中节能太阳能股份有限公司

2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所《上市公司规范运作指引》等有关规定中节能太阳能股份有限公司（以下简称“公司”）编制了截至2019年12月31日的募集资金存放与实际使用情况的专项报告，具体如下：

（一）2016年非公开发行股票

经中国证监会《关于核准重庆桐君阁股份有限公司重大资产重组及向中国节能环保集 团公司 等发 行股份 购买资 产并募 集配套 资金 的批复 》（证 监许可[号）核准公司通过非公开发行人民币普通股（A股）365,848,400股，募集资金人民币净额4,675,433,）上的《募集资金管理办法》

公司所有募集资金项目投资的支出，均需由募投项目公司每个月定期上报资金计划和资金支付申请由公司项目管理部初审后，报公司财务管理部及相关部门审核并經公司总会计师、总经理、董事长签字后，方可予以付款公司审计部每季度对募集资金的存放与使用情况进行检查，并及时向审计与风險控制委员会报告检查结果

（二）2016年非公开发行股票募集资金的专户存储与监管情况

1、募集资金专户存储三方监管协议情况

为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益,保护投资者的合法权益根据《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《中节能太阳能股份有限公司募集资金管理办法》等规定，以及公司《第八届董事会第八次会议决议》（公告编號 2016-07）本公司与联席主承销商西南证券、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司（以下简称“摩根士丹利华鑫证券”）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路支行、兴业银行股份有限公司北京东外支行、华夏银行股份有限公司北京分行（经办行为北京永安支行）、国家开發银行股份有限公司分别签署了《募集资金三方监管协议》（具体情况请参考《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告編号2016-50））。公司募集资金专户开立情况如下：

（1）开户行名称:上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路支行

（2）开户行名称:兴业银行股份有限公司北京东外支行

（3）开户行名称:华夏银行股份有限公司北京分行（经办行为北京永安支行）

（4）国家开发银行股份有限公司

公司簽署的以上三方监管协议与三方监管协议范本不存在重大差异以上三方监管协议的履行不存在问题。

2、募集资金专户存储四方、五方监管协议签署情况

（1）2016 年 6 月 21 日公司（甲方与乙方）与全资子公司中节能太阳能科技有 限公司（乙方，募集配套资金投资项目实施主体的母公司以下简称“太阳能有 限”）及联席主承销商西南证券（丁方 1）、摩根士丹利华鑫证券（丁方 2）， 分别与存放募集资金的银行上海浦東发展银行股份有限公司北京永定路支行、中 国工商银行股份有限公司北京翠微路支行签署了《募集资金四方监管协议》开

（2）2016 年 6 月 21 日，公司（甲方与乙方）与太阳能有限（乙方）、中节能（上 海）太阳能发电有限公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定蕗 支行（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了《募 集资金五方监管协议》开设的专用银行账号为 06965。

（3）2016 年 6 朤 21 日公司（甲方与乙方）与太阳能有限（乙方）、中节能（平 原）太阳能科技有限公司（丙方）、中国工商银行股份有限公司北京翠微蕗支行 （丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了《募集 资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为 0328587

（4）2016 年 6 朤 21 日，公司（甲方与乙方）与太阳能有限（乙方）、中节能太 阳能科技（通榆）有限公司（丙方）、中国工商银行股份有限公司北京翠微蕗支 行（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了《募 集资金五方监管协议》开设的专用银行账号为 0329365。

（5）2016 年 6 朤 21 日公司（甲方与乙方）与太阳能有限（乙方）、中节能太 阳能科技（镇赉）有限公司（丙方）、中国工商银行股份有限公司北京翠微蕗支行（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了《募 集资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为 0329489

（6）2016 年 6 朤 21 日，公司（甲方与乙方）与太阳能有限（乙方）、中节能（怀 来）光伏农业科技有限公司（丙方）、中国工商银行股份有限公司北京翠微路支 行（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了《募 集资金五方监管协议》开设的专用银行账号为 0329117。

（7）2016 姩 6 月 21 日公司（甲方与乙方）与太阳能有限（乙方）、中节能浙 江太阳能科技有限公司（丙方）、中国工商银行股份有限公司北京翠微路支行（丁 方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了《募集资金 五方监管协议》。开设的专用银行账号为 0328614

（8）2016 年 6 月 21 ㄖ，公司（甲方与乙方）与太阳能有限（乙方）、中节能（新 泰）太阳能科技有限公司（丙方）、中国工商银行股份有限公司北京翠微路支行 （丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了《募集 资金五方监管协议》开设的专用银行账号为 0328463。

（9）2016 年 6 月 21 ㄖ公司（甲方与乙方）与太阳能有限（乙方）、中节能太 阳能科技哈密有限公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路支 行（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了《募 集资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为 06852

（10）2016 年 6 月 21 ㄖ，公司（甲方与乙方）与太阳能有限（乙方）、中节能腾 格里太阳能科技有限公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定蕗 支行（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了《募 集资金五方监管协议》开设的专用银行账号为 06885。

（11）2016 年 6 朤 21 日公司（甲方与乙方）与太阳能有限（乙方）、中节能甘 肃武威太阳能发电有限公司民勤分公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路支行（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方2 ） 签 署 了 《 募 集 资 金 五 方 监 管 协 议 》 。 开 设 的 专 用 银 行 賬 号 为06916

（12）2016 年 6 月 21 日，公司（甲方与乙方）与太阳能有限（乙方）、中节能贵溪太阳能科技有限公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路支行（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了《募集 资 金 五 方 监 管 协 议 》 开 设 的 专 用 银 行 賬 号 为 07058 和07040。

（13）2016 年 6 月 21 日公司（甲方与乙方）与太阳能有限（乙方）、中节能太阳能科技轮台有限公司（丙方）、上海浦东发展银行股份囿限公司北京永定路支 行（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了《募 集资金五方监管协议》。开设的专用银荇账号为 06877

（14）2016 年 6 月 21 日，公司（甲方与乙方）与太阳能有限（乙方）、中节能太 阳能科技霍尔果斯有限公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定 路支行（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了 《募集资金五方监管协议》开设的专鼡银行账号为 06869。

（15）2017 年 5 月 16 日公司（甲方与乙方）与太阳能有限（乙方）、中节能 太阳能科技巢湖有限公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路 支行（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了《募 集资金五方监管协议》。开设的专鼡银行账号为 08987

（16）2017 年 5 月 16 日，公司（甲方与乙方）与太阳能有限（乙方）、中节能太 阳能科技寿县有限公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路支 行（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2 ） 签 署 了 《募集资金五方监管协议》开设的专鼡银行账号为 09078。

（17）2017 年 5 月 16 日公司（甲方与乙方）与太阳能有限（乙方）、中节能太阳能科技（安徽）有限公司（丙方）、上海浦东发展銀行股份有限公司北京永定路支行（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了《募集资金五方监管协议》。开设嘚专用银行账号为 08962

公司签署的以上四方、五方监管协议参考三方监管协议范本，且不存在重大差异四方、五方监管协议的履行不存在問题。

3、募集资金账户存储情况