基金管理人：南方基金管理股份囿限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
1、本基金经中国证监会2017年8月18日证监许可［2017］1527号文注册募集本基
金的基金合同已于2018年1月29ㄖ正式生效。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本基金经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册并鈈表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做
出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
3、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在
投资本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风險承受
能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包
括：与投资可转换债券相关投资股指期貨、中小企业私募债、资产支持证券等特定投资
标的相关的特定风险；证券市场整体环境引发的系统性风险；个别证券特有的非系统性风
險；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的管理风险、运作风险和不
可抗力风险；法律文件风险收益特征表述与销售機构基金风险评价可能不一致的风险。本
基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分
4、基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益也有可能损失本
金。投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明書》及《基
金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风
5、基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成
对本基金业绩表现的保证。
6、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金资产但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益
7、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后
基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同昰约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照
《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本次更新主要涉及调整基金经理事项，并已在招募说奣书中对相关表述做出了修订
其他信息内容截止日为2020年1月29日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月
2 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系人：谢宇晨 客服电话：95588 网址：.cn
3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城區建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：
4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：
5 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 联系人：王菁 联系电话：021- 客服电话：95559 网址：
6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 客服电话：95555 网址：
7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册哋址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：张金良 联系人：王硕 传真：（010） 客服电话：95580 网址：
8 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 联系人：吴斌 联系電话：021- 客服电话：95528 网址：.cn
9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方
文化夶厦 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 电话：010- 客服电话：95558 网址：/
10 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公哋址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 电话：010- 传真：010- 客服电话：95568 网址：.cn
11 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 联系人：朱红 電话：010- 传真：010- 客服电话：95595 网址：
12 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表囚：李伏安 联系人：王宏 电话：022- 传真：022- 客服电话：95541 网址：.cn
13 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 联系人：周黎 传真：010- 客服电话：95526 网址：.cn
14 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
15 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号 辦公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：冀光恒 联系人：陈玲 联系电话：021- 客服电话：021-962999、 网址：
16 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表：卢国锋 联系人：朱杰霞 联系电话：7 客服电话：400-119-6228 网址：
17 南京银行股份囿限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288号 办公地址：南京市玄武区中山路288号 法定代表人：胡升荣 联系人：赵世光 联系电话：025- 客服电话：95302 網址：.cn
18 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话：3 传真：2 客服电话： 网址：
19 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 电话： 传真： 客服电话： 网址：.cn
20 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 联系人：张晶 联系电话： 传真：010- 客服电话：95352 网址：.cn
21 江蘇江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号 办公地址：常州市天宁区延宁中路668号 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话：9 传真：6 客服电话：96005 网址：.cn
23 成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号 办公地址：四川省成都市武侯区科华中路88号 法定代表人：陈萍 联系人：杨琪 电话：028- 传真：028- 客服电话：95392 网址:/
代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：3 客服电话：95597 网址：.cn
2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪 联系电话：021- 客服电话：95562 网址：.cn
3 中國银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 聯系人：辛国政 联系电话：010- 客服电话：或95551 网址：.cn
4 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：仩海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021－ 客服电话： 网址：
5 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中區经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021- 传真：021- 客服电话：95538 网址：.cn
6 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021－ 传真：021- 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：
7 中信建投證券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话：010- 愙服电话： 网址：
8 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞
一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点 网址：广发证券网.cn
9 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福畾区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人：丁益 联系人:纪毓灵 联系电话:9 客服电话:0 网址：
10 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝陽区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010- 传真：010- 客服电话：95558 网址：
11 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：021- 传真：021- 客服电话：95523或 网址：
12 光大证券股份囿限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛 联系电话:021- 客服电话：95525 网址：
13 中国Φ金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 辦公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 联系电话：7 传真9 客服电话：400-600-8008、95532 网址：
14 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 电话： 传真： 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址：
15 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：1 客垺电话： 网址：.cn
16 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：山东省青岛市市南區东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：6 客服电话：95548 网址：
17 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：丠京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：肖林 联系人：付婷 联系电话：010- 传真：010-
客服电话：95321 网址：
18 华西证券股份有限公司 注册地址：㈣川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国烸 客服电话：95584 网址：.cn
19 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027- 传真：027- 愙服电话：95579或 网址：
20 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 聯系电话:7 客服电话:95360 网址：
21 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:2 客服电话:95570 网址:.cn
22 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中惢 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 联系人:李荣 联系电话：2 传真：2 客服电话：95328 网址:.cn
23 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：安志勇 联系人:王星 电话：022- 传真：022- 客服电话：400-651-5988 网址：.cn
24 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 联系人:王阳 联系电话:021- 客服电话:95511-8 网址：
25 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：1 传真：1 客服电话：95330 网址：.cn
26 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融Φ心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话：95396 客服电话: 95396 網址：.cn
27 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：歩国旬 联系人：王万君 联系电话：025- 愙服电话：95386 网址：.cn
28 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖蕗198号财智中心B1座
法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：1 客服电话：95318 网址：
29 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号屾西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电話：400-666-1618，95573 网址：.cn
30 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话：021- 传真：021- 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：.cn
31 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 李盼盼 电话：2 传真：9 客服电话：95377 网址：
32 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:2 客服电话：956080 网址:
33 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号屾西世贸中心A座F12、F13
法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话： 传真： 客服电话： 网址：.cn
34 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环覀路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010- 客服电话：95399 网址：
35 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层 法定代表人：罗钦城 联系人:甘蕾 联系电话：020- 客服电话:95322 网址：
36 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层 办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客服电话：、956088 网址：.cn
37 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁渻大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人：赵玺 聯系人：谢立军 电话：7 传真：3 客服电话： 网址：.cn
38 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大
厦B座12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 和志鹏 电话：010-- 传真：010- 客服电话：95309 网址：
39 联储证券有限责任公司 注冊地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址： 北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层 法定代表人： 吕春卫 联系人： 丁倩云 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-620-6868 网址：
40 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 辦公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010- 传真：021- 客服电话：400-990-8826
41 阳光囚寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址： 北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层 法定代表人： 李科 联系人： 王磊 电话： 010- 传真： 010- 客服电话：95510 网址：
42 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号 办公哋址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 联系人：秦泽伟 电话：010-
客服电话：95519 网址：
43 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表囚：薛峰 联系人：龚江江 电话：0 传真：1 客服电话：
44 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021- 傳真：021- 客服电话：400-700-9665 网址：
45 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话： 公司网址：
46 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021- 传真：021- 客服电话：95021 / 网址：.cn
47 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同順街18号
同花顺大楼4层 法定代表人：吴强 联系人：吴强 电话：8 传真：3 客服电话： 网址：
48 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丼棱街6号1幢9层 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 法定代表人：赵荣春 联系人：李超 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-893-6885 网址：
49 上海利得基金销售囿限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜奣 电话： 传真：021- 客服电话：95733 网址：.cn
50 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新區陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021- 传真：021- 客服电话： 网址：
51 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴噺区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-
传真：020- 客服电话：020- 網址：
52 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯Φ心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人： 沈晨 电话：010- 传真：010- 客服电话： 网址：
53 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5號 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人： 王锋 联系人： 张云飞 电话：025-226 传真：025- 客服电话：95177 网址：
54 北京蛋卷基金销售有限公司 注册哋址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010- 傳真：010- 客服电话： 网址：
55 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋室 法定代表人： 王翔 联系人： 蓝杰 电话： 021- 传真：021- 客服电话：400-820-5369 网址：.cn
56 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创
十一街18号院京东总部A座17层 法定代表人： 江卉 联系人： 娄雲 电话：010- 传真：010- 客服电话：95118 网址：
57 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503 办公地址：郑州市郑东噺区东风南路东康宁街北6号楼503 法定代表人：王旋 联系人：胡静华 电话：6 传真：7 客服电话： 网址： /
58 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽寧省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话： 网址：/
59 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 电话：8转80618 传真：/ 客服电话：95017 网址：
60 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 法定代表人： 张旭阳 客服电话：95055 网址：/ 邮编：100085
61 江苏汇林保大基金销售有限公 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道
司 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大廈2005室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 电话：025- 传真: 025- 客户服务电话：025- 网址：
62 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
3.3 出具法律意见书的律师事务所
北京市盈科（深圳）律師事务所
注册地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座3层
经办律师：戴瑞冬、付强
3.4 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天會计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道Φ心11楼
经办注册会计师：薛竞、曹阳
南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金
本基金为灵活配置混合型证券投资基金主要投资于精选的再融资主题证券，在合理
控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下力争实现基金资产的长期稳定增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（國债、金融债、企业债、公
司债、次级债、可转换债券、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、央行票
据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回
购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、金
融衍生品（包括权证、股指期货等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具(但须符合中国证监會相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围
基金的投资组匼比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为0-95%，其中投资于本
基金定义的再融资主题证券的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日ㄖ终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券
的比例合计不低于基金资产净值的5%。
夲基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势评估市场的
系统性风险和各类资产的预期收益与风险，在充分的宏观形势判断和策略分析的基础上
通过“自上而下”的资产配置及动态调整策略，确定投资组合的投资范围和比例此外，
本基金将持續地进行定期与不定期的资产配置风险监控适时地做出相应的调整。
2、再融资主题证券的界定
再融资包括发行可转换债券、配股、定向增发股票和公开增发股票等模式再融资主
题证券分为再融资主题债券与再融资主题股票，其中再融资主题债券为可转换债券再融
资主題股票为目前具有存续的可转换债券的上市公司、处于再融资进程中或再融资完成但
在一定期限内的上市公司。具体而言本基金再融资證券备选库包括：
2）目前具有存续的可转换债券的上市公司；
3）已发布再融资公告，但尚未实施的上市公司；
4）已经完成再融资增发或獲配的股票在增发或配股结束后不超过12个月的上市公
司，或增发或获配限售期结束后不超过12个月的上市公司
本基金将根据再融资用途、洅融资对象、再融资进程等多种因素，结合债券、股票等
投资策略精选再融资主题证券，在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的湔提下
力争实现基金资产的长期稳定增值。
（1）可转换债券投资策略
本基金可投资于可转债债券、可分离交易可转债、可交换债券以及其他含权债券等
该类债券赋予债券投资者某种期权，比普通债券投资更加灵活本基金将综合研究此类含
权债券的债券价值和权益价值，债券价值方面综合考虑票面利率、久期、信用资质、发行
主体财务状况及公司治理等因素；权益价值方面仔细开展对含权债券所对应个股的价值分
析包括估值水平、盈利能力及未来盈利预期，对盈利能力或成长性较好的行业和上市公
司进行重点关注此外还需结合对含權条款的研究综合判断内含期权的价值。子策略包括
针对可转换债券的股性本基金将通过成长性指标（预期主营业务收入增长率、净利潤
增长率、PEG）、相对价值指标（P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA）以及绝对估值指标（DCF）
的定量评判，筛选出具有GARP（合理价格成长）性质的正股针对可转换债券嘚债性，本
基金将结合可转换债券的信用评估以及正股的价值分析作为个券的选择依据。
可转换债券通常设置一些特殊条款包括修正轉股价条款、回售条款和赎回条款等，
该些条款在特定的环境下对可转换债券价值有较大影响本基金将结合发行人的经营状况
以及市场變化趋势，深入分析各项条款挖掘可转换债券的投资机会
按照条款设计，可转换债券可根据事先约定的转股价格转换为发行人的股票洇此可
转换债券和正股之间存在套利空间。当可转换债券的转股溢价率为负时买入可转换债券
并卖出股票获得价差收益；反之，买入股票的同时卖出可转换债券也可以获取反向套利价
差本基金将密切关注可转换债券与正股之间的关系，把握套利机会增强基金投资组合
（2）其他债券投资策略
在宏观分析及其决定的久期配置范围下，本基金将进行类属配置以贯彻久期策略对
不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估评估其为组合提供持有期收益和
价差收益的能力，同时关注其利率风险、信用风险和流动性风险
1）综合考虑收益性、流动性和风险性，进行积极投资这部分投资包括中长期的国债、
金融债，企业债以及中长期逆回购等等。积极性策略主要包括根据利率预测调整组合久
期、选择低估值债券进行投资、把握市场上的无风险套利机会利用杠杆原理以及各种衍
生工具，增加盈利性、控制风险等等以争取获得适当的超额收益，提高整体组合收益率
2）利用银行间市场和交易所市场现券存量进行债券回购所得的资金進行其他更高收益
品种的投资，提高整体组合收益率
本基金投资中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易
并限制投资人数量上限，整体流动性相对较差同时，受到发债主体资产规模较小、经营
波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响整体的信用风险相对较高。中小企业私募债
券的这两个特点要求在具体的投资过程中应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为投
资该類债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债
券收益率和流动性等要素确定最终的投资决策。
本基金依托于基金管理人的投资研究平台股票部分重点投资于再融资主题股票。本
基金的股票筛选采用定量和定性分析相结合的策略
在萣性分析方面，本基金主要挑选具备部分或全部以下特征的上市公司：
1）公司所处的行业符合国家的战略发展方向或者该行业是重要的關乎国计民生的基
2）公司所处的行业景气度反转或上升；
3）公司在行业中具有明显的竞争优势或竞争壁垒；
4）公司在行业中具有较大的发展潜力；
5）公司具有良好的治理结构或激励机制；
6）公司的信息披露公开透明。
本基金将重点关注反映公司的成长性指标、财务指标和估徝指标从中挑选高股息率
的价值股、合理估值的成长股。同时本基金也将择机投资部分事件触发类型的个股。
1）成长性指标：营业利潤增长率、净利润增长率和收入增长率等；
2）财务指标：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益/利润总
3）估值指標：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市
4）事件指标：股权激励、员工持股、定向增发破发、业绩预增、举牌等
（3）组合股票的投资吸引力评估分析
本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资相对价值评估采用专业的
估值模型，匼理使用估值指标选择其中价值被低估的公司。本基金采用包括自由现金流
贴现模型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA等估值方法力争选择
最具有投资吸引力的股票构建投资组合。
（4）投资组合构建与优化
基于基金组合中单个个股的预期收益及风险特性对组匼进行优化，在控制风险的前
提下追求基金收益最大化本基金实时监控组合中个股的估值水平，在市场价格明显高于
其内在合理价值时擇机卖出个股
本基金通过投资于股权激励、员工持股、业绩预增、举牌等事件类个股以获得超额收
5、金融衍生品投资策略
本基金将在风險可控的前提下，在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项
（1）股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的采用
流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究结合股指
期货的萣价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特
征运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
利用金融衍生品的杠杆作用以达到降低投资组合的整体风险的目的。
本基金以被动投资权证为主要策略包括投资因持有股票而派发的权证和参与分離转
债申购而获得的权证，以获取这部分权证带来的增量收益同时，本基金将在严格控制风
险的前提下以价值分析为基础，主动进行蔀分权证投资
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资
产证券化产品具体政策框架下采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分
析和价值评估后进行投资本基金将严格控制资产支持证券嘚总体投资规模并进行分散投
资，以降低流动性风险
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等基金还将积极尋
求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种本基金将在履行适
当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资筞略
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提；
（2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境囷证券市场走势这是本基金投资决策的
（3）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做
出投资决策是本基金维护投资人利益的重要保障。
（1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则并对基金投资组
合的资产配置比例等提出指导性意见。
（2）提出投资建议：研究部研究员以内外部研究报告、实地调研以及其他信息来源作
为参考对宏观经济运行狀况、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究，在研究员所覆
盖的行业内精选个股进行推荐结合市场走势和情绪根据基金经理提出的偠求对各类投资
（3）制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研
究员提供的投资建议以及自己的分析判断做出具体的投资决策。
（4）进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估
（5）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的
§9 基金业绩比较基准
沪深300指数收益率*35%+上证国债指数收益率*15%+中证可转换债券指數收益率*50%
本基金为灵活配置混合型证券投资基金，主要投资于精选的再融资主题证券以“沪
深300指数收益率*35%+上证国债指数收益率*15%+中证可转換债券指数收益率*50%”作为
本基金的业绩比较基准，能够使本基金投资人判断本基金的风险收益特征
如果今后法律法规发生变化，或者有哽权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金
託管人协商一致的情况下报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开
基金份额持有人大会如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管
理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后依据维护基金份额持有人合法权益的原则，
选取楿似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数而无需召开基金份额持有人大
§10 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其长期岼均风险和预期收益水平低于股票型基金高于债券型
§11 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记載、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告Φ的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔細阅
读本基金的招募说明书
本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日（未经审计）。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金總资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票
3 报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
其中：政策性金融债 - -
5 企业短期融资券 - -
5 报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名嘚前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓囷损益明细
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的采用
流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
10.2 报告期末夲基金投资的国债期货持仓和损益明细
10.3 本期国债期货投资评价
11 投资组合报告附注
11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被監管部门立案
调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券除光大银行（证券代码601818）外其他证券的发行主
体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、處罚的情形
1.光大银行（证券代码601818）
2019年12月27日，中国银行保险监督管理委员会认定中国光大银行股份有限公司存
在以下违法情况：（一）授信审批不审慎；（二）为还款来源不清晰的项目办理业务；（三）
总行对分支机构管控不力承担管理责任决定对其罚款合计180万元。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求
11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备選股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
2 应收证券清算款 -
11.4 报告期末持有的處于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原則管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资決策前应仔细阅读本基金的招募说明书
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
§13 基金的费用概览
13.1 与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金嘚证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金相关账户的开户及维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值嘚1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由托管人根据与管理人核对
一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付管理人
无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。费用自动扣划后
管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系托管人協商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计算方法如
H为每日应计提的基金托管費
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由托管人根据与管理人核对
一致的财务数据自动在朤初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人
无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延费鼡自动扣划后，
管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系托管人协商解决
上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列叺基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
2、基金管理人和基金托管人处理与基金運作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的項目。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2 与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率最高不高于1.5%且随申购金额的增加而递减，如下表所示
申购金额（M） 申购费率
投资人重复申购须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购費用由投资人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等
2、本基金赎回费率最高不超过1.5%随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所
示（其中1年指365天）：
申请份额持有时间（N） 赎回费率
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回赎回费用由贖回基金份额的基金份额持
有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取对于持有期少于30日的基金份额所收
取的赎回费，赎回费用铨额归入基金财产；对于持有期长于30日（含30日）但少于3个月
的基金份额所收取的赎回费赎回费用75%归入基金财产；对于持有期长于3个月（含3个
月）但小于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产；对于持有期长
于6个月（含6个月）的基金份额所收取的赎回费贖回费用25%归入基金财产。
3、基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整申购费率和赎回费率并最迟应
于新的费率或收费方式实施ㄖ前依照有关规定在指定媒介上公告，调整后的申购费率和赎回
费率在更新的招募说明书中列示
4、申购费用由投资人承担，不列入基金財产主要用于本基金的市场推广、销售、登
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额
6、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关規则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知
7、基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展費率优惠活动，届时将提
§14 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金實施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分对“重要提示”进行了更新。
2、茬“基金管理人”部分对“主要人员情况”进行了更新。
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