华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)基金合同 基金 人..
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华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)基金合同
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3秒自动关闭窗口华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
来源：中国证券网?上海证券报
　　2013年第2号　　【重要提示】　　本基金根据中国证券监督管理委员会日证监许可【号文核准募集。　　基金管理人保证《华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金（LOF）招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实
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、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。　　本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。另外，本基金投资的标的为石油天然气上游行业上市公司的股票，而非与原油价格直接挂钩的现货商品或期货，因此，本基金的业绩表现虽然与油气价格变化存在明显差异，但是也可能随着油气价格波动而出现较大波动。　　本基金已于日在深圳证券交易所上市交易。在上市交易期间，如继续接受申购可能导致本基金突破国家外汇局批准的外汇额度，此时本基金将暂停申购，由此可能导致二级市场价格短期内剧烈波动并出现较大折溢价。这种折溢价水平会在国家外汇局批准基金管理人新增外汇额度以及本基金恢复申购业务后大幅缩小。　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。　　本招募说明书摘要所载内容截止日为日，有关财务数据和净值表现截止日为日，财务数据未经审计。　　一、 基金管理人　　(一) 基金管理人概况　　基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司　　住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼　　法定代表人：郑安国　　总经理：HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）　　成立日期：日　　注册资本：1.5亿元　　电话：021－　　联系人：韩东霞　　股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份，外方股东法国领先资产管理有限公司持有49%的股份。　　(二) 主要人员情况　　1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况　　（1）董事会成员　　郑安国先生，董事长、博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券公司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁。现任华宝兴业基金管理有限公司董事长、华宝信托有限责任公司董事长、华宝投资有限公司董事、总经理，中国保险(集团)股份有限公司董事。　　HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大TD Securities公司金融分析师，Acthop投资公司财务总监。2003年5月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任公司营运总监、董事会秘书、副总经理，现任公司总经理。　　Inès de Dinechin女士，董事，硕士。曾任法国外汇及汇率公司销售和风险管理方案负责人、分级产品全球负责人、人力资源全球负责人，领先资产管理有限公司首席执行官。现任领先资产管理有限公司董事长。　　谢文杰先生，董事，金融学硕士。曾任汇丰银行外汇及期权交易员、法国兴业银行及投资银行初级市场及衍生品团队负责人、法国兴业银行及投资银行债务融资部亚洲区（除日本外）董事总经理兼结构化衍生品主任、法国兴业亚洲有限公司环球市场部中国区销售及交易部门主管、法国兴业亚洲有限公司领先资产管理中国区业务部门主管、华宝兴业基金管理有限公司副总经理。现任领先资产管理有限公司董事总经理，亚洲地区主管。　　张群先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任北京科技大学经济管理学院（现东凌经济管理学院）教授、院长。现任北京科技大学东凌经济管理学院教授、学术委员会副主席，管理科学研究所所长。　　罗飞先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任中南财经政法大学会计系讲师、会计系西方会计研究室主任、会计系副主任、会计学院院长。现任中南财经政法大学经济与会计监管中心主任。　　江岩女士，独立董事，法学学士、工商管理硕士。曾任中国政法大学教师、深圳市轻工集团公司法律秘书、南方证券股份有限公司深圳总部总经理、国际业务总部总经理助理、总经理。现任北京竞天公诚律师事务所律师。　　（2）监事会成员　　张永光 （Jackson CHEUNG）先生，监事，工商管理硕士。曾在法国兴业银行主管银团贷款、项目融资、固定收益、外汇交易、衍生产品及结构性融资等工作，法国兴业银行亚洲区债务融资及衍生产品业务部总管。现任法国兴业银行集团中国区总裁。　　贾璐女士，监事，硕士研究生，高级工程师。曾任自动化部组干科主办，宝钢国贸公司人事部人才开发室主任，宝钢国际公司人力资源部部长、组织部部长，宝钢资源（国际）公司总经理助理。现任华宝投资公司副总经理，宝钢集团金融系统党委副书记。　　贺桂先先生，监事，毕业于江西财经大学。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理；现任公司营运副总监。　　（3）总经理及其他高级管理人员　　HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，总经理，硕士。曾任加拿大TD Securities公司金融分析师，Acthop投资公司财务总监。2003年5月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任公司营运总监、董事会秘书、副总经理，现任公司总经理。　　任志强先生，副总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。2007年8月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理，现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监。　　刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工作。现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。　　2.本基金基金经理　　施施乐，硕士,曾在法国兴业银行上海分行担任项目融资部门和信贷部客户经理,2003年加入华宝兴业基金管理有限公司，先后担任内控审计及风险管理部总经理、渠道业务发展部总经理、基金经理助理、投资经理和高级分析师。　　3.投资决策委员会成员　　任志强先生，副总经理、投资总监。　　郭鹏飞先生，国内投资部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金基金经理。　　刘自强先生，投资副总监、华宝兴业动力组合股票型证券投资基金基金经理。　　王智慧先生，研究部总经理、华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理。　　(三) 基金管理人职责　　基金管理人应严格依法履行下列职责：　　1．依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；　　2．办理本基金备案手续；　　3．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；　　4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；　　5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；　　6．编制中期和年度基金报告；　　7．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；　　8．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；　　9．召集基金份额持有人大会；　　10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；　　11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；　　12．中国证监会规定的其他职责。　　(四) 基金管理人承诺　　1.基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。　　2.基金管理人不从事下列行为：　　将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；　　不公平地对待其管理的不同基金财产；　　利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；　　向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；　　依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。　　3.基金经理承诺　　（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；　　（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；　　（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；　　（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。　　(五) 基金管理人内部控制制度　　本基金管理人将借助于本公司已经开发的指数基金风险管理系统，对投资过程中的各种风险使用风险控制指标进行量化分析和评估，并据此制定具体的控制措施，科学有效地进行投资风险管理。同时，加强投资者教育，向投资者充分揭示产品的风险，将该基金销售给适合的对象。　　（1）基金投资运作风险控制　　根据公司内控制度和投资管理制度的内容，结合本基金的特点，本基金投资运作风险控制主要内容包括：　　1) 风险控制制度　　为了配合风险管理指标的应用以及风险控制体系的贯彻，公司制定了系列风险管理制度，形成岗位自控、部门互控、监察检查、董事会合规审核委员会和公司内部控制委员会五道防线，全面而深入地对各种风险进行管理和控制。　　2) 跟踪偏离度和跟踪误差分析　　针对影响跟踪偏离度和跟踪误差的各种因素，制定合适的交易策略，减少跟踪偏离度和跟踪误差。每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末定期分析基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，并优化跟踪偏离度管理方案。在正常情况下，本基金力争控制净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年化跟踪误差不超过5%（以美元资产计价）。　　3）加强系统建设　　加强系统建设，确保各项计算的准确性和信息传递的及时性。　　（2）汇率风险管理　　在充分做好风险批露的同时，本基金将采用以下措施控制汇率风险：　　投资人员将利用利率平价模型，考虑投资标的国的利率水平及变化趋势等因素，对汇率变化进行预测。同时，对于短期内出现的某一货币汇率剧烈波动的情况，本基金也会采用一定的汇率对冲手段进行管理。　　（3）充分的风险揭示和投资者教育　　本基金属于跟踪海外细分行业的股票型基金，是基金中风险较高、预期收益也较高的品种，适合风险承受能力较强的投资者。基金管理人及其代销机构在向投资者销售产品时，一方面充分揭示产品的风险，另一方面尽量了解投资者的风险承受能力，将其卖给合适的投资者。　　二、 基金托管人　　（一）基本情况　　名称：中国股份有限公司(简称：中国建设银行)　　住所：北京市西城区金融大街25号　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼　　法定代表人：王洪章　　成立时间：日　　组织形式：股份有限公司　　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整　　存续期间：持续经营　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号　　联系人：田青　　联系电话：(010) 　　中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。　　截至2013 年6月30日，中国建设银行资产总额148,592.14亿元，较上年末增长6.34%。2013年上半年，中国建设银行实现净利润1,199.64亿元，较上年同期增长12.65%。年化资产回报率为1.66%，年化加权净资产收益率为23.90%。利息净收入1,876.60亿元，较上年同期增长10.59%。净利差为2.54%，较上年同期提高0.01个百分点。净利息收益率为2.71%，与上年同期持平。手续费及佣金净收入555.24亿元，较上年同期增长12.76%。　　中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10家一级海外分行，拥有建行亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等5家全资子公司，海外机构已覆盖到全球14 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行27家，拥有建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。　　2013年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的近30个重要奖项。在英国《银行家》杂志2013年“世界银行1000强排名”中位列第5，较上年上升1位；在美国《财富》世界500强排名第50位，较上年上升27位；在美国《福布斯》2013年全球2000强上市企业排行榜中位列全球第2，较上年提升11位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。　　中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员工225人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。　　（二）主要人员情况　　杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。　　纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。　　张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。　　郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。　　（三）基金托管业务经营情况　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至日，中国建设银行已托管311只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”，在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012年度“最佳基金托管银行”奖。　　二、基金托管人的内部控制制度　　（一）内部控制目标　　作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。　　（二）内部控制组织结构　　中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。　　（三）内部控制制度及措施　　投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。　　三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序　　（一）监督方法　　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统――基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。　　（二）监督流程　　1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。　　2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。　　3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。　　4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。　　三、 境外托管人　　（一）境外托管人的基本情况　　名称：纽约梅隆银行股份有限公司 The Bank of New York Mellon Corporation　　注册地址：One Wall Street, New York, NY 10286　　办公地址：One Wall Street, New York, NY 10286　　法定代表人： Robert P. Kelly (Chairman and CEO C 董事长兼首席执行官)　　成立时间：1784年　　（二）最近一个会计年度、托管资产规模、信用等级等　　纽约梅隆银行公司总部设在美国纽约华尔街1号，是美国历史最悠久的商业银行，也是全球最大的金融服务公司之一。 公司集多元化及其配套业务于一体，服务内容包括资产管理、资产服务、发行人服务、清算服务、资金服务和财富管理。公司通过在全球34个国家和地区设立的54家分支机构，为涉及104个金融市场的投资提供证券托管服务，为全球最大的托管行，并且是全球最大的资产管理服务提供商之一。公司在存托凭证、公司信托、股东服务、清算贸易、融资服务、佣金管理等业务方面都位居全球前列，并且是领先的美元现金管理、结算服务和全球支付服务供应公司。　　截至日,纽约梅隆银行托管资产规模达26.6万亿美元,管理资产规模为1.2万亿美元，为11.9万亿美元未偿债务提供公司信托服务，每天处理跨国美元支付达1.4万亿美元。　　截至日，纽约梅隆银行股东权益为340亿美元，一级资本充足率为15.6%，TCE比率为6.5%。全球员工总人数为48,000。　　（三）境外托管人的职责　　1．安全保管受托财产；　　2．按照相关合同的约定，计算或复核受托资产的资产净值；　　3．按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；　　4．按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金 账户以及证券账户；　　5．按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；　　6．保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料。　　四、 相关服务机构　　（一） 基金份额发售机构　　1、直销机构：　　（1）直销柜台　　本公司在上海开设直销柜台。　　住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼　　法定代表人：郑安国　　直销柜台电话：021-1-或302　　直销柜台传真：021-988055　　网址：　　（2）直销e网金　　投资者可以通过本公司直销e网金网上交易系统办理本基金的申购、赎回、转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。直销e网金网址：。　　2、 代销机构：　　场外代销机构：　　（1）股份有限公司　　住所：北京市复兴门内大街1号　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼　　法定代表人：田国立　　客户服务电话：95566　　网址：　　（2）中国建设银行股份有限公司　　住所：北京市西城区金融大街25号　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼　　法定代表人：王洪章　　客户服务电话：95533　　网址：　　(3) 中国股份有限公司　　住所：北京市西城区复兴门内大街55号　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号　　法定代表人：姜建清　　客户服务电话：95588　　网址：.cn　　（4）中国股份有限公司　　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号　　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号　　法定代表人：蒋超良　　客户服务电话：95599　　网址： 　　（5）股份有限公司　　注册地址：上海市银城中路188号　　办公地址：上海市银城中路188号　　法定代表人：牛锡明　　电话：（021）　　传真：（021）　　联系人：曹榕　　客户服务电话：95559　　网址：　　（6）股份有限公司　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦　　法定代表人：傅育宁　　联系人：邓炯鹏　　联系电话：88　　公司网址： 　　客户服务电话： 95555　　（7）中国股份有限公司　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号　　法定代表人：董文标　　联系电话：010-　　传真：010-　　联系人：杨成茜　　客户服务电话：95568　　公司网址：.cn　　（8）上海浦东发展银行股份有限公司　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号　　法定代表人：吉晓辉　　联系人：倪苏云　　电话：021-　　传真：021-　　客户服务热线：95528　　公司网址：.cn　　（9）国泰君安证券股份有限公司　　注册地址：上海浦东新区商城路618号　　法定代表人：万建华　　电话：021-　　传真：021-　　联系人：芮敏祺　　服务热线：400-　　公司网站：　　（10）股份有限公司　　注册地址：上海市静安区新闸路1508 号　　办公地址：上海市静安区新闸路1508 号　　法定代表人：徐浩明　　联系人： 刘晨、李芳芳　　电话：021－　　传真：021－　　客户服务热线：998　　公司网址：　　（11）股份有限公司　　注册地址：上海淮海中路98号　　法定代表人：王开国　　电话：021－　　服务热线：9－或拨打各城市营业网点咨询电话　　联系人：李笑鸣　　公司网址：　　（12）中国银河证券股份有限公司　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座　　法定代表人：陈有安　　客户服务电话：400-　　电话：010-　　联系人：田薇　　公司网址：.cn　　（13）股份有限公司　　法定代表人：孙树明　　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼　　联系人：黄岚　　统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点　　公司网站：广发证券网 .cn　　（14）股份有限公司　　住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦　　法定代表人：胡运钊　　电话：027-　　传真：027-　　联系人：李良　　客户服务热线：9-888-999　　公司客服网址：　　（15）股份有限公司　　注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦　　法定代表人：吴永敏　　联系人：方晓丹　　电话：6　　传真：1　　客服电话：8　　网址：.cn　　(16)申银万国证券股份有限公司　　注册地址：上海市常熟路171号　　办公地址：上海市常熟路171号　　法定代表人：储晓明　　电话：021--　　传真：021-　　客服电话：95523　　电话委托：021-962505　　网址：www.sywg..com　　（17）平安证券有限责任公司　　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）　　法定代表人: 杨宇翔　　联系人:郑舒丽　　电话:2　　客服电话: 95511―8　　公司网址: 　　（18）股份有限公司　　注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层　　法定代表人：王东明　　电话：010-　　传真：010-　　联系人：陈忠　　公司网址：www.　　（19）东方证券股份有限公司　　注册地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼21F-29F　　法定代表人：潘鑫军　　联系人：吴宇　　电话：021-　　传真：021-　　客户服务热线：95503　　公司网站：.cn　　（20）股份有限公司　　注册地址：福州市湖东路268号　　法定代表人：兰荣　　电话：2　　联系人：黄英　　客户服务热线：95562　　公司网站：.cn　　（21）中信证券（浙江）有限责任公司　　住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层　　法定代表人：沈强　　客户服务电话：　　公司网址：.cn　　（22）国信证券股份有限公司　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16楼至26楼　　法定代表人：何如　　联系人：齐晓燕　　电话：33　　传真：2　　客户服务热线：95536　　国信证券网站：.cn　　（23）中信万通证券有限责任公司　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号大厦15层（室）　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层　　法定代表人：杨宝林　　客户咨询电话：　　公司网址：.cn　　(24) 股份有限公司　　住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦　　法定代表人：吴万善　　电话：025－2　　传真：025－　　联系人：万鸣　　公司网址： .cn　　客户服务热线：95597　　（25）中银国际证券有限责任公司　　注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层　　法定代表人：许刚　　咨询电话：或各地营业网点咨询电话　　网址：　　传真：021-　　（26）恒泰证券股份有限公司　　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010　　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010　　法定代表人：庞介民　　联系人：王旭华　　联系电话：　　网址：　　（27）渤海证券股份有限公司　　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室　　法定代表人：杜庆平　　联系人：王兆权　　电话：022-　　传真：022-　　客户服务电话： 　　网址：　　（28）中国中投证券有限责任公司　　住所：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层　　法定代表人: 龙增来　　联系电话：2　　传真：9　　联系人：刘毅　　客服电话：400 600 　　网址：www.　　（29）股份有限公司　　注册地址：合肥寿春路179号　　法人代表：凤良志　　客户服务热线：或95578　　公司网址：.cn　　（30）安信证券股份有限公司　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼　　法定代表人： 牛冠兴　　联系电话：3　　传真：5　　联系人：余江　　客服电话：　　公司网址：.cn　　（31）中国国际金融有限公司　　住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层　　法定代表人：金立群　　基金代销业务联系人：罗春蓉 武明明　　联系电话：010-　　传真：010-　　（32）华宝证券有限责任公司　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼　　法定代表人：陈林　　邮政编码：200120　　客服热线：400-820-929908　　总部总机电话：021-　　传真：021-　　公司网站： 　　（33）齐鲁证券有限公司　　注册地址：山东省济南市市中区经七路86号　　办公地址：山东省济南市市中区经七路86号　　法定代表人：李玮　　联系人：吴阳　　电话：5　　传真：2　　客服电话：95538　　网址：.cn　　（34）华福证券有限责任公司　　地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层　　法定代表人：黄金琳　　客服电话：96326（福建省外请加拨0591）　　公司网址：.cn　　（35）信达证券股份有限公司　　办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼信达金融中心　　联系人：唐静　　联系电话：010-　　传真：010-　　客服电话：400-800-8899　　公司网址：　　（36）江海证券有限公司　　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号　　法定代表人：孙名扬　　客服电话：400-666-2288　　公司网址：.cn　　（37）国都证券有限责任公司　　注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层　　法定代表人：常　　客户服务电话：400-818-8118　　网址：　　（38）股份有限公司　　注册地址：长春市自由大路1138号　　办公地址：长春市自由大路1138号　　法定代表人：矫正中　　电话：7　　传真：5　　客服电话：　　网址：　　（39）德邦证券有限责任公司　　注册地址：上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼　　办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼　　法定代表人：方加春　　联系人：叶蕾　　电话：021-　　传真：021-　　客户服务电话：400-　　网址：.cn　　（40）华安证券有限责任公司　　注册地址：安徽省合肥市长江中路357号　　办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24层-32层　　法定代表人：李工　　公司电话：　　传真：　　网址：　　客户服务电话：、400-80-96518　　（41）上海证券有限责任公司　　注册地址：上海市西藏中路336号上海证券　　办公地址：上海市西藏中路336号　　法定代表人：郁忠民　　联系人：张瑾　　电话：021-　　传真：021-　　网址：　　客户服务电话：、021-962518　　（42）东海证券股份有限公司　　注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼　　公司地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼　　法定代表人：刘化军　　全国统一客服热线：400-888-8588　　东海证券网站：.cn　　（43）中航证券有限公司　　注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼　　办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼　　法定代表人：杜航　　联系人：戴蕾　　联系电话：1　　客服电话：400-　　公司网址：　　（44）股份有限公司　　注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼　　办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼　　联系人：郭熠　　联系电话：9　　传真：9　　客户服务电话：400-666-　　公司网址：.cn　　（45）中信建投证券股份有限公司　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号　　法定代表人：王常青　　电话：400-(免长途费)　　联系人：权唐　　公司网址：　　场内代销机构：　　具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深交所网站查询）。　　（二）注册登记机构：　　名称：中国证券登记结算有限责任公司　　住所：北京市西城区太平桥大街17号　　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号　　法定代表人：周明　　联系人：崔巍　　电话：010-　　传真：010-　　（三）律师事务所和经办律师　　名称：通力律师事务所　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼　　负责人：韩炯　　联系电话：(86 21) 　　传真: （86 21) 　　联系人：黎 明　　经办律师：吕 红、黎 明　　（三）会计师事务所和经办注册会计师　　名称：安永华明会计师事务所　　住所：北京市东城区东长安街1号东方广场 安永大楼 16 层　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心50楼　　法定代表人：葛明　　联系电话：（021）　　传真：（021）　　联系人：徐艳　　经办注册会计师：徐艳、边卓群　　五、 基金的名称　　本基金名称：华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金（LOF）　　六、 基金的类型　　本基金类型：上市契约型开放式　　七、 基金的投资目标　　通过严格的指数化投资策略，实现基金投资组合对标的指数的有效跟踪，力争控制净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年化跟踪误差不超过5%（以美元资产计价）。　　本基金标的指数为标普石油天然气上游股票指数（S&P Oil & Gas Exploration & Production Select Industry Index），该指数是基于标普全市场指数（S&P Total Markets IndexTM）的精选子行业指数之一，选择在美国主要交易所（纽约证券交易所、美国证券交易所、纳斯达克等）上市的石油天然气勘探、采掘和生产等上游行业的公司为标的，采用等市值加权的方法计算。　　八、基金的投资范围　　本基金主要投资于：（1）标普石油天然气上游股票指数成份股、备选成份股；（2）跟踪标普石油天然气上游股票指数的公募基金、上市交易型基金等；（3）固定收益类证券、银行存款、现金等货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他产品或金融工具。　　本基金投资于标普石油天然气上游股票指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的80%，投资于跟踪标普石油天然气上游股票指数的公募基金、上市交易型基金的比例不超过基金资产净值的10%；投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围、投资比例规定。　　九、基金的投资策略　　本基金原则上采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况（如股票停牌、流动性不足）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将使用其他合理方法进行适当的替代，追求尽可能贴近目标指数的表现。　　本基金还可能将一定比例的基金资产投资于与标的指数相关的公募基金、上市交易型基金，以优化投资组合的建立，达到节约交易成本和有效追踪标的指数表现的目的。　　本基金在投资的过程中，造成跟踪误差的原因主要有以下几方面：　　1．开放式基金日常运作过程中必须保有一定比例的现金资产；　　2．基金投资组合的权重与目标指数的成分股的权重可能在调整周期当中出现不一致；　　3．基金补券过程中股票买卖价格与股票收盘价存在差异；　　4．各种交易费用及基金运作过程中所产生的费用和开支；　　基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司　　（下转B54版）来源上海证券报)
(责任编辑：Newshoo)
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