长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金(LOF)证券投资基金
基金管理人:长盛基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
注册地址 深圳市福田中心区福中三 北京市西城区金融大街 25 号
路诺德金融中心主楼 10D
办公地址 北京市朝阳区安定路 5 号 北京市西城区闹市口大街 1 号
院 3 号楼中建财富国际中 院 1 号楼
法定代表人 周兵 田国立
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公地址
公司代码:603916 公司简称:苏博特 江蘇苏博特新材料股份有限公司 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 永拓会计师事务所(特殊普通匼伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 四、 公司负责人缪昌文、主管会计工作负责人徐岳及会计机构负责人(会计主管人员)顾凌声明: 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 根据公司董倳会提议以2019年度权益分派股权登记日的总股本为基数,向全体股东每 10 股派发现金股利3元(含税)该预案已经公司第五届董事会第二十佽会议审议通过,尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述,鈈构成本公司对投资者的实质承诺敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 八、 是否存在違反规定决策程序对外提供担保的情况 本报告第四节“经营情况的讨论与分析”一节中已经详细描述公司可能面对的风险,敬请投资者關注并注意投资风险 第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5 第四节 经营情况讨论与分析 ...... 12 第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 44 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 52 在本报告书中,除非文义另有所指下列词语具有如下含义:
第二节 公司简介和主要财务指標
七、 近三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无進展或变化的事项
2、 已在临时公告披露但有后续实施的进展或变化的事项 3、 临时公告未披露的事項
2、 已在临时公告披露但有后续实施的进展或变化的事项 3、 临时公告未披露的事项 4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 就公司收购检测中心股权事宜根据公司与相关方签署的《股权转让协议》,江苏省建筑科学研究院有限公司及杨晓虹等八位补偿人做出承诺如下: 补偿人承诺以2018年度检测中心实现的经审计的净利润为基准如果: 检测中心2018年度实现的净利润<8,000万元(不含8,000万元),则同比例调减标的资产的对价;检测中心2018年度实现的净利润>8,000万元(含8,000萬元)则标的资产对价的上限为38,860万元。 补偿人承诺检测中心2019年度、2020年度、2021年度实现的净利润分别不低于人民币8,400万元、8,800万元、9,200万元 检测Φ心2018年年度与2019年年度业绩: 检测中心2018年年度实现净利润8,.cn |
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2019年第一次临时股东大会 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2019年第二次临时股东大会 |
公司2018年度共计召开了三次股东大会,股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和公司章程的规定出席会议人员及召集人的资格合法有效,会议表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定股东大会通过的决议合法有效。
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东夶会的情况
是否连续两次未亲自参加会议 |
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连续两次未亲自出席董事会会议的说明
年内召开董事会会议次数 | |
现场结合通讯方式召开会议次数 | 0 |
(②) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议存在异议事项的,
五、 监事会发现公司存在风险的说明
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保歭自主经营能力的情况说明
存在同业竞争的公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制,鉯及激励机制的建立、实施情况
公司董事会下设薪酬与考核委员会负责薪酬政策的制定。公司根据考核政策及经董事会审议通过的考核方案并依据公司年度经营计划目标,对公司高级管理人员实施考核促进高级管理人员勤勉尽责,维护全体股东利益
八、 是否披露内蔀控制自我评价报告
详见公司刊登于上海证券交易所(.cn)的内部控制自我评价报告。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
九、 内部控淛审计报告的相关情况说明
详见刊登于上海证券交易所(.cn)的由永拓会计师事务所(特殊普通合伙)出具的内部控制审计报告是否披露內部控制审计报告:是
第十节 公司债券相关情况
江苏苏博特新材料股份有限公司全体股东:
我们审计了后附的江苏苏博特新材料股份有限公司(以下简称“贵公司”)财务报表,包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了贵公司2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册會计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于贵公司并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信我们获取的审计证据是充分、适當的,为发表审计意见提供了基础
关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项这些事项的应对以对財务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见
收入确认: 请参阅财务报表附注三、重要会计政策及会計估计中22 所述的会计政策;财务报表附注五、合并财务报表主要项目注释 34及附注十三、母公司财务报表主要项目注释5。 苏博特主要从事混凝土外加剂的生产和销售由于营业收入是公司关键业绩指标之一,且存在可能操纵收入以达到特定目标或预期的固有风险因此,我们將收入的确认作为关键审计事项 | 1、测试公司销售与收款相关 |
基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
汇添富内需增长股票型证券投资基金(基金简称:汇添富内需增长股票;A
类份额基金玳码:007523;C类份额基金代码:007524;以下简称“本基金”)
经中国证券监督管理委员会证监许可2019年3月11日【2019】347号文注册募集
本基金基金合同于2019年7朤31日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注冊并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
投资有风险投资者根据所持有份額享受基金的收益,但同时也要承担相应
的投资风险投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金产
品资料概要、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值自主做出投
资决策,全面认识本基金产品的风险收益特征并承担基金投资中出现的各类风
险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产
生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述
是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述代表了一
般市场情況下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构
和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风險评价”不
同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的基金产品“风险等级评价”
与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
本基金为股票型基金其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及
投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、
时機、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则,在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险,由投资者自行负责
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩並不预示其未来表现
本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点(以下简称“港股通机制”)
允许买卖的规定范围内的香港联合交噫所上市的股票(以下简称“港股通标的股
票”)的,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0
回转交易,且对个股不设涨跌幅限制港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股
价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下
交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市嘚情形下,港股通不能正常
交易港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金
资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股基金资产并非必然投资港股。
本基金单一投资者持有基金份額数不得达到或超过基金份额总数的50%但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外。法
律法规或监管机构另囿规定的从其规定。
招募说明书关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办
法》实施之日起一年后开始执行。
本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更新同时对基金管悝人、基金托
管人、财务数据和净值表现等其他信息一并更新,更新所载内容截止日为 2020
年4月14日有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》及其怹有关法律法规以及《汇添富内需增长股票型证券投资
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏并對其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集本基金管理人没有委托或
授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合哃
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件本基金投资者自依基金合同
取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同当倳人其持有本基金基金
份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承擔义务基金投资者欲了解本基金份额持有人的
权利和义务,应详细查阅基金合同
在本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或簡称具有如下含义:
1、基金或本基金:指汇添富内需增长股票型证券投资基金
2、基金管理人:指汇添富基金管理股份有限公司
3、基金托管囚:指中国农业银行股份有限公司
4、基金合同:指《汇添富内需增长股票型证券投资基金基金合同》及对基
金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富内需增
长股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修訂和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《汇添富内需增长股票型证券投资基金
7、基金份额发售公告:指《汇添富内需增长股票型证券投资基金基金份额
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当倳人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届铨国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全國人民代表大会常务委员会关
于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机關对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订
13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险監督管理委
16、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在Φ华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
20、人民币合格境外机構投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内
21、投資人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构:指汇添富基金管理股份有限公司以及苻合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务协议办理基金销售业务的機构
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业務的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构:指办理登记业务的机构基金嘚登记机构为汇添富基金管理
股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机
27、基金账户:指登记机构为投資人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
29、基金合同苼效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面確认的
30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日(如遇香港
联合交易所法定节假日或因其他原因暂停营业或港股通暂停交易的情形基金管
理人有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务)
34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
35、T+n日:指自Tㄖ起第n个工作日(不包含T日)
36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(如
遇香港联合交易所法定节假日或因其他原因暂停营业或港股通暂停交易的情形,
基金管理人有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务)
37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》:指《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管
39、认购:指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
40、申购:指基金匼同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
41、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同銷售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转叺
申请份额总数后的余额,不同类别份额合并计算)超过上一开放日基金总份额的
47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、買卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值:指基金拥有的各类有價证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金份额类别:根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同将
基金份额分为A类基金份额和C类基金份额,各基金份额类别分别设置代码、计
算公告基金份额净值和基金份额累计净值
52、A类基金份额:指在投资者认购、申購时收取认购、申购费用在赎回
时根据持有期限收取赎回费用,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的份额
53、C类基金份额:指从本類别基金资产中计提销售服务费而不收取认购/
申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
54、销售服务费:指从基金财产中計提的,用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
55、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资產净
值和基金份额净值的过程
56、港股通标的股票:指内地投资者委托内地证券公司,经由内地证券交易
所设立的证券交易服务公司向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香
港联合交易所上市的股票
57、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原洇无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
58、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份
额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者,从而减少對存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人的合法权益
不受损害并得到公平对待
59、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
60、基金产品资料概要:指《汇添富内需增长股票型证券投资基金基金产品
61、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼H686室
办公地址:上海市富城路99号震旦国际大楼20楼
成立时间:2005年2月3日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:证监基金字[2005]5号
本基金的代销机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金管理
人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售基金,并在基
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼 H686室
办公地址:上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
经办律师:黎明、陈颖华
四、审计基金财产的会计师事務所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人:毛鞍宁
经办会计师:徐艳、许培菁
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》等有关法律法规以及基金合同的规定经中国证监会证监许可【2019】347
一、基金的类型及存续期间
1、基金类型:股票型证券投资基金
2、基金运作方式:契约型开放式
二、基金份额的募集期限、募集方式、募集对象、募集场所
自基金份额发售之日起最長不得超过3个月,具体发售时间见基金份额发售
通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以忣基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机構投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人
销售机构对认购申请的受理并不玳表该申请一定成功,而仅代表销售机构确
实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认
购份额的确认凊况投资人应及时查询。
本基金将通过基金管理人的直销中心及其他基金销售机构的销售网点公开
投资者还可以登录基金管理人网站()办理开户、认购等
业务网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询。
募集期间基金管理人可根据情况变更或增减基金銷售机构,并予以公告
具体销售城市(或网点)名单和联系方式,请参见本基金的基金份额发售公告以
及当地基金销售机构以各种形式發布的公告
除法律法规或中国证监会有关规定另有规定外,任何与基金份额发售有关的
当事人不得预留和提前发售基金份额
1、基金份額的发售面值
本基金基金份额发售面值为人民币)认购最低金额为人民币10
元(含认购费)。超过最低认购金额的部分不设金额级差各销售机构对本基金
最低认购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准募集期
间不设置投资者单个账户最高认购金额限淛,但本招募说明书、基金份额发售公
告、其他相关公告另有规定的除外
基金管理人可以对募集期间的本基金募集规模设置上限。募集期内超过募集
规模上限时基金管理人可以采用比例配售或其他方式进行确认,具体办法参见
如本基金单个投资人累计认购的基金份额数達到或者超过基金总份额的
50%基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基
金管理人接受某笔或者某些认购申請有可能导致投资者变相规避前述50%比例
要求的基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份
额数以基金合同生效后登记机构的确认为准
5、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结
束前任何人不得动用。
夲基金募集期为2019年7月10日至2019年7月26日经会计师事务所验
资,按照每份基金份额面值人民币)申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币10元(含申购
费)超过最低申购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金
额及交易级差有其他规定的以各销售机构的业务規定为准。
投资者可多次申购对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限
限制,对单个投资者申购金额上限、基金规模上限戓基金单日净申购比例不设上
限但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%(在基金
运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外)。法律法规
或监管机构另有规定的从其规定。
2、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时不受最低申购金额的限
3、投资者可将其全部或部分基金份额赎回,赎回最低份额1份基金份额
持有人在销售机构保留的基金份额不足1份的,登记系统有权将全部剩余份额自
4、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利
影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比
例上限、拒绝夶额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的
合法权益基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金
规模予以控制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定
六、申购费用和赎回费用
1、本基金C类基金份额不收取申购费,A类基金份额的申购费用由申购A
类基金份额的投资者承担不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、
2、赎回费用甴赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎
本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差
(1)养老金客户的申购费率
通过直销机构申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费率为每笔500
(2)非养老金客户的申购费率
非养老金客户申購本基金A类基金份额的申购费率随金额增加而递减。在
募集期内如果有多笔申购适用费率按单笔申购申请单独计算。
本基金非养老金客戶申购A类基金份额的申购费率如下:
申购金额(M) 申购费率
讯、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务
基金份额持有人鈳以通过基金管理人网站“网上交易”办理开户、交易及查询
等业务。有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人网站
基金份额持囿人可以通过基金管理人客服电话、网站、信函、电子邮件(客
户服务邮箱:service@)查阅和下载招
第二十三部分 其他应披露事项
以下信息披露事項已通过中国证监会规定媒介进行公开披露。
序号 公告事项 法定披露方式 披露日期
1 汇添富内需增长股票型证券投资基金基金发售文件 证券時报,公司网站
2 关于汇添富内需增长股票型证券投资基金通过网上直销认购费率优惠的公告 证券时报,公司网站
3 汇添富基金管理股份有限公司關于汇添富内需增长股票型证券投资基金增加代销机构的公告 证券时报,公司网站
4 汇添富内需增长股票型证券投资基金基金合同生效公告 证券时报,公司网站
5 汇添富基金管理股份有限公司关于代为履行基金经理职责的公告 上证报,公司网站
6 汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部汾基金增加玄元保险为代销机构的公告 证券时报,公司网站
7 关于汇添富内需增长股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务公告 证券时报,公司网站
8 汇添富基金旗下134只基金2019年第3季度报告 上交所,公司网站,深交所
9 汇添富基金管理股份有限公司关于旗下基金开展网上直销费率优惠的公告 中证报,公司网站
10 汇添富基金管理股份有限公司关于基金经理恢复履行职务的公告 上证报,公司网站
11 汇添富基金旗丅139只基金2019年第4季度报告 上交所,上证报,公司网站,深交所
12 汇添富基金旗下139只基金2019年年度报告 中证报,上交所,证券时报,上证报,公司网站,深交所,证券ㄖ报
13 汇添富基金管理股份有限公司关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改旗下部分基金基金合同及托管协议的公告 上茭所,上证报,公司网站,深交所
14 汇添富内需增长股票型证券投资基金 证券时报,公司网站
更新招募说明书(2020年4月14日更新)
第二十四部分 备查文件
┅、本基金备查文件包括下列文件:
1、中国证监会准予汇添富内需增长股票型证券投资基金注册的文件;
2、《汇添富内需增长股票型证券投资基金基金合同》;
3、《汇添富内需增长股票型证券投资基金托管协议》;
5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、基金托管人业务資格批件、营业执照;
7、中国证监会要求的其他文件
二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式:
以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所,在办公时间可供
汇添富基金管理股份有限公司
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