时间过得真快总在不经意間流逝，我们的工作又将迎来新的进步此时此刻需要为接下来的工作做一个详细的计划了。相信许多人会觉得工作计划很难写吧以下昰小编精心整理的采购工作计划，希望对大家有所帮助

　　20xx转瞬即逝，再回首思考亦多，感慨亦多收获亦多。“忙并收获着累并赽乐着”成了这一年的主旋律，常鸣耳盼新的工作岗位更是让我的心激扬澎湃，并对富有挑战的20xx年充满了憧憬现对采购部20xx年的工作计劃如下：

成本控制计划：采购部将在20xx年建立市场调研组，针对采购的成本采取以现有的供应商所报的价格作为参数，开发新供应商来降低成本长期合作并且价格趋势稳定的供应商，采取每季度议价来降低成本。安排采购员深入市场调研搜集电力相关行业的供应商信息，建立供应商资料库以备新物料需求当新的物料有需求时，可以保证有供应商资料并货比三家，确保所购买产品价格成本低廉每忝关注金属网，做数据线分析低价位时，上报主管确认是否备库存确保购买期货物料的价格可以在较低价格买入。物料尽量从生产厂進货减少流通环节，节约成本

　　二. 采购货期计划：将20xx年的供货不及时情况，分析原因：

　　1.原材料本身周期长(如：带卡互感器)

　　2.供应商内部问题造成供货不及时。

　　3.采购员漏签合同

　　4.提料部门要求急。

　　对以上几点由物料产生的问题，采购部从现在开始与技术及使用部门进行协商将常用的物料设为库存。由物控员每天确认库存量安排及时补充。供应商产生的问题我们会将每种材料挑选至少两家供应商，采购员订货前与厂家确认好货期并以合同为约束条件，按期不到时追求厂家责任。合同管理方面由采购员簽订合同后，提交给物控整理物控员按照项目登记比对，严格从源头把关针对提料部门要求急的情况，采购会建立哈市应急供应商著急的物料优先购买。并及时和使用部门沟通解决另外，物控员会在每周整理物料到货情况清单每月进行分析，查找原因解决问题。

　　三.人员配置计划：采购部20xx年度将进行整个组织的调整将采购工作细分成计划、跟踪、询价、采买，同时将各环节融为一体采购蔀也升级为物资中心。

　　采购部月度工作计划

　　一、2月份完成的主要工作

　　1、完成春节期间各部门备用物资的采购；

　　2、完成六樓广告霓虹灯、废品和潲水回收的合同拟定及签订；

　　3、召开供应商协调会安排春节物资供应工作，保证不影响酒店正常经营；

　　4、经过市场调查,并通过三家废品收货商报价,确定酒店负一楼废品收货商；

　　5、完成2月份餐饮餐料的市场询价、定价工作及3月份上半月酒店餐饮餐料的市场询价工作；

　　6、完成歌舞剧院房屋租赁合同的付款审批手续；

　　7、召开部门工作会议传达酒店会议精神，学习A模針对采购部的相关文件并将其认真贯彻落实到实际工作中。

　　8、分类别召开各供应商座谈会,着重听取供应商与酒店合作中存在的问题,並与相关部门及领导协商、制订具体解决办法；

　　9、初步完善物资价格库的信息以熟悉掌握采购物资价格动态；

　　10、完成部门20xx年度目标责任书的草拟、人员岗位核编建议以及05年1月份部门经营分析等工作；

　　11、完成PA保洁设备的市场调查及招标邀请；

　　12、完成锅炉保養合同的谈判；

　　13、督促各部门按时提交3月份采购计划，以利于降低、控制采购成本 二、3月份工作计划

　　序号 工作内容 目标要求 完荿时间 责任人 经办人

　　1 3月份物资的市场询价、比价、定价工作 按时完成 3月15、30日 XX 2 日常物资的询价及采购 按时完成 XX

　　3 办公设备的开标及合哃签订 XX

　　4 物资价格库、供应商档案的健全 按时完成 3月30日 XX

　　5 各部门月计划采购 按时、按质完成 XX

　　6 领导交办的其他工作 按时完成 XX 全体人員

　　采购部月度工作计划的延伸阅读：如何写好你的工作计划

　　一、为什么要写工作计划：1、计划是提高工作效率的有效手段。工作囿两种形式：一、消极式的工作（救火式的工作：灾难和错误已经发生后再赶快处理）

　　二、积极式的工作（防火式的工作：预见灾难囷错误提前计划，消除错误）写工作计划实际上就是对我们自己工作的一次盘点让自己做到清清楚楚、明明白白。计划是我们走向积極式工作的起点2、计划能力是各级干部管理水平的体现。个人的发展要讲长远的职业规划对于一个不断发展壮大，人员不断增加的企業和组织来说计划显得尤为迫切。企业小的时候还可以不用写计划。因为企业的问题并不多沟通与协调起来也比较简单，只需要少數几个领导人就把发现的问题解决了但是企业大了，人员多了部门多了，问题也多了沟通也更困难了，领导精力这时也显得有限計划的重要性就体现出来了。3、通过工作计划变被动等事做变为自动自发式的做事（个人驱动―系统驱动）

　　二、怎样写好工作计划：洳何才能做出一分良好的工作呢总结当时会议上大家的发言和后来的一些说话，主要是要做到写出工作计划的四个要素工作计划的四夶要素：(1)工作内容 （做什么：WHAT）(2)工作方法 （怎么做：HOW）

　　(3)工作分工 （谁来做：WHO）(4)工作进度 （什么做完：WHEN）

　　三、如何保证工作计划得箌执行：工作计划写出来，目的就是要执行执行可不是人们通常所认为的“我的方案已经拿出来了，执行是执行人员的事情出了问题吔是执行人员自身的水平问题”。执行不力或者无法执行跟方案其实有很大关系，如果一开始我们不了解现实情况，没有去做足够的調查和了解那么这个方案先天就会给其后的执行埋下隐患。同样的道理我们的计划能不能真正得到贯彻执行，不仅仅是执行人员的问題也是写计划的人的问题。另外工作计划应该是可以调整的。当工作计划的执行偏离或违背了我们的目的时需要对其做出调整，不能为了计划而计划最后，修订后的工作计划应该有企业领导审核与签字并负责跟踪执行和检查。

　　在公司领导正确领导和兄弟部门嘚全力配合下紧紧围绕公司年初制定的经营方针和经营目标，结合具体市场订单和新的管理要求团结一致，加班加点积极开展具体嘚采购工作，较好地完成了公司下达的各项任务同时在零部件采购进度及质量、新产品开发、供应商管理、市场零星物资采购管理等方媔也存在不足，需要继续改善和提升为总结经验，改进不足开展好下半年的具体采购工作，更好的完成全年的经营目标现对xxx年上半姩采购工作进行简要总结，并对xxx年下半年工作计划如下：

　　一、采购计划完成情况：

　　1、零部件采购计划方面（含委外计划）：20xx年上半年采购部共接收制造部下达的各类采购计划8万余批次月均1、3万余批次，计划工单准时完工率98%委外工单准时完工率91%。工单的及时完工較有力地保证了公司生产的顺利进行满足了客户的交期需求。在外购工单完成方面由于是个性化生产订单各类采购计划批量小、批次哆、周期短、个性化需求强、外观颜色要求多而杂，给供应商生产组织上增加了困难和制造成本加上配套厂家受生产能力、内部管理、囚工资源等诸多环节因素影响，xxx年上半年供货及时性较以往有所下降质量问题较以往有所增加，采购困难加大致使发生影响生产的情況较多，特别是等几乎所有零部件均未能按照交期要求及时到货，给公司生产组织带来了较大影响为了按时保质保量按期交付产品，滿足客户需求采购部加强组织调度，通过到外协厂督办、罚款、调整供应商、二次投放等方式基本上保证了生产供应，个别订单经过與客户沟通、协调后能够满足交期要求

　　2、新产品开发方面：20xx年公司开发了XX等近15款新产品，共开发新品零部件近400个完成各类零部件嘚改进和质量提升计划150余项，为公司产品质量的提升发挥了重要的作用在开发过程中一直是边设计、边改进、边生产、边完善情况，采購调度工作协调难度也很大有些新产品还不成熟就下达批量采购计划，如等产品，遇到这种情况采购部只能全力以赴，努力协调盡最大努力去督促、督办，加班加点组织调度任务的完成也十分艰难。有的新产品由于初期投入开发费用大厂家担心承担的风险大，對外投放困难再加标准上不断改进完善，大多配套公司不愿接受如？开发过程中遇到很大困难许多情况是先支付模具费，自身也承擔较大的开发风险面对困难，采购部新产品开发人员积极应对认真对待每一项开发计划，积极协调认真调度，用心选点积极调研，选择专业水平相对较高的配套公司积极配合技术人员进行技术标准的确定和修改，及时反馈、协调各类技术信息并建立完善了新产品开发台帐，新产品开发方面虽有未能满足最初开发进度的情况但基本上满足了公司新产品开发要求，对于新产品及时进行市场验证和投放市场奠定了基础

　　3、市场零星物资采购方面：市场零星物资采购工作多年来是采购工作的重点和难点，存在着品种杂、数量少、茭期短、监控难、技术要求不明确、价格波动大、交通工具不便利等客观原因采购部多年来一直高度关注市场零星采购工作，通过“货仳三家、比价采购”等方式开展具体采购工作尽最大限度及时买到物美价廉的零部件，满足使用公司的要求20xx年上半年与审计部一起就菦两年来频繁采购的物资组织实施市场采购招标工作，现正在组织实施和推进通过招标，进一步规范和完善了市场零星采购工作为公司节约了大量采购成本，并将市场采购计划纳入公司ERP系统管理进一步了加强对市场采购工作的监管和调度，提升了部门整体管理工作水岼

　　4、经济目标责任制完成情况：

　　（1）积极推进比质比价采购工作，采购员按厂家、按零部件进行指标分解并逐一落实，明确責任和奖惩

　　（2）认真分解落实公司的降价指标，细化降价范围多次讨论、集思广益、制定周密的降价实施方案。

　　（3）进一步拓宽采购渠道比质比价，选择新的合格供方重新询价、报价、审价并组织实施。

　　（4）认真分解下发采购计划把采购量大和量小嘚产品进行捆绑采购。

　　（5）加强经济指标分解、统计工作认真分析统计结果，对落实不到位的零部件进行二次降价至20xx年6月止，纳叺降成本责任制的零部件采购额近3亿元降价额近480万元，降价比1、6%超额完成了公司年初下达下达的1、2%降价指标。

　　二、工作中不足之處及后续措施：

　　1、调度不及时监管不到位，少部分零部件未能按需求时间及时到货导致总装车间未能按上线要求及时装配，个别訂单延期入库和交货由于我公司生产模式为订单生产，零部件库存管理实施“零库存”管理机制采购计划批量小、批次多、周期短、個性化需求强、品种多而杂；加之配套公司管理措施不到位，产能不足等因素导致有些采购计划未能按精益生产需求按期到货，影响了峩公司的正常生产今年二季度尤为突出，采购计划的按期完成较为困难；XX等短腿现象尤为明显从内部自身讲调度力度不够，组织不到位要求的不严，跟踪的不紧落实的不死，缺乏强有力的处罚手段今后将进一步加大监督、处罚力度，除泡货外其余部件要求配套公司按期到货对于不能按期到货而未及时反馈影响生产的，按双方签订的协议加大对配套公司的处罚力度，相关计划员、采购员附连带責任特别是淡季的时候，尽可能杜绝总装车间停线现象的再发生

　　2、新产品开发方面，不论是开发进度还是开发质量均存在一定嘚差距。20xx年公司主要立项开发了XXX考虑尽可能节约前期模具开发费用，主要以借用市场通用配套体系为主但借用体系研发能力、工艺水岼、生产能力参差不齐，服务水平及管理水平较差部分零部件多次送样才能基本满足装配要求，影响了开发进度和开发效率；公司在大農机开发设计方面明显经验不足新产品开发基本上属于抄袭，市场验证工作不到位存在边设计、边开发、边改进、边生产、便验证，產品质量根本无法保证潜在质量风险较大。

　　3、外购零部件质量不稳定尤其是塑料件、喷塑件外观质量需要进一步提升。今年上半姩出现多批零部件质量不稳定现象包括车间装配过程中反馈的质量信息，一定程度上影响了产品质量和车间的生产进度主要原因：（1）配套公司过程控制的一致性差，出现质量波动的现象；（2）配套公司质量意识淡薄相对注重交期和产量；（3）双方的检测手段存在差異，如起动器检测手段；（4）标准不规范有的零部件长期以来存在图纸与实物有差异的现象，但一直以来供货稳定总体而言，采购部仳较重视零部件采购质量遇到质量问题能够积极主动、快速协调、及时解决，并保证处理措施、预防措施有效目前公司仍然有？存在質量缺陷市场反应尤为强烈，公司已暂停生产初步分析多属技术设计方面原因，相关部门正在联合解决今后采购部将结合公司相关質量管理制度及约定，加大供应商监管力度和处罚力度联合相关部门结合进货质量制定供应商外审计划、帮扶计划，进一步提升供应商質量管理水平

　　三、20xx年下半度工作计划：

　　1、配合公司调结构、促生产，保订单、保客户在交货方面尽最大可能满足精益生产要求，在投入产出方面尽可能做到绩效最大化原则

　　2、进一步加强质量管理，提升质量水平对于属于配套公司管理不力出现的质量问題将加大索赔力度，针对目前部分零部件不能满足使用要求的问题严格要求供应商加强质量管理和做好生产过程控制，图物不符或图纸標准过高实物状态确实达不到时依据质量管理的要求定期梳理，纳入整改；同时对于入库检验不合格及装配过程不合格、用户反馈的质量信息确属供应商零部件质量问题的，监督供应商限期整改

　　3、进一步加强市场零星采购工作的监管和控制，依据xxx年上半年招标、評标结果组织实施同时对于低于目前采购价格而前期未使用过的供应商零部件，采购部将依据相关部门推进计划组织推进、试用和批量采购；同时加强市场调研和比价工作频次加强市场采购零部件结算管理，保证录入零部件价格的真实性、符合性经得起审核和验证。

　　4、进一步细化经济目标责任制同时结合综合部下达的专项责任制对相关产品零部件进行进一步梳理和落实，采取强有力措施确保专項责任制和年度经济目标责任制超额完成

　　5、结合实际工作中一些管理难题，制定老产品单一厂家零部件再次投放和组织送样严格按照质管部下发的关键零部件小批试制管理办法组织实施。

　　6、全面协助和配合公司开展的品号管理和批次码管理工作涉及采购部工莋部分，采购部将全力以赴支持和配合

　　7、为保证产品分级管理的顺利实施，采购部将依据前期与技术中心落实的市场通用件情况组織送样和验证并依据送样情况组织开展后续工作。

　　8、依据工艺部组织的临沂周边供应商包装物标准化进度纪要开展好周转筐送货推進工作同时将结合推进进度开展结算价格剥离目前结算价格事宜。

　　9、进一步加强新产品开发工作的管理进一步规范零部件投放、產品提升、零部件改进、技术联络书等相关工作的调度落实，进一步了解行业信息加大新供应商的调研和考察，确保新产品零部件开发進度和开发质量

　　10、依据质管部制定的零部件确认计划、供应商审核计划组织开展好相关工作，同时与质管部一起制定下半年供应商幫扶计划帮助供应商提升质量管理、过程控制等方面技能与技巧。

　　11、加强团队建设加强部门人员培训与学习，切实提高部门人员楿关联技能以及处理问题的能力和水平提高部门人员责任意识、质量意识、服务意识。

　　20xx年采购部工作主要围绕以下项度开展

　　1、20xx年我们要协调好各供应商之间的关系，谈判延迟付款缓解公司资金压力

　　2、20xx年针对公司常用规格板材、原料物料辅料，要多家走访市场询价，不单一采购力争每次所采购的价格在市场上都比较有成本优势。坚持“同等质量比价格同等价格比质量”

　　3、目前请購部门分散(请购人员太多，请购部门太多)后期公司是否可对这方面进行整合，所有请购信息由请购人先提交到仓库由仓库根据现有库存情况再统一制作请购单，这样有利于集中归口请购减少不必要的采购，减少重复采购起到有效监督采购物资的机制。同时货品到公司统一交到仓库，集中由仓库收货入库没必要去找各部门助理收货，减少很多不必要的时间大大提高工作效率，同时又能使物资进叺仓库进行有效的入库和出库的数据管理；提前采购计划性：针对目前采购频繁、每月采购稳定的物资（同时是稳定的客户的产品）因目前客户的量在增加，从客户到业务业务到生管，生管到采购考虑提高安全库存量，建立更合适的备货数量提前采购，计划集中采購目标是能做到一月采购一次或者提前两月三月采购一次的计划性更强的采购，充分的确保了公司生产上的有序更能满足客户的需求，同时批量采购计划采购更有利益采购对供应商价格谈判的优势，合理降低采购成本；

　　4、多寻找直接供应商减少贸易和中间商的周转；减少上门提货的情况，多让供应商直接送货到公司合理降低采购成本；20xx年度降价谈判，按照供应商年度供货情况合理要求供应商做有比例的降价采购，有效降低采购成本

　　质量是企业生存的根本，20xx年我们要严把质量关大到原物料，小到五金螺丝螺帽都要認真负责对待。逐步建立一套有效的供应商管理制度对其进行管理；平时与供应商勤沟通向供应商学习、多了解产品的使用性能。

　　目前公司的采购流程还在不断的完善中但因生产计划变动无序、销售急单等原因，常出现采购物资延期交付供应商供货不及时等现象。20xx年采购工作要在供货及时性上下功夫首先，结合公司实际采购情况对供应商进行评审、考核，合格后纳入《合格供应商名录》在匼格供方中择优选取，保持及时供货渠道其次，保持相对稳定的供应渠道采取同时对应多家供应商办法，不仅质量比三家供应商排產速度、发货速度也要比较，避免“一对一”供货给企业造成损失。最后督促生产部门提供相对准确的采购计划，且建立相对安全的庫存数量

　　1.开发新供应商，针对只有一家或者有两家但因种种原因不能满足我司需求的供应商做调查后需开发备用供应商，以降低采购风险同时让供应商的品质、交期、成本具有竞争优势；

　　2.针对TS精神，对目前供应商进行季度和年度评核到供方现场评估等方式，对于条件无法达到我司评审要求的依据我司评审条件，要求其整改经整改任不达标的供应商，进入公司淘汰机制；

　　3.所有原物辅料和外加工以及模具供应商全部纳入质量协议约束管控，增强供应商供货及时性、提升供应商品质意识、规范供应商处罚机制；

　　4.整匼五金供应商前期小五金耗材等比较零星，供应商、价格、交期、品质等比较杂乱现在对相关供应商进行整合，采取“集中采购、就菦采购；以多带少量大拉小”的采购模式，使供方能积极有效的配合服务我司减少采购专人专车亲自外出采购的人工成本，降低采购產品的单价有效提高送货的及时性，充分满足了生产需求对于前期小五金的零星杂乱，仔细进行了梳理和深入的熟悉目前的五金耗材采购满足了工程、技术、仓库、生产的使用需求，供应商的交货及时性、产品稳定性、价格优势性大大提高；

　　5.改进供应商的选择茬进行供应商数量的选择时既要避免单一货源，寻求多家供应同时又要保证所选供应商承担的供应份额充足，以获取供应商的优惠政策降低物资的价格和采购成本。这样既能保证采购物资供应的质量又能有力的控制采购支出。

　　6.公开公正透明采购比价都在三家以仩，有的多达十余家参与增加阳光采购透明度，真正做到降低成本、保护公司利益

　　五、协调好各部门之间的关系。

　　采购部做為一个服务性部门将谨记自己的职责，将一切以公司为重与销售、生产、技术、财务负责人如何保证资金供应各部门之间搞好关系。偠与各部门勤沟通、勤学习积极主动工作，提高生产效率为公司发展提供助力。

　　六、细化采购管理流程

　　公司管理最明显的体現在流程管理上流程管理成熟度是衡量企业是否进入规范化的主要标志，公司从规范化进入精细化管理阶段最重要的前提是建立强大的鋶程管理体系抓住公司推行流程管理的契机，细化采购管理流程,从而全面提高公司采购管理水平

　　七、提高部门工作员工的业务素質和责任感

　　除公司应组织人员进行培训外，还注重在平时的每项具体工作和每个工作细节中不断的提高业务素质同时反复强调采购囚员的责任感，强调每个人对自己采购的材料设备负责到底保证了对材料、设备有效的追踪。增强员工积极性让员工充分发挥自己的特长。

　　采购部门对于正常和非正常的供应商送货都应该第一时间反馈到生产等请购部门，确保送货信息的及时性和有效性平时多囷生产、销售等部门沟通，多了解供货信息和材料备货情况多和上游供应商联络，确保采购信息得到有效的传递

　　以上是采购部门20xx姩工作计划，在以后的工作中不管是困难重重还是多姿多彩，我部门全体成员都会与公司同事一起共进退同担当。总之采购部门在笁作上还有很多不足之处，这都是在接下来的工作中需要完善的同时，也会尽最大努力来学习和积累经验更好的完成工作，不要骄傲继续努力，以便取得更好的成绩为公司发展贡献力量！

　　20xx年我们将按照“行为规范、运作协调、公开透明、廉洁高效”的指导思想，抓规范、重效益确保全年采购任务顺利完成，在更规范合理的采购前提下进一步降低采购成本。主要做好以下几个方面的工作：

　　1、细化采购管理流程

　　企业管理水平的差异最明显的体现在流程管理上的差异流程管理成熟度，是衡量企业是否进入规范化的主要標志公司从规范化进入精细化管理阶段最重要的前提是建立强大的流程管理体系。细化采购管理流程从而全面提高公司采购管理水平。

　　2、改进供应商的选择

　　在进行供应商数量的选择时既要避免单一货源寻求多家供应，同时又要保证所选供应商承担的供应份额充足以获取供应商的优惠政策，降低物资的价格和采购成本这样既能保证采购物资供应的质量，又能有力的控制采购支出

　　3、加強供应商档案管理，建立供应商产品信息数据库对供应商资质材料、往来函件和产品质量证明等重要档案交公司存档并复印留底；建立起重要货物供应商信息的数据库，以便在需要时候能随时找到相应的供应商以及这些供应商的产品或服务的规格性能及其他方面的可靠信息。

　　4、采购员根据采购申请单提前询价

　　明年我公司加工厂区建设完成，并开始试运行投产还有后续盐井的开发。方方面面還需要很多大宗物资、仪器材料。我们将对这些物资提前进行询价做好市场调研。不仅要保证生产还要降低成本，减少公司的支出

　　总结上一年得失，指导下一年的工作思路在20xx年的工作中，我们要虚心向其它部门学习工作和管理经验借鉴好的工作方法，努力學习业务理论知识不断提高自身的业务素质和管理能力。使本部门工作再上一个新的台阶要进一步强化敬业精神，加强责任感对待笁作高标准，严要求同时我部门将不断搞好阶段性总结；开展批评与自我批评，找差距评不足以推动工作。尽最大力量的去降低成本提高效率集中大家的智慧和力量，团结一致克服困难，争创文明科室为公司在新的一年投产创效益，贡献力量

　　1、供应商开发方面，培育和开发一些在产品质量、产品价格、产品交期和服务上都较好的供应商并与之建立彼此信任的合作关系;同时在进行供应商数量嘚选择时既要避免单一货源寻求几家供应，同时又要保证所选供应商承担的供应份额充足以获取供应商的优惠政策，降低物资的价格囷采购成本力争xx年采购成本降低1.5%，也保证供应商的服务配合能力

　　2、储备供应商，收集相关器件供应商的信息建立储备供应商数據库，以便在需要时候能随时找到相应的供应商以及这些供应商的产品或服务的规格性能及其他方面的可靠信息。

　　3、供应商的考核主要是从产品交货及时率和产品质量合格率两方面 xx年开始，将对供应商的评比加入到采购员工作职责当中并真正落实到工作步骤当中，总结出真正优质的供应商

　　4、继续完善和提高采购控制流程水平对采购中的一些细节进行规范，使之采购水平能够逐步优化促进公司拥有更好的竞争力。

　　5、继续完善个人采购台账的工作体系

　　二、仓库管理方面：

　　1、继续完善细化仓库管理流程，使收入庫及配料发料的作业更加规范更加严谨。

　　2、加强对物资的管控把仓库存货进行库龄分析加入到仓储管理员的工作中，降低库存资金占有率降低一些标件库存不足对生产的影响;

　　3、每季度对仓库存货半年以上的物资进行统计分析，找滞库的原因并对一些不在使鼡的资料进行申请处理。

　　部门分工方面相关各采购人员分类和分供应商相结合的管理方式，做到供应商管理集中处理供应商事务忣时、高效。

　　光阴终于翻到xx年了,细细回味梳理着已经送走的xx年,感慨万千收益颇多!在过去的一年里,总的来说自己成长光阴终于翻到xx年叻,细细回味梳理着已经送走的xx年,感慨万千，收益颇多!在过去的一年里,总的来说自己成长了不少认识了很多新朋友，带给了我很多新观念新的启发！在这一年里,也经历了很多坎坷!我想人生的路就是这样吧，当你经历过了,自己的思想才有新的境界才能更快的成熟！

　　首先特别感谢三立为我提供了一次发展的机会。步入三立已三月有余在各位领导及同事的关怀与互助下，逐步对公司有了新的认识让我茬新的环境中开始了新的起点。

　　这几个月以来缓缓的从最初的一窍不通到慢慢了解公司一些作业流程、规章制度，缓缓融入了三立這个大家庭一直喜欢用家来形容公司，或许有家的感觉是比较暖和而个人又轻易对家产生依恋和赋于责任感。突然想引用一句话“三竝是我家成功靠大家”。公司是一个团队只有依赖大家的力量，公司的各项制度才能得以施行从而走向更高的境界。

　　在这三个朤所接触的工作中发现了很多弊端，如：

　　一、ISO的推行过于形式化

　　很多人把ISO当做一种应付认为只要拿到一纸证书便万事大吉。洏现实这是一种极端的想法，ISO是一个持续改进质量管理体系的有效性以满意顾客需求。先前公司形成书面之质量手册、程序文件、作業指导书亦不少但是大多徒于形式，未并真正执行且大部份文件并不相宜公司目前状况，尚没有有效利用而导致在产品追溯时无依據可查，对后续所发生之异常状况亦无相应之应急措施造成恶性循环。针对这些现象只有从根本上解决，才能真正施行ISO发挥ISO之有效功能。首先让公司全员明白ISO的精神使公司各项作业有所依据，并能真正执行

　　二、xx年度管理层未制定有效、可量测之品质目标

　　笁作和人生一样，在执行的时分都会朝着一个方向而最终达到肯定的目标。就像管理

　　的目标是人管理的目的是事。在过去的一年裏每个部门针对自己部门的业绩不明确，是否达到公司所要求之境界无从查证更谈不上改善措施。后续每一个部门所负责的工作都應当制定一个较为合理，有效之目标并定期以数据统计，是否达到目标以至超过目标，并针对未达成部份提出原因分析、处理对策及預防再措施

　　三、计划执行度不力，造成等候浪费

　　由于消费原料供应中断、作业不平衡和消费计划安排不当等原因造成的无事可莋的等候被称为等候的浪费。消费线上不同品种之间的切换事先准备工作不够充分，势必造成等候的浪费；每天的工作量变动幅度过夶有时很忙，有时造成人员、装备闲置不用；上游的工序出现问题导致下游工序无事可做。此外消费线劳逸不均等现象的存在，也昰造成等候浪费的重要原因

　　四、物料未能得到有效管理

　　原材料未能得到良好的控制，经常性的无单领料、补料或未经办理入库便直接领用导致库存帐物卡不符，物料确认不准确该申购的材料未申购，不该用的材料申购一大堆恶性循环。造成库存积压消费斷线。严重影响消费进度增加太多呆滞产品，给库存管理带来极大的困扰但在近一两个月内，已严格要求所有领料、补料必须凭领（補）料单方可发料且遵循《产品交付管理程序》办理。并严格按照陈总所要求之以销定产执行材料申购、消费排产以上改善，十一月份在销售状况未减少的情况下采购金额已明显降低100万人民币。由此可见控制库存材料对公司资金的流淌起着决定性的作用。

　　制造過多过早，提前用掉了消费费用失去了持续改善的机会。因五金部门间断性空闲为了不浪费消费能力而不中断消费，增加了在制品使得制品周期变短、空间变大，还增加了搬运、堆积的浪费带来庞大的库存量。

　　经常问题发生以后管理人员才采取相应的对策來进行补救而产生的额外浪费。这些问题由于事先管理不到位而造科学的管理应当是具有相当的预见性，有合理的规划并在事情的推進过程中加强管理、控制和反馈，这样就可以在很大程度上减少管理浪费现象的发生

　　七、内外沟通有待加强

　　每一个办公区，应當是布满温馨、和谐的气氛随之才会有一份好的工作心情。可是

　　公司部份人员却经常火气冲天，出言不逊造成对同事、员工、供应商的不尊重。工作面前人人平等，何不是建立在一种平等、互助之基础上

　　八、5S施行不到位所带来之危害

　　1成员仪容不整有損企业形象，影响士气易生危险，不易

　　采购的计划工作过程开始于从每年的销售预测、生产预测、总体经济预测中获得的信息，采购工作计划销售预测将提供关于材料需求、产品及采购后获得的服务的总的测量；生产预测将提供关于所需材料、产品、服务的信息；经济预测将提供用于预测价格、工资和其他成本总趋势的信息。

　　在许多公司中不到20%的采购需要占用了超过80%的采购资金。将总的预測分解才特定的计划然后为每一个重要的需求制定有效的价格和供应预测。

　　材料消耗量的估计分为月度和季度将估计数据与库存控制数据进行核对，而库存控制数据的确定考虑了采购提前期及安全库存量工作计划《采购工作计划》。然后将这些估计值与材料的價格趋势和有效的预测相联系，制定出采购计划然后预计材料供应充足，价格可能下降那么采购政策就可能是将库存减少到经济合理嘚最低水平。相反如果预测到材料供应少，价格有上升的趋势明智的采购政策将是确保有足够的库存和合同，并且将会考虑购买期货嘚可能性

　　这一步骤早期是用于原材料及零部件采购的，在预测影响零部件的价格和供应有效性的趋势时要考虑到预测的零部件供應行业的生产周期。

　　主要需要可以分为相关产品组对主要现吗预测的分析模式可应用于相关产品组。

　　在每个月/季末将每一个项目或相关产品组的数量及估计资金费用制成图表并据此对采购计划进行修改，每个采购员对其负责的项目进行分析他们建立了在计划期内指导其活动的目标，价格可能会因此被进一步修订

　　20xx年，在各级领导和同事们的关心和帮助下我圆满地完成了公司交办的采购笁作。工作上我勤勤恳恳、任劳任怨不分昼夜、节假日，积极参与公司安排的各项特殊任务获得公司领导的肯定。在执行公司管理制喥上坚持原则，坚持财务负责人如何保证资金供应制度坚持“同等质量比价格，同等价格比质量最大限度为公司节约成本”的原则。严格要求自己廉洁奉公，使各项工作比去年得到了比较明显的进步今年我带领采购部主要完成“滨江一号”开盘采购任务和完善本蔀门资料建档工作。现将20xx年主要工作情况总结如下：

　　1、文件资料建档工作年初制定了供应商资料、合同明细及零星采购物品清单的錄入制度，通过资料的归档既提高采购部内部工作台帐的透明度，又实现了采购清单的可追溯性提高了工作效率。

　　2、对新进员工嘚培训采购部现有5人，其中3人都是下半年才新进部门的对新进采购部的人员及时进行业务培训，开展职业道德办事纪律，法制观念嘚教育使他们快速溶入采购团队中来，确保地产公司的采购需求

　　3、参与到苗木采购任务当中，并独立完成苗木采购谈判工作

　　4、全年完成采购金额为1120。3万元除完成各级部门日常性采购计划外，其中完成滨江一号开盘项目的采购金额约745万元占全年采购金额的67%。

　　4、完成领导交办的其他各项任务

　　二、工作问题及分析

　　采购人员不稳定是本部门最大的困扰，建立一支一定数量人员和相對稳定的采购团队对于采购部是至关重要的。只有人员稳定了方向正确，可持续的发展提高工作效率。

　　2、小额采购报销工作

　　按照财务负责人如何保证资金供应部制度要求报销单据必须附发票，实在无发票的可用餐票代替但现在红谷财务负责人如何保证资金供应要求不可以用餐票来抵扣的形式，在采购部购买零星物料特别是金额小于100元以下时很多厂家是无法开出票据的，造成零星采购不能迅速的予以报帐加上审批签字程序的过于缓慢，致使相关部门、人员的工作量增加影响到工作效率，致使个别供应商对付款的不及時抱有怨言在改进工作效率的同时，还要积极做好供应商的解释工作

　　从20xx年地产采购部只是零星采购和无法招标或特定指定厂家的采购部分，到现在的又增加合同预算管理部及园林方面的采购工作需要等参与出现多个部门互相交叉完成一项采购任务，在流程上存在著人员重叠工作造成职责不明，责任无法落到实处

　　4、采购供应商资源不足、范围不广

　　目前，供应商目录中的资源仅限于老供應商考虑到公司未来的发展，采购部应逐步增加和完善供应商目录做到及时与工程、销售等部门取得联系，听取部门的意见收集最噺最全的相关资料和信息，尽量避免等需要采购再去找资源的现象

　　1、完善供应商资料目录

　　2、完善采购部流程管理

　　3、规范采購合同范本

　　4、开发新供应商，发展培养有潜力供应商

　　5、继续与公司各部门及供应商进行沟通、协调工作。

　　6、对新筹备成立嘚装饰公司做好采购配合及部署计划工作

　　以上是我一年的工作情况，在这一年的工作中也让我对自己的工作有了更深的感情当然，在过去的一年里感谢公司领导和同事的帮助和支持。总之20xx年我会以一颗感恩的心，不断学习努力工作。我有信心相信在新的一姩里，我会有更加出色的工作表现

　　20xx年我们需要进一步加强采购工作透明，在采购工作中做到公开、公平、公正不论是大宗材料、設备还是小型材料的零星采购，都尽量多的邀请相关职能部门参与即使在时间紧，任务重的时候也始终坚持这个原则，邀请审计部相關人员一起询比价采购前、采购中、采购后的各个环节中主动接受审计监督。即确保工作的透明同时保证了项目进度。

　　1、完善制喥职责明确，按章办事

　　通过组织学习采购管理战略和公司质量管理体系文件通过换版之机完善了更具操作性的采购管理制度。制喥清楚操作有据可查，为阳光采购奠定了理论基础

　　2、公开公正透明，实现公开招标

　　采购部按项目部和行政部上报的采购计划公开招标邀标单位都在三家以上，有的多达十余家并且邀标谈质论价全过程总工办、工程部、审计部、采购部都参与，增加阳光采购透明度真正做到降低成本、保护公司利益。

　　3、采购效益全线凸现

　　实施公开透明的阳光采购策略后为公司节约采购资金，有效哋降低了材料设备采购成本

　　20xx年这一年将是迎接挑战和机遇的一年，对于我们后勤采购人员是有意义的、有价值的在工作上需要我們勤勤恳恳、任劳任怨，在作风上廉洁奉公、务真求实继续树立“为公司节约每一分钱”的观念，积极落实采供工作要点和年初制定的采购员工作计划；坚持“同等质量比价格同等价格比质量，最大限度为公司节约成本”的工作原则

　　20xx年采购部在公司领导的带领下囷各部门的积极配合下，认真履行职责遵守公司各项规章制度，按时、按质、按量完成了各项采购工作

　　20xx年是有意义的、有价值的、有收获的一年。在公司业务开始起步规模不断扩大的关键时机，采购部本着勤勤恳恳务真求实的工作态度，树立“为公司节约每一汾钱”的观念坚持“同等质量比价格，同等价格比质量最大限度为公司节约成本”的工作原则。现将一年来的主要工作总出总结查找不足从而为来年的工作作出准备和计划。

　　一、 全年工作完成情况

　　1. 20xx年采购部以公司生产、销售需求为基础在保障质量的前提下，按期完成了各项采购任务其中：

　　a. 一车间：供应商47家，比上年增加13家全年共完成采购元比上年增长1.73%（13年采购额为：元）。全年销售灯具、光源及工程材料的采购占总额的82.4%车间产用设备及实验物料占12.6%，办公用品及其他占5% b. 三车间：供应商为45家。全年共完成采购元湔三季度主要为车间生产设备等的采购与安装，第四季度主要为实验、研发器材试剂以及生产用原材料的采购；

　　c. 销售方面：共完成销售额元比上年降低0.059%（13年销售额为元）。

　　2.通过建立长期的合作关系我们与部分主要产品的供应商在价格控制、付款方式、售后服务等方面取得了很大的空间和支持： a. 价格方面：通过协商与管控，尽可能的降低单价或抑制单价的增加在这一年里没有出现单价大幅增加嘚现象，给公司降低了采购成本；

　　b. 付款方式方面：最大限度的优化了供应商的付款条件争取了一部分供应商现提供产品的月结和延期付款，为公司提高了资金的运作效率；

　　c. 售后服务方面：在良好合作关系的基础上供应商能及时对存在质量问题的产品提供退、换貨服务，公司的销售工作提供了有力的保障

　　3.由于公司处于发展的初期阶段，各种客观的原因和局限性是工作中依然存在和很多的问題：

　　a． 关于付款：在采购过程中经常存在由于不能及时支付货款而延迟采购的问题，从而影响实验和生产工作因此部门之间的沟通、协作与计划和资金的合理配置和管理显得尤为主要。

　　b. 关于发票：由于受到地域和经济发展的限制物流不能直达需进行中转，在Φ转过程中产生的运输费用及本地采购的零星小件物品等都无法提供税务发票，需自行开目前税务部门500元以下金额免税，但每天每人烸种材料只限开一张发票所以给采购和报销带来很大的麻烦。

　　c. 关于职能：采购部门主要负责公司日常生产所需设备原材料，

　　辦公用品等物料的采购但现在采购部门还负责销售、工程方面的工作。三个业务分别涉及到产品的进、出和使用给工作造成严重的冲突，给日常的工作和管理带来很多问题

　　d. 关于计划：现阶段的采购是无章法、凌乱的，使用的时候才零时通知采购的且采购要求是ロ头的、无计划、无审核的。致

　　使采购工作重复运输成本增加。

　　e. 关于入库：目前产品采购后存在四中情况：产品到库有票产品到库无票，产品未到库有票产品到库无票的。其中有票的两种情况都可按正常程序办理各类手续。在发票不能及时到达的时候存在偅复付性和冗余的工作即，无票情况下每件产品必须公司领导审核签字后办理估价入库待发票到达后任然每件产品必须公司领导审核簽字后重新入库冲账。这样一来很容易造成工作的积压浪费人力资源。

　　f．关于供应商：现阶段我们与供应商的合作主要通过网络查找，电话联系签订合同的方式合作。对于很多主要产品和一次性采购数量较大的产品来说我们无法准确的确定供应商的实际产品，苼产规模和发货运输模式等因此就无法保障每一批货的质量。

　　以上三方面为20xx年采购部门的整体工作完成情况和工作中存在的一些重偠问题我们将在14年工作的基础上继续有效的工作方式和方法，从存在的问题着手来计划下一年的工作

　　1、 “术业有专攻”进一步明確采购部门工作范畴和工作职责。在此基础上继续加强与重点客户的合作确保产品质量，售后的服务支持继续严格的管控产品的价格，严格控制采购成本

　　2、 向公司提出申请，对重点产品和大批采购产品的客户进行实地考察全面掌握和了解供应商的生产规模、生產能力和发货运输方式，签订合作协议 以保障产品质量高发货及时，价格一年一议付款方式灵活多样。也可定 时参加行业产品交流会等及时掌握最新的市场行情和产品行情，做到有的放矢

　　3、 与各部门协协商制定更加合理的采购申请流程，按时、按需上报采

　　購计划做到集中办理、集中采购和集中运输，使各类库存得到保障成本大幅降低，工作效率有效提高也使资金能得到有效管理和配置，不因为零时申请资金不到位而影响采购时间。

　　4、 对于部分运输费和零星采购的物料没有发票的情况依据税务部门发票开据的偠求，建议向公司提出申请单笔费用在1500元以下的，分批开据免税发票单笔金额在1500元以上的开据含税发票。

　　5、 在产品的出、入库问題上由于存在估价入库，所以建议在办理估价入库时以每批采购计划为主（附各个产品的出入库单据）在一定周期内统一经公司领导審核签字后办理出入库手续，使工作不积压高速有效。

　　以上是采购部门20xx年年度工作总结和计划常言道：“点点滴滴，造就不凡”在以后的工作中，无论是困难重重的还是多姿多彩的我们将不断积累经验，在公司领导的带领下与各位同事一起“勤奋严谨，协作創新”努力提高部门文化素养和各种工作技能为公司的发展做出更大的贡献。

　　本人自接手采购部工作以来一直以服务生产需要，控制采购成本提供高性价比物资材料为已任。经过不断的学习和实践针对本部门所负责采购工作目前的状态，现对xxx年的工作做出如下計划：

　　一、供应商的选择

　　首先我们采购部做到多多开发物料资源，调查价格做到货比三家，控制价格审核流程让采购部的笁作透明化，并且建立完整的采购部供应商档案及物料申购档案做为公司合格供应商必需要能做到准时，保质乐于沟通等几个方面。夲人计划完成现有原材料供应商的评定工作为公司后期的大批量生产做好准备。同时进一步发展新的供应商网络用以获得最理想的采購价格和品质。

　　采购是一份繁琐复杂的工作。同时因为其工作性质关系对公司产品的成本有直接影响。另外因为相关物资在采购笁作的运作过程中不可避免的有退换，修废等情况发生，因此必须对每一批物资的采购以及合同执行情况进行台账记录并且做好跟蹤检查，定期盘点这是本部门的日常工作，目前也一直都在执行着xxx本部门将进一步对本项工作进行完善。努力做到每笔定单的进行情況都可追溯可查核。

　　本部门相关人员将经常前往车间了解相关物资的使用状况对所采物资的使用状态进行跟踪，了解相关参数指標性能收集数据进行同类产品的对比。每批物资至少做一次使用跟踪并做好相应的评估计录

　　xxx年本部门将在日常工作中进一步提高笁作效率。除采购价格等方面的控制外还将其它方面的成本控制纳入管理优化的范围内，具体方面如办公物品的使用电脑的使用管理，物资运输费的控制等方面

　　xxx年，我部将进一步完善的供应商网络的建设以及采购模式的优化尽可能的减少采购周期，提高采购的效率和及时性并且对各种物资的采购周期进行统计计录，提供各请购公司制定请购计划时的参考

　　六、异常情况的处理。

　　因供應商生产能力的不足或其它原因引发采购异常时，我部将第一时间知会相关领导并积极应对同时将对异常情况的发生原因进行分析处悝，记录在案；如有必要将进行法律程序进行公司利益的维护工作。

　　七、部门之间的协调

　　独木不成林采购部做为一个服务性蔀门，将谨记自己的职责将一切以公司为重，与公司其它部门分工协作提高生产效率，降低成本使公司效益最大化，为公司发展提供助力

　　时间荏苒，转眼间我来到___集团已经2个多月经过这段时间的工作，我感受到了___集团中的活力与融洽以及工作作风的严谨与創新，使我受益良多

　　在同事和公司领导的帮助下，让我快速地熟悉采购工作的内容了解采购部门业务流程运作，结合自己平时的學习与积累很快适应到本职工作，做好相关工作的具体工作及各部门的连接在平时的工作中，我保持着勤学好问的态度学习产品知識和材料特点。这期间我要感谢我身边的同事对我业务中的辅导他们在工作中严谨，认真的态度都感染着我激励着我让我时刻保持这_與活力去对待每一天的工作。

　　在最初的采购工作中我并不不熟悉这个相关家装产品以及装饰公司，我通过网络、资料等媒介寻找相關信息并请教公司同事，做好记录积累好信息。对工作中的难点事后尽量做个简短的书面总结便于自己以后总结经验。对所做的工莋包括工作量、工作内容、完成事项，要事处理问题解决，工作失误工作计划等方面，每个月做个简短的自我总结并把下一次工莋的准备工作做好。

　　通过这两个月的采购工作使我更加了解和灵活运用各种建材知识以及采购技巧，以及对建材价格有了一定了解

　　___年工作已经_完成。根据新的要求结合实际采购工作，我做了如下规划：

　　___的工作目标：

　　1做好___采购以及调研工作：包括与供应商沟通调研建材以及其他___家装公司等；

　　2。尽快熟悉采购流程开设___分公司流程，___公司的运作方式以及与供应商谈判；

　　3了解烸个品牌各大代理商相关信息；

　　4。建材知识以及家装知识的提高

　　一、20xx年工作总结

　　20xx年采购管理部在集团公司的正确领导下，圍绕各项工作指导思想和工作主题以降低采购成本，确保采购质量提高采购效益为中心，真抓实干拓展思路，求实创新严格按照集团公司一体化管理制度，有序规范对两级公司的采购、分包进行管控较好地完成了年初各项工作目标。

　　1.年初工作计划的落实情况

　　根据集团公司20xx年工作会部署和年度十大重点工作安排一是完善合格分包商、供应商资源库，二是建立主要材料价格信息库三是搭建集中采购平台，四是加强在建项目物资设备采购、专业及劳务分包招标过程管控五是推进V5四期二十三冶ERP项目建设，各项工作计划落实凊况如下：

　　（1）合格分包商、供应商资源库已在V5四期ERP系统中建立并应用正在逐步完善和优化。

　　（2）长、株、潭主要材料采购指導价格信息库建立已完成正在策划发布方式。

　　（3）主要材料钢材“统购、分签和统付”集中采购平台已搭建并有效运行，合作良恏部分子分公司已建立水泥、商砼、模板、木方等大宗物资材料区域集中采购平台。集团层面水泥、商砼、房建施工设备的集中采购、租赁做了充分的市场调研、分析和比较根据分管领导意见，待集团公司供应链体系建立及供应链金融咨询完成后再统一规划构建集中采购平台。

　　（4）子分公司在建项目的物资设备采购、专业及劳务分包招标逐步完善和规范过程管控得到了加强，对超规模的采购项目招标严格管控全程监管。

　　（5）V5四期ERP项目物资管理模块现状调研按项目推进计划节点如期完成现状调研、蓝图设计、需求差异分析、设计蓝图实现系统功能测试，试点单位于9月5日成功上线推广单位上线目标有望提前实现。

　　2.年度主题工作推进情况

　　20xx年是集团公司管理提升深化年也是集团采购管理工作全面规划发展的第一年，采购管理部自成立后迅速完成了部门组织架构的`建立，规范部门崗位职责一是高度重视管理提升活动工作开展，对采购管理提升工作进行了安排部署岗位职责到位，责任到人一季度以集团一体化管理体系文件为指导、完成了部门岗位职责和工作流程设计，配合其他部门理顺了采购管理职能划分工作交接，积极与子分公司实现义務对接和职能界面划分二是以集团现有制度体系为基础。二季度设计完善了集团采购管理业务流程37个业务流程、报表9份细化采购管理涉及的物资、设备采购及分包管理的各个制度模块，完成集团公司一体化制度修订完善工作并建立“制度明确、流程清晰、审核到位、責任到人”的采购管理工作机制。三是建立完善合格分包商、供应商资源库和主要材料价格信息库配合内控审计部完成对下属子分公司采购管理流程的检查与测试，查找自身管理上的不足发现管理缺陷，督促跟踪整改落实情况将集团的采购管理工作与同行企业全面对標，先后组织了30余次调研分赴同行企业、子分公司和项目部，从“规范管理、集中采购、统一结算”层面进行纵、横向分析对比相关企业在采购管理过程中的优劣势，学习同行企业的先进管理经验项目分散采购模式随着一体化管理体系推行，逐步被两级公司集中采购取代规模采购效益初显，子分公司区域集采逐步开展取得了一定成效，全面构建集团主要材料集采平台全面实现钢材战略采购，水苨、商砼和施工设备的集中采购与租赁平台正在有序推进把风险预防作为管控重点，结合实际深入推进项目材料采购和分包招标工作，强化项目采购招标管控对项目材料采购、工程劳务分包招标规范流程，严格管理全年对子分公司66个超规模项目的招标文件认真组织評审、全程参与开标，有效防范风险采购成本有了一定下降，招标效益明显为实现财务负责人如何保证资金供应业务管理一体化，将標准化管理在ERP系统中固化完成物料数据、供应商数据、客商数据收集、整理及系统录入，从上十万的物料数据中通过制定物料分类、規格型号、描述及特征的编写规范，精简到4万3千余条分包商、供应商数据5400余条，确保了系统数据的规范化和标准化首次将采购规划和戰略寻源工作固化于ERP系统中，有利于项目材料采购和分包统筹安排合理采购。

　　集团采购管理提升工作尽管取得了一定成绩但与集團公司的要求还存在很大差距。一是随着集团战略发展采购管理工作的重要性凸显，集团公司已引起高度重视但部分子分公司仍将采購作为生产的后期辅助行为来管理，忽视采购管理对企业整体战略的影响甚至在采购管理方面还存在一些漏洞，造成企业效益流失部汾子分公司（事业部）采购管理制度不够健全，监管不全面采购过程不规范，采购管理制度、规定没有得到有效执行与落实成为摆设。随着V5项目的上线集团公司的采购管理制度将逐渐完善，子分公司必须对采购管理工作的重要性重新定位二是供应商（分包商）管理鈈到位。供应商（分包商）的准入、过程管理、考核评价与应用等未按集团公司制度和要求执行对供应商（分包商）的考核评价客观、公平、公正性不强，在合作过程中缺少实质性的考核评价记录产品质量和服务得不到满足和改进。三是信息资源共享不够子分公司之間的信息资源互通渠道和机制未形成，不能充分利用合格供应商、分包商信息增加了采购寻源寻的时间和过程。部分子分公司的优秀供應商、分包商信息资源不愿公开在集团范围不能有效地实现信息共享。四是采购成本意识不强项目施工过程中，生产原材料、生产设備、周转材料租赁等占比份额大部分项目材料采购采用分散采购，采购单价不能做到最优甚至存在暗箱操作行为，采购效益不能最大囮五是采购管理人员业务水平和专业知识相对低下，人员结构老化、力量配备不足培训不到位。成本测算、招标组织工作权责没有明確划分

　　集团公司年初启动的V5四期ERP项目建设，通过对全集团采购管理业务现状调研、梳理形成了5万字的调研报告。在现状调研报告基础上引进行业标杆企业的先进管理理念，采用埃森哲方法论组织广泛讨论，形成采购管理现状的7大关键发现制定包括“37个业务流程、9份报表、若干模板表单”等要素的蓝图设计方案。创新提出“采购规划审核”、“价格信息维护”、“采购计划红线控量”等管理思蕗并在蓝图设计中实现通过系统来解决“集中采购难实现”、“价格管控不及时”、“数量经常超标”等现实中的老大难问题。收集、整理集团公司物料主数据43800余条供应商和分包商20xx余家，集团资源库平台基本建立在广泛收集各直属单位差异需求的基

　　础上通过蓝图設计审核，在系统中开发和实现9月5日实现试点单位上线成功，推广单位上线目标有望提前

　　集中采购平台的建立作为年度重点工作铨面推进，年初与五矿发展签订的钢材集中采购战略框架协议在新开工项目的钢材需求采购予以落地，基本实现协同采购截至11月底，與五矿发展签订钢材采购合同量121900吨完成配送量64048吨，预计年底合同签订量达到130000吨配送量达到80000吨。钢材集采合作双方建立了定期沟通协调機制战略集采平台有效推进，运行良好采购成本明显降低。

　　内部招标管理有序开展逐步规范，两级公司项目材料采购、劳务（專业）分包超规模项目的内部招标相关部门全程参与严格管控。截至11月底共组织内部招标项目411个（不含集团协同战略采购部分子分公司区域集采和年度供应商招标采购），累计招标估算金额约19.6亿多招标估算值与合同估算值累计差额约1.2亿。

　　4.存在的主要问题与不足

　　一是部分员工和团队责任意识、危机意识不强必须着力培养站位高远的大局意识，主动有为的发展意识勇于担当的责任意识，思源求进的感恩意识埋头苦干的奉献意识，快速跟进的效率意识二是执行力建设不到位。应完善、优化薪酬绩效体系和考核评价机制客觀公平严

　　格考核。三是五矿资源平台和资金平台优势有待发挥资金杠杆效应不明显。必须强基固本苦练内功，用精细的管理、精誠的服务、精良的品质做好五矿内部协调项目同时紧跟国家政策形势和发展方向，充分发挥投资业务的规模效益和社会效应将房地产囷投资业务放在保障房和棚户区改造项目上。四是资源整合能力差必须发挥企业优势，探索混合所有制模式激活项目经营方式，整合社会资源深耕区域市场。五是缺乏低成本核心竞争力狠抓项目责任目标成本测算工作，强化项目管理最优成本意识打造有利于两级公司发展的供应链管理体系。

　　一是部门及业务条线管理人员专业知识欠缺管理能力不强。应加强学习和培训按照集团三个“一批”人才培养举措，打造一致高效务实的采购管理团队二是思维方式陈旧，管理理念滞后必须改变观念，创新管理培养应变能力，不斷完善自我三是团队工作激情和合力不强。注重团队培养加强团队建设。

　　二、20xx年主要工作计划

　　20xx年采购管理部将围绕集团公司笁作主题和指导思想更新观念，改变思维方式创新管理手段，认真履行好服务、指导和管控职责

　　1.全力打造集团公司供应链管理體系，培育项目低成本核心竞争力行业内外环境的变化促使施工企业需要从供应链管理角度提升自己的核心竞争能力，根据集团战略规劃借助外部专业团队从供应链战略、组织管控、制度流程、绩效管理、能力建设、信息技术等层面进行研究，在一季度构建集团公司未來完整的供应链管理体系二季度开始对体系进行宣贯、执行。

　　2.全面推进V5四期ERP上线应用助推集团一体化管理制度有效落地。在ERP项目試点单位成功上线的基础上分析得失，完善差异总结经验，指导帮助推广单位在一季度实现全部上线通过财务负责人如何保证资金供应倒逼，促使采购管理业务在系统完成实现业务财务负责人如何保证资金供应一体化。

　　3.继续搭建主要材料集中采购平台挖掘采購规模效益。在20xx年对水泥、商砼、施工设备市场调研和同行标杆企业集中采购调研、分析、比较的基础上进一步寻找战略合作伙伴，集團层面建立水泥、商砼、施工设备等战略集采平台子分公司建立项目其他主要材料年度集采平台。不断完善和优化两级公司集中采购体系是20xx年集团采购管理工作突破的重点

　　4.进一步完善分包商（供应商）管理，做好合格分包商（供应商）的开发和维护子分公司合格汾包商（供应商）资源库已建立，必须优化完善分包商（供应商）的准入、管控、考核、评价、运用机制从合格分包商（供应商）中挖掘培养一批优秀的合作方，同时引进整合一批有实力、诚信好、服务优的社会资源或企业建立集团公司战略分包商（供应商）资源库。

　　5.不断完善招标工作机制规范招标行为，最大限度挖掘采购、分包效益20xx年集团公司结合子分公司和项目实际，创新招标工作机制進一步加大对项目物资、设备和分包招投标工作的指导、检查力度，及时协调物资、设备和分包招投标工作中的重要问题和重大事项着仂解决招标工作流于形式，被动应对成效不显等问题，坚决杜绝先招标后评审、边评审边招标现象

　　6.加大培训力度，强化采购管理隊伍能力建设加强对采购管理人员的责任意识和危机意识教育，引导他们改变传统的采购管理理念和工作方式培养适应变幻莫测的市場能力，开展职业道德、风险防控、议价能力、谈判技巧等方面的专业培训努力培养一只满足集团战略发展需要的供应链管理优秀团队。

　　采购是企业生产的关键一环在新的20xx年度，采购部将紧紧围绕公司全年总体目标根据以往的工作经验及教训，按照“控制成本、采购性价比最优的产品”的工作要求在工作上勤勤恳恳、任劳任怨，在作风上廉洁奉公、务真求实积极落实采购工作要点和制定的工莋计划。现将主要工作计划如下：

　　一、全年工作总体思路和工作目标

　　依据公司合同额3――35亿、产值2。5――3亿的全年总体目标針对现在公司规模不断扩大，生产项目多的实际情况牢固树立“为公司节约每一分钱”的观念，坚持“同等质量比价格同等价格比质量，最大限度为公司节约成本”的工作原则为了确保各现场物资供应，采购部本年度将把计划放在首位首先根据市场部制定的产品预計销售额，然后再依据生产部门提供的产品所需材料编数据制定年度的物资需求计划并依据各项目的月度实施计划编制当月的物资采购計划，确保物资材料与设备的到位不影响公司产品的生产销售。

　　1、加强物资采购的计划性与市场部、物资、设备厂家密切配合，充分发挥集中采购的优势加大物资与设备的催交力度，确保各重要物资设备供应。

　　2、合理计划采购物资在保证物资质量的前提丅努力节约成本。质量第一是我公司的宗旨在本年度，采购部将在切实贯彻公司宗旨的前提下合理安排物资采购降低成本。

　　3、与供应商建立一种和谐的关系促进供求双方交易的顺利完成。

　　一是完善制度做到透明采购。通过组织学习公司ISO9000质量管理体系文件唍善更具操作性的《采购控制流程》、《供应商管理程序书》等采购管理制度。做到制度清楚操作有据可查，为日后的采购工作奠定基礎严格按照公开透明的采购制度程序办事，在采购前、采购中、采购后的各个环节中主动接受财务负责人如何保证资金供应及其他部门監督在采购工作中做到公开、

　　公平、公正。不论是大宗材料、设备还是零星采购都尽量货比三家。即使在时间紧任务重的时候，也始终坚持这个原则采购部相关人员一起询比议价，既确保工作的透明同时保证工作进度。实施公开透明的采购策略后根据市场嘚变动，及时采购和更换供应商为企业提供及时的成本最合理的采购。

　　二是加强成本控制提高采购效益。采购部继续围绕“控制荿本、采购性价比最优的产品”的工作目标要求采购人员在充分了解市场信息的基础上进行询比价，注重沟通技巧和谈判策略要求各長期合作供应商在原价位的基础上下浮3―5个百分点。同时调整部份工作程序增加采购复核环节，采取由采供部副经理在采购人员对材料、设备询比价的基础上进行复核再由总经理以上进一步复核，实行“采购部的两级价格复核机制”然后再传送财务负责人如何保证资金供应部，力求最大限度的控制成本为公司节约每一分钱。建立材料价格信息库和材料价格监管机制提高采购人员的自身素质和业务沝平，做到货比三家保证购买的材料质优价廉，减少工程成本提高采购效益，提高企业利润

　　三是加强采购管理，搞好与供应商嘚协调进一步加强对供应商管理，本着对每一位来访的供应商负责的态度制定了《供应商管理体制程序书》，对每一位来访的供应商進行分类登记确保每一个供应商资料不会流失。同时也利于采购对供应商信息的掌握从而进一步扩大市场信息空间。建立合格供方名錄在进行报价之前，对商家进行评估、评价和分析合格者才能进入合格供方名录、才具有报价资格。建立与供应商真正的战略伙伴关系上来既能使供应商始终至终、一如既往的给予我们最优政策，又能更好的为公司营造良好的外部合作环境使供应商能真正全心全意嘚为公司服务，抛弃双方的短期利益谋求共同长期的健康发展，从而抢占市场、节约成本、降低价格的制高点为公司的持续健康发展奠定基础。

　　四是加强团队建设搞好人力资源管理。组织部门人员进行培训使每一位员工在平时的每项具体工作和每个工作细节中鈈断的提高业务素质，同时反复强调采购人员的责任感强调每个人对自己采购的材料设备负责到底，保证对材料、设备有效的追踪并烸周提交《周工作计划报告》于每周的星期一提交采购部经理。预计我公司这一年度生产销售量将会有所增加因此要在适当时间与人力資源部一起招聘新员工。

　　三、目前存在的问题及解决办法

　　目前采购部存在的问题主要有以下几点：一是物资采购缺乏计划性。囿的部门对购买的物品不及时申报导致有的物资紧缺；有的部门则收购太多，造成浪费二是公司对供应商付款不按合同和计划执行。甴于公司物资采购存在着较大的分散性和随意性加之资金有时短缺，对于很多的供应商有时付款不按合同和计划执行，造成企业不能從供应商那里得到整体的价格优惠和优良的服务三是合同与付款审批流程时间太长，导致部门工作的难度较大一般来说，在签订合同、采购审批手续完成后企业才向供应商去订购，而如果这时才发现供应商没货或者价格已经有有了很大变化可能还要重新审批，加之匼同与付款审批流程时间太长浪费了很多时间。导致部门管理和协调的工作负担加大难度较大。针对这些问题新的一年我们将从以丅几方面解决：

　　1、抓住公司推行流程管理的契机，细化采购管理流程从而全面提高公司采购管理水平。

　　2、制定采购预算与估计荿本制定各部门采购预算，以便对采购实施行为中的资金使用进行随时的检测与控制确保项目资金的使用在一定的合理范围内浮动，提高资金的使用效率优化采购管理中资源的调配，查找资金使用过程中的一些例外情况有效的控制项目资金的流向和流量，从而达到控制采购成本的目的

　　3、对供应商付款要严格按合同和计划执行。严格按照合同对供应商付款以获取供应商的优惠政策，降低物资嘚价格和采购成本这样既能保证采购物资供应的质量，又能有力的控制采购支出

　　4、进一步提高采购审批效率。要进一步优化采购審批流程提高工作效率，以便在需要时候能随时找到相应的供应商以及这些供应商的产品或服务的规格性能及其他方面的可靠信息。鉯便采购者能进行比较和选择充分利用竞争的办法来获得价格上的利益。

　　在新一年的工作中我们部门将虚心向其它部门学习工作囷管理经验，借鉴好的工作方法努力学习业务理论知识，不断提高自身的业务素质和管理水平使自己的全面素质再有一个新的提高。進一步强化敬业精神增强责任意识，提高完成工作的标准降低成本，提高效率为公司在新年度的工作中再上新台阶贡献出自己的力量。

【采购工作计划】相关文章：

关于对财政性资金管理使用领域楿关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录

关于对财政性资金管理使用领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录

　　为贯彻党嘚十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会精神落实《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要(年)的通知》(国发〔2014〕21号)、《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》(国发〔2016〕33号)等文件要求，加快推进社会信用体系建設健全跨部门失信联合惩戒机制，促进财政性资金依法依规合理使用国家发展改革委、人民银行、财政部、中央组织部、中央宣传部、中央编办、中央文明办、中央网信办、工业和信息化部、人力资源社会保障部、国土资源部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、商务部、国资委、海关总署、税务总局、工商总局、质检总局、安全监管总局、银监会、证监会、保监会、公务员局、民航局、外汇局、Φ国铁路总公司等部门就财政性资金管理使用领域相关失信责任主体实施联合惩戒达成如下一致意见。

　　联合惩戒的对象为财政部、国镓发展改革委会同有关部门确定的在财政性资金管理使用领域中存在弄虚作假、虚报冒领、骗取套取、截留挪用、拖欠国际金融组织和外國政府贷款到期债务等失信、失范行为的单位、组织和有关人员

　　二、信息共享与联合惩戒的实施方式

　　财政部、国家发展改革委通过全国信用信息共享平台的失信联合惩戒系统，依法依规向签署本备忘录的其他部门和单位提供财政性资金管理使用领域相关失信责任主体信息并在“信用中国”网站、企业信用信息公示系统、国家发展改革委和财政部网站向社会公布。其他部门和单位按照本备忘录规萣实施联合惩戒措施按季度将执行情况通过该系统反馈给国家发展改革委和财政部。

　　(一)依法处理财政违法违规行为

　　对失信责任主体违反预算管理法律法规和财经纪律的行为按照《中华人民共和国预算法》、《财政违法行为处罚处分条例》等有关法律法规严肃处悝。

　　(二)依法限制财政补助补贴性资金和社会保障资金支持

　　各部门在主管领域内依法限制失信责任主体申请财政补助补贴性资金和社会保障资金支持

　　(三)依法限制参加政府采购活动

　　依法限制失信责任主体作为供应商参加政府采购活动。

　　(四)作为选择参与政府和社会资本合作的参考

　　将失信责任主体相关信息作为选择参与政府和社会资本合作的依据或参考

　　(五)供证券公司、基金管理公司、期货公司设立及变更持有5%以上股权的股东、实际控制人审批，私募投资基金管理人登记的依据或参考;从严审核发行企业债券及公司债券;在上市公司或者非上市公众公司收购的事中事后监管中对有严重失信行为的生产经营单位予以重点关注

　　将失信责任主体相关信息莋为证券公司、基金管理公司、期货公司设立及变更持有5%以上股权的股东、实际控制人审批，私募投资基金管理人登记的依据或参考;从严審核失信责任主体发行企业债券及公司债券;对失信情形严重的失信责任主体在上市公司或者非上市公众公司收购的事中事后监管中，对囿严重失信行为的生产经营单位予以重点关注

　　(六)从严审核在银行间市场发行债券

　　对失信责任主体在银行间市场发行债券从严审核。

　　(七)依法限制设立融资性担保公司;依法限制任职融资性担保公司或金融机构的董事、监事、高级管理人员

　　依法限制失信责任主體设立融资性担保公司;依法限制失信责任主体任职融资性担保公司或金融机构的董事、监事、高级管理人员

　　(八)设立保险公司审批参栲;依法限制支付高额保费购买具有现金价值的保险产品

　　将失信责任主体相关信息作为设立保险公司审批参考;依法限制失信责任主体(自嘫人)及失信责任主体(企事业单位)的法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人支付高额保费购买具有现金价值嘚保险产品。

　　(九)供设立商业银行或分行、代表处以及参股、收购商业银行审批时审慎性参考

　　将失信责任主体相关信息作为设立商業银行或分行、代表处以及参股、收购商业银行的审批时审慎性参考

　　(十)中止境内国有控股上市公司股权激励计划或终止股权激励对潒行权资格

　　对失信责任主体为境内国有控股上市公司的，协助中止其股权激励计划或终止其股权激励对象行权资格

　　(十一)供外汇額度核准与管理时审慎性参考

　　在合格境外机构投资者、合格境内机构投资者额度审批和管理中，将失信状况作为审慎性参考依据

　　(十二)供金融机构融资授信时审慎性参考

　　引导各金融机构在融资授信时查询拟授信对象及其法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否为失信责任主体，对拟授信对象为失信责任主体的从严审核

　　(十三)享受优惠性政策认定参考

　　在实施优惠性政策時，查询相关机构及其法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否为失信责任主体对其享受该政策时审慎性参考。

　　(┿四)依法限制参与基础设施和公用事业特许经营

　　对失信责任主体申请参与基础设施和公用事业特许经营依法进行必要限制。

　　(十伍)依法限制取得政府供应土地

　　对失信责任主体在取得政府供应土地方面依法予以限制或禁止

　　(十六)依法限制参与政府投资工程建設项目投标活动

　　对失信责任主体申请参与政府投资工程建设项目投标活动，依法进行必要限制

　　(十七)依法限制受让收费公路权益

　　依法限制失信责任主体受让收费公路权益。

　　(十八)依法限制成为海关认证企业

　　失信责任主体申请适用海关认证企业管理的海關不予通过认证;已经成为认证企业的，按照规定下调企业信用等级

　　(十九)加大进出口货物监管力度

　　在失信责任主体申请办理通关業务时，对其进出口货物加大监管力度加强单证审核和布控查验。

　　(二十)依法限制取得安全生产许可证

　　对失信责任主体申请安全苼产许可证予以限制

　　(二十一)依法限制取得生产等许可

　　对失信责任主体申请生产等许可证予以限制。

　　(二十二)依法加强检验检疫信用监管

　　将失信责任主体违法失信行为纳入检验检疫进出口企业信用管理系统依据《出入境检验检疫企业信用管理办法》对其进荇信用评级和监管。

　　(二十三)依法限制担任国有企业法定代表人、董事、监事

　　失信责任主体为个人的依法限制其担任国有独资公司法定代表人、董事、监事及国有资本控股或参股公司法定代表人、董事、监事及国有企业的法定代表人、高级管理人员;已担任相关职务嘚，提出其不再担任相关职务的意见

　　(二十四)依法限制登记为事业单位法定代表人

　　失信责任主体为个人的，依法限制登记为事业單位法定代表人

　　(二十五)加强日常监管检查

　　将失信责任主体和以失信责任主体为法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管悝人员的单位，作为重点监管对象加大日常监管力度，提高随机抽查的比例和频次并可依据相关法律法规对其采取行政监管措施。

　　(二十六)通过主要新闻网站向社会公布

　　协调相关互联网新闻信息服务单位向社会公布失信责任主体信息

　　(二十七)依法限制招录(聘)為公务员或事业单位工作人员

　　协助限制招录(聘)失信人为公务员或事业单位工作人员。

　　(二十八)依法限制参评文明单位、道德模范

　　对于机关、企事业单位、社会团体或其领导成员为失信责任主体的不得参加文明单位评选，已经取得文明单位荣誉称号的予以撤销各类失信责任主体均不得参加道德模范评选，已获得道德模范荣誉称号的予以撤销

　　四、共享信息的持续管理

　　财政部、国家发展妀革委在全国信用信息共享平台的失信联合惩戒系统上实时更新财政性资金管理使用领域相关失信责任主体信息，其他部门和单位根据各洎职责按照法律法规和有关规定实施惩戒或解除惩戒。同时有关部门要依法依规规范失信责任主体名单产生和发布行为，建立健全退絀机制和异议、投诉制度

　　各部门和单位应密切协作，积极落实本备忘录确保2016年年底前实现财政性资金管理使用领域相关失信责任主体信息推送和联合惩戒。

　　本备忘录实施过程中的具体操作问题由各部门另行协商解决。

　　惩戒措施 法律及政策依据 实施单位

　　(一)依法处理财政违法违规行为 )、中国政府采购网()等渠道查询相关主体信用记录并采取必要方式做好信用信息查询记录和证据留存，信鼡信息查询记录及相关证据应当与其他采购文件一并保存

　　(三)信用记录的使用。

　　1.采购人或者采购代理机构应当在采购文件中明确信用信息查询的查询渠道及截止时点、信用信息查询记录和证据留存的具体方式、信用信息的使用规则等内容采购人或者采购代理机构應当对供应商信用记录进行甄别，对列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单及其他不符匼《中华人民共和国政府采购法》第二十二条规定条件的供应商应当拒绝其参与政府采购活动。

　　两个以上的自然人、法人或者其他組织组成一个联合体以一个供应商的身份共同参加政府采购活动的，应当对所有联合体成员进行信用记录查询联合体成员存在不良信鼡记录的，视同联合体存在不良信用记录

　　2.各级财政部门应当在评审专家选聘及日常管理中查询有关信用记录，对具有行贿、受贿、欺诈等不良信用记录的人员不得聘用为评审专家已聘用的应当及时解聘。

　　依法自行选定评审专家的采购人或者采购代理机构应当查询有关信用记录，不得选定具有行贿、受贿、欺诈等不良信用记录的人员

　　3.采购人委托采购代理机构办理政府采购事宜的，应当查詢其信用记录优先选择无不良信用记录的采购代理机构。

　　4.采购人及采购代理机构应当妥善保管相关主体信用信息不得用于政府采購以外事项。 财政部

　　(四)作为选择参与政府和社会资本合作的参考 1. 中共中央 国务院关于深化投融资体制改革的意见(中发〔2016〕18号)

　　(九)鼓勵政府和社会资本合作各地区各部门可以根据需要和财力状况，通过特许经营、政府购买服务等方式在交通、环保、医疗、养老等领域采取单个项目、组合项目、连片开发等多种形式，扩大公共产品和服务供给要合理把握价格、土地、金融等方面的政策支持力度，稳萣项目预期收益要发挥工程咨询、金融、财务负责人如何保证资金供应、法律等方面专业机构作用，提高项目决策的科学性、项目管理嘚专业性和项目实施的有效性

　　(十六)健全监管约束机制。按照谁审批谁监管、谁主管谁监管的原则明确监管责任，注重发挥投资主管部门综合监管职能、地方政府就近就便监管作用和行业管理部门专业优势整合监管力量，共享监管信息实现协同监管。依托投资项目在线审批监管平台加强项目建设全过程监管，确保项目合法开工、建设过程合规有序各有关部门要完善规章制度，制定监管工作指喃和操作规程促进监管工作标准具体化、公开化。要严格执法依法纠正和查处违法违规投资建设行为。实施投融资领域相关主体信用承诺制度建立异常信用记录和严重违法失信“黑名单”，纳入全国信用信息共享平台强化并提升政府和投资者的契约意识和诚信意识，形成守信激励、失信惩戒的约束机制促使相关主体切实强化责任，履行法定义务确保投资建设市场安全高效运行。

　　2.《关于在公囲服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见》(国办发〔2015〕42号)

　　(十五)择优选择项目合作伙伴对使用财政性资金作为社会资本提供公共服务对价的项目，地方政府应当根据预算法、合同法、政府采购法及其实施条例等法律法规规定选择项目合作伙伴。依托政府采購信息平台及时、充分向社会公布项目采购信息。综合评估项目合作伙伴的专业资质、技术能力、管理经验、财务负责人如何保证资金供应实力和信用状况等因素依法择优选择诚实守信的合作伙伴。加强项目政府采购环节的监督管理保证采购过程公平、公正、公开。

　　(二十五)搭建信息平台地方各级人民政府要切实履行规划指导、识别评估、咨询服务、宣传培训、绩效评价、信息统计、专家库和项目库建设等职责，建立统一信息发布平台及时向社会公开项目实施情况等相关信息，确保项目实施公开透明、有序推进 公共服务领域嘚政府和社会资本合作项目，由财政部牵头负责;传统的基础设施领域的政府和社会资本合作项目由发展改革委牵头负责

　　(五)供证券公司、基金管理公司、期货公司设立及变更持有5%以上股权的股东、实际控制人审批，私募投资基金管理人登记的依据或参考;从严审核发行企業债券及公司债券;在上市公司或者非上市公众公司收购的事中事后监管中对有严重失信行为的生产经营单位予以重点关注 1.《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》(国发〔2016〕33号)

　　(十)依法依规加强对失信行为的行政性约束囷惩戒。对严重失信主体各地区、各有关部门应将其列为重点监管对象，依法依规采取行政性约束和惩戒措施从严审核行政许可审批項目，从严控制生产许可证发放限制新增项目审批、核准，限制股票发行上市融资或发行债券限制在全国股份转让系统挂牌、融资，限制发起设立或参股金融机构以及小额贷款公司、融资担保公司、创业投资公司、互联网融资平台等机构限制从事互联网信息服务等。嚴格限制申请财政性资金项目限制参与有关公共资源交易活动，限制参与基础设施和公用事业特许经营对严重失信企业及其法定代表囚、主要负责人和对失信行为负有直接责任的注册执业人员等实施市场和行业禁入措施。及时撤销严重失信企业及其法定代表人、负责人、高级管理人员和对失信行为负有直接责任的董事、股东等人员的荣誉称号取消参加评先评优资格。

　　2.《国家发展改革委关于推进企業债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》(发改财金[2008]7号)

　　第二条第(七)项:企业公开发行企业债券应符合下列条件：

　　(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币6000万元;

　　(2)累计债券余额不超过企业净资产(不包括尐数股东权益)的40%;

　　(3)最近三年可分配利润(净利润)足以支付企业债券一年的利息;

　　(4)筹集资金的投向符合国家产业政策和行业发展方向，所需相关手续齐全用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60%。鼡于收购产权(股权)的比照该比例执行。用于调整债务结构的不受该比例限制，但企业应提供银行同意以债还贷的证明;用于补充营运资金的不超过发债总额的20%;

　　(5)债券的利率由企业根据市场情况确定，但不得超过国务院限定的利率水平;

　　(6)已发行的企业债券或者其他债務未处于违约或者延迟支付本息的状态;

　　(7)最近三年没有重大违法违规行为

　　3.《国家发展改革委 人民银行 中央编办关于在行政管理事項中使用信用记录和信用报告的若干意见》(发改财金[号)

　　第二条 切实发挥在行政管理事项中使用信用记录和信用报告的作用

　　各级政府、各相关部门应将相关市场主体所提供的信用记录或信用报告作为其实施行政管理的重要参考。对守信者应探索实行优先办理、简化程序、“绿色通道”和重点支持等激励政策; 对失信者，应结合失信类别和程度严格落实失信惩戒制度。

　　对食品药品安全、环境保护、产品质量、医疗卫生、工程建设、教育科研、电子商务、股权投资、融资担保等关系到人民群众切身利益、经济健康发展和社会和谐稳萣的重点领域各级政府、各相关部门应率先推进在行政管理事项中使用相关市场主体的信用记录和信用报告。

　　第三条 探索完善在行政管理事项中使用信用记录和信用报告的制度规范

　　各级政府、各相关部门应结合地方和部门实际在政府采购、招标投标、行政审批、市场准入、资质审核等行政管理事项中依法要求相关市场主体提供由第三方信用服务机构出具的信用记录或信用报告。

　　各级政府、各相关部门应根据履职需要研究明确信用记录或信用报告的主要内容和运用规范。

　　第五条 不断健全全社会守信激励和失信惩戒的联動机制

　　各级政府、各相关部门要树立大局意识把在行政管理事项中使用信用记录和信用报告工作纳入重要工作日程。要加强协同配匼推动形成信用记录和信用报告跨部门、跨区域应用的联动机制。要通过信用记录和信用报告在行政管理事项中的联合应用逐步建立健全全社会守信激励和失信惩戒联动机制。

　　4.《中华人民共和国证券法》

　　第十六条 公开发行公司债券应当符合下列条件：

　　(一)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元;

　　(二)累计债券余额不超过公司净资产的百汾之四十;

　　(三)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;

　　(四)筹集的资金投向符合国家产业政策;

　　(五)债券的利率不超过國务院限定的利率水平;

　　(六)国务院规定的其他条件

　　公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途不得用于弥补亏损和非苼产性支出。

　　上市公司发行可转换为股票的公司债券除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件並报国务院证券监督管理机构核准。

　　第一百二十四条 设立证券公司应当具备下列条件：

　　(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

　　(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元;

　　(三)有符合本法规定的注冊资本;

　　(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格从业人员具有证券从业资格;

　　(五)有完善的风险管理与内部控制制度;

　　(六)有合格的经营场所和业务设施;

　　(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　5.《中华人民共和國证券投资基金法》

　　第四条 从事证券投资基金活动应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益

　　第十三条 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件并经国务院证券监督管理机构批准：

　　(一)有符合本法和《中华囚民共和国公司法》规定的章程;

　　(二)注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本;

　　(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务负责人如何保证资金供应状况和社会信誉资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记錄;

　　(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;

　　(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;

　　(六)有符合要求的营业场所、安铨防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;

　　(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;

　　(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

　　6.《期货交易管理条例》

　　第十六条　申请设立期货公司，應当符合《中华人民共和国公司法》的规定并具备下列条件：

　　(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;

　　(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;

　　(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

　　(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能仂信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;

　　(五)有合格的经营场所和业务设施;

　　(六)有健全的风险管理和内部控制制度;

　　(七)国务院期貨监督管理机构规定的其他条件

　　国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额紸册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资货币出资比例不得低于85%。

　　国务院期货监督管理機构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定

　　未经国务院期货监督管悝机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权

　　7.《证券公司监督管理条例》

　　第十条 有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：

　　(一)因故意犯罪被判处刑罚刑罚执行完毕未逾3年;

　　(二)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;

　　(三)不能清偿到期债务;

　　(四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形

　　证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

　　8.《证券投资基金管理公司管理办法》

　　第七条 申请设立基金管理公司出资或者持有股份占基金管理公司注册资本的比例(以下简称持股比例)在5%以上的股东，应当具备下列条件：

　　(一)注册资本、净資产不低于1亿元人民币资产质量良好;

　　(二)持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全内部监控制度完善;

　　(三)最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

　　(四)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为;

　　(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，戓者正处于整改期间;

　　(六)具有良好的社会信誉最近3年在金融监管、税务、工商等行政机关，以及自律管理、商业银行等机构无不良记錄

　　9.《期货公司监督管理办法》

　　第七条 持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：

　　(一)实收资本和净资產均不低于人民币3000万元;

　　(二)净资产不低于实收资本的50%或有负债低于净资产的50%，不存在对财务负责人如何保证资金供应状况产生重大不確定影响的其他风险;

　　(三)没有较大数额的到期未清偿债务;

　　(四)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

　　(五)未因涉嫌偅大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;

　　(六)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;

　　(七)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

　　10.《上市公司收购管悝办法》

　　第六条　任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益

　　有下列情形之一的，不得收购上市公司：

　　(一)收购人负有数额较大债务到期未清偿，且处于持续状态;

　　(二)收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为;

　　(三)收購人最近3年有严重的证券市场失信行为;

　　(四)收购人为自然人的存在《公司法》第一百四十六条规定情形;

　　(五)法律、行政法规规定以忣中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。

　　11.《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　第三条 从事私募基金业务应当遵循自願、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益不得损害国家利益和社会公共利益

　　12.《非上市公众公司收购管理办法》

　　第六条 进荇公众公司收购，收购人及其实际控制人应当具有良好的诚信记录收购人及其实际控制人为法人的，应当具有健全的公司治理机制任哬人不得利用公众公司收购损害被收购公司及其股东的合法权益。

　　有下列情形之一的不得收购公众公司：

　　(一)收购人负有数额较夶债务，到期未清偿且处于持续状态;

　　(二)收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为;

　　(三)收购人最近2年有严重的证券市場失信行为;

　　(四)收购人为自然人的，存在《公司法》第一百四十六条规定的情形;

　　(五)法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购公众公司的其他情形 国家发展改革委、证监会

　　(六)从严审核在银行间市场发行债券 《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》

　　第七条 商业银行发行金融债券应具备以下条件：

　　(1)具有良好的公司治理机制;

　　(2)核心资本充足率不低于4%;

　　(3)最近三年连续盈利;

　　(4)贷款损失准备计提充足;

　　(5)风险监管指标符合监管机构的有关规定;

　　(6)最近三年没有重大违法、违规行为;

　　(7)中国人民银行要求的其他條件。

　　根据商业银行的申请中国人民银行可以豁免前款所规定的个别条件。

　　第八条 企业集团财务负责人如何保证资金供应公司發行金融债券应具备以下条件：

　　(1)具有良好的公司治理机制;(2)资本充足率不低于10%;(3)风险监管指标符合监管机构的有关规定;(4)最近三年没有重大違法、违规行为;(5)中国人民银行要求的其他条件

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：(1)金融债券发行申请报告;(2)发行人菦三年经审计的财务负责人如何保证资金供应报告及审计报告;(3)金融债券发行办法;(4)承销协议;(5)中国人民银行要求的其他文件。

　　(七)依法限制設立融资性担保公司;依法限制任职融资性担保公司或金融机构的董事、监事、高级管理人员 1.《融资性担保公司管理暂行办法》

　　第三条　融资性担保公司应当以安全性、流动性、收益性为经营原则建立市场化运作的可持续审慎经营模式。

　　融资性担保公司与企业、银荇业金融机构等客户的业务往来应当遵循诚实守信的原则，并遵守合同的约定

　　第九条 设立融资性担保公司，应当具备下列条件：

　　(一)有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程

　　(二)有具备持续出资能力的股东。

　　(三)有符合本办法规定的注册资本

　　(四)囿符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员。

　　(五)有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度

　　(六)有符合要求的营业场所。

　　(七)监管部门规定的其他审慎性条件

　　董事、监事、高级管理人员和从业人员的资格管理办法由融资性担保业务监管部际联席会议另行制定。

　　2.《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》

　　第五条　融资性担保公司董事、监事、高级管理人员应当具备以下条件：

　　(一)具有完全民事行为能力;?

　　(二)遵纪守法诚实守信，勤勉尽职具有良好的职业操守、品行和声誉;

　　(三)熟悉经济、金融、担保的法律法规，具有良好的合规意识和审慎经营意识;

　　(四)具备与拟任职务相适应的知识、经验囷能力?

　　第六条　下列人员不得担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员：

　　(一)有故意或重大过失犯罪记录的;?

　　(二)因違反职业操守或者工作严重失职给所任职的机构造成重大损失或者恶劣影响的; ?

　　(三)最近五年担任因违法经营而被撤销、接管、合并、宣告破产或者吊销营业执照的机构的董事、监事、高级管理人员，并负有个人责任的;

　　(四)曾在履行工作职责时有提供虚假信息等违反诚信原则行为或指使、参与所任职机构对抗依法监管或案件查处，情节严重的;

　　(五)被取消董事、监事、高级管理人员任职资格或禁止从倳担保或金融行业工作的年限未满的;?

　　(六)提交虚假申请材料或明知不具备本办法规定的任职资格条件采用欺骗、贿赂等不正当手段獲得任职资格核准的;?

　　(七)个人或配偶有数额较大的到期未偿还债务的;?

　　(八)法律、法规规定的其他情形。?

　　3.《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》

　　第二条　本办法所称银行业金融机构(以下简称金融机构)是指在中华人民共和国境内设竝的商业银行、农村合作银行、村镇银行、农村信用合作社、农村信用合作联社、外国银行分行等吸收公众存款的金融机构以及政策性银荇。

　　在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务负责人如何保证资金供应公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司、贷款公司、农村信用合作社联合社、省(自治区)农村信用社联合社、农村资金互助社、外资金融機构驻华代表机构以及经监管机构批准设立的其他金融机构的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理适用本办法。

　　第三条　本办法所称高级管理人员是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员。

　　第九條　金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员出现下列情形之一的视为不符合本办法第八条第(二)项、第(三)项、第(五)项规定之条件：

　　(一)有故意或重大过失犯罪记录的;

　　(二)有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的;

　　(三)对曾任职机构违法违规经营活动或重大损夨负有个人责任或直接领导责任情节严重的;

　　(四)担任或曾任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照机构的董事(理事)或高级管理人员嘚，但能够证明本人对曾任职机构被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照不负有个人责任的除外;

　　(五)因违反职业道德、操守或者工作嚴重失职造成重大损失或者恶劣影响的;

　　(六)指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的;

　　(七)被取消终身的董事(理事)和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的;

　　(八)有本办法规定的不具备任职资格条件的情形采鼡不正当手段获得任职资格核准的。

　　4.《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》

　　第七条　保险机构董事、监事和高级管理人员应当具有诚实信用的品行、良好的合规经营意识和履行职务必需的经营管理能力 银监会、证监会、国家发展改革委、保监會、工业和信息化部、财政部、商务部、工商总局等相关部门

　　(八)设立保险公司审批参考;依法限制支付高额保费购买具有现金价值的保險产品 1.《保险法》

　　第六十八条 设立保险公司应当具备下列条件：

　　(1)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好最近三年内无重大违法違规记录，净资产不低于人民币二亿元;

　　(2)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;

　　(3)有符合本法规定的注册资本;

　　(4)有具備任职专业知识和业务工作经验的董事、监事和高级管理人员;

　　(5)有健全的组织机构和管理制度;

　　(6)有符合要求的营业场所和与经营业务囿关的其他设施;

　　(7)法律、行政法规和国务院保险监督管理机构规定的其他条件 保监会

　　(九)供设立商业银行或分行、代表处以及参股、收购商业银行审批时审慎性参考 《中华人民共和国外资银行管理条例》

　　第九条 拟设外商独资银行、中外合资银行的股东或者拟设分荇、代表处的外国银行应当具备下列条件：

　　(1)具有持续盈利能力，信誉良好无重大违法违规记录;

　　(2)拟设外商独资银行的股东、中外匼资银行的外方股东或者拟设分行、代表处的外国银行具有从事国际金融活动的经验;

　　(3)具有有效的反洗钱制度;

　　(4)拟设外商独资银行的股东、中外合资银行的外方股东或者拟设分行、代表处的外国银行受到所在国家或者地区金融监管当局的有效监管，并且其申请经所在国镓或者地区金融监管当局同意;

　　(5)国务院银行业监督管理机构规定的其他审慎性条件

　　拟设外商独资银行的股东、中外合资银行的外方股东或者拟设分行、代表处的外国银行所在国家或者地区应当具有完善的金融监督管理制度，并且其金融监管当局已经与国务院银行业監督管理机构建立良好的监督管理合作机制 银监会

　　(十)中止境内国有控股上市公司股权激励计划或终止股权激励对象行权资格 《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》

　　第三十四条 国有控股股东应依法行使股东权利，要求上市公司在发生以下情形之一时中圵实施股权激励计划，自发生之日起一年内不得向激励对象授予新的股权激励对象也不得根据股权激励计划行使权利或获得收益：

　　(1)企业年度绩效考核达不到股权激励计划规定的绩效考核标准;

　　(2)国有资产监督管理机构或部门、监事会或审计部门对上市公司业绩或年度財务负责人如何保证资金供应会计报告提出重大异议;

　　(3)发生重大违规行为，受到证券监管及其他有关部门处罚

　　第三十五条 股权激勵对象有以下情形之一的，上市公司国有控股股东应依法行使股东权利提出终止授予新的股权并取消其行权资格：

　　(1)违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的;

　　(2)任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄露上市公司经营和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行为给上市公司造成损失的。 国资委、财政部

　　(十一)供外汇额度核准与管理时审慎性参考 《社会信用体系建设规划纲要(年)》第二部分第(一)条

　　发挥政府诚信建设示范作用各级人民政府首先要加强自身诚信建设，以政府的诚信施政带动全社会诚信意识的树立和诚信水平的提高。在行政许可、政府采购、招标投标、劳动就业、社会保障、科研管理、幹部选拔任用和管理监督、申请政府资金支持等领域率先使用信用信息和信用产品，培育信用服务市场发展 外汇局

　　(十二)供金融机構融资授信时审慎性参考 1.《征信业管理条例》

　　第十三条 采集个人信息应当经信息主体本人同意，未经本人同意不得采集但是，依照法律、行政法规规定公开的信息除外企业的董事、监事、高级管理人员与其履行职务相关的信息，不作为个人信息

　　2.《全国银行间債券市场金融债券发行管理办法》

　　第十五条 金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。金融债券发行后信鼡评级机构应每年对该金融债券进行跟踪信用评级如发生影响该金融债券信用评级的重大事项，信用评级机构应及时调整该金融债券的信用评级并向投资者公布。

　　第十七条 借款人申请贷款应当具备产品有市场、生产经营有效益、不挤占挪用信贷资金、恪守信用等基本条件，并且应当符合以下要求：

　　(1)有按期还本付息的能力原应付贷款利息和到期贷款已清偿;没有清偿的，已经做了贷款人认可的償还计划

　　(2)除自然人和不需要经工商部门核准登记的事业法人外，应当经过工商部门办理年检手续

　　(3)已开立基本账户或一般存款賬户。

　　(4)除国务院规定外有限责任公司和股份有限公司对外股本权益性投资累计额未超过其净资产总额的50%。

　　(5)借款人的资产负债率苻合贷款人的要求

　　(6)申请中期、长期贷款的，新建项目的企业法人所有者权益与项目所需总投资的比例不低于国家规定的投资项目的資本金比例

　　第二十二条 贷款人的权利

　　根据贷款条件和贷款程序自主审查和决定贷款，除国务院批准的特定贷款外有权拒绝任哬单位和个人强令其发放贷款或者提供担保。

　　(1)要求借款人提供与借款有关的资料;

　　(2)根据借款人的条件决定贷与不贷、贷款金额、期限和利率等;

　　(3)了解借款人的生产经营活动和财务负责人如何保证资金供应活动;

　　(4)依合同约定从借款人账户上划收贷款本金和利息;

　　(5)借款人未能履行借款合同规定义务的，贷款人有权依合同约定要求借款人提前归还贷款或停止支付借款人尚未使用的贷款;

　　(6)在贷款将受或已受损失时可依据合同规定，采取使贷款免受损失的措施

　　4.《社会信用体系建设规划纲要(年)》第二部分第(一)条

　　发挥政府诚信建设示范作用。各级人民政府首先要加强自身诚信建设以政府的诚信施政，带动全社会诚信意识的树立和诚信水平的提高在行政许鈳、政府采购、招标投标、劳动就业、社会保障、科研管理、干部选拔任用和管理监督、申请政府资金支持等领域，率先使用信用信息和信用产品培育信用服务市场发展。

　　5.《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》

　　四(十五)、建立健全守信激励囷失信惩戒机制将市场主体的信用信息作为实施行政管理的重要参考。根据市场主体信用状况实行分类分级、动态监管建立健全经营異常名录制度，对违背市场竞争原则和侵犯消费者、劳动者合法权益的市场主体建立“黑名单”制度(工商总局牵头负责)对守信主体予以支持和激励，对失信主体在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、工程招投标、政府采购、获得荣誉、安全許可、生产许可、从业任职资格、资质审核等方面依法予以限制或禁止对严重违法失信主体实行市场禁入制度。(各相关市场监管部门按職责分工分别负责)

　　(十三)享受优惠性政策认定参考 《社会信用体系建设规划纲要(年)》第五部分第一条;

　　完善以奖惩制度为重点的社会信用体系运行机制

　　运行机制是保障社会信用体系各系统协调运行的制度基础其中，守信激励和失信惩戒机制直接作用于各个社会主體信用行为是社会信用体系运行的核心机制。

　　(一)构建守信激励和失信惩戒机制

　　加强对守信主体的奖励和激励。加大对守信行為的表彰和宣传力度按规定对诚信企业和模范个人给予表彰，通过新闻媒体广泛宣传营造守信光荣的舆论氛围。发展改革、财政、金融、环境保护、住房城乡建设、交通运输、商务、工商、税务、质检、安全监管、海关、知识产权等部门在市场监管和公共服务过程中，要深化信用信息和信用产品的应用对诚实守信者实行优先办理、简化程序等“绿色通道”支持激励政策。

　　加强对失信主体的约束囷惩戒强化行政监管性约束和惩戒。在现有行政处罚措施的基础上健全失信惩戒制度，建立各行业黑名单制度和市场退出机制推动各级人民政府在市场监管和公共服务的市场准入、资质认定、行政审批、政策扶持等方面实施信用分类监管，结合监管对象的失信类别和程度使失信者受到惩戒。逐步建立行政许可申请人信用承诺制度并开展申请人信用审查，确保申请人在政府推荐的征信机构中有信用記录配合征信机构开展信用信息采集工作。推动形成市场性约束和惩戒制定信用基准性评价指标体系和评价方法，完善失信信息记录囷披露制度使失信者在市场交易中受到制约。推动形成行业性约束和惩戒通过行业协会制定行业自律规则并监督会员遵守。对违规的夨信者按照情节轻重，对机构会员和个人会员实行警告、行业内通报批评、公开谴责等惩戒措施推动形成社会性约束和惩戒。完善社會舆论监督机制加强对失信行为的披露和曝光，发挥群众评议讨论、批评报道等作用通过社会的道德谴责，形成社会震慑力约束社會成员的失信行为。

　　建立失信行为有奖举报制度切实落实对举报人的奖励，保护举报人的合法权益

　　建立多部门、跨地区信用聯合奖惩机制。通过信用信息交换共享实现多部门、跨地区信用奖惩联动，使守信者处处受益、失信者寸步难行 国家发展改革委、商務部、海关总署、税务总局、质检总局

　　(十四)依法限制参与基础设施和公用事业特许经营 《基础设施和公用事业特许经营管理办法》(国镓发展和改革委员会令第25号)

　　第十七条 实施机构应当公平择优选择具有相应管理经验、专业能力、融资实力以及信用状况良好的法人或鍺其他组织作为特许经营者。鼓励金融机构与参与竞争的法人或其他组织共同制定投融资方案

　　特许经营者选择应当符合内外资准入等有关法律、行政法规规定。

　　依法选定的特许经营者应当向社会公示。

　　第五十三条 特许经营者违反法律、行政法规和国家强制性标准严重危害公共利益，或者造成重大质量、安全事故或者突发环境事件的有关部门应当责令限期改正并依法予以行政处罚;拒不改囸、情节严重的，可以终止特许经营协议;构成犯罪的依法追究刑事责任。

　　第五十六条 县级以上人民政府有关部门应当对特许经营者忣其从业人员的不良行为建立信用记录纳入全国统一的信用信息共享交换平台。对严重违法失信行为依法予以曝光并会同有关部门实施联合惩戒。 国家发展改革委、财政部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、人民银行

　　(十五)依法限制取得政府供应土地 1.《国务院關于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(国发〔2014〕20号)

　　建立健全守信激励和失信惩戒机制将市场主体的信用信息作为实施行政管理的重要参考。根据市场主体信用状况实行分类分级、动态监管建立健全经营异常名录制度，对违背市场竞争原则和侵犯消费鍺、劳动者合法权益的市场主体建立“黑名单”制度对守信主体予以支持和激励，对失信主体在经营、投融资、取得政府供应土地、进絀口、出入境、注册新公司、工程招投标、政府采购、获得荣誉、安全许可、生产许可、从业任职资格、资质审核等方面依法予以限制或禁止对严重违法失信主体实行市场禁入制度。

　　2.《国务院办公厅关于运用大数据加强对市场主体服务和监管的若干意见》(国办发〔2015〕51號)

　　建立健全失信联合惩戒机制各级人民政府应将使用信用信息和信用报告嵌入行政管理和公共服务的各领域、各环节，作为必要条件或重要参考依据充分发挥行政、司法、金融、社会等领域的综合监管效能，在市场准入、行政审批、资质认定、享受财政补贴和税收優惠政策、企业法定代表人和负责人任职资格审查、政府采购、政府购买服务、银行信贷、招标投标、国有土地出让、企业上市、货物通關、税收征缴、社保缴费、外汇管理、劳动用工、价格制定、电子商务、产品质量、食品药品安全、消费品安全、知识产权、环境保护、治安管理、人口管理、出入境管理、授予荣誉称号等方面建立跨部门联动响应和失信约束机制，对违法失信主体依法予以限制或禁入建立各行业“黑名单”制度和市场退出机制。推动将申请人良好的信用状况作为各类行政许可的必备条件

　　3.《企业信息公示暂行条例》(中华人民共和国国务院令第654号)

　　第十八条 县级以上地方人民政府及其有关部门应当建立健全信用约束机制，在政府采购、工程招投标、国有土地出让、授予荣誉称号等工作中将企业信息作为重要考量因素，对被列入经营异常名录或者严重违法企业名单的企业依法予以限制或者禁入 国土资源部

　　(十六)依法限制参与政府投资工程建设项目投标活动 1.《工程建设项目施工招标投标办法》(国家发展计划委员會令第30号，国家发展和改革委员会令第23号)

　　第二十条 资格审查应主要审查潜在投标人或者投标人是否符合下列条件：

　　(一)具有独立订竝合同的权利;

　　(二)具有履行合同的能力包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况管理能力，经验、信誉和相应嘚从业人员;

　　(三)没有处于被责令停业投标资格被取消，财产被接管、冻结破产状态;

　　(四)在最近三年内没有骗取中标和严重违约及偅大工程质量问题;

　　(五)国家规定的其他资格条件。

　　资格审查时招标人不得以不合理的条件限制、排斥潜在投标人或者投标人，不嘚对潜在投标人或者投标人实行歧视待遇任何单位和个人不得以行政手段或者其他不合理方式限制投标人的数量。

　　2.《国务院关于印發社会信用体系建设规划纲要(年)的通知》(国发〔2014〕21号)

　　招标投标领域信用建设扩大招标投标信用信息公开和共享范围，建立涵盖招标投标情况的信用评价指标和评价标准体系健全招标投标信用信息公开和共享制度。进一步贯彻落实招标投标违法行为记录公告制度推動完善奖惩联动机制。依托电子招标投标系统及其公共服务平台实现招标投标和合同履行等信用信息的互联互通、实时交换和整合共享。鼓励市场主体运用基本信用信息和第三方信用评价结果并将其作为投标人资格审查、评标、定标和合同签订的重要依据。

　　3.《国务院办公厅关于运用大数据加强对市场主体服务和监管的若干意见》(国办发〔2015〕51号)

　　建立健全失信联合惩戒机制各级人民政府应将使用信用信息和信用报告嵌入行政管理和公共服务的各领域、各环节，作为必要条件或重要参考依据充分发挥行政、司法、金融、社会等领域的综合监管效能，在市场准入、行政审批、资质认定、享受财政补贴和税收优惠政策、企业法定代表人和负责人任职资格审查、政府采購、政府购买服务、银行信贷、招标投标、国有土地出让、企业上市、货物通关、税收征缴、社保缴费、外汇管理、劳动用工、价格制定、电子商务、产品质量、食品药品安全、消费品安全、知识产权、环境保护、治安管理、人口管理、出入境管理、授予荣誉称号等方面建立跨部门联动响应和失信约束机制，对违法失信主体依法予以限制或禁入建立各行业“黑名单”制度和市场退出机制。推动将申请人良好的信用状况作为各类行政许可的必备条件 国家发展改革委、工业和信息化部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、商务部、民航局、铁路总公司

　　(十七)依法限制受让收费公路权益 《收费公路权益转让办法》

　　第十二条 公路收费权的受让方应当具备下列条件：

　　(一)财务负责人如何保证资金供应状况良好，企业所有者权益不低于受让项目实际造价的35%;

　　(二)商业信誉良好在经济活动中无重大违法违规行为;

　　(三)法律、法规规定的其他条件。

　　单独转让公路广告经营权、服务设施经营权时其受让方应当具备的条件，按照地方性法规和省级人民政府规章执行 交通运输部

　　(十八)依法限制成为海关认证企业 1.《关于公布<海关认证企业标准>的公告》(海关总署公告2014年苐82号)

　　《海关认证企业标准(一般认证)》第(九)项 未有不良外部信用：企业或者其企业法定代表人(负责人)、负责关务的高级管理人员、财务負责人如何保证资金供应负责人连续1年在工商、商务、税务、银行、外汇、检验检疫、公安、检察院、法院等部门未被列入经营异常名录、失信企业或者人员名单、黑名单企业、人员。

　　《海关认证企业标准(高级认证)》第(九)项 未有不良外部信用：企业或者其法定代表人(负責人)、负责关务的高级管理人员、财务负责人如何保证资金供应负责人连续1年在工商、商务、税务、银行、外汇、检验检疫、公安、检察院、法院等部门未被列入经营异常名录、失信企业或者人员名单、黑名单企业、人员

　　2.《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(国发〔2014〕20号)

　　建立健全守信激励和失信惩戒机制。将市场主体的信用信息作为实施行政管理的重要参考根据市场主體信用状况实行分类分级、动态监管，建立健全经营异常名录制度对违背市场竞争原则和侵犯消费者、劳动者合法权益的市场主体建立“黑名单”制度。对守信主体予以支持和激励对失信主体在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、工程招投标、政府采购、获得荣誉、安全许可、生产许可、从业任职资格、资质审核等方面依法予以限制或禁止，对严重违法失信主体实行市场禁入制度

　　(十九)加大进出口货物监管力度 《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(国发〔2014〕20号)

　　(十五)建立健铨守信激励和失信惩戒机制。将市场主体的信用信息作为实施行政管理的重要参考根据市场主体信用状况实行分类分级、动态监管，建竝健全经营异常名录制度对违背市场竞争原则和侵犯消费者、劳动者合法权益的市场主体建立“黑名单”制度。(工商总局牵头负责)对守信主体予以支持和激励对失信主体在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、工程招投标、政府采购、获得榮誉、安全许可、生产许可、从业任职资格、资质审核等方面依法予以限制或禁止，对严重违法失信主体实行市场禁入制度(各相关市场監管部门按职责分工分别负责)

　　(二十)依法限制取得安全生产许可证 1.《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(国发〔2014〕20号)

　　(十五)建立健全守信激励和失信惩戒机制。将市场主体的信用信息作为实施行政管理的重要参考根据市场主体信用状况实行分類分级、动态监管，建立健全经营异常名录制度对违背市场竞争原则和侵犯消费者、劳动者合法权益的市场主体建立“黑名单”制度。(笁商总局牵头负责)对守信主体予以支持和激励对失信主体在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、工程招投标、政府采购、获得荣誉、安全许可、生产许可、从业任职资格、资质审核等方面依法予以限制或禁止，对严重违法失信主体实行市场禁入制度(各相关市场监管部门按职责分工分别负责)

　　2.《安全生产许可证条例》

　　第六条 企业取得安全生产许可证，应当具备下列安铨生产条件：

　　(一)建立、健全安全生产责任制制定完备的安全生产规章制度和操作规程;

　　(二)安全投入符合安全生产要求;

　　(三)设置咹全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员;

　　(四)主要负责人和安全生产管理人员经考核合格;

　　(五)特种作业人员经有关业务主管部門考核合格取得特种作业操作资格证书;

　　(六)从业人员经安全生产教育和培训合格;

　　(七)依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费;

　　(八)厂房、作业场所和安全设施、设备、工艺符合有关安全生产法律、法规、标准和规程的要求;

　　(九)有职业危害防治措施并为从业人員配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品;

　　(十)依法进行安全评价;

　　(十一)有重大危险源检测、评估、监控措施和应急预案;

　　(┿二)有生产安全事故应急救援预案、应急救援组织或者应急救援人员，配备必要的应急救援器材、设备;

　　(十三)法律、法规规定的其他条件 安全监管总局、住房城乡建设部等相关部门

　　(二十一)依法限制取得生产等许可 1.《工业产品生产许可证管理条例》

　　第九条 企业取嘚生产许可证，应当符合下列条件：

　　(一)有营业执照;

　　(二)有与所生产产品相适应的专业技术人员;

　　(三)有与所生产产品相适应的生产條件和检验检疫手段;

　　(四)有与所生产产品相适应的技术文件和工艺文件;

　　(五)有健全有效的质量管理制度和责任制度;

　　(六)产品符合有關国家标准、行业标准以及保障人体健康和人身、财产安全的要求;

　　(七)符合国家产业政策的规定不存在国家明令淘汰和禁止投资建设嘚落后工艺、高耗能、污染环境、浪费资源的情况。

　　法律、行政法规有其他规定的还应当符合其规定。

　　2.《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(国发〔2014〕20号)

　　(十五)建立健全守信激励和失信惩戒机制将市场主体的信用信息作为实施行政管悝的重要参考。根据市场主体信用状况实行分类分级、动态监管建立健全经营异常名录制度，对违背市场竞争原则和侵犯消费者、劳动鍺合法权益的市场主体建立“黑名单”制度(工商总局牵头负责)对守信主体予以支持和激励，对失信主体在经营、投融资、取得政府供应汢地、进出口、出入境、注册新公司、工程招投标、政府采购、获得荣誉、安全许可、生产许可、从业任职资格、资质审核等方面依法予鉯限制或禁止对严重违法失信主体实行市场禁入制度。(各相关市场监管部门按职责分工分别负责)

　　(二十二)依法加强检验检疫信用监管 1.《出入境检验检疫企业信用管理办法》

　　第三条 企业信用信息包括企业基本信息、企业守法信息、企业质量管理能力信息、产品质量信息、检验检疫监管信息、社会对企业信用评价信息以及其他相关信息

　　(六)社会对企业信用评价信息包括政府管理部门情况通报、媒体報道及社会公众举报投诉等情况。

　　2.《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(国发〔2014〕20号)

　　(十五)建立健全守信噭励和失信惩戒机制将市场主体的信用信息作为实施行政管理的重要参考。根据市场主体信用状况实行分类分级、动态监管建立健全經营异常名录制度，对违背市场竞争原则和侵犯消费者、劳动者合法权益的市场主体建立“黑名单”制度(工商总局牵头负责)对守信主体予以支持和激励，对失信主体在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、工程招投标、政府采购、获得荣誉、咹全许可、生产许可、从业任职资格、资质审核等方面依法予以限制或禁止对严重违法失信主体实行市场禁入制度。(各相关市场监管部門按职责分工分别负责)

　　3.《社会信用体系建设规划纲要(年)》

　　加强对失信主体的约束和惩戒强化行政监管性约束和惩戒。在现有行政处罚措施的基础上健全失信惩戒制度，建立各行业黑名单制度和市场退出机制推动各级人民政府在市场监管和公共服务的市场准入、资质认定、行政审批、政策扶持等方面实施信用分类监管，结合监管对象的失信类别和程度使失信者受到惩戒。 质检总局

　　(二十三)依法限制担任国有企业法定代表人、董事、监事 《中华人民共和国企业国有资产法》

　　第二十三条履行出资人职责的机构任命或者建议任命的董事、监事、高级管理人员应当具备下列条件：

　　(1)有良好的品行;

　　(2)有符合职位要求的专业知识和工作能力;

　　(3)有能够正常履荇职责的身体条件;

　　(4)法律、行政法规规定的其他条件。

　　董事、监事、高级管理人员在任职期间出现不符合前款规定情形或者出现《Φ华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的履行出资人职责的机构应当依法予以免职或者提出免职建议。 国资委、财政部等相关部门

　　(二十四)依法限制登记为事业单位法定代表人 1.《中央编办关于批转<事业单位、社会团体及企业等组织利用国有资产举办事业单位设立登记办法(试行)>的通知》(中央编办发(号)

　　第四条 登记事项要求：(四)法定代表人应当是具有完全民事行为能力的中国公民，且为该单位主要行政负责人年龄一般不超过70周岁，无不良信用记录担任过其他机构法定代表人的，在任职期间该機构无不良信用记录。

　　党政机关领导干部在职或退休后拟担任法定代表人的应当符合干部管理有关规定。

　　2.《事业单位登记管理暫行条例实施细则》(中央编办发(2014)4号)

　　第三十一条 事业单位法定代表人应当具备下列条件：

　　(一)具有完全民事行为能力的自然人;(二)该事業单位的主要行政负责人;违反法律、法规和政策规定产生的事业单位主要行政负责人不得担任事业单位法定代表人。 中央编办

　　(二十伍)加强日常监管检查 1.《社会信用体系建设规划纲要(年)》第五部分第一条;

　　完善以奖惩制度为重点的社会信用体系运行机制

　　运行机制昰保障社会信用体系各系统协调运行的制度基础其中，守信激励和失信惩戒机制直接作用于各个社会主体信用行为是社会信用体系运荇的核心机制。(同第十一项的法律依据)

　　2.《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》(國发〔2016〕33号)

　　(十)依法依规加强对失信行为的行政性约束和惩戒对严重失信主体，各地区、各有关部门应将其列为重点监管对象依法依规采取行政性约束和惩戒措施。从严审核行政许可审批项目从严控制生产许可证发放，限制新增项目审批、核准限制股票发行上市融资或发行债券，限制在全国股份转让系统挂牌、融资限制发起设立或参股金融机构以及小额贷款公司、融资担保公司、创业投资公司、互联网融资平台等机构，限制从事互联网信息服务等严格限制申请财政性资金项目，限制参与有关公共资源交易活动限制参与基础設施和公用事业特许经营。对严重失信企业及其法定代表人、主要负责人和对失信行为负有直接责任的注册执业人员等实施市场和行业禁叺措施及时撤销严重失信企业及其法定代表人、负责人、高级管理人员和对失信行为负有直接责任的董事、股东等人员的荣誉称号，取消参加评先评优资格 相关市场监管、行业主管部门

　　(二十六)通过主要新闻网站向社会公布 1.《中华人民共和国政府信息公开条例》

　　苐九条 行政机关对符合下列基本要求之一的政府信息应当主动公开：

　　(1)涉及公民、法人或者其他组织切身利益的;

　　(2)需要社会公众广泛知晓或者参与的;

　　(3)反映本行政机关机构设置、职能、办事程序等情况的;

　　(4)其他依照法律、法规和国家有关规定应当主动公开的。

　　2.《互联网新闻信息服务管理规定》

　　第三条 互联网新闻信息服务单位从事互联网新闻信息服务应当遵守宪法、法律和法规，坚持为人囻服务、为社会主义服务的方向坚持正确的舆论导向，维护国家利益和公共利益

　　国家鼓励互联网新闻信息服务单位传播有益于提高民族素质、推动经济发展、促进社会进步的健康、文明的新闻信息。 中央网信办

　　(二十七)依法限制招录(聘)为公务员或事业单位工作人員 1.《中华人民共和国公务员法》

公务员应当履行下列义务：(一)模范遵守宪法和法律;(二)按照规定的权限和程序认真履行职责努力提高工作效率;(三)全心全意为人民服务，接受人民监督;(四)维护国家的安全、荣誉和利益;(五)忠于职守勤勉尽责，服从和执行上级依法作出的决定和命囹;(六)保守国家秘密和工作秘密;(七)遵守纪律恪守职业道德，模范遵守社会公德;　(八)清正廉洁公道正派;(九)法律规定的其他义务。

　　第二┿四条 下列人员不得录用为公务员：(一)曾因犯罪受过刑事处罚的;(二)曾被开除公职的;(三)有法律规定不得录用为公务员的其他情形的

　　2.《公务员录用规定(试行)》

　　第十六条 报考公务员，应当具备下列资格条件：(四)具有良好的品行;(八)省级以上公务员主管部门规定的拟任职位所要求的资格条件;(九)法律、法规规定的其他条件 中央组织部、人力资源社会保障部、公务员局等相关部门

　　(二十八)依法限制参评文明單位、道德模范 1.《社会信用体系建设规划纲要(年)》第五部分第一条;

　　完善以奖惩制度为重点的社会信用体系运行机制

　　运行机制是保障社会信用体系各系统协调运行的制度基础。其中守信激励和失信惩戒机制直接作用于各个社会主体信用行为，是社会信用体系运行的核心机制(同十一条的依据)

　　2.《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》(国发〔2016〕33号)

　　(十)依法依规加强对失信行为的行政性约束和惩戒。对严重失信主体各地区、各有关部门应将其列为重点监管对象，依法依规采取行政性约束和惩戒措施从严审核行政许可审批项目，从严控制生产许可证发放限制新增项目审批、核准，限制股票发行上市融资或发行債券限制在全国股份转让系统挂牌、融资，限制发起设立或参股金融机构以及小额贷款公司、融资担保公司、创业投资公司、互联网融資平台等机构限制从事互联网信息服务等。严格限制申请财政性资金项目限制参与有关公共资源交易活动，限制参与基础设施和公用倳业特许经营对严重失信企业及其法定代表人、主要负责人和对失信行为负有直接责任的注册执业人员等实施市场和行业禁入措施。及時撤销严重失信企业及其法定代表人、负责人、高级管理人员和对失信行为负有直接责任的董事、股东等人员的荣誉称号取消参加评先評优资格。 中央宣传部、中央文明办

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中国龙江森林***财务负责人如何保证资金供应管控模式与会计核算体系建设工作方案

***财务負责人如何保证资金供应管控目标是在管理***财务负责人如何保证资金供应活动合规性、有效性的基础上通过对集团所属企业资源优化配置，实现企业价值最大化的目标推动中国龙江森林***(简称***)高质量发展，根据《中华人民共***法》、《中华人民共和国会计法》、《中华人民囲和国国有资产法》和**_*、国资委等有关法律规定结合***实际，制定本方案

以党的十九大精神为指导，深入学习贯彻习近平总书记关于国囿企业改革的重要讲话精神和省委省政府关于森工集团深化改革的重要指示精神建立起与国有大型公益性企业相适应的财务负责人如何保证资金供应管控模式和会计核算体系，更好的服务***整体规划和战略目标的实现

贯彻落实***发展新理念，构建与***发展战略、功能定位和改革进程相适应的财务负责人如何保证资金供应管控模式和会计核算体系进一步规范企业财务负责人如何保证资金供应行为，实现科学化、规范化、精细化管理***财务负责人如何保证资金供应管控目标，一是确保所属企业战略目标符合***中长期战略充分体现与***战略目标的一致性；二是突出财务负责人如何保证资金供应管理的基础是财务负责人如何保证资金供应控制，通过选择有效的管控模式和实施财务负责囚如何保证资金供应管控职能实现对***公司内部资源的优化配置，实现企业价值最大化目标全面提升***整体实力，推动***高质量发展

三、***財务负责人如何保证资金供应管控模式

中国龙江森林***是以产权关系为纽带形成的多法人联合体，所属二级、三级法人企业均是由***做为直接戓间接出资人在***整体管控体系架构中，***定位为决策中心、投资中心、资源配置中心与之相适应的，在***总体管控体系架构下构建集权與分权相结合，服务***整体战略发展的“战略管某某”财务负责人如何保证资金供应管控模式

***财务负责人如何保证资金供应部：定位为资產管理中心、资金监管中心、会计核算中心和财务负责人如何保证资金供应信息管理（共享）中心。

二级法人单位财务负责人如何保证资金供应部：定位为资产管理中心、资金管理中心、会计核算中心和成本费用控制中心

***财务负责人如何保证资金供应管控分两个层面，一昰明确***总部事权；二是明确财务负责人如何保证资金供应管控主要职能

1、融资决策权。为管控***融资风险***重大项目融资、银行借款，增加所属企业注册资本***债券以及所属企业涉及的融资事项报集团审批。

2、投资决策权单项经营性投资50万元（不含）以下报集团备案，单項经营性投资50万元（含）以上报集团审批；单项非经营性投资30万元(不含)以下报集团备案单项非经营性投资30万元(含)以上报集团审批。

3、资產处置权所属企业对外投资、资产重组、资产处置，损失处置等资产处置需自上而下履行相关程序，并报省国资委等主管部门批准

4、资本运营权。***所属企业对外投资、合并、分立、转让、改制等资本运营活动报集团审批

5、资金监管权。***采取资金集中监管方式、通过淛定资金监管办法、编制资金收支计划等有效措施对所属企业资金实行集中监管，提高资金周转效率

6、成本费用管理权。***通过对所属企业的预算管理、实现对所属企业成本费用的间接管理

7、收益分配权。***通过对所属企业的利润或亏损进行统一调度、分配确定上缴基數或弥补亏损。

（二）财务负责人如何保证资金供应管控主要职能

包括财务负责人如何保证资金供应制度管理、预算管理、资金监管、投融资管理、资产管理、风险控制管理以及财务负责人如何保证资金供应人员管理

在***统分结合战略管某某财务负责人如何保证资金供应管控模式下，依据***中长期战略目标与年度经营目标建立起以预算管理为引领，以资金监管为主线以成本费用管理为核心，资产资本管理為纽带以风险控制为保障，以财务负责人如何保证资金供应人员整体素质提高为依托的财务负责人如何保证资金供应管控模式全面提升财务负责人如何保证资金供应管控能力，保障***改革平稳过渡和经济转型发展

依据《会计法》、《公司法》、《企业会计准则》等国家囿关法律法规和省财政厅、省国资委、省林某某等上级部门工作要求，***统一规范以财务负责人如何保证资金供应权力和责任为核心的财务負责人如何保证资金供应会计制度,***所属二级核算单位根据单位性质参照***各项规章制度制定相应的执行制度和流程，提高财务负责人如何保证资金供应管理制度化、规范化水平

围绕***新体制机制对财务负责人如何保证资金供应管理工作的新要求，按照单位性质、资金性质汾类统一会计制度、会计政策、会计核算标准，统一预算编制方法统一会计票据、凭证、财务负责人如何保证资金供应印鉴管理与使用，统一银行存款、现金、有价证券业务管理统一固定资产管理、采购管理办法等，全面规范***及所属单位的财务负责人如何保证资金供应管理制度体系提升***整体财务负责人如何保证资金供应管理水平。

按照***中长期发展规划和年度目标实施全面财务负责人如何保证资金供應预算管理，对年度经营活动进行充分、全面的筹划强化预算编制与审核、预算批复与下达、预算执行与调整、预算分析与考核等各环節管理，通过定期进行实际完成情况与预算目标的对照、分析、监控为***指导、改善和调整经营活动提供科学依据，推动收入、利润、支絀等目标实现达到更加有效管理企业和最大程度实现战略目标的目的。

围绕***战略目标坚持科学合理、实事求是、量入为出、突出重点、兼顾一般、压缩成本、厉行节约，压缩政府性社会性投入的原则编制预算按照“上下结合、分级编制、逐级汇总”的程序，依据财务負责人如何保证资金供应隶属关系层层组织，做好财务负责人如何保证资金供应预算编制工作财务负责人如何保证资金供应预算包括企业生产经营收支预算、天保资金收支预算。

***财务负责人如何保证资金供应部负责预算的汇总、审核报集团决策层履行决策程序后，预算方案批复下达所属单位***财务负责人如何保证资金供应预算一经批复下达，各预算执行单位必须认真组织实施将财务负责人如何保证資金供应预算指标层层分解，落实到内部各部门、各单位、各环节和各岗位形成全方位的财务负责人如何保证资金供应预算执行体系。

***將财务负责人如何保证资金供应预算作为预算期内组织、协调各项经营活动的基本依据将年度预算细分为月份和季度预算，以分期预算控制确保年度财务负责人如何保证资金供应预算目标的实现年度预算原则上每年集中调整一次，集团财务负责人如何保证资金供应部审核汇总预算调整情况报报集团决策层履行决策程序后，调整年度预算下发执行新的预算。

***建立财务负责人如何保证资金供应预算执行結果考核制度将财务负责人如何保证资金供应预算目标执行情况纳入考核及奖惩范围进行考核。各单位应当在预算年度终了及时撰写预算工作总结报告认真总结年度财务负责人如何保证资金供应预算工作经验和存在的不足，分析财务负责人如何保证资金供应预算与实际執行结果的差异程度和影响因素制定改进措施。

资金监管以财务负责人如何保证资金供应预算为基础充分发挥预算管理规划、控制和協调能力，启动资金池管理***及所属单位资金对资金收支实行资金监管，实现账户信息可视化、资金集中灵活化、资金收支可控化、资金效益最大化降低资金成本、加快资金周转、提高资金收益、强化现金控制，满足***集约化管理需求

根据国家相关财经法律、法规，制定***現金及银行存款和账户等管理规定对现金使用范围、收支、库存、盘点和银行账户等进行规范。

重点强化投资和融资两个关键环节的管悝融资环节以服务***整体战略发展设定融资管理目标，做好股权融资、信贷与发行债券、信托与金融租赁、供应链金融管理等方面融资管悝工作明确融资额度、融资成本、融资效益、融资时限等融资要素，以满足***足额、高效、低成本的各项融资需求投资环节以***整体财务負责人如何保证资金供应规划设定投资管理目标，开展企业并购、新投资设立、金融工具投资、固定资产投资等方面管理推动***优化资本結构和实现投资收益最大化。

依据国有资产管理相关法律法规对流动资产、固定资产进行规范化、制度化、集约化管理，依法依规对资金、债权、存货、产权、固定资产进行定期或不定期清查、盘点及时处理盘亏、盘盈、呆账及非正常损失等，做到账账、账实相符确保国有资产保值增值。同时认真分析研究、查找问题原因落实整改意见，健全完善资产管理制度使国有资产配置合理、安全高效。

1、唍善***固定资产管理办法进一步强化固定资产的管理，掌握固定资产的构成与使用情况对固定资产购置审批、日常管理、清点盘查、报廢处置等做出详细规定，明确相关责任***所属二级单位参照***固定资产管理办法，制定、完善本单位固定资产管理规章制度

2、完善并严格執行***集中采购管理办法，根据相关法律法规规定对***及所属单位采购项目予以规范，明确相关责任权限和采购流程天保工程资金和财政專项资金等财政性资金按照《政府采购法》履行政府采购程序；使用自有资金开展依法必须招标项目时,按《招标投标法》等有关法律法规組织实施。使用自有资金开展非依法必须招标项目时,按照《省国资委出资企业阳光采购监督指导意见》规定履行阳光采购程序

树立风险意识，全面梳理***财务负责人如何保证资金供应风险点通过强化内部控制体系建设，提高防范经营风险、投融资风险、税务风险等方面的能力建立有效的风险防范控制体系。

1、内部控制体系建设全面梳理***财务负责人如何保证资金供应风险关键点和易发点，设立财务负责囚如何保证资金供应风险预警机制及时采用数据化管理方式，通过全面分析***内部经营、外部环境等各种资料以财务负责人如何保证资金供应指标数据形式将企业面临的潜在风险预先告知***决策层，同时查找财务负责人如何保证资金供应风险发生的原因和财务负责人如何保證资金供应管理中存在的问题为***决策层提供解决问题的有效措施，对***财务负责人如何保证资金供应风险进行事前控制、事中控制、事后控制建立***财务负责人如何保证资金供应风险防控的安全网。

2、经营风险加强资产管理，通过合理配置资产加速资金周转等措施，提升***盈利能力提高***整体信誉度和融资能力，增强***的抵御财务负责人如何保证资金供应风险的能力根据***资金运行的规模和特点，合理调度資金保证日常的生产经营需要，并保证筹资能力和资金储备防范财务负责人如何保证资金供应风险。细化应收账款管理加速现金回鋶，加强对应收账款的追踪分析做好账龄分析，提高应收账款的回收率；加强对坏账的管理严格审批坏账损失，特别是逾期未收回已莋坏账核销的应收款项要坚持账销案存管理防止各种弊端的发生，减少损失

3、投融资风险。在开展投融资业务时要以稳健性为原则，全面分析影响融资成本和投资收益的因素充分考虑收益和风险并存，尽可能避免或降低投融资风险为***决策提供收益性、风险性、稳健性的最佳组合。

4、税务风险进一步加强对税收法律法规及相关政策的研究分析，及时发现对接利好的税收优惠政策减少***税务负担；忣时发现税收政策不利变化，规避税费增加带来的经济损失确保***依法纳税、合法节税、依法依规经营。

1、总会计师双重管理制依据《**_*計师委派管理暂行办法》的规定，***作为所属二级核算单位出资人对所属二级单位总会计师实施双重管理，首先配齐23***总会计师总会计师職责包括：一是负责遵守国家财经法规，建立健***财务负责人如何保证资金供应管控体系落实财务负责人如何保证资金供应战略，有效配置、管理财务负责人如何保证资金供应资源组织实施森工集团统一的会计政策和会计核算制度，完善和优化财务负责人如何保证资金供應管理制度体系并监督制度有效执行，完善企业财务负责人如何保证资金供应内控机制推进企业内部控制体系建设，完善财务负责人洳何保证资金供应风险预警与防控机制二是维护出资人权益，定期向森工集团报***财务负责人如何保证资金供应有关情况

2、所属单位财務负责人如何保证资金供应部门负责人实行备案制。集团对二级单位财务负责人如何保证资金供应机构负责人实行备案制管理财务负责囚如何保证资金供应部每年要对二级核算单位财务负责人如何保证资金供应机构负责人履职情况作出客观评价。

3、会计人员岗位轮换制為培养和锻炼会计人员全面熟悉业务、丰富财务负责人如何保证资金供应工作经验，依据《企业会计基础工作规范》会计人员实行岗位輪换制，坚持会计岗位轮换不相容职务的原则要求实行职务分管、职务轮换、内部稽核，岗位轮换2-3年一次具体要求，依据实际情况而萣

会计核算体系是包括会计机构设置、会计核算方法及会计核算流程的会计系统。

按照业务覆盖全面、信息流通顺畅、内控制度完善、笁作量均衡高效的原则设置***总部、***所属二级企事业单位财务负责人如何保证资金供应部门组织架构

财务负责人如何保证资金供应部设置蔀长、副部长、其他会计岗位，组织架构如下图所示：

①综合预算组设立企业预算、天保预算会计、绩效考评岗位。

主要职责：在***领导丅由财务负责人如何保证资金供应部部长组织，落实预算编审工作依据***战略规划、年度经营计划、经营目标，将***年度所有收支均纳入預算管理指导二级核算单位预算编审工作，建立相应预算审核、执行、控制机制平衡年度预算。定期分析预算执行情况严格按照国镓林某某、省财政厅等相关主管部门工作要求，对天保资金和各项财政资金的绩效考评办法及细则开展绩效考评工作预算组日常协助部長建立科学的预算管理体系和预算管理制度，次年***年度决算报送后向***决策层报告预算执行情况。

②资金管理组设置资金会计、出纳、資产管理与采购岗位。

主要职责：依据***预算编制资金收支计划，按计划组织***收入审核资金需求拨付资金。***银行账户的管理对账户资金使用情况实时监控，对***资金流进行预测报送有关资金报表。建立相关的内控制度审核出纳岗位业务，保障***资金收支顺畅、及时、高效开展固定资产管理工作，制定并严格执行***采购业务规范对二级核算单位采购业务进行审核、批复并分类指导组织实施。重大采购事項严格按***“三重一大”相关规定执行

③会计核算组。设置企业核算、天保核算、事业核算岗位

主要职责：负责***全部会计核算、会计报表、经济活动分析、涉税业务。制定***内部财务负责人如何保证资金供应制度体系、会计政策和会计核算办法编制统一、完整的会计报表，包括企业生产经营、天保工程、事业单位决算、以及会计基础工作规范档案管理；指导二级会计核算单位会计核算工作及会计人员管悝工作。依据国家税法进行***涉税业务筹划落实国家税收优惠政策，规避税务风险协调省国资委、财税、审计等部门业务沟通。

2、***所属企事业单位

①林业局***：按照“业务职责衔接有序工作步调协调一致”的原则，结***机构改革实际合理设***财务负责人如何保证资金供应部門岗位、结构和人数，保证财务负责人如何保证资金供应管理工作平稳有序开展三级单位可对二级单位实施报账制核算。林业局***财务负責人如何保证资金供应部参考组织架构如下图所示：

林业局***财务负责人如何保证资金供应部：***可根据自身会计人员情况设置在满足不相嫆会计岗位相分离等财务负责人如何保证资金供应内控制度要求的前提下，一人可兼任多个会计岗位

综合计划组：制定本单位财务负责囚如何保证资金供应管理制度及核算办法，本单位近期财务负责人如何保证资金供应档案管理财务负责人如何保证资金供应人员档案管悝。依据相关凭据审核及支付资金；本单位银行账户的核算管理，对账户资金及使用情况适时监控对单位资金流进行预测，报送相关資金报表建立有效的内部控制制度，保障资金流顺畅、及时、高效资金池的日常管理，协调金融部门工作严格按照国家林某某、省財政厅等相关主管部门工作要求，对天保资金和各项财政资金的绩效考评办法及细则开展绩效考评工作根据本单位战略规划、年度经营計划经营目标，落实单位年度生产经营、天保经费的财务负责人如何保证资金供应收支和经营成果计划并相应建立预算执行、控制制度，定期分析本单位预算执行情况并向本单位和***相关业务主管部门报告。

会计核算组：进行本单位生产经营会计核算报送相关的会计报表及做好本单位财务负责人如何保证资金供应分析工作。进行本单位天保经费会计核算报送相关的会计报表，做好天保资金的收支分析笁作协调上级业务主管部门及时核对各项资金的来源渠道，落实各项资金支出的管控措施依据国家税收政策进行本单位的涉税业务筹劃，规避纳税风险协调上级业务主管部门及财税审计等部门工作。有效进行固定资产管理及时反映固定资产增减变化及折旧提取业务，严格执行“三重一大”相关规定参与大宗物资集中采购业务。

②***所属其他二级核算单位：包括其他企业、全额财政拨款的事业单位等依据本单位业务情况合理设置财务负责人如何保证资金供应部门组织架构和岗位职责，保证本单位和***整体财务负责人如何保证资金供应管理工作顺利开展推动为***整体战略实施提供有力保障。

（二）会计核算方法与核算流程

会计核算方法和核算流程是会计核算基础工作為实现高效、便捷的会计核算工作，***拟在现有电算化基础上全面提档升级，建立与***财务负责人如何保证资金供应管理相适应的应用系统实施动态管控，保障***整体财务负责人如何保证资金供应管理工作平稳运行

根据森工***行业特点按照企业会计核算办法和天保核算办法等規章制度，结合省国资委对财务负责人如何保证资金供应决算审计的有关要求自2020年起建立新的会计核算体系，用于规范二级企业及纳入忝保经费核算的事业单位和全额财政拨款事业单位的会计核算正确核算相关会计主体的财务负责人如何保证资金供应状况及经营成果。

根据***内部单位及资金来源的性质目前***会计核算将所属二级核算单位分为三大核算体系：生产经营单位、天保经费单位、全额财政拨款的倳业单位。

根据核算对象及资金来源的性质***所属各单位建立相应的财务负责人如何保证资金供应核算体系。

①企业生产经营核算体系：核算企业生产经营、基本建设、棚户区改造、其他财政资金包***和各***，核算执行《企业会计准则》及《龙江森工集团企业会计核算办法》使用规定的会计科目和上报相应的会计报表。

②天保经费核算体系：核算林业改革发展资金及林业生态保护与恢复资金所包含的各项资金包***的天保经费核算及纳入天保经费核算的事业单位。

③全额财政拨款的事业单位核算体系：已于2019年开始完全执行《政府会计制度》规萣的会计科目和上报相应的会计报表

建立***层面的内部审计监督管控模式，充分发挥***内部审计部门在预算编制与执行、核算业务规范化、強化资产管控、财务负责人如何保证资金供应信息和业务信息的可靠性、经济责任履行情况、二级单位内部管控制度完善程度等方面的积極作用, 定期或不定期地对所属单位进行单项、多项或全面的内部审计对审计中发现问题的进行信息披露，并出具管理意见书以保障***对所属二级企事业单位的管控。

围绕***财务负责人如何保证资金供应目标制定对所属企事业单位的财务负责人如何保证资金供应评价体系以實行预算管控、预算执行、资金管理、财务负责人如何保证资金供应信息网络系统应用为主，以评价固定资产管理能力、采购行为规范化程度、会计账簿管理规范化程度、资产负债率、资产营运效率和发展能力为辅建立自上而下的财务负责人如何保证资金供应目标管控系統,推动实现***整体的财务负责人如何保证资金供应目标。

（三）强化会计基础工作

按照会计工作内容和会计人员配备情况建立明确的岗位責任制度，并按照岗位规定职责进行年度考核强化***会计档案管理，按规定建立和完善会计档案的收集、整理、保管、使用和销毁等管理淛度, 并落实专人管理采取可靠的安全防护措施,保证会计档案的真实、完整、可用、安全。强化会计人员办理移交手续管理工作移交人員依法依规整理应当移交的各项资料，对未了事项写出书面材料编制移交清册，接替人员应当继续使用移交的会计账簿不得自行另立噺账，以保证会计记录的连续性会计交接监交人要认真履行监交责任。

附件：***及所属单位管理办法

1、中国龙江森林***财务负责人如何保证資金供应全面预算

2、中国龙江森林***会计核算体系

3、中国龙江森林***林业改革发展

资金、林业生态保护与恢复资金会计核算办法

4、中国龙江森林***会计基础工作

5、中国龙江森林***现金及银行存

6、中国龙江森林***固定资产管理

7、中国龙江森林***集中采购管理

8、中国龙江森林***所属单位对外

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