公司净资产小于注册资本，增资时如何计算股份？_百度知道
公司净资产小于注册资本，增资时如何计算股份？
目标公司a公司为有限责任公司，注册资本为100万，经营两年亏损，评估净资产还剩75万，a公司希望净资产中自己只出50万，多余25万转让B公司。B公司也愿意转让25万后再增资25万。相当于最终的增资中，A公司实际出了50万，B公司也出了50万。但因为有25万的增资，注...
我有更好的答案
　　如果原股东出资比例对半的话，那么在增资后在工商局登记的股权还是对半，但实际上注册资本增加到125万，净资产只有100万。那么实际上双方股权是对半的，各50%，公司仍然是亏损25万。而且公司在工商局没有再次变更过股权的话，双方股份跟以前登记时一样，还是各50%。　　净资产是属企业所有，并可以自由支配的资产,既所有者权益。由两大部分组成，一部分是企业开办当初投入的资本，包括溢价部分，另一部分是企业在经营之中创造的，也包括接受捐赠的资产。
如果你们原股东出资比例对半的话，那么在增资后你们在工商局登记的股权也还是对半，但实际上注册资本增加到125万，净资产只有100万。那么实际上双方股权是对半的，各50%，公司仍然是亏损25万。而且公司在工商局没有再次变更过股权的话，双方股份跟以前登记时一样，还是各50%。
和楼下的计算方法比较，第二步到底应该如何计算。
第二步就是增资前，把25万转让给B公司，那么B公司就占25%，虽然你实际只有五十万，但如果以前您们两股东股权是对半的话，那么您还是50%，另一个股东虽然转给B公司25%，但他还有25%。主要根据你们怎么变得，以及原来的股东股份比例。这些是工商局登记的，实际是这样的，但工商局登记的注册资本是125万，B 只占了40%。这要根据你们原股份比例和后来股权是如何转让的。
本回答被提问者采纳
我国的注册资本制度是法定资本制。根据你文中描述的情况，做表如下：过程分为三步。1、对目标公司评估。2、目标公司原股东将33.33%的股权转让给B公司，对价为25万元。办理工商变更手续。3、B公司增资25万元。新的注册资本125万元。
那A出了50万，B也出了50万，不应该是各占50%吗？
本回答被网友采纳
根据出资额来算出资比例！！！
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一家净资产大于注册资本，现该公司以公司原注册资本吸收他人入股增资，所占股份以入股资本占增资后的注册资本比例来计量各股东所占股本比例这样变换可否应予？
入股:入股又称股票持有或员工持股，即员工成为所服务企业的股东。员工入股的定义有广义和狭义之别。狭义的员工入股指公司为使员工取得所属公司股票而提供各种便利制度；广义的员工入股则为员工持有公司的股票系公司依奖励、斡旋、援助等方法，做为推进公司的方针或政策的总称。
1分钟提交法律咨询 2000多位 信得过的好律师 为您提供专业解答
（咨询请说明来自律师365）
地区：云南 |解答问题：40803条
虽然法律无这种限制，这样做是确实损害了原股东的利益，但是公司增加注册资本是需要股东会三分之二以上认可的。
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公司原本是一家外商独资公司，老板常年国外遥控，去年无心经营，所以公司被国内的几个管理层一起收购，但是他们是挪用了公司的公款去进行收购的，他们的验资报告也涉嫌伪造，这一事实要怎样查证？报工商会受理吗？如果查证属实，企业的那几个人会有什么样的法律后果？
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2204今日解答第一章：资产
第二章：负债
第三章：所有者权益
第四章：收入
第五章：费用
第六章：利润
第七章：财务报告
第八章：产品成本核算
第九章：产品成本计算与分析
第十章：事业单位会计基础
第一章：总论
第二章：劳动合同与社保法
第三章：支付结算法律制度
第四章：三大流转税法律制度
第五章：两大所得税法律制度
第六章：其他税法法律制度
第七章：税收征收管理
采用权益法核算长期股权投资的账务处理
知识点所属：此知识点处于初级会计职称《初级会计实务》科目下第一章第六节，历年真题涉及到2009单选、2010计算、2011单选和多选、2013单选。
考点指数：★★★★★
采用权益法核算长期股权投资的账务处理的概述
　　权益法的定义及其适用范围（共同控制和重大影响）
　　权益法，是指投资以初始投资成本计量后，在投资持有期间根据投资企业享有被投资单位所有者权益的份额的变动对投资的账面价值进行调整的方法。
　　涉及到的会计科目有：长期股权投资、投资收益、资本公积-其他资本公积。
　　长期股权投资-成本
　　-损益调整
　　-其他权益变动
　　1、后续计量的核算步骤
　　第一步骤：初始投资成本的调整；
　　第二步骤：投资收益或投资损失的确认；
　　第三步骤：分配现金股利的确认。
　　第四步骤：所有者权益其他变动的确认；
　　第五步骤：期末考虑计提减值。
　　2、具体核算：
　　第一步骤（初始投资成本的调整）：
　　在权益法下长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整已确认的初始投资成本。
　　长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，将差额计入到初始投资成本：
　　借：长期股权投资-成本
　　　　贷：营业外收入
　　第二步骤：持有长期股权投资期间被投资单位实现净利润或发生净亏损：
　　1.被投资单位当期实现净利润：
　　借：长期股权投资--损益调整（净利润×持股比例）
　　　　贷：投资收益（净利润×持股比例）
　　2.被投资单位发生净亏损：
　　借：投资收益（净亏损×持股比例）
　　　　贷：长期股权投资--损益调整（净亏损×持股比例）
　　第三步骤：被投资方宣告发放现金股利：
　　借：应收股利（根据持股比例计算）
　　　　贷：长期股权投资--损益调整
　　收到该股利：
　　借：其他货币资金--存出投资款
　　　　贷：应收股利
　　第四步骤：被投资方存在所有者权益的其他变动
　　1.被投资单位存在一项可供出售金融资产本期公允价值增加了400万元，不考虑其他因素，投资企业的持股比例为20%：
　　借：长期股权投资--其他权益变动　　　　　　　　　　80
　　　　贷：资本公积--其他资本公积　　　　　　　　　　　　80
　　2.被投资单位存在一项可供出售金融资产本期公允价值下降了400万元（未减值），不考虑其他因素，投资企业的持股比例为20%。
　　借：资本公积--其他资本公积　　　　　　　　　　　　80
　　　　贷：长期股权投资--其他权益变动　　　　　　　　　　80
　　第五步：投资企业在确认自被投资单位应分得的现金股利或利润后，应当考虑有关长期股权投资是否发生减值，考虑计提减值准备。
　　借：资产减值损失
　　　　贷：长期股权投资减值准备
　　第六步：长期股权投资的处置（权益法）
　　处置长期股权投资时，按实际取得的价款与长期股权投资账面价值的差额确认为投资损益，并应同时结转已计提的长期股权投资减值准备。
　　如果持有期间存在计入资本公积的金额则应转入投资收益科目核算。
　　借：其他货币资金（实际收到的价款）
　　　　长期股权投资减值准备
　　　　贷：长期股权投资--成本
　　　　　　--损益调整（或借方）
　　　　　　--其他权益变动（或借方）
　　　　　　应收股利（尚未收到）
　　　　　　投资收益（或借方）
　　同时：
　　借：资本公积--其他资本公积
　　　　贷：投资收益
　　　　　　（或做相反处理）
采用权益法核算长期股权投资的账务处理的试题
　　【例题?单选题】甲企业于日，购入乙公司的30%的股份进行长期投资，采用权益法进行核算，购入时支付价款15 900元，包含已宣告但尚未发放的现金股利1 000元，同时支付相关税费100元，购入时被投资企业可辨认净资产公允价值为60 000元，则购入时该项长期股权投资的账面价值为（　　）元。
　　A.16 000
　　B.15 900
　　C.15 000
　　D.18 000
　　【答案】D
　　【解析】长期股权投资的初始投资成本=15 900+100-1 000=15 000（元）；投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额=60 000×30%＝18 000（元），大于初始投资成本，应当将差额计入长期股权投资，并确认营业外收入，所购入的长期股权投资的账面余额（账面价值）为15 000＋3 000＝18 000（元），但初始投资成本为15 000（元）。
采用权益法核算长期股权投资的账务处理名师视频解答
　　本知识点在初级会计实务中应该算非常难的知识点了，但考试涉及的还是比较简单的，以客观题为主。周春利老师除了针对本知识点做了详细的讲解外，还为学员整理了成本法与权益法的比较以及影响长期股权投资账面价值事项的总结，让学员更快、更好地啃下这块"硬骨头"。
采用权益法核算长期股权投资的账务处理名师点拨
　　【相关总结1】成本法与权益的比较
投资单位（长期股权投资）
被投资单位
权益法（份额）
所有者权益变动
增加长期股权投资账面价值 借：长期股权投资―损益调整&&&& 贷：投资收益
（1）实现净利润
减少长期股权投资账面价值 借：投资收益&&& 贷：长期股权投资―损益调整
（2）发生净亏损
增加或减少长期股权投资账面价值 借：长期股权投资―其他权益变动&&&& 贷：资本公积-其他资本公积 或相反处理。
（3）影响所有者权益资本公积-其他资本公积的交易事项；如：可供出售金融资产公允价值的增减变动（不考虑减值）；
增加或减少所有者权益
（份额） 借：应收股利&&&&& 贷：投资收益
减少长期股权投资账面价值 借：应收股利&&&& 贷：长期股权投资―损益调整
（4）向投资者分配现金股利或利润 借：利润分配―应付现金股利&&&& 贷：应付股利
减少所有者权益
（5）提取盈余公积借：利润分配―提取盈余公积&&&& 贷：盈余公积
（6）资本公积转增资本 借：资本公积&&&& 贷：股本
（7）盈余公积弥补亏损 借：盈余公积&&& 贷：利润分配―盈余公积补亏
（8）发放股票股利 借：利润分配―应付股票股利&&&& 贷：股本
　　【相关总结2】影响长期股权投资账面价值事项的总结
1.被投资单位实现净利润
2.被投资单位发生净亏损
3.被投资单位所有者权益的其他变动
增加或减少
4.被投资单位所有者权益内部变动（盈余公积\资本公积转增资本）
5.被投资单位宣告分配现金股利
6.被投资单位分配股票股利
7.计提减值准备
8.初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产的公允价值
9.初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额
采用权益法核算长期股权投资的账务处理的相关知识点
采用权益法核算长期股权投资的账务处理相关答疑
问：甲公司日-日发生下列与长期股权投资有关的经济业务：
　　（1）日购入乙公司40%的股份进行长期投资，对乙公司能够施加重大影响，购入时支付价款550万元，其中包括已宣告但尚未发放的现金股利20万元，同时支付相关税费10万元，购入时乙公司可辨认净资产的公允价值为1500万元。
　　（2）日收到现金股利。
　　（3）2012年乙公司实现净利润600万元。
　　（4）日，乙公司宣告分派现金股利400万元。
　　（5）日，甲公司收到现金股利。
　　（6）2013年乙公司实现净利润1200万元。
　　（7）日，乙公司可供出售金融资产公允价值上升200万元。
　　（8）日，该项长期股权投资的可回收金额为1200万元。
　　（9）日，乙公司宣告分派现金股利400万元。
　　（10）日，甲公司收到现金股利。
　　（11）日，甲公司将其持有的乙公司40%的股份全部转让，收到款项1300万元。
　　要求：根据上述资料，不考虑其他条件，回答下列问题。
　　下列各项中，会使得权益法核算的长期股权投资账面价值发生增减变动的是（　　）。
　　A.被投资单位宣告分派现金股利
　　B.被投资单位宣告分配股票股利
　　C.被投资单可供出售金融资产公允价值上升
　　D.被投资单位以盈余公积转增资本
　　正确答案：A, C
　　购入时该项长期股权投资的入账价值为（　　）万元。
　　正确答案：C
　　甲公司2012年因该项长期股权投资计入投资收益的金额为（　　）万元。
　　正确答案：B
　　日，该项长期股权投资的账面价值为（　　）万元。
　　A.1240
　　B.1560
　　C.1160
　　D.1200
　　正确答案：D
　　甲公司在该项长期股权投资的整个持有期间，应该确认的投资收益为（　　）万元。
　　A.1060
　　D.1120
　　正确答案：A
　　学员提问：
　　尊敬的老师您好：可不可以给出全部题的分录 对比我自己的。谢谢老师！
尊敬的学员，您好：
　　借：长期股权投资600
　　　　贷：银行存款540
　　　　　　营业外收入60
　　借：银行存款20
　　　　贷：应收股利20
　　借：长期股权投资--损益调整240
　　　　贷：投资收益240
　　借：应收股利160
　　　　贷：长期股权投资--损益调整160
　　借：银行存款160
　　　　贷：应收股利160
　　借：长期股权投资--损益调整480
　　　　贷：投资收益480
　　借：长期股权投资--其他权益变动80
　　　　贷：资本公积--其他资本公积80
　　借：资产减值损失40
　　　　贷：长期股权投资减值准备40
　　借：应收股利160
　　　　贷：长期股权投资--损益调整160
　　（10）
　　借：银行存款160
　　　　贷：应收股利160
　　（11）
　　借：其他货币资金1300
　　　　长期股权投资减值准备40
　　　　贷：长期股权投资--成本600
　　　　　　--损益调整400
　　　　　　--其他权益变动80
　　　　　　投资收益260
　　借：资本公积--其他资本公积80
　　　　贷：投资收益80
　　祝您学习愉快！
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公告]盛和资源：发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之二次反馈意见回复
　　股票代码：
　　股票简称：
　　盛和资源
　　上市地：上海证券交易所
　　盛和资源控股份有限公司
　　发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
　　次反馈意见回复
　　立财务顾问
　　全称横排logo
　　二〇一六年十
　　中国证券监督管理委员会：
　　盛和资源控股股份有限公司（以下简称“盛和资源”、“本公司”或“公司”）收
　　到贵会于日下发的中国证券监督管理委员会[162040]号《中国证监
　　会行政许可项目审查二次反馈意见通知书》（以下简称“《反馈意见》”），我公
　　司及相关中介机构对《反馈意见》进行了认真讨论和研究，并按照其要求对所涉
　　及的事项进行了资料补充和问题答复，并履行了公开披露义务，现提交贵会，请
　　予以审核。
　　（如无特别说明，本反馈意见回复中的简称与《盛和资源控股股份有限公司
　　发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）》中的简称具有相
　　同含义。）
　　1、反馈回复材料显示，部分交易对方取得标的资产股权、合伙人取得合伙权益
　　的时间为停牌前6个月或停牌期间。请你公司补充披露相关主体取得股权或权益
　　的时间是否为停牌前6个月或停牌期间，且为现金增资取得，如是，补充披露穿
　　透计算后的总人数是否符合发行对象不超过200名的相关。请财务顾问
　　和律师核查并发表明确意见。
　　回复：
　　一、交易对方穿透后的出资人情况
　　（一）发行股份购买资产的交易对方
　　1、晨光稀土
　　（1）交易对方情况
　　交易对
　　方名称
　　首次取得权益日期
　　出资形式
　　资金来源
　　货币、非货币资产
　　自有资金
　　赣州红石矿业创业投资
　　中心（有限合伙）
　　货币资金
　　募集资金
　　中国北方稀土（集团）
　　高科技股份有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　赣州沃本新材料投资有
　　限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　赣州虔盛创业投资中心
　　（有限合伙）
　　货币资金
　　募集资金
　　新疆伟创富通股权投资
　　有限合伙企业
　　货币资金
　　自有资金
　　江西晨光投资有限公
　　货币资金
　　自有资金
　　本次重组中，盛和资源以现金受让晨光投资持有晨光稀土的股份，不涉及对
　　其发行股份。
　　（2）发行股份的交易对方中有限合伙企业全部合伙人情况（截至2016年8
　　月31日）
　　①赣州红石矿业创业投资中心（有限合伙）
　　合伙人名称
　　首次取得权益时间
　　出资方式
　　资金来源
　　合伙人名称
　　首次取得权益时间
　　出资方式
　　资金来源
　　上海联创永津股权投资企业（有
　　限合伙）
　　货币资金
　　上海联创永津股权投资管理有限
　　货币资金
　　自有资金
　　江苏凤凰出版传媒
　　集团有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　上海徐汇科技创业投资有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　上海瑞苍源投资中心（有限合伙）
　　货币资金
　　自有资金
　　陈冬云
　　货币资金
　　自有资金
　　黄国鑫
　　货币资金
　　自有资金
　　王海波
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　殷作钊
　　货币资金
　　自有资金
　　余兴亮
　　货币资金
　　自有资金
　　方金湖
　　货币资金
　　自有资金
　　李敬斌
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　王振永
　　货币资金
　　自有资金
　　吴艳青
　　货币资金
　　自有资金
　　虞君湖
　　货币资金
　　自有资金
　　张平一
　　货币资金
　　自有资金
　　上海德概顺投资管理有
　　限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　浙江新和成股份有限公司
　　（上市公司）
　　货币资金
　　自有资金
　　上海灏全投资管理合伙企业（普
　　通合伙）
　　货币资金
　　自有资金
　　陆彦通
　　货币资金
　　自有资金
　　曹晓峰
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　邵佩珍
　　货币资金
　　自有资金
　　余靖维
　　货币资金
　　自有资金
　　倪艳华
　　货币资金
　　自有资金
　　刘玉萍
　　货币资金
　　自有资金
　　何君琦
　　货币资金
　　自有资金
　　上海麟鸿实业有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　昌都市祥泰实业有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　杭州联创永津创业投资合伙企业
　　（有限合伙）
　　货币资金
　　募集资金
　　电联创业投资有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　三捷投资集团有限公司
　　货币资金
　　冯亮英
　　货币资金
　　自有资金
　　吴启元
　　货币资金
　　自有资金
　　倪丰琴
　　货币资金
　　自有资金
　　合伙人名称
　　首次取得权益时间
　　出资方式
　　资金来源
　　应流芳
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　潘春晓
　　货币资金
　　自有资金
　　蔡晓玉
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　戚荣林
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　俞忠平
　　货币资金
　　自有资金
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　　货币资金
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　　货币资金
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　　余干永泽商行贸易有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　杭州融善商务咨询有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　台州固银商务咨询服务有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　杭州丽迈网络科技有
　　限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　杭州联创投资管理有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　浙江华峰科技开发有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　上海永矿投资管理合伙企业（普
　　通合伙）
　　货币资金
　　自有资金
　　昌都市祥泰实业有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　上海灏永企业管理有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　上海麟鸿实业有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　曹晓峰
　　货币资金
　　自有资金
　　朱爱斌
　　货币资金
　　自有资金
　　朱爱群
　　货币资金
　　自有资金
　　余靖维
　　货币资金
　　自有资金
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　　货币资金
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　　货币资金
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　　潘春晓
　　货币资金
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　　余干永泽商行贸易有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　合伙人名称
　　首次取得权益时间
　　出资方式
　　资金来源
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　　货币资金
　　自有资金
　　赣州高能创业投资管理有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　赣州市国有资产投资集团有限公
　　货币资金
　　自有资金
　　德清汇融股权投资合伙企业（有
　　限合伙）
　　货币资金
　　自有资金
　　胡敏楠
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　任为民
　　货币资金
　　自有资金
　　天津赛富创业投资基金（有限合
　　货币资金
　　募集资金
　　天津赛富盛元投资管理中心（有
　　限合伙）
　　货币资金
　　自有资金
　　天津喜马拉雅投资咨询有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　谢学军
　　货币资金
　　自有资金
　　金凤春
　　货币资金
　　自有资金
　　王求乐
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　中国泛海控股集团有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　巨人投资有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　迈科投资控股有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　卓星煜
　　货币资金
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　　涂师红
　　货币资金
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　　李兆年
　　货币资金
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　　顾云魁
　　货币资金
　　自有资金
　　上海盛昀投资咨询有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　红石创投为取得《私募基金备案证明》的私募基金。
　　②赣州虔盛创业投资中心（有限合伙）
　　合伙人名称
　　首次取得权益时间
　　出资方式
　　资金来源
　　赣州盛虔投资管理有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　上海国盛（集团）有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　上海盛太投资管理有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　上海利时和
　　投资中心（普通合
　　货币资金
　　自有资金
　　陈利民
　　货币资金
　　自有资金
　　程向辉
　　货币资金
　　自有资金
　　屠国放
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　上海致盛股权投资基金合伙
　　企业（有限合伙）
　　货币资金
　　赣州盛虔投资管理有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　上海华雷投资管理有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　佘国华
　　货币资金
　　自有资金
　　上海盛吉投资咨询有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　高子贵
　　货币资金
　　自有资金
　　江苏大力士投资有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　眭冠华
　　货币资金
　　自有资金
　　上海盛尔投资管理合伙企业
　　（有限合伙）
　　货币资金
　　赣州盛虔投资管理有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
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　　柳岱立
　　货币资金
　　自有资金
　　虔盛创投为取得《私募基金备案证明》的私募基金。
　　③新疆伟创富通股权投资有限合伙企业
　　合伙人名称
　　首次取得权益时间
　　出资方式
　　资金来源
　　货币资金
　　自有资金
　　孙伟琦
　　货币资金
　　自有资金
　　（3）以持有标的股权为目的的有限公司
　　赣州沃本新材料投资有限公司系晨光稀土管理层持股平台，股权结构情况如
　　股东名称
　　首次取得权益时间
　　出资方式
　　资金来源
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　李雅民
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　刘君华
　　货币资金
　　自有资金
　　黄建荣
　　货币资金
　　自有资金
　　汪和平
　　货币资金
　　自有资金
　　钟庆华
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　赖心兰
　　货币资金
　　自有资金
　　张小军
　　货币资金
　　自有资金
　　刘烈忠
　　货币资金
　　自有资金
　　罗恩桂
　　货币资金
　　自有资金
　　魏海辉
　　货币资金
　　自有资金
　　李一逊
　　货币资金
　　自有资金
　　黄小玲
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　谭丽华
　　货币资金
　　自有资金
　　黄正荣
　　货币资金
　　自有资金
　　樊佐军
　　货币资金
　　自有资金
　　张虎军
　　货币资金
　　自有资金
　　邱小玉
　　货币资金
　　自有资金
　　王承贵
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　曾玉平
　　货币资金
　　自有资金
　　曾明芳
　　货币资金
　　自有资金
　　谢有玲
　　货币资金
　　自有资金
　　2、科百瑞
　　交易对象情况如下：
　　交易对方名称
　　首次取得
　　权益日期
　　出资方式
　　资金来源
　　王晓晖
　　货币资金
　　自有资金
　　王金镛
　　货币资金
　　自有资金
　　罗应春
　　货币资金
　　自有资金
　　本次重组中，盛和资源以现金受让罗应春持有科百瑞的股权，不涉及对其发
　　行股份。
　　3、文盛新材
　　（1）交易对方情况
　　交易对方名称
　　首次取得权益日期
　　出资方式
　　资金来源
　　海南文盛投资有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　海南文武贝投资有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　福建长泰集智能源投资中
　　有限合伙）
　　货币资金
　　自有资金
　　天津自贸区鑫泽通企业管
　　理合伙企业（有限合伙）
　　货币资金
　　自有资金
　　苏州和雅股权投资合伙企
　　货币资金
　　募集资金
　　业（有限合伙）
　　宿迁华元兴盛投资合伙企
　　业（有限合伙）
　　货币资金
　　募集资金
　　芜湖君华股权投资中心（有
　　限合伙）
　　货币资金
　　募集资金
　　东方富海（芜湖）股权投资
　　基金（有限合伙）
　　货币资金
　　募集资金
　　东方富海（芜湖）二号股权
　　投资基金（有限合伙）
　　货币资金
　　募集资金
　　货币资金
　　自有资金
　　潘永刚
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　唐立山
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　谢洲洋
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　高子富
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　丁曼玲
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　张建新
　　货币资金
　　自有资金
　　（2）交易对方中有限合伙企业全部合伙人情况（截至日）
　　①天津自贸区鑫泽通企业管理合伙企业（有限合伙）
　　股东名称
　　首次取得权益时间
　　出资方式
　　资金来源
　　天津自贸区鑫泽通企业管
　　理有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　曾凡章
　　货币资金
　　自有资金
　　②福建长泰集智能源投资中心（有限合伙）
　　股东名称
　　首次取得权益时间
　　出资方式
　　资金来源
　　房美古
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　刘柳根
　　货币资金
　　自有资金
　　罗顺风
　　货币资金
　　自有资金
　　钟金根
　　货币资金
　　自有资金
　　余延群
　　货币资金
　　有资金
　　龙文光
　　货币资金
　　自有资金
　　刘玉春
　　货币资金
　　自有资金
　　罗时健
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　谢洪文
　　货币资金
　　自有资金
　　童敏跃
　　货币资金
　　自有资金
　　长泰集智主要为文盛新材管理层和员工的持股平台，投资目的为调动员工积
　　极性，分享企业发展。
　　③苏州和雅股权投资合伙企业（有限合伙）
　　股东名称
　　首次取得权益时间
　　资金来源
　　上海和君股权投资管理合
　　伙企业（有限合伙）
　　货币资金
　　自有资金
　　和君三度投资管理有
　　限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　何劲松
　　货币资金
　　自有资金
　　曾华春
　　货币资金
　　自有资金
　　苏州天利投资有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　陈奎涛
　　货币资金
　　自有资金
　　广州金骏投资控股有限公
　　货币资金
　　自有资金
　　王建中
　　货币资金
　　自有资金
　　中熹投资有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　金永乐
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　夏筱君
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　杨龙勇
　　货币资金
　　自有资金
　　卞耀安
　　货币资金
　　有资金
　　于会香
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　陈志捷
　　货币资金
　　自有资金
　　何洪有
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　高宏坤
　　货币资金
　　自有资金
　　梁子浩
　　货币资金
　　自有资金
　　曾勇华
　　货币资金
　　自有资金
　　苏州和雅为取得《私募基金备案证明》的私募基金。
　　④宿迁华元兴盛投资合伙企业（有限合伙）
　　股东名称
　　首次取得权益时间
　　出资方式
　　资金来源
　　深圳人合资本管理有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　施钧尹
　　货币资金
　　自有资金
　　徐樱睿
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　张义来
　　货币资金
　　自有资金
　　杨俊萍
　　货币资金
　　自有资金
　　宁太奎
　　货币资金
　　自有资金
　　董艳军
　　货币资金
　　自有资金
　　姚德荣
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　朱宝君
　　货币资金
　　自有资金
　　余徐鹤
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　张建宁
　　货币资金
　　自有资金
　　龚小溪
　　货币资金
　　自有资金
　　赖子雄
　　货币资金
　　自有资金
　　张国民
　　货币资金
　　自有资金
　　向慧川
　　货币资金
　　自有资金
　　徐建农
　　货币资金
　　自有资金
　　罗益民
　　货币资金
　　自有资金
　　沈亦超
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　钟培元
　　货币资金
　　自有资金
　　戴艳菊
　　货币资金
　　自有资金
　　刘德萍
　　货币资金
　　自有资金
　　苏连洋
　　货币资金
　　自有资金
　　汪学思
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　郭续长
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　罗建华
　　货币资金
　　自有资金
　　徐世明
　　货币资金
　　自有资金
　　金伟春
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　邓海辉
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　熊健山
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　宿迁华兴为已取得《私募基金备案证明》的私募基金。
　　⑤芜湖君华股权投资中心（有限合伙）
　　股东名称
　　首次取得权益时间
　　出资方式
　　资金来源
　　芜湖华君股权基金管理中
　　心（普通合伙）
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　华韶堉
　　货币资金
　　自有资金
　　刘京阳
　　货币资金
　　自有资金
　　蔡雪晴
　　货币资金
　　自有资金
　　东方科学仪器进出口集团
　　有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　屈庆波
　　货币资金
　　自有资金
　　中科天宁投资有限责
　　任公司
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　周明磊
　　货币资金
　　自有资金
　　张建伟
　　货币资金
　　自有资金
　　刘贤武
　　货币资金
　　自有资金
　　王建平
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　曹德钢
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　祝希春
　　货币资金
　　自有资金
　　李敬军
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　丁玉贞
　　货币资金
　　自有资金
　　何志光
　　货币资金
　　自有资金
　　王倩华
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　冯雅莉
　　货币资金
　　自有资金
　　上海政信投资有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　芜湖君华为已取得《私募基金备案证明》的私募基金。
　　⑥东方富海（芜湖）股权投资基金（有限合伙）
　　股东名称
　　首次取得权益时间
　　出资方式
　　资金来源
　　东方富海（芜湖）股权
　　投资基金管理企业（有
　　限合伙）
　　货币资金
　　自有资金
　　深圳市东
　　方富海投资
　　管理股份有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　深圳市东方富海创业
　　投资管理有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　亨特（深圳）股权投资
　　企业（有限合伙）
　　货币资金
　　自有资金
　　叶远西
　　货币资金
　　自有资金
　　叶伟清
　　货币资金
　　自有资金
　　卢忠秀
　　货币资金
　　自有资金
　　三胞集团南京投资管
　　理有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　芜湖创宇富股权投资
　　基金合伙企业（有限
　　货币资金
　　自有资金
　　郑州民享财富投资管
　　理顾问有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　赵金萍
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　王德功
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　郭泽旭
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　陈永在
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　孟建伟
　　货币资金
　　自有资金
　　陈培朝
　　货币资金
　　自有资金
　　李成龙
　　货币资金
　　自有资金
　　魏向东
　　货币资金
　　自有资金
　　李世春
　　货币资金
　　自有资金
　　赵卫杰
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　李豫芳
　　货币资金
　　自有资
　　于开全
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　尚宝虹
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　商奇伟
　　货币资金
　　自有资金
　　田焕军
　　货币资金
　　自有资金
　　屈光远
　　货币资金
　　自有资金
　　杜国红
　　货币资金
　　自有资金
　　张起伟
　　货币资金
　　自有资金
　　陈忠林
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　翟宏伟
　　货币资金
　　自有资金
　　王丽敏
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　杨宏伟
　　货币资金
　　自有资金
　　石秀子
　　货币资金
　　自有资金
　　程爱森
　　币资金
　　自有资金
　　安玉兰
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　赵慧娟
　　货币资金
　　自有资金
　　西安国际医学投资股
　　份有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　光大兴陇信托有限责
　　任公司
　　货币资金
　　自有资金
　　上海厚石股权投资管
　　理有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　深圳市腾益股权投资
　　基金企业（有限合伙）
　　货币资金
　　自有资金
　　曾胜连
　　货币资金
　　自有资金
　　陈文沛
　　货币资金
　　自有资金
　　浙江城海股权投资合
　　伙企业（有限合伙）
　　货币资金
　　自有资金
　　何一军
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　李潮水
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　苏州海汇投资有限公
　　货币资金
　　自有资金
　　上海正西商贸服务中
　　货币资金
　　自有资金
　　上海易泓鑫投资中心
　　（有限合伙）
　　货币资金
　　上海易泓致合投资管
　　理有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　包金林
　　货币资金
　　自有资金
　　洪忠祥
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　孙德利
　　货币资金
　　自有资金
　　吴一鸣
　　货币资金
　　自有资金
　　杨粉强
　　货币资金
　　自有资金
　　张红军
　　货币资金
　　自有资金
　　朱忠明
　　货币资金
　　自有资金
　　邝元亮
　　货币资金
　　自有资金
　　江志宏
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　王立航
　　货币资金
　　自有资金
　　徐文华
　　货币资金
　　自有资金
　　薛树康
　　货币资金
　　自有资金
　　杨冠军
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　诸晓敏
　　货币资金
　　自有资金
　　宁波坤鼎股权投资合
　　伙企业（有限合伙）
　　货币资金
　　募集资金
　　宁波坤鼎股权投资管
　　理有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　宁波明德坤鼎股权投
　　资合伙企业（有限合
　　货币资金
　　募集资金
　　宁波坤鼎股权
　　投资管
　　理有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　韩飞翔
　　货币资金
　　自有资金
　　毛成辉
　　货币资金
　　自有资金
　　张益君
　　货币资金
　　自有资金
　　尤小东
　　货币资金
　　自有资金
　　李德祥
　　货币资金
　　自有资金
　　陆焕云
　　货币资金
　　自有资金
　　单谟君
　　货币资金
　　自有资金
　　夏云才
　　货币资金
　　自有资金
　　戴雪娣
　　货币资金
　　自有资金
　　腾卫东
　　货币资金
　　自有资金
　　傅意桥
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　陈维真
　　货币资金
　　自有资金
　　朱海松
　　货币资金
　　自有资金
　　谢军民
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　励全根
　　货币资金
　　自有资金
　　梁定雄
　　货币资金
　　自有资金
　　章冲华
　　货币资金
　　自有资金
　　夏国伟
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　杨继英
　　货币资金
　　自有资金
　　袁旭明
　　货币资金
　　自有资金
　　周红辉
　　货币资金
　　自有资金
　　陈亚珍
　　货币资金
　　自有资金
　　史可任
　　货币资金
　　自有资金
　　梅维刚
　　货币资金
　　自有资金
　　陈小平
　　货币资金
　　自有资金
　　桂仁东
　　货币资金
　　自有资金
　　张美菊
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　刘小聪
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　许桂萍
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　蔡晓宇
　　货币资金
　　自有资金
　　陈维真
　　货币资金
　　自有资金
　　戴雪娣
　　货币资金
　　自有资金
　　高伟群
　　货币资金
　　自有资金
　　王兆君
　　货币资金
　　自有资金
　　李德祥
　　货币资金
　　自有资金
　　王华平
　　货币资金
　　自有资金
　　夏云长
　　货币资金
　　自有资金
　　傅意桥
　　货币资金
　　自有资金
　　单谟君
　　货币资金
　　自有资金
　　陆焕云
　　货币资金
　　自有资金
　　毛成辉
　　货币资金
　　自有资金
　　韩飞翔
　　货币资金
　　自有资金
　　张益君
　　货币资金
　　自有资金
　　毛琪挺
　　货币资金
　　自有资金
　　周红辉
　　货币资金
　　自有资金
　　全益军
　　货币资金
　　自有资金
　　卢富菊
　　货币资金
　　自有资金
　　浙江贝瑞实业投资有
　　限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　厦门市思明区汇朋富
　　投资合伙企业（有限合
　　货币资金
　　自有资金
　　郭雪燕
　　货币资金
　　自有资金
　　陈淑萍
　　货币资金
　　自有资金
　　新余静好投资管理中
　　心（有限合伙）
　　货币资金
　　募集资金
　　货币资金
　　自有资金
　　李成龙
　　货币资金
　　自有资金
　　郭纪玲
　　货币资金
　　自有资金
　　赵美霞
　　货币资金
　　自有资金
　　唐显祖
　　货币资金
　　自有资金
　　张光建
　　货币资金
　　有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　李宝玉
　　货币资金
　　自有资金
　　李玉亭
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　陈永在
　　货币资金
　　自有资金
　　武晓惠
　　货币资金
　　自有资金
　　任群力
　　货币资金
　　自有资金
　　河南品正食品有限公
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　关一真
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　于开全
　　货币资金
　　自有资金
　　王国和
　　货币资金
　　自有资金
　　冯小丽
　　货币资金
　　自有资金
　　常炳恩
　　货币资金
　　自有资金
　　侯晨露
　　货币资金
　　自有资金
　　张学义
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　张莉霞
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　上海民享
　　投资管
　　理有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　湖南迈湘餐厅食品有
　　货币资金
　　自有资金
　　限公司
　　深圳市海富恒盈股权
　　投资基金企业（有限合
　　货币资金
　　募集资金
　　深圳市平安德成投资
　　有限公司
　　货币资金
　　自有资
　　施皓天
　　货币资金
　　自有资金
　　深圳市思道科投资有
　　限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　新余富添投资管理中
　　心（有限合伙）
　　货币资金
　　募集资金
　　上海民享
　　投资管
　　理有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　深圳华邑大成实业有
　　限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　郑喜兰
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　秦桂花
　　货币资金
　　自有资金
　　金贵森
　　货币资金
　　自有资金
　　胡美玲
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　刘勇琦
　　货币资金
　　自有资金
　　王连峰
　　货币资金
　　自有资金
　　张丽霞
　　货币资金
　　自有资金
　　司小志
　　货币资金
　　自有资金
　　程刚涛
　　货币资金
　　自有资金
　　杨文静
　　货币资金
　　自有资金
　　李付星
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　冯章茂
　　货币资金
　　自有资金
　　寿稚岗
　　货币资金
　　自有资金
　　勇晓京
　　货币资金
　　自有资金
　　方明东
　　货币资金
　　自有资金
　　赵海奇
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资
　　自有资金
　　新余丰硕投资管理中
　　心（有限合伙）
　　货币资金
　　上海民享
　　投资管
　　理有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　河南恒信工程技术服
　　务有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　罗冬雪
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　肖弘昶
　　货币资金
　　自有资金
　　刘建华
　　货币资金
　　自有资金
　　张保华
　　自有资金
　　曹俊辉
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　孙亚丽
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　钟克英
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　程伟民
　　货币资金
　　自有资金
　　王继伟
　　货币资金
　　自有资金
　　王长群
　　币资金
　　自有资金
　　王建国
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　唐显祖
　　货币资金
　　自有资金
　　郑胜华
　　货币资金
　　自有资金
　　张玉荣
　　货币资金
　　自有资金
　　王振岩
　　货币资金
　　自有资金
　　吕兆启
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　李宝玉
　　货币资金
　　自有资金
　　于瑞红
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　吴逢连
　　货币资金
　　自有资金
　　邢丽娜
　　货币资金
　　自有资金
　　辛艳霞
　　货币资金
　　自有资金
　　范晓锋
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　刘祖文
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　程小兵
　　货币资金
　　自有资金
　　陈明静
　　货币资金
　　自有资金
　　尚亿文
　　货币资金
　　自有资金
　　吴朝成
　　货币资金
　　自有资金
　　上海臻禧会展服务中
　　心（有限合伙）
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　毛兆德
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　楼今女
　　货币资金
　　自有资金
　　章子玺
　　货币资金
　　自有资金
　　鲍嘉龙
　　货币资金
　　自有资金
　　胡丽娟
　　货币资金
　　自有资金
　　胡志滨
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　古少明
　　货币资金
　　自有资金
　　林桂香
　　货币资金
　　自有资金
　　柴树风
　　货币资金
　　自有资金
　　邓诗维
　　货币资金
　　自有资金
　　陈少忠
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　王政翔
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　东方富海为已取得《私募基金备案证明》的私募基金。
　　⑦东方富海（芜湖）二号股权投资基金（有限合伙）
　　股东名称
　　首次取得权益时间
　　出资方式
　　资金来源
　　东方富海（芜湖）股权投
　　资基金管理企业（有限合
　　货币资金
　　自有资金
　　深圳市东方富海投资管理
　　股份有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　深圳市东方富海创业投资
　　管理有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　深圳市海富恒盈股权投资
　　基金企业（有限合伙）
　　货币资金
　　集资金
　　深圳市平安德成投资有限
　　货币资金
　　自有资金
　　施皓天
　　货币资金
　　自有资金
　　深圳市思道科投资有限公
　　货币资金
　　自有资金
　　上海榕愉投资中心（有限
　　合伙）
　　货币资金
　　上海榕树投资管理有限公
　　货币资金
　　自有资金
　　陈建中
　　货币资金
　　自有资金
　　华胜（福建）投资有限公
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　茹黎琼
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　张诚辉
　　货币资金
　　自有资金
　　张立平
　　货币资金
　　自有资金
　　朱竹青
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　钦焕宇
　　货币资金
　　自有资金
　　常心虎
　　货币资金
　　自有资金
　　吴一鸣
　　货币资金
　　自有资金
　　薛树康
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　张永贵
　　货币资金
　　自有资金
　　康沙南
　　货币资金
　　自有资金
　　南京泉峰国际贸易有限公
　　货币资金
　　自有资金
　　江苏海达电缆有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　苏州万德福尔镭射激光科
　　技有限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　浙江农资集团投资发展有
　　限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　新余富添投资管理中心
　　（有限合伙）
　　货币资金
　　募集资金
　　上海民享投资管理有限公
　　货币资金
　　自有资金
　　深圳华邑大成实业有限公
　　货币资金
　　自有资金
　　司小志
　　货币资金
　　自有资金
　　郑喜兰
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　秦桂花
　　货币资金
　　自有资金
　　金贵森
　　货币资金
　　自有资金
　　胡美玲
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　刘勇琦
　　货币资金
　　自有资金
　　王连峰
　　货币资金
　　自有资金
　　张丽霞
　　货币资金
　　自有资金
　　杨文静
　　货币资金
　　自有资金
　　程刚涛
　　货币资金
　　自有资金
　　李付星
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　钱玉兰
　　货币资金
　　自有资金
　　詹忆源
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　崔其峰
　　货币资金
　　自有资金
　　张培贵
　　货币资金
　　自有资金
　　姜言礼
　　货币资金
　　自有资金
　　陈志坚
　　货币资金
　　自有资金
　　徐祥荣
　　货币资金
　　自有资金
　　孙国兴
　　货币资金
　　自有资金
　　徐泉根
　　货币资金
　　自有资金
　　高思诗
　　货币资金
　　自有资金
　　金建华
　　货币资金
　　自有资金
　　严明硕
　　货币资金
　　自有资金
　　王余美
　　货币资金
　　自有资金
　　王金玲
　　货币资金
　　自有资金
　　赵彩华
　　货币资金
　　自有资金
　　殷菊芬
　　货币资金
　　自有资金
　　陶丽妹
　　货币资金
　　自有资金
　　王一英
　　货币资金
　　自有资金
　　史建生
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　梁宝川
　　货币资金
　　自有资金
　　马海明
　　货币资金
　　自有资金
　　货币资金
　　自有资金
　　宣德旺
　　货币资金
　　自有资金
　　东方富海二号为已取得《私募基金备案证明》的私募基金。
　　（3）以持有标的公司股权为目的的有限公司
　　海南文盛投资有限公司、海南文武贝投资有限公司分别为文盛新材实际控制
　　人董文，及其子董赟的持股平台。董文、董赟分别持有文盛投资和文武贝投资
　　100%的股权，从而间接持有文盛新材的股份。
　　①文盛投资
　　股东名称
　　首次取得权益时间
　　出资方式
　　资金来源
　　自有资金
　　②文武贝投资
　　合伙人名称
　　首次取得权益时间
　　出资方式
　　资金来源
　　自有资金
　　（二）募集配套资金的交易对方
　　1、募集配套资金的交易对方情况
　　交易对方名称
　　资金来源
　　湖南博荣资本管理有限公司
　　自有/自筹资金
　　上海铄京实业有限公司
　　自有/自筹资金
　　深圳市中智信诚投资中心（有限合伙）
　　自有/自筹资金
　　深圳市方东和太投资中心（有限合伙）
　　自有/自筹资金
　　宜兴市永信投资有限公司
　　自有/自筹资金
　　赖正健
　　自有/自筹资金
　　2、交易对方中有限合伙企业全部合伙人情况
　　（1）深圳市中智信诚投资中心（有限合伙）
　　合伙人名称
　　首次取得权益日期
　　出资形式
　　资金来源
　　罗晓芳
　　自有资金
　　自有资金
　　（2）深圳市方东和太投资中心（有限合伙）
　　合伙人名称
　　首次取得权益日期
　　出资形式
　　资金来源
　　市太和东方投资
　　管理有限公司
　　自有资金
　　自有资金
　　二、本次发行股份购买资产并募集配套资金符合发行对象数量原则上不超
　　过200名等相关的情况
　　（一）发行股份购买资产发行对象
　　1、发行股份购买资产对象不存在通过合伙企业规避发行对象不超过200名相
　　关的情形
　　（1）晨光稀土相关股东取得权益情形
　　红石创投于2010年6月，以现金7,350万元向晨光稀土增资，取得其15.15%的
　　股权，其资金来源于其非公开募集取得的资金。
　　沃本新材于2010年7月，以现金受让黄平持有的晨光稀土6.66%的股权，其资
　　金来源于各股东投入的自有资金。
　　虔盛创投于2010年7月，以现金2,550万元受让黄平持有的晨光稀土4.89%的
　　股权，其资金来源于其非公开募集取得的资金。
　　晨光稀土引入红石创投对企业进行增资，主要系通过引入现金投资解决企业
　　的发展资金需求；黄平向虔盛创投转让部分股权主要系满足股东自身资金需求；
　　黄平向沃本新材转让部分股权主要用于管理层激励。红石创投、虔盛创投以现金
　　取得晨光稀土股权主要基于对稀土行业看好，以及对晨光稀土业务发展的信心，
　　目的在于取得投资收益。
　　综上，上述发行对象取得晨光稀土的股权时间较早，且红石创投、虔盛创投
　　均已履行私募基金备案程序。本次交易中，不存在上述发行对象通过设立合伙企
　　业规避发行对象不得超过200名相关的情形；不存在发行对象突击入股的情
　　（2）文盛新材相关股东取得权益情形
　　2012年7月，宿迁华兴以现金5,000万元对文盛新材进行增资，取得其4%的股
　　权；芜湖君华以现金10,000万元对文盛新材进行增资，取得其8%的股权；东方富
　　海以现金6,800万元对文盛新材进行增资，取得其5.44%的股权；东方富海二号以
　　现金3,200万元对文盛新材进行增资，取得其2.56%的股权。
　　2012年8月，苏州和雅以现金14,000万元对文盛新材进行增资，取得其10.07%
　　的股权。
　　文盛新材引入上述股东对企业进行增资，主要系通过引入现金投资解决企业
　　的发展资金需求。上述股东对文盛新材进行投资，主要基于对企业未来发展的信
　　心，目的在于取得投资收益。
　　综上，上述发行对象取得文盛新材的股权时间较早，且均已履行私募基金备
　　案程序。本次交易中，不存在上述发行对象通过设立合伙企业规避发行对象不得
　　超过200名相关的情形；不存在发行对象突击入股的情形。
　　2、停牌前6个月及停牌期间通过现金增资方式取得标的权益的情形
　　上市公司自日起，因本次重组交易进入停牌程序，并于2015年
　　11月24日起复牌。
　　（1）天津鑫泽通
　　2015年8月，天津大通新天投资有限公司（以下简称“
　　大通新天
　　）以现金
　　30,000万元对文盛新材进行增资，取得其20%的股权。2015年9月，天津鑫泽通以
　　相同价格受让大通新天持有的文盛新材20%的股权。天津鑫泽通与大通新天同受
　　天津大通投资集团有限公司控制。
　　天津鑫泽通的产权控制关系如下：
　　天津自贸区
　　鑫泽通企业管理
　　合伙企业（有限合伙）
　　天津自贸区
　　鑫泽通企业管理有限公司
　　曾凡章
　　大通投资集团有限公司
　　李占通
　　伍光宁
　　曾国壮
　　普通合伙
　　99.983
　　有限合伙：
　　0.017%
　　10.0000%
　　10.0000%
　　49.9000%
　　广州汇集
　　实业股份
　　有限公司
　　50.1000%
　　天津大通投资有限公司
　　46.3870%
　　100.0000%
　　大通新天和天津鑫泽通均同受天津大通投资集团有限公司（以下简称“大通
　　集团”）控制。大通新天向天津鑫泽通转让所持文盛新材股权的行为，系同一控
　　制下的股权调整。
　　文盛新材引入投资者的现金增资，主要系解决企业经营发展所面临的流动资
　　金需求。大通集团通过旗下主体对文盛新材的增资系该公司看好文盛新材的业务
　　发展，对其进行的产业投资。
　　本次增资价款为3亿元人民币，获得增资后文盛新材20%的股份，即对增资
　　后的文盛新材的估值为15亿元。本次重组对文盛新材100%股权的评估值为15.31
　　亿元，两次交易行为的估值差异较小。
　　大通新天（天津鑫泽通）以现金增资方式取得文盛新材股权的行为，不存在
　　通过设立合伙企业规避发行对象不得超过200名相关的情形。
　　（2）东方富海合伙人中涉及停牌前6个月内和停牌期间现金增资取得权益的
　　东方富海各级权益持有人中，在本次交易停牌前6个月内和停牌期间以现金
　　增资方式取得权益的情况如下：
　　股东名称
　　首次取得权
　　益时间
　　资金来
　　取得权益
　　穿透计
　　算新增
　　新余静好投资管
　　理中心（有限合
　　货币资金
　　募集资金
　　受让取得
　　货币资金
　　自有资金
　　现金增资
　　李成龙
　　货币资金
　　自有资金
　　现金增资
　　郭纪玲
　　货币资金
　　自有资金
　　现金增资
　　赵美霞
　　货币资金
　　自有资金
　　现金增资
　　唐显祖
　　货币资金
　　自有资金
　　现金增资
　　张光建
　　货币资金
　　自有资金
　　现金增资
　　货币资金
　　自有资金
　　现金增资
　　货币资金
　　自有资金
　　现金增资
　　李宝玉
　　货币资金
　　自有资金
　　现金增资
　　李玉亭
　　货币资金
　　自有资金
　　现金增资
　　货币资金
　　自有资金
　　现金增资
　　陈永在
　　货币资金
　　自有资金
　　现金增资
　　武晓惠
　　货币资
　　自有资金
　　现金增资
　　任群力
　　货币资金
　　自有资金
　　现金增资
　　河南品正食品有
　　限公司
　　货币资金
　　自有资金
　　现金增资
　　货币资金
　　自有资金
　　现金增资
　　关一真
　　货币资金
　　自有资金
　　现金增资
　　货币资金
　　自有资金
　　现金增资
　　于开全
　　货币资金
　　自有资金
　　现金增资
　　王国和
　　自有资金
　　现金增资
　　冯小丽
　　货币资金
　　自有资金
　　现金增资
　　常炳恩
　　货币资金
　　自有资金
　　现金增资
　　侯晨露
　　货币资金
　　自有资金
　　现金增资
　　张学义
　　货币资金
　　自有资金
　　现金增资
　　货币资金
　　自有资金
　　现金增资
　　张莉霞
　　货币资金
　　自有资金
　　现金增资
　　货币资金
　　现金增资
　　注：为便于对照，上表中序号沿用前述东方富海穿透披露各级权益持有人的序号。
　　3、发行股份购买资产的发行对象数量
　　标的公司
　　发行对象名称
　　穿透计算的对象人数
　　是否涉及停牌前6个月内
　　或停牌期间现金增资取得
　　权益情况
　　晨光稀土
　　红石创投
　　已备案私募基金，视同1
　　人，不存在6个月内以现
　　金增资取得权益情况
　　北方稀土
　　上市公司，视同一人
　　虔盛创投
　　已备案私募基金，视同1
　　人，不存在6个月内以现
　　金增资取得权益情况
　　伟创富通
　　穿透后为2名自然人
　　沃本新材
　　管理层的持股公司，视同
　　为以持有标的公司股份为
　　目的的公司，穿透后为28
　　名自然人（黄平不重复计
　　科百瑞
　　王晓晖
　　王金镛
　　文盛新材
　　文盛投资
　　以持有标的股份为目的的
　　公司，穿透后为1名自然
　　文武贝投资
　　以持有标的股份为目的的
　　公司，穿透后为1名自然
　　长泰集智
　　管理层持股合伙企业，穿
　　透后为13名自然人
　　天津鑫泽通
　　合伙企业，穿透后为1家
　　以自有资金出资的公司及
　　1名自然人
　　苏州和雅
　　已备案私募基金，视同1
　　人，不存在6个月内以现
　　金增资取得权益情况
　　宿迁华兴
　　已备案私募基金，视同1
　　人，不存在6个月内以现
　　金增资取得权益情况
　　芜湖君华
　　已备案私募基金，视同1
　　人，不存在6个月内以现
　　金增资取得权益情况
　　东方富海
　　已备案私募基金，已将6
　　个月内现金增资取得权益
　　的对象数量单独计算
　　东方富海二号
　　已备案私募基金，视同1
　　人，不存在6个月内以现
　　金增资取得权益情况
　　潘永刚
　　唐立山
　　谢洲洋
　　高子富
　　丁曼玲
　　张建新
　　发行股份购买资产穿透计算的发行
　　对象合计
　　综上，盛和资源本次发行股份购买资产穿透后的发行对象为98名，符合发行
　　对象原则上不超过200人的。
　　（二）募集配套资金的发行对象
　　发行对象名称
　　穿透计算的对象人数
　　博荣资本
　　以自有资金出资的有限公司，视同1人
　　铄京实业
　　以自有资金出资的有限公司，视同1人
　　中智信诚
　　合伙企业，穿透后为2名自然人
　　方东和太
　　合伙企业，穿透后为1家以自有资金出资的有限公司
　　及1名自然人
　　宜兴永信
　　以自有资金出资的有限公司，视同1人
　　赖正健
　　发行对象合计
　　综上，盛和资源本次募集配套资金穿透后的发行对象为8名，符合发行对象
　　原则上不超过200人的。
　　三、补充披露情况
　　涉及穿透核查发行股份对象的相关
　　情况，上市公司已在重组报告书
　　第二章
　　本次交易
　　各方基本情况
　　本次交易涉及非公开发行对象数量情况
　　”进行了
　　补充披露。
　　四、中介机构核查意见
　　经核查，财务顾问及律师认为：公司发行股份购买资产部分发行对象数
　　量和募集配套资金部分发行对象数量分别不超过
　　名，符合相关。
　　2、反馈回复材料显示，晨光稀土下属子公司步莱铽主要从事钕铁硼废料回收综
　　合利用，待赣州市关于该类企业稀土行业准入申报细则明确时，步莱铽将及时
　　进行申请；晨光稀土稀土分离业务、科百瑞稀土金属的冶炼加工属于类的
　　“稀土开采、选矿、冶炼、分离项目”；全南新资源采用氨回收皂化萃取分离
　　工艺，属于淘汰类的项目，全南新资源按建设了氨综合回收装置并正常运
　　行，符合工信部的相关要求。请你公司补充披露：1）步莱铽是否符合行业准入
　　要求。2）相关类、淘汰类项目置入上市公司是否符合行业政策及。3）
　　上述淘汰类项目符合工信部要求的依据。请财务顾问和律师核查并发表明
　　确意见。
　　回复：
　　一、稀土企业涉及的主要审批和行业政策情况
　　稀土行业企业除需具备一般生产企业所需的生产经营资质外，还需取得部分
　　稀土行业特有的资质。本次交易标的中，晨光稀土本部主营业务为稀土金属加
　　下属子公司全南新资源主营业务为稀土冶炼分离，下属子公司步莱铽主营业务为
　　钕铁硼废料和荧光粉废料回收利用，属于稀土资源
　　综合利用；科百瑞主营业
　　务为稀土金属加工。
　　上述企业涉及的主要
　　资质和产业政策情况如下：
　　企业名称
　　主营业务
　　环保竣工验
　　是否通过稀土行
　　业专项环保核查
　　稀土行
　　业准入
　　指令性
　　晨光稀土
　　金属加工
　　赣工信有色
　　[2014]34号
　　赣环评字
　　[2014]58号
　　赣环评函
　　[2016]3号
　　是，环保部公告
　　2012年第31号
　　第二批
　　不适用
　　全南新资
　　冶炼分离
　　赣工信投资字
　　赣环评
　　赣环评函
　　[2011]94号
　　是，环保部公告
　　2012年第49号
　　第二批
　　步莱铽
　　资源综合
　　回收利用
　　赣市工信投资备
　　[2011]4号
　　赣环评字
　　赣环评函
　　是，环保部公告
　　2012年第31号
　　不适用
　　不适用
　　科百瑞
　　金属加工
　　川经信审批
　　川环审批
　　川环核验
　　[2011]42号
　　是，环保部公告
　　2012年第31号
　　不适用
　　不适用
　　晨光稀土
　　和全南新资源依据工信部
　　年颁布的《稀土企业准入
　　公告管理暂
　　行办法》办理了稀土行业准入。该办法于
　　日起废止。
　　二、步莱铽稀土资源综合回收利用无需取得行业准入
　　根据《稀土行业准入公告管理暂行办法》（工信部
　　[2012]37
　　号）的，
　　稀土矿山开发、冶炼分离和金属冶炼企业需申请稀土行业准入。
　　步莱铽从事的
　　土资源综合回收
　　利用项目，不属于需要申请稀土行业准入的范围，无需取得稀土
　　行业准入。
　　国家工业和信息化部颁布
　　的《稀土行业规范条件公告管理办法》（工业和信
　　息化部公告
　　（以下简称《公告办法》）
　　稀土矿山开发和冶炼分离企业（含稀
　　土资源综合回收利用企业的冶炼分离
　　项目）按照自愿原则
　　《稀土行业规范条件（
　　年本）》
　　（以下简称“《规范
　　条件》”）
　　“本办法自
　　日起实施。工业和信息化部
　　日公布的《稀
　　土企业准入公告管理暂行办法》（工信部原［
　　号）同时废止。”
　　据此，国家工业和信息化部已经取消了稀土行业的准入政策。
　　新颁布的
　　《稀土行业规范条件公告管理办法》
　　系为规范稀土行业管理
　　先进企业的示范和领导作用
　　推进稀土产业结构调整
　　制定的引导性文件，
　　土企业按照自愿原则提出《规范条
　　件》公告申请，不构成稀土企业生产经营的前
　　置许可
　　综上所述
　　，步莱铽无需取得稀土行业准入。
　　、相关类项目注入上市公司符合行业政策和
　　国家发改委《产业结构调整指导目录（
　　年本）》（以下简称“《指导
　　目录》”），新建、扩建稀土开采、选矿、冶炼、分离项目属于类项目。
　　晨光稀土子公司全南新资源从事冶炼分离项目。但本次全南新资源注入上市
　　公司，不涉及新建和扩建稀土冶炼分离项目，符合行业政策及。
　　晨光稀土母公司、科百瑞从事稀土金属加工，晨光稀土子公司步莱铽从事稀
　　土废料综合回收用，不属于类项目。
　　《国务院关于促进稀土行业持续健康发展的若干意见》（国发〔
　　要求，“加快稀土行业整合，调整优化产业结构”，“积极推进稀土行业兼并重组。
　　支持大企业以资本为纽带，通过联合、兼并、重组的方式，大力推进资源整合，
　　大幅度减少稀土开采和冶炼分离企业数量，提高产业集中度”。
　　工信部、发改委等
　　相关部门
　　联合发布的《关于加快推进重点行业企业兼并重
　　组的指导意见》（工信部联产业〔
　　贯彻落实《国务院关于促进稀
　　土行业持续健康发展的若干意见》（国发〔
　　号）有关要求，支持大企业
　　以资本为纽带，
　　通过联合、兼并、重组等方式，大力推进资源整合，大幅度减少
　　稀土开采和冶炼分离企业数量，提高产业集中度，基本形成以大型企业为主导的
　　行业格局。
　　综上所述，本次上市公司整合稀土冶炼分离、稀土金属加工、稀土废料回收
　　综合利用业务，符合行业政策及的要求。
　　、全南新资源的稀土冶炼分离工艺符合产业政策和工信部的要求
　　全南新资源采用氨皂化稀土萃取分离工艺，
　　被发改委
　　《产业结构调整指导目
　　年本）》列为淘汰类项目
　　工信部作为稀土行业主管部门，在对稀土行
　　业进行充分研究和调查后，结合稀土企业的生产技术和环保技术改进的实
　　况，在
　　年最新颁布的
　　允许稀土冶炼分离企业采用
　　氨皂化稀土萃取分
　　离工艺。
　　工信部
　　《稀土行业规范条件（
　　年本）》
　　要求“
　　采用氨皂
　　化稀土冶炼分离工艺的项目须建有完备的氨综合回收利用设施并正常运行，且各
　　项排放指标达到《稀土工业污染物排放标准》（
　　GB26451
　　”。按照主管部门
　　工信部的要求，只要按建设了完备的氨综合回收利用设施并正常运行，稀土
　　冶炼分离可以采用氨皂化萃取工艺。
　　全南新资源稀土冶炼分离项目按建设了氨综合回收处理装置并正常运
　　行，于
　　日通过
　　江西省环保厅的竣工环保验收。根据竣工环保验收
　　文件，全南新资源“氨回收装置建设了萃余液（含氯化铵水溶液）直接进行喷淋
　　吸收的吸收塔，尾气经由锅炉烟囱外排”，“萃余液经收集后采用氨回收装置
　　灰石软锰矿处理（罐处理）后排入厂区废水处理站”。
　　国家环保部发布
　　号公告，
　　全南新资源
　　通过稀土
　　行业专项环保核查
　　，并予以公布。
　　赣州市全南县局
　　月出具
　　证明，全南新资源最近三年严格
　　遵守的相关法律法规、规章及规范性文件的，不存在因违反有关环
　　境的政策、法律、法规、规章及规
　　范性文件的而受到环保主管部门行政
　　处罚的情形。
　　综上所述，全南
　　新资源采用的冶炼分离工艺
　　注入上市公司符合产业政策和
　　主管部门工信部的要求。
　　、补充披露情况
　　上市公司已在重组报告书
　　第三章
　　交易标的基本情况
　　一、晨光稀土
　　（十）取得相应许可、相关主管部门批复或资源类权属的情况
　　科百瑞
　　（十）取得相应许可、相关主管部门批复或资源类权属的情况
　　中进行了补充披露。
　　、中介机构核查意见
　　经核查，
　　财务顾问及律师认为：
　　稀土行业准入政策已经取消，
　　无需取得行业准入
　　）相关
　　类项目注入上市公司符合行业政策及；
　　根据工信部
　　《稀土行业规范条件（
　　年本）》
　　全南新资源采用氨回收
　　稀土萃取分离工艺
　　及本次注入上市公司
　　符合稀土主管部门工信部的要求
　　3、反馈回复材料显示，考虑募集配套资金，交易完成后综合研究所持股比例为
　　14.04%，仍为控股股东；黄平和沃本新材合计持股7.41%，文盛投资与文武贝
　　投资合计持股5.67%；晨光稀土股东黄平、沃本新材，文盛新材股东文盛投资、
　　文武贝投资及其实际控制人董文出具了承诺函；综合研究所及其受托方提名的
　　非董事在董事会中占据两个席位，占非董事总数的三分之一。请你公
　　司补充披露：1）黄平和沃本新材、文盛投资与文武贝投资是否有股份增持计划。
　　2）黄平和沃本新材、文盛投资与文武贝投资的一致行动关系是否符合上述承诺
　　函。3）黄平、沃本新材，文盛投资、文武贝投资及董文拟推荐或委派的董事人
　　数。4）交易完成后上市公司的董事会人数及提名主体，本届董事会任期届满时
　　间，届满后拟改选的董事会人数及构成，并进一步补充披露交易完成后综合研
　　究所仍拥有控制权的依据。请财务顾问和律师核查并发表明确意见。
　　回复：
　　一、黄平和沃本新材、文盛投资与文武贝投资目前没有股份增持计划
　　根据各方于
　　日出具的简式权益变动报告书，黄平和沃本新材、文
　　盛投资和文武贝投资未来
　　个月内没有继续增持或减持
　　上市公司股票的明确计
　　二、一致行动关系符合承诺内容
　　沃本新材共同
　　出具的承诺，
　　黄平及沃本新材存在一致行动关系，
　　承诺人
　　在交易完成后，不存在与盛和资源其他
　　股东共同扩大
　　承诺人
　　所能够支配的
　　盛和资源股份表决权数量的约定、行为或者事实
　　履行股东职责
　　，不会基于
　　所持有的盛和资源的股份与盛和资源的其他股东谋求或形成一致行动关系。
　　文盛投资、文武贝投资
　　出具的承诺，
　　董文、文盛
　　投资、文武
　　贝投资存在一致行动关系，承诺人在交易完成后，不存在与盛和资源其他
　　股东共
　　同扩大
　　承诺人
　　所能够支配的盛和资源股份表决权数量的约定、行为或者事实
　　立履行股东职责
　　，不会基于所持有的盛和资源的股份与盛和资源的其他股东谋求
　　或形成一致行动关系。
　　根据上述承诺内容，
　　黄平与沃本新材，董文与文盛投资和文武贝投资承认各
　　自的一致行动关系，并承诺不与盛和资源的其他股东形成一致行动关系。
　　因此，黄平与沃本新材，董文与文盛投资和文武贝投资的一致行动关系，符
　　合各自出具的承诺的内容。
　　三、黄平、董文及其各自控制的主体拟委派的董事人数
　　根据黄平、
　　沃本新材，
　　、文盛投资、文武贝投资
　　出具的承诺函，
　　盛和资
　　源本届董事会以及现有董事任期届满之前，
　　承诺人及其
　　控制的主体不向盛和资源
　　推举或委派董事人选，不要求改选盛和资源本届董事会；盛和资源本届董事会任
　　期届满后，
　　承诺人及其
　　控制的主体
　　向盛和资源推荐或委派的董事人数合计不超过
　　）名。
　　根据上述承诺，本届董事会任期届满后，黄平及其控制的主体向上市公司推
　　荐的董事合计不超过一名；董文及其控制的主体向上市公司推荐的董事合计不超
　　过一名。
　　四、交易完成后董事会构成，及综合研究所仍拥有控制权的依据
　　（一）交易完成后董事会构成情况
　　截至本回复意见出具日，上市公司董事会由
　　名董事
　　组成，其中非董事
　　名，董事
　　名，具体构成情况如下：
　　提名股东
　　胡泽松
　　董事长
　　综合研究所
　　杨振海
　　中国稀有稀土有限公司
　　（受综合研究所委托持
　　唐光跃
　　董事、总经理
　　四川巨星企业集团有限公
　　翁荣贵
　　董事、副总经理
　　王全根
　　周继海
　　董事、副总经理
　　王全根
　　四川省地质矿产公司
　　王国珍
　　综合研究所
　　闫阿儒
　　综合研究所
　　谷秀娟
　　综合研究所
　　目前上市公司暂无改选
　　董事会的安排。根据黄平、董文及其各自控制主
　　体出具的承诺，本次交易完成后本届董事会任期
　　届满前不要求改选董事会，不提
　　名董事人选。
　　因此，综合上述因素，
　　在不考虑其他因素的影响下
　　，预计本次交易完成后上
　　市公司
　　第六届
　　董事会不会发生重大变化。
　　（二）本届董事会届满后拟改选的董事会人数及其构成
　　目前有效的
　　上市公司章程的，
　　董事会由
　　名董事构成，
　　。可设职工代表董事
　　名，职工代表董事由工会提名，通过职工代表大会或
　　者其他形式选举产生
　　。董事任期三年，可连选连任。
　　董事在任期届满以前，
　　股东大会不能无故解除其职务。
　　本次交易完成后，公司前五名股东情况如下：
　　股东名称
　　交易后
　　交易后
　　（不考虑募集配套资金）
　　（考虑募集配套资金）
　　股数（股）
　　持股比例
　　股数（股）
　　持股比例
　　中国地质科学院矿产综合利用
　　研究所
　　189,524,783
　　14.90%
　　189,524,783
　　14.04%
　　黄平、沃本新材
　　100,039,098
　　100,039,098
　　王全根
　　92,476,537
　　92,476,537
　　文盛投资、文武贝投资
　　76,509,391
　　76,509,391
　　四川巨星企业集团有限公司
　　74,514,5
　　74,514,58
　　为进一步巩固
　　综合研究所对公司的控制权，
　　，综合研究所、黄
　　沃本新材、
　　王全根、董文、
　　文盛投资、文武贝投资、
　　巨星集团共同签署
　　事会调整意向书》
　　，对本届董事会届满后的董事会调整
　　达成意向
　　。主要内容如下：
　　、上市公司本届（即第六届）董事会任期届满前，如无其他情况，各方均
　　不提议改选董事会；
　　上市公司本届（即第六届）董事会任期届满后，
　　将按关法律法
　　推动修改公司章程，并
　　选举产生新一届董事会。上市公司新一届董事会
　　人数将为
　　名，其中非独
　　立董事
　　名，董事
　　名。综合研究所有权提名
　　立董事
　　名，非董事
　　名。黄平与沃本新材及其控制的其他主体
　　有权提
　　名不超过
　　名非董事
　　董文、文盛投资、文武贝投资及其控制的其他主体
　　有权提名不超过
　　名非董事
　　巨星集团
　　有权提名不超过
　　名非董事；
　　王全根有权
　　不超过
　　非董事
　　、黄平与沃本新材，董文与文盛投资、文武贝投资，及上市公司其他股东
　　四川巨星企业集团有限公司、王全根承诺将严格按照其已签署的不存在一致行动
　　关系等相关事项的承诺函履行相关承诺内容，包括但不限于尊重并认可综合研究
　　所在上市公司
　　的控股东地位，履行股东职责，除本意向书所述情形外，不
　　会与上市公司其他股东谋求或形成一致行动关系。
　　、本意向书仅为各方为巩固综合研究所对上市公司控制权所做的安排，不
　　排除相关法律、法规和其他规范性文件赋予上市公司其他股东的。上市公司
　　公司章程的修改、新一届董事会的构成须由上市公司股东大会根据上市公司章
　　程、上市规则以及法律法规的审议决定。本意向书各签署方承诺将严格按照
　　本意向书的内容向上市公司提名新一届董事候选人，并在股东大会上投票赞成综
　　合研究所提名的董事候选人担任上市公司新一届董事。
　　《董事
　　会调整意向书》
　　本届董事会任期
　　届满后，经上市公司股东
　　大会审议修改公司章程后，公司董事会人数将增加为
　　名，其中
　　非董事
　　综合研究所将提名
　　名非董事，和全部
　　名董事。
　　上述内容仅为各主要股东和潜在的主要股东达成的意向性文件，各签署股东
　　已承诺严格遵照执行，但上市公司董事会的具体构成最终由股东大会审议确定。
　　（三）认定综合研究所继续拥有控制权的依据
　　、股东大会层面的控制力
　　本次交易完成后（含配套融资），公司控股东综合研究所的持股比例减少
　　14.04%
　　，但仍为公司最大股东，领先黄平及
　　一致行动人合并计算后
　　个百分
　　根据盛和资源股东四川巨星企业集团有限公司、四川省地质矿产公司和王全
　　根签订的《关于不存在一致行动关系的声明与承诺》
　　前述股东在作为上市公司
　　股东期间，将尊重并认可综合研究所对上市公司的控股东地位，履行股东
　　职责、行使股东，不会与上市公司其他任何股东形成一致行动关系。
　　黄平、沃本新材
　　董文、文盛投资、文武贝投资
　　出具的承诺函，本次交
　　易完成后，黄平及其控制的主体不会与其他股东形成一致行动关系，董文及其控
　　制的主体不会与其他股东形成一致行动关系
　　《公司法》第二百一十七
　　控股东，是指其出资额占有限责任公司资
　　本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十
　　以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或
　　者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的
　　股东。
　　因此，作为公司的单一最大股东，综合研究所能够依据其持股比例对股东大
　　会的决议产生重大影响。
　　、董事会层面的控制力
　　在董事会层面，综合研究所及其受托方提名的非董事在董事会中占据两
　　个席位，占非董事总数的三分之一，董事长由综合研究所提名的董事担任；
　　三名董事全部由综合研究所提名。
　　本届董事会届满前，本次主要交易对方黄
　　平及其控制的主体，董文及其控制的主体不提名改选董事会。
　　综合研究所、黄平、沃本新材、王全根、董文、文盛投资、文武贝投资、巨
　　星集团共同签署《董事会调整意向书》
　　，本届董事会任期届满后，公司董事会人
　　数将增加至
　　名，其中董事
　　名，非董事
　　名。综合研究所提名
　　名非独
　　立董事和
　　名董事。
　　本届董事会届满后，黄平及其控制的主体提名的董事人
　　选不超过一名，董文及其控制的主体提名的董事人选不超过一名。
　　如果上述董事会调整方案经股东大会审议通过，则综
　　合研究所在董事会层面
　　的控制力将进一步加强。
　　综上所述，综合研究所通过行使董事会和股东
　　会的表决权，能够
　　对公司的
　　决策产生重大影响
　　，因此，本次交易完成后综合研究所仍为公司的控股东。
　　五、补充披露情况
　　上市公司已在重组报告书
　　第四章发行股份情况
　　三、本次交易对上市公
　　司的影响（一）本次交易对股本结构和控制权的影响
　　”中进行了补充披露。
　　六、中介机构核查意见
　　经核查，财务顾问及律师认为：
　　）根据各自出具的简式权益变动报告
　　书，黄平、沃本新材、文盛投资、文武贝投资暂无继续增持公司股票的计划。
　　黄平和沃本新材，文
　　盛投资和文武贝投资的一致行动关系符合其各自出具的承诺
　　的内容。
　　）根据黄平、沃本新材出具的承诺函，本次交易完成后，本届董事会
　　任期届满前，不要求改选董事会，不提名董事人选，本届董事会任期届满后，其
　　合计提名的董事人选不超过一名；根据
　　董文、文盛投资、文武贝投资
　　出具的承诺
　　函，本次交易完成后，本届董事会任期届满前，不要求改选董事会，不提名
　　人选，本届董事会任期届满后，其合计提名的董事人选不超过一名。
　　综合研
　　究所、黄平、沃本新材、王全根、董文、文盛投资、文武贝投资、巨星集团共同
　　签署《董事会调整意向书》
　　，在本届董事会任
　　期届满后，拟将董事会人数增加至
　　十一人，其中非董事七名，董事四名。综合所有权提名三名非董事
　　和四名董事。综合研究所能够通过政策上的控制和引导，并行使董事会和股
　　东大会的表决权，
　　能够对公司的决策产生重大影响
　　因此认定
　　交易完成后综合研
　　究所仍
　　拥有公司的控制权
　　4、反馈回复材料显示，本次交易符合公司2012年重组上市时各方所做出的相关
　　承诺。请你公司补充披露：1）前次重组承诺是否严格如期履行。2）自控股股东
　　变更为综合研究所以来，上市公司向收购人及其关联人购买的资产总额，占上
　　市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产
　　总额的比例。请财务顾问和律师核查并发表明确意见。
　　回复：
　　一、前次重组承诺的履行情况
　　盛和资源及其控股股东、实际控制人自公司重组上市时所作出的主要承诺及
　　其履行情况如下：
　　承诺主体
　　承诺内容
　　履行情况
　　综合研究所、
　　巨星集团、地
　　矿公司、}