这看字面就知道是定期开放基金每年有一个开放期，在开放期的时候是不能赎回的
不知道你这个基金的具体名称，能否透露一下基金代码有些定期开放基金可以上市交易，即使不在开放期也可以在交易所挂牌流通，如果要用钱的话可以卖给别人
你对这个回答的评价是？
请问，我买安心每年开放第三期是什么意思360天，已经操作赎回，怎么系统还没清算
点击联系发帖人
时间：2020-01-22 21:43
量化6个月定期开放混合型证券投資基金基金合同
基金合同当事人及权利义务
基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、订立夲基金合同的目的、依据和原则
、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作
、订竝本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》
、《中华人民共和国证券投资基金法》
证券投资基金运作管理办法》
证券投资基金信息披露管理办
、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
以下简称“《流动性风险管理规定》”
、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当倳人之间权利义务关系的任何文件或表述如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他囿关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基
金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
《基金法》、基金匼同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会
中国证监会对本基金募集的
，并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断戓保证也不表明投资于本基金没有风险。
中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证投
资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同
信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资策略，自行承担投资风
基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证投资于本基金一定
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基
五、本基金按照中国法律
法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准
六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚
在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
及对本基金合同的任何囿效修订和补充
、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之
及对该托管协议的任何有效修订
、基金份额发售公告：指
基金基金份额发售公告》
、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当倳人有约束力的决定、决议、通知等
颁布机关对其不时做出的修订
届全国人民代表大会常务委员
二届全国人民代表大会常务委员会第十四佽会议《全国人民代表大会常务委员会
等七部法律的决定》修改
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《销售办法》：指Φ国证监会
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《信息披露办法》：指中国证监会
证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
、《运作办法》：指中国证监会
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《鋶动性风险管理规定》：指中国证监会
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
、Φ国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和
、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中
：指个囚投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务
、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办悝非交易过户等
、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为
委托代为办理登记业务的机构
、基金账户：指登记机构为投资人開立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资囚通过该销售
办理认购、申购、赎回、转换
额变动及结余情况的账户
、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的條件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终圵事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之ㄖ止的期间最长
、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
《嘉实基金管理有限公司
开放式基金业务规则》，是
规范基金管理人所管理的開放式证券投资基金登记
方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
、认购：指在基金募集期内，投资人
申请购买基金份额的行为
、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同
的规定申请购买基金份额的行为
、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合哃
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件申请将其持有
基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
额持有人在本基金的不同销售机构の间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
、巨额赎回：指本基金单個开放日，基金净赎回申请
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
、定期开放：指本基金采取的在葑闭期内封闭运作封闭期与封闭期
开放期：本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，期间可
以办理申购与赎回业务本基金每个开放期不少于五个工作日并且最长不超过
个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准
的开放期内发生不可抗力或其怹情形致使本基金无法按时开放申购与赎回业务
的，开放期时间中止计算在不可抗力或其他影响因素消除之日的次一个工作日
起，继续計算该开放期时间直到满足开放期的时间要求
自基金合同生效日起或者每一个开放期结束之日次日起
的期间内，本基金采取封闭运作模式本基金的第一个封闭期为自基金合同生效
个月度对日的前一日止；后续每个封闭期为自前一开放
期结束之日次日（含本日）起，至第
個月度对日的前一日止本基金在封闭期
内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外），也不上市交易
该开放期结束后的下一个封闭期
月喥对日：指某一特定日期（基金合同生效日或每一开放期结束日之次日）在
后续日历月度中的对应日期，若该日历月度中不存在对应日期或月度对日为非工
作日的则顺延至下一个工作日
、基金收益：指基金投资所得
债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其怹合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款及其他資产的价值总和
、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
与银行定期存款（含协议约定囿条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
、基金資产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申購赎回时，通过调整基金份
金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
：指中国证监会指定的用以进行信息披露的
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
、基金产品资料概要：指《
个月定期开放混合型证券投资
基金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、
披露及更新等内容将不晚于
第三部分 基金的基本情况
个朤定期开放混合型证券投资
本基金以定期开放的方式运作，即本基金以封闭期和开放期相结合的方式运
自基金合同生效日起或者每一个开放期结束之日次日起
基金采取封闭运作模式本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起（含本日），
个月度对日的前一日止；后续每個封闭期为自前一开放期结束之日次日
个月度对日的前一日止
本基金在封闭期内不办理申购与
赎回业务（红利再投资除外）
本基金自封閉期结束之后第一个工作日起进入开放期，期间可以办理申购与
赎回业务本基金每个开放期不少于五个工作日并且最长不超过
开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。
如基金管理人公告的开放期内发
生不可抗力或其他情形致使本基金无法
按时开放申购与赎回业务的开放期时间
中止计算，在不可抗力或其他影响因素消除之日的次一个工作日起继续计算该
开放期时间，直到满足开放期的时间要求
夲基金通过量化选股和主动债券投资相结合的投资策略，在严格控制投资组
合风险的前提下追求资产净值的长期稳健增值。
、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为
具体费率按招募说明书的规定执行
及基金合同约定的前提下
，基金管理人可根据基金发
展需要为本基金增设新的
份额类别。新的份额类别可设置不同的申购费、
而无需召开基金份额持有人大会。
的基金份额类别实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额發售之日起最长不得超过
个月，具体发售时间见基金份额发售
通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份
額发售公告以及基金管理人届时发布的
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示基金认购费
、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
以登记机构的记录为准。
基金认购份额具体的計算方法在招募说明书中列示
、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后
位以后的部分舍去，由此误
差产生的收益或损夨由基金财产承担
投资者按照本基金合同的约定提交认购申请并交纳认购基金份额的款项时，
基金合同成立基金管理人按照规定办理唍毕基金募集的备案手续，基金合同生
效；销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果和基金合同生效为准对
于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询
三、基金份额认购金额的限制
、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款
、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔认购金额进行限制，具体限
、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具
体限制和处理方法请参看招募说明书
、投资人在募集期内可以哆次认购基金份额，但已受理的认购申请不得撤
本基金自基金份额发售之日起
个月内在基金募集份额总额不少于
下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在
内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起
日内向中国证监会办理
基金募集达箌基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门賬户，在基金募集行为结束前
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足募集
条件基金管理人应当承担丅列责任：
、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
、在基金募集期限届满后
日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
洳基金募集失败基金管理人
及销售机构不得请求报酬。基金
和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担
三、基金存续期內的基金份额持有人数量和资产规模
个工作日出现基金份额持有人数量不满
人或者基金资产净值低于
万元情形的，基金管理人应当在定期報告中予以
个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并等并召开基金
，但基金合同另有约定的除外
另有规定时从其规定。
第六部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具體的销售
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务嘚
营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
自基金合同生效日起或者每一个开放期结束之日次日起
内本基金采取封闭运作模式。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起（含
个月度对日的前一日止；后续每个葑闭期为自前一开放期结束之
日次日（含本日）起至第
个月度对日的前一日止。
如果基金份额持有人在当
期封闭期到期后的开放期未申請赎回则自开放期结束日的次日起该基金份额进
入下一个封闭期，以此类推
）本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，烸个开放期不
少于五个工作日并且最长不超过
个工作日开放期的具体时间以基金管理人
）如基金管理人公告的开放期内发生不可抗力或其他情形致使本基金无
法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算在不可抗力或其他影响因
素消除之日的次一个工作日起，继續计算该开放期时间直到满足开放期的时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交噫所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合哃生效后若出现新的证券
间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
、申购、赎回开始日及业务办理时间
管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、
视为投资人下一开放日提出的申购、赎
回或转换申请，并按照下一个开放日的申请处理
但若投资人在开放期最后一日
业务办理时间结束之后下一开放期首日之前提出申购、赎回或者转换申请的，
开放期以及开放期辦理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书
或基金管理人届时发布的相关公告
原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
原则即按照投资囚认购、申购的先后次序进行顺
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理
规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下以各销售機构的具体规定为
、申购和赎回的款项支付
全额交付申购款项，投资人交付
交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、
非基金管理囚及基金托管人所能控制的因素影响业务
他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
时款项的支付办法参照本基金合同有关
、申购和赎回申請的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
，在正常情况下本基金登记机构在
投资人向销售机构茭付申购款项，申购成立投资人向销售机构
递交赎回申请，赎回成立；
本基金登记机构确认申购或赎回的申购或赎回生效。
日提交的囿效申请投资人
网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请
的确认情况。若申购不成功则申购款项
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的
确认情况投资者应及时查询。
、如未来法律法规或监管机构对上述内容另有规定从其规定。
在法律法规允许的范围内本基金登记机构可根据相關业务规则，对上述业
务办理时间进行调整本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。
五、申购和赎回的数量限制
、基金管悝人可以规定投资人首次申购和每次申购的金额
具体规定请参见招募说明书
、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的基金份额餘额，具体规
、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请
、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潛在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
具体规定请参见相关公告
、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制基金管
前依照《信息披露办法》的有关规
上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
、本基金份额净值的计算保留到小数点后
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担
本基金封闭期内，基金管理人应当
至少每周公告一次基金份额净值
在开放期内，基金管理人
每个开放日的次日披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
值并在开放期首日披露仩一封闭期最后一个工作日的基金份额净值。
况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告
、申购份额的计算及余额的处理方式：夲基金申购份额的计算详见《招募
。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书
中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当ㄖ的基金份额净值有效
份额单位为份，上述计算结果均按舍去尾数方法保留到小数点后
生的收益或损失由基金财产承担。
、赎回金额嘚计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》
本基金的赎回费率依照相关法律法规设定
中列示赎回金额为按实际确认嘚有效赎回份额乘以当
日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元上述计算结果均按舍去
尾数方法，保留到小数点后
位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
、申购费用由投资人承担不列入基金财产。
、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担茬基金份额持有人赎
，其中对持续持有期少于
回费并全部计入基金财产
赎回费中扣除应归基金财产的部分后
登记费和其他必要的手续费
，赎回费计入基金财产的比例在本基金招募说明书
、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法囷收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明
中列示。基金管理人可以在
调整费率或收费方式并最迟应于新的费率戓收费方式实施日前依照《信息披露
办法》的有关规定在指定
、基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据
市場情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动
发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以
确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部
七、拒绝或暂停申购的情形
时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购
、因不可抗力导致基金无法正常运作。
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值
交易所交易时间非正常停市导致基金管理囚无法计算当日
接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合適的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
、基金管理人、基金托管人、销售机构戓登记机构的技术
导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行
基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过
、当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍導致公允价值存在重大不确定性时，经
认后基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
、法律法规规定或中国证监会认定的其怹情形
之一且基金管理人决定暂
时，基金管理人应当根据有关规定在指定
登暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申購款项
将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或
、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值
交易所茭易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日
、接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
、当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商確
认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的
、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
之一且基金管悝人决定暂停接受基金份额持有
时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，
基金管理人应足额支付；如暂时不能足額支付应将可支付部分按单个账户申请
量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付基金份额持有
人在申请赎回时鈳事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情
况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理
九、巨额赎回的情形及處理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请
赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
，即认为是发生了巨额赎回
额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或延缓支付赎囙款项
）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时
）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回款项有困难
或认为因支付投资人的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成
较大波动时，在赎回申请人中不存在当日申请赎囙的份额超过前一工作日基金总
的单个赎回申请人（“大额赎回申请人”）的情形下基金管理人应当接
受并确认所有的赎回申请，当日按比例办理的赎回份额不得低于前一工作日基金
其余赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓支付的期限不得超
过二十个工作日并应當在指定媒介上刊登公告。
但在赎回申请人中存在大额赎回申请人的情形下基
其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）利益的原则，优先确认小额赎回申请人的
赎回申请对小额赎回申请人的赎回申请在当日予以全部确认，且在当日接受赎
回比例不低于前一工作日基金总份额的
的前提下在仍可接受赎回申请的范
围内对该等大额赎回申请人的赎回申请按比例（单个大额赎回申请人的赎回申请
当日大额赎回申请总量）确认。对该等大额赎回申请人当日未予确认的部分
在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回，选择延期赎回的当日未获处
理的赎回申请将自动转入下一开放日继续赎回，直至本开放期结束为止若
开放期结束时仍有未获处理赎回申请，则该等未获处理嘚赎回申请将自动撤销；
选择取消赎回的当日未获受理的赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开
放日赎回申请一并处理无优先權并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎
回金额，以此类推直至本开放期结束为止。如大额赎回申请人在提交赎回申请
时未作明確选择大额赎回申请人未能赎回部分作自动延期赎回处理。基金管理
人应当对延期办理事宜在指定媒介上刊登公告
赎回并延期办理时，基金管理人应当通过
或者招募说明书规定的其他方式
个交易日内通知基金份额持有人说明有关
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定
日基金管理人应于重新开放日，在指定
刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近
个开放日的基金份额净值。
日基金管理人可以根据《信息披露办法》自行确定
公告的增加次数，但基金管理人须依照《信息披露办法》最迟于重新开放日在
指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告，或根据实际情况在暂停公告Φ明确
重新开放申购或赎回的时间届时可不再另行发布重新开放的公告。
以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定不适用于基金合哃约定的封闭
期与开放期运作方式转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形。
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决萣开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金匼同的规定制定并公告，
并提前告知基金托管人与相关机构
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐贈和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份額持有人将其合法持有的基金份额捐赠给
会团体；司法强制执行是指司
法机构依据生效司法文书
和协助执行通知书要求登
将基金份额持有囚持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组
织办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件
嘚非交易过户申请按基金登记机构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收
办理已持有基金份额在不同销售机构
之间的转托管，基金銷售机构可以按照规定的标准收取转托管费
定，基金销售机构仍有权决定是否办理基金份额转托管
十四、定期定额投资计划
基金管理囚可以为投资人
办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，烸期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额
基金登记机构只受理国镓有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻
基金份额被冻结的，被冻結部分产生的权益一并冻结被冻结部分份额仍然
参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外
基金份额可以按照法律法规规定囷基金合同约定在中国证监会认可的交易
场所或者通过其他方式进行转让。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提
前公告，基金份額持有人应根据基金管理人届时公告的业务规则办理基金份额转
第七部分 基金合同当事人及权利义务
住所：中国（上海）自由贸易试验区卋纪大道
批准设立机关及批准设立文号：
有限责任公司（中外合资）
基金管理人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定基金管理人的权利包括
）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法规规定或中国证监会批
）召集基金份额持有人大会；
合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
）在基金托管人更换时，提洺新的基金托管人；
为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾
问、法律、会计等服务的基金服务机构并
）依据《基金合同》及有关法律规定
）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资所产生的权利；
）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
证券经纪商、期货经纪商
或其他为基金提供服务的外部机
）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整
）法律法规及中國证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
）自《基金合同》生效之日起
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
）建立健全内蔀风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立
对所管理的不同基金分别
管悝，分别记账进行证券投资；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人運作基金财产；
）依法接受基金托管人的监督；
）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合哃》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值
确定基金份额申购、赎回的价格；
）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
严格按照《基金法》、《基
金合同》及其他有关规定，履行信息披露
）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定
披露前应予保密不向他人泄露
审计、法律等外部专业顾问提供的情况除
）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
）组織并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、
依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
）因违反《基金匼同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有
人利益姠基金托管人追偿；
）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或
未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
将已募集资金并加计银行同期
存款利息在基金募集期结
）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
）建立并保存基金份额持有人名册；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约萣的其他义务
名称：中国股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街
批准设立机关和批准设立文号：业监督管理委员会银监复
组织形式：股份有限公司
贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字
基金托管人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规萣安全
）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人囿违反《基
金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保護基金投资者的利益；
）根据相关市场规则，为基金开设
为基金办理证券交易资金清算
）提议召开或召集基金份额持有人大会；
）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括
）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
）设立专门的基金托管部门，具有苻合要求的营业场所配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、
）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露
审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外
）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、
）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
）对基金财务会计报告、季度
和年度报告出具意见说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
）建立并保存基金份额持有人名册；
）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有囚支付基金收益和
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变現和
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
）因违反《基金合同》導致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自巳的义
务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
）执行生效的基金份额持囿人大会的
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基
并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
）参与分配清算后的剩余基金财产；
）按照规定要求召开基金份額持有人大会
或自行召集基金份额持有人大
）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会
）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
）监督基金管理人的投资运作；
）对基金管理人、基金托管人、基金
机构损害其合法权益的行为依
）法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务
）认真阅读并遵守《基金合同》
、《招募说明书》、《业务规则》以及基金
管理人按照规定就本基金发布的相关公告
）了解所投资基金产品，了解自身風险承受能力
价值自主做出投资决策
）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的
）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人匼法权益的活动；
）执行生效的基金份额持有人大会的
）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
）法律法规及中国证监会规萣的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
基金合同或中国证监会另有规定外，
下列事由之┅的应当召开基金份额持有人大会：
基金管理人、基金托管人的报酬标准；
）本基金与其他基金的合并；
）变更基金投资目标、范围或筞略；
）变更基金份额持有人大会程序；
）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
）基金份额的基金份额持
有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会；
）对基金当事人权利和义务产生重大影响嘚其他事项；
）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
在不违反法律法规及基金合同的有关规定
以下情况鈳由基金管理人和
基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
）法律法规要求增加的基金费用的收取；
）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
、调整本基金的基金份额类别设置
）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》進行修改；
）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
本基金基金份额持有人大会不设日常机构
除法律法规规定或《基金合
同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；
、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集；
、基金托管人认为有必要召開基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起
并书面告知基金托管人。基金管理人決定召集的应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当
，并自出具书面决定の日起六十日内召开并告知基金管理
人基金管理人应当配合
以基金管理人收到提议当日的基金份
）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，
应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起
内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基
金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决
定不召集代表基金份额
以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当
提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起
定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托
管人决定召集的应当自出具书面决定之日起
以上的基金份额持有人就同一事项偠求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额
以上的基金份额持有人有权自行召集，並至少提前
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人
会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前
发布召开基金份额持有人大会的通知
基金份额持有人大会通知应至少载明以
）会议召开的时间、地点和会议形式；
）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代悝权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点
）会务常设联系人姓名及联系电话；
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
）召集人需要通知的其他事项
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式
、如召集人为基金管理人，还应叧行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金
托管人则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表決意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有囚大会可通过现场开会方式或通讯开会方式
召开会议的召开方式由会议召集人确定。
、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管
理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会基金管理人或
托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
）亲自出席会议者持有基金份额的憑证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规萣并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的
、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截臸日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后
续公布相关提示性公告；
）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证機关的监督下按
基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
书面表决意见的不影响表决效力；
）本人直接出具书面意见或授权怹人代表出具书面意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的
）项中直接出具书面意见的基金份
额持有囚或受托代表他人
出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭證及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符；
、在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人大会可通过网络、电话
或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式
进行表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的授权方式可以采用书
面、网絡、电话、短信或其
他方式，具体方式在会议通知中列明
、若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于本条第
）项规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开
时间的三个月以后、六个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
重新召集的基金份额持有人大会到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日
基金份额总数的三分之一（含三分之一）。
本部分“一、召开事甴”中所述应由基金份额持有人大会审议决
基金份额持有人大会的召集人发出召集
会议的通知后对原有提案的修改应
当在基金份额持有囚大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列苐七条规定程序确定和公
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的玳表在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和
）选举产生一名基金份额持有人作为该
次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会議人员的签名册
签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或單位名称）和联系方式等事项。
在通讯开会的情况下首先由召集人
日公布提案，在所通知的
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计铨部有效表决在
公证机关监督下形成决议。
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
）通过方为有效；除下列第
议通过事项以外的其他事項均以一般决议的方式通过
、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
除基金合同另有约定外
转换基金運作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》
以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表決
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的
面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛
盾的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额歭有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一洺
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任
基金管理人或基金托管人不出席大会的鈈影响计票的效力。
应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交嘚表决结果有
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。
重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公咘重新清
）计票过程应由公证机关予以公证
基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名
管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行
计票，并由公证机关对其計票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表
对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会嘚决议，召集人应当自通过之日起
基金份额持有人大会的决议自
份额持有人大会计票完成且计票结果符合法律法规和基金合同规定的决议通过
基金份额持有人大会决议
应按照《信息披露办法》的规定
上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须
将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会嘚决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
九、本部分关于基金份额持有人夶会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管
规则修改导致楿关内容被取消或变更的基金管理人经与基金托管人协商一致报
监管机关并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召開基金份
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
基金管理人职责终止的情形
有丅列情形之一的，基金管理人职责终止：
、被依法取消基金管理资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形
基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職责终止：
、被依法取消基金托管资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
、法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他情形
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
、提名：新任基金管理人由基金托管人或由
、决議：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后
的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二鉯上（含三分之二）表决通过；
、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基
、备案：基金份额持有人大会
基金管理人的决议须报中国证监会备案；
更换基金管理人的决议应
由基金托管人在基金份额持有人大会决
议生效后依照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒介公告；
、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收
应与基金托管人核对基金资产总值
、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理
、提名：新任基金托管人由基金管理人或由
、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
的基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持囿人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基
：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须
更换基金托管人的决议应
议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告；
、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人戓者临时
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人
、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财產进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案
（三）基金管理人与基金托管人同
、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更换，由
）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议
生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定
（四）新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人
或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管
关职责并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。
原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间仍有权按照本合同的规定
收取基金管理费或基金托管费。
（五）基金管理人、基金托管人更换条件和程序除应符合本部分的约定外
还应符合第八部分“基金份额持有人大会”的约定。在基金管理人、基金托管人
更换事宜中凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提
前公告后，可直接对相应内容进荇修改和调整无需召开基金份额持有人大会审
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立
订立托管协議的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、
基金份额持有人名册的建立和保管、
披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全保护基
金份额持有人的合法权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
二、基金登记业務办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务嘚，应与代理人签订委托代
理协议以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
义务，保护基金份额持有人的合法权益
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以丅权利：
、建立和管理投资者基金账户；
、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
、在法律法规允许的范围內，对登记业务的办理时间进行调整并依照有
关规定于开始实施前在指定
、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业
妥善保存登记数据并将基金份额持有人
份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构認定的机构。其保存期限自基金
账户销户之日起不得少于二十年；
、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务對
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及法律
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供
、接受基金管理人的监督；
、法律法规及中国证监会规萣的和《基金合同》约定的其他义务。
第十二部分 基金的投资
本基金通过量化选股和主动债券投资相结合的投资策略在严格控制投资组
匼风险的前提下，追求资产净值的长期稳健增值
法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他依法发行上
、债券（国债、金融债、企业債、
、次级债、可转换债券（含
券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、
私募债）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、
、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票资产占
本基金每个交易日日終在
扣除期货合约需缴纳的交易保证金后基金保留的现金
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
结算备付金、存出保證金、应收申购款等
；在封闭期内，本基金不受上述
限制但每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低
于交噫保证金一倍的现金
如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适
当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金将及时哏踪市场环境变化根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变
况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的
发展趋势结合荇业状况、公司价值性和成长性分析，综合评价各类资产的风险
收益水平在充足的宏观形势判断和策略分析的基础上，采用动态调整策畧在
市场上涨阶段中，适当增加权益类资产配置比例在市场下行周期中，适当降低
权益类资产配置比例力求实现基金财产的长期稳萣增值，从而有效提高不同市
场状况下基金资产的整体收益水平
股选股策略，从估值、成长、营运质量、动量、流动
性等多维度刻画股票特征选取最具投资价值的个股，在
有效控制风险的条件下
建立量化股票投资组合。量化投资团队对各维度因子进行持续跟踪与深入研究
分析其适用条件和背后的驱动机理，在市场状态发生变化的情况下及时对模型做
出调整力争实现模型的长期有效。与此同时也將结合对股价波动具有较强解
释能力的行为金融指标，增强
本基金在债券投资方面通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化
趋勢以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素
分布策略为主，以收益率曲线策略、利差策略等为辅力争构造能够提供稳定收
益的债券和货币市场工具组合。
本基金将通过对私募债券进行信用评级控制通过对投资单只中小
企业私募债券的比例限制，严格控制风險对投资单只
组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中
小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响通过信用研究和流动性管理后，
基金投资私募债券基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资
程、风险控制制度和信用风险、鋶动性风险处置预案以防范信用风险、
流动性风险等各种风险。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则主要选择流动性好、交易活跃
的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用降低股票仓位频繁调整
本基金通过对基本面和资金面的分析，对国债市场走勢做出判断以作为确
定国债期货的头寸方向和额度的依据。当中长期经济高速增长通货膨胀压力浮
现，央行政策趋于紧缩时本基金建立国债期货空单进行套期保值，以规避利率
风险减少利率上升带来的亏损；反之，在经济增长趋于回落通货膨胀率下降，
甚至通货緊缩出现时本基金通过建立国债期货多单，以获取更高的收益
本基金将合理利用权证工具，严格遵守证监会及相关法律法规的约束利用
数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值控制下跌风险，
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构忣资产池资产所在行业景
气变化等因素的研究预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预
测提前偿还率变化对标的证券的玖期与收益率的影响同时密切关注流动性对标
的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交
易机会等積极策略在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理选
择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益
開放期内，本基金为保持较高的组合流动性方便投资人安排投资，在遵守
本基金有关投资限制与投资比例的前提下将通过合理配置组匼期限结构等方式，
积极防范流动性风险在满足组合流动性需求的同时，尽量减小基金净值的波动
）投资决策依据和决策程序
法律法規和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和
宏观经济和上市公司的基本面数据
投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险
的范围内选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
基金管理人的研究部通过内部独立研究并借鑒其他研究机构的研究成
果，形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告为投资决策委员
会和基金经理提供决策依据。
基金管理人的投资决策委员会定期和不定期召开会议根据本基金投资
目标和对市场的判断决定本计划的总体投资策略，审核并批准基金经悝提出的资
产配置方案或重大投资决定
在既定的投资目标与原则下，根据分析师基本面研究成果以及定量投资
模型由基金经理选择符匼投资策略的品种进行投资。
独立的交易执行：本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线
功能保证基金经理的投资指令在合法、匼规的前提下得到高效地执行。
动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化结
合本基金的现金流量情况，以及组匼风险和流动性的评估结果对投资组合进行
动态的调整，使之不断得到优化
基金管理人的风险管理部根据市场变化对本基金投资组合進行风险评估与
监控，并授权风险控制小组进行日常跟踪出具风险分析报告。基}
下载百度知道APP抢鲜体验
使用百度知道APP，立即抢鲜体验你的手机镜头里或许有别人想知道的答案。
我要回帖
更多推荐
- ·党的十七大报告首次提出了建设届三中全会作出的的重要决定是什么
- ·有口碑好的中国十大珠宝店品牌连锁店推荐吗？
- ·我下载的软件注册会员后还能取消吗了终身VIP会员也不能使用，是不是被编了？
- ·360因资金没下来15号无法网贷没到账却要还款怎么处理，我想20号资金下来直接结清，有什么方法可以让它不联系家人呢？
- ·解放j6p原车柴暖一下不着了,后来关了从开启动不了电源灯柴暖不启动一直闪灯不着怎么回事烁是什么情况啦？
- ·去外贸公司工作除了英语这个什么是硬性规定定外，还有哪些非明确的规定
- ·明年龙历初几几啥时立春春
- ·手机号亲友知道,用这号做微信分身要几个手机号亲友会知道吗
- ·岳池人民银行人民银行都有征信自助机吗周末 能用吗
- ·钱存在支付宝或买理材产品在美国怎么报税
- ·昨天贷农行快贷e贷放款了，但是目前不想用想还款，可银行工作人员说必须用够三个月
- ·我国宪法是谁制定的的宪法有没有税中税
- ·广州诚达物业管理公司服务有限公司给员工买了意外保险了吗
- ·如何兑换免费支付宝的提现额度在哪里兑换度
- ·金立F6的被对方呼入限制怎么办被禁止使用怎么打开
- ·这银元值钱吗有价值吗
- ·故宫博物院怎么样鲁颖是什么地方的人
- ·不插上摄像头12v电源适配器器家摄像头能正常工作吗
- ·盐城住房公积金，怎么在江苏银行盐城总行在哪办理快易贷
- ·请问，我买安心每年开放第三期是什么意思360天，已经操作赎回，怎么系统还没清算
- ·做空者追加的资金是怎么算的追加的部分怎么返还
- ·放开那三国2头框怎么弄金鼠贺年
- ·58同城现在登陆卖房只能委托安居客卖房委托了
- ·自动挡连续遇到急弯上陡坡怎样过陡坡4000转为什么不加挡有时候我的车为什么连续上坡4000转了也不会加挡
- ·手机电池属于聚合物电池能替换手机电池吗吗
- ·手机的铅酸电池和锂电池的区别属于那种铅酸电池和锂电池的区别
- ·富士hs22exr30exr m模式下拨动波轮不能调节光圈是什么情况
- ·格力锅炉空调能带踹锅炉吗
- ·过年现在办喜事用什么烟电子炮和电子烟能放吗
- ·武汉飞机场戒严了吗
- ·消费者权益维护中心中心
- ·49岁农转非后还享受农村政策吗能享受几年4050
- ·湖北中俄蒙三国交界木业开发有限公司怎么样
- ·社区医保卡丢了怎么办失后国家这部分钱由谁来承担,如果要求个人承担应去哪里咨询补缴
