关于发布《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的通知_爱基金频道_同花顺金融服务网
各基金销售机构：　　为规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准，我会制定了《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》，并经四届二次理事会审议通过，现予以发布，请遵照执行。　　附件：中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则　　二○○八年四月二十一日　　第一章 总 则　　第一条 为加强证券投资基金（以下简称基金）销售的自律管理，规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准，根据《中华人民共和国证券投资基金法》和中国证监会《证券投资基金销售管理办法》等法律法规以及中国证券业协会（以下简称协会）的有关规定，制定本守则。　　第二条 本守则所称基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代销机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额和赎回等相关活动的人员。　　基金销售人员应当遵守本守则。　　第二章 基本业务素质与职业道德规范　　第三条 基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格。　　第四条 基金销售人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其它形式的基金销售聘任合同。　　第五条 基金销售人员应当熟悉所推介基金的基金合同、招募说明书、发行公告、产品特征，以及基金销售业务流程。　　第六条 基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在机构及行业的声誉，保护投资者的合法利益。　　第七条 基金销售人员从事基金销售活动，应当遵循以下原则：　　（一） 勤勉尽职原则。基金销售人员应当本着对投资者高度负责的态度执业，认真履行各项职责。　　（二） 诚实守信原则。基金销售人员应当忠实于投资者，以诚实和公正的态度并以合法的方式执业，如实告知投资者可能影响其利益的重要情况。　　（三） 投资者利益优先原则。基金销售人员应将投资者的利益置于个人及所在机构的利益之上。　　第八条 基金销售人员不得从事与其所在机构及投资者的合法利益相冲突的活动或法律法规禁止从事的其他业务。　　第九条 基金销售人员应当热爱本职工作，努力钻研业务，积极参加所在机构和协会举办的业务培训，每年参加培训的时间不少于协会对证券从业人员后续职业培训的要求。　　第三章 基金销售人员行为规范　　第十条 基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌。　　第十一条 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明。　　第十二条 基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应尊重投资者的意愿。　　第十三条 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者。　　第十四条 基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。　　第十五条 基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。　　第十六条 基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。　　第十七条 基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其它部门的相关规定。　　第十八条 基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料。　　第十九条 基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其它经监管部门核准的合法渠道办理开户、基金认购、申购、赎回等业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项。　　第二十条 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意如下事项：　　（一）有效识别投资者身份；　　（二）向投资者提供《投资人权益须知》；　　（三）向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等；　　（四）了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求。　　第二十一条 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。　　第二十二条 基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务，不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者的交易要求。　　第二十三条 基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应及时交所在机构建档保管，并依法为投资者保守秘密，不得泄漏投资者买卖、持有基金份额的信息及其它相关信息。　　第二十四条 基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，不得收取其他额外费用，也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。　　第二十五条 基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问。　　第二十六条 基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作，如有需要应立即向所在机构报告。　　第二十七条 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益优先。　　第二十八条 基金销售人员从事基金销售活动，不得有下列情形：　　（一） 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益；　　（二） 违规向他人提供基金未公开的信息；　　（三） 诋毁其它基金、销售机构或销售人员；　　（四） 散布虚假信息，扰乱市场秩序；　　（五） 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务；　　（六） 违规接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易；　　（七） 违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；　　（八） 承诺利用基金资产进行利益输送；　　（九） 以帐外暗中给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；　　（十） 挪用投资者的交易资金或基金份额；　　（十一） 从事其它任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。　　第四章 管理和监督　　第二十九条 基金管理公司、基金代销机构应当根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的要求，建立健全并有效执行基金销售业务制度和基金销售人员招聘、培训和管理制度，加强对基金销售人员的日常管理。　　第三十条 基金管理公司、基金代销机构向基金销售人员提供的统一宣传资料，应符合《证券投资基金销售管理办法》和《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》的规定，并已按有关规定向中国证监会备案。　　第三十一条 基金管理公司、基金代销机构应按照《证券投资基金销售适用性指导意见》的要求实施基金销售适用性管理制度，为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。　　第三十二条 基金管理公司、基金代销机构应当在明显位置公布基金销售网点、有关负责人、联系方式、投诉电话等信息，并及时、妥善处理投资者对本机构基金销售人员的投诉。　　第三十三条 协会根据本守则对基金销售人员的销售行为进行监督和检查。　　第三十四条 基金销售人员违反本守则，其所在机构应予以相应处分，并将处分情况报送协会；情节严重的，协会可按相关自律规定予以纪律处分；违反法律法规的，报中国证监会处理。　　第五章 附则　　第三十五条 本守则由协会负责解释。　　第三十六条 本守则自发布之日起施行。您所在位置： &
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汉坤资产管理法律评述：基金业协会《资产管理类特别会员入会工作指引》评析.pdf5页
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20131 月 29 日
资产管理法律?
中国证券投资基金业协会《资产管理类特别会员入会工作指引》评析
王勇?蒋靖 律师
中国证券投资基金业协会“基金业协会”于 2012年 12 月 31 日颁布了《资产管理类特别会员
入会工作指引》“《入会指引》”,允许符合《入会指引》规定的资产管理机构作为特别会员加
入基金业协会。截至目前,已有弘毅投资、深创投、同创伟业等私募股权基金管理公司和星石投资、
朱雀投资、重阳投资等私募证券投资基金管理公司等 25 家机构成为基金业协会的资产管理类特别会
2012年 12月 28 日通过的新《证券投资基金法》“《基金法》”,将于 2013 年 6月 1 日生效
将通过非公开募集方式设立的证券投资基金“私募基金”纳入了监管范围;但对于私募基金的基金管
理人进行规范的具体办法,《基金法》仅规定由国务院金融监督管理机构依照该法的原则制定。《入
会指引》及其他相关法规的颁布,可能意味着私募证券投资基金的募资渠道将在一定程度上放宽。
此外,业界普遍认为,基金业协会开放符合条件的资产管理机构成为协会特别会员,标志着我国金
融业“大资管”时代即将来临,从事非公开募集证券投资基金管理业务的基金管理机构“私募证券
投资基金管理机构”纳入中国证券监督管理委员会“证监会”监管体系的法律制度正在形成。
1. 私募证券投资基金管理机构成为基金业协会特别会员的优势
a 根据《基金法》第 90 条,担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协
会履行登记手续,报送基本情况。因此,未向基金业协会履行登记手续的,不能担任《基金
法》项下规定的“非公开募集基金”的基金管理人。
需留意的是,《基金法》第 90 条仅规定相关基金管理人应
正在加载中，请稍后...中国证券业协会关于发布《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》有关问题的通知
发文单位：中国证券业协会
各基金销售机构：　　为提高证券投资基金（以下简称基金）销售人员执业素质，规范基金销售人员的销售行为，维护基金持有人的合法权益，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》（见附件1，以下简称《管理规则》），经协会常务理事会表决通过并向中国证监会报备，予以发布实施。现就有关事项通知如下：　　一、各基金销售机构应按照相关法律法规和《管理规则》的要求，建立健全本机构的基金销售人员资质管理制度，制定基金销售人员资质合规计划。其中：　　（一）基金管理公司应当在《管理规则》施行半年内达到相关要求；　　（二）证券公司、证券投资咨询机构和专业基金销售机构应当在《管理规则》施行一年内达到相关要求；　　（三）商业银行应当在《管理规则》施行一年内达到第五条第一款第（二）项的要求，且每个营业网点至少应有一名从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员取得基金销售人员从业考试成绩合格证，《管理规则》施行两年应内达到相关要求。　　二、《管理规则》第五条第一款第（三）项规定的基金销售人员在《管理规则》实施前，已经通过证券从业人员资格考试中的&证券投资基金&科目考试取得的考试成绩合格证，可以作为其从业资质证明。　　三、中国证券业执业证书由基金销售人员所在机构统一打印，基金销售人员从业考试成绩合格证由基金销售人员登录协会网站自行打印，并加盖所在机构公章。　　四、基金销售机构应在2010年6月底以前在本公司网站建立公示专栏，按照规定的格式（见附件2）将全部基金销售网点及基金销售人员资质情况在公司网站上披露，同时将公示网址和本公司基金销售人员资质情况报送协会。今后，基金销售机构应每年对销售人员资质情况进行更新，并将更新内容报送协会。公示网址、本公司基金销售人员资质情况和更新情况以电子邮件方式报送至beian@.　　五、协会在每年证券业从业人员年检工作中，将检查应注册获得中国证券业执业证书的基金销售人员的注册和执业情况，还将通过基金销售机构现场检查、日常业务检查等，检查基金销售机构营业网点基金宣传推介人员持证上岗和执业情况。　　附件：　　1、中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则　　2、>基金销售网点及销售人员从业资质信息一览表　　二〇一〇年一月十一日　　附件1：中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则　　第一条　为提高证券投资基金（以下简称基金）销售人员执业素质，规范基金销售行为，维护基金持有人的合法权益，根据中国证监会《证券投资基金销售管理办法》、《证券从业人员资格管理办法》等法律、法规以及中国证券业协会（以下简称协会）的有关自律规则，制定本规则。　　第二条　本规则适用于下列基金销售人员：　　（一）基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人；　　（二）基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。　　第三条　本规则所称的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。　　第四条　基金销售人员应按照本规则的要求取得从业资质证明，基金销售人员从业资质可以通过以下方式获取：　　（一）通过证券业从业人员资格考试中的&证券市场基础知识&和&证券投资基金&两科考试，由所在机构统一进行注册申请，符合条件的可获得中国证券业执业证书。　　（二）通过基金销售人员从业考试即&证券投资基金销售基础知识&一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。　　第五条　基金销售人员应符合下列资质要求：　　（一）基金管理公司的全部基金销售人员应取得第四条第（一）项规定的中国证券业执业证书；　　（二）证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得第四条第（一）项规定的中国证券业执业证书；　　（三）证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。　　前款第（三）项人员已取得中国证券业执业证书的，可以豁免基金销售人员从业考试。　　第六条　基金销售人员在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应通过适当的方式向基金投资人出示从业资质证明。　　第七条　对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员，基金销售机构应遵照《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则》和本规则的要求，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。　　第八条　对于取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员，基金销售机构可参照协会证券从业人员后续职业培训大纲的要求，组织与基金销售相关的职业培训。　　取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。　　第九条　基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。　　第十条　基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。　　第十一条　协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查。对于违反本规则及协会其他自律规则的，协会将进行调查并视情节轻重对基金销售机构和基金销售人员予以纪律处分，相关惩罚记录记入基金销售人员和所在机构的诚信数据库。不予纠正或情节严重的，报告中国证监会。　　第十二条　本规则由协会负责解释。　　第十三条　本规则自公布之日起施行。
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