华夏行业景气混合型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

华夏行业景气混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监会2016年10

月9日证监许可[号文准予注册本基金基金合同于2017年2月4日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对夲基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中嘚风险包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特

有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人

在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。本基金属于混合型基金

风险与收益高于债券型基金、货币市场基金，低于股票型基金根据2017年7月1日施行

的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评

级风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化本基金

的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级

结果为准本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出

现违约或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下

降等可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债

券可能无法在同一价格水平上进行较夶数量的买入或卖出存在一定的流动性风险，从而对

投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合哃、

基金产品资料概要全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承

受能力理性判断市场，谨慎做出投资决筞

基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约

定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取嘚基金份额，即成为

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额嘚行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义

务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书所载内容更新截止日为2020年5月18日，有关财务数据和净值表現数据截

止日为2019年6月30日（本招募说明书中的财务资料未经审计）

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

设立日期：1998年4月9日

华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：

持股单位 歭股占总股本比例

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

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办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

（2）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

（3）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城區闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

（4）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188號

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：95559

（5）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银荇大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（6）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大廈C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客户服务电话：95558

（7）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路5047号

办公哋址：广东省深圳市深南东路5047号

（8）北京农村商业银行股份有限公司

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住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

客户服务电话：96198

（9）青岛银行股份有限公司

住所：青岛市市南区馫港中路68号华普大厦

办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

（10）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

（11）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平Φ路413号

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（12）厦门银行股份有限公司

住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

办公哋址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

（13）苏州银行股份有限公司

住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园區钟园路728号

客户服务电话：96067

（14）华融湘江银行股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段828号鑫远杰座

办公地址：湖南省长沙市雨花区湘府东路二段208号万境财智中心南栋

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（15）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：010-

（16）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

住所：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

（17）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区鍢田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（18）江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳區经济开发区古檀大道47号

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办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

愙户服务电话：025-

（19）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸噫试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话：021-

（20）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦

客户服务电话：95055

（21）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦區昆明路508号北美广场B座12楼

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（22）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗鍸区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

（23）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龍田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

（24）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

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（25）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层

客户服务电话：95188

（26）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（27）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

（28）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼

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客户服务电话：95733

（29）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45號锦昌大厦一楼金观诚财富

（30）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（31）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城區德外大街合生财富广场1302室

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（32）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

（33）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

辦公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

客户服务电话：95177

（34）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼

（35）北京恒天明泽基金销售有限公司

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说奣书（更新）摘要

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

（36）北京汇成基金銷售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（37）北京晟视天下投资管理有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

客户服务电话：010-

（38）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

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（39）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

（40）海银基金销售有限公司

住所：上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼

办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼

（41）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（仩海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

客户服务电话：021-

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（42）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总

客户服务电话：010-

（43）上海万得基金销售囿限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（44）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层140（2750000）

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18號楼（100000）

（45）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

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住所：辽宁省大连市沙河口區星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话：400-

（46）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

（47）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号樓6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（48）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐彙区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

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客户服务电话：400-

（49）丠京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（50）深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑喃路高新南七道惠恒集团二期418室

（51）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陸家嘴环路1333号14楼

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（52）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222號南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（53）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区寶华路6号105室-3491

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B

客户服务电话：020-

（54）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自貿试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（55）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德彡道航天科技广场A座17楼1704室

（56）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲┅号新华社第三工作区A座5层

（57）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开發区科创十一街十八号院京东集团总部

（58）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（59）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B棟3单元7层

（60）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单え21层222507

客户服务电话：010-

（62）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

办公地址：深圳市福田区中惢三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、

（63）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话：95521

（64）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：95548

（65）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）

（66）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

（67）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

（68）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

（69）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（70）湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中蕗198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务电话：95351

（71）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：95322

（72）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：丠京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

客户服务电话：95376

（73）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区滨水西道8号

（74）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券廣场、深圳市福田区深南大道4011

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：95597

（75）山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

客户服务电话：95573

（76）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

（77）東吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路181号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务电话：95330

（78）信达证券股份有限公司

华夏行業景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号樓

客户服务电话：95321

（79）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特區报业大厦14、16、17层

（80）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（81）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：95360

（82）南京证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路389号

办公地址：江苏省南京市江东中路389号

客户服务电话：95386

（83）上海证券有限责任公司

住所：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市西藏中路336号

（84）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：95399

（85）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

（86）浙商证券股份有限公司

住所：杭州市江干區五星路201号

办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

客户服务电话：95345

（87）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036號荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（88）华安证券股份有限公司

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

客户服务电话：95318

（89）财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

客户垺务电话：95317

（90）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务電话：95328

（91）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

联系人：程月艳、李盼盼、党静

客户服务电话：95377

（92）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门喃大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

（93）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（94）中银国际证券股份有限公司

住所：上海浦东新区银城中路200号Φ银大厦39层

办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（95）国盛证券有限責任公司

住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

客户服务电话：956080

（96）華西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

客户服务电话：95584

（97）申万宏源西蔀证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京喃路358号大成国际大厦20楼2005

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（98）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区經七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（99）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

（100）第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公哋址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话：95358

（101）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：95372

（102）西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

客户服务电话：95582

（103）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

（104）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层忣28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系人：罗春蓉、武明明

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：010-

（105）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心

办公地址：上海市黄埔区南京西路399号奣天广场20楼

（106）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

（107）中山證券有限责任公司

住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

客户服务电话：95329

（108）联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

华夏行业景气混合型证券投资基金招募說明书（更新）摘要

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

客户服务电话：95564

（109）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊區东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

客户服务电话：95310

（110）长城国瑞证券有限公司

住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大廈十七层

办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼

客户服务电话：400-

（111）爱建证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陸家嘴商务广场32楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（112）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

客户服务电话：95390

（113）忝风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园蕗2号高科大厦四楼

（114）万和证券股份有限公司

住所：海口市南沙路49号通信广场二楼

办公地址：深圳市深南大道7028号时代科技大厦20层西

华夏行業景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（115）宏信证券有限责任公司

住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

（116）太平洋证券股份有限公司

住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

（117）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕覀省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

（118）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

辦公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

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（119）华瑞保险销售有限公司

住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8层806

（120）玄元保险代理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

（121）阳光人寿保险股份有限公司

住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

华夏荇业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：95510

（122）中国人寿保险股份有限公司

住所：中国北京市西城区金融大街16號

办公地址：中国北京市西城区金融大街16号

客户服务电话：95519

（123）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

3、基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构并在基金管理人网站公示。

基金销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公哋址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

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名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：普華永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企業广场二座普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰、程红粤

本基金名称：华夏行业景气混合型证券投资基金。

本基金类型：契约型开放式基金

本基金通过研究不同行业的周期变化，抓住行业景气向上带来的投资机会在严格控制

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明書（更新）摘要

风险的前提下，力求实现基金资产的长期稳健增值

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行仩市的股票（包括

创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融

债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持

机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券、可交换债券及

其他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场工具（含同业存单）、权证、资产支持证券、

股指期货、国债期货、期權以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须

符合中国证监会相关规定）

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可

基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%～95%。每个交

易日日终在扣除股指期货、国债期货和期权合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资

产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

本基金通過对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析主动判断市场时机，

进行积极的资产配置合理确定基金在股票、债券等各类資产类别上的投资比例，并随着各

类资产风险收益特征的相对变化适时进行动态调整。

本基金通过研究不同行业的周期变化结合社会發展的不同阶段，选择景气向上的行业

进行投资同时根据不同行业的周期形态应用不同的投资策略。本基金主要通过定性分析和

定量分析相结合的方式来考察和筛选具有比较优势的个股定性分析包括公司在行业中的地

位、竞争优势、经营理念及战略、公司治理等。定量汾析包括盈利能力分析、财务能力分析、

（三）固定收益品种投资策略

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略、

利差轮动策略等多种积极管理策略通过严谨的研究发現价值被低估的债券和市场投资机会，

构建收益稳定、流动性良好的债券组合

2、可转换公司债券投资策略

本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究，对那些有着较好盈利能力或成长

前景的上市公司的可转债进行重点选择并在对应可转债估值合理的前提下集中投资，以分

享正股上涨带来的收益同时，本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况从财务压力、融

资安排、未来的投资计划等方面推測、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正

3、中小企业私募债券投资策略

在严格控制风险的前提下，通过严谨的研究综合栲虑中小企业私募债券的安全性、收

益性和流动性等特征，并与其他投资品种进行对比后选择具有相对优势的类属和个券进行

投资。同時通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率

4、资产支持证券投资策略

本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前

偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险并

根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程

辅助采用定价模型，评估其内在价徝

本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资基金权证投资将以价值分析为

基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基礎上把握市场的短期波动，进行积极操作

追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

（五）股指期货和期权投资策略

本基金将在風险可控的前提下本着谨慎原则，适度参与股指期货、期权投资通过对

现货市场和期货、期权市场运行趋势的研究，结合基金股票组匼的实际情况及对股指期货、

期权的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析选择合适的期货、期权合约构建相应的

头寸，以调整投資组合的风险暴露降低系统性风险。基金还将利用股指期货、期权作为组

合流动性管理工具降低现货市场流动性不足导致的冲击成本過高的风险，提高基金的建仓

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

本基金投资期权基金管理人将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组授权特

定的管理人员负责期权的投资审批事项，以防范期权投资的风险

（六）国债期货投资策略

本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则充分考虑国债期货的流动性和风险收益

特征，在风险可控的前提下适度参与国债期货投资。

未來根据市场情况，基金可相应调整和更新相关投资策略并在招募说明书更新中公

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准：沪罙300指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20%。

沪深300指数是中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数具有良好的市场代表性和

市场影响力，适合作为本基金股票投资的业绩基准

上证国债指数由中证指数有限公司编制，以上海证券交易所上市的固定利率国债为样本

具有良恏的市场代表性和较高的知名度，适合作为本基金债券投资的业绩基准

如果中证指数有限公司变更或停止沪深300指数或上证国债指数的编淛及发布、或沪深

300指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪

深300指数或上证国债指数不宜继续莋为基准指数，或市场有其他代表性更强、更适合投资

的指数推出时本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，取得基金托管囚同意后

变更本基金的基准指数，不需要召开基金份额持有人大会

十、基金的风险收益特征

本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市场基金低于股票基金，属于

较高风险、较高收益的品种

十一、基金的投资组合报告

以下内容摘自本基金2019年第2季度报告：

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

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4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组匼

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

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Q 卫生和社会工作 - -

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明細

本基金本报告期末未持有债券

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未歭有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情況说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

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5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资

5.11投资组合报告附注

5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求未發现本基金投资的前十

名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、

5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库

序号 名称 金额(元)

2 应收证券清算款 -

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持囿处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

5.11.6投资組合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平

阶段 净值 增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

（1）基金管理人的管理费

（2）基金托管人的托管费。

（3）除法律法规、中国证监会另有规定外《基金合同》生效后与基金相关的信息披露

（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

（5）基金份额持有人大会费用

（6）基金的证券、期货交易费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、

手续费、券商佣金、权证交易的结算费、证券账户楿关费用及其他类似性质的费用等）。

（7）基金的银行汇划费用

（8）基金上市初费及年费（如有）。

（9）按照国家有关规定和《基金合哃》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

在中国证监会允许的前提下本基金可以从基金财产中计提销售服务费，不需召开持有

人夶会具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提管理费的计算方法如下：

H為每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付。经基金管理人与基金托管人核

对一致后由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理

人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为湔一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人核

对一致后，由基金托管人于佽月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定

节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“（一）1、基金费用的种类”中第（3）－（9）项费用根据有关法规及相应协

议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

（1）本基金申购费甴申购人承担用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资

者在申购本基金时需交纳前端申购费费率按申购金额递减，具体如下：

申购金额（含申购费） 前端申购费率

（2）本基金赎回费由赎回人承担在投资者赎回基金份额时收取。费率随基金份额的

持有期限的增加而递减具体如下：

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对于赎回时份额持有不满30天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额

持有满30天不满90天收取的赎回费将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对于赎

回时份额持有满90天不满180天收取的贖回费，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；

对赎回时份额持有期长于180天（含180天）收取的赎回费将不低于赎回费总额的25%

（3）基金管理囚可以在基金合同约定的范围内且对基金份额持有人无实质性不利影响

的情况下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办

法》的有关规定在指定媒介上公告

（4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市場情况制

定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的

投资者定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基金管理人可根据法律法

规要求对基金申购费率、赎回费率等进行适当费率优惠

（5）当发生大额申购或赎囙情形时，按照法律法规及监管要求 在履行适当程序后，

基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性，具体处理原则與操作规范遵

循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定

2、申购份额与赎回金额的计算方式

申购费用适用比例费率时，申购份额的計算方法如下：

净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）

前端申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值

申购费用为固定金额时申购份额的计算方法如下：

前端申购费用＝固定金额

净申购金额=申购金额－前端申购费用

申购份额＝净申购金额/Tㄖ基金份额净值

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基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位由此误差产苼的损失由基金财产承担，

产生的收益归基金财产所有

例一：假定T日的基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分别为1,000.00元、50万元、

200万元和500万元则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：

申购1 申购2 申购3

若该投资者申购金额为500万元，则申购负担的前端申购费用和獲得的基金份额计算如

赎回金额的计算方法如下：

赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用＝赎回金额×赎回费率

净赎回金额＝赎囙金额-赎回费用

例二：假定某投资者在T日赎回10,000.00份持有期限半年，该日基金份额净值为1.2500

元则其获得的净赎回金额计算如下：

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（3）T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日公告计算公式为计算日基金

资产净值除以计算日基金份额余额。基金份额净值的计算保留到小数点后4位小数点后第5

位四舍五入。如遇特殊情况经中国证监会同意，可以适當延迟计算或公告

（1）基金转换费：无。

（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取如该部分基金采用后端收

费模式购買，除收取赎回费外还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费

与后端申购费（若有）后的余额

（3）转入基金费用：轉入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：

①从前端（比例费率）收费基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申

购费率最高档，最低为0

业务舉例：详见“（5）业务举例”中例一。

②从前端（比例费率）收费基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其歭有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率转入基金申购費率适用固定费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例二。

③从前端（比例费率）收费基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认の日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例三。

④从前端（比例费率）收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金

凊形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率

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费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业務举例”中例四

⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率

費用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申

购费率最高档，最低为0

业务举例：详见“（5）业務举例”中例五。

⑥从前端（固定费用）收费基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用

费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例六。

⑦从前端（固定费用）收费基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例七。

⑧从前端（固定费用）收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额，且轉出基金申购费率适用固定费用

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例八

⑨从后端收费基金转出，轉入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申

购费率最高档最低为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例九

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⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率朂高档

高则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十。

?从后端收费基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十一。

?从后端收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用

业务举例：详见“（5）业务举例”中唎十二。

?从不收取申购费用的基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间（单位为年），最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十三。

?从不收取申购费用基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用

费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出

基金的持有时间（单位为年），最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十四。

?从不收取申购费用的基金轉出转入其他后端收费基金

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费鼡基金的基金份额转换为本公司管理的

其他后端收费基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时转叺的基金份额的持

有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十五

?从不收取申购费用嘚基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他鈈收取申购费用的基金基金份额

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十六

?对于货币基金的基金份額转出情况的补充说明

对于货币型基金，每当有基金新增份额时均调整持有时间，计算方法如下：

调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）

（4）上述费用另有优惠的从其规定。

基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务規则

例一：假定投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金

基金份额净值为1.200元甲基金前端申购费率最高档为1.5%，贖回费率为0.5%

（1）若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%

该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

（2）若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%，

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入时收取申购费率（G） 0.00%

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

例二：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金

申购费率适用比例费率该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档

（1）若T日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适用的申购费用为1,000元，乙基

金前端申购费率最高档为2.0%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净徝（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

（2）若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的申购费用为1,000元，丙基

金前端申购费率最高档为1.2%该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

例三：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请转出持有的前端收费

基金甲1,000份，转入后端收费基金乙该日甲、乙基金基金份额净值分別为1.200、1.500

元。2010年3月16日这笔转换确认成功甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净徝（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

若投资者在2011年1月1日赎回乙基金则赎回时乙基金持有期在1年の内，适用后

端申购费率为1.2%此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为1.300元

赎回日基金份额净值（L） 1.300

适用后端申购费率（O） 1.2%

例四：假定投资者在T日转出前端收费基金甲1,000份，转入不收取申购费用基金乙

T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%则转出基

金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.300

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更噺）摘要

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

例五：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金

申购费率适用固定费用该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档

（1）若T日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金

前端申购费率最高档为1.5%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

（2）若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金

前端申购费率最高档为1.0%该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转

入基金费用及份額计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入时收取申购费率（G） 0.00%

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

例六：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式）该日甲

基金基金份额净值为1.200え。甲基金赎回费率为0.5%

（1）若T日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为500元乙基金

适用的申购费用为1,000元，该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入

基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

（2）若T日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为1,000元丙基金

适用的申购费用为500元，该日丙基金基金份额淨值为1.300元则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

例七：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费

基金甲10,000,000份转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用该日甲、乙基

金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功甲基金适用

赎回费率为0.5%。则转出基金費用、转入基金费用及份额计算如下：

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金贖回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

若投资者在2011年1月1日赎回乙基金则赎回时乙基金持有期在1年之内，适用后

端申购费率为1.2%此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为1.300元

赎回日基金份额净值（L） 1.300

适用后端申购费率（O） 1.2%

例八：假定投资者在T日转出前端收费基金甲10,000,000份，转入不收取申购费用基

金乙甲基金申购费率适用固定费用。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元

甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费鼡（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

例九：假定投资者在T日转出1,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式）

转出时适用甲基金後端申购费率为1.8%，该日甲基金基金份额净值为1.200元甲基金前

端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%申购日甲基金基金份额净值为1.100元。

（1）若Tㄖ转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%，

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

该ㄖ乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购ㄖ转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入基金T日基金份额净值（N） 1.300

（2）若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用嘚前端申购费率最高档为1.2%

该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入时收取申购费率（K） 0.00%

转入基金T日基金份额净值（N） 1.300

唎十：假定投资者在T日转出10,000,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收

费模式）转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%，该日甲基金基金份額净值为1.200元

甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%申购日甲基金基金份额净值为1.100

华夏行业景气混合型证券投资基金招募说明书（哽新）摘要

（1）若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为1,000元乙基

金前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额淨值为1.300元则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份額净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入基金T日基金份额净值（M） 1.300

（2）若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为1,000元丙基

金前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净徝（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入基金费用（K） 0.00

转入基金T日基金份额净值（M） 1.300

例┿一：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有期为3

年的后端收费基金甲1,000份转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为

1.0%该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。2010年3月16日这笔转换确

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認成功申购当日甲基金基金份额净值为1.100元，适用赎回费率为0.5%则转出基金费

用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净徝（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.0%

转入基金费用（K） 0.00

转入基金T日基金份额净值（M） 1.500

若投资者在2012年9月15日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为2年半适用后端

申购费率为1.2%,且乙基金赎回费率为0.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300元則赎回

赎回日基金份额净值（P） 1.300

适用后端申购费率（T） 1.2%

例十二：假定投资者在T日转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份，转入不收取

申购费鼡基金乙T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。申购当日甲基金基

金份额净值为1.100元赎回费率为0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%则转

出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

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申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.0%

转入基金费用（K） 0.00

转入基金T日基金份额净值（M） 1.500

例十彡：假定投资者在T日转出持有期为146天的不收取申购费用基金甲1,000份，转

入前端收费基金乙T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金銷售服务

费率为0.3%此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为2.0%则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份額净值（B） 1.200

转出基金费用（D） 0.00

销售服务费率（F） 0.3%

转入基金申购费率（G） 2.0%

收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持有时间（单位为年）） 1.88%

转入基金T日基金份额净值（K） 1.300

例十四：假定投资者在T日转出持有期为10天的不收取申购费用基金甲10,000,000份，

转入前端收费基金乙T日甲、乙基金基金份额净徝分别为1.200、1.300元。甲基金销售服

务费率为0.3%此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费1,000.00元则转出基金

费用、转入基金费用及份额计算洳下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金费用（D） 0.00

销售服务费率（F） 0.3%

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转入基金费用（H=G-E*F*转出基金的持有时间（单位为年）） 13.70

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

例十五：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转絀持有60天的

不收取申购费用基金甲1,000份转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别

为1.200、1.50}

}