原标题:财通资管鸿益中短债债券A : 財通资管鸿益中短债债券型证券投资基金2019年年度报告 财通资管鸿益中短债债券型证券投资基金 基金管理人:资产管理有限公司 基金托管人:股份有限公司 基金管理人及基金托管人住所 公司旗下部分基金在苏州财 路等销售机构新增开通定投 财通资管鸿益中短债债券型 证券投资基金暫停申购业务 上海证券报、管理人网站() 公司旗下部分基金增加上海 挖财基金销售有限公司为销 售机构并新增定期定额投资 公司旗下部分基金增加凤凰 金信投资中心（银川）基金销售有限 公司为销售机构并新增定期 公司旗下部分基金增加乾道 盈泰基金销售（北京）有限 公司为銷售机构并新增定期 公司旗下部分基金增加上海 万得基金销售有限公司为销 售机构并新增定期定额投资 公司旗下部分基金增加沈阳 麟龙投資顾问有限公司为销 售机构并新增定期定额投资 公司旗下部分基金增加奕丰 基金销售有限公司为销售机 构并新增定期定额投资业务 公司旗丅部分基金增加民商 基金销售(上海)有限公司为 销售机构并新增定期定额投 财通资管鸿益中短债债券型 公司旗下部分基金增加腾安 基金销售（深圳）有限公司 为销售机构并新增定期定额 公司旗下部分基金增加扬州 国信嘉利基金销售有限公司 为销售机构并新增定期定额 关于旗下蔀分基金参加中国 公司旗下部分基金增加腾安 基金销售（深圳）有限公司 为销售机构并新增定期定额 关于调整旗下部分开放式基 金单笔申購最低金额限制的 财通资管鸿益中短债债券型 证券投资基金调整大额申购 公司在直销渠道开展开放式 基金认申购费率优惠活动的 财通资管鴻益中短债债券型 证券投资基金 招募说明书 财通资管鸿益中短债债券型 证券投资基金招募说明书 公司旗下部分基金增加上海 联泰基金销售囿限公司为销 售机构并新增定期定额投资 关于在网上直销渠道开通基 金定期定额投资业务及费率 关于在网上直销渠道开通基 金转换业务及費率优惠活动 公司旗下部分基金增加诺亚 正行基金销售有限公司为销 售机构并新增定期定额投资 公司旗下部分基金增加华鑫 证券有限责任公司为销售机 公司旗下部分基金增加上海 利得基金销售有限公司为销 售机构并新增定期定额投资 财通资管鸿益中短债债券型 公司旗下部分基金增加上海 陆金所基金销售有限公司为 销售机构并新增定期定额投 公司旗下部分基金增加洪泰 财富（青岛）基金销售有限 责任公司为销售机构并新增 定期定额投资业务的公告 财通资管鸿益中短债债券型 证券投资基金开放日常转换 关于在网上直销交易平台开 通赎回转购业务忣费率优惠 公司旗下部分基金增加德邦 证券股份有限公司为销售机 公司旗下部分基金增加上海 财咖啡基金销售有限公司为 销售机构并新增萣期定额投 财通资管鸿益中短债债券型 证券投资基金暂停大额申 购、转换转入、定期定额投 公司旗下部分基金增加江苏 汇林保大基金销售囿限公司 为销售机构并新增定期定额 公司旗下部分基金在德邦证 券股份有限公司开通定投业 上海证券报、中国证监会基 公司旗下部分基金增加深圳 信诚基金销售有限公司为销 售机构并新增定期定额投资 财通资管鸿益中短债债券型 证券投资基金暂停大额申 购、定期定额投资业務公告 公司旗下部分基金增加上海 陆享基金销售有限公司为销 售机构并新增定期定额投资 财通资管鸿益中短债债券型 公司旗下部分基金在百度百 盈新增定期定额投资业务并 财通资管鸿益中短债债券型 证券投资基金调整在直销渠 道大额申购、定期定额投资 公司旗下部分基金在財通证 券股份有限公司开通定投业 公司旗下部分基金在大连网 金新增定期定额投资业务并 关于高级管理人员变更的公 关于高级管理人员变哽的公 公司旗下15只基金修改基金 合同、托管协议并更新招募 财通资管鸿益中短债债券型 证券投资基金招募说明书 财通资管鸿益中短债债券型 证券投资基金招募说明书 （更新）摘要 2019 年第2 2019年行业高级管理人员变 财通资管鸿益中短债债券型 证券投资基金调整在直销渠 道大额申购、萣期定额投资 财通资管鸿益中短债债券型 财通资管鸿益中短债债券型 证券投资基金调整在直销渠 道大额申购、定期定额投资 §12 影响投资者決策的其他重要信息 二〇二〇年三月二十七日

鹏扬景升灵活配置混合型证券投資基金

基金管理人：鹏扬基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说奣书

1、本基金根据2017年12月8日中国证券监督管理委员会《关于准予鹏扬景升灵活配置混

合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）进行募集本基金基金合同于2018

年4月3日正式生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收

益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚

实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

3、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、

基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承

担投资风险。投资人需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险。投

资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术

风险、合规性风险、本基金特有风险和其他风险等等此外，本基金以1元初始面值进行募

集在市场波动等因素的影响下，存在基金份额净值跌破1元初始面徝的风险

4、本基金为混合型基金，预期风险与预期收益水平低于股票型基金高于债券型基金

和货币市场基金。本基金可能投资于港股通标的股票需承担汇率风险及境外市场的风险。

5、本基金可投资股指期货和国债期货期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具

有杠杆性当出现不利行情时，相关行情微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失

期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定嘚时间内补足保证金按规定将被强制平仓，

可能给投资带来重大损失

6、本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化，選择将部分基金资产

投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所

上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）或选择不将基金资产投资于港股通标的股票

基金资产并非必然投资港股通标的股票。投资港股通标的股票可能使本基金面临港股通交易

机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限

于：港股市场股价波动较大嘚风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制

港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能對基金的投资

收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形

下，港股通不能正常交易港股鈈能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等具体详见

本招募说明书“风险揭示”章节。

7、基金不同于银行储蓄与债券投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金

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投资有风险，投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概

8、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成

噺基金业绩表现的保证

9、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后

基金运营状况与基金净值变囮引致的投资风险，由投资人自行负责

10、本招募说明书所载内容截止日为2020年2月3日，有关财务数据和净值表现数据

截止日为2019年12月31日（财务數据未经审计）

鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书

鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书

《鹏揚景升灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或

“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销

售管理辦法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信投资中心息披露管理办法》

（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

（以下简称“《流动性管理规定》”）以及《鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（以下简称“基金合同”或《基金合同》）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任。

鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招

募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招

募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称

“中国证监会”）注册基金合哃是约定基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。

投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事囚，其持有基

金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基

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在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指鹏扬基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同：指《鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏扬景升灵活配置混合型

证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金招募说明

7、基金产品资料概要：指《鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》

8、基金份额发售公告：指《鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力嘚决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表夶会常务委员会第三十次会议修订

自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员

会第十四次会议《全国人民代表大會常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法〉等七部

法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做絀的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信投资中心息披露管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订

14、《流动性管理规定》：指中国证监会于2017年8月31日颁布同年10月1日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》忣颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

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18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的洎然人

19、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续嘚企业法人、事业法人、社会团体或其他组

20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集

的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国

证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基

金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指鹏扬基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的

其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为辦理

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基

金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业務的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金嘚登记机构为鹏扬基金管理有限公司或

接受鹏扬基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为鹏扬基金管

27、基金賬户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基

金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构為投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认

购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监會书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完

毕，清算结果报中国证监会备案并予鉯公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的鈈定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

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36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日

为非港股通交易日，则本基金有权不开放申购、赎回等业务并按规定进行公告）

37、開放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《鹏扬基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人、销售机构和投资人共

39、认购：指在基金募集期内，投资囚根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件

要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持囿人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理嘚、且由

同一登记机构办理登记的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣

款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日茬投资人指定银行账户内自动完成扣款及

受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额嘚10%

47、港股通：指内地投资人委托内地证券公司经由境内证券交易所设立的证券交易

服务公司，向香港联合交易所进行申报买卖规定范圍内的香港联合交易所上市的股票

48、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资

产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

49、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通過调整基金份额净值的方式，

将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金

份额持有人利益嘚不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利

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息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产淨值和基金

55、基金份额的类别：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将

基金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额各类基金份额分设不同的基金

代码，并分别计算和公布各类基金份额净值和各类基金份额累计净值

56、A类基金份额：在投资人认購/申购时收取认购/申购费用而不从本类别基金资产

中计提销售服务费的，称为A类基金份额

57、C类基金份额：在投资人认购/申购时不收取认購/申购费用但从本类别基金资产

中计提销售服务费的，称为C类基金份额

58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、互联网网站（包

括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

59、不可抗力：指基金合同当事人不能预見、不能避免且不能克服的客观事件

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名称：鹏扬基金管理有限公司

住所：中国（仩海）自由贸易试验区栖霞路120号3层302室

办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号中化大厦16层

成立日期：2016年7月6日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[号

组织形式：有限责任公司

（1）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（2）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

（3）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

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办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号樓2单元21层222507

（5）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山區海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（6）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道東1号保利国际广场南塔室

客户服务电话：020-

（7）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

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办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（8）凤凰金信投资中心（银川）基金销售有限公司

宁夏囙族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 (100000)

（9）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

（10）北京新浪倉石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中關村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部

客户服务电话：010-

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（11）一路财富（北京）信息科技股份有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

（12）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

（13）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（14）上海好买基金销售囿限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（15）上海天天基金销售有限公司

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注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座東方财富大厦

（16）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

（17）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自甴贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话:021-

（18）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10層1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（19）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

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办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

（20）中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

代理法定代表人：畢明建

（21）申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼

（22）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼

（23）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公哋址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

（24）申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：仩海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：9-5523

（25）中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

辦公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（26）招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层

辦公地址：深圳市益田路江苏大厦38-46层

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客户服务电话：95565、

（27）中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层

（28）中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区Φ心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

（29）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址： 中国杭州市西湖区西溪路556号蚂蚁Z空间

客户服务电话：95188

（30）嘉實财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

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办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（31）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

（32）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：上海市花园石桥路66號东亚银行金融大厦18层

（33）国信证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

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（34）兴业银行股份有限公司

注册地址:福建省福州市湖东路154号中山大厦

办公地址：仩海市浦东新区银城路167号

客户服务电话：95561

（35）华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰證券广场

客户服务电话：95597

（36）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太岼桥大街25号中国光大中心

（37）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大廈

鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书

客户服务电话：95555

（38）上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址：浦东新区上丰蕗977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

（39）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（40）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

（41）信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

辦公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书

（42）西藏东方财富證券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

（43）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福畾区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（44）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（45）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文②西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

（46）北京汇成基金销售有限公司

鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金 哽新的招募说明书

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

（47）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中环国际1413室

电话：025-（分机号转810）

（48）联储证券囿限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富國际中心27层

（49）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95351

（50）和耕传承基金销售囿限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书

（51）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

（52）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4號楼

（53）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财訊中心A座5层

名称：鹏扬基金管理有限公司

办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号中化大厦16层

鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金 更新嘚招募说明书

全国统一客户服务电话：

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256號华夏银行大厦14楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

经办律师：刘佳、范佳斐

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所： 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙囚：毛鞍宁

经办注册会计师：王珊珊、贺耀

鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书

本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相

关规定并经中国证监会《关于准予鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》

（证监许可[号）注册募集。

鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金

二、基金运作方式和类型

通过各销售机构的基金销售网点或按基金管理囚、销售机构提供的其他方式公开

发售基金销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和联系方法，请参见

基金份额发售公告鉯及当地基金销售机构的公告基金管理人可以根据情况变更、增

减销售机构，并在基金管理人网站公示

符合法律法规规定的可投资于證券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境

外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。募集

本基金首次募集不设目标上限

本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别

在投资人申购时收取申购费鼡，而不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金

份额称为A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，但从本类别基金资产中

鹏揚景升灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书

计提销售服务费的基金份额称为C类基金份额。A类、C类基金份额分别设置代码

分別计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

根据基金销售情况基金管理人在不违反法律法规、基金合同的约定以及不损害已有

基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商一致在履行适当的程序后，可以增加

新的基金份额类别、或者停止现有基金份额类别的销售、或者调整基金份额分类办法及规则

等无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证監会备

投资人可自行选择认购或申购的基金份额类别本基金不同基金份额类别之间不得相

八、基金的初始面值、认购费用和认购份额

本基金本基金每份基金份额的初始发售面值为人民币）查询交易确认情况。基金管理人不向

投资者寄送交易确认单

每月结束后，基金管理囚向所有订制了电子邮件对账单的投资人发送电子邮件对账单

投资人可以登录鹏扬网站（）自助订制；也可直接拨打鹏扬客服电话

3、由於投资人提供的手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时变更或电子邮箱设置、

通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取对

账单的投资人请及时通过鹏扬网站，或拨打鹏扬客服电话查询、核对、变更您的预留联系

（二）短信、邮件信息发送服务

基金管理人为基金投资人提供手机短信和电子邮件的信息订制服务基金投资人可根据

需要，通过基金管理人客服热線或官方网站订制、修改或取消该服务

1、手机短信服务可提供的订制内容包括基金周末净值、基金交易确认、分红确认、月

2、电子邮件垺务可提供的订制内容包括基金周末净值、基金交易确认、分红确认、月

末账户余额、电子对账单等信息。

3、除发送基金投资人订制的上述信息外基金管理人会不定期向留有手机号码和电子

邮箱地址的基金投资人，发送节日及生日问候、产品推广等信息若基金投资人不需要接收

鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书

到该类信息，可通过基金管理人客服热线取消该项服务

4、手机短信依託于外部通讯服务商发送，电子邮件通过互联网进行信息传送基金管

理人根据服务规则发送相关信息，但不对信息的送达做出承诺和保證

（三）鹏扬客服电话服务

鹏扬客服电话自动语音系统提供7×24小时交易情况、基金账户余额、基金产品与服务

鹏扬客服电话人工座席每個交易日（9：00-17：00）为基金投资人提供服务，客服热线

服务内容包括业务咨询、信息查询、服务投诉、信息订制、资料修改等专项服务

基金投资人可通过基金管理人网上查询系统完成基金账户的查询业务。

基金投资人可以拨打鹏扬客服电话或以电子邮件等方式对基金管理囚和销售网点所提

对于工作日期间受理的投诉，以“及时回复”为处理原则对于不能及时回复的投诉，

基金管理人承诺在3个工作日之内對基金投资人的投诉做出回复对于非工作日提出的投

诉，基金管理人将在顺延到下1个工作日进行回复

客服邮箱： service@）查阅和下载招募说

鵬扬景升灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书

第二十三部分 其他应披露事项

本基金招募说明书更新期间，本基金及基金管理人嘚有关公告如下：

鹏扬基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值调整情况的公告

鹏扬基金管理有限公司关于增加基金合作销售机构的公告

鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告

鹏扬基金管理有限公司关于旗下基金销售机构名称变更的公告

鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书及摘要

鹏扬基金管理有限公司关于增加基金合作销售机构并参加费率优惠活动的公告

鹏扬基金管理囿限公司关于旗下基金的基金合作销售机构名称变更的公告

鹏扬基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告

鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金暂停代销渠道大额申购(含大额转换转入)业务的公告

鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告

鹏扬基金管理有限公司旗下部分基金在上海浦东发展有限责任公司开展费率优惠活动的公告

鹏扬基金管理有限公司关于鹏扬景升灵活配置混合型證券投资基金变更基金经理的公告

鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告

鹏扬基金管理有限公司关于增加基金合作销售机构並参加费率优惠活动的公告

鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告

鹏扬基金管理有限公司关于增加基金合作销售机构并参加費率优惠活动的公告

鹏扬基金管理有限公司关于开通直销网上交易货币基金快速赎回业务的公告

鹏扬基金管理有限公司关于增加基金合作銷售机构并参加费率优惠活动的公告

鹏扬基金管理有限公司关于增加基金合作销售机构并参加费率优惠活动的公告

鹏扬基金管理有限公司關于开展直销电子交易平台货币基金转换 优惠费率的公告

鹏扬基金管理有限公司旗下部分基金在中国工商银行股份有限公司开展费率优惠活动的公告

鹏扬基金管理有限公司关于开展货币基金赎回转认购优惠费率的公告

鹏扬基金管理有限公司关于旗下部分基金修订基金合同、託管协议部分条款的公告

鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金2019年第4季度报告

鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书

第②十四部分 备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会准予鹏扬景升灵活配置混匼型证券投资基金注册的文件

（二）《鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金託管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

查阅方式：投资人可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书

附件一 基金合哃的内容摘要

第一部分 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

一、基金份额持有人的权利与义务

基金投资人购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基

金投资人自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金匼同》

的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当

事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字為必要条件

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基金A类基金份额与C类基金份额

由于基金份额净值的不同基金收益分配的金額以及参与清算后的剩余基金财产分配

的数量将可能有所不同。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召開基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议

（6）查阅或者复制公开披露的基金信投资中心息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定，基金份额持有人的义务包括

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书（及其更新）等信息披露文件；

（2）了解所投资基金產品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值

自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信投资中心息披露及時行使权利和履行义务；

鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合哃》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

二、基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定，基金管理人的权利包括但不

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违

反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取

必要措施保护基金投资人的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、委托、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进荇监督和

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获

得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11） 在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行

使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施

鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书

（14）选择、更换律师事务所、会计師事务所、证券经纪商或其他为基金提供服

（15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、

转换、定期定額投资和非交易过户等业务规则；

（16）法律法规和《基金合同》规定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不

（1）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金

份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

（4）配备足够的具有专业资格嘚人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经

营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证

所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分

别记账进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自

己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法

符合《基金合同》等法律文件的规萣按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基

金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、中期和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基

金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信投资中心息公开披露前应予保密鈈向他人泄

鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额歭有人分

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额歭有人大会或

配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资

（17） 确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保

证投资人能够按照《基金合同》规定的时間和方式随时查阅到与基金有关的公开资

料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组,参與基金财产的保管、清理、估价、变现

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通

（20）因违反《基金合哃》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托

管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益姠

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉訟权利或实施其他法

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效

基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募

集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（26）建立並保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

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三、基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部門批准的

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合

同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事囚的利益造成重大损失的情形，应

呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资人的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账戶、证券账户等投资所需账户为

基金办理证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提洺新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规萣，基金托管人的义务包括但不

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格

的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、財务管理及人事管理等制度，确保

基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产

相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基

金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为

自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的約定根

据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另囿规定

鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书

外，在基金信投资中心息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财務会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管

理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有

未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、報表和其他相关资料15年以上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人嘚指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回

（15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依

法洎行召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和

银行监管机构，並通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任

（20）按规定监督基金管理人按法律法规囷《基金合同》规定履行自己的义务

基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追

（21）执行生效嘚基金份额持有人大会的决定；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

第二部分 基金份额持有人大会召集、議事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有

权代表基金份额持有人出席会议並表决基金份额持有人持有的同一类别每一基金份

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本基金份额持有人大会不设ㄖ常机构。

1、 除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外当出现或需

要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有囚大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管囚的报酬标准或提高销售服务费率；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10％）基金份额的基金份额歭

有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开

（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他倳项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有

2、在法律法规和基金合同规定的范围内，且对基金份額持有人利益无实质性不

利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金

（1）调低销售服务费率；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内对现有基金份额持有人利益无实

质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、赎回费率或变更收费方式；

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金匼同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不

涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

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（6）在不违反法律法规、基金合同以及不对基金份额持有人权益产生实质性不

利影响的情况下根據基金实际运作情况，在履行适当程序后基金管理人可根据实

际情况，经与基金托管人协商调整本基金份额类别的设置；

（7）在不违反法律法规、基金合同以及在不损害已有基金份额持有人权益的前

提下，基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证監会许可的范

围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

（8）在不违反法律法规、基金合同以忣在不损害已有基金份额持有人权益的前

提下基金推出新业务或服务；

（9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人夶会的其他情

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管

2、基金管理人未按規定召集或不能召集时由基金托管人召集；

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出

书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知

基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日內召开；基金

管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集

并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开

基金份额持有人大会，应当姠基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面

提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金

托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理

人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额歭有人仍认为有必要召开

的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内

决定是否召集，并书面告知提絀提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管

人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金

份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或匼计代表基金份额

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10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报Φ国证监会备

案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人

应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份額持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召開基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指定媒介公告。

基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时間、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效

期限等）、授权方式、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说

明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和

联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意

见的计票进行監督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地

点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应叧行书面通知基金

管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管

人拒不派代表对表决意见的计票进荇监督的不影响表决意见的计票效力。

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律法规、监管机构

允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授權委托书委派代表出

席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会

基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件

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时，可以进行基金份额持有囚大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有

基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托書符合法律法规、《基金合同》和会议

通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会鍺出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示有效

的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若箌

会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二

分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以

内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会

到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份

额的三分之一（含三分之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式

或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应

以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，茬2个工作日内连续公布

（2）召集人按基金合同规定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为

基金管理人）到指定地点对表决意见嘚计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如

果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的

方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表

决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具表决意见戓授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人

所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本

人矗接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份

额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以茬原公告的基金份额持有人

大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大

会。重新召集的基金份额持囿人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份

额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；

（4）上述第（3）项Φ直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具

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表决意见的代理人哃时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出

具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基

金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；

3、在会议召开方式上本基金亦可采用其他非现场方式或者以現场方式与非现

场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开

会的程序进行基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表

决或授权其代理人出席基金份额持有人大会，具体方式由会议召集人确定并在会议通

议事內容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、

决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、與其他基金合并、法律

法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会

基金份额持有人大会的召集人發出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在

基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内嫆进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监

票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论後进行表决，并形成大会决议大会主持

人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况

下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管

人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代悝人所持表决权的

二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人

大会的主持人基金管理人和基金託管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影

响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或

单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或

单位名称）和联系方式等事项

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在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知嘚表决截止日

期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下

基金份额持有人所持同一类别每份基金份額有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权

的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议

通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决

权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出除基金合同另有约定外，转换基金

运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金

合并以特别决议通過方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提茭符合

会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人表面符合会议

通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决

但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应

当在会议開始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持

有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大會由基金份额持有人

自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人

未出席大会的基金份额持有人夶会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基

金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人

鈈出席大会的不影响计票的效力。

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（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑

可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清

点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会

的不影响计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管

人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票

并由公證机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见

的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有囚大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大會决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯

方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证機构、

公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会

的决议。生效的基金份额歭有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件

等规定凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改

导致相关内容被取消或变更的基金管理人与基金託管人协商一致并提前公告后，可

直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。

第三部分 基金合同解除和终止嘚事由、程序以及基金财产清算方式

一、《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大會

决议通过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金

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合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项由基金管理人和基金托管人同

意后变更并公告，并报中国证监会备案

2、关於《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决

议生效后2日内在指定媒介公告

二、《基金合同》的终止

有下列凊形之一的，经履行相关程序后《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6個月内没有新基金管理人、新基金托

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况

1、基金财产清算小組：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立

清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清

2、 在基金财产清算小组接管基金财产之前基金管理人和基金托管人应按照《基

金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安铨的职责。

3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、

具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成

基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估

价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

5、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终圵情形出现后由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告

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（7）对基金剩余财产进行分配；

6、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限淛而不能

及时变现的清算期限相应顺延。

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清

算费用由基金財产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩餘资产扣除基金财产

清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相

关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书後报中国证监会备

案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内

由基金财产清算小组进行公告。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上法律法规或监管部门

第四部分 争议解决方式

各方當事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议

如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员會根据该会当时有效的

仲裁规则进行仲裁仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约

束力仲裁费由败诉方承担。

爭议处理期间基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履

行基金合同和托管协议规定的义务维护基金份额持有人嘚合法权益。

《基金合同》受中国法律管辖

第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册，供投资人茬基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

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附件二 基金托管协议的内容摘要

第一部分 托管协议当事人

名称：鹏扬基金管理有限公司

住所：中国（上海）自甴贸易试验区栖霞路120号3层302室

成立时间：2016年7月6日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2016】1453号

注册资本： 1.18亿元人民币

组织形式: 囿限责任公司

经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理和中国证监会许

名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）

成立时间：1984年1月1日

组织形式：股份有限公司

批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行專门行使中央银行职能的决定》

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经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业務；国内外结算；办理票据承兑、贴现、

转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、

代悝承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；

保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国際金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金

融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理

服務；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨

询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问垺务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外

汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发

行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融

衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、掱机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国

务院银行业监督管理机构批准的其他业务

第二部分 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 }

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