深交所：增加交易所决定证券暂停、恢复和重新上市_新浪财经_新浪网
深交所：增加交易所决定证券暂停、恢复和重新上市
深交所：增加交易所决定证券暂停、恢复和重新上市
　　深交所2018年度会员大会以非现场形式召开，审议《深圳证券交易所章程（2018年修订草案）》是此次会员大会的重要议程之一。修订内容强化交易所一线监管职能。进一步拓展交易所职能范围，增加交易所决定证券暂停、恢复和重新上市，提供非公开发行证券转让服务，并将债券发行人等主体纳入监管范围；进一步丰富交易所一线监管手段，明确“惩罚性违约金”作为纪律处分。
责任编辑：白仲平
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多项选择题上市公司有下列(
)情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B．公司不按照规定公开其财务状况C．对财务会计报告作虚假记载D．公司最近3年连续亏损
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1A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B．公司不按照规定公开其财务状况C．公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者D．公司最近3年连续亏损2A．开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等B．对所有新批准的证券业务给予国民待遇C．设立合营公司，外资比例不超过1/4D．在中国设立分支机构3A．选择样本股B．选定基期并计算基期平均股价C．计算基期平均股价并作必要修正D．指数化4A．购买方便B．收益不稳定C．风险性高D．变现灵活5A．交易系统B．结算系统C．信息系统D．大宗交易系统
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最新相关试卷【千里之行，始于足下】上市公司下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有？_中华会计网校论坛
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【多选题】根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（　）。　　A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70%　　B.公司最近3年连续亏损　　C.公司董事长辞职　　D.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
贝拉&于&Sun Feb 11 16:46:07 CST 2018&回复：
『正确答案』BD『答案解析』本题考核股票的暂停上市。上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；（3）公司有重大违法行为；（4）公司最近3年连续亏损；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。
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知识点链接：【第四章知识点】证券的暂停上市和终止上市_中华会计网校论坛
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贝拉&于&Sun Feb 11 16:46:57 CST 2018&回复：
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贝拉&于&Sun Feb 11 16:46:42 CST 2018&回复：
有人帮你是你的幸运，没有人帮你是公正的命运，因为这个世界上没有任何规定，谁欠你什么！
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贝拉&于&Sun Feb 11 16:46:34 CST 2018&回复：
活到老，学到老。
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贝拉&于&Sun Feb 11 16:46:27 CST 2018&回复：
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我的新动态上海证券交易所交易规则（三）暂停上市后恢复上市的股票
（请注意：这是2015年修订的最新规则）
上海证券交易所交易规则
（2015年修订）
&&&（三）暂停上市后恢复上市的股票；
　（四）退市后重新上市的股票；
　（五）本所认定的其他情形。
　　经证监会批准，本所可以调整证券的涨跌幅比例。
　　<font COLOR="#.4.14　买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报。
　　<font COLOR="#.4.15　买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：
　　（一）股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%；
　　（二）基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的<font COLOR="#0%，并且不低于前收盘价格的70%。
已投稿到：证监会重修“办法” 强化交易所一线监管职责
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　　11月17日，《证券日报》记者获悉，证监会近日发布修订后的《证券交易所管理办法》（以下简称《办法》）。此次主要从完善证券交易所内部治理结构和促进证券交易所进一步履行一线监管职责，充分发挥自律管理作用两方面予以修改完善。《办法》自日起施行。
　　证监会新闻发言人常德鹏表示，现行《办法》公布于日，在证券交易所的发展过程中起到了重要作用。但随着我国证券市场的不断发展，证券交易所监管实践的逐步成熟，相关法律的进一步调整、完善，现行《办法》已滞后于市场发展实践，难以完全适应证券交易所发挥一线监管职能、规范市场秩序、防范化解市场风险和保障广大中小投资者合法权益的需要。因此证监会于今年9月份对现行《办法》进行了修订，并向社会公开征求意见。
　　修订后的《办法》共九章，九十条，主要从完善证券交易所内部治理结构和促进证券交易所进一步履行一线监管职责，充分发挥自律管理作用两方面予以修改完善。修订的主要内容包括：完善交易所内部治理结构，增设监事会并进一步明确会员大会、理事会、监事会、总经理的职权；突出交易所自律管理属性，明确交易所依法制定的业务规则对证券交易活动的各参与主体具有约束力；强化交易所对证券交易活动的一线监管职责，明确交易所对于异常交易行为、违规减持行为等的自律管理措施；强化交易所对会员的一线监管职责，建立健全证券交易所以监管会员为中心的交易行为监管制度，进一步明确会员的权利义务；强化证券交易所对证券上市交易公司的一线监管职责，要求证券交易所对证券上市公司的信息披露、停复牌等履行自律管理职责；进一步完善证券交易所在履行一线监管职责、防范市场风险中的手段措施，包括实时监控、限制交易、现场检查、收取惩罚性违约金等。
　　《办法》明确，市场参与主体对证券交易所作出的相关自律监管措施或者纪律处分不服的，可以按照证券交易所业务规则的规定申请复核。证券交易所应当设立复核委员会，依据其审核意见作出复核决定。
　　根据《办法》，证券交易所应当依法建立上市保荐制度。证券交易所应当监督保荐人及相关人员的业务行为，督促其切实履行法律、行政法规、部门规章以及业务规则中规定的相关职责。证券交易所按照章程、协议以及上市规则决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市。证券交易所按照有关规定对出现终止上市情形的证券实施退市，督促证券上市交易公司充分揭示终止上市风险。
　　常德鹏强调，《办法》是资本市场的重要规章制度，此次修订从证券交易所本身的性质、特点、市场职能定位出发，借鉴境外证券交易所的成熟经验，认真吸取2015年股市异常波动的深刻教训，围绕优化交易所内部治理结构，强化交易所履行一线监管职责作了系列制度调整。
　　“这有利于交易所回归本位，切实发挥好对证券交易活动组织、监督、管理和服务的功能，优化市场资源配置，服务实体经济；有利于交易所进一步积极应对市场形势变化，组织和监督证券交易，防范市场风险，保护投资者合法权益；有利于促进交易所建设成为具有自身特色的、一流的、国际化的证券交易所。”常德鹏表示。（记者 左永刚）
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