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All Rights Reserved.关于推荐上海益盟软件技术股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告
所属: 三板市场 作者：&
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&&&&关于推荐上海益盟软件技术股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告
&&&&推荐主办券商&&&&二零一五年五月&&&&上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-2&&&&根据全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）下发的&&&&《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”），上海益盟软件技术股份有限公司（以下简称“益盟股份”或“公司”）就其股票&&&&在全国股份转让系统挂牌事宜已经召开股东大会，并通过了相关决议。益盟股份就其股票在全国股份转让系统挂牌事宜向东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“我公司”）提交了申请。&&&&根据全国股份转让系统发布的《业务规则》《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《调查指引》”），东兴证券对益盟股份的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规等事项进行了尽职调查，对益盟股份申请进入全国股份转让系统挂牌出具本报告。&&&&一、尽职调查情况东兴证券推荐益盟股份进入全国股份转让系统挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《调查指引》的要求，对益盟股份进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景和重大事项等。&&&&项目小组与公司董事、监事、高级管理人员、财务人员及部分员工进行了交谈；查阅了公司章程、三会（股东（大）会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门年度检验文件、纳税凭证等；了解公司生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展规划。通过上述尽职调查，项目小组出具《上海益盟软件技术股份有限公司尽职调查报告》，对益盟股份的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规等事项发表了意见。&&&&二、内核意见&&&&东兴证券股份转让业务推荐挂牌项目内核小组（以下简称“内核小组”）对益盟股份拟申请在全国股份转让系统挂牌进行股份公开转让的备案文件进行了认真审阅，于&2015&年&4&月&10&日召开内核会议。参加会议的内核委员为等&7&人，其&&&&中律师一名，注册会计师一名，行业专家一名。上述内核委员不存在近三年内&&&&有违法、违规记录的情形；不存在担任项目小组成员的情形；不存在持有益盟股份股份或在益盟股份任职以及存在其他可能影响其公正履行职责的情形。&&&&上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-3根据《业务规则》和《东兴证券主办券商推荐业务内核管理规定》（以下简称“《内核规则》”）对内核工作的要求，参会内核委员经过讨论，对益盟股份本次挂牌报价转让出具以下审核意见：&&&&（一）项目小组已按照《调查指引》要求对公司进行尽职调查；&&&&（二）公司已按《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》&&&&及《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引》的要求，制作了《公开转让说明书》，挂牌前拟披露的信息符合信息披露的要求；&&&&公司业务明确，具有持续经营能力，公司有较完整的公司治理结构和制度，运作基本规范。&&&&公司自成立以来主要从事证券信息软件研发、销售及系统服务，向投资者提供金融数据、数据分析及证券投资咨询等服务。公司及其前身的主要董事、监事、高级管理人员近二年内虽发生过变更，但对公司正常经营未发生任何影响；公司整体变更过程中未改变历史成本计价原则，未根据资产评估结果进行账务调整，公司整体变更符合相关法律法规的规定，设立时间可自有限公司成立之日起连续计算。由此可以确认公司及其前身设立合法，并且已满二年。&&&&（三）按《业务规则》和《内核规则》的要求，内核会议就是否推荐益盟股份股票在全国股份转让系统挂牌公开转让进行了表决。表决采用记名投票方&&&&式，一人一票。表决结果为：同意7票，反对0票。会议同意推荐益盟股份股票在全国股份转让系统挂牌公开转让。&&&&三、推荐意见&&&&根据《业务规则》的要求，东兴证券项目小组依据《调查指引》对益盟股份进行了尽职调查，内核小组依据《业务规则》和《内核规则》进行了内部审核，召开了内核会议。经东兴证券内核会议审议通过认为益盟股份符合《业务规则》所规定的挂牌条件：&&&&（一）依法设立且存续满两年&&&&公司前身为上海益盟软件技术有限公司（以下简称“益盟有限”），设立于&&&&2005&年。&&&&日，橡果信息科技（上海）有限公司和上海益盟数码科技有限&&&&公司共同出资设立益盟有限，初始注册资本为人民币260.00万元，其中橡果信息上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-4&&&&以货币形式出资人民币132.60万元，占注册资本51.00%；益盟数码以货币形式出资人民币36.40万元，以无形资产“操盘手证券投资决策系统V2.06”评估作价人&&&&民币91.00万元出资，合计占注册资本49.00%。&&&&日，广东中广信资产评估有限公司出具了《关于对“操盘手证券投资决策系统V2.06”的资产评估报告书》（中广信评报字【2005】第102号），评估确认“操盘手证券投资决策系统V2.06”软件在日的评估结果&&&&为97.00万元。&&&&上海中惠会计师事务所有限公司于日出具《验资报告》（沪惠报验字（号），对益盟有限初始注册资本到位情况进行了审验，截至&&&&日，益盟有限已收到橡果信息货币出资人民币132.60万元，益盟数&&&&码货币出资人民币36.40万元，无形资产“操盘手证券投资决策系统V2.06”软件投入作价91.00万元，无形资产截至日市场价值业经广东中广信资产评估有限公司（中广信评报字【2005】第102号）评估，评估价值为人民币97.00万元，其中人民币91.00万元认缴出资，余额人民币6.00万元计入资本公积。&&&&日，上海市工商行政管理局浦东新区分局下发《准予设立通知书》，并向益盟有限颁发注册号为4的《企业法人营业执照》。设立时益盟有限的股权结构如下：&&&&单位：万元&&&&股东名称&出资金额&出资方式&实缴资金&出资比例&&&&益盟数码&127.40&货币、无形资产&127.40&49.00%橡果信息&132.60&货币&132.60&51.00%&&&&合&计&260.00&——&260.00&100.00%&&&&此后公司经历了&3&次增资，3&次股权转让。&&&&日，益盟有限召开股东会，审议通过了《关于本公司整体变更设立为股份有限公司的议案》《关于本公司以审计基准日经审计的原账面净资产值为基础折为股份有限公司股份的议案》。&&&&日，益盟有限全体股东签署《发起人协议》，同意以益盟有限&&&&截至日经审计的账面净资产534，991，400.18元，按1：0.6542的比例折算成股本，共折合35，000万股（每股面值1.00元），将益盟有限整体变更为股份公司。&&&&上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-5&&&&日，益盟有限召开股份公司创立大会暨第一次股东大会，审议&&&&通过了《关于公司整体变更为上海益盟软件技术股份有限公司的议案》等议案，益盟有限以截至日经审计的账面净资产534，991，400.18元折为总股&&&&本35，000万股，每股面值1元；股份公司注册资本为35，000.00万元，益盟有限账&&&&面净资产与股份公司注册资本的差额184，991，400.18元列入股份公司资本公积。&&&&整体变更后股份公司注册资本为35，000.00万元，总股本为35，000万股。&&&&日，上海银信资产评估有限公司出具了《上海益盟软件技术有限公司拟改制为股份有限公司涉及的公司股东全部权益价值评估报告》（沪银信评报字【2011】第344号），评估确认截至日，上海益盟软件技术有限公司资产账面价值629，604，348.94元，评估价值833，032，169.19元，评估增值&&&&203，427，820.25元，增值率为32.31%；负债账面价值94，612，948.76元，评估价值&&&&94，612，948.76元，评估增值0元；净资产账面价值为534，991，400.18元，评估价值&&&&为738，419，220.43元，评估增值203，427，820.25元，增值率38.02%。&&&&立信会计师事务所于日出具《验资报告》（信会师报字【2012】&&&&第110085号），确认以经审计的日的净资产534，991，400.18元，按1：&&&&0.6542的比例折算成股本，共折合35，000万股（每股面值1.00元），转入资本公&&&&积184，991，400.18元。&&&&日，益盟有限就前述变更取得上海市工商行政管理局核发的《准予变更通知书》，并领取了换发的《企业法人营业执照》（注册号：219）。&&&&股份公司设立时，益盟股份股权结构为：&&&&单位：万元&&&&发起人&出资额&出资方式&占比&&&&益盟数码&12，317.13&净资产折股&35.19%&&&&腾讯计算机&7，070.00&净资产折股&20.20%&&&&橡果信息&4，524.66&净资产折股&12.93%&&&&李曙光&4，301.22&净资产折股&12.29%&&&&李立钧&2，709.21&净资产折股&7.74%&&&&君同投资&1，871.31&净资产折股&5.35%&&&&伍志广&1，005.48&净资产折股&2.87%&&&&上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-6&&&&发起人&出资额&出资方式&占比&&&&曾山&921.69&净资产折股&2.63%&&&&朱雯华&279.30&净资产折股&0.80%&&&&合计&35，000.00&——&100.00%&&&&自益盟股份设立以来，每年均完成了工商年检。益盟股份按经审计的账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，符合相关法律法规。&&&&因此，项目小组认为公司满足“依法设立且存续满两年”的要求。&&&&（二）业务明确，具有持续经营能力&&&&报告期内公司主要从事证券信息软件研发、销售及系统服务，向投资者提供金融数据、数据分析及证券投资咨询等服务。公司主营业务没有发生重大变化。&&&&根据《上海益盟软件技术股份有限公司审计报告》，公司&2013&年度、2014年度主营业务收入占营业收入的比重分别为&99.34%、99.63%，公司主营业务明确且突出。&&&&根据工商行政管理部门的历年年检文件及公司章程的记载，并且通过询问股份公司管理层、业务人员和会计人员，确认公司自成立至今持续经营，不存在法定或章程规定须终止经营的情况。&&&&根据项目小组对工商登记资料、公司纳税情况的调查，报告期内没有发现公司有重大违法经营的情形，而且公司每年均按时完成了工商年检，所以公司自成立以来一直依法存续。&&&&因此，项目小组认为公司符合“业务明确，具有持续经营能力”的要求。&&&&（三）公司治理机制健全，合法规范经营公司已按现代企业管理制度的要求并针对自身特点建立了一套规范合理的&&&&内部控制制度，包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易决策制度》、《对外担保决策制度》、《对外投资管理制度》、《信息披露管理制度》、《子公司管理制度》、《投资者关系管理制度》等，涵盖了公司战略决策、人力资源管理、财务管理、信息披露、投资者关系管理等公司营运活动的所有环节，并在公司各个层面得到了有效执行。&&&&项目小组通过调查公司原始记录，与公司管理层沟通等方式，对公司管理上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-7&&&&层的诚信情况进行调查，项目小组没有发现公司管理层有不良诚信状况的记录。同时，项目小组取得了公司出具的书面声明，承诺公司管理层近两年无违法违规行为，无应对所任职公司最近两年内因重大违法违规行为被处罚负有责任，无个人到期未偿还的大额债务、欺诈或其他不诚信行为。&&&&因此，项目小组认为公司符合“公司治理机制健全，合法规范经营”的要求。&&&&（四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规公司的前身系上海益盟软件技术有限公司。&&&&1、2005年12月，有限公司设立&&&&日，橡果信息科技（上海）有限公司和上海益盟数码科技有限&&&&公司共同出资设立益盟有限，初始注册资本为人民币260.00万元，其中橡果信息以货币形式出资人民币132.60万元，占注册资本51.00%；益盟数码以货币形式出资人民币36.40万元，以无形资产“操盘手证券投资决策系统V2.06”评估作价人&&&&民币91.00万元出资，合计占注册资本49.00%。&&&&日，广东中广信资产评估有限公司出具了《关于对“操盘手证券投资决策系统V2.06”的资产评估报告书》（中广信评报字【2005】第102号），评估确认“操盘手证券投资决策系统V2.06”软件在日的评估结果&&&&为97.00万元。&&&&上海中惠会计师事务所有限公司于日出具《验资报告》（沪惠报验字（号），对益盟有限初始注册资本到位情况进行了审验，截至&&&&日，益盟有限已收到橡果信息货币出资人民币132.60万元，益盟数&&&&码货币出资人民币36.40万元，无形资产“操盘手证券投资决策系统V2.06”软件投入作价91.00万元，无形资产截至日市场价值业经广东中广信资产评估有限公司（中广信评报字【2005】第102号）评估，评估价值为人民币97.00万元，其中人民币91.00万元认缴出资，余额人民币6.00万元计入资本公积。&&&&日，上海市工商行政管理局浦东新区分局下发《准予设立通知书》，并向益盟有限颁发注册号为4的《企业法人营业执照》。设立时益盟有限的股权结构如下：&&&&单位：万元&&&&股东名称&出资金额&出资方式&实缴资金&出资比例&&&&益盟数码&127.40&货币、无形资产&127.40&49.00%上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-8&&&&橡果信息&132.60&货币&132.60&51.00%&&&&合&计&260.00&——&260.00&100.00%&&&&2、2007年9月，首次增资&&&&日，益盟有限召开临时股东会，同意益盟有限增资2，740.00万元，&&&&以截至日实现的未分配利润转增资本，公司注册资本由260.00万元&&&&增至3，000.00万元，橡果信息增加注册资本1，397.40万元，益盟数码增加注册资本&&&&1，342.60万元。&&&&立信会计师事务所有限公司于日出具《验资报告》（信会师报&&&&字（2007）第23378号）对益盟有限新增注册资本到位情况进行了审验，截至2007&&&&年8月27日止，益盟股份已将未分配利润27，400，000元转增资本。&&&&日，益盟有限就前述变更取得上海市工商行政管理局浦东新区分局核发的《准予变更通知书》，并领取了换发的《企业法人营业执照》（注册号：219）。&&&&本次增资完成后，益盟有限股权结构变更为：&&&&单位：万元&&&&股东名称&出资金额&出资方式&实缴资金&出资比例&&&&益盟数码&1，470.00&货币、无形资产&1，470.00&49.00%橡果信息&1，530.00&货币&1，530.00&51.00%&&&&合&计&3，000.00&——&3，000.00&100.00%&&&&3、2009年6月，第一次股权转让&&&&日，益盟有限召开临时股东会，同意橡果信息将其所持公司&&&&33.00%股权（出资额990.00万元）转让给曾山，转让价格为每股10.7267元，转让&&&&价款为10，619.40万元，益盟数码同意上述转让并放弃优先购买权。同日，橡果信&&&&息与受让方曾山就上述股权转让事宜签署了《股权转让协议》。日，橡果信息与曾山就股权转让价款支付事宜签署《股权转让协议之补充协议》，约&&&&定日前，曾山应向橡果信息支付转让款总额的51.00%，金额为&&&&54，158，940.00元，完成工商变更登记手续后的十日内，付清余款52，035，060.00元。&&&&日，益盟有限就前述变更取得上海市工商行政管理局浦东新区分局核发的《准予变更通知书》，并领取了换发的《企业法人营业执照》（注册上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-9&&&&号：219）。&&&&本次股权转让完成后，益盟有限股权结构变更为：&&&&单位：万元&&&&股东名称&出资金额&出资方式&实缴资金&出资比例&&&&益盟数码&1，470.00&货币、无形资产&1，470.00&49.00%&&&&曾山&990.00&货币&990.00&33.00%&&&&橡果信息&540.00&货币&540.00&18.00%&&&&合&计&3，000.00&——&3，000.00&100.00%&&&&4、2009年11月，第二次增资&&&&日，益盟有限召开股东会，同意公司注册资本由3，000.00万元增&&&&至13，500.00万元，新增注册资本10，500.00万元分别由股东益盟数码、曾山和橡果&&&&信息按出资比例认缴5，145.00万元、3，465.00万元和1，890.00万元。&&&&上海事诚会计师事务所有限公司于日出具《验资报告》（事诚&&&&会师【2009】第6440号），对益盟有限新增注册资本到位情况进行了审验，截至&&&&日，公司已收到股东益盟数码、曾山和橡果信息合计缴纳的全部新&&&&增注册资本10，500万元。&&&&日，益盟有限就前述变更取得上海市工商行政管理局浦东新区分局核发的《准予变更通知书》，并领取了换发的《企业法人营业执照》（注册&&&&号：219）。&&&&本次增资完成后，益盟有限股权结构变更为：&&&&单位：万元&&&&股东名称&出资金额&出资方式&实缴资金&出资比例&&&&益盟数码&6，615.00&货币、无形资产&6，615.00&49.00%&&&&曾山&4，455.00&货币&4，455.00&33.00%&&&&橡果信息&2，430.00&货币&2，430.00&18.00%&&&&合&计&13，500.00&——&13，500.00&100.00%&&&&5、2010年5月，第二次股权转让&&&&日，益盟有限召开股东会，同意公司股东曾山以每股2.4444元&&&&的价格将其持有的本公司部分股权分别转让给伍志广、李立钧、李曙光、朱雯华。&&&&上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-10&&&&具体股权转让情况如下：曾山将其所持公司3.60%的股权（出资额486.00万元）转让给伍志广，转让价款为1，188.00万元；将所持公司9.70%的股权（出资额&&&&1，309.50万元）转让给李立钧，转让价款为3，201.00万元；将所持公司15.40%的股权（出资额2，079.00万元）转让给李曙光，转让价款为5，082.00万元；将所持公司&&&&1.00%的股权（出资额135.00万元）转让给朱雯华，转让价款为330.00万元。橡果&&&&信息和益盟数码同意上述股权转让并放弃同等条件下的优先购买权。同日，曾山分别与受让方伍志广、李立钧、李曙光和朱雯华就上述股权转让事宜签署了《股权转让协议》。&&&&日，益盟有限就前述变更取得上海市工商行政管理局浦东新区分局核发的《准予变更通知书》，并领取了换发的《企业法人营业执照》（注册&&&&号：219）。&&&&本次股权转让完成后，益盟有限股权结构变更为：&&&&单位：万元&&&&股东名称&出资金额&出资方式&实缴资金&出资比例&&&&益盟数码&6，615.00&货币、无形资产&6，615.00&49.00%橡果信息&2，430.00&货币&2，430.00&18.00%&&&&李曙光&2，079.00&货币&2，079.00&15.40%&&&&李立钧&1，309.50&货币&1，309.50&9.70%&&&&伍志广&486.00&货币&486.00&3.60%&&&&曾山&445.50&货币&445.50&3.30%&&&&朱雯华&135.00&货币&135.00&1.00%&&&&合&计&13，500.00&——&13，500.00&100.00%&&&&6、2010年8月，第三次股权转让&&&&日，益盟有限召开股东会，同意橡果信息和益盟数码分别将其&&&&持有本公司部分股权转让给上海君同投资管理合伙企业（有限合伙），具体股权转让情况如下：橡果信息将其所持公司1.80%股权（出资额243.00万元）转让给君同投资，转让价格为每股1.9577元，转让价款为4，757，148.00元；益盟数码将其所持公司4.90%股权（出资额661.50万元）转让给君同投资，转让价格为每股1.00元，转让价款为661.50万元。同日，橡果信息和益盟数码分别与受让方君同投资上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-11&&&&就上述股权转让事宜签署了《股权转让协议》。&&&&日，益盟有限就前述变更取得上海市工商行政管理局浦东新区分局核发的《准予变更通知书》，并领取了换发的《企业法人营业执照》（注册&&&&号：219）。&&&&本次股权转让完成后，益盟有限股权结构变更为：&&&&单位：万元&&&&股东名称&出资金额&出资方式&实缴资金&出资比例&&&&益盟数码&5，953.50&货币、无形资产&5，953.50&44.10%橡果信息&2，187.00&货币&2，187.00&16.20%&&&&李曙光&2，079.00&货币&2，079.00&15.40%&&&&李立钧&1，309.50&货币&1，309.50&9.70%&&&&君同投资&904.50&货币&904.50&6.70%&&&&伍志广&486.00&货币&486.00&3.60%&&&&曾山&445.50&货币&445.50&3.30%&&&&朱雯华&135.00&货币&135.00&1.00%&&&&合&计&13，500.00&——&13，500.00&100.00%&&&&7、2011年1月，第三次增资&&&&日，益盟有限召开股东会，同意深圳市腾讯计算机系统有限公司对公司新增货币出资额38，000.00万元（其中实收资本增加3，417.2932万元，资本公积增加34，582.7068万元）取得公司20.20%股权，其他股东放弃对本轮增资的优先认购权利。&&&&上海众华沪银会计师事务所有限公司于日出具《验资报告》（沪中会验字【2011】第0218号），对益盟有限新增注册资本到位情况进行了审验，&&&&截至日止，公司已收到腾讯计算机缴纳的新增出资38，000.00万元。&&&&日，益盟有限就前述变更取得上海市工商行政管理局浦东新区分局核发的《准予变更通知书》，并领取了换发的《企业法人营业执照》（注册&&&&号：219）。&&&&本次增资完成后，益盟有限股权结构变更为：&&&&单位：万元&&&&股东名称&出资金额&出资方式&实缴资金&出资比例&&&&益盟数码&5，953.50&货币、无形资产&5，953.50&35.19%上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-12&&&&股东名称&出资金额&出资方式&实缴资金&出资比例&&&&腾讯计算机&3，417.2932&货币&3，417.%&&&&橡果信息&2，187.00&货币&2，187.00&12.93%&&&&李曙光&2，079.00&货币&2，079.00&12.29%&&&&李立钧&1，309.50&货币&1，309.50&7.74%&&&&君同投资&904.50&货币&904.50&5.35%&&&&伍志广&486.00&货币&486.00&2.87%&&&&曾山&445.50&货币&445.50&2.63%&&&&朱雯华&135.00&货币&135.00&0.80%&&&&合&计&16，917.2932&——&16，917.%&&&&8、2012年2月，股份公司设立股份公司系由益盟有限按原账面净资产值折股整体变更设立的股份有限公司。&&&&日，益盟有限召开股东会，审议通过了《关于本公司整体变更设立为股份有限公司的议案》《关于本公司以审计基准日经审计的原账面净资产值为基础折为股份有限公司股份的议案》。&&&&日，益盟有限全体股东签署《发起人协议》，同意以益盟有限&&&&截至日经审计的账面净资产534，991，400.18元，按1：0.6542的比例折算成股本，共折合35，000万股（每股面值1.00元），将益盟有限整体变更为股份公司。&&&&日，益盟有限召开股份公司创立大会暨第一次股东大会，审议&&&&通过了《关于公司整体变更为上海益盟软件技术股份有限公司的议案》等议案，益盟有限以截至日经审计的账面净资产534，991，400.18元折为总股&&&&本35，000万股，每股面值1元；股份公司注册资本为35，000.00万元，益盟有限账&&&&面净资产与股份公司注册资本的差额184，991，400.18元列入股份公司资本公积。&&&&整体变更后股份公司注册资本为35，000.00万元，总股本为35，000万股。&&&&日，上海银信资产评估有限公司出具了《上海益盟软件技术有限公司拟改制为股份有限公司涉及的公司股东全部权益价值评估报告》（沪银信评报字【2011】第344号），评估确认截至日，上海益盟软件技术有上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-13&&&&限公司资产账面价值629，604，348.94元，评估价值833，032，169.19元，评估增值&&&&203，427，820.25元，增值率为32.31%；负债账面价值94，612，948.76元，评估价值&&&&94，612，948.76元，评估增值0元；净资产账面价值为534，991，400.18元，评估价值&&&&为738，419，220.43元，评估增值203，427，820.25元，增值率38.02%。&&&&立信会计师事务所于日出具《验资报告》（信会师报字【2012】&&&&第110085号），确认以经审计的日的净资产534，991，400.18元，按1：&&&&0.6542的比例折算成股本，共折合35，000万股（每股面值1.00元），转入资本公&&&&积184，991，400.18元。&&&&日，益盟有限就前述变更取得上海市工商行政管理局核发的《准予变更通知书》，并领取了换发的《企业法人营业执照》（注册号：219）。&&&&股份公司设立时，益盟股份股权结构为：&&&&单位：万元&&&&发起人&出资额&出资方式&占比&&&&益盟数码&12，317.13&净资产折股&35.19%&&&&腾讯计算机&7，070.00&净资产折股&20.20%&&&&橡果信息&4，524.66&净资产折股&12.93%&&&&李曙光&4，301.22&净资产折股&12.29%&&&&李立钧&2，709.21&净资产折股&7.74%&&&&君同投资&1，871.31&净资产折股&5.35%&&&&伍志广&1，005.48&净资产折股&2.87%&&&&曾山&921.69&净资产折股&2.63%&&&&朱雯华&279.30&净资产折股&0.80%&&&&合计&35，000.00&——&100.00%&&&&9、2015年3月，第四次股权转让&&&&日，李曙光、李立钧、伍志广三人与上海挚信信明投资合伙企业（有限合伙）签署了《股权转让协议》，上述三位自然人分别以每股2.0313元的价格将持有本公司股权转让给挚信信明，具体转让情况如下：李曙光将其所持&&&&公司12.29%的股权（出资额4，301.22万元）转让给挚信信明，转让价款为万元；李立钧将其所持公司7.74%的股权（出资额2，709.21万元）转让给挚信信明，&&&&上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-14转让价款为万元；伍志广将其所持有公司2.87%的股权（出资额1，005.48万元）转让给挚信信明，转让价款为万元。本次股权转让完成后，李曙光、李立钧、伍志广三位自然人不再直接持有公司股份。&&&&股份转让完成后，益盟股份的股权结构为：&&&&单位：万元&&&&股东名称&出资额&出资方式&实缴资金&出资比例&&&&益盟数码&12，317.13&货币、无形资产&12，317.13&35.19%挚信信明&8，015.91&货币&8，015.91&22.90%&&&&腾讯计算机&7，070.00&货币&7，070.00&20.20%&&&&橡果信息&4，524.66&货币&4，524.66&12.93%&&&&君同投资&1，871.31&货币&1，871.31&5.35%&&&&曾山&921.69&货币&921.69&2.63%&&&&朱雯华&279.30&货币&279.30&0.80%&&&&合&计&35，000.00&——&35，000.00&100.00%&&&&10、2015年5月，股票发行情况&&&&日、日，益盟股份分别召开了第二届董事会第四次会议、2015年第三次临时股东大会，审议通过了《关于上海益盟软件技术股份有限公司确定定向发行对象及签署附条件生效的&定向发行股份之认购协议>的议案》，同意根据公司第二届董事第二次会议以及2015年第二次临时股东大会审议通过的挂牌同时定向发行方案，按照14.29元/股的价格向包括腾讯计算机在内的32名定增对象发行合计8，750万股股票，募集资金125，037.50万元，并&&&&与定增对象分别签署附条件生效的《定向发行股份之认购协议》。&&&&立信会计师事务所（特殊普通合伙）于日出具《验资报告》（信会师报字【2015】第151083号），对益盟股份新增注册资本到位情况进行了审验，公司已收到包括腾讯计算机在内的32名定增对象缴纳的新增出资125，037.50万元。&&&&本次股票发行对象为32名投资者，具体认购情况如下：&&&&序号&认购对象&认购数量（股）&出资方式&占发行后股权比例&&&&1&腾讯计算机&14，000，000&货币&3.20%&&&&上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-15&&&&序号&认购对象&认购数量（股）&出资方式&占发行后股权比例&&&&2&周立宸&14，000，000&货币&3.20%&&&&东证创新&11，100，000&货币&2.54%&&&&其中：东证创新—2&号基金&6，700，000&货币&1.53%&&&&东证创新—4&号基金&3，700，000&货币&0.85%&&&&3&&&&东证创新—证券投资基金&700，000&货币&0.16%&&&&4&海通证券&7，150，000&货币&1.63%&&&&5&东方证券&5，900，000&货币&1.35%&&&&6&东兴投资&4，500，000&货币&1.03%&&&&7&自贸区投资基金&4，000，000&货币&0.91%&&&&8&立正投资&3，700，000&货币&0.85%&&&&9&金亮&3，230，000&货币&0.74%&&&&10&银领资管—新三板&1&期基金&3，000，000&货币&0.69%&&&&11&融玺创投&3，000，000&货币&0.69%&&&&12&联新投资&3，000，000&货币&0.69%&&&&13&万家共赢—1号资管&2，000，000&货币&0.46%&&&&14&金慧融智&1，200，000&货币&0.27%&&&&15&朴易投资&1，000，000&货币&0.23%&&&&16&东证资管—兴全睿众资管计划&700，000&货币&0.16%&&&&17&陈索文&700，000&货币&0.16%&&&&18&岩黄投资&600，000&货币&0.14%&&&&19&东兴证券&500，000&货币&0.11%&&&&20&光大投资&500，000&货币&0.11%&&&&21&华安证券&500，000&货币&0.11%&&&&22&上海证券&500，000&货币&0.11%&&&&23&中信证券&500，000&货币&0.11%&&&&24&朱雀投资&500，000&货币&0.11%&&&&25&高小华&500，000&货币&0.11%&&&&26&傅伟&300，000&货币&0.07%&&&&27&兴业证券&200，000&货币&0.05%&&&&上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-16&&&&序号&认购对象&认购数量（股）&出资方式&占发行后股权比例&&&&28&张莉&200，000&货币&0.05%&&&&29&李峰&150，000&货币&0.03%&&&&30&金冠恒&150，000&货币&0.03%&&&&31&廖双辉&150，000&货币&0.03%&&&&32&闫丽梅&70，000&货币&0.02%&&&&合计&87，500，000&——&20.00%&&&&本次股票发行完成后，益盟股份股权结构变更为：&&&&序号&股东名称&持股数量（股）&出资方式&持股比例&&&&1&益盟数码&123，171，300&货币、无形资产&28.15%&&&&2&腾讯计算机&84，700，000&货币&19.36%&&&&3&挚信信明&80，159，100&货币&18.32%&&&&4&橡果信息&45，246，600&货币&10.34%&&&&5&君同投资&18，713，100&货币&4.28%&&&&6&周立宸&14，000，000&货币&3.20%&&&&东证创新&11，100，000&货币&2.54%&&&&其中：东证创新—2&号基金&6，700，000&货币&1.53%&&&&东证创新—4&号基金&3，700，000&货币&0.85%&&&&7&&&&东证创新—证券投资基金&700，000&货币&0.16%&&&&8&曾山&9，216，900&货币&2.11%&&&&9&海通证券&7，150，000&货币&1.63%&&&&10&东方证券&5，900，000&货币&1.35%&&&&11&东兴投资&4，500，000&货币&1.03%&&&&12&自贸区投资基金&4，000，000&货币&0.91%&&&&13&立正投资&3，700，000&货币&0.85%&&&&14&金亮&3，230，000&货币&0.74%&&&&15&银领资管—新三板&1&期基金&3，000，000&货币&0.69%&&&&16&融玺创投&3，000，000&货币&0.69%&&&&17&联新投资&3，000，000&货币&0.69%&&&&上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-17&&&&序号&股东名称&持股数量（股）&出资方式&持股比例&&&&18&朱雯华&2，793，000&货币&0.64%&&&&19&万家共赢—1号资管&2，000，000&货币&0.46%&&&&20&金慧融智&1，200，000&货币&0.27%&&&&21&朴易投资&1，000，000&货币&0.23%&&&&22&东证资管—兴全睿众资管计划&700，000&货币&0.16%&&&&23&陈索文&700，000&货币&0.16%&&&&24&岩黄投资&600，000&货币&0.14%&&&&25&东兴证券&500，000&货币&0.11%&&&&26&光大投资&500，000&货币&0.11%&&&&27&华安证券&500，000&货币&0.11%&&&&28&上海证券&500，000&货币&0.11%&&&&29&中信证券&500，000&货币&0.11%&&&&30&朱雀投资&500，000&货币&0.11%&&&&31&高小华&500，000&货币&0.11%&&&&32&傅伟&300，000&货币&0.07%&&&&33&兴业证券&200，000&货币&0.05%&&&&34&张莉&200，000&货币&0.05%&&&&35&李峰&150，000&货币&0.03%&&&&36&金冠恒&150，000&货币&0.03%&&&&37&廖双辉&150，000&货币&0.03%&&&&38&闫丽梅&70，000&货币&0.02%&&&&合计&437，500，000&——&100.00%&&&&公司自设立以来的增资、股权转让和有限公司整体变更为股份公司等事宜均依照法律规定履行了相应法律程序，股票转让行为合法合规。&&&&（五）主办券商推荐并持续督导&&&&公司已与主办券商东兴证券签订《推荐挂牌并持续督导协议书》，由东兴证券负责推荐公司股票进入全国中小企业股份转让系统及提供持续督导工作。&&&&综上所述，项目小组认为公司符合《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第二章第&2.1&条规定的挂牌要求。&&&&上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-18&&&&（六）主办券商同意推荐挂牌理由&&&&公司所属行业为互联网金融信息服务行业，属于受国家政策鼓励的新兴产业。国家“十二五规划”和工信部发布的《电子商务“十二五”发展规划》，提出了“要以科技手段促进金融服务与管理创新，提高金融信息化水平。”、“有序拓展金融服务业”和“全面提升金融服务水平”、“推动金融等行业应用电子商务，促进行业服务方式的转变”等任务和目标。2014&年，国务院及上海市政府也相继出台了相关行业扶持政策及意见，同时，又迎来了国家推进“沪港通”和促进中国资本市场国际化等重大举措。随着国家及地方政府具体政策的不断出台和落实，以及“沪港通”的进一步深化和中国资本市场国际化进程的不断推进，公司所在的互联网金融服务行业也将迎来空前的发展机遇。&&&&公司的主要产品和服务为证券信息软件以及互联网化的投资咨询服务。&&&&2014&年下半年以来，国内资本市场持续活跃，市场交易规模大幅增长。随着资&&&&本市场的持续活跃，投资者的投资理财热情将进一步提升，投资者的数量以及投入资金的规模将进一步提高，对于证券信息软件以及金融信息服务的需求也&&&&将进一步增加。&&&&公司在行业内具有较高的用户、研发、技术、人才、服务、品牌、管理团队等优势，其中用户优势尤为突出。公司累计拥有付费用户&53&万，其中&Level-2数据&PC&版软件付费用户数位列行业第一，用户年平均续约率为&78%。益盟股份拥有行业内最具粘性的付费用户群体。公司产品每天在线用户超过&70&万，软件中的网页每天访问量可达到上亿次，为超过&300&万的投资者提供实时行情数据和资讯服务。公司的产品或服务存在广泛的受众群体或潜在消费者，市场前景广阔。&&&&顺应行业的发展趋势，公司提供的专业数据和资讯服务正在向着多市场、深度化的方向发展。通过进一步充实技术研究、产品开发、市场销售、售后维护和运营管理等各方面，公司未来将得到更广阔的发展空间。&&&&根据公司股东大会决议，公司选择挂牌同时发行，且发行对象中包括券商直投&&&&综合以上原因，东兴证券作为益盟股份挂牌主办券商，同意推荐益盟股份在全国中小企业股份转让系统挂牌。&&&&上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-19&&&&四、股东是否存在私募投资基金的核查根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《证券投资基金法》”）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“《监督管理办法》”）和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称“《登记备案办法》”）相关规定，私募投资基金指在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立，由基金管理人管理、基金托管人托管、为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动的证券投资基金；私募投资基金包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业；《证券投资基金法》第十二条第一款规定：“基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任”。对照公司股东的实际情况，本主办券商就其股东中是否存在私募投资基金以及私募投资基金的相关登记备案情况核查如下：&&&&（一）股票发行前股东核查&&&&1、自然人股东&&&&根据《证券投资基金法》《监督管理办法》和《登记备案办法》对于私募投&&&&资基金的定义，其存续实体为公司或者合伙企业，故此，公司股东中的自然人股东曾山、朱雯华均不属于私募投资基金范畴。&&&&2、法人股东&&&&（1）上海益盟数码科技有限公司&&&&经核查益盟数码的营业执照、公司章程及与其相关人员核实，益盟数码的经营范围为“投资管理，企业管理咨询，企业形象策划，从事计算机信息科技专业领域内的技术服务、技术咨询、技术开发”，由曾山、郭斐、王育清、伍志广、束建平、李华、梁从林、陈健、阮锷、涂克川共同出资于&2002&年&7&月设立，目前是由实际控制人曾山、郭婓共同控制的持股型公司无实际经营业务，益盟数码设立初期曾从事证券投资辅助软件研发业务，并申请持有“益盟名家投资策略软件&V1.0”和“操盘手证券投资决策系统&V2.06”软件著作权，但因考虑与益盟股份可能存在的同业竞争，相关资产及业务均早已转入益盟股份（商标转让、软件著作权由益盟股份名义重新申请）。&&&&综上，主办券商认为，益盟数码系实际控制人曾山和郭斐共同控制的持股公司，并非主营进行证券投资或为投资活动目的而设立的公司，均未以任何方上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-20式开展证券投资亦非以公开或非公开方式募集资金设立，不属于《证券投资基金法》《监督管理办法》和《登记备案办法》所规范的私募投资基金，无需办理相关私募基金备案手续。&&&&（2）深圳市腾讯计算机系统有限公司经核查，腾讯计算机系一家成立于&1998&年&11&月&11&日的有限责任公司，为目前中国最大的互联网综合服务提供商之一，经营范围为“计算机软、硬件的设计、技术开发、销售（不含专营、专控、专卖商品及限制项目）；数据库及计算机网络服务；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话信息服务和互联网信息服务，并按许可证&B2-&号文办）；信息服务业务（仅限互联网信息服务业务，并按许可证粤&B2-&号文办）；从事广告业务（法律、行政法规规定应进行广告经营审批等级的，另行办理审批登记后方可经营）；网络游戏出版运营（凭有效的新出网证（粤）字&010&号互联网出版许可证经营）；货物及技术进出口”，不涉及证券投资业务，其股东为腾讯主要创始人许晨晔、张志东、陈一丹和马化腾，亦不涉及以公开或非公开方式募集资金设立的情形。&&&&综上，主办券商认为，腾讯计算机不属于《证券投资基金法》《监督管理办法》和《登记备案办法》所规范的私募投资基金，无需办理相关私募基金备案手续。&&&&（3）橡果信息科技（上海）有限公司&&&&经核查橡果信息的营业执照、公司章程，橡果信息系美国纽交所上市公司“橡果国际”的下属子公司，经营范围为计算机软件的开发、设计、制作，销售自产产品，并提供相关的技术咨询、技术服务不涉及证券投资或股权投资，其&&&&唯一法人股东为&CHINA&DRTV，&INC.（英属维尔京群岛）不属于以公开或非公开方式募集资金设立的情形。&&&&综上，主办券商认为，橡果信息不属于《证券投资基金法》《监督管理办法》和《登记备案办法》所规范的私募投资基金，无需办理相关私募基金备案手续。&&&&（4）上海挚信信明投资合伙企业（有限合伙）&&&&经核查挚信信明的营业执照、合伙协议并与其相关人员核实，挚信信明经营范围为“实业投资，投资管理，投资咨询（除金融、证券），商务咨询，企业上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-21管理咨询”，不涉及证券投资，由自然人伍志广担任普通合伙人及执行事务合伙人，负责并决定合伙企业的事务和日常运营、对外代表合伙企业，自然人李曙军为有限合伙人。&&&&综上，主办券商认为，挚信信明不属于《证券投资基金法》《监督管理办法》和《登记备案办法》所规范的私募投资基金，无需办理相关私募基金备案手续。&&&&（5）上海君同投资管理合伙企业（有限合伙）&&&&经核查君同投资的营业执照、合伙协议及与其相关人员核实，君同投资由实际控制人曾山担任普通合伙人，并与其它&14&名益盟股份董事、高级管理人员或中层管理人员作为有限合伙人共同组建设立，经营范围为“实业投资，投资咨询，投资管理，企业管理咨询”，不涉及证券投资，系为益盟股份为实施员工股权激励之目的而设立的持股公司，除持有益盟股份股权外，无其他任何投资和经营业务。&&&&综上，主办券商认为，君同投资不属于《证券投资基金法》《监督管理办法》和《登记备案办法》所规范的私募投资基金，无需办理相关私募基金备案手续。&&&&综上所述，主办券商认为，益盟股份股票发行前股东均不属于《证券投资基金法》《监督管理办法》和《登记备案办法》所规范的私募投资基金，无需办理相关私募基金备案手续。&&&&（二）股票发行后新增股东核查经核查，公司&2015&年第二次临时股东大会审议通过的挂牌同时定向增发方案，经第二届董事会第四次会议审议确定按照&14.29&元的价格向&32&名定增对象发行合计&8，750&万股股票，针对本次挂牌同时发行股票参与定增的&32&名定增对象，除参与定增的原股东腾讯计算机外，主办券商复核了其余&31&名参与定增新股东与公司签署的股份认购协议、个人身份证明、企业营业执照、公司章程或合伙协议以及定增对象所提供的私募基金备案证明、私募基金管理人登记证明或&资&管&产&品&备&案&证&明&并&登&陆&中&国&证&券&投&资&基&金&业&协&会&网&站（http://www./）核查了所涉定增对象的私募基金备案情况，核查结果如下：&&&&1、自然人股东&&&&根据《证券投资基金法》、《监督管理办法》和《登记备案办法》对于私募投资基金的定义，其存续实体为公司或者合伙企业，故此，本次定增对象中的上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-22&&&&自然人股东周立宸、金亮、陈索文、高小华、傅伟、张莉、李峰、金冠恒、廖双辉、闫丽梅均不属于私募投资基金范畴。&&&&2、法人股东&&&&（1）上海东方证券创新投资有限公司上海东方证券创新投资有限公司作为管理人代表其管理的三家基金“东证创新-菁华新三板&2&号投资基金”、“东证创新-菁华新三板&4&号投资基金”和“东证创新-精选成长证券投资基金”参与益盟股份本次定增。&&&&根据上海东方证券创新投资有限公司提供的《私募投资基金管理人登记证明》（登记编号：P1004527），上海东方证券创新投资有限公司已根据《证券投资基金法》、《监督管理办法》于&2014&年&8&月&28&日在中国证券投资基金业协会办理了私募投资基金管理人登记。&&&&根据上海东方证券创新投资有限公司提供的《私募投资基金备案证明》，“东证创新-菁华新三板&2号投资基金”已于&2015&年&5&月&15&日完成在中国证券投资基金业协会办理私募投资基金备案（备案编码：S35006）、“东证创新-菁华新三&&&&板&4&号投资基金”已于&2015&年&5&月&19&日完成在中国证券投资基金业协会办理&&&&私募投资基金备案（备案编码：S36629）、“东证创新-精选成长证券投资基金”已于日完成在中国证券投资基金业协会办理私募投资基金备案（备案编码：S27445）。&&&&（2）海通证券股份有限公司&&&&经审阅海通证券股份有限公司提供的《营业执照》并经登录巨潮资讯网检&&&&索其公开信息披露资料，海通证券股份有限公司是一家在国内&A&股市场和香港联交所同时上市的股份有限公司，其经营范围包括“证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；&&&&直接投资业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务，公司可以对外投资设立子公司从事金融产品等投资业务”，不属于非公开方式募集资金设立的私募投资基金，亦不直接从事私募基金管理人业务。&&&&（3）东方证券股份有限公司&&&&经审阅东方证券股份有限公司提供的《营业执照》并经登录巨潮资讯网检&&&&索其公开信息披露资料，东方证券股份有限公司是一家在国内&A&股上市的股份上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-23有限公司，其经营范围包括“证券经纪；融资融券；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；证券承销（限国债、政策性银行金融债、短期融资券及中期票据）”，不属于非公开方式募集资金设立的私募投资基金，亦不直接从事私募基金管理人业务。&&&&（4）东兴证券投资有限公司&&&&经审阅东兴证券投资有限公司提供的《营业执照》、《公司章程》，东兴证券投资有限公司是一家由东兴证券股份有限公司于&2012&年&2&月&7&日设立的一人有限责任公司，其经营范围为“金融产品投资；资产管理、投资管理、股权投资、项目投资及财务顾问服务；证监会同意的其他业务”，不属于非公开方式募集资金设立的私募投资基金；不存在资产由基金管理人管理的情形；不存在担任私募投资基金管理人的情形。&&&&（5）上海自贸试验区二期股权投资基金合伙企业（有限合伙）经审阅上海自贸试验区二期股权投资基金合伙企业（有限合伙）的《营业执照》，上海自贸试验区二期股权投资基金合伙企业（有限合伙）为一家成立于&&&&2015&年&5&月&8&日的有限合伙企业，合伙人为上海自贸区股权投资基金管理有限&&&&公司、兴证投资管理有限公司及上海联信金融信息服务有限公司。根据上海自贸试验区二期股权投资基金合伙企业（有限合伙）提供的《私募投资基金备案证明》，上海自贸试验区二期股权投资基金合伙企业（有限合伙）已于&2015&年&5月&26&日完成在中国证券投资基金业协会办理私募投资基金备案（备案编码：S36370）。&&&&（6）上海立正投资管理合伙企业（有限合伙）&&&&经审阅上海立正投资管理合伙企业（有限合伙）的《营业执照》、《合伙协议》以及其提供的《私募投资基金管理人登记证明》，上海立正投资管理合伙企&&&&业是一家成立于&2010&年&11&月&16&日的有限合伙企业，其合伙人包括普通合伙人杨清芬和有限合伙人郑大立，上海立正投资管理合伙企业已根据《证券投资基金法》、《监督管理办法》于&2015&年&4&月&29&日在中国证券投资基金业协会办理了私募投资基金管理人登记（登记编号：P1011178）。&&&&（7）上海银领资产管理有限公司上海银领资产管理有限公司作为管理人代表其管理的“银领正益新三板尊上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-24&&&&享&1&期基金”参与本次定增。经审阅上海银领资产管理有限公司的《营业执照》&&&&以及提供的《私募投资基金管理人登记证明》（登记编号：P1004065），上海银领资产管理有限公司已根据《证券投资基金法》、《监督管理办法》于&2014&年&7&&&&月&22&日在中国证券投资基金业协会办理了私募投资基金管理人登记。&&&&根据上海银领资产管理有限公司提供的《私募投资基金备案证明》，其管理并参与本次定增的“银领正益新三板尊享&1&期基金”已于&2015&年&4&月&16&日完&&&&成在中国证券投资基金业协会办理私募投资基金备案（备案编码：S28879）。&&&&（8）上海融玺创业投资管理有限公司&&&&经审阅上海融玺创业投资管理有限公司《营业执照》，上海融玺创业投资管理有限公司为一家成立于&2009&年&7&月&6&日的有限责任公司，其经营范围为“股权投资管理，投资咨询”。股东为自然人王利锋、曹文海、陈晓晖、费禹铭，不存在以非公开方式向合格投资者募集资金、资产由基金管理人管理的情形；不存在担任私募投资基金管理人的情形。&&&&（9）上海联新二期股权投资中心（有限合伙）&&&&经审阅上海联新二期股权投资中心（有限合伙）《营业执照》、《合伙协议》、实缴出资确认以及其提供的《私募投资基金证明》，上海联新二期股权投资中心（有限合伙）是一家成立于&2012&年&6&月&20&日的有限合伙企业，其执行事务合伙人为上海联新股权投资管理中心（有限合伙），上海联新二期股权投资中心（有限合伙）已根据《证券投资基金法》、《监督管理办法》于&2014&年&4&月&22&日在中国证券投资基金业协会办理了私募投资基金备案。&&&&（10）万家共赢资产管理有限公司万家共赢资产管理有限公司代表其作为资产管理人的“万家共赢万家资本&&&&新三板股权投资&1&号专项资产管理计划”参与益盟股份本次定增，经审阅万家&&&&共赢资产管理有限公司的《营业执照》、组织机构代码证、《特定客户资产管理业务资格证书》、《万家共赢万家资本新三板股权投资&1&号专项资产管理计划资产管理合同》，万家共赢资产管理有限公司经营范围为“特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务”，并已于&2013&年&6&月&11&日取得中国证监会核发的《特定客户资产管理业务资格证书》（编号：A019-01），其管理的“万家共赢万家资本新三板股权投资&1&号专项资产管理计划”已于&2015&年&4&月&23&日完&&&&成资产管理计划财产备案登记，不属于非公开方式募集资金设立的私募投资基上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-25金。&&&&（11）深圳市金慧融智数据服务有限公司&&&&经审阅深圳市金慧融智数据服务有限公司的《营业执照》、《公司章程》，深圳市金慧融智数据服务有限公司是一家成立于&2011&年&2&月&23&日的有限责任公司，其经营范围为“计算机应用系统数据备份、数据恢复、数据系统运行维护管理服务，计算机技术开发、技术咨询，计算机软件系统集成，信息咨询，以外包方式从事软件开发，计算机机房租赁，劳务派遣（以上不含证券、保险、基金、金融业务、人才中介服务及其它限制项目）；国内贸易（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须批准的项目除外），经营进出口业务”，其股东包括深圳市斯科尔投资合伙企业（有限合伙）以及孙雅章等&8&名自然人股东，不涉及证券投资或股权投资，不属于非公开方式募集资金设立的私募投资基金、资产由基金管理人管理的情形；不存在担任私募投资基金管理人的情形。&&&&（12）上海朴易投资管理有限公司&&&&经审阅上海朴易投资管理有限公司的《营业执照》、《公司章程》，上海朴易投资管理有限公司是一家成立于&2009&年&12&月&22&日的有限责任公司，其股东为尚志强和尚志民，经营范围为“投资管理，企业管理咨询，商务咨询，投资咨询（以上咨询类项目除经纪），实业投资，展览展示服务，市场营销策划，企业形象策划，从事数码、计算机、信息科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，计算机系统集成，电子产品、通信设备及相关产品、计算机、软件及辅助设备（除计算机信息系统安全专用产品）、办公设备、工艺美术品、玩具、服装鞋帽、化妆品、花卉的销售，从事货物及技术的进出口业务”，不涉及证券投资或股权投资，不属于非公开方式募集资金设立的私募投资基金、资产由基金管理人管理的情形；不存在资产由基金管理人管理的情形；不存在担任私募投资基金管理人的情形。&&&&（13）上海东方证券资产管理有限公司上海东方证券资产管理有限公司代表其作为资产管理人的“东证资管-兴全睿众定向资产管理计划”参与益盟股份本次定增，经审阅上海东方证券资产管理有限公司的《营业执照》、《东证资管-兴全睿众定向资产管理资产管理合同》等，上海东方证券资产管理有限公司为东方证券股份有限公司下属全资子公司，经营范围为证券资产管理业务；公开募集证券投资基金管理业务，根据中国证上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-26监会向东方证券股份有限公司下发的证监机构字[&号《关于核准东方证券有限责任公司受托投资管理业务资格的批复》从事资产管理业务，不属于非公开方式募集资金设立的私募投资基金、资产由基金管理人管理的情形，不存在担任私募投资基金管理人的情形。&&&&（14）上海岩黄投资管理合伙企业（有限合伙）经审阅上海岩黄投资管理合伙企业（有限合伙）《营业执照》、《合伙协议》以及其提供的《私募投资基金证明》，上海岩黄投资管理合伙企业（有限合伙）&&&&是一家成立于&2015&年&5&月&7&日的有限合伙企业，其执行事务合伙人为岩山投资管理（上海）有限公司，上海岩黄投资管理合伙企业（有限合伙）已根据《证券投资基金法》、《监督管理办法》于&2015&年&5&月&19&日在中国证券投资基金业协会办理了私募投资基金备案（备案编码：S36091）。&&&&（15）东兴证券股份有限公司&&&&经审阅东兴证券股份有限公司提供的《营业执照》、《公司章程》，东兴证券股份有限公司是于&2015&年&2&月&26&日在上海证券交易所上市的股份有限公司，其经营范围包括“证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金销售；公开募集证券投资基金管理业务；为期货公司提供中间介绍业务；&&&&代销金融产品”，不属于非公开方式募集资金设立的私募投资基金，亦不直接从事私募基金管理人业务。&&&&（16）光大资本投资有限公司&&&&经审阅光大资本投资有限公司的《营业执照》、《组织机构代码证》等，光大资本投资有限公司是一家设立于&2008&年&11&月&7&日的一人有限公司，系是光大证券股份有限公司的全资子公司，经营范围包括使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债券投资，或投资于股权投资、债权投资相关的其它投资基金，为客户提供股权投资、债权投资相关的财务顾问服务，经中国证监会认可开展的其他业务。不属于非公开方式募集资金设立的私募投资基金、资产由基金管理人管理的情形，亦不从事私募基金管理人业务。&&&&（17）华安证券股份有限公司&&&&经审阅华安证券股份有限公司的《营业执照》、《组织机构代码证》以及《公司章程》等，华安证券股份有限公司是一家成立于&2001&年&1&月&8&日的股份有限上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-27公司（非上市、国有控股），由包括安徽省国有资产运营有限公司等&16&家法人单位发起设立，经营范围包括许可经营项目：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；代销金融产品；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务，不属于非公开方式募集资金设立的私募投资基金、资产由基金管理人管理的情形，亦不从事私募基金管理人业务。&&&&（18）上海证券有限责任公司&&&&经审阅上海证券有限责任公司的《营业执照》、《公司章程》，上海证券有限责任公司是由国泰君安证券股份有限公司、上海国际信托有限公司和上海国际集团有限公司共同出资设置的国有控股有限责任公司，经营范围包括证券经纪；&&&&证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券（不含股票、上市公司发行的公司债券）承销；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务，不属于非公开方式募集资金设立的私募投资基金，亦不从事私募基金管理人业务。&&&&（19）中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司代表其作为资产管理人的“中信证券新三板增强分&&&&级&1&号集合资产管理计划”参与本次益盟股份的定增，经审阅中信证券股份有&&&&限公司提供的《营业执照》并经登录巨潮资讯网检索其公开信息披露资料，中信证券股份有限公司是一家在国内&A&股上市的股份有限公司，其经营范围包括“证券经纪（限山东省、河南省、浙江省、福建省、江西省以外区域）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融劵；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市（有效期至&2018&年&02&月&05&日）”。&&&&根据中信证券股份有限公司提供的《关于中信证券股份有限公司发起设立中信证券新三板增强分级&1&号集合资产管理计划的备案确认函》（中基协备案函&&&&[&号）以及《资产管理合同》，该资产管理计划已于&2015&年&4&月&24&日&&&&在中国证券投资基金业协会完成资产管理计划备案，不属于非公开方式募集资金设立的私募投资基金。&&&&（20）上海朱雀股权投资管理股份有限公司&&&&经审阅上海朱雀股权投资管理股份有限公司的《营业执照》、《公司章程》上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-28等，上海朱雀股权投资管理股份有限公司是一家发起设立的股份有限公司，其发起人股东为上海朱雀投资发展中心（有限合伙）和李华轮，其经营范围包括“股权投资管理，实业投资，投资管理，投资咨询，财务咨询（不得从事代理记帐），企业管理咨询”，不存在以非公开方式向合格投资者募集资金、资产由基金管理人管理的情形；不存在担任私募投资基金管理人的情形。&&&&（21）兴业证券股份有限公司&&&&经审阅兴业证券股份有限公司《营业执照》、《组织机构代码证》、《公司章程》并登录巨潮资讯网检索其公开信息披露资料，兴业证券股份有限公司是一家在国内&A股上市的股份有限公司（国有控股），其经营范围为包括“证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；&&&&证券自营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。（有效期至&2017&年&6&月&26&日）；互联网信息服务不含新闻、出版、教育、医疗保健、药品和医疗器械等内容及电子公告服务（有效期至&2017&年&8&&&&月&16&日）；证券投资基金托管业务”，不属于非公开方式募集资金设立的私募投&&&&资基金、资产由基金管理人管理的情形，亦不直接从事私募基金管理人业务。&&&&综上所述，主办券商认为，益盟股份本次定增中涉及的新增股东中存在的私募投资基金管理人或私募投资基金，已按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行登记备案程序。&&&&五、提请投资者关注的风险及重大事项&&&&（一）市场波动风险&&&&公司专业从事互联网金融信息及咨询等服务，目前通过互联网和移动通讯网为中国资本市场提供金融资讯&、数据分析、软件系统、投资咨询等相关产品和服务。该等产品和服务的市场需求与证券市场的景气度紧密相关。若证券市场出现中长期低迷，市场交投不活跃，投资者对金融信息及咨询等服务的需求下降，可能引起公司产品销售和服务收入下滑，公司生产经营的各项成本和费用相对固定，从而可能导致公司经营业绩下滑。证券市场的景气程度将对公司的经营业绩产生较大的影响。&&&&应对措施：证券市场的波动性是由经济发展周期、宏观经济环境等一系列上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-29&&&&因素决定的，属于市场所有参与者的系统风险。为此公司将密切关注市场变化，适时开发符合市场需求的产品、不断拓展如互联网金融等新业务，并有效控制成本，尽可能降低证券市场周期性变化对公司发展的不利影响。&&&&（二）证券交易信息的许可经营风险目前，我国对证券信息经营实行许可经营。上证所信息网络有限公司、深圳证券信息有限公司分别为上海证券交易所、深圳证券交易所证券信息的独家全权经营机构。除上海证券交易所、深圳证券交易所会员可在其证券经纪业务中于其合法营业场所现场公布证券交易所证券信息外，任何需要接收、使用或经营上海证券交易所、深圳证券交易所证券信息的机构或个人，均须分别向上证所信息网络有限公司、深圳证券信息有限公司申请许可。&&&&公司目前生产经营中使用的证券信息均取得了上证信息公司、深圳信息公司和香港交易所信息公司等机构的授权，虽然公司与上证信息公司、深圳信息公司和香港交易所信息公司保持了良好的合作关系，但如果公司没有按协议约定提出展期或换发许可证的申请，或者上证信息公司、深圳信息公司或香港交易所信息公司对证券交易专有信息的有限经营许可政策发生变化，如增加或减少专有信息的许可品种、增加或减少被授权的金融信息服务商、改变信息服务商有关资质要求等，则可能影响公司现有产品或服务的经营。公司能否持续取得证券交易数据的许可经营，对公司的生产经营有较大的影响，公司存在证券交易信息许可经营的风险。&&&&应对措施：为降低证券交易信息的许可经营风险，公司将继续保持与上证信息公司、深圳信息公司和香港交易所信息公司等机构的良好合作关系，按照协议约定及时提出经营许可展期或换证申请，关注上述机构在经营许可政策方面的变化，并根据相关变化及时作出调整，从而保证公司正常的生产经营不受影响。&&&&（三）市场竞争风险&&&&近年来随着证券市场的快速发展，我国基于互联网的金融信息服务需求旺盛，东方财富信息股份有限公司、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司、上海大智慧股份有限公司等企业都以各自所拥有的优势资源（如软件、行情、分析等细分市场）提供特色产品。由于我国证券市场体系还不够成熟，行业内各企业上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-30&&&&提供的产品差异化特性不够显著，竞争较为激烈。金融信息服务行业主要客户群体为证券市场的投资者，信息内容对证券市场影响较大，交易数据必须经有关机构授权后才能使用。因此使得本行业有别于其他传统行业，出现恶性竞争的可能较小，但由于竞争日趋激烈，企业将面临产品毛利率有所下降的风险。&&&&应对措施：公司将充分发挥自身优势，加大产品开发投入和新业务拓展，扩大与竞争对手的差异化，通过品牌战略、成本战略以及技术战略提高公司的核心竞争力，以在市场竞争中取得优势地位。&&&&（四）系统及数据安全风险&&&&互联网是由众多计算机通过电话线、光纤、电缆、无线通讯等技术手段互联而成的超大型计算机网络，其最大特点是开放性。互联网客观上存在着网络基础设施故障、软件漏洞、&链路中断等系统风险，甚至还不排除网络恶意攻击引起整个网络瘫痪的可能性。&&&&公司基于互联网提供金融信息服务，必须确保计算机系统和数据的安全。&&&&公司网络服务器托管于中国电信、中国移动、中国联通等各地专业机房；配置了稳定、成熟的数据安全软件；建立了严格的备份管理制度、事件报告制度和数据操作制度；对数据库管理人员和技术人员实行严格的分类管理，分级授权，确保系统安全运行，数据安全存取。&&&&但设备故障、软件漏洞、网络攻击以及自然灾害等因素客观存在，上述风&&&&险一旦发生，客户将无法及时享受公司的增值服务，严重时可能造成公司业务中断，从而影响公司的声誉和经营业绩，甚至引起法律诉讼，公司存在互联网系统和数据安全风险。&&&&应对措施：为降低系统及数据安全风险，公司网络服务器托管于中国电信、中国移动、中国联通等各地专业机房；配置了稳定、成熟的数据安全软件；建立了严格的备份管理制度、事件报告制度和数据操作制度；对数据库管理人员和技术人员实行严格的分类管理，分级授权，确保系统安全运行，数据安全存取。&&&&（五）核心技术人员流失风险&&&&公司属于技术密集型企业，技术研发和产品创新工作依赖公司的核心技术人员，核心技术人员流失可能对公司的经营和发展带来重大影响。公司自成立上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-31以来，始终重视人才的培养，拥有一支技术过硬、人员稳定的技术团队。在报告期内公司技术人员队伍稳定，未出现技术人员重大流失的情形。公司已采取了相应措施，如制定适当的薪酬标准体系、股权激励政策等。但随着市场竞争格局的加剧，不排除上述人员流失的可能，从而对公司的未来发展产生一定的不利影响。&&&&应对措施：公司将继续加大人才引进力度，制定具有吸引力的薪酬体系、实施股权激励政策等措施，并通过建设具有益盟股份特色的企业文化，为员工创造良好的工作环境和发展平台。&&&&（六）规模扩大引致的管理风险&&&&公司自成立以来持续、快速发展，资产规模和人员规模也快速扩张。随着市场规模不断扩大以及公司实施精细化管理策略的要求，未来公司在机制建立、战略规划、组织设计、运营管理、资金管理和内部控制等方面的管理水平将面临更大的挑战。如果公司未能及时调整经营观念和管理手段，将面临企业规模扩张所带来的管理风险。&&&&应对措施：公司将根据整体运营情况，适时调整组织结构；不断完善各项规章制度，实现制度化管理；加强对现有管理人员的培训工作，积极引进管理人才，提高公司的整体管理水平，从而不断适应公司快速发展的需要。&&&&（七）税收政策变化的风险根据&2000&年国务院&18&号文件《鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》以及&2011&年国务院&4&号文件《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》，销售自行开发生产的软件产品，按&17%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过&3%的部分实行即征即退政策。益盟股份及孙公司创盈先科和益同软件取得了上海市经济和信息化委员会颁发的&&&&《软件企业认定证书》，上述三家公司报告期内享受上述优惠政策。&&&&公司于&2011&年&10&月&20&日取得高新技术企业证书，证书有效期为三年；于&&&&2014&年&10&月&23&日通过复审，再次取得高新技术企业的资格，证书有效期为三年。根据&2007&年&3&月&16&日第十届全国人民代表大会第五次会议通过的《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条规定：“国家需要重点扶持的高新技术企业，减按&15%的税率征收企业所得税”。公司&2013&年度至&2014&年度减按&15%征上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-32收企业所得税。&&&&根据财税【2008】1&号文件《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、发改高技【&号文件《关于印发&2008&年度国家鼓励的集成电路企业名单的通知》的规定，经上海市徐汇区国家税务局、上海市地方税务局徐汇区分局备案（通知书编号：04X），益盟股份孙公司上海益同软件技术有限公司享受软件生产企业所得税两免三减半的优惠政策，免税期限为：2010&年&1&月&&&&至&2011&年&12&月；减半期限为：2012&年&1&月至&2014&年&12&月。&&&&根据国家税务总局公告第&43&号公告文件《关于执行软件企业所得税优惠政策有关问题的公告》、财税【2008】1&号文件《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，经上海市徐汇区国家税务局、上海市地方税务局徐汇区分局批准（通知书编号：906），益盟股份控股子公司上海益学企业管理咨询有限公司享受软件生产企业、集成电路设计企业所得税两免三减半的优惠政策，免税期限：2014&年&1&月至&2015&年&12&月；减半期限：2016&年&1&月至&2018&&&&年&12&月。&&&&若国家对从事软件生产销售企业的增值税、所得税的优惠政策发生变化，则公司的盈利能力将受到影响。&&&&应对措施：公司将密切关注国家对从事软件生产销售企业、高新技术企业的增值税、所得税的优惠政策发生的变化，按照相关政策法规的要求，对于高新技术企业资格等及时申请复审。同时，公司将不断加大研发投入，适时开发符合市场需求的产品和新业务，不断提高公司的盈利能力，从而尽可能降低税收优惠政策变化对公司发展的不利影响。&&&&（八）货币资金高储备的风险&&&&互联网、软件等行业企业普遍规模较小，受宏观经济周期的影响较大，自身抗风险的能力低于传统制造行业企业。从国际市场上看，为应对行业风险和促进业务开拓，较高的现金储备是互联网、软件行业内企业的普遍特征。公司近年来发展较快，除储备现金防范风险外，还需要较大量的现金投入开发新产品和开拓市场，以应对互联网行业技术和商业模式快速创新的局面。2013&年&12年&31日、2014年&12月&31日，公司货币资金为&24，165.23万元、11，537.98万元，占当期流动资产的比例分别为：30.81%、15.22%。较大量的货币资金给公司带上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-33&&&&来了管理的风险，货币资金可能会暂时性闲置，资金利用率不高。&&&&应对措施：为提高公司资金的利用效率，公司选择购买部分风险较低的固定回报类金融产品，让暂时闲置的资金获得较银行存款更高的回报；同时，公司将加强资金管理能力，做好整体资金使用规划和配置，以提高公司整体盈利水平。&&&&（九）房产租赁及使用存在的风险目前，公司及其分公司、控股子公司生产经营所用房产全部通过租赁取得，租赁房产承租期届满后，如果出租人不愿再续租，公司及其分公司、控股子公司的生产经营将会因此而受到一定的影响。&&&&应对措施：为了减少因房产租赁给公司带来的不利影响，公司将与租赁方保持良好的沟通，在租赁合同到期前及时与租赁方确认是否能够续租，并争取签订较长期限的租赁合同，从而保证益盟股份正常的生产经营不受影响。与传统制造型企业不同，益盟股份所租赁房产绝大部分用于办公，无需生产、加工场所，对所租赁的房产没有特殊要求，因此，房产租赁所产生的风险相对较小。&&&&（十）信息使用费成本增加的风险报告期内，公司的信息使用费占总成本的比例较高。公司&2013&年、2014&年的信息使用费金额分别占当年营业成本的&55.58%、52.44%。为满足投资者对金融信息及资讯不断提高的需求，公司将扩大对金融信息及资讯的采集，从而增加相应的成本支出。同时，对于公司已获取授权的金融信息及资讯，其定价也有可能发生变化，导致公司信息使用费用成本增加，进而导致公司毛利率下降，对公司的盈利情况产生不利影响。&&&&应对措施：为降低信息使用费成本增加的风险，公司将继续保持与上证信息公司、深圳信息公司和香港交易所信息公司等机构的良好合作关系，关注上述机构发布的金融信息及资讯定价变化，公司将根据变化适时调整公司的产品定价，从而有效降低信息使用费上升带来的不利影响。&&&&（十一）知识产权风险&&&&公司作为基于互联网金融信息及咨询等服务提供商，主要提供金融资讯、数据分析和软件系统等服务。生产经营中，公司一方面大量使用互联网信息，同时也自主研发大量的资讯。&&&&上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-34&&&&公司将努力遵守保护知识产权的相关法律法规，尊重资讯创作者的知识产权，经营中使用的交易数据均来自于上证信息公司、深圳信息公司及其他机构的授权。金融资讯服务产品及金融服务网上使用的金融资讯主要来源于：自主或合作开发、购买数据库或取得授权使用、网页链接等。由于互联网特殊的法制环境，尽管公司在使用信息过程中严格遵守知识产权相关法规，但仍将面临&&&&一定的法律风险；此外，公司自主研发的信息也有可能被他人非法引用，从而损害公司的利益。&&&&应对措施：为了降低知识产权方面的风险，一方面公司会认真遵守与知识产权相关的法律法规，不侵犯他人的知识产权；另一方面公司将利用好法律武器，保护好自身合法权益不受侵害。&&&&（十二）业务创新的法律风险&&&&由于当前互联网技术日新月异，金融领域创新层出不穷，公司所从事的互联网金融信息服务及投资咨询业&务，其业务形态、服务模式等也正迎来新的挑战。&&&&在业务创新过程中，可能出现现行法规尚未明确规定的领域，由此可能引发相关的法律风险。&&&&应对措施：公司将不断加强对业务相关的法律法规的学习，在进行业务创新的同时，充分考虑业务创新带的风险以及应对措施，从而不断降低潜在风险，维护公司及全体股东的利益。&&&&（十三）投资金融资产的价值变动给公司经营带来的风险报告期内，公司存在较大金额的金融资产投资，包括国债逆回购、银行理财产品、股票、期货、基金、信托产品、资产管理产品等，部分金融产品的风险较高，受市场等各方面因素影响其价值可能出现较大波动。一旦市场出现下行趋势，部分金融资产可能出现账面亏损，从而给公司当期利润带来不利影响。&&&&针对投资金融资产可能给公司带来的风险，公司拟采用的应对措施包括：&&&&A、根据公司总体资金安排和业务发展需要合理规划不同类型金融资产的投&&&&资比例和投资金额，通过合理的投资组合控制投资风险；&&&&B、按照公司章程、三会议事规则、对外投资管理制度、财务管理制度等各&&&&项内部控制制度，严格履行对外投资所需的各项决策程序，并在相关股东大会决议、定期报告中及时、准确、完整披露金融资产投资情况；&&&&上海益盟软件技术股份有限公司&主办券商推荐报告&&&&1-5-35&&&&C、根据业务发展需要不断健全和完善对外投资的相关制度和决策机构设置（例如适时设立专门的投资决策委员会），力争在决策制度上有效控制金融资产的投资风险；&&&&D、对于风险较大的金融资产，公司在投资时即设置合理的止损比例，实时&&&&监控相关产品的价格变化或投资风险，触发止损条件时严格执行处置措施，从而将损失控制在预定的可以接受的范围内。&&&&E、随着互联网金融产品不断成熟和完善，公司将形成由金融资产购买、各&&&&类金融资产组合成益盟股份自己的互联网金融产品、通过互联网的渠道对下游投资人实现销售三个环节组成的完整产业链条。一旦互联网金融业务形成稳定的产业链条，公司将通过加快互联网金融产品的采购、生产、销售周转速度，使公司持有的金融资产保持在合理水平，从而有效控制该类产品的相关风险。&&&&（以下无正文）&&&&1-5-36（本页无正文，为东兴证券股份有限公司《关于推荐上海益盟软件技术股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告》的签字盖章页）&&&&项目组人员签字：&&&&项目负责人：&&&&其他成员：&&&&东兴证券股份有限公司&&&&年&月&日&&&&}