中国的私募基金的现状和困境
　　在大概两三年前，在证券市场周刊这个杂志上看到一个令我印象深刻的故事。有个印度人，在美国原本办企业。2002年左右，在书上看到巴菲特的成功故事和他搞价值投资的一些方法。这个人觉得这一切真是太有意思了，于是企业不办了，特意上门找到巴菲特，表示希望成为他的助手，可以不要任何工资。巴菲特可能面对太多这样的毛遂自荐者，或是因为其他的考虑吧，拒绝了。于是这个企业家自己成立了一个私募基金，在大概10年的时间里，业绩比巴菲特还要好。考虑到巴菲特用了成本极低的杠杆，相对业绩更好。
　　这个故事对我最大启发是，在美国这样一个金融市场非常发达的国家，即使是一个根本不是这个行业的人，也能很方便地搞一个私募基金。而对我来说，要想在中国搞一个私募基金，并不是说不可能，但成本太高，规模估计也小得可怜。所以即使在一年左右以后，我在投资方法上有了新的突破，去年收益率比九成以上的私募基金和公募基金都要高，但我根本没有搞私募基金的想法。目前代为管理的唯一账户，还是因为偶然的原因，一个十多年前的同事让我管理的，我也根本没有想过要收他的什么固定管理费、浮动管理费，他有这个意愿，我也不会要。在第一期资金满仓有较多收益后，加过3次资金，目前一半股票仓位，20%是150188这个品种，按总投资额算有20%的浮盈。
　　中国人的储蓄率其实比美国高得多，中国也有大量的高净值客户，中国人更对投资理财普遍有兴趣，但为什么中国要搞私募基金如此之难？并不是银行、信托公司在私募基金的募集、管理过程中要付出较多的费用，也不是中国私募基金很难在低租金的地方租用办公室（这样看起来象是个骗子公司），主要原因是中国的合格委托人和合格的股票基金管理人一样难找。
　　在上轮牛市的2006年，我当时在上海一个律师事务所里，在单位里因为股票投资得不错，有同事就说，他可以介绍一个朋友给我，让我代为投资股票，我当然也有兴趣。在2006年末，我才只有大概40万的个人净资产，面对牛市，又没有现在已经比较普遍的融资融券业务，对资金的渴望还是比较强烈的。同事的朋友说100万没问题，分成也好商量，但提出如果发生亏损，要由我承担相当于银行存款利息的保底收益并由我完全承担亏损。虽然当时我对后市还是很看好，但我还是坚决拒绝了这样要求旱涝保收，只想坐收超额收益而不想承担风险的委托人。
　　最近一两年，中国的影子银行风险集中暴露，媒体公开报道的就有不少城市动不动几十亿的民间借贷崩盘或陷入困境，有部分信托或是银行理财产品不能正常兑付预期收益。在这些事情的处理过程中，有不少投资人坚决要求银行兑付&利息&和本金，将这些投资工具当成了银行存款。其实在中国，大量的居民缺乏最基本的风险意识，却要求明显高于无风险利率的收益率。投资观念的改变，不比宗教信仰的改变容易太多。
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出具私募基金管理人相关事项的法律意见书，您选对律所了吗？
作者:周垂坤　　时间:　　浏览量 0　　
出具私募基金管理人相关事项的法律意见书，您选对律所了吗？
导读：众所周知，私募基金管理人设立及重大事项变更需要律师出具法律意见书了。中国基金业协会为何要请律师发表意见？应该请什么样的律师？律师怎样收费？律师服务内容是什么？且听我们一一道来。
1中国基金业协会为何要聘请律师发表意见？
1背景私募基金行业近年来似井喷式的发展，目前已登记私募基金管理人2.5万家，基金规模5.1万亿。私募基金管理人数量众多、鱼龙混杂、良莠不齐，一些机构登记备案信息失真，但还滥用登记备案信息非法自我增信；一些机构在资金募集、投资运作、公司治理方面违规，有些甚至从事公开募集、内幕交易、以私募基金为名的非法集资，涉嫌犯罪。如何遏制私募基金行业违法犯罪和违规经营、如何规范私募基金管理人的运作，成为近期监管部门的重点关注事项。律师，作为法治工作者，该出手时就要出手了。
2需提交法律意见书的情况
私募管理人提交登记法律意见书被分为三种情况：一是新申请登记的管理人；二是已登记、尚无备案产品且需要备案产品的管理人；三是已登记、有已备案产品且尚需备案新产品的管理人。前两种情况为必须提交法律意见书，第三种情况是协会决定是否提交法律意见书。同时还规定，限时内无备案产品的私募管理人将被注销。这基本上等于宣告了所有私募管理人均要提交登记法律意见书。与此同时，还要求私募管理人重大事项变更时亦需提交法律意见书。3法律意见书存在之目的中国基金业协会作为自律组织，对成员单位实行自律性监管，对于50多万私募基金行业的从业人员，让监管层手把手去教如何规范是不现实的事情。引进律师，通过律师出具法律意见书，从设立之初就帮助规范私募基金管理人的运作，无疑会极大地强化、提升私募基金管理人的自律水平。
2请什么样的律师？
1能够帮助公司规范经营、规避风险的律师 or 出借公章、超低收费的律师？
2015年，共有27家基金管理人、8个相关负责人被采取行政监管措施，此外，还有9家私募基金管理人被立案稽查，21家基金管理人涉嫌违法犯罪被移送公安机关。证监会组织会内各方力量共对140余家私募基金管理人和私募基金销售机构开展了现场检查，配合地方政府对40余家涉嫌非法集资的私募基金管理人进行了风险排查。监管机构在春节前夕，连发重拳，出台了系列规范私募基金管理人运营的重要规定，足见打破目前私募乱象，规范私募基金行业的决心。
为了强化事后监管，证监局也已将私募基金管理人纳入常规抽查范围，进行现场检查。基金业协会已和一些律师事务所合作，对私募基金管理人的设立合法合规性进行抽查。证监会及各地的派出机构、基金业协会已把手中的大棒高高举起，私募基金管理人们，在监管机构如此决心和动作之下，那些超低收费、出借公章的律师，你还敢用么？私募基金管理人设立有违规行为，一旦被查出，私募基金管理人就要受到处罚或处分。
综上法律意见书的出具并不简简单单是走一个流程和过场。错失了能真正帮助私募基金管理人规避风险的好律师，出了问题还是要由自己埋单，因小失大划不来。2什么样的律师才靠谱？
法规已很明确，私募基金方面的法律服务属于证券法律事务，受证券法及其相关法规的约束。证券律师最熟悉证券行业的规则和理念，最擅长帮助企业规范、规避资本市场的风险，不但在为私募基金管理人设立出具法律意见书方面有天然的优势，而且能够解决基金管理者和参与者在不同投资架构下所面临的各类复杂问题，在不确定的法律环境下促成投资与交易的实现。
3必须注意的是：律师也在被监管之列《法律意见书指引》引言及前三部分对律师工作提出了要求：1、明确了公示信息中会列明出具法律意见书的律师及律所信息，这意味着律师被纳入统一监管。2、明确了律师的业务准则是“律师事务所从事证券业务的执业规范”，这意味着严格程度与IPO无异。如出现问题，律师事务所和律师也可能面临行政处罚或受领监管措施。
3法律意见书的内容是什么？
1律师要做的是在法律意见书上签个字吗？律师要做的只是在法律意见书上签个字吗？Too young too simple。律师真正要做的是：
1、对私募基金管理人进行尽职调查；
2、针对尽职调查中可能构成的法律障碍提供法律意见及建议，并协助其完善及改进。这才是最难、最复杂、最重要的工作内容！不仅关系到律师自身的安危，还关系到管理人是否会被红牌罚下，不仅是要审查材料，更需要的是帮助管理人构建制度与合规体系；
3、督促管理人之规范经营；
4、出具《私募基金管理人登记法律意见书》，对申请机构的登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等逐项发表结论性意见，盖章签字。
2核查所需要的基本材料清单
1.& 私募基金管理人工商内档
2.& 私募基金管理人主营业务介绍
3.& 私募基金管理人股东主体证明文件
4.& 实际控制人的主体资格证明、工商注册信息及实际控制人对外投资情况
5.& 私募基金管理人子公司、分支机构、关联方工商基本信息及工商内档
6.& 私募基金管理人公司花名册、从业人员资质证书
7.& 私募基金管理人房屋租赁合同、房屋产权证书（若有）
8.& 私募基金管理人风险管理制度、内部控制制度
9.& 高级管理人员名单、简历、劳动合同、资质证书
10. 私募基金管理人诉讼、仲裁或行政处罚信息
11. 律师认为需要的其他材料
法律意见书形式之下，实质的工作内容有三个：帮助设立人自查（尽调）+整改（规范）+法律意见，且以前两个为主、为重、为核心！
4出具法律意见书如何收费？
1出具《私募基金管理人登记法律意见书》
5万-10万元/项目为目前市场上相对认可的价格。
具体根据是否需要规范、是否存在境外股东、分支机构、风险管理制度、内控制度等具体情况及尽调的难易程度，律师承担的风险与责任等进行协商。
2出具《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》
3000元-1万元/项目为目前市场上相对认可的价格。
5律师仅在出具法律意见书阶段起作用？
除了出具法律意见书之外，律师作为私募基金的法律顾问还可提供如下服务，在各个阶段全方位的为私募基金的运营保驾护航：
1基金募集阶段
1、就各种基金类型的架构设计和设立提供咨询，协助基金设立的相关事项；
2、起草相关法律文本；
3、协助私募基金制定内控制度；作为基金投资决策委员会外聘专家机构；
4、为基金设立时突发状况提出解决方案；
5、帮助基金发起人涉及税负优化的基金实体。
2投资审查阶段
1、协助基金进行项目初审；
2、协助基金对拟投资项目进行法律尽职调查；
3、提供投资意向协议法律文本，协助项目谈判；
4、协助制定保密协议；
5、起草、洽谈、协助签署并执行《投融资协议》、《股权转让协议》、《增资扩股协议》等。
3基金运行阶段
1、协助目标企业完善公司治理结构；
2、代表国内外各类基金（包括美元基金、人民币基金、QFLP、平行基金等）完成对新兴企业的上市前融资；
3、协助基金规范所投资企业相关法律事项；
4、代表基金参与目标企业的相关谈判、会议；
5、对目标企业提供新三板挂牌辅导、上市辅导等；
6、协助私募证券基金发行资产管理计划等产品，审查与投资人、托管机构的合同；
7、其他日常法律事务。
4项目退出阶段1、起草各类退出机制交易法律文本；2、协助开展尽职调查，提供相关法律咨询；3、协助制定股权回购方案；4、协助办理产权交割、变更登记；5、所投资公司如在退出时拟做清算，可协助制定清算方案、办理清算程序。
以上为主要法律服务事项}