交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)

500交易型开放式指数证券投资基金

基金管理人：华夏基金管理有限公司

500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）

500茭易型开放式指数证券投资基金（以下简称

[号文准予注册本基金基金合同于

2015年5月5日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断

戓保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特

有的非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险

等本基金是股票基金，风险和收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金基金主要投

资于标的指数成份股及备选成份股，在股票基金中属於较高风险、较高收益的产品根据2017

年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重

新进行风险評级风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的

变化本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险評级结果应以基金管理人和销售机

构提供的评级结果为准

场外申购赎回业务的申购费率、赎回费率可能会根据市场交易佣金水平、印花稅率等相

关交易成本的变动而调整。投资者在办理场外申购、赎回业务之前请仔细阅读本基金的招募

说明书及基金管理人的相关公告

场內投资本基金时需具有上海证券账户，但需注意使用上海证券交易所基金账户只能

进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用中证

500指数成份股中的上海证券

交易所上市股票参与网下股票认购或基金的场内申购、赎回则应开立上海证券交易所

账户；如投资者需要使用中证

500指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认

购，则还应开立深圳证券交易所

场外申购、赎回本基金时需具有华夏基金管理有限公司基金账户

投资有风险，投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、

基金产品资料概要，全面认识基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受

能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

基金产品资料概要编淛、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

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基金的过往业绩并鈈预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益

本招募说明书所载内容更新截止日为

2020年3月16日，有关财务数据和净值表现数据截

止日为2019年6月30日（本招募说明书中的财务资料未经审計）

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九、基金份额的申购与赎回

十四、基金的收益与分配

十五、基金的费用与税收

十陸、基金的会计与审计

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

二十、基金合同的内容摘要

二十一、基金托管协议的内容摘要

二十②、对基金份额持有人的服务

二十三、其他应披露事项

二十四、招募说明书存放及查阅方式

500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（哽新）

500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称

”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称

基金销售管理办法》（以下简称

“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》

”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称

息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称

”）及其他有关规定以及《华夏中證

500交易型开放式指数证券投资基金

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说奣书中载明的信息或对本招

募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同昰约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人其歭有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投資者欲了解

基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华夏中证

500交易型开放式指数证券投资基金。

2、基金管理人：指华夏基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国股份有限公司。

4、基金合同、《基金合同》：指《华夏中证

500交易型开放式指数证券投资基金基金合

同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、託管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏中证

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式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。

6、招募说明书：指《华夏中证

500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其

7、基金份额发售公告：指《华夏中证

500交易型开放式指数证券投资基金基金份额发

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。

14、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务

“交易型开放式指数基金

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、监督管理机构：指中国人民银行和

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部門批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管悝办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人、投资者：指个人投资鍺、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金

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份额的申购、赎回等业务。

24、销售机构：指直销机构和代销机构

25、直销机构：指华夏基金管理有限公司。

26、代销机构：指发售代理机构和

/或申购赎回代理机构

27、发售代理机构：指基金管理人指定的代理本基金发售业务嘚机构。

28、申购赎回代理机构：指基金管理人指定的代理本基金申购、赎回业务的机构

29、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和結算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

30、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责

任公司和華夏基金管理有限公司其中：本基金认购份额的登记结算由中国证券登记结算有

限责任公司负责办理；本基金份额在上海证券交易所场內上市交易以及申购、赎回等相关业

务，以及场外股票申购、赎回等相关业务的登记结算由中国证券登记结算有限责任公司负责

办理；本基金的场外现金申购、赎回等相关业务的登记结算由华夏基金管理有限公司负责办

31、场内：指通过上海证券交易所交易系统办理基金份额認购、申购、赎回和上市交易

32、场外：指不通过上海证券交易所交易系统而通过销售机构自身的柜台或者其他交易

系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的场所

33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金備案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期。

34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过

36、存續期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

37、工作日：指上海证券交易所的正常交易日。

38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。

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41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

42、《业务规则》：指基金管理人、上海证券交噫所、中国证券登记结算有限责任公司的

43、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

44、申购：指基金合同生效后，投資人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

45、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求基金管理人购回本基金基金份额的行为。

46、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件

47、申购對价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合

证券、现金替代、现金差额和

48、赎回对价：指投资者赎回基金份额时基金管理人按基金合同和招募说明书规定应

交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额和

49、最小申购赎回单位：指场内基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者场内申购、

赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍

50、元：指人民币元。

51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用嘚节约

52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金負债后的价值。

54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。

57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的報刊、互联网网站或其他媒介

58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

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59、基金产品资料概要：指《华夏中证

500交易型开放式指数证券投资基金基金产品资

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区

办公地址：北京市西城区金融大街

华夏基金管理有限公司注册资本为

23800万元公司股权结构如下：

天津海鵬科技咨询有限公司

（1）证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

住所：北京市朝阳区安立路

办公地址：北京市朝阳门内大街

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住所：深圳市新福星罗湖区红岭中路

办公地址：深圳市新福星罗湖区红岭中路

住所：深圳市新福星福田区福田街道福华一路

办公地址：深圳市新福星福田区福田街道福华一路

住所：广州天河区天河北路

办公地址：广州市天河区马场路

95575或致电各地营业网点

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住所：廣东省深圳市新福星福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

住所：上海市徐汇区长乐路

办公地址：上海市徐汇区长乐路

办公地址：上海市浦东新区长柳路

500交易型开放式指數证券投资基金招募说明书（更新）

办公地址：武汉市新华路特

（11）安信证券股份有限公司

住所：深圳市新福星福田区金田路

办公地址：罙圳市新福星福田区金田路

住所：重庆市江北区桥北苑

办公地址：重庆市江北区桥北苑

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（13）湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路

198号新南城商务中心

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路

198号新南城商務中心

住所：广州市天河区珠江东路

办公地址：广州市天河区珠江东路

（15）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街

办公地址：天津市南开区滨水西道

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办公地址：南京市建邺区江东中路

广场、深圳市新福煋福田区深南大道

（17）（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

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（20）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

办公地址：上海市中山南路

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦

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住所：深圳市新福星福田区深南大噵

6008号特区报业大厦

办公地址：深圳市新福星福田区深南大道

6008号特区报业大厦

住所：上海市静安区新闸路

办公地址：上海市静安区新闸路

办公地址：长春市生态大街

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（26）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西蕗

办公地址：北京市海淀区北三环西路

住所：无锡市太湖新城金融一街

办公地址：无锡市太湖新城金融一街

住所：杭州市江干区五星路

办公地址：杭州市江干区五星路

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住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

办公地址：咹徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

住所：广西桂林市辅星路

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路

（31）财富证券有限责任公司

住所：長沙市芙蓉中路二段

80号顺天国际财富中心

办公地址：长沙市芙蓉中路二段

80号顺天国际财富中心

住所：东莞市莞城区可园南路

办公地址：东莞市莞城区可园南路

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住所：北京市东城区东直门南大街

办公地址：北京市东城区东直門南大街

（34）国盛证券有限责任公司

88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道

住所：四川省成都市高新区天府②街

办公地址：四川省成都市高新区天府二街

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住所：山东省济南市市中区经七路

办公哋址：山东省济南市市中区经七路

（37）金元证券股份有限公司

办公地址：深圳市新福星深南大道

4001号时代金融中心

（38）德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路

办公地址：上海市浦东新区福山路

（39）中国国际金融股份有限公司

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住所：北京市建国门外大街

办公地址：北京市建国门外大街

联系人：罗春蓉、武明明

15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭夶路

15号嘉华国际商务中心

（41）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市新福星福田区金田路

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

（42）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市新福星福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心

（43）国融证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道

办公地址：北京市西城区闹市口大街

（44）联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路

55号广播电视新闻中心西面一層大堂和三、四层

办公地址：深圳市新福星福田区深南中路

2002号中广核大厦北楼

（45）华创证券有限责任公司

住所：贵州省贵阳市中华北路

办公地址：贵州省贵阳市中华北路

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3、二级市场交易代理券商

包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有

4、本基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构。销售机构可以根据情况变

化增加或者减少其销售城市、网点

1、名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街

办公地址：北京市西城区太平桥大街

2、名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区

办公地址：北京市西城区金融大街

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城區丰盛胡同

办公地址：北京市西城区丰盛胡同

经办律师：吴冠雄、李晗

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名称：普华永噵中天会计师事务所（特殊普通合伙）

1318号星展银行大厦

办公地址：上海市湖滨路

经办注册会计师：单峰、赵雪

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集。本基金已获中国证监会

本基金为交易型开放式基金基金存续期间为不定期。

本基金基金份额初始面值为

（三）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、書信、电子邮件、传

真等渠道对基金管理人所提供的服务进行投诉或提出建议投资者还可以通过申购赎回代理

机构的服务电话对该申购贖回代理机构提供的服务进行投诉或提出建议。

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二十三、其他应披露事项

（一）2020年3月12ㄖ发布华夏基金管理有限公司关于旗下上交所上市基金新增启用扩

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理囚的办公场所和营业场所投资者可免费查阅。在支

付工本费后投资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

1、中国证监会准予华夏中证

500交易型开放式指数证券投资基金注册的批复。

500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

500交易型开放式指数证券投资基金托管协议》。

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业務资格批件、营业执照。

备查文件存放于基金管理人和

投资者可在营业时间免费查阅备查文件在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文

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