麦迪卫康:2017年第一次股票发行方案_麦迪卫康(839176)_公告正文
麦迪卫康:2017年第一次股票发行方案
公告日期：
北京麦迪卫康品牌管理顾问股份有限公司
2017年第一次股票发行方案
一、公司基本信息 ......5
二、发行计划 ......5
（一）发行目的......5
（二）发行对象......5
（三）发行价格......9
（四）发行股份数量及预计募集资金总额......9
（五）公司除权、除息以及分红派息、转增股本对本次发行价格的影响......9
（六）本次发行股票限售安排......9
（七）募集资金用途和管理......9
（八）本次发行前滚存未分配利润的处置方案......17
（九）本次发行拟提交股东大会批准和授权的相关事项......17
（十）本次发行涉及的主管部门批准、核准或备案事项情况......17
三、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析 ......18
四、其他需要披露的重大事项 ......18
五、中介机构信息 ......23
六、有关声明 ......24
建议及投诉热线：021-&&&&
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&沪ICP证：沪B2-&&版权所有：东方财富网股值20亿的生物医药股有那些_百度知道
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股值20亿的生物医药股有那些
　　股值20亿的生物医药股如下：　　广州医药集团有限公司　　修正药业集团股份有限公　　扬子江药业集团有限公司　　华北制药集团有限责任公司　　华润医药控股有限公司　　威高集团有限公　　哈药集团有限公司　　石药集团有限公司　　股值比就是每股股票的市价与每股股票的所占净资产的比率。所谓股值比就是每股股票的市价与每股股票的所占净资产的比率.股值比越低说明这个股票越值得投资,安全性越高。由于股票价格=每股盈利/市场利率，所以影响股值的主要因素有两点：公司盈利（公司业绩）、市场利率。
多了去了……还要看在哪里上市的……给你个2013年的工信部医药工业的排名吧，不过中间很多是又有生物药又有化学药的……仅供参考No.
广州医药集团有限公司
修正药业集团股份有限公司
扬子江药业集团有限公司
华北制药集团有限责任公司
华润医药控股有限公司
威高集团有限公司
哈药集团有限公司
石药集团有限公司
天津市医药集团有限公司
中国医药集团总公司
拜耳医药保健有限公司
康美药业股份有限公司
上海医药集团股份有限公司
辉瑞制药有限公司
齐鲁制药有限公司
江西济民可信集团有限公司
中国远大集团有限责任公司
上海罗氏制药有限公司
上海复星医药（集团）股份有限公司
杭州华东医药集团有限公司
山东步长制药股份有限公司
东北制药集团有限责任公司
太极集团有限公司
四川科伦药业股份有限公司
诺和诺德（中国）制药有限公司
云南白药集团股份有限公司
人福医药集团股份公司
辅仁药业集团有限公司
黑龙江珍宝岛药业股份有限公司
江苏恒瑞医药股份有限公司
赛诺菲（杭州）制药有限公司
江苏豪森医药集团有限公司
瑞阳制药有限公司
阿斯利康制药有限公司
绿叶投资集团有限公司
菏泽睿鹰制药集团有限公司
鲁南制药集团股份有限公司
北京四环制药有限公司
悦康药业集团有限公司
江苏正大天晴药业股份有限公司
寿光富康制药有限公司
江苏康缘集团有限责任公司
丽珠医药集团股份有限公司
西安杨森制药有限公司
罗欣医药集团有限公司
江苏济川控股集团有限公司
珠海联邦制药股份有限公司
宜昌东阳光药业股份有限公司
天圣制药集团股份有限公司
中国医药保健品股份有限公司
费森尤斯卡比（中国）投资有限公司
江西汇仁药业有限公司
海南海药股份有限公司
仁和（集团）发展有限公司
广西梧州中恒集团股份有限公司
中美上海施贵宝制药有限公司
北京诺华制药有限公司
四川禾润制药有限公司
神威药业集团有限公司
浙江医药股份有限公司
南京医药产业（集团）有限责任公司
江西青峰医药投资集团有限公司
浙江海正药业股份有限公司
杭州民生医药控股集团有限公司
回音必集团有限公司
普洛药业股份有限公司
江苏苏中药业集团股份有限公司
迪沙药业集团有限公司
辰欣药业股份有限公司
华方医药科技有限公司
吉林万通药业集团梅河药业股份有限公司
康恩贝集团有限公司
江苏亚邦药业集团股份有限公司
葵花药业集团股份有限公司
惠氏制药有限公司
浙江尖峰集团股份有限公司
深圳信立泰药业股份有限公司
石家庄四药有限公司
安徽丰原集团有限公司
双鸽集团有限公司
西安力邦制药有限公司
江苏奥赛康药业股份有限公司
北京同仁堂健康药业股份有限公司
山东新华医药集团有限责任公司
深圳海王集团股份有限公司
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山西振东制药股份有限公司
上海创诺医药集团有限公司
四川好医生药业集团有限公司
新和成控股集团有限公司
吉林敖东药业集团股份有限公司
海南卫康制药（潜山）有限公司
赛诺菲（北京）制药有限公司
上海西门子医疗器械有限公司
浙江仙琚制药股份有限公司
江苏联环药业集团有限公司
浙江华海药业股份有限公司
四川百利药业有限责任公司
贵州益佰制药股份有限公司
浙江京新药业股份有限公司
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回答问题，赢新手礼包鼎泰药研公开转让说明书
所属: 三板市场 作者：&
来源：代办转让信息披露平台
时间： 18:04
&&&&I江苏鼎泰药物研究股份有限公司公开转让说明书推荐主办券商&&&&二零一五年十二月&&&&II公司声明&&&&本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。&&&&本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。&&&&全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。&&&&根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。&&&&III重大事项提示&&&&本公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项：&&&&（一）公司治理风险&&&&有限公司阶段，存在关联方交易、担保等问题，内部控制比较薄弱；在公司整体变更为股份公司后，逐步建立健全了法人治理结构，完善了内部控制管理体系。由于股份公司成立时间比较短，公司治理和内部控制体系仍需进一步完善；&&&&并且随着公司经营规模的扩大，对公司治理将提出更高的要求。&&&&同时，陈脉林、雍永锦夫妇实际控制股份公司表决权比例达到&89.50%，是公司的实际控制人。如果陈脉林、雍永锦夫妇利用其实际控制人地位和对公司的影响力，通过行使表决权对公司重大经营决策、投资方向、人事、财务等重大事项实施不当控制，有可能损害投资者的利益。虽然公司已建立了完善的法人治理结构，配备了一批职业素养较好的管理人员，并从制度安排上做到尽量避免实际控制人不当使用控股地位的情形，但实际控制人如果因判断失误等因素而造成不当控制，可能对公司的经营业绩造成负面影响。&&&&（二）产业政策风险&&&&国内&CRO行业一直受益于国家产业政策的鼓励，医药和生物技术企业对创新&&&&药物研发投入的不断增长，国家对药品研发监管体系的不断完善和提高，以及跨国药企研发重心向中国的战略转移，使研发企业外包需求增加。因此一旦由于政策原因使这些需求增长放缓或减少，CRO&行业将不可避免地受到影响。&&&&（三）人才流失风险&&&&技术人才是公司的核心资源之一，随着行业的快速发展和竞争的加剧，行业对人才的需求将逐步增加，人力资源的竞争将不断加剧。如果公司在人才引进和培养方面落后于行业内其他公司，公司将面临核心技术人员不足甚至流失的风险。&&&&公司通过建立各种人才激励机制，稳定自身技术人员团队，未曾发生大规模人员流失情况。但是，未来若公司核心技术人员流失，将对其经营带来负面影响。&&&&（四）长周期合同的执行与预算风险&&&&公司非临床安全性评价服务合同的执行周期跨度普遍较长，主要是由于医药研发具有高风险、高投入和长周期的特点所致。公司在研究进行过程中能够根据IV&&&&研究阶段收取相应服务费用，但业务合同存在终止和延期的风险，主要原因包括研究产品未能达到安全性或有效性要求、客户决定优先进行其他研究或试验方向的改变等，合同的终止或延期会对公司未来的收入和盈利能力产生负面影响。&&&&此外，公司签订的合同是固定价格，由于合同的周期较长，则可能承担成本超支的风险。&&&&另外，公司的业务采用完工百分比法确认收入，且完工进度是依据已完成的工作量占总工作量的比例确定，预计总成本的准确度取决于公司预算管理水平，由于合同周期较长，增加了公司预算管理的复杂性，公司的管理人员具有丰富的从业经验，因此，公司建立了比较合理的项目成本预算制度，且每季度复核每项合同的预算来确定预算成本是否准确反映公司实际服务中产生的成本，并根据情况相应调整成本预算。报告期内，公司在项目预算的所有重大方面执行相对准确。&&&&但公司仍然存在由于项目周期过长，从而导致项目预算成本准确度下降，进而导致项目整体进度、收入和利润确认失真的风险。&&&&（五）非经常性损益依赖风险报告期内，公司未扣除所得税的非经常性损益金额分别为&4，902，147.98&元、&&&&2，963，748.14元、1，872，721.77元，2015&年&1-6月非经常性损益金额占利润总额的比例为&69.46%。报告期内公司实现的净利润数额较小（其中&2013年度、2014年度净利润为负），导致非经常性损益占净利润的比重很大，2015年&1-6月公司盈利能力大幅提升，并扭亏为盈，降低了对非经常性损益的依赖。但由于公司属于技术创新型企业，且预计今后仍会取得相关的政府补贴及奖励，非经常性损益的金额可能还会进一步增加。&&&&（六）关联方大额资金往来及相互担保的风险&&&&报告期内的有限公司阶段，在资金有限的情况下，公司与其关联方频繁、大额互相拆借资金并相互担保。报告期各期末，关联方占用公司资金余额分别为93，052，532.79&元、303，708.71&元和&420，040.24&元；截至&2015&年&6&月&30&日，为关联方提供担保余额为&69，617，620.00&元。截至本说明书签署日，相关关联方业已通过业务重组，现金清偿等方式积极偿还该等举借及担保款项。为防止未来继续发生股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为，公司各股东已签署相关承诺，公司亦在《公司章程》、《关联交易管理制度》等内部V&&&&规章制度中对公司股东、实际控制人及关联方资金占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为做出制度性约束。但如果该等制度未能有效的付诸实行，未来还将给公司的经营带来风险并影响其独立性。&&&&（七）客户集中的风险&&&&2013&年度、2014&年度和&2015年&1-6&月份公司前五大客户的销售额占当年营&&&&业收入的比例为&34.22%、61.23%、82.03%。公司客户集中度较高、波动较大的主要原因有，一是公司的业务来自于医药生产企业的新药研发项目，新药研发具有研发投资成本巨大，研发周期长，研发成功率低的特点，创新品种的上述特点则更加明显，因此，同一制药企业每年推出的新品种数量有一定的规模；二是，医药生产企业对下级供应商的遴选和考核周期较为严格，一旦确定业务合作关系，即形成相互依存、共同发展的长期战略合作格局，因而公司在规模较小的情况下以专业的服务赢得了相对集中的长期战略合作客户；三是，公司目前受人员规模、资金所限很难短期内获得更多的项目数，因此导致公司出现客户集中度高、波动大的原因。目前公司已设立业务发展部进行业务拓展，以扩充公司的业务来源，但在短期内公司仍面临对前几大客户的依赖风险。&&&&（八）经营性资金不足及债务偿还的风险&&&&公司&2013年度、2014年度、2015年&1-6月经营活动产生的现金流量净额分&&&&别为&22，213，615.01&元、-16，288，449.90&元、129，346.80&元。报告期内随着公&&&&司生产销售规模的扩大和研发投入的增加，公司经营性成本费用支付大幅增加，从而加剧了公司经营性资金不足。如果公司未来通过其他有效途径筹措资金补充公司经营性资金，将可能对公司生产经营活动产生不利影响。&&&&2013&年末、2014年末和&2015年&6月末，公司的资产负债率分别为&103.19%、&&&&103.63%、63.65%，流动比率分别为&0.51、0.15和&0.23，速动比率分别为&0.48、&&&&0.03&和&0.19。公司资产负债率较高、流动比率和速动比率较低主要原因系公司&&&&近两年积极扩大经营规模，新建动物房及加大对机器设备的投资导致公司资金需求大幅增加，从而导致负债水平较高，截至&2015年&6月&30日，公司欠关联方款项合计为&49，795，571.40元。虽然整体来看，公司扩大经营规模后，生产销售规模扩大，但能否因此带来经营业绩和现金净流入较大增长仍存在不确定性。所以，VI&&&&公司较高的负债水平存在一定的偿债风险，可能对公司生产经营活动产生不利影响。&&&&目录&&&&公司声明&.......................................................&II&&&&重大事项提示&..................................................&III&&&&第一节公司基本情况..................................................&6&&&&一、基本情况&....................................................&6&&&&二、本次挂牌基本情况&............................................&7&&&&三、股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺&........&7&&&&四、公司股权结构&................................................&9&&&&五、公司设立以来股本的形成及其变化情况&.........................&11&&&&六、公司重大资产重组情况&.......................................&17&&&&七、公司董事、监事、高级管理人员基本情况&.......................&23&&&&八、公司最近两年主要会计数据和财务指标&.........................&25&&&&九、与本次挂牌相关的中介机构情况&...............................&26&&&&第二节公司业务..........................................................................................................&28&&&&一、业务情况&...................................................&28&&&&二、主要业务流程及方式&.........................................&29&&&&三、与公司业务相关的关键资源要素&...............................&31&&&&四、与公司业务相关的收入构成、销售、采购和重大业务合同及履行情况...............................................................&37&&&&五、公司的商业模式&.............................................&42&&&&六、公司所处行业概况、市场规模及风险特征&.......................&44&&&&七、公司在行业中的竞争地位&.....................................&54&&&&八、公司关于持续经营能力的说明&.................................&59&&&&第三节公司治理..........................................................................................................&61&&&&一、公司三会建立健全及运行情况&.................................&61&&&&二、董事会对公司治理机制执行情况的评估&.........................&62&&&&三、公司及其控股股东、实际控制人最近两年内存在的违法违规及受处罚情&&&&况&.............................................................&63&&&&四、公司在业务、资产、人员、机构、财务等方面与控股股东、实际控制人&&&&及其控制的其他企业的分开情况&...................................&63&&&&五、同业竞争情况&...............................................&64&&&&六、公司权益是否被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业损害的说明...............................................................&70&&&&七、公司董事、监事、高级管理人员其他情况&.......................&71&&&&八、公司董事、监事、高级管理人员近两年的变动情况&...............&75&&&&第四节公司财务..........................................................................................................&77&&&&一、最近两年及一期的审计意见及主要财务报表&.....................&77&&&&二、公司的主要会计政策及会计估计&..............................&102&&&&三、报告期的主要财务指标分析&..................................&115&&&&四、报告期利润形成的有关情况&..................................&120&&&&五、公司最近两年及一期主要资产情况（合并口径）&................&131&&&&六、母公司最近两年的重大资产情况&..............................&149&&&&七、公司最近两年及一期的主要负债情况（合并口径）&..............&155&&&&八、报告期股东权益情况&........................................&163&&&&九、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况&....................&164&&&&十、需要提醒投资者关注的财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重&&&&要事项&........................................................&177&&&&十一、公司设立时及报告期内资产评估情况&........................&178&&&&十二、股利分配政策和实际股利分配情况&..........................&179&&&&十三、控股子公司或纳入合并会计报表的其他企业的基本情况&........&180&&&&十四、可能对公司业绩和持续经营产生不利影响的因素&..............&184&&&&第五节定向发行........................................................................................................&190&&&&一、公司符合豁免申请核准定向发行情形的说明&....................&190&&&&二、本次发行的基本情况&........................................&190&&&&三、发行前后情况对比&..........................................&192&&&&四、新增股份限售安排&..........................................&193&&&&五、现有股东优先认购安排&......................................&193&&&&六、本次定向增资前滚存未分配利润的处置&........................&193&&&&第六节有关声明........................................................................................................&194&&&&一、公司声明&..................................................&194&&&&二、主办券商声明&..............................................&195&&&&三、律师事务所声明&............................................&196&&&&四、会计师事务所声明&..........................................&197&&&&五、资产评估机构声明&..........................................&198&&&&第七节附件................................................................................................................&199&&&&一、主办券商推荐报告&..........................................&199&&&&二、公司&2013&年度、2014年度及&2015&年&1-6月份财务报表及审计报告&199&&&&三、法律意见书&................................................&199&&&&四、公司章程&..................................................&199&&&&五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见&....................&199&&&&释义&&&&除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下：&&&&一、一般释义&&&&公司、本公司、鼎泰药研&指江苏鼎泰药物研究股份有限公司（含其前身江苏鼎泰药物研究有限公司）&&&&鼎泰药研有限&指&江苏鼎泰药物研究有限公司&&&&《公司法》&指&《中华人民共和国公司法》&&&&《证券法》&指&《中华人民共和国证券法》&&&&《公司章程》&指&《江苏鼎泰药物研究股份有限公司章程》&&&&说明书、本说明书、公开转让说明书指江苏鼎泰药物研究股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并进行公开转让的公开转让说明书&&&&报告期、两年一期&指&2013年度、2014年度、2015年&1-6月高级管理人员&指&总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书全国股份转让系统&指&全国中小企业股份转让系统&&&&中国证监会、证监会&指&中国证券监督管理委员会国家发改委&指&中华人民共和国国家发展和改革委员会&&&&鼎业置业集团&指&南京鼎业投资置业集团有限公司&&&&鼎业投资发展&指&南京鼎业投资发展有限公司&&&&鼎仑投资&指&南京鼎仑投资管理中心（有限合伙）&&&&金陵会投资&指&北京金陵会投资管理有限公司&&&&希博投资&指&南京希博投资咨询有限公司&&&&希仑医药&指&南京希仑医药科技有限公司&&&&博恒医药&指&南京博恒医药科技有限公司&&&&鼎鼎酒店&指&江苏鼎鼎国际酒店管理有限公司&&&&浦江生物&指&南京浦江生物科技有限公司&&&&鼎业城乡&指&南京鼎业城乡经济发展有限公司&&&&新里程医药&指&南京新里程药物研究有限公司&&&&希恒投资&指&南京希恒投资发展有限公司&&&&药明康德&指&药明康德新药开发有限公司&&&&尚华医药&指&上海尚华医药研发服务集团&&&&桑迪亚医药科技&指&桑迪亚医药技术（上海）有限责任公司&&&&“十二五”&指我国国民经济和社会发展第十二个五年规划涵盖的时间段，起止时间为&年&&&&“十二五”规划&指中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要&&&&广发证券、推荐主办券商&指&广发证券股份有限公司挂牌、公开转让&指公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并进行公开转让之行为&&&&元、万元&指&人民币元、人民币万元&&&&二、专业释义&&&&CRO&指&&&&Contract&Research&Organization，即合同研究组织，为&&&&医药企业提供包括新药产品开发、临床前研究及临床试验、数据管理、新药申请等技术服务，涵盖了新药研发的整个过程，并主要对新药的安全性和有效性进行检测GLP&指Good&Laboratory&Practice，即国家《药品非临床研究质量管理规范》&&&&药代动力学&指&&&&研究药物在机体的作用下所发生的变化及其规律，包括药物在体内的吸收、分布、代谢和排泄过程，特别是血药浓度随时间变化的规律、影响药物疗效的因素等。按研究对象不同可分为动物药代动力学与人体药代动力学&&&&毒理学研究、药物安全性评价指&&&&主要研究药物对生物机体的损害作用及其作用机理，了解毒性反应情况和靶器官，确定安全剂量，为临床用提供依据。新药毒理学研究内容主要包括安全性药理学试验、急性毒性试验、长期毒理试验、遗传毒性试验、生殖毒性试验、致癌毒性试验，与给药途径相关的刺激性、过敏性和溶血性等特殊安全试验等&&&&SOP&指&&&&Standard&Operation&Procedure，标准操作规程。为有效地实施和完成某一临床试验中每项工作所拟定的标准和详细的书面规程&&&&第一节&公司基本情况&&&&一、基本情况&&&&中文名称：江苏鼎泰药物研究股份有限公司&&&&英文名称：Tripod&Preclinical&Research&Laboratories&Co.，Ltd法定代表人：陈脉林&&&&有限公司设立日期：2008年&6月&10&日&&&&股份公司设立日期：2015年&6月&17&日&&&&注册资本：800&万元，发行后&2，320&万元住所：南京市浦口区江浦街道兴隆路&9号&&&&邮编：211800&&&&电话：025-&&&&传真：025-&&&&互联网网址：&&&&董事会秘书/信息披露事务负责人：顾爱国&&&&电子邮箱：所属行业：根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012&年修订），公司属于&M73“研究和试验发展”；根据国家统计局《国民经济行业分类》国家标准（GB/T），公司属于&M7340“医学研究和试验发展”；根据全国中小企业股份转让系统颁布的《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司属于“科学研究和技术服务业:研究和试验发展”中的&M7340“医学研究和试验发展”；&&&&根据全国中小企业股份转让系统颁布的《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司属于“医疗保健：制药、生物科技和生命科学”中的“生命科学工具和服务”（行业代码：）。&&&&组织机构代码：&&&&经营范围：药物、天然产物、化妆品、功能食品及与健康相关产品的安全性评价研究与开发、技术服务、技术咨询。&&&&主营业务：非临床&CRO服务，从事药物临床前药代动力学研究和安全性评价技术服务。&&&&二、本次挂牌基本情况&&&&股票代码：【】&&&&股票简称：鼎泰药研&&&&股票种类：人民币普通股&&&&每股面值：人民币&1.00&元&&&&股票发行前股票总量：8，000，000&股&&&&股票发行后股票总量：23，200，000&股&&&&转让方式：协议转让&&&&挂牌日期：【】年【】月【】日&&&&三、股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺&&&&（一）实际控制人关于股份锁定的承诺《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立&&&&之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券&&&&交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市&&&&交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第&2.8&条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股份分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股份进行过转让的，该股份的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。”公司实际控制人陈脉林、雍永锦夫妇均出具承诺，其持有的公司股份不存在受委托持股和代持股份的情况，权属完整，没有质押、冻结等情形，股东权利形式没有障碍和特别限制，所持有的股份不存在权属纠纷，公司股票挂牌后，将按照《公司法》、《证券法》、股转系统对股份锁定的要求执行。&&&&（二）其他股东关于股份锁定的承诺函&&&&鼎仑投资、金陵会投资、鼎业置业集团已出具《关于股份限售的承诺书》，承诺其持有的股份分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。&&&&鼎仑投资出具《承诺书》，承诺其持有的公司股份不存在受委托持股和代持股份的情况，权属完整，除上述限售的情形外，不存在所持公司股份被冻结、质押或者其他任何形式的转让限制情形，也不存在其他任何形式的股权纠纷或潜在纠纷的情形。&&&&（三）公司股票挂牌之日可转让股份情况公司定向发行完成后股东持股情况及本次可进入全国中小企业股份转让系&&&&统转让的股份数量如下：&&&&序号&股东名称&持股数（股）&本次可转让数量（股）&限售原因&&&&1&陈脉林&7，300，000&1，825，000&&&&股份公司成立不满一年、董事任职&&&&2&雍永锦&1，500，000&0&股份公司成立不满一年&&&&3&鼎仑投资&3，000，000&0&股份公司成立不满一年&&&&4&金陵会投资&5，700，000&1，900，000&控股股东控制的公司&&&&&鼎业置业集团&5，700，000&1，900，000&控股股东控制的公司&&&&合计&23，200，000&5，625，000&-&&&&四、公司股权结构&&&&（一）公司股权结构图&&&&（二）公司控股股东、实际控制人基本情况&&&&（1）控股股东简介&&&&公司的控股股东为陈脉林，直接持有公司&43.75%的股权，通过鼎仑投资间接持有公司&27.00%股权，合计持有公司&70.75%的股权，简历如下：&&&&陈脉林先生，1969&年&7&月生，中国国籍，加拿大永久居留权，本科学历。&&&&1989年&7月至&1994年&8月任南京市浦口区石桥玻璃厂工人；1994年&8月至&2001&&&&年&11&月任南京第十建筑公司项目经理；2001&年&11&月至今任鼎业置业集团执行&&&&董事；2004年&4月至今任鼎业投资发展执行董事兼总经理；2007&年&11月至今任&&&&江苏鼎鼎投资置业有限公司执行董事兼总经理；2008年&6月至&2015&年&6月任公&&&&司执行董事；2014&年&7&月至今任北京金陵会投资管理有限公司执行董事兼总经&&&&理；2014年&12月至今任希恒投资执行董事兼总经理。2015&年&6&月&5日，经公司&&&&创立大会选举为公司董事，任期三年。同日，经第一届董事会第一次会议选举为董事长。&&&&（2）实际控制人简介&&&&公司实际控制人为陈脉林、雍永锦夫妇，合计直接或间接持有鼎泰药研&&&&89.50%股权，简历如下：&&&&陈脉林先生，见本说明书“第一节&公司基本情况”之“四、公司股权结构”&&&&之“（二）公司控股股东、实际控制人基本情况”部分。&&&&雍永锦女士，1971&年&10&月生，中国国籍，加拿大永久居留权，高中学历。&&&&2001&年&11&月至今任鼎业置业集团财务经理；2005&年&4&月至今任鼎业城乡监事；&&&&2005&年&8&月至今任南京鼎业国际酒店有限公司监事；2012&年&6&月至今任南京浦&&&&口锦江投资有限公司监事；2012&年至今任南京金陵会资产经营管理有限公司监&&&&事；2014&年&12月至今任希恒投资监事。&&&&（三）公司前十名股东及持有&5%以上股份股东的持股情况&&&&序号&股东名称&持股数（股）&持股比例&股东性质股份是否存在质押或其他争议事项&&&&1&陈脉林&3，500，000&43.75%&境内自然人&否&&&&2&鼎仑投资&3，000，000&37.50%&合伙企业&否&&&&3&雍永锦&1，500，000&18.75%&境内自然人&否&&&&合计&8，000，000&100.00%&-&-&&&&1、陈脉林先生&&&&简历见本说明书“第一节&公司基本情况”之“四、公司股权结构”之“（二）公司控股股东、实际控制人基本情况”部分。&&&&2、鼎仑投资&&&&鼎仑投资成立于&2015年&3月&26日，主要经营场所为南京市浦口区江浦街兴&&&&隆路&9号&4号楼&5&楼&507室，合伙企业类型为有限合伙企业，经营范围为：科技&&&&项目投资管理及咨询服务。其投资结构如下：&&&&序号&合伙人姓名&合伙人性质&合伙份额数（万元）&比例&&&&1&朱元玖&普通合伙人&80.00&4.00%&&&&2&陈脉林&有限合伙人&1，440.00&72.00%&&&&3&黄奕奕&有限合伙人&80.00&4.00%&&&&4&刘萍&有限合伙人&80.00&4.00%&&&&5&严碧冰&有限合伙人&80.00&4.00%&&&&&杨芳&有限合伙人&80.00&4.00%&&&&7&张雪峰&有限合伙人&80.00&4.00%&&&&8&姚全胜&有限合伙人&80.00&4.00%&&&&合计&2，000.00&100.00%&&&&3、雍永锦女士&&&&简历见本说明书“第一节&公司基本情况”之“四、公司股权结构”之“（二）公司控股股东、实际控制人基本情况”部分。&&&&（四）公司股东相互间的关联关系&&&&公司控股股东陈脉林持有公司股东鼎仑投资&72.00%的合伙份额，股东陈脉林与雍永锦为夫妻关系。&&&&除上述情况以外，公司股东之间不存在关联关系。&&&&五、公司设立以来股本的形成及其变化情况&&&&（一）公司设立（2008&年&6&月，注册资本&2，000&万元）&&&&2008&年&5月&28&日，南京鼎业百泰生物科技有限公司、江苏省药物研究所有限公司、陈脉林召开股东会并通过决议，三方共同出资设立“江苏鼎泰药物研究有限公司”，其中南京鼎业百泰生物科技有限公司以货币出资&800&万元，江苏省药物研究所有限公司以货币出资&600万元，陈脉林以货币出资&600&万元。&&&&2008&年&6&月&6&日，南京诚业联合会计师事务所出具《验资报告》（宁诚所验[&号），经审验，截至&2008&年&6&月&6&日，鼎泰药研（筹）已收到全体股东缴纳的注册资本&2，000万元。&&&&2008&年&6月&10&日，公司取得了南京市浦口区工商行政管理局核发的企业法&&&&人营业执照（注册号：792）。公司名称为江苏鼎泰药物研究有限公司，注册资本&2000&万元人民币。住所地为南京市浦口区经济开发区天浦路&1&&&&号&3FA218&座。公司经营范围：许可经营项目：无，一般经营项目：药物、天然&&&&产物、化妆品、功能食品及与健康相关产品的安全性评价研究与开发、技术服务、技术咨询；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定或禁止企业进出口的商品和技术除外）。&&&&公司设立时的股权结构如下表：&&&&序号&股东名称&出资额（万元）&出资方式&股权比例(%)&&&&&南京鼎业百泰生物科技有限公司&800.00&货币&40.00&&&&2&陈脉林&600.00&货币&30.00&&&&3&江苏省药物研究所有限公司&600.00&货币&30.00&&&&合&计&2，000.00&-&100.00&&&&（二）第一次股权转让（2009&年&11&月，注册资本&2，000&万元）&&&&2009&年&11&月&25&日，公司召开股东会，同意原股东江苏省药物研究所有限&&&&公司将其持有的&30%股权以&600万元的价格全部转让给鼎业投资发展。&&&&同日，江苏省药物研究所有限公司与鼎业投资发展签订了《股权转让协议》，约定江苏省药物研究所有限公司将其持有的鼎泰药研有限&30%的股权计&600万元&&&&出资以&600万元的价格转让给鼎业投资发展。&&&&2009&年&11&月&30&日，公司就上述变更事项完成了相关工商变更登记和备案手续，取得南京市浦口区工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。&&&&本次股权转让涉及国有股权转让，需履行国有资产转让相关程序。公司此次股权转让因未履行相关程序而存在法律瑕疵。其后，公司对此次股权转让采取了补充更正措施。&&&&2010&年&5月&16&日，南京天正会计师事务所有限公司出具审计报告（天正专&&&&审（号），确认鼎泰药研截止至&2009年&9月&30日的审定账面资产总&&&&额为&90，433，000.99&元，审定账面负债&73，669，317.43&元，审定所有者权益总额&&&&为&16，763，683.56&元。&&&&2010&年&5月&30&日，江苏华信资产评估有限公司于出具《江苏省药物研究有限公司拟转让江苏鼎泰药物研究有限公司股东部分权益价值资产评估报告书》（苏华评报[2010]第&N041&号），确认截至评估基准日&2009&年&9&月&30&日，鼎泰药研净资产评估值为&1996.39万元，江苏省药物研究所有限公司持有的鼎泰药研&&&&30%的股权在持续经营前提下的市场价值为&598.92万元，评估报告期的有效期为&&&&2009年&9月&30日至&2010年&9月&29日。&&&&2010&年&6月&20&日，南京工业大学资产经营有限公司出具《关于同意“江苏省药物研究有限公司转让江苏鼎泰药物研究有限公司股权”的批复》（南工资经&&&&[2010]资字&1号），同意江苏省药物研究有限公司转让其持有的江苏鼎泰药物研&&&&究有限公司股权，转让价格不得低于&600&万元。&&&&0&年&8&月&9&日，鼎业投资发展、江苏省药物研究所有限公司签订了《终止股权转让协议》，双方协议解除于&2009年&11月&25日签订的《股权转让协议》。2010年&9月&26日，江苏省财政厅同意对江苏省药物研究所有限公司递交《国有资产评估项目备案表》（备案编号&2010132&号）进行备案。&&&&2010&年&9月&29&日，南京工业大学资产经营有限公司向江苏省产权交易所出具《关于同意江苏省药物研究所有限公司继续转让江苏鼎泰药物研究有限公司股权的说明》（南工资经[2010]资字&2号），载明：“我司所属的江苏省药物研究所有限公司终止与鼎泰药研的合作后，股权的转让手续由于资产评估至今年&6月中下旬才提交正式报告，报送省财政厅备案过程中，按照省厅的要求对有关事项的材料进行补充完善，并对投资合作的股权相关情况做出书面说明等，导致&&&&2010年&9月&27日才通过备案，影响了后期交易的时间，我司同意江苏省药物研究所有限公司仍按&30%股权比例，转让价款不低于&600万元继续转让。”同日，南京工业大学资产经营有限公司向江苏省产权交易所出具《保证函》，就江苏省药物研究所有限公司委托交易所整体转让该公司持有的鼎泰药研&30%&&&&股权一事，做出如下不可撤销保证：“我司了解此次产权转让存在风险，该风险包括但不限于此次转让使用的评估报告（苏华评报字[2010]第&N041&号）已过评估有效期。如果交易所因该产权转让项目存在的上述风险而被第三人起诉或者以其他任何方式追加法律责任，我司将自愿无条件全额赔偿交易所因此而遭受的全部损失。该损失包括但不限于交易所赔偿给第三人的款项，诉讼费、执行费、律师费。”同日，南京鼎业生物医药集团有限公司、鼎业投资发展、陈脉林向南京工业大学资产经营有限公司出具《保证函》，做出保证：“为避免重新办理一系列手续的时间拖延而带来的诸多不便，保证人坚持要求按原基准日评估结果继续股权交易，履行交易程序，并自愿连带承担贵司向江苏省产权交易所出具的《保证函》中所列明的所有风险，法律责任和各种费用。”2011&年&2月&28&日，江苏省药物研究所有限公司与鼎业投资发展签订《国有股权转让合同》，约定鼎业投资发展以&600&万元受让江苏省药物研究所有限公司持有的鼎泰有限&30%的股权。&&&&1&年&3&月&7&日，江苏省产权交易所于出具《关于江苏鼎泰药物研究有限公司&600&万元出资（占注册资本&30%）转让成交确认》（苏产交[&号），载明通过江苏省产权交易所公开交易程序，江苏省药物研究所有限公司将其持有的鼎泰药研&600万元出资（占注册资本&30%）以&600万元价格转让给鼎业投资发展。转让各方已签订《国有股权转让合同》，受让方已按约定足额支付股权转让价款。上述转让符合国有产权转让的有关规定，转让各方可据此向有关部门申请办理相关变更手续。&&&&江苏东银律师事务所出具《关于江苏鼎泰药物研究股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之法律意见书》，认定本次股权转让的法律瑕疵经补正后，公司股权明晰，不会对公司申请股票公开挂牌转让构成实质性障碍。&&&&本次转让完成后，公司的注册资本及股权架构如下表：&&&&序号&股东名称&出资额（万元）&出资方式&股权比例（%）&&&&1&南京鼎业百泰生物科技有限公司&800.00&货币&40.00&&&&2&陈脉林&600.00&货币&30.00&&&&3&鼎业投资发展&600.00&货币&30.00&&&&合&计&2，000.00&-&100.00&&&&（三）第二次股权转让（2011&年&6月，注册资本&2，000&万元）&&&&日，公司召开股东会并通过决议，同意原股东南京鼎业生物医药产业集团有限公司（日，南京鼎业百泰生物科技有限公司名称变更为南京鼎业生物医药产业集团有限公司）将其40%的股权以800万元的价格全部转&&&&让给陈脉林，原股东鼎业投资发展将其持有的30%的股权以600万元的价格全部转让给雍永锦。同日，各方签署了《股权转让协议》。&&&&本次转让完成后，公司的注册资本及股权架构如下表：&&&&序号&股东名称&出资额（万元）&出资方式&股权比例（%）&&&&1&陈脉林&1，400.00&货币&70.00&&&&2&雍永锦&600.00&货币&30.00&&&&合&计&2，000.00&-&100.00&&&&（四）第一次分立（2014&年&12&月，注册资本&500&万元）&&&&4&年&11&月&12&日，公司召开股东会并通过决议，公司进行存续分立，新&&&&设“希恒投资”。分立后，公司注册资本减至&500万元人民币，希恒投资注册资&&&&本为&1，500万元。对存续的鼎泰药研有限，股东陈脉林出资&350&万元，占注册资&&&&本&70%；股东雍永锦出资&150万元人民币，占注册资本&30%。&&&&其后，公司编制资产负债表及财产清单，对公司的资产作出分割。&&&&公司于&2014&年&11&月&15&日在金陵晚报上刊登“分立及减资公告”。公司于&&&&2014年&11月&18日向全体债权人发出《债权人分立通知书》。&&&&2014&年&12&月&16&日，致同会计师事务（特殊普通合伙）所以&2014&年&10&月&&&&31日为公司分立基准日出具致同审字（2014）第&320FC0383号《专项审计报告》，审计截至&2014年&10月&31日，鼎泰有限资产总计&172，705，870.60&元，负债合计&&&&186，650，140.82元，所有者权益合计-13，944，270.22&元。&&&&2015&年&3月&31&日，江苏中天资产评估事务所有限公司出具了苏中资评报字&&&&（2015）第&C5012&号“江苏鼎泰药物研究有限公司拟进行存续分立项目”评估报告，截至&2014年&10&月&31日，评估对象（存续分立涉及的分立资产和分立负债）净资产账面价值-960.92&万元，评估价值-925.73&万元，评估增值&35.19&万元，增值率&3.66%。&&&&2014&年&12&月&31&日，南京市浦口区工商行政管理局同意准予分立、减资变更登记，并核发注册号为&792&的企业法人营业执照。&&&&2015&年&8&月&26&日，致同会计师事务（特殊普通合伙）所出具《验资报告》（致同验字[2015]第&320ZB0014号），经审验，截至&2014&年&11&月&12&日，鼎泰药研变更后的注册资本为人民币&500&万元，实收资本为人民币&500&万元。&&&&本次分立完成后，公司的注册资本及股权架构如下表：&&&&序号&股东名称&出资额（万元）&出资方式&股权比例(%)&&&&1&陈脉林&350.00&货币&70.00&&&&2&雍永锦&150.00&货币&30.00&&&&合&计&500.00&-&100.00&&&&（五）第一次增资（2015&年&3月，注册资本&800&万元）&&&&2015&年&3&月&30&日，公司召开股东会并通过决议，吸收鼎仑投资为鼎泰药研新股东，鼎仑投资对鼎泰药研以货币出资&2000&万元，其中&300&万元计入有限公司注册资本，1700&万元计入有限公司资本公积金。增资后，公司注册资本由&&&&500万元增至&800&万元。&&&&2015&年&4&月&21&日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（致同验字[2015]第&320ZC0002&号），验证：截至&2015&年&4&月&20&日，鼎泰药研有限已收到鼎仑投资缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币&300万元，全部以货币出资。&&&&2015&年&3月&30&日，公司取得了南京市浦口区工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》（注册号：792）。&&&&本次增资完成后，公司的注册资本及股权架构如下表：&&&&序号&股东名称&出资额（万元）&出资方式&出资比例(%)&&&&1&陈脉林&350.00&货币&43.75&&&&2&鼎仑投资&300.00&货币&37.50&&&&3&雍永锦&150.00&货币&18.75&&&&合&计&800.00&-&100.00&&&&（六）有限公司整体变更为股份公司（2015&年&6月，注册资本&800&万）&&&&2015&年&4月&28&日，公司通过了临时股东会决议，同意以鼎泰药研有限截至&&&&2015年&4月&30日经审计的净资产整体变更为股份有限公司。&&&&2015年&5月&16日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具致同审字（2015）&&&&第&320ZB0045&号审计报告，确认截至&2015&年&4月&30日，鼎泰药研有限经审计的&&&&账面净资产为&1，799.56&万元。&&&&2015&年&5&月&17&日，江苏中天资产评估事务所有限公司出具苏中资评报字&&&&（2015）第&C5019&号《资产评估报告书》，确认截至&2015年&4月&30日，公司经&&&&评估的净资产为&2，432.07&万元。&&&&2015&年&6&月&5&日，公司股东陈脉林、鼎仑投资、雍永锦签署发起人协议，&&&&一致同意有限公司整体变更为股份公司，并作为股份公司的发起人，以有限公司&&&&原账面净资产折股的方式，认购股份公司的全部股份。同日，股份公司全体发起人召开创立大会并通过决议，一致同意鼎泰药研有限全体股东作为发起人，以&&&&2015&年&4&月&30&日为基准日，经审计的净资产&1，799.56&万元按&2.24945:1&的比&&&&例折合为股份公司股本，共计折合股本&800&万股，每股面值人民币&1元，净资产超过股本部分计入股份公司资本公积。&&&&5&年&6月&5&日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具致同验字（2015）&&&&第&320ZB0003&号《验资报告》，确认截止&2015&年&6&月&5&日，股份公司（筹）的&&&&全体发起人以其拥有的江苏鼎泰药物研究有限公司截至&2015年&4月&40日止经审&&&&计的净资产&1，799.56&万元折股投入，股本总额共计&800&万股，每股面值&1&元，&&&&经资产折合股本后的余额&999.56万元转为资本公积。&&&&2015&年&6&月&17&日，江苏省南京市工商行政管理局核发注册号为&&&&792&股份公司营业执照。&&&&本次改制完成后，公司股权结构如下表：&&&&序号&股东名称&持有股份（股）&出资方式&出资比例(%)&&&&1&陈脉林&3.500，000.00&货币&43.75&&&&2&鼎仑投资&3，000，000.00&货币&37.50&&&&3&雍永锦&1，500，000.00&货币&18.75&&&&合&计&8，000，000.00&-&100.00&&&&六、公司重大资产重组情况&&&&鼎泰药研有限分立详见本节“五、公司设立以来股本的形成及其变化情况”&&&&之“（四）第一次分立”。&&&&（一）业务分立的依据&&&&此次分立的属于业务分立。公司分立前，鼎泰药研控股&7家子公司，分别为希博投资、希仑投资、博恒医药、浦江生物、新里程医药、鼎鼎酒店、鼎业城乡。&&&&其子公司经营业务为酒店管理、住宿服务、餐饮服务等。公司为了临床前安全性评价业务的突出和单一，根据业务归属，划分出部分资产和所有者权益新设希恒投资，而存续的鼎泰药研有限保留了公司与主业相关的资产、负债、技术、人员。&&&&（二）分立的目的和依据此次分立的主要目的为保持公司的临床前安全性评价业务不变和进一步突出该业务。公司根据业务归属划分出部分资产新设希恒投资。公司分立后将保持临床前安全性评价业务不变和进一步突出主业，专注于药物、天然产物、化妆品、功能食品及与健康相关产品的安全性评价研究与开发，通过分立有效避免因同时从事酒店管理等业务对存续公司的临床前安全性评价业务产生不利影响。&&&&分立的原则：本次分立的原则为公司基准日资产、负债随业务归属进行划分：&&&&将与临床前药物毒理研究和安全性评价技术服务等业务相关的资产及相关的负&&&&债由存续的鼎泰药研有限承继，与临床前安全性评价业务不相关的酒店管理等项目相关的资产与负债由派生设立的希恒投资承继；原公司的子公司希博投资由分&&&&立后的鼎泰药研有限承继，原公司的子公司希仑医药、博恒医药、浦江生物、新里程医药、鼎鼎酒店、鼎业城乡由派生设立的希恒投资继承；基准日前鼎泰药研有限母公司产生的相关期间的损益全部划归鼎泰药研有限；或有负债/或有资产&&&&按其产生原因进行划分，不能确定归属的或有负债/或有资产，原则上按本次分立分配股本比例分配。&&&&（三）分立基准日的确定&&&&本次分立的审计、评估基准日为&2014年&10月&31日。&&&&2014&年&12&月&16&日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）南京分所出具了&&&&编号为“致同审字（2014）第&320FC0383&号”《审计报告》，对有限公司截至&&&&2014&年&10&月&31&日拟派生分立的资产负债表和相关科目明细表进行了审计，截&&&&至&2014&年&10&月&31&日，有限公司的总资产为&172，705，870.60&元，净资产为&&&&-13，944，270.22元，负债为&186，650，140.82&元。会计师认为有限公司的财务报&&&&表在所有重大方面按照企业会计准则中与编制资产负债表相关的规定编制，公允反映了公司&2014&年&10&月&31&日的财务状况。&&&&（四）分立具体方法&&&&1、分立形式&&&&①原有限公司采用派生分立的方式，分立为鼎泰药研有限和希恒投资两个公司。&&&&②分立后的鼎泰药研有限注册资本和实收资本为&500万元，希恒投资的注册资本和实收资本为&1，500万元。&&&&③鼎泰药研有限分立前后的股权结构一致并与新设的希恒投资一致。&&&&2、财产分割&&&&①以&2014&年&10月31&日为分立基准日的有限公司全部资产及其相应的资产、负债在派生分立后的两公司分割。&&&&②本次分立将与临床前药物安全性评价技术服务和毒理研究等业务相关的&&&&资产及相关的负债由存续的鼎泰药研有限承继，与临床前安全性评价业务不相关的酒店管理等业务相关的资产与负债由派生设立的希恒投资承继；原公司子公司&&&&希博投资由分立后的鼎泰药研有限承继，原公司子公司希仑医药、博恒医药、浦江生物、新里程医药、鼎鼎酒店、鼎业城乡由派生设立的希恒投资继承。&&&&③分立后的鼎泰药研有限总资产为&47，495，968.30&元，其中现金&&&&1，095，947.90元，负债&51，831，006.98元，其他应收款&253，834.51&元，长期股&&&&权投资&10，729，153.87&元。&&&&④派生分立的希恒投资总资产为&125，209，902.30&元，其中现金&0&元，负债&&&&134，819，133.84元，其他应收款&0元，长期股权投资&71，900，000.00&元。&&&&3、债权债务承继&&&&①有限公司分立前的其中&51，831，006.98&元债务及&3，429，111.24&元债权由分立后的鼎泰药研有限承继；&&&&②有限公司分立前的其中&134，819，133.84&元债务及&0&元债权由希恒投资承继；&&&&③在办理企业分立的过程中尽可能争取债权人同意债务承继方案，如因债权人不同意该承继方案，分立前的债务由分立的两公司共同承担连带责任。&&&&4、员工安置&&&&分立前有限公司员工共计&208名；其中&110名员工作为存续的鼎泰药研有限&&&&的员工；另外&98&名员工作为派生分立的希恒投资的员工，并与其签署新的劳动合同。&&&&本次公司分立完成后，与鼎泰药研有限主要业务相关的全体员工仍由鼎泰药研有限（存续公司）继续聘用，员工现工作地点、报酬、岗位、用工性质保持不变。&&&&5、业务的分立&&&&分立后的鼎泰药研有限继续保留原有药物安全性评价研究与开发的证照、资质及相应的技术人员；分立前的与临床前安全性评价业务不相关的酒店管理等项目的相关资产及业务转移至派生分立的希恒投资。&&&&（五）分立后公司股权结构的变化、核心技术（业务）人员、高级管理人员变化及稳定性&&&&分立后鼎泰药研有限的注册资本减少至&500万元，股权结构未发生变化。分立后鼎泰药研有限的核心技术（业务）人员、高级管理人员仍由鼎泰药研有限（存续公司）继续聘用，其工作地点、报酬、岗位、用工性质均保持不变。&&&&（六）分立的会计处理情况&&&&公司本次分立的具体会计处理情况如下：&&&&单位：元&&&&借：应付账款&103，900.00&其他应付款&134，715，233.84&&&&实收资本&15，000，000.00&未分配利润&-24，609，231.54&&&&贷：长期股权投资&71，900，000.00&&&&固定资产&47，078，274.35&&&&无形资产&1，925，358.10&&&&递延所得税资产&4，306，269.85&&&&（七）分立对公司业务的影响情况&&&&1、资产方面&&&&鼎泰药研有限分立后，原公司非主业长期股权投资——鼎鼎酒店等&&&&71，900，000.00&元、固定资产&47，078，274.35&元、无形资产&1，925，358.10&元、递延所得税资产&4，306，269.85&元进入派生公司希恒投资，资产总计&&&&125，209，902.30元，负债总计&134，819，133.84&元，占分立前合并资产总额比重&&&&为&72.50%，占分立前合并负债比重为&75.94%，分立出的净资产占分立前合并净&&&&资产的&68.91%。本次分立并未对公司的资产情况产生严重影响。&&&&2、业务方面&&&&希恒投资（新设公司）主要经营酒店管理等业务，公司现有的临床前安全性评价业务由鼎泰药研有限（存续公司）继续经营。此次分立，对公司主营业务无影响。&&&&3、人员方面&&&&本次公司分立完成后，与临床前安全性评价业务相关的全体员工仍由鼎泰药研有限（存续公司）继续聘用，员工现工作地点、报酬、岗位、用工性质保持不变。此次分立，对公司人员方面无影响。&&&&（八）分立对公司报告期内财务状况，包括主要财务数据和指标的影响情况&&&&分立事项发生在&2014&年，故对&2013&年度无影响。本次分立对&2014&年合并财务报表的影响如下：&&&&项目&2014&年度（分立后）&2014年度（不分立）&变动金额&&&&流动资产&13，231，537.66&282，491，901.43&-269，260，363.77&&&&非流动资产&77，340，683.35&717，555，422.61&-640，214，739.26&&&&总资产&90，572，221.01&1，000，047，324.04&-909，475，103.03&&&&流动负债&87，394，922.78&850，828，892.46&-763，433，969.68&&&&非流动负责&8，585，915.46&88，585，915.46&-80，000，000.00&&&&负债合计&95，980，838.24&939，414，807.92&-843，433，969.68&&&&所有者权益&-5，408，617.23&60，632，516.12&-66，041，133.35&&&&营业收入&36，818，732.90&45，995，801.21&-9，177，068.31&&&&营业成本&30，569，059.14&41，874，089.64&-11，305，030.50&&&&营业利润&-7，437，642.64&-12，119，785.02&4，682，142.38&&&&利润总额&-4，127，709.70&-8，810，383.25&4，682，673.55&&&&净利润&-4，666，009.55&-9，348，683.10&4，682，673.55&&&&对&2014年度主要财务指标的影响如下：&&&&项目&分立后&不分立&&&&资产总计（元）&90，572，221.01&1，000，047，324.04&&&&股东权益合计（元）&-5，408，617.23&60，632，516.12&&&&每股净资产（元）&-1.08&3.03&&&&资产负债率&105.97%&93.94%&&&&流动比率（倍）&0.15&0.33&&&&速动比率（倍）&0.04&0.32&&&&营业收入（元）&36，818，732.90&45，995，801.21&&&&净利润（元）&-4，666，009.55&-9，348，683.10&&&&毛利率（%）&16.97%&8.96%&&&&加权净资产收益率&-&-&&&&基本每股收益（元/股）&-0.27&-0.47&&&&稀释每股收益（元/股）&-0.27&-0.47&&&&应收账款周转率（次）&39.89&35.10&&&&存货周转率（次）&2.91&3.72通过分立，虽然公司资产规模有所减小，但主要财务指标情况均得以改善。&&&&（九）分立对公司法人治理结构的影响&&&&鼎泰药研有限分立，分立后的鼎泰药研有限（存续公司）注册资本为&500.00万元，希恒投资（新设公司）的注册资本为&1，500.00&万元，公司在分立日在册的所有股东持有的每&20股公司注册资本将转换为&5股鼎泰药研有限（存续公司）&&&&的注册资本和&15&股希恒投资（新设公司）的注册资本。此次分立，公司股权比例未发生变化。&&&&鼎泰药研有限分立前后董事、监事、高级管理人员未发生变化。此次分立对公司法人治理结构无影响。&&&&（十）分立后新设公司的经营及财务状况&&&&分立后新成立公司希恒投资近一年一期的主要财务数据（母公司，未经审计）如下：&&&&单位：元&&&&项目&2015&年&6月&30日/2015年&1-6月&2014年&12月&31&日/2014&年度&&&&资产总额&165，688，935.51&124，968，808.70&&&&负债总额&176，216，603.43&134，819，133.84&&&&净资产&-10，527，667.92&-9，850，325.14&&&&收入&-&-&&&&净利润&-677，342.78&-241，093.60&&&&分立后希恒投资的子公司为希仑医药、博恒医药、浦江生物、新里程医药、鼎鼎酒店、鼎业城乡，其中仅鼎鼎酒店有实际经营，近一年一期鼎鼎酒店的主要财务数据（未经审计）如下：&&&&单位：元&&&&项目&2015&年&6月&30日/2015年&1-6月&2014年&12月&31日/2014&年度&&&&资产总额&68，211，413.02&71，104，876.44&&&&负债总额&71，850，771.31&72，903，658.59&&&&净资产&-3，639，358.29&-1，798，782.15&&&&收入&633，544.88&9，173，161.51&&&&净利润&-1，840，576.14&-2，361，256.89&&&&七、公司董事、监事、高级管理人员基本情况&&&&（一）公司董事&&&&陈脉林先生，简历详见本说明书“第一节&公司基本情况”之“四、公司股权结构”之“（二）公司控股股东、实际控制人基本情况”部分。2015&年&6月&5日，经公司创立大会选举为公司董事，任期三年。同日，经第一届董事会第一次会议选举为董事长。&&&&刘萍女士，1982&年&9月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2000&&&&年&6月至&2003年&10月任南京市服装进出口有限公司职员；2003&年&10月至&2007&&&&年&3&月任南京大吉温泉度假公司财务部职员；2007&年&5&月至今历任鼎业置业集&&&&团行政总监、总经理助理、副总经理。2015&年&6&月&5&日，经公司创立大会选举为公司董事，任期三年。&&&&黄奕奕女士，1975&年&5&月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生&&&&学历。1998年&8月至&2002年&12月任南京海外建筑工程总公司海外部业务经理；&&&&2002&年&12&月至&2005&年&2&月任南京高新技术经济开发管理委员会投资促进局生&&&&物医药产业部部长；2005年&2月至&2006&年&2月任中国南京留学人员创业园管委&&&&会主任助理；2006&年&2&月至&2007&年&12&月任南京高新技术经济开发总公司招商&&&&总监；2007&年&12&月至&2010&年&1&月任南京鼎业生物医药产业集团有限公司副总&&&&裁；2010&年&1&月至&2014&年&11&月任南京鼎业生物医药产业集团有限公司总裁。&&&&2014&年&11&月至&2015&年&8&月任鼎业置业集团副总经理；2015&年&8&月至今任南京&&&&卓越环保科技有限公司总经理。2015&年&6&月&5&日，经公司创立大会选举为公司董事，任期三年。&&&&严碧冰先生，1972&年&7&月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。&&&&1997&年&8&月至&2006&年&1&月历任南京市浦口区沿江街道、桥林镇政府党委委员、副书记；2006年&1&月至&2007年&8月任鼎业置业集团副总经理；2007&年&9月至今&&&&任鼎业置业集团总经理。2015&年&6&月&5&日，经公司创立大会选举为公司董事，&&&&任期三年。&&&&张雪峰先生，1979&年&2&月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生&&&&学历，CST认证毒理学家；中国毒理学会理事，中国药理学会药物毒理专业委员会委员，中国毒理学会药物毒理和安全性评价专业委员会副秘书长，中国药理学会安全药理专业委员会副秘书长。2001年&6月至&2005年&3月任苏州西山中科实验动物有限公司部门负责人；2005年&3月至&2007年&1月任南京亚东实验动物研&&&&究中心副主任；2007&年&1月至&2010年&6&月任中科院上海药物研究所安评中心安&&&&全药理部门负责人；2010&年&6&月至&2012&年&9&月任公司毒理部主管；2012&年&10&&&&月至&2015&年&6月任公司中心副主任。2015&年&6月至今任公司总经理。2015年&6&&&&月&5日，经公司创立大会选举为公司董事，任期三年。&&&&（二）公司监事&&&&朱元玖先生，1961&年&10&月生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。&&&&1984年至&1997年任南京市浦口区石桥农具厂副厂长；1997年至今任鼎业置业集&&&&团副总经理；2004&年至今任鼎业投资发展监事；2010&年&9&月至今任博恒医药执&&&&行董事；2012&年&7&月任南京图恒贸易有限公司执行董事兼总经理；2014&年&7&月&&&&任北京金陵会投资管理有限公司监事。2015&年&6&月&5&日，经公司创立大会选举为公司监事，任期三年。同日，经第一监事会第一次会议选举为监事会主席。&&&&姚全胜先生，1949&年&12&月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，主任药师职称。1978&年&1月至&1991年&8&月任南京药物研究所药理毒理室主管药师、副主任药师；1991年&8月至&1993年&9月美国德州&A&M大学医学院药理毒理系工作（访问学者）；1993年&9&月至&2008&年&4月任江苏省药物研究所（药理毒理研究室）室主任、主任药师；1999年&12&月至&2009年&10月任江苏省药物研究所有限公司(江苏省药物安全性评价中心)中心主任、教授；2008&年&4&月至今任公司中心主任。2015&年&6月&5日，经公司创立大会选举为公司监事，任期三年。&&&&张江全先生，1979&年&4&月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生&&&&学历。2005年&9月至&2007年&9月任江苏中旗化工有限公司项目经理；2007年&9&&&&月至&2008&年&2&月待业；2008&年&2&月至&2010&年&2&月任南京鼎业百泰生物科技有&&&&限公司市场部经理；2010&年&2&月至今任公司毒理部副主管。2015&年&6&月&3&日，经股份公司全体职工推举为第一届监事会职工代表监事，任期三年。&&&&（三）公司高级管理人员张雪峰先生，公司总经理，简历详见“七、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“公司董事”。顾爱国先生，1968&年生，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历。1990&&&&年&10&月至&2004&年&6&月任南京东风汽车工业集团有限公司财务主管。2004&年&7&&&&月至&2006&年&7月任江苏琼花高科技股份有限公司财务经理；2006&年&7月至&2008&&&&年&7&月任上海迪赛诺药业（集团）投资公司控股公司财务经理；2008&年&7&月至&&&&2009&年&1&月任芜湖顺荣汽车部件股份有限公司财务总监；2009&年&2&月至&2014&&&&年&12&月任浙江银邦集团有限公司集团财务总监；2015&年&4&月至&2015&年&6&月南&&&&京诺和康医疗投资管理有限公司财务总监；2015&年&7&月任公司财务总监兼董事会秘书。&&&&八、公司最近两年主要会计数据和财务指标&&&&财务指标&2015年&6月&30日&2014年&12月&31日&2013年&12月&31日&&&&资产总计（万元）&9，036.34&9，057.22&94，369.36&&&&股东权益合计（万元）&1，728.75&-540.86&-871.07归属于申请挂牌公司的股东&&&&权益合计（万元）&&&&1，728.75&-540.86&-3，541.46&&&&每股净资产（元/股）&2.16&-1.08&-0.44归属于申请挂牌公司股东的&&&&每股净资产（元/股）&&&&2.16&-1.08&-1.77&&&&资产负债率（母公司）&63.65%&103.63%&103.19%流动比率（倍)&0.23&0.15&0.51速动比率（倍)&0.09&0.03&0.48财务指标&2015年&1-6月&2014年度&2013年度&&&&营业收入（万元）&1，673.23&3，681.87&2，598.59&&&&净利润（万元）&269.61&-466.60&-1，024.70&&&&归属于申请挂牌公司股东的&269.61&-466.60&-1，013.57&&&&净利润（万元）扣除非经常性损益后的净利润（万元）&&&&82.34&-762.98&-1，505.65归属于申请挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（万元）&&&&82.34&-762.98&-1，503.78&&&&毛利率（%）&37.31%&16.97%&-2.79%&&&&净资产收益率（%）&45.39%&-&-扣除非经常性损益的净资产&&&&收益率（%）&&&&13.86%&-&-&&&&基本每股收益（元/股）&0.41&-0.27&-0.51&&&&稀释每股收益（元/股）&0.41&-0.27&-0.51&&&&应收账款周转率（次）&10.33&39.89&18.40&&&&存货周转率（次）&1.14&2.91&2.85经营活动产生的现金流量净额（万元）&&&&12.93&-1，628.84&2，221.36每股经营活动产生的现金流量（元/股）&&&&0.02&-0.93&1.11&&&&九、与本次挂牌相关的中介机构情况&&&&（一）主办券商：广发证券股份有限公司&&&&住所：&广州市天河北路183-187号大都会广场43层&&&&法定代表人：&孙树明&&&&联&系&电&话：&020-&&&&传真：&020-&&&&项目小组负责人：&周寅&&&&项目小组成员：&张贺贺、肖东戈、张东园&&&&（二）律师事务所：江苏东银律师事务所&&&&住所：&南京市江宁经济技术开发区通淮街82号东银律师楼&&&&负责人：&汪小青&&&&联&系&电&话：&025-&&&&传真：&025-&&&&经办律师：&汪小青、吴泉&&&&（三）会计师事务所：致同会计师事务所(特殊普通合伙)&&&&住所：&北京市朝阳区建国门外大街22号赛特大厦1层&&&&执行事务合伙人：&徐华&&&&联&系&电&话：&010-&&&&传真：&010-&&&&经办注册会计师：&吴传刚、洪文胜&&&&（四）资产评估机构：江苏中天资产评估事务所&&&&住所：&常州市天宁区博爱路72号&&&&法定代表人：&何宜华&&&&联&系&电&话：&8&&&&传真：&5&&&&经办注册评估师：&王昱文、周莉娜&&&&（五）证券登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司&&&&住所：&北京市西城区太平桥大街17号&&&&联系电话：&-3-6&&&&传真：&010-&&&&（六）证券交易场所：全国中小企业股份转让系统有限责任公司&&&&住所：&北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦5楼&&&&法定代表人：&杨晓嘉&&&&联&系&电&话：&010-&&&&传真：&010-&&&&第二节&公司业务&&&&一、业务情况&&&&（一）主营业务&&&&1、公司经营范围&&&&药物、天然产物、化妆品、功能食品及与健康相关产品的安全性评价研究与开发、技术服务、技术咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）&&&&2、公司主营业务&&&&公司主要从事临床前&CRO服务，从事药物临床前药代动力学研究和安全性评价技术服务，为全球优秀制药企业和药物研发机构提供精确而可靠的以安全性评价服务为核心的技术服务。&&&&报告期内，公司子公司鼎鼎酒店主营业务为酒店综合管理。2014&年，公司&&&&以&2014&年&10&月&31&日为基准日进行存续分立，酒店管理等相关的资产与负债由&&&&派生设立的希恒投资承继，公司的主营业务已经不包括酒店综合管理。&&&&（二）主要服务&&&&公司以专业技术服务为核心，面向生物医药科技企业和研究机构，提供药物非临床安全性评价和药代动力学研究等专业技术服务。&&&&药物非临床安全性评价服务主要为经国家食品药品监督管理总局批准进行&&&&的&GLP&安全性评价全部&9&项实验项目，即为评价药物安全性，在实验室条件下，用实验系统进行的各种毒性试验，包括单次给药的毒性试验、反复给药的毒性试验、生殖毒性试验、遗传毒性试验、致癌试验、局部毒性试验、免疫原性试验、依赖性试验、毒代动力学试验及与评价药物安全性有关的其它试验。&&&&药代动力学研究服务主要为针对小鼠、大鼠、豚鼠、兔、犬、非人灵长类动物的非临床药代动力学研究。通过动物体内和体外的研究方法揭示药物在体内的动态变化规律，获得药物基本动力学参数，阐明药物的吸收、分布、代谢和排泄的过程和特点。&&&&二、主要业务流程及方式&&&&（一）公司内部组织结构图及其功能划分&&&&公司各部门职能如下表：&&&&序号职能部门名称主要职责&&&&1质量保证部&&&&（QAU）&&&&主要职责是保证机构按照&GLP&法规管理及运行，主要负责审核试验方案、试验记录、原始资料和总结报告，并对每项研究（试验）实施过程检查；定期检查动物饲养设施、实验仪器和档案管理；参与&SOP的制定，对&SOP&变更（新增、修订与废除）进行管理与审核。SOP正式颁布后保存副本；保存本机构内非临床（GLP）研究项目的主计&&&&划表副本、正在进行的试验方案的副本和未归档的总结报告的副本；&&&&组织机构内部人员&GLP&相关培训。&&&&2&毒理部&&&&负责实施啮齿类及非啮齿类动物（含非人灵长类动物）单次给药毒性&&&&试验项目、啮齿类及非啮齿类动物（含非人灵长类动物）多次给药毒性试验项目、安全药理试验项目、遗传毒性试验项目（Ames&试验、染色体畸变试验、微核试验）、生殖毒性试验项目（生殖Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ段）、局部毒性试验项目、免疫原性试验项目、致癌试验项目。&&&&3供试品管理部&&&&主要负责供试品及对照品的接收、留样、保管、分发、配制、回收及处理；负责供试品及对照品的含量、稳定性及均一性的测定；负责溶媒、生物样品、特殊药品、阳性药品及一般化学品的保管及管理。&&&&4&检验部&&&&包括临床检验室和病理检验室，主要负责实验动物血液和尿液的检验工作；对检验结果数据进行分析，发出检验报告。病理检验室主要负责实验动物病理解剖、骨髓涂片、组织制片和病理诊断；对解剖及病理诊断结果加以分析，发出病理检验报告。&&&&5生物分析中心&&&&主要负责药代及毒代试验的样品检测与分析，和人体临床生物样品分析，以及组织交叉反应试验。&&&&6&实验保障部主要职责是负责实验动物的日常饲养管理工作；负责对新进动物的验&&&&收及检疫工作；负责实验动物设施日常维护和监控，配合工程保障部定期对实验动物设施进行检查、校正和保养；负责联系相关单位完成对日常医疗废弃物的无害化处理及危险品的后期处理。&&&&7&工程保障部主要职责是保障机构各项基础设施的正常运转。主要负责动物实验室的温湿度和压差等条件的监控；负责监控系统、中央空调、空气净化处理系统、水电系统等设施的维护、保养及维修；负责机构仪器设备的验收、安装、更换、调试、检定工作。&&&&8&综合管理部&&&&负责公司行政事务管理、办公用品、动物用品、实验动物的采购、计算机网络系统管理、档案管理等事务。&&&&9&业务发展部&主要职责负责公司业务的拓展与客户关系的维护。&&&&10&财务部&&&&制定公司的财务管理制度；负责制定公司年度财务预算，开展成本分析和财务分析；负责公司财务管理和会计核算工作，负责公司税收管理工作；负责工资、奖金的发放，现金支付及银行结算；负责公司内部审计工作，配合审计、税务等部门的检查工作；负责公司固定资产明细账的管理。&&&&（二）公司主要生产或服务流程&&&&公司已建立完整的平台开放服务体系，公司的服务流程如下图：&&&&公司细化的服务流程如下图所示：&&&&三、与公司业务相关的关键资源要素&&&&（一）产品或服务所使用的主要技术&&&&公司以专业技术服务为核心，面向生物医药科技企业和研究机构，提供药理毒理研究及化学药物、生物药物、中药和天然药物的非临床安全性评价和药代动力学研究等专业技术服务。通过专业服务平台的建设为客户提供优质高效的高技术服务，公司已建成的专业技术服务平台具体如下：&&&&1、药物非临床安全性评价平台&&&&依据国家食品药品监督管理总局（CFDA）和美国食品药品监督管理（FDA）&&&&的药物注册管理要求，为全球制药企业和医药研发机构药物临床试验申请（IND）和新药申请（NDA）提供国际标准的&GLP&专业化服务。主要包括：单次给药毒性试验、重复（多次）给药毒性试验、生殖毒性试验、遗传毒性试验、局部毒性试验、免疫原性试验、安全药理试验、致癌性试验和毒代动力学试验&9&项试验研究技术。&&&&2、生物药物综合型技术服务平台&&&&建成了国内领先的生物大分子药物（多肽、单克隆抗体、疫苗）药代动力学、PK/PD、组织交叉反应、免疫原性、免疫毒性、非临床安全性评价和临床生物样本分析综合型技术服务平台，已具备行业核心竞争力，是国内具备上述综合研发实力的少数机构之一。&&&&3、药代动力学研究和临床生物样本分析平台&&&&通过实验室信息管理系统（LIMS）的应用，建成了符合行业国际标准的药代动力学研究（ADME）和生物样本分析平台，开展药物的非临床药代动力学研究或临床生物样本分析，同时，结合早期毒性筛选和药效生物标志物的检测，开展化合物的成药性评价。&&&&4、特色“定制”服务平台&&&&新建“大分子药物毒理研究和非临床安全性评价技术服务平台”、“生物大分子药物生物分析和毒性筛选平台”和“转基因模型动物研究服务平台”，重点开展特色研究服务---大分子药物非人灵长类动物清醒状态下的安全药理研究服务；&&&&大分子药物免疫原性和免疫毒性技术服务；大分子药物（单克隆抗体药物）组织交叉反应研究服务；大分子药物非人灵长类动物的药代动力学和毒代动力学研究服务；抗体偶联药物生物分析与毒性筛选服务；单克隆抗体生物相似药活性和功能对比研究服务；以及以转基因和基因敲除模型动物为应用平台的科研服务。&&&&（二）主要无形资产情况公司（及子公司）的无形资产主要包括土地使用权、专利和计算机软件，均不存在产权纠纷。截至&2015年&6月&30日，公司（及子公司）拥有的无形资产情况如下：&&&&单位：元&&&&项目&账面原值&累计摊销&账面价值&&&&土地使用权&1，485，940.14&173，359.68&1，312，580.46&&&&专利权&58，000.00&6，444.44&51，555.56&&&&计算机软件&582，051.30&206，101.59&375，949.71&&&&合计&2，125，991.44&385，905.71&1，740，085.73&&&&1、土地使用权&&&&截止本说明书签署日，公司（及子公司）拥有&3宗土地使用权，具体情况如下：&&&&序号&土地使用证号&宗地位置&用途面积&&&&（m2）终止日期取得方式&&&&1宁浦宁浦国用&&&&（2011）第&&&&02933号浦口区江浦街&&&&兴隆路&9号工业用地&&&&（生产研发）&&&&8年&09月&29日&出让&&&&2宁浦宁浦国用&&&&（2011）第&&&&02937号浦口区江浦街&&&&兴隆路&9号工业用地&&&&（生产研发）&&&&8年&09月&29日&出让&&&&3宁浦宁浦国用&&&&（2011）第&&&&02934号浦口区江浦街&&&&兴隆路&9号工业用地&&&&（生产研发）&&&&8年&09月&29日&出让&&&&截至本说明书签署日，公司的土地不存在抵押等受限情形。&&&&2、专利&&&&截至本说明书签署日，公司拥有专利&2项，其中发明专利&1&项，实用新型专&&&&利&1项，具体情况如下：&&&&序号&专利名称&专利类别&专利号&申请日法律状态&&&&1具有抗肿瘤活性的黄蜀葵花多糖及其制备方法&&&&发明&ZL.0&日&授权&&&&2&动物注射给药助推器&实用新型&ZL.3&日&授权&&&&（三）业务许可资格或资质情况&&&&、业务许可情况2010&年&1月&20&日，公司取得江苏省科学技术厅颁发的《实验动物使用许可证》（编号&SYXK&苏&），获准在普通环境中使用实验动物（豚鼠、兔、犬、猴）、在屏障环境中使用实验动物（大鼠、小鼠），有效期至&2015年&1月&21日&。&&&&2015&年&3&月&5&日，公司取得江苏省科学技术厅颁发的《实验动物使用许可证》（编号&SYXK&苏&），获准在普通环境中使用实验动物（豚鼠、兔、犬、猴），有效期至&2020年&3月&4日。&&&&2015&年&3&月&5&日，公司取得江苏省科学技术厅颁发的《实验动物使用许可证》（编号&SYXK苏&），获准在屏障环境中使用实验动物（大鼠、小鼠），有效期至&2020年&3月&4日。&&&&2、公司获得资质和荣誉情况&&&&（1）药物&GLP&认证&&&&2011&年&1月&31&日，公司取得国家食品药品监督管理局颁发的药物&GLP认证批件（编号&GLP），根据《中华人民共和国药品管理法》和《药物非临床研究质量管理规范认证管理办法》的有关规定，经审核，公司申请的&9项试验项目在组织管理和人员、试验设施、标准操作程序和试验运行等方面符合&GLP要求，同意通过认证。&&&&（2）国家火炬计划项目2010&年&5&月，公司承担的“药物临床前毒理研究公共技术平台”项目（编&&&&号&）入选国家火炬计划，获得了科学技术部火炬高技术产业开发&&&&中心颁发的《国家火炬计划项目证书》。&&&&（3）中小企业公共技术服务示范平台&&&&2013&年&6&月，公司经江苏省经济和信息化委员会、江苏省中小企业局、江&&&&苏省科学技术厅批准成为“江苏省中小企业公共技术服务示范平台”。&&&&（4）公共技术服务中心&&&&2012&年&10月，公司经南京市科委批准成为“南京市创新药物临床前毒理研究公共技术服务中心”。&&&&（5）药物临床前安全性评价中心&&&&1&年&1&月，公司经国家食品药品监督管理局批准，成为“药物临床前安全性评价中心”。&&&&（6）AAALAC&认证公司于&2012&年&10&月&6&日获得&AAALAC&International（国际实验动物福利审查认证协会）认证，&并于&2015&年&10月&28日通过了复审。&&&&根据《中华人民共和国药品管理法》、《药品注册管理办法》、《国家食品药品监督管理局关于施行行政许可项目的公告》（国食药监法[&号）、《麻醉药品和精神药品管理条例》（国务院令第&442&号）的相关规定，列入精神药品目录的精神药品研制须进行事前研制立项审批，提交临床申请，获得临床试验批件方可进行临床试验，公司不提供临床试验&CRO&服务，因此公司不需要取得相关授权及许可。&&&&公司从事临床前&CRO&服务，需要的资质及许可为非临床安全性评价所需的GLP&资质和《实验动物许可证》，报告期内公司已经取得生产经营必备的全部资质许可。&&&&（四）重要固定资产情况&&&&1、固定资产基本情况&&&&截至&2015年&6月&30日，公司（含子公司）主要固定资产情况如下：&&&&单位：元&&&&类别&固定资产原值&固定资产净值&成新率&&&&房屋建筑物&34，371，935.10&29，862，664.55&86.88%&&&&构筑物&16，809，800.00&14，604，514.14&86.88%&&&&机器设备&23，916，310.75&13，281，762.41&55.53%&&&&运输设备&1，296，100.00&64，804.96&5.00%&&&&办公及电子设备&499，809.30&106，261.58&21.26%&&&&合计&76，893，955.15&57，920，007.64&75.32%&&&&2、房屋建筑物&&&&截至&2015年&6月&30日，公司（含子公司）拥有的房产情况如下：&&&&地址&证号&规划用途&登记时间建筑面积&&&&(㎡)所有权人&&&&浦口区江浦街&&&&道兴隆路&9号宁房权证浦初字第&&&&294030&号&&&&办公&&4，911.16&希博投资浦口区江浦街&&&&道兴隆路&9号宁房权证浦初字第&&&&294031&号&&&&办公&&6，119.54&希博投资浦口区江浦街&&&&道兴隆路&9号宁房权证浦初字第&&&&294026&号&&&&办公&&4，705.96&希博投资&&&&截至本说明书签署日，公司房产不存在抵押等受限情形。&&&&（五）员工情况&&&&1、员工结构&&&&截至&2015年&6月&30日，公司共有员工&107人，具体结构如下：&&&&（1）员工岗位分布情况&&&&岗位情况&人数&占员工总数比例(%)&&&&行政管理人员&14&13.08&&&&技术人员&85&79.44&&&&实验保障人员&8&7.48&&&&合计&107&100.00&&&&（2）员工受教育程度&&&&学历情况&人数&占员工总数比例(%)&&&&本科及以上&72&67.29&&&&大专&21&19.63&&&&大专以下&14&13.08&&&&合计&107&100.00&&&&（3）员工年龄分布&&&&年龄区间&人数&占员工总数比例(%)&&&&30岁及以下&72&67.29&&&&31－40岁&24&22.43&&&&40岁以上&11&10.28&&&&合计&107&100.00&&&&公司从事专业技术服务，技术人员占员工总数的&79.44%，且员工学历层次相对较高，核心技术人员在药物非临床安全性评价领域工作多年。公司员工情况与公司业务匹配、互补。&&&&、核心技术人员张雪峰，简历详见“第一节&公司基本情况”之“七、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）公司董事”。姚全胜，简历详见“第一节&公司基本情况”之“七、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（二）公司监事”。张江全，简历详见“第一节&公司基本情况”之“七、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（二）公司监事”。何冬宁，男，1978年&11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，助理研究员。1996年&9月至&2000&年&6月在南京化工大学学习高分子化学专业；2004年&9&月至&2007年&6月在徐州师范大学学习，生化遗传专业；2000&&&&年&7&月至&2001&年&3&月，待业。2001&年&4&月至&2002&年&3&月，任苏州金腾新材料&&&&有限公司质量保证专员；2002年&4月至&2004&年&8月，任南京紫金计量有限公司计量检定员；2007&年&7月至&2008年&5月，任南京赛吉科技有限公司生化仪器技术支持/产品经理；2008年&6月至&2009年&9月，任公司质量检查员；2009年&10月至今任公司质量保证部主管。&&&&李荣荣，男，1986&年&2&月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，中级职称。2002&年&9月至&2006&年&6月在西北农林科技大学学习，动物医学专业；2006年&9月至&2009年&6月在南京农业大学学习，免疫病理专业；2009&&&&年&7月至今任公司检验部副主管兼病理诊断师。&&&&张雨菡，女，1984&年&4&月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2002年&9&月至&2006年&7月在内蒙古农业大学学习，动物医学专业；2006&&&&年&9&月至&2009&年&6&月在南京农业大学学习，兽药药理与毒理学专业；2009&年&7月至今任公司供试品管理部主管兼毒代课题负责人。&&&&四、与公司业务相关的收入构成、销售、采购和重大业务合同及履行情况&&&&（一）主营业务收入构成&&&&报告期内公司的主营业务收入构成如下：&&&&单位：元&&&&项&目&&&&2015&年&1-6&月&2014&年度&2013&年度&&&&收入&占比（%）&收入&占比（%）&收入&占比（%）&&&&检测服务&16，732，322.87&100.00&27，209，190.54&79.18&13，114，679.24&56.55酒店综合服务&&&&-&-&7，154，911.43&20.82&10，074，993.86&43.45&&&&合计&16，732，322.87&100.00&34，364，101.97&100.00&23，189，673.10&100.00&&&&报告期内公司临床前安全评价服务收入快速增长，2014年增长率为&107.47%，&&&&2014&年公司进行存续分立，将与临床前安全性评价服务不相关的酒店管理等业&&&&务由派生设立的希恒投资承继，2014年酒店综合服务收入只包含&1-10月份收入，折成全年与较&2013&年度小幅下滑。分立后，公司主营业务仅保留临床前安全评价服务，占比&100.00%。&&&&（二）公司产品及服务的主要消费群体及前五名客户情况&&&&1、主要消费群体&&&&公司服务的主要消费群体为生物医药科技研发企业、制药公司、高校、科研单位等。&&&&2、报告期各期前五名客户情况如下：&&&&单位：元&&&&时间&客户名称&销售金额&占销售收入比例&&&&2015年&&&&1-6月&&&&中国药科大学&5，054，905.66&30.21%&&&&连云港润众制药有限公司&3，603，773.58&21.54%&&&&齐鲁制药有限公司&2，537，735.85&15.17%&&&&石药集团中奇制药技术（石家庄）有限公司&&&&1，933，962.26&11.56%&&&&常熟雷允上制药有限公司&594，339.62&3.55%&&&&合计&13，724，716.97&82.03%&&&&2014年&&&&江苏奥赛康药业股份有限公司&7，061，320.75&19.18%&&&&齐鲁制药有限公司&6，778，490.57&18.41%&&&&江苏柯菲平医药股份有限公司&5，045，547.17&13.70%&&&&哈尔滨三联药业有限公司&2，735，849.06&7.43%&&&&海南卫康制药（潜山）有限公司&924，528.30&2.51%&&&&合计&22，545，735.85&61.23%&&&&2013年&&&&齐鲁制药有限公司&3，222，358.49&12.40%&&&&南京正科制药有限公司&1，650，943.40&6.35%&&&&湖南三清药业有限公司&1，580，188.68&6.08%&&&&江苏奥赛康药业股份有限公司&1，494，905.66&5.75%&&&&北京美迪康信医药科技有限公司&943，396.23&3.63%&&&&合计&8，891，792.46&34.22%报告期内，公司前五大客户的销售额合计占营业收入的比重分别为34.22%、&&&&61.23%、82.03%，公司向单个客户销售比例均低于50%，不存在依赖少数客户的情况。&&&&报告期内，公司不存在董事、监事、高级管理人员、核心技术人员或持有公&&&&司5%以上股权的股东在上述前五名客户中任职或拥有权益的情况。&&&&（三）公司前五名供应商情况&&&&公司主营业务为临床前药代动力学研究和安全性评价技术服务，主要采购为实验动物、试验试剂和试验材料等。&&&&报告期内，公司前五名供应商情况如下：&&&&单位：元&&&&时间&供应商名称&采购金额&占采购总额比例&&&&2015年&1-6月&&&&江苏省电力公司南京供电公司&1，524，019.56&28.28%&&&&南京中燃城市燃气发展有限公司&488，104.57&9.06%&&&&北京日新科技有限公司&440，000.00&8.16%&&&&南京惠杰医疗科技有限公司&388，960.39&7.22%&&&&上海优宁维生物科技有限公司&283，131.62&5.25%&&&&合计&3，124，216.14&57.97%&&&&2014年&江苏省电力公司南京供电公司&4，776，758.76&32.07%&&&&海南新正源生物科技有限公司&2，513，937.00&16.88%&&&&南京中燃城市燃气发展有限公司&1，024，075.59&6.88%&&&&南京新学人科技开发有限公司&1，003，000.00&6.73%&&&&南京威美医疗器械有限公司&653，347.54&4.39%&&&&合计&9，971，118.89&66.95%&&&&2013年&&&&江苏省电力公司南京供电公司&4，784，266.42&35.07%&&&&海南新正源生物科技有限公司&1，974，000.00&14.47%&&&&上海开纯洁净室技术工程有限公司&913，500.00&6.70%&&&&北京普升达科贸有限公司&747，000.00&5.48%&&&&北京广源达科技发展有限公司&658，119.66&4.82%&&&&合计&9，076，886.08&66.53%报告期内，公司前五大供应商的采购金额合计占采购总金额的比重分别为&&&&66.53%、66.95%、51.32%，公司向单个供应商采购比例均低于&50%，截至本说明书签署日，公司不存在对供应商依赖的情况。&&&&公司不存在董事、监事、高级管理人员、核心技术人员或持有公司5%以上股权的股东在上述供应商中任职或拥有权益的情况。&&&&（四）重大业务合同及履行状况&&&&1、技术服务报告期内，公司与客户签订的标的金额在&250万元以上的技术服务合同如下：&&&&单位：万元&&&&序号&签订日期&合同相对方&合同金额（含税）&履行情况&&&&1&&齐鲁制药有限公司&311.00&履行完毕&&&&2&&哈尔滨三联药业有限公司&290.00&履行完毕&&&&3&&江苏柯菲平医药股份有限公司&500.00&履行完毕&&&&4&&江苏奥赛康药业股份有限公司&375.50&履行完毕&&&&5&&&&&天士力创世杰（天津）生物制药有限公司&&&&604.00&正在履行&&&&6&&中国药科大学}