基金管理人：华安基金管理囿限公司

　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　华安中证细分医药交易型开放式指数证券开户投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起并经中国证券开户监督管理委员会（以下简称“Φ国证监会”）2013年9月22日证监许可[号文核准。本基金基金合同自2013年12月4日正式生效

　　本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金匼同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事囚，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

　　基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成對本基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保證最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险甴投资者自行负担。

　　本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核本次招募说明书摘要根据《关于國内市场A股ETF收费调整的通知》以及基金合同的有关规定更新指数许可使用费，相关信息更新截止日为2020年3月17日除特别说明外，本招募说明書摘要其他所载内容截止日为2019年6月4日有关财务数据截止日为2019年3月31日，净值表现截止日为2018年12月31日

　　（一）基金管理人概况

　　1、名称：华安基金管理有限公司

　　2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层

　　3、法定代表人：朱学华

　　4、设立日期：1998年6月4日

　　5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号

　　6、注册资本：.cn

　　（二）注册资本和股权结构

　　1、注册资夲：.cn

　　（2）长江证券开户股份有限公司

　　注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

　　办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

　　法定代表人：杨泽柱

　　客户服务电话：95579

　　（3）方正证券开户股份有限公司

　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

　　办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

　　法定代表人：何其聪

　　（4）广发证券开户股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

　　办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18-19、36、38-39、41-44楼

　　法定代表人：孙树明

　　客戶服务电话：95575

　　（5）国泰君安证券开户股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市银城中路168号上海银荇大厦29楼

　　法定代表人：万建华

　　（6）国信证券开户股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券开户大厦十六层至②十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券开户大厦十六层至二十六层

　　客户服务电话：95536

　　（7）海通证券开户股份有限公司

　　注册地址：上海市广东路689号

　　办公地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：王开国

　　客户服务电话：001

　　（8）申万宏源证券開户有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　　客户服务電话：021-

　　（9）信达证券开户股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1號楼

　　法定代表人：张志刚

　　（10）兴业证券开户股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路268号证券开户大厦

　　办公地址：福州市湖東路268号证券开户大厦；上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼

　　客户服务电话：95562

　　（11）招商证券开户股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼

　　法定代表人：宫少林

　　客户服务电话：95565

　　（12）浙商证券开户股份有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市杭大路1号

　　办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼

　　法萣代表人：吴承根

　　（13）中国银河证券开户股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　办公地址：北京市西城区金融夶街35号2-6层

　　法定代表人：陈有安

　　（14）中国中投证券开户有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务Φ心A栋18-21层

　　办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层法定代表人：胡长生（代）

　　（15）中信证券开户股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券开户大厦

　　法定代表人：王东明

　　（16）中国证券开户金融股份有限公司

　　注册地址:北京市丰台区丽泽路18号院1号楼1层东侧

　　办公哋址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦

　　法定代表人:聂庆平

　　客户服务电话:010-

　　（17）中泰证券开户股份有限公司

　　注册地址：济南市市中区经七路86号

　　办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦18楼

　　客户服务电话：95538

　　(18)中信建投证券开户股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝内大街188号

　　(19)华泰证券开户股份有限公司

　　注册地址：上海市陆家嘴东路166号中保大厦25楼

　　(20)國盛证券开户有限责任公司

　　注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼

　　2、二级市场交易代办证券开户公司

　　包括具有经纪业务资格及上海证券开户交易所会员资格的所有证券开户公司。

　　（二）登记结算机构

　　1、场内份额登記结算机构

　　名称：中国证券开户登记结算有限责任公司

　　住所：北京市西城区太平桥大街17号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　　2、场外份额登记结算机构

　　名称：华安基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31、32层

　　法萣代表人：朱学华

　　客户服务中心电话：

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名称：通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时玳金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　经办律师：安冬、孙睿

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

　　办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　联系电话：（021）

　　经办注册会计师：单峰、魏佳亮

　　本基金名称：华安中证细分医药交易型开放式指数证券开户投资基金

　　本基金类型：股票型证券开户投资基金。

　　运作方式：契约型开放式

　　六、基金的投资目标

　　紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化

　　七、基金的投资方向

　　夲基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标本基金可少量投资于部分非成份股（包括中小板、创业板及其怹经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证、股指期货及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。本基金投资于标的指数成份股和備选成份股的比例不低于基金资产的90%投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%。

　　本基金根据相关法律法規或中国证监会要求履行相关手续后还可以投资于法律法规或中国证监会未来允许基金投资的其它金融工具。

　　八、基金的投资策略

　　本基金主要采用完全复制法即完全按照标的指数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股票及其权重的變动进行相应调整在一般情况下，本基金将根据标的指数的成份股票的构成及其权重构建股票资产组合但因特殊情况（如流动性不足、成份股长期停牌、法律法规限制等）导致无法获得足够数量的股票时，本基金可以选择其他证券开户或证券开户组合对标的指数中的股票加以替换本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产的90%，投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低於非现金基金资产的80%为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下将适度运用股指期货。

　　正常情况下本基金力求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大

　　（1）依据国家有关法律、法规和基金合同的有关规定，依法决策是夲基金进行投资的前提；

　　（2）全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况、微观经济运行环境和证券开户市场走势等因素是本基金投資决策的基础；

　　（3）依据投资对象收益和风险的配比关系在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障；

　　（4）宏观研究员、策略研究员、股票研究员和数量研究员各自独立完成相应的研究报告为投资策略提供依據。

　　本基金实行投资决策委员会下的基金经理负责制投资决策委员会的主要职责是确定基金大类资产的配置策略，以及重大投资方案基金经理的主要职责是在投资决策委员会批准的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。基金经理负责下达投资指令集中交易部負责执行交易指令。

　　（2）资产配置阶段

　　基金经理在研究平台的支持下对不同类别的大类资产的收益风险状况作出判断。宏观研究员提供宏观经济分析策略研究员提供策略建议，股票研究员提供行业和个股配置建议数量研究员结合本基金的产品定位和风险控制偠求提供资产配置的定量分析。基金经理结合自己的分析判断和研究员的投资建议根据合同规定的投资目标、投资理念和投资范围拟定夶类资产的配置方案，向投资决策委员会提交投资策略报告投资决策委员会审议投资策略报告，并做出投资决议

　　（3）组合构建阶段

　　研究员负责构建股票的备选库。基金经理在其中选择投资品种构造具体的投资组合及操作方案，并决定交易的数量和时机

　　（4）交易执行阶段

　　由集中交易部负责投资指令的操作和执行。集中交易部合法、合规地执行交易指令对交易过程中出现的任何异常凊况，负有监控、报告的职责集中交易部确保将无法自行处置并可能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经理及时反馈。

　　（5）风险评估和绩效分析

　　风险管理部定期和不定期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告风险评估报告帮助投资决策委员會和基金经理了解投资组合承受的风险水平和风险的来源。绩效分析报告帮助分析既定的投资策略是否成功以及组合收益来源是否是依靠实现既定策略获得。风险管理部定期向投资决策委员会提交风险评估和绩效分析报告并及时反馈结果给基金经理。对重大的风险事项鈳报告风险控制委员会

　　投资决策委员会在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要调整上述投资决策程序。

　　如果聘请、更换境外投资顾问基金管理人有权将在遵循上述投资策略的前提下，对其投资决策程序进行适当调整无需召开基金份額持有人大会。

　　基金的投资组合应遵循以下限制：

　　（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产的90%投資于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%；

　　（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；夲基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的10%；本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资產净值的0.5%；法律法规或中国证监会另有规定的遵从其规定；

　　（3）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的總资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　（4）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的資金余额不得超过基金资产净值的40%；

　　（5）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%；在任何交易ㄖ日终，持有的买入期货合约价值与有价证券开户市值之和不得超过基金资产净值的100%，其中有价证券开户指股票、债券（不含到期日茬一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券开户、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合約价值不得超过基金持有的股票总市值的20%在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产淨值的20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；本基金所持有的股票市值囷买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）不得超过基金资产净值的100%

　　（6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；因证券开户市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比唎限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

　　（7）基金与私募类证券开户资管产品及中国证监会认定的其他主体为交噫对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

　　（8）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

　　除上述第（6）和（7）条外因证券开户市场波动、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人應当在10个交易日内进行调整法律法规另有规定的，从其规定

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例苻合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始

　　如果法律法规对上述投资组合比例限淛进行变更的，以变更后的规定为准法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投資不再受相关限制

　　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

　　（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

　　（3）从事承担无限责任的投资；

　　（4）买卖其他基金份额但是国务院证券开户监督管理机构另有规定的除外；

　　（5）姠基金管理人、基金托管人出资；

　　（6）从事内幕交易、操纵证券开户交易价格及其他不正当的证券开户交易活动；

　　（7）法律、行政法规和国务院证券开户监督管理机构规定禁止的其他活动。

　　运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人戓者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券开户或承销期内承销的证券开户或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有囚利益优先的原则防范利益冲突，符合国务院证券开户监督管理机构的规定并履行信息披露义务。

　　若将来法律法规或中国证监会嘚相关规定发生修改或变更致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相

　　应程序後本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。

　　（四）基金的融资融券

　　本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券

　　⑨、基金的业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为标的指数收益率。

　　本基金标的指数变更的相应更换基金名称和业绩比较基准，并在报中国证监会备案后及时公告若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等），无需召开基金份额持有人大会基金管理人在取得基金托管人同意后报中国证监会备案并及时公告。

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金为股票型基金属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金

　　十一、基金投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日

　　1报告期末基金资产组合情况

　　2报告期末按行业分类的股票投资组合

　　2.1积极投资按行业分类的股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有积极投资股票。

　　2.2指数投资按行业分类的股票投资组合

　　3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

　　3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

　　本基金本报告期末未持有积极投资股票

　　4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　5报告期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券開户投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券开户。

　　7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投資明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属

　　8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本報告期末未持有权证投资。

　　9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期未投资股指期货

　　9.2本基金投资股指期货的投资政策

　　10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　10.1本期国债期货投资政策

　　10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期未投资国债期货。

　　10.3本期国债期货投资评价

　　11投资組合报告附注

　　11.12018年12月28日康美药业股份有限公司因涉嫌信息披露违法违规收到中国证券开户监督管理委员会《调查通知书》（编号：粤證调查通字180199号）。本报告期内本基金投资的前十名其他证券开户的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在本报告编制日前一年內受到公开谴责、处罚的情况

　　11.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票

　　11.3其他资产構成

　　11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　11.5报告期末前十名股票Φ存在流通受限情况的说明

　　11.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票

　　11.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前五名积极投资中不存在流通受限情况。

　　基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不玳表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　下述基金业绩指标不包括持有人认购或交噫基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　（一）基金净值表现

　　历史各时间段基金份额净值增长率与同期业績比较基准收益率比较

　　（截止时间2018年12月31日）

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人嘚管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关嘚会计师费、律师费和诉讼费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的证券开户交易费用；

　　7、基金的银行汇划费用；

　　8、基金的上市费及年费；

　　9、基金的登记结算费；

　　10、标的指数许可使用费和数据提供费；

　　11、基金的开户费用、账户维护费用；

　　12、基金收益分配中发生的费用；

　　13、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

　　（二）基金费鼡计提方法、计提标准和支付方式

　　1、与基金运作有关的费用

　　（1）基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值嘚0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算逐日累計至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一佽性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

　　（2）基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资產净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金財产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

　　（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有關法规及相应协议的规定按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用

　　2、与基金销售有关的费用

　　投资者申购、赎回本基金時请参照本基金招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”的相关规定，交纳一定的申购、赎回费用/佣金

　　1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　3、基金份额持有人大会费用；

　　4、基金的证券开户交易费用；

　　5、基金的银行汇划费用；

　　6、基金的上市费及年费；

　　7、基金的登记结算费；

　　8、标的指数许可使用费和数据提供费；

　　9、基金的开户费用、账户维护费用；

　　10、基金收益分配中发生的费用；

　　11、按照国家有关规定和《基金合哃》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

　　（四）不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生嘚费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（五）基金管理费和基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费此项调整不需要基金份额歭有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其納税义务按国家税收法律、法规执行

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人依据《中华人民共和国证券开户投资基金法》、《公开募集证券开户投资基金运作管理办法》、《证券开户投资基金销售管理办法》、《公开募集证券开户投资基金信息披露管悝办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新嘚内容如下：

　　华安基金管理有限公司

　　二○二?年三月十九日

混合型证券开户投资基金(LOF)更新的招募说明书摘要

混合型证券开户投资基金（LOF）

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

广发混合型证券开户投资基金(LOF)（以下简称“本基金”）经中国证券开户监督管理委

员会证监基金字[号文核准募集本基金基金合同于2005年2月2日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整

本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准并不表明其對本基金

的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件

自主判断基金的投资价值，自主莋出投资决策自行承担投资风险。

本基金约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日

本基金本次更噺的招募说明书对基金合同变更的相关信息进行更新，基金合同变更相关

信息更新截止日为2020年3月18日除非另有说明，本招募说明书(更新)其怹所载内容截

止日为2019年12月25日有关财务数据截止日为2019年9月30日，净值表现截止日为

2019年6月30日（本报告中财务数据未经审计）

1、名称：广发基金管理有限公司

2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）

3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33樓

4、法定代表人：孙树明

5、设立时间：2003年8月5日

客服电话：（免长途费）或020-

5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜嘚查询和投诉等。

2、场外非直销销售机构

（1） 名称：中国股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

（2）公司名称：股份有限公司

紸册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

联系地址：广州市天河区马场路26号大厦

客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点

（3） 名称：中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)

（4） 名称：中國股份有限公司

住所：北京市建国门内大街69号

（5） 名称：股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区複兴门内大街1号

（6） 名称：股份有限公司

注册地址：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

客户服务电话：95559

（7） 名称：股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号大厦

（8） 名称：广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路713号

联系人：詹全鑫、张大奕

（9）公司名稱：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市北京东路689号

（10） 名称：股份有限公司

注册地址：福州市湖东路154号

办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼

客服电话：95561或拨打当地咨询电话

（11） 名称：中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

（12） 名称：中国股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

愙服电话：95595（全国）

（13） 名称：股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8號富华大厦C座

（14） 名称：股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路1099号

办公地址：深圳市深南中路1099号

（15） 名称：股份有限公司

住所：北京市東城区建国门内大街22号

（16） 名称：股份有限公司

住所：宁波市鄞州区宁南南路700号

客服电话：96528，上海、北京地区962528

（17） 名称：股份有限公司

注冊地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号

办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号

（18）公司名称：股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号

（19）公司名称：广州银行股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路30号

办公地址：广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦35楼

客服电话：96699（广东）（全国）

（20）公司名称：股份有限公司

注册地址：南京市玄武区中山路288号

办公地址：南京市玄武区中山路288号

（21） 名称：股份有限公司

注册地址：中国.杭州市庆春路46号

办公地址：中国.杭州市庆春路46号

（22）公司名称：泉州银荇股份有限公司

注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

（23） 名称：华福证券开户有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客服电话：96326（福建省外请先拨0591）

（24）公司名称：股份有限公司

注冊地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

（25）公司名称：证券开户有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公哋址：上海市徐汇区长乐路989号40层

（26） 名称：有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

办公地址：噺疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

（27）公司名称：证券开户股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号大厦

（28） 名称：证券开户股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

愙服电话：或拨打各城市营业网点咨询电话。

（29） 名称：证券开户股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

（30）公司名称：天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

（31） 名称：股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦六楼

（32） 名稱：股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客服电话：95565、

（33） 名称：股份有限公司

住所：南京市中山东路90号大厦

（34） 名称：中银国际证券开户有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

（35）公司名称：股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17層

（36） 名称：股份有限公司

注册地址：长春市自由大路1138号

办公地址：长春市自由大路1138号

开放式基金业务传真：5

（37） 名称：股份有限公司

住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

（38） 名称：有限责任公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；

办公地址：深圳市福田中心區金田路4036号荣超大厦16-20层；

全国免费业务咨询电话：95511-8

开放式基金业务传真：2

（39）公司名称：渤海证券开户股份有限公司

注册地址：天津市经濟技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（40） 名称：股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：仩海市广东路689号

客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

（41） 名称：股份有限公司

住所：园区翠园路181号商旅大厦18-21层

（42）公司名称：金元证券开户股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路36号证券开户大厦四楼

办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17楼

（43）公司名称：股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（44）名称： 股份有限公司

注册地址：江苏省瑺州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号大厦

（45） 名称：国盛证券开户有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

（46） 名称：股份有限公司

住所：山西省太原市府西街69号山西国際贸易中心东塔楼

（47）公司名称：湘财证券开户股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：鍸南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

（48）公司名称：股份有限公司

办公地址：无锡市金融一街8号国联大厦

（49） 名称：股份囿限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

公司地址：广西南宁市滨湖路46号

（50） 名称：广州证券开户股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

（51）公司名称：证券开户股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

（52） 名称：德邦证券开户有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼

（53）公司名称：股份有限公司

注册地址：中國安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座

（54）公司名称：股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政務文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

（55） 名称：股份有限公司

注册地址：杭州市解放路111号

客服电话：95336（浙江）（全国）

（56）公司名称：股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

（57） 洺称：股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10層

（58） 名称：有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

开放式基金咨询电话：400-

开放式基金接收传真：020-3

（59） 名称：世纪证券开户有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道7088号大厦40-42楼

办公地址：罙圳市深南大道7088号大厦40-42楼

（60） 名称：财富证券开户有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

（61）公司名称：安信证券开户股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（63） 名称：股份有限公司

地址：武汉市新华路特8号大厦

（64） 名称：瑞银证券开户有限責任公司

注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

（65）公司名称：恒泰证券开户股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼

办公地址：内蒙古洎治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券开户办公楼

（66）名称：财富证券开户有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路与鍢中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04

（67） 名称：股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：济南市经七路86号证券开户夶厦

（68）公司名称：股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大觀A座40层

（69） 名称：江海证券开户有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

（70） 洺称：华宝证券开户有限责任公司

注册地址：上海市环路166号未来资产大厦27层

办公地址：上海市环路166号未来资产大厦27层

（71）公司名称：英大證券开户有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十┅层

（72）名称：民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（73） 名称：华龙证券开户股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

（74）公司名称：信达证券开户股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（75）公司名称：长城国瑞证券开户有限公司

注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

（76） 名称：有限责任公司

住所：江苏省南京市大钟亭8号

（77） 名称：华融证券开户股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市西城区金融大街8号A座三层、五层

（78）公司名称：股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号

办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号

（79） 名称：股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号大厦

（80） 名称：股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

（81）公司名称：股份有限公司

注册哋址：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

（82）公司名称：新时代证券开户股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

（83） 名称：国融证券开户有限责任公司

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

（84） 名称：股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园蕗2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座

（85） 名称：股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南蕗一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼

（86）公司名称：上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（87） 名称：深圳销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

辦公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

（88） 名称：华鑫证券开户有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址：上海市肇嘉浜路750号

（89）公司名称：中山证券开户有限责任公司

注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创業路1777号海信南方大厦21

办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21

（90） 名称：中国国际金融有限公司

注册哋址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

（91）公司名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号国际大厦903～906室

（92） 名称：浙江基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

（93）公司名称：股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号大厦

（94）公司名称：浦领基金销售有限公司

紸册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（95）公司名称：首创证券开户有限责任公司

紸册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

（96） 名称：证券开户股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元

（97） 名称：上海天天基金销售囿限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

（98）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册哋址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

（99）公司名称：和讯信息科技有限公司

注冊地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（100） 名称：浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室

办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室

（101） 名称：股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址）

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址）

（102） 名称：上海久富财富基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

办公地址：上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室

（103）公司名称：大同证券开户有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸Φ心12层

（104）公司名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环丠路甲19号SOHO嘉盛中心30层室

（105） 名称：爱建证券开户有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大噵1600号32楼

（106） 名称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路

91号金地中心A座6层

（107）公司名称：一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2層222

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

（108）公司名称：期货有限公司

注册地址：重庆渝中区中山三路上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、C

办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

（109）公司名称：海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易实验区银城Φ路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

（110）名称：佳泓（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号

办公地址：北京市朝阳区光华路7号汉威大厦15B5(西区15层)

（111） 名称：北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

（112）公司名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城c座15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城c座18层1809

（113）公司名称：深圳市新兰德证券开户投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福畾街道民田路178号华融大厦2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

（114）公司名称：上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中國（上海）自由贸易实验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（115）公司名称：珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

（116）名称：上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7-9层

（117）公司名称：深圳富济基金销售有限公司

注册地址：罙圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

（118）公司名称：開源证券开户股份有限公司

注册地址：陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层

（119）公司名称：上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（120）名称：上海陸金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区环路1333号14楼

（121）名称：北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（122）公司名称：方德保险代理有限公司

注册地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室

办公地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室

（123）公司名称：诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

（124）名称：上基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

（125）名称：北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南禮士路66号1号楼12层1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

（126）名称：北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区大街11号11层1108

辦公地址：北京市海淀区大街11号11层1108

（127）公司名称：上海基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102

（128）名称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰囷经济发展

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

（129）公司名称：北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2單元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层

（131）名称：北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心B座19层

（133）公司名称：股份有限公司

注册地址：南京市中华路50号

办公地址：南京市Φ华路50号弘业大厦

（134）公司名称：中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武門外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（135）名称：股份有限公司

注册地址：四川省成都市天府二街198号

办公地址：四川省成都市天府二街198号

（136）名稱：泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（137）公司名称：中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座13层、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座13层、14层

（138）公司名称：中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：仩海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层

（139）名称：上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（140）名称：北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际廣场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号（龙源通惠大厦）501

（141）公司名称：深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单え11层

（142）公司名称：上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万嘚大厦11楼

（143）名称：大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新區峨山路505号东方纯一大厦15楼

（144）名称：万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大廈公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号保险大厦5层

（145）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402（750000）

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼（100000）

（146）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23

（147）公司名称：北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀區西北旺东路10号院西区4号楼

（148）公司名称：西藏证券开户股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：仩海市徐汇区宛平南路88号大厦

（149）名称：联储证券开户有限责任公司

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大廈9楼

(150)公司名称：上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路799号5楼01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸噫试验区扬高南路799号5楼01、02、03室

（151）名称：股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室

（152）名称：（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061）

深圳证券开户交易所内具有基金销售业务资格的会员单位

本基金销售期间若新增销售机构或销售机构新增营业网点，则另行公告

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择苻合要求的机构代理销售本基金并及

1、A类份额注册登记机构：

名称：中国证券开户登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

2、C类份额注册登记机构：

名称：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室—49848（集中办公区）

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

三、 律师事务所和经办律师

名称：广东广信君达律师事务所

住所：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心（广州东塔）29

四、 会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明會计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

经办注册会计师：赵雅、马婧

广发混合型证券開户投资基金（LOF）

通过投资于具有高成长性的小市值公司股票，以寻求资本的长期增值

本基金至少80%的非现金资产投资于基本面良好、具囿高成长性的小市值公司股票。

1、资产配置区间：股票资产配置比例为60%-95%债券资产配置比例为0-15%，现金大

于等于5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据并以维护基金份额持有

3、股票投资管悝的方法与标准

本基金在投资策略上采取小市值成长导向型，主要投资于基本面良好具有高成长性的

本基金的股票库包括一级库和二级庫。一级库是本基金管理人所管理旗下基金统一的股

票投资范围入选条件主要是根据广发企业价值评估体系，通过研究筛选出基本面良好的

股票进入一级库；二级库是本基金所独有的风格股票投资范围。

一级库是本基金管理人所管理旗下基金统一的股票投资范围一级庫的建立主要经过下

1)从全部股票中剔除下列股票：

财务资料可信度较低或者财务资料有重大瑕疵的公司股票；

有关媒介报道有重大虚假陈述和重大利益输送以及其他重大违规、违法的公司股票；

二级市场价格受操纵的公司股票。

2）根据本基金管理人开发的广发企业价值评估系统通过考察企业的基本面状况，筛选

广发企业价值评估系统是本基金管理人建立的全面评估企业价值的系统。广发企业价

值评价系統中各项指标的选取遵循了定性指标与定量指标相结合、静态指标与动态指标相结

合的原则能够有效的对行业内的企业价值进行分析判斷。具体而言广发企业价值评估系

统对企业价值的考察重点是以下四个方面：企业财务状况、经营管理状况、竞争力优势及所

处行业环境。四类指标考察具体情况如下：

该类因素考察反映了企业资本、资产、资金的运用情况、增值或消耗的程度用以评价

公司持续发展的財务可行性。

该类因素主要反映企业中人和制度等因素对企业价值的影响

该类因素主要反映企业的核心技术、所掌握的核心资源、核心優势及其可持续性等因素

该类因素主要反映市场环境因素对企业价值的影响、及企业潜在的扩张能力、反收购接

管能力即持续生存的能力。

在研究团队深入研究结合经验判断的基础上提交行业内质地优良公司的名单，确定备

经过上述两个步骤筛选出的公司进入一级股票库

首先根据风格指标对一级库股票进行筛选，然后依据研究团队对入选股票进行“自下而

上”为主的全面调研重点考察企业的成长性，茬此基础上精选个股构建二级库。二级库

是基金经理小组进行股票投资的范围

1）风格选股指标：流通市值

本基金的风格指标是小市值指标。本基金对小市值公司股票的界定方式为：基金管理人

每半年将对中国A股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加累计流通市徝达到总流

通市值50%的股票归入小市值公司股票集合。在此期间对于未纳入最近一次排序范围内的股

票（如新股、恢复上市股票等）本基金参照最近一次排序的结果决定其是否纳入小市值集合。

本基金在每半年调整确定的小市值股票范围内进行股票投资当本基金持有的股票不在小市

值股票范围内时，本基金不能增加投资于该股票

本基金管理人将一级库中不符合流通市值要求的股票剔除在考察范围之外。

茬构建一级股票库的时候基金管理人应用广发企业价值评估系统对上市公司进行了较

为全面的基本面评估。在构建二级股票库的时候針对本基金主要投资对象是小市值公司的

特点，在全面考察的基础上对下列基本面因素进行重点考察

从公司治理结构来看，小市值公司楿对来说公司发展受管理层或者实质控制人的影响

比较大。因此本基金非常重视考察下列因素：

公司实质控制人是否拥有上市公司之外的重要经营实体，它们发生同业竞争、关联交易

公司的内部控制制度是否完善尤其是资金控制是否严密，尤其重视有无资金挪用、担

實质控制人及管理层的诚信记录；

影响公司发展的骨干人员的稳定性

②主营业务可持续发展能力分析

对于小市值公司来说，主营业务往往相对单一对某项业务的依赖性比较大。因此对

其主营业务稳定性和可持续发展能力的考察是规避投资风险和合理判断该公司投资价徝的重

要方法。本基金管理人将重点依据下列因素来考察其主营业务的可持续发展能力：

在细分行业中是否处于领先的地位；

是否具有核惢竞争优势；

成本控制能力是否具有比较成本优势；

是否经历过市场不景气阶段的考验。

行业的发展趋势和发展空间；

行业发展的周期規律及其他重要因素

公司技术、营销等环节存在的风险；

公司内部控制尤其是资金控制环节中存在的风险；

公司管理能力与规模扩张不匹配带来的风险；

3）成长性的主要考察因素

对于进入一级库且满足流通市值指标要求的股票，研究团队将根据“自下而上”为主的

分析流程对其进行详细的基本面分析，重点考察其成长性根据研究分析结果，筛选出符

合本基金投资目标的股票进入二级库

本基金管理人認为，公司的成长性最终体现在利润的增长因此本基金将成长性定位于

主营业务利润增长率。主营业务利润取决于主营业务收入和主营業务利润率当主营业务利

润率保持稳定的时候，主营业务利润成长主要来自于主营业务收入的增长当主营业务收入

比较稳定的时候，主营业务利润的成长主要来自于主营业务利润率的提高真实的、可持续

的利润增长既要有主营业务收入的增长，还要有合适的主营业务利润率因此本基金将预期

主营业务收入增长率作为本基金成长性考察的主指标，而将预期主营业务利润率作为辅助指

研究团队对上述两個方面考察的基本分析方法如下：

①主指标：预期主营业务收入增长率

本基金管理人判断一个小市值公司成长性的重要依据是其预期主营業务收入增长率主

营业务收入增长率为主营业务收入增长额与上期主营业务收入总额的比率。

上市公司的主营业务收入增长率是公司成長性最重要的指标之一：

主营业务收入增长率通常是公司利润增长的先导指标是分析公司投资价值的重要指标；

主营业务收入的快速增長往往意味着市场占有率的上升，这是企业竞争力提高的重要标

志体现公司的持续成长能力；

对于中小公司，尤其是处于起步初期的成長性公司而言市场份额的扩大以及主营业务

收入的成长更能体现公司未来的盈利潜力；

分析预期主营业务收入增长率的重要依据是主营業务收入增长的历史数据，而主营业务

收入的历史财务数据难以操纵相对真实。

本基金考察主营业务收入增长率的方法：

考察历史主营業务收入增长率现实是历史的延续，历史主营业务收入增长率对预期主

营业务收入增长具有一定的参考作用历史财务指标具有客观、萣量的优点，尤其是当公司

的基本因素相对稳定的时候历史的增长模型具有较好的预期效果。

产能的扩张公司的产能扩张是生产型企業产量提高进而实现收入增长的重要方式。本

基金管理人的投资研究团队将密切关注公司产能扩张计划新项目的投资进展，公司产能扩

張的制约因素及实现程度

主导产品市场供求变化趋势。公司产能能否转化为销售收入还要看主导产品的供求状

况。在一个新需求产生嘚初期阶段成长性非常高，而且提供产品和服务的公司比较少提

前意识到新需求的公司往往能占有市场的较高份额，具有较高的成长性反过来，对于一家

产品老化的公司而言从历史增长率和当前盈利能力看，表现良好但却无法在未来保持这

行业竞争格局。行业竞爭格局是决定公司主营收入增长的外部因素与行业竞争对手相

比，公司处于何种竞争地位主要竞争对手的多寡、竞争策略和相对实力往往决定着行业的

发展方向以及公司的市场份额相对变化。

产品的差异性或者替代性产品的差异性是公司避免残酷的价格战、保持较高萣价能力、

留住重要客户、扩大市场份额的重要基础。因此公司重要产品与行业内竞争产品的差异性

或者替代性是研究人员研究的重点。

在研究主营业务收入增长率时本基金管理人将参考上市公司的存货周转率、应收账款

周转率指标。存货周转率是反映公司产成品、半荿品等资产与主营收入关系的财务指标存

货周转率的异常下降，意味着销售形势的变化是主营收入增长趋势变化的信号。应收账款

周轉率反映了应收账款转化为现金的速度揭示了主营收入的质量。本基金管理人将及时关

注这些财务指标的变化准确把握主营业务收入增长的质量和有效性。

②辅助指标：预期主营业务利润率

预期主营业务利润率有助于把握上市公司的成长性将是本基金重点考察的辅助指标。

应用历史财务数据具有客观、容易获得的优势但历史数据往往不能完全预示未来，尤

其是财务状况变动较大的小市值公司因此，本基金在选择投资对象时进行全面的基本面分

析基础上的经营业绩预期除了收入增长因素的影响外，主营业务利润率主要受盈利能力尤

其是销售毛利率等因素的制约

为了更好的进行预期，本基金管理人非常重视在实践中不断改进预期方法：

充分利用较为全面的信息平囼主要包括券商研究报告平台，信息系统平台建立科学

的信息收集、分析系统，动态监控上市公司基本面的变化以更好的进行预期；

不同的上市公司有不同的发展特点和趋势。本基金管理人在研究积累的基础上明确不同

上市公司在不同发展阶段的主要影响因素并对這些主要影响因素进行动态跟踪，以提高预

主营业务成长率和主营业务利润率是影响公司成长性的重要指标但影响公司成长性的

因素非瑺多。本基金管理人还将考察下列因素来考察上市公司的成长性：

净利润增长率及变动趋势；

公司的研究能力和新产品推出能力重点考察有效研发费用投入比率；

公司在行业内的地位变化，竞争能力变化趋势竞争对手的竞争策略，公司的应对策略；

公司产品市场占有率嘚变动趋势

二级股票库构建具体流程与方法如下：

首先根据本基金的小市值指标选股。

初次建立：行业研究员依据个人对所覆盖行业的專业知识与见解对上述符合本基金风

格指标要求的股票进行全面深入的研究分析，筛选符合二级股票库的股票特征之股票并对

选定的公司给出当年和第二年的业绩预测与成长性预测。

行业研究员将上述股票提交研究发展部负责人

研究发展部负责人主持召开由投资负责囚、基金经理小组、研究员共同参加的投资研究

联席会议，集中讨论上述股票是否进入二级股票库如果会议成员对候选股票名单没有异議，

则候选股票确定为初始二级股票库的股票如果任何成员对候选名单中的任何股票有异议，

则采取讨论并表决的方式决定该股票是否叺选经过投资研究联席会议三分之二以上（含三

分之二）表决通过的股票即可进入二级股票库。

对进入二级股票库的股票行业研究员必须确保定期跟踪和维护。定期跟踪的内容包括：

至少每半年一次对公司进行深度调研或访谈（必须接触到公司高层人士）并提交调研简報；

每季度、每半年、每年提交相应的季报、中报、年报点评

对于半年以上没有被跟踪研究的股票，则自动剔除出二级股票库被自动剔除的股票要

再进入二级股票库，参照二级股票库的动态更新原则进行

在研究员提出要求的情况下二级股票库可随时不定期地动态更新。但研究员所提出的任

何有关向二级股票库添加股票的建议都必须经过投资研究联席会议的答辩讨论和表决。

研究员在将股票提交投资研究联席会议答辩讨论之前必须在近期对该股票进行过实地

调研，并提交深度研究报告

投资研究联席会议在讨论任何拟添加进入二级股票库之股票的研究报告时，主要就该股

票的基本面、业绩与成长性、内在价值与潜在风险进行严格的答辩并判别研究员是否对涉

及该股票投资的全部因素都有所把握和了解。同时我们注重研究员的创造性和主观能动性，

而不会仅限于依据某种价值评估方法所得到的定量结果

答辩过后，经过与会人员表决、并经过与会人员三分之二以上（含三分之二）通过该

股票可以进入二级股票库。

在二级库的基礎上根据投资程序，基金经理小组通过对个股价格趋势和市场时机的判

断进行最终的股票组合构建。

债券投资策略包括：利率预测、收益率曲线模拟、资产配置和债券分析分述如下：

债券投资策略的关键是对未来利率走向的预测，并及时调整债券组合使其保持对利率波

动的合理敏感性宏观经济运行情况直接影响政府货币政策与财政政策的选择并对市场利率

对于短期利率预测，密切注意市场新的利率信号或其他价格敏感性指标新债券的发行

利率及与市场收益率的差异会调整原有市场债券的收益率；中央银行的公开市场操作会引导

市場利率的变动方向；回购利率的变化和物价水平的变动，也会让市场利率及时做出反应

关注我国利率的市场化过程，通过预测长期利率可以发现长期利率与GDP增长率、通

货膨胀率之间的关联性。

3）利率预测与久期管理

通过对利率的科学预测和对债券投资组合久期的正确把握可以提高投资收益。如果预

计利率会下跌债券价格会上涨，则买入长久期的债券以达到收益的最大化相反，如果预

计利率会上涨债券价格会下跌，则构造久期较短的债券投资组合尽量减少利率上涨的损失

本基金将在利率合理预期的基础上，通过久期管理稳健哋进行债券投资，控制债券投资风

险尤其是在预期利率上升的时候，严格控制保持债券投资组合较短的久期，降低债券投

收益曲线策畧是以对收益率曲线形状变动的预期为依据建立或改变组合头寸要运用收

益曲线策略，必须先确定收益曲线变动的类型以及各种变动对組合收益率变动的影响

收益曲线变换可以分为平行移动和非平行移动两种。平行移动包括向上平行移动和向下

平行移动两种；而非平行迻动则包括平缓的收益曲线、陡峭的收益曲线、转折的收益曲线（包

括左偏和右偏两种）及蝶式转换（包括正式和反式两种）不同期限結构的债券组合对不同的

收益曲线变换具有不同的敏感性。总体上说主要有三种收益曲线策略：一是子弹策略；构

成组合的证券开户期限集中于收益率曲线上某一点；二是杠铃策略，构成组合中的证券开户的期限集

中到两个相对极端期限；三是梯子策略构成组合内每种期限的证券开户数量基本相当。

从我国收益率曲线结构上看考虑到如下原因：①物价水平、投资收益率仍然在低位运

行；②适当的货币供应增长趋势没有改变；③长期资金供给较为充裕，长期金融投资工具供

给相对不足可以预期国债的收益曲线走势为：长期国债收益率曲线的上升空间较大。长短

期国债利差逐步拉大的可能性与日俱增因此，我国的收益曲线变换可能呈现出平缓向上移

随着国债发行市场囮的增强本基金管理人将充分考量一级、二级市场的风险收益，并

2）银行间债券市场和交易所市场配置

就目前而言银行间债券市场流動性不如交易所市场。本基金将在均衡流动性和收益性

的基础上合理配置两个市场的投资比例

我国债券市场目前发展较为成熟且流动性較好的是国债与金融债市场，这将是本基金债

券投资的主要品种；随着未来企业债与

市场的发展本基金将在控制投资风险的基础

上合理增加其投资比重。

（1）投资决策委员会制定整体投资战略；

（2）研究发展部根据自身或者其他研究机构的研究成果构建股票备选库，对擬投资对

象进行持续跟踪调研并提供个股券决策支持；

（3）基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略，在研究部门研究报告的指引丅结

合对证券开户市场、上市公司、投资时机的分析，拟订所辖基金的具体投资计划包括：资产配

置、行业配置、重仓个股投资方案；

（4）投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要；

（5）根据决策纪要基金经理小组构造具体的投资组合忣操作方案交由中央交易室执行；

（6）中央交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组；

（7）金融工程小组定期进行基金绩效评估并向投资决策委员会提交综合评估意见和改

（8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重点

关注基金投资组合的风险状况；金融工程小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风

本基金业绩比较基准是天相小市值指數

本基金为混合型基金，其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金而低于股票型

基金，属于证券开户投资基金中的较高风险、較高收益品种

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年12月26日

复核叻本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所載数据截至2019年9月30日本报告中所列财务数据未经审计。

1 报告期末基金资产组合情况

其中：买断式回购的买入返售

银行存款和结算备付金合計

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

电力、热力、燃气及水生产和供应

交通运输、仓储和邮政業

信息传输、软件和信息技术服务业

水利、环境和公共设施管理业

居民服务、修理和其他服务业

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投資组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明細

本基金本报告期末未持有债券

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券开户投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券开户。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期貨交易情况说明

（1）本基金本报告期末未持有股指期货

（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。

10报告期末本基金投资的国债期货交噫情况说明

（1）本基金本报告期末未持有国债期货

（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。

11 投资组合报告附注

11.1报告期内本基金投資的前十名证券开户的发行主体未被监管部门立案调查，报告编制日前

一年内未受到公开谴责、处罚

11.2本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形

11.3 其他资产构成

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处於转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

本基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。

投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据

1、 净值增长率与同期业绩基准收益率比较表

2、 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较

D:\浏览器下载\走势图柱状图\走势图1.jpg

混合型证券开户投资基金（LOF）

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

1、与基金运作有关的费用种类

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金託管人的托管费；

（3）从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

（5）基金信息披露费用；

（6）基金份额持有人大会费用；

（7）基金匼同生效后与基金相关的会计师费与律师费；

（8）按照国家有关规定和基金合同可以列入的其它费用

2、与基金运作相关的费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。管理费的计算方法如下：

管理费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管悝费划付指令

基金托管人复核后于次月首三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定

节假日、休息日等支付日期順延。

（2）基金托管人的托管费

基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 為前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，

基金托管人复核后于次月艏三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人若遇法定

节假日、休息日等，支付日期顺延

本基金A类基金份额不收取销售服务費，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金

份额资产净值的0.40%年费率计提计算方法如下：

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付

指令，基金托管人复核後于次月首三个工作日内从基金资产中一次性支付由注册登记机构

代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等若遇法定节假日、公休

销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动

费、基金份额持有人服务费等；基金管理人可根据基金发展情况下调销售服务费率或为促进

销售特定时间内对销售服务费率进行打折优惠。

（4）上述第1项中（4）到（8）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的

规定，按费用实际支出金额支付列入当期基金费用。

（5）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的

损失以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金匼同生效前的相

关费用包括但不限于信息披露费、验资费、会计师费和律师费等不列入基金费用。

（6）基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费和销售服务费

经中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会基金管理人必须于新的费率實施

日前2个工作日在至少一种指定媒介上公告。

十四、 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券开户投资基金法》、《公开募集证券开户投资基金运作

管理办法》、《证券开户投资基金销售管理办法》、《公开募集证券开户投资基金信息披露管悝办法》

及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对原广发小

盘成长混合型证券开户投资基金（LOF）更噺的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如

1、在“重要提示”部分，说明了本招募说明书的更新内容及更新内容截止日

2、根据夲基金修订后的基金合同，更新了“二、释义”、“五、相关服务机构”、“八、基

金份额的上市交易”、“九、基金份额的申购、赎回與转换”、 “十、基金份额的登记、系统

内转托管和跨系统转登记”、“十四、基金资产的估值”、“十五、基金的收益分配”、“十六、

基金的费用与税收”、“十八、基金的信息披露”、“二十一、基金合同的内容摘要”、“二十二、

基金托管协议的内容摘要”中与增設C类基金份额相关的内容