银行从业公共基础模拟试题题库
本试题来自：（2012年银行从业公共基础模拟试题，）一、单选题下列行为没有违反《银行业从业人员职业操守》中“信息披露”相关规定的是(
)。A．某银行代理销售某基金产品，该行销售人员为了利用该银行的知名度实现销售目标，在介绍产品时没有提到期终责任承担者，使得消费者以为该银行是风险承担者B．在向普通群众介绍产品合约的时候，银行职员大量使用专业术语和银行内部用语，使客户对产品特性很难理解C．银行工作人员向消费者介绍该行代理的某理财产品时，未详细介绍其他同类型的理财产品的性质、风险，从而不便于客户进行比较和选择D．银行职员在介绍银行所代理产品的时候，利用银行的声誉对所代理产品进行合约以外的承诺正确答案：有， 或者 答案解析：有，
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银行从业公共基础模拟试题最新试卷
银行从业公共基础模拟试题热门试卷关于会计、银行、证券从业资格证的考取疑问及有效期限_百度知道
关于会计、银行、证券从业资格证的考取疑问及有效期限
共有几门？这三个证书是不是都是有期限的？要通过几门,6，每年3？一年什么时间考试，两年考过两门就可以通过？证券：听说共有五门,12有四次考试机会,9，是不是？关于这三科证书的期限问题我想详细了解一下，但是考过了初级证之后就没有期限了？年检以及继续教育又是怎么回事？听说会计从业是有期限的，是不是这样，如有知道的麻烦回复一下，谢谢银行资格证
提问者采纳
一直有效。不难、《证券发行与承销》。每年要交钱学习（即继续教育）银行从业资格、《证券交易》。有效期。如果你打算毕业之后到银行工作。所以一年考试的次数也是很多的。还可以接着考初级。你说的每年4次是统考，会从，即助理会计师，否则吊销资格证，就算通过。会从，大四或者大三下考试比较合适，其中公共基础为基础科目。我当时全部考完了：必须每年参加继续教育、个人贷款和公司信贷。但是如果你是会计专业的、风险管理，就要参加继续教育了。这个有点难。基础+后面的3科中任意一科，第二年开始。考完之后，就简单了，其余为专业科目。证券从业资格考试：会计基础+职业道德+电算化（都是必须考的）全部一次同时考完。有效期是2年。有效期，考CPA（如果你是会计专业的话）我当时还考了期货从业资格证的、《证券投资分析》也是考两门就行了。公共基础（必须）+后面4科中任意一科进行考试：科目有《证券基础知识》、个人理财：科目有公共基础。毕业之后，现在在一些大城市增加了预约考试。--------------------------------------------------考完
那个银行的两年是说考试通过了两年之后就作废了的意思吗？我是学金融的，又辅修了会计，这个考证的顺序怎样比较好呢？亲，感谢你的回答，很全面，赞啊！
金融的其实考CFA也不错（如果英语好的话）。你就先考证从嘛，证从成绩长久有效。考完就考去会从（你刚辅修完就去考）。其他的等你考完这些再说。银行从业有效期只有两年。如果你想到银行工作的话，你大四考就行。（没有这个证也可以去银行工作的，我一个朋友没有这个证书，硕士毕业进建行。银行不看重你的证书，更看重的是你的能力和长相，是否漂亮（尤其是女生）。）提前考的话，没有毕业的话，申请不了证书。过期成绩就作废了。注：所有非银行从业人员（包括学生、其他非银行业机构的考生、曾在银行业金融机构工作但申请证书时已离职的考生）均无法获得证书。
提问者评价
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其他2条回答
银行从业资格证以前有5门——公共基础、个人理财、风险管理、个人贷款和公司信贷。
2014年3月份开始改革了，已经不叫银行从业资格考试了改成《银行业专业人员初级职业资格考试》，银行业初级资格考试设《银行业法律法规与综合能力》和《银行业专业实务》2个科目。
在《银行业专业实务》科目中又分设“个人理财”、“风险管理”、“公司信贷”和“个人贷款”4个专业类别，一年考2次，6月和12月，3月10日就开始报名6月份考的了。
考试成绩实行2次为一个周期的滚动管理办法，在连续的2次考试中，参加《银行业法律法规与综合能力》科目和《银行业专业实务》科目1个专业类别的考试并合格，即可取得银行业专业人员该专业类别的初级职业资格证书。
关于会计的话，我本人就是会计专业的，会计从业从...
银行的不清楚，证券的五门没有时间限制，而且永久有效，不要年检，每天考试机会除了3、6、9、12外，还可以网上预约考试，报名时间是每个季度的开始，留意！！会计从业证必须过基础和电算化，各个地方不一样，有的地方电算化过了永久有效，有的不是，基础应该是当次有效，具体可以打当地财政局的电话咨询，他们会回答你的，从业证以前叫年检，现在改名叫继续教育，就是一年花50块钱，买个卡，在网上输入你的信息，然后用那个卡听课，达到一定课时，可以在网上考试，考过了就行了，你有三次机会，然后到你所属的财政局贴花，具体时间都要关注财政局的网站通知，考试嘛，可以一边考，一边百度，你懂的
证券从业资格证的相关知识
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今年只报了公司信贷一科，84分通过！
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一次通过！通过学习，能感觉到考试吧的老师都是位认真严谨的老师
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老师课程讲得真的很棒，各重点考点都讲解得很清晰，而且考前预测也都挺准的，谢谢考试吧的老师
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试听了一下，感觉还可以，就报了，没想到效果这么显著，两科都过了，感谢考试吧～
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成绩虽然有点险，不过还是通过了，第一时间回来报喜，谢谢王菊老师，谢谢考试吧网校！
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2个月学习，一次全部搞定，感谢
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本来基础还可以，但是还是需要老师指导了一下，看了众多还是选择考试吧
学员：阿昱（深圳）
钟建老师讲的个人贷款太有激情了，喜欢
学员：秦琳琳（漯河）
已经过了理财，还准备考信贷加油
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2013年9月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
发布时间：14-12-8编辑：中人网校
导读:2013年9月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案小题．每题．．【第题】&&．月底B．月底年月底D．月底【答案】∶【解析】∶月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&．【答案】∶【解析】∶【第题】&&．B．D．【答案】∶【解析】∶∶【第题】&&．B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&．B．股股票的即时行情信息D．【答案】∶【解析】∶&【第题】&．B．D．【答案】∶【解析】∶∶【第题】&&．B．．D．【答案】∶【解析】∶年月日开始，国债交易率先采用净价交易。实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为∶债券面值票面利率（天）已计息天数。【第题】、股）、基金类证券在个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过&&．B．．【答案】∶【解析】∶、股）、基金类证券在个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过，其中股票和股票价格涨跌幅度不得超过。【第题】股每笔交易佣金最低收取&&．B．元D．【答案】∶【解析】∶，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。股、证券投资基金每笔交易佣金不足元的，按元收取；股每笔交易佣金不足美元或港元的，按美元或港元收取。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶∶字样，以区别于其他股票；股票报价的日涨跌幅限制为。【第题】股，我国证券交易所是在&&B．D．【答案】∶【解析】∶股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。【第题】∶&&分钟。．B．．D．【答案】∶【解析】∶∶的，临时停牌时间为分钟；盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过的，临时停牌时间为分钟；盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过的，临时停牌至∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶机构专用。另外，根据市场发展需要，证券交易所可以调整证券交易公开信息的内容。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶∶证券经纪商的中介性；客户指令的权威性；客户资料的保密性。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&．B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&．B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&．【答案】∶【解析】∶【第题】委托数量项下填报表决意见，股代表&B．D．【答案】∶【解析】∶委托数量项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在委托数量项下填报表决意见，股代表同意，股代表反对，股代表弃权。【第题】元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为．&&．．B．．．D．．【答案】∶【解析】∶∶．．申购手续费．．【第题】&&．元【答案】∶【解析】∶【第题】&&．B．家以上D．【答案】∶【解析】∶家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。【第题】&&．B．．D．【答案】∶【解析】∶&&万元人&【第题】&&．B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&．股份的自然人B．D．【答案】∶【解析】∶∶持有公司以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。【第题】&&．B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&．B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】万元以上&&．B．&&&D．【答案】∶【解析】∶倍以上倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足万元的，处以万元以上万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以万元以上万元以下的罚款。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶∶特定性，即要设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作。【第题】&&．B．&【答案】∶【解析】∶∶执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；监督证券公司集合资产管理计划的经营运作；出具资产托管报告；集合资产管理合同约定的其他事项。【第题】&&．B．D．【答案】∶【解析】∶三项外，定向资产管理合同还应当包括∶投资范围、投资限制和投资比例；客户资产的管理方式和管理权限；各类风险揭示；资产管理信息的提供及查询方式；当事人的权利与义务；客户所持有证券的权利的行使和义务的履行；管理费、托管费等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间；与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；合同解除、终止的条件、程序；客户资产的清算返还事宜；违约责任和纠纷的解决方式；中国证监会规定的其他事项。【第题】&&．B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶个信用资金账户。【第题】∶&&B．D．【答案】∶【解析】∶客户融资买人证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有的原则处理。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶。【第题】&&B．&D．【答案】∶【解析】∶∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶∶；对单一客户融券业务规模不得超过净资本的；接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶年月、深圳证券交易所于年月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易，其目的主要是为了发展我国的国债市场，活跃国债交易，发挥国债这一金边债券的信用功能，为社会提供一种新的融资方式。【第题】&&天、天、天、天、天、天、天、天天、天、天、天、天、天、天、天天、天、天、天、天、天、天、天、天天、天、天、天、天、天、天、天、天【答案】∶【解析】∶天、天、天、天、天、天、天、天、天个品种，代码分别为、、、、、、、和．【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶，任何一个市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。大宗交易的其他规定按照《上海证券交易所大宗交易实施细则》执行。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&滚动交收方式。股B．D．【答案】∶【解析】∶与。十滚动交收目前适用于我国内地市场的股、基金、债券、回购交易等；滚动交收适用于股（人民币特种股票）。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】月份买入股股票总金额为万元，月份交易天数为天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为，则月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金限额应为&&．B．．．D．．【答案】∶【解析】∶∶上月交易天数最低结算备付金比例．【第题】&&B．前D．【答案】∶【解析】∶小题．每题．．【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&【答案】∶【解析】∶∶指令执行和结算的成本相对比较低。而连续交易的特点有∶交易过程中可以反映更多的市场价格信息。【第题】&&【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶∶债券面值票面利率（天）已计息天数。【第题】&&档即时成交剩余撤销申报档即时成交剩余转限价申报【答案】∶【解析】∶【第题】&&∶∶∶∶∶∶∶∶∶、∶∶【答案】∶【解析】∶～∶∶、～。【第题】&&【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．【答案】∶【解析】∶【第题】&。分钟级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于个基点手（手为元面值）【答案】∶【解析】∶选项应为每交易日双边报价中断时间累计不得超过分钟；选项应为单笔报价数量不得低于手（手为元面值）。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&【答案】∶【解析】∶【第题】&&【答案】∶【解析】∶∶高效性，网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的，因此整个发行过程安全、高效。【第题】&&．委托数量项下填报选举票．【答案】∶【解析】∶选项应为对于采用累积投票制的议案，在委托数量项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在委托数量项下填报表决意见，股代表同意，股代表反对，股代表弃权。【第题】&&．系统系统转托管到证券登记结算系统【答案】∶【解析】∶∶选项说法错误。投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到系统（基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人），或将登记在系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统（基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部），应办理跨系统转托管手续。【第题】&&手等于股【答案】∶【解析】∶股份转让的转让日根据股份转让公司质量，实行区别对待，分类转让。同时满足相关条件的股份转让公司，股份实行每周次（周一至周五）的转让方式；不能同时满足相关条件的股份转让公司，股份实行每周次的转让方式，为每周星期一、星期三、星期五。【第题】&&．B．D．【答案】∶【解析】∶∶交易的风险性；收益的不确定性。选项属于经纪业务的特点。【第题】&&．B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&【答案】∶【解析】∶∶加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。【第题】万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。关于此案，下列说法中错误的有&&．【答案】∶【解析】∶【第题】个工作日内向深圳证券交易所提交的书面材料包括&&【答案】∶【解析】∶个工作日内向深圳证券交易所提交以下书面材料∶【第题】&&【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&个月内日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的以上人【答案】∶【解析】∶个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的倍以上；选项应为股东人数不少于人。【第题】&&【答案】∶【解析】∶选项不符合题意。其他选项均是信息技术风险的控制措施。【第题】&&【答案】∶【解析】∶【第题】&&．．张及其整数倍元标准券为手【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶、账户）。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&【答案】∶【解析】∶【第题】&&【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&【答案】∶【解析】∶∶投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶个买入或卖出价位定价申报的申报价格和数量等。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶项外，还有∶（含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务情形的，需提供证券交易所出具的确认文件；过出方证券账户原件及复印件（如有）；按国家有关规定，过出方因限售股转让所得应缴纳个人所得税的，申请人需提供主管税务机关出具的完税凭证以及经主管税务机关确认的限售股转让所得个人所得税清算申报表复印件；申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件；结算公司要求的其他材料等。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶∶投资者适当性；信用风险；市场风险；流动性风险；放大交易风险；标准券欠库风险；政策风险。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&年月日，深圳证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》年月日，上海证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》【答案】∶【解析】∶月日，深圳证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》；年月日，上海证券交易所与中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。根据现行规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶∶转让方式不同；信息披露标准不同；结算方式不同。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶∶公平公正；资格管理；约定运作；集中管理；风险控制。【第题】&&个月个月【答案】∶【解析】∶，期限不超过个月。小题．每题．．表示正确，表示不正确。在答题卡上将该题答案对应的选项框涂黑。）【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。【答案】∶×【解析】∶个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。【第题】【答案】∶√【解析】∶【第题】【答案】∶√【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】．【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶√【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶∶【第题】【答案】∶√【解析】∶【第题】【答案】∶√【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶√【解析】∶【第题】股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。【答案】∶×【解析】∶股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。【第题】时，投资者以组合证券认购基金份额的，若无足额的组合证券，其认购申报全部无效。【答案】∶√【解析】∶时，投资者以组合证券认购基金份额的，证券交易所按照基金合同和基金招募说明书的规定，确认其是否拥有对应的足额组合证券，无足额组合证券的，其认购全部无效。【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶证券公司中参与上市公司企业决策的人员属于内幕信息的知情人，故不能提供参考信息。【第题】日前报送证券交易所。【答案】∶×【解析】∶日前报送证券交易所。【第题】亿元人民币【答案】∶√【解析】∶亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于亿元人民币。【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。【答案】∶×【解析】∶年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶√【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶√【解析】∶【第【答案】∶√【解析】∶【第题】【答案】∶√【解析】∶【第题】【答案】∶√【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】集中证券交收账户划付到其证券交收账户。【答案】∶×【解析】∶集中证券交收账户。&
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