融智通科技（北京）股份有限公司 股份报价转让说明书 推荐主办券商 二零一二年十一月 融智通科技（北京）股份有限公司 股份报价转让说明书 目 录 释 义 1 一、声明 5 二、风险及重大事项提示 6 （一）实际控制人不当控制的风险6 （二）公司治理的风险6 （三）技术更新的风险6 （四）技术人员流失的风险6 （五）核心技术泄密的风险7 （六）人工成本上升的风险7 （七）行业政策变化的风险7 （八）毛利率波动的风险7 （九）税收政策变化的风险8 三、批准试点和推荐备案情况 9 （一）北京市人民政府批准公司进行股份报价转让试点情况9 （二）主办券商推荐及协会备案情况9 四、股份挂牌情况 10 （一）股份代码、股份简称、挂牌日期 10 （二）公司股份报价转让情况 10 五、公司基本情况 12 （一）基本情况 12 （二）历史沿革 12 （三）高新技术企业资格 17 （四）公司股东及其出资情况 17 （五）员工情况20 （六）股权结构及关联关系22 （七）内部组织结构23 六、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 25 （一）基本情况25 （二）公司与上述人员签订的协议以及为稳定上述人员已采取或拟采取的措施27 （三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况27 七、业务和技术 29 （一）公司业务情况29 （二）主要产品的技术含量、可替代性36 （三）所处行业基本情况37 （四）公司面临的主要竞争状况44 （五）知识产权和非专利技术47 （六）核心技术来源和取得方式、自主技术占核心技术的比重、核心技术所有权情况及 其在国内外同行业的先进性等48 （七）研究开发情况49 （八）前五名主要供应商及客户情况50 八、公司业务发展目标及其风险因素 54 融智通科技（北京）股份有限公司 股份报价转让说明书 （一）未来两年发展计划54 （二）风险因素及公司的对策57 九、公司治理 62 （一）公司管理层关于公司治理情况的说明62 （二）公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情况 63 （三）同业竞争情况64 （四）公司最近二年存在的违法违规及受处罚情况64 （五）公司管理层的诚信状况64 十、公司财务会计信息 66 （一）最近两年一期审计意见及财务报表66 （二）最近两年一期的主要财务指标77 （三）报告期内利润形成的有关情况78 （四）报告期主要资产情况82 （五）报告期重大债项情况97 （六）报告期股东权益情况 102 （七）关联方、关联方关系及交易情况 103 （八）股利分配政策和最近两年分配情况 104 （九）控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况 105 （十）管理层对公司最近两年一期财务状况、经营成果和现金流量的分析 105 十一、备查文件 110 融智通科技（北京）股份有限公司 股份报价转让说明书 释 义 本股份转让报价说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含