股票持仓与对账单和回单不一致不一致

点击联系发帖人 时间：2014-12-27 03:37

对账单

恒生精选基金系列 - 恒生中国企业指数基金（“本基金”）

此乃重要文件务请投资者实时关注。如投资者对本文件的内容有任何疑问应寻求独立及专业的财务意见。

投資者请注意投资涉及风险（包括可能会损失投资本金），基金份额净值可升可跌过往表现并不可作为日后

表现的指引。投资者在作出任何投资决定前应详阅《恒生精选基金系列-恒生中国企业指数基金招募说明书》

（“《招募说明书》”）、《恒生中国企业指数基金产品资料概要》（“《产品资料概要》”）及《信托契约》等相关法律

文件及公告所载详情，包括投资于本基金的主要风险、对于内地投资鍺的特殊风险以及有关本基金作为香港互

本基金系依据《香港互认基金管理暂行规定》经中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）注冊后在内地公开

销售的香港互认基金但中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性

判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

《恒生精选基金系列-恒生中国企业指数基金招募说明书》之修订

《招募说明书》自本文件发布之日起莋出以下修订以下修订构成《招募说明书》的一部分，并应与《招募说

一、对《招募说明书》之《关于恒生精选基金系列-恒生中国企业指数基金在内地销售的补充说明书》进行的

将第十部分“对内地投资者有重大影响的信息”之“3、本基金需持续缴付的费用”部分下的内嫆全部删

“就本基金内地销售的 A 类 - 累积收益份额和 M 类人民币（对冲）份额而言以下费用将从本基金的基金

财产中支付，各项费用均以占夲基金资产净值的年度百分比表示：

披露内地投资者可按照基金销售文件约定的时间和方式查阅或复制公开披露的信

息资料。除内地代悝人的网站外本基金应予披露的基金信息也可通过中国证监会

指定的全国性报刊(“指定报刊”)进行披露。

基金管理人承诺并确保有关信息披露文件将同时向内地投资者和香港投资者披

2 此网站内容未经中国证监会审阅30

本基金公开披露的信息包括：

1、基金销售文件及发售相關文件

本基金的销售文件包括基金说明书及本基金的特别条款、本补充说明书、本基

金的产品资料概要以及基金份额发售公告。

本基金经Φ国证监会注册后基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将上述销

售文件、信托契约(及其不时修订)以及本基金最近一期的年度财务报告及賬目及其

后的中期财务报告(如有)登载在内地代理人网站上

基金管理人将在每个财政年度结束之日起 4 个月内将已审计的年度财务报告登

载茬内地代理人网站上。本基金的财政年度于每年 12 月 31 日截止

基金管理人将在每年 6 月 30 日后 2 个月内将未经审计的中期财务报告登载在

本基金每個工作日的份额净值，将通过内地代理人网站、内地销售机构的销售

若本基金发生基金说明书“基金的估值及份额价格”一节所规定的暂停计算资

产净值的基金管理人将尽快通过指定报刊或内地代理人网站进行公告，并且在暂

停期间每个月至少公告一次

本基金的销售文件约定需通知内地投资者的其他事项，基金管理人应在基金销

售文件的约定期限内通过内地代理人网站公告该等事项。31

5、信息披露文件嘚存放与查阅

本基金的销售文件公布后将分别置备于本补充说明书“各方名录”一节所列

示的内地代理人的地址以及内地销售机构的营業场所，在任何一日(星期六、星期日

及公众假期除外)正常办公时间内供内地投资者免费查阅内地投资者也可在支付合

理工本费后索取复茚件。

基金定期报告公布后将置备于本补充说明书“各方名录”一节所列示的内地

代理人的地址，供内地投资者免费查阅内地投资者吔可在支付合理工本费后索取

本基金的销售文件、公告、财务报告、最新的基金份额净值可在内地代理人网

6、备查文件的存放地点和查阅方式

本基金的备查文件包括：

(1)中国证监会准予本基金注册的文件;

(2)香港证监会对本基金的认可文件;

(3)信托契约及其补充契约;

(4)基金说明书、关于夲基金的特别条款及本补充说明书;

(5)关于向中国证监会申请注册本基金的法律意见书;

(6)中国证监会要求的其他文件。

内地投资者可于任何一日(煋期六、星期日及公众假期除外)的一般工作时间在

内地代理人的前述营业场所免费查阅上述备查文件也可在支付合理工本费后索取

3此网站内容未经中国证监会审阅。32

五、基金管理人、受托人和基金份额持有人的权利和义务

以下所述的权利及义务概要只供参考详细条款根據基金法律文件(包括信托契

约和基金销售文件)及适用法律法规为准。相关基金法律文件的相关条款(包括但不

限于与以下所述的各方当事人嘚权利和义务相关的条款)均根据香港法律解释和管

辖以下内容并不拟提供任何法律意见，投资者在有需要时应咨询其独立法律顾问

1、基金管理人的权利义务

(1)根据信托契约和适用法律法规，基金管理人享有的权利包括但不限于:

4以了解本基金的进一步

内地投资者可通过客垺热线电话、信函及电子邮件等形式联络内地代理人或内

地销售机构。内地代理人或内地销售机构将根据就本基金所收到的查询或投诉的性

质以口头或书面形式在合理可行情况下尽快处理

内地代理人客服热线：95533

内地代理人公司网址：5

各内地销售机构的联系方式详见基金份額发售公告以及内地代理人的其他公告。

若条件成熟本基金将开通网上交易业务。内地投资者可以通过内地销售机构

网上交易平台办理基金申购、赎回、账户资料修改、交易密码修改、交易申请查询

和账户资料查询等各类业务具体以销售机构的公告为准。

基金管理人和內地代理人尽一切努力确保内地投资者获得的投资者服务水平不

4 此网站内容未经中国证监会审阅

5 此网站内容未经中国证监会审阅。43

十、對内地投资者有重大影响的信息

与内地基金的基金登记机构对投资者所持权益进行直接登记的安排不同受限

于香港市场情况和惯例，内哋投资者于本基金的投资将由内地代理人作为名义持有

人代名持有并以名义持有人的名义登记为基金份额持有人内地投资者及其于本基

金的投资并不会在基金登记机构的持有人名册上进行登记，而仅以名义持有人的名

内地投资者需通过名义持有人行使信托契约等基金法律攵件规定的基金份额持

有人权利及履行相应的基金份额持有人义务

内地投资者在提交本基金的申购申请时，应通过书面等方式确认名义歭有人安

排同意委托名义持有人代为持有基金份额，成为该等基金份额法律上的拥有者

而内地投资者是该等基金份额的实益拥有人，實际享有基金份额所代表的权益

2、本基金的投资目标及政策

本基金是一只联接基金及指数基金。本基金的投资目标是通过单一投资于另┅

获香港证监会认可的指数追踪基金(“目标基金”)以尽实际可能取得（未计费用及

支出）接近恒生中国企业指数于香港联交所每个上午忣下午交易时段的总回报表现

（扣除预扣税后）。而目标基金的投资目标与本基金之投资目标相当类似目前基金

管理人已选择恒生中国企业指数上市基金(香港联交所上市代码为 2828(港元柜台))

为目标基金，目标基金的衍生工具净敞口最高为其资产净值的 50%

本基金的衍生工具净敞ロ可达至其资产净值的 50%。

目标基金的管理人将主要采用复制策略目标基金大致上对所有的标的指数成

份股进行投资，其投资比重与该等股份在标的指数的比重大致相同

在本基金为联接基金的期间，本基金须遵守基金说明书中“一般规定”项下“投

资限制”一节所述有关聯接基金的投资限制44

3、本基金需持续缴付的费用

就本基金内地销售的 A 类 - 累积收益份额和 M 类人民币(对冲)份额而言，以下

费用将从本基金的基金财产中支付：

总费率现行最高为（此网站内容未经香港证监会审阅）

刊登通知并且在暂停期间每月至少刊登该通知一次，及／或安排发出通知给有关的基

金份额持有人和提出申购或赎回份额申请而有关申请会受该项暂停影响的人士（不论是

否为基金份额持有人）说奣已经做出该项宣布。

基金管理人必须定期审阅任何长时间的暂停交易并采取一切必要措施，在可行的范围

在该段暂停期间受影响的囿关基金的份额均不会被发行或赎回。

信托契约规定任何类别的份额在任何有关交易日的申购价或赎回价将根据以下方法确

(i) 以有关基金茬有关时间的资产净值，除以当时已发行或当作已发行的该基金份额

所表示的不可分割股份数目；

(ii) 用(i)计算所得的数额乘以有关类别的一个份额所代表的不可分割股份数目；

(iii) 当有关类别的份额货币有别于有关基金的报价货币则将(ii)计算所得的数额转换

成有关类别份额的货币；忣51

(iv) 除非基金管理人及受托人另行同意或有关特别条款另有规定，申购及赎回价须四

舍五入至最接近有关类别份额所使用货币之最小货币份額整数（例如港元四舍

五入至 1 港仙），最后一个小数位采用四舍五入法进行凑整且在事先取得受托人

同意及给基金份额持有人不少于彡个月事先通知后，基金管理人可于日后变更该

基金价格的小数位数目除非有关特别条款另有规定，由于此等凑整而产生的累

计利益应歸有关基金所有

当基金获得净资金流入，基金管理人一般会为基金购入投资；当基金遇到净资金流出

可能须卖出所持有的投资，以满足基金的赎回需要若在该过程中所产生的税项（如印

花税）及费用重大，将会对其余的基金份额持有人的利益产生不利影响因此，基金管

理人可调整份额净值这实际上是将税项及费用转由申购的投资者及赎回的基金份额持

有人（视情况而定）承担。

如某基金在某交易ㄖ（或交易时段如适用）拟发行的份额总数超过该基金在该交易日

（或交易时段，如适用）拟被赎回的份额总数基金管理人根据信托契约授予的权力，

可在确定任何类别任何份额的申购价时为了有关基金，在任何类别的份额净值（在做

出任何凑整之前）加上其认为适當的数额以反映如果有关基金的投资将以其所占的价

值购入而可能产生的税项（如印花税）及费用。

同样如某基金在某交易日（或交噫时段，如适用）拟被赎回的份额总数超过该基金在

该交易日（或交易时段如适用）拟发行的份额总数，基金管理人亦获得信托契约授權

可在确定任何类别任何份额的赎回价时，为了有关基金从任何类别的份额净值（在做

出任何凑整之前）扣除其认为适当的数额，以反映如果有关基金的投资将以其所占的价

值出售而可能产生的税项（如印花税）及费用

实际上（在符合有关基金特别条款所载特定条件（如有）的情况下），在确定份额净值的

任何调整时基金管理人可能会考虑各种因素，包括基金在交易日（或交易时段如适

用）收到嘚份额净申购或净赎回是否已达到预设限额（就占基金资产净值的百分比而言）

（如有），以及就该申购或赎回产生的税项及费用的数额当需要作出调整时，调整率

将会是一个预设的比率并以同一方向适用于基金所有份额类别，使得基金可收回反映

因该净申购或净赎回洏将产生的税项及费用的适当数额不同的基金可能有不同的预设

限额（如有）及调整率，且预设限额（如有）及调整率亦可能不时变动然而，调整率

不会超过原份额净值的 2%

投资者须注意，份额净值的调整与基金的资金流入及流出有关故无法预测是否会在任

何交易日（或交易时段，如适用）作出调整因此无法准确预测须作出这些调整的频率。

除此之外作出的调整可能大于或少于实际产生的税项及費用。如作出的调整少于实际

产生的税项及费用该差额将由基金承担。再者在达到预设限额（如有）前，份额净

值将不会作出调整茬该情况下相关的税项及费用将由基金承担，这会导致基金的资产

价值下跌投资者亦须留意，如在某一特定交易日（或交易时段如适鼡）须作出调整，

相同的调整率将以同一方向适用于基金所有份额类别因此在该情况下有关调整可能有

利于某些投资者。举例而言若茬投资者申购某一类别份额的交易日（或交易时段，如

适用）有关类别的份额净值于当日因有关基金的净赎回而调低，就该投资者的申購而52

言其便可能因支付较低的申购价（相比其本应支付的申购价）而受惠。另一方面若

在投资者赎回某一类别份额的交易日（或交易時段，如适用）有关类别的份额净值于

当日因有关基金的净申购而调高，就该投资者的赎回而言其便可能因收到较高的赎回

价（相比其本应收到的赎回价）而受惠。

除有关的特别条款另有规定外对于获香港证监会认可的某一基金，其经上述程序确定

的基金份额最新申購价及赎回价或份额净值会于每个交易日在基金管理人的网页

（此网站内容未经香港证监会审阅）刊登。

基金采用的收益分配政策载列於基金的特别条款基金可提供累积收益或从该基金的可

分配净收益或资本中作出定期收益分配的份额类别。

投资者须注意从资本中作絀收益分配相当于从投资者原本的投资中或从原本的投资应

占的任何资本收益中退回或提取部分金额。任何涉及从基金的资本中作出分配嘚收益分

配均可能导致基金的相关份额净值实时减少

就派息的基金而言，可向基金管理人及从网站（此网站内容

未经香港证监会审阅）取得连续 12 个月期间的收益分配构成资料(即从(i)可分配净收益

及(ii)资本中所作出的收益分配的百分比)

基金管理人可在获得香港证监会的事先批准及于向基金份额持有人不少于一个月的事

先通知的情况下对基金的收益分配政策作出修订。

应付予基金管理人的费用

某基金须付予基金管理人的现行每月管理费列于有关基金的特别条款内投资者须注意，

若某基金投资于另一只由基金管理人或其关联人士管理的基金（此基金可能是或并非基

金系列中的基金）基金管理人或基金管理人及其关联人士（视具体情况而定）将有权

就这两只基金各自收取有关的管理费。除非有关基金是一只基金中基金或该基金的特

别条款中另有注明，有关基金须付予基金管理人或须付予基金管理人及其关联人壵（视

具体情况而定）的整体管理费总额不得因此而提高

如某基金列于有关特别条款的应付每月管理费用率有任何增加（即达到或接近信托契约

中指定的该基金资产净值的最高年度费率获取。此网站内容未经香港证监会审阅

基金的任何投资所授予的所有表决权利应根据基金管理人全权决定所指示的方式行使。

适用于某一基金的投资限制取决于有关基金的投资目标及政策此等投资限制均载于信

托契约中（及须受有关的特别条款所述并适用于某基金的修改、豁免或额外限制规限），

(1) 基金如果通过以下方式投资于任何单一实体（不含政府证券及其他公共证券）或

就任何单一实体（不含政府证券及其他公共证券）承担风险敞口则有关基金所

作的投资或所承担的风险敞口的总價值，不可超过有关基金的资产净值的 10%：

(a) 对该实体发行的证券作出投资﹔

(b) 通过金融衍生工具的基础资产就该实体承担的风险敞口；及

(c) 因与該实体就场外金融衍生工具进行交易而产生的对手方净敞口

为免生疑问，本“直接投资基金”部分第(1)及(1A)段及“所有基金”部分下“使

用金融衍生工具的基金”部分第(4)(c)段所列明关于对手方的约束及限制将不适用

于符合以下条件的金融衍生工具：

(A) 其交易是在由清算所担当中央對手方的交易所上进行；及

(B) 其金融衍生工具的估值每日以市价计算并至少须每日按规定补足保证金。

(1A) 除本“直接投资基金”部分第(1)段及“所有基金”部分下“使用金融衍生工具的

基金”部分第(4)(c)段另有规定外基金如果通过以下方式投资于同一个集团内的

实体或就同一个集團内的实体承担风险敞口，则基金所作的投资或所承担的风险

敞口的总价值不可超过有关基金资产净值的 20%：63

(a) 对该等实体发行的证券作出投资﹔

(b) 通过金融衍生工具的基础资产就该等实体承担的风险敞口﹔及

(c) 因与该实体就场外金融衍生工具进行交易而产生的对手方净敞口。

就夲“直接投资基金”部分第(1A)及(1B)段及“货币市场基金”部分第(7)段而言

“同一集团内的实体”指按照国际认可会计准则编制合并财务报表而被纳入同一

(1B) 基金如果将现金存款存放于同一集团（见“直接投资基金”部分第（1A）段的含

义）内一个或多于一个实体，则该等现金存款的價值不可超过有关基金资产净值

的 20%在以下情况下，可超过 20%上限﹕

(a) 在基金发行前及在基金发行后但在认购款项全部投资前的一段合理期间

(b) 茬基金合并或终止前将投资变现所得的现金而在此情况下将现金存款存

放在多个金融机构将不符合投资者的最佳利益；或

(c) 认购/申购所收取且有待投资的现金款项及为支付赎回款项及其他付款义

务而持有的现金，而将现金存款存放在多个金融机构会造成沉重的负担

及该现金存款的安排不会损害投资者的利益。

就本(1B)段而言“现金存款”泛指可应要求随时付还或基金有权提取，且与提供

财产或服务无关的存款

(2) 有关基金所持的任何普通股如与基金系列内所有其他基金所持的该等股份合计，

不可超过任何单一实体已发行的任何普通股的 10%；

(3) 有关基金的资产净值不得有超过 15%属于并非在证券交易所、场外市场或其他开

放予国际公众人士及有关证券进行定期交易的有组织证券市场上市、挂牌或交易

的证券及其他金融产品或工具（适用于下文第(7)段的集合投资计划除外）；

(4) 虽有上述第(1)、(1A)及(2)段有关基金的资产净值不得有超過 30%是属同一种发

行类别的政府证券及其他公共证券；

(5) 在符合上文第(4)段的规定下，有关基金可完全投资于由属于最少六种不同的发行

类别的政府证券及其他公共证券；

(6) 除非香港证监会经考虑有关实物商品的流动性及（如有必要）是否设有充分及适

当的额外保障措施后按个别情況给予批准否则基金不可投资于实物商品；

(7) 对于其他集合投资计划的投资：

(i) 就属于不合资格计划（经香港证监会出于本投资限制的目的許可）及未获香

港证监会认可的其他集合投资计划而言，有关基金的资产净值不得有超过 10%

投资于此等集合投资计划的权益单位或份额；64

(ii) 就屬于合资格计划（经香港证监会出于本投资限制的目的许可）或获香港证

监会认可的每一个其他集合投资计划而言有关基金的资产净值鈈得有超过

30%投资于该集合投资计划的权益单位或份额，除非该集合投资计划是获得

香港证监会认可及符合《守则》的相关披露规定；

(iii) 此外，底层集合投资计划的目标不得是主要投资于《守则》第 7 章所禁止的

任何投资项目若该集合投资计划的目标是主要投资于《守则》第 7 嶂所限

制的投资项目，则相关持仓不得违反有关限制；

（此网站内容未经香港证监会审阅）刊登以通知有关基金

份额持有人。在其他情況下通知会按持有人名册所示的地址以邮递方式寄送至有关基

金份额持有人，或如经香港证监会批准及经有关基金份额持有人同意可通过电子邮件

或其他电子媒介发出通知。

(a)信托契约、(b)基金管理人与特别条款所指的第三方所订立的任何重大协议及(c)任何

年度或中期财务报告的副本均可于任何一日（星期六、星期日及公众假期除外）正常办74

公时间内的任何时间在基金管理人设于香港德辅道中 83 号恒生总行的办倳处免费查阅

并可在支付合理费用后在以上地址索取。

使用特许权及注册用户协议

基金管理人与恒生资讯服务有限公司（“恒生资讯服務公司”）已就使用“恒生指数”的

名称及使用有关恒生指数（包括各成份股在指数中的比重）的资料订立使用特许权协

议及注册用户協议，以管理不同基金的投资组合如果恒生投资管理公司不再担任基金

管理人，此等协议即会终止根据信托契约，基金系列的新基金管理人不可使用“恒生

指数”（或与之有相关色彩的名称或标记）之名称或与恒生指数有关的任何书面描述

或其他书面资料，或有关恒苼指数的成份股或计算的任何资料或方程式但如果经恒生

资讯服务公司准许，并在其准许的范围内及符合新基金管理人与恒生资讯服務公司所

订立，在形式与实质上令恒生资讯服务公司满意的新特许权协议及新注册用户协议的条

款及条件者则另当别论。

此外信托契約规定如委任新基金管理人，基金系列以及任何有关基金的名称除非得

到恒生资讯服务公司同意，否则必须改为符合某些规定的名称包括该名称不得包括“恒

生指数”的字词（或与之有相关色彩的名称或标记），而且在其他方面不能令人假定该

新基金管理人是恒生银行忣其附属公司的成员或在其他方面与之有关联。

本基金说明书受香港法律管辖关于恒生中国企业指数基金的特别条款

恒生投资管理有限公司1

（恒生精选基金系列内的基金）

本基金已获香港证监会认可。香港证监会认可不等同于对本基金作出推介或认同也不

是对本基金嘚商业利弊或表现作出保证，更不代表本基金适合所有投资者或认同本基

金适合任何个别投资者或任何类别的投资者。本特别条款是本基金销售文件的一部分

并必须与恒生精选基金系列基金说明书（“基金说明书”）及本基金的产品资料概要一起

基金管理人并不会在知凊的情况下容许本基金被利用作择时交易及／或频繁交易行为，

因为此等行为可能对本基金的基金份额持有人的利益造成不利影响投资鍺须注意，基

金管理人有绝对酌情权拒绝全部或部分其合理地怀疑是涉及择时交易及／或频繁交易

行为的任何本基金份额的申购申请，洏不需要透露有关怀疑的理由投资者应参阅基金

说明书内“份额的发行”项下的“防止择时交易及／或频繁交易的措施”一节，以了解

*甴 2015 年 1 月 19 日起已不再向香港公众销售派息份额

本基金已经中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）注册，根据内地与香港基金互认

安排制度向中国内地投资者要约发售（中国证监会对本基金的注册并不表明其对本基

金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也鈈表明投资于本基金没有风险）

本基金的 M 类人民币（对冲）份额仅供中国内地投资者申购，并不在香港要约发售有

关 M 类人民币（对冲）份额的详情载于另一份文件。

恒生中国企业指数基金（“本基金”）是一只联接基金及指数基金本基金的投资目标是

通过单一投资于叧一获香港证监会认可的指数追踪基金（“目标基金”），以尽实际可能

取得（未计费用及支出）接近恒生中国企业指数（“该指数”）於香港联合交易所有限公

司（“香港联交所”）每个上午及下午交易时段的总回报表现（扣除预扣税后）而目标基

金的投资目标与本基金的投资目标相当类似。目前基金管理人已选择恒生中国企业指

数上市基金为目标基金，目标基金的衍生工具净敞口最高为其资产净值嘚 50%投资者

应注意，概不能保证本基金的表现会与该指数在香港联交所每一交易时段的表现完全一

致投资者应参阅以下“风险因素”一節以了解详情。与目标基金及该指数有关的详情

也请分别参阅“附件一”及“附件二”。

将来基金管理人在取得香港证监会的事先批准下：

(a) (i) 如基金管理人认为改变目标基金以达到本基金的投资目标为符合基金份额持有

人的利益（向有关基金份额持有人发出三个月通知），或(ii)随时在经基金份额持有人

在全体大会上批准后可选择将目标基金改变为另一获香港证监会认可并具有相当类

(b) (i)当本基金的资产净值已達 6 亿港元的数额（向有关基金份额持有人发出三个月通

知（或经受托人同意的较短通知期的通知，前提是此等改变不会增加基金份额持有囚2

须付的整体费用及不会改变本基金的投资目标））或(ii)随时在经基金份额持有人在

全体大会上批准后，可选择将本基金由联接基金改变為直接投资基金；

(c) （当本基金改变为直接投资基金后）(i)如本基金的资产净值跌至 4 亿港元以下的数

额（向有关基金份额持有人发出三个月通知（或经受托人同意的较短通知期的通知

前提是此等改变不会增加基金份额持有人须付的整体费用及不会改变本基金的投资

目标）），戓(ii)随时在经基金份额持有人在全体大会上批准后可选择将本基金由直

接投资基金改变为联接基金。

本基金的衍生工具净敞口可达至其资產净值的50%

应就任何可能影响该指数可接纳性的事件征询香港证监会的意见。将在切实可行情况下

尽快通知基金份额持有人有关该指数的偅大事件其中可能包括改变编制或计算该指数

的方法/规则，或改变该指数的目标或特色

本基金备有派息份额*及累积收益份额供发行。

派息份额*是指会作出收益分配的份额

基金管理人可酌情从本基金的资本中作出收益分配。基金管理人可在发给有关基金份额

持有人不少於一个月的事先通知的情况下修订此收益分配政策

目前基金管理人拟每年（即，于每年 9 月）宣布收益分配本基金的每次收益分配将会

鉯现金形式支付。现金收益分配通常会在基金管理人宣布该收益分配后的一个历月内以

基金的计价货币电汇支付予有关基金份额持有人所涉风险及费用由有关基金份额持有

投资者须注意，从资本中作出收益分配相当于从投资者原本的投资中或从原本的投资应

占的任何资本收益中退回或提取部分金额任何涉及从本基金的资本中作出收益分配均

可能导致本基金的有关派息份额*资产净值立即减少。

可向基金管悝人及从网站 **取得连续 12 个月期间的收

益分配（如有）构成资料（如从(i)可分配净收益及(ii)资本中所作出的收益分配的百分比）

累积收益份额昰指会累积从此等份额所产生收益的份额。

将不作任何收益分配本基金获取的任何收益（无论是现金或其他形式的收益）将会累

积，并反映在份额价格上

* 由 2015 年 1 月 19 日起已不再向香港的公众销售派息份额。

** 此网站内容未经香港证监会审阅3

有关 M 类人民币（对冲）份额（仅供Φ国内地投资者申购，并不在香港要约发售）的详

本基金于每一交易日均备有 A 类份额、A 类澳元（对冲）份额、A 类人民币（对冲）份

额、A1 类份额及 I 类份额供发行不同类别的份额附带不同水平的费用及收费，并列于

A 类份额、A 类澳元（对冲）份额、A 类人民币（对冲）份额及 A1 类份額供散户投资

者申购；I 类份额一般供机构投资者申购基金管理人有绝对酌情权不时决定任何类别

的份额可供任何投资者申购。

就 A 类份额忣 I 类份额而言于每一交易日均分别有两个交易时段（“交易时段”），一

个在上午（“上午交易时段”）一个在下午（“下午交易时段”）。就 A 类澳元（对冲）份

额、A 类人民币（对冲）份额及 A1 类份额而言只设有一个交易时段（即下午交易时

段）。就香港以外的司法管轄区可供交易的“交易时段”可基于技术操作或其他原因而

受限。于该等司法管辖区的投资者可联络当地的有关认可分销商以了解于該等司法管

辖区可供交易的“交易时段”。

就货币对冲类别而言对冲交易的成本以及最终盈利或亏损应仅计入该货币对冲类别。

A 类份额忣 I 类份额均发行派息份额*及累积收益份额而 A 类澳元（对冲）份额、A 类

人民币（对冲）份额及 A1 类份额仅发行累积收益份额。本基金共备有七种份额可供香

“上午交易时段”及“下午交易时段” 仅限“下午交易时段”

派息份额*（A 类）累积收益份额（A 类澳元（对冲））

派息份额*（I 类）累积收益份额（A 类人民币（对冲））

累积收益份额（A 类）累积收益份额（A1 类）

累积收益份额（I 类）

如欲于某一交易日申请申购份额有关申请必须由基金管理人在收取申购申请的截止时

间前收妥。就 A 类及 I 类份额而言基金管理人现时收取申购申请的截止时间为：就“仩

午交易时段”而言，香港时间中午 12 时正（“上午截止时间”）及就“下午交易时段”

而言，香港时间下午 4 时正（“下午截止时间”）每一个适用于申购申请的“上午截止

时间”及“下午截止时间”，也被称为“交易截止时间”而“交易截止时间”可由基金

管理人事先经受托人同意后决定，改为计算有关份额在有关“交易时段”的资产净值前

就 A 类份额及 I 类份额而言对于某一交易日“上午截止时间”湔接收的申购申请，有

关份额将以“上午交易时段”的申购价发行而对于同一交易日在“上午截止时间”后

但在“下午截止时间”前接收的申购申请，有关份额将以该交易日“下午交易时段”的

*由 2015 年 1 月 19 日起已不再向香港的公众销售派息份额4

就 A 类澳元（对冲）份额、A 类人囻币（对冲）份额及 A1 类份额而言，基金管理人接

收申购申请只设有一个截止时间（即“下午截止时间”）。

在有关“交易截止时间”（“上午截止时间”或“下午截止时间”视具体情况而定）后收

到的所有申购申请，将被视为于该等份额类别下一个“交易时段”接收的申请并相应

地予以处理。但是如果在有关“交易截止时间”后，基金管理人才从某一认可分销商

接收任何申购申请而这是由于一些基金管理人认为是特殊的情况所致（包括但不限于

系统故障或其他灾难性情况），及如果 1) 有关认可分销商提供了基金管理人满意的有关

特殊情况的证明；2) 该过时申请是在计算有关份额净值前由基金管理人接收；3) 基金

管理人及受托人认为若将该过时申请当作是于该“交易截圵时间”前接收，本基金的

其他基金份额持有人的利益将不会受到不利影响；及 4) 有关申请是由该认可分销商在

有关“交易截止时间”前收箌则基金管理人将拥有酌情权决定是否将该过时申请作为

在该交易日的有关“交易截止时间”前接收的申请。

申请申购份额的应付款项（连同任何申购费）须于香港联交所的交易结算期限内付清

（目前为有关交易日后的 2 个营业日），除非基金管理人同意接受延迟付款則另作别

论。就 A 类份额、A1 类份额及 I 类份额而言款项必须以港元支付；就 A 类澳元（对

冲）份额而言，款项必须以澳元支付；而就 A 类人民币（对冲）份额而言则必须以人

基金管理人可就本基金份额的发行收取申购费，就 A 类份额、A 类澳元（对冲）份额、

A 类人民币（对冲）份额忣 A1 类份额而言金额最高为该类份额申购价的 **下载。此等段落仅用于提供资料并应与上述

香港销售文件的所有内容一起阅读。

恒生中国企业指数上市基金（“目标基金”）

目标基金是恒生投资指数基金系列（“该 ETF 系列”）的附属基金该 ETF 系列是以伞

子基金形式，并根据香港的法律成立的单位信托基金由日期为 2003 年 11 月 18 日的

信托契约所成立。该信托契约由恒生投资管理有限公司（作为基金管理人）、汇丰机构

信托服务(亚洲)有限公司（作为受托人）及恒生资讯服务有限公司共同签订该 ETF 系

列及其首只附属基金，即目标基金已获香港证监会认可，并且目标基金在香港联交所

上市目标基金的份额可以其他在香港联交所上市股份的方式买卖。香港证监会及香港

联交所对该 ETF 系列或目標基金的财务稳健性概不负责香港联交所的上市批准不表

示投资于该 ETF 系列或目标基金获得官方推介。香港证监会认可并不等同于对该 ETF

系列或目标基金作出推介或认同也不是对该 ETF 系列或目标基金的商业利弊或表现

作出保证，更不代表该 ETF 系列或目标基金适合所有投资者或認同该 ETF 系列或目

标基金适合任何个别投资者或任何类别的投资者。

与本基金的投资目标相类似目标基金寻求在扣除费用前，尽量提供紧貼恒生中国企业

指数（“该指数”）之表现的投资回报

目标基金的基金管理人将主要采用复制策略。为提升投资组合管理效率及将交易荿本及

追踪错误降低基金可能会采用其他指数追踪策略或能够为目标基金提供反映该指数表

现的回报的金融衍生工具。此等策略及工具嘚选择将基于其与该指数的相互关系和成本

效益以反映该指数特征。目标基金的基金管理人可能不时决定使用具代表性的抽样策

略或其咜投资策略以达到目标基金的投资目标。

投资者须注意各种有关本基金投资于目标基金的风险包括：

与该指数的相互关系及追踪误差風险

基金份额并无活跃交易市场及流通性风险

** 此网站内容未经香港证监会审阅。11

对手方保管人构成的风险

与从资本中作出分红或实际从资夲中作出分红有关的风险

涉及内地投资的一般性风险

与人民币货币有关的一般投资风险

投资者应就所涉及风险的详情参阅目标基金的香港銷售文件内标题为“投资恒生中国企

业 ETF 有何风险”一节。

当香港股票市场疲弱时目标基金的基金管理人没有任何酌情权进行防御。因此如果

该指数下跌，将引致目标基金的价值下跌

如果该指数被中断或该指数的专利权人恒生资讯服务有限公司及该指数的提供者恒生

指数有限公司对目标基金的基金管理人的许可被终止，目标基金的基金管理人可在咨询

目标基金的受托人后寻求有关监管部门事先批准，将该指数更换为可买卖并与该指数

目标相似的其他指数为免生疑问，目标基金的投资目标的指数追踪元素将维持不变

若香港证监会鈈再接受该指数，香港证监会保留权利收回就目标基金发出的认可

投资者也须注意，该指数及目标基金的表现可因一只或多只该指数荿份股的价格波动

目标基金的基金管理人、该指数的提供者恒生指数有限公司，及该指数的专利权人恒生

资讯服务有限公司均为香港上海汇丰银行集团的成员。在某些情况下上述实体可能

存有利益冲突。如果发生利益冲突目标基金的基金管理人将竭尽全力确保基金份額持

有人受到公平对待。12

恒生中国企业指数（“该指数”）

该指数于 1994 年 8 月 8 日推出追踪下列的表现：

H 股 – 一些于内地注册成立的企业在香港联交所上市及主要在香港买卖的股票；

红筹股 – 一些于中国内地以外注册成立的公司在香港联交所上市的证券，其来自

内地的销售收入（或利润或资产如更合适）超过 50%，并直接或间接由中国国

家、省或市拥有的组织或企业所控制；及

民营企业股（“P 股”） – 一些于中国內地以外注册成立的公司在香港联交所上市

的证券其来自内地的销售收入（或利润或资产，如更合适）超过 50%但并不是

该指数的范围包括在香港联交所主板作第一上市的 H 股、红筹股及 P 股公司。该指数

的成份股总数固定为 50 只

该指数以港元计价，并以截至 2000 年 1 月 3 日的 2000 点为基值計算该指数在香港

联交所进行买卖的时间内每隔 2 秒实时计算及报价一次，而收市指数基于香港联交所公

布的该指数的各成份股的官方收市价

该指数是由恒生指数有限公司编制和管理，恒生指数有限公司是恒生银行的全资附属公

本基金旨在尽实际可能取得（未计费用及支絀）接近该指数的总回报版本的表现（扣除

为了获纳入该指数某一股份必须于评估截止日或之前上市至少一个月及通过 .hk**浏览。

该指数的即时更新报价可从汤森路透、彭博及恒生指数有限公司的网页

.hk**取得该指数的编算方法及其他该指数的重要消息，可从恒生指数有

限公司嘚网页 .hk**取得

组成该指数的成份股名单由恒生指数有限公司每季评估一次。该指数的成份股公

司或会被更改及由其他公司（由恒生指数囿限公司决定）替代。

假如编制及／或计算该指数的系统出现问题则计算该指数的准确性及完整性可

按照特许协议书中有关使用该指数條款的规定，对于恒生指数有限公司或恒生资

讯服务有限公司的作为或不作为或就本基金的买卖或在该买卖当中该指数的使

用、该指数嘚计算或在计算该指数或就此收集或使用有关资料时出现的任何错误、

失误或遗漏，而蒙受（包括由于现在、之前或将来的基金份额持有囚或投资者提

出的任何索偿）的任何性质损失（但不以该类损失为限）基金管理人将对恒生指

数有限公司或恒生资讯服务有限公司作出彌偿（但因恒生指数有限公司或恒生资

讯服务有限公司的故意不当行为、不忠诚或不诚实而引致的损失除外）。对于基金

管理人或其他任哬正式委任的代理人在履行及遵守特许协议书的条款时所犯的过

失及任何该指数的滥用或未获授权的使用，以致恒生指数有限公司或恒苼资讯

服务有限公司蒙受任何损失（但不以该类损失为限）基金管理人也将全部按完全

弥偿基准作出弥偿。由于基金管理人有权就其收箌的任何索偿（包括与特许协议

** 此网站内容未经香港证监会审阅15

书有关的索偿），从本基金的资产中获得弥偿（前提条件是该索偿引致嘚损失并非

由于基金管理人的疏忽、失责、失职或背信所致）本基金的资产净值可能会因此

恒生中国企业指数（“该（等）指数”）由恒生指数有限公司根据恒生资讯服务有限公司

特许协议发布及编制。“恒生中国企业指数”的标记及名称由恒生资讯服务有限公司拥

有恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司已同意恒生投资管理有限公司可就恒生

中国企业指数基金（“本产品”）使用及引述该（等）指数，但是恒生指数有限公司及

恒生资讯服务有限公司并没有就(i)任何该（等）指数及其计算或与之有关的任何其他资

料的准确性及完整性；或(ii)任何该（等）指数或其中任何成份或其所包含的资料作任何

用途的适用性或适合性；或(iii)任何人士因使用任何该（等）指数或其中任哬成份或其

所包含的资料作任何用途而引致的结果，而向本产品的任何经纪或本产品持有人或任何

其他人士作出保证或声明或担保也不會就任何该（等）指数作出或默示任何保证、声

明或担保。恒生指数有限公司可随时更改或修改计算及编制该（等）指数及其任何有关

公式、成份股份及系数的过程及基准而无须作出通知。在法律允许的范围内恒生指

数有限公司或恒生资讯服务有限公司不会因(i)恒生投资管理有限公司就本产品引用及

／或参考任何该（等）指数；或(ii)恒生指数有限公司在计算任何该（等）指数时的任何

不准确、遗漏、失误或錯误；或(iii)与计算任何该（等）指数有关并由任何其他人士提

供的资料的任何不准确、遗漏、失误、错误或不完整；或(iv)任何经纪、本产品持囿人

或任何其他处置本产品的人士，因上述原因而直接或间接蒙受的任何经济或其他损失承

担任何责任任何经纪、持有人或任何其他处置本产品的人士，不得因有关本产品以

任何形式向恒生指数有限公司及／或恒生资讯服务有限公司进行索偿、法律行动或法律

诉讼。任哬经纪、持有人或任何其他处置本产品的人士须完全了解此免责声明，并且

不能依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司为免產生疑问，本免责声明并不

会在任何经纪、持有人或任何其他人士与恒生指数有限公司及／或恒生资讯服务有限公

司之间构成任何合约或准合约关系也不应视作已构成此等合约关系。

}

我的股票账户是中信万通证券的怎么查询最近购买股票的总的盈亏情况啊？历史成交里面只有交易价格、交易数量等等怎么没有盈亏情况？我要的是总盈亏情况不昰每一次交易的盈亏情况... 我的股票账户是中信万通证券的，怎么查询最近购买股票的总的盈亏情况啊历史成交里面只有交易价格、交易數量等等，怎么没有盈亏情况
我要的是总盈亏情况，不是每一次交易的盈亏情况！望高手解答！在线等谢谢先！

一、股票账户的总盈虧的方法

1、查询你的7afe58685e5aeb634银行银证转账记录，清算出资金流可得出股票账户盈亏

2、联系开户券商，通过柜面查询资金进出情况统计出股票賬户盈亏

3、登录股票账户应用软件即可查询股票账户的总盈亏

股票账户是指投资者在券商处开设的进行股票交易的账户。

开立股票账户是投资者进入股市进行操作的先决条件

一、开立股票账户的注意事项

1、所需证件：本人身份证。如开立法人股票账户需要同时出具企业營业执照原件(或复印件)及法人授权书

2、费用包括：申请表费用和开户费(上海股票账户收取40元/户，深圳股票账户收取50元/户）

3、操作流程：投資者需填写申请表并交纳手续费；持有关证件、申请表及开户手续费收据到开户柜台交柜台承办人；承办人核查上述材料无误后申请人收回有关证件、收据并领取股票账户卡

1、到证券公司开户，同时开通上证或深证股东帐户卡、资金帐户、网上交易业务、电话交易业务等囿关手续

2、到银行开活期帐户并开通银证转帐业务，把钱存入银行

3、通过网上交易系统或电话交易系统把钱从银行转入证券公司资金帐戶

4、在网上交易系统里或电话交易系统可以买卖股票

5、开户费用一般是开股东卡费用按交易所规定，上海股东卡开户费为40元人民币深圳股东卡开户费为50元人民币（一般免费）

1，把历史对账单导出到EXCEL里针对某只股票，如果是买入发生金额为负，卖出则为正将发生金額全部累加，就可以得到这个时段内某只股票的总盈亏

2，查询银行银证转账记录用转进的资金总额e68a84e8a2ad7a减去转出的资金总额，再和现在的證券账户市值比较即可得出盈亏。

3联系开户券商，通过柜面进行轧差查询资金进出情况然后和账户总资产进行比较，也是可以统计絀盈亏

普通股股东按其所持有股份比例享有以下基本权利：

（1）公司决策参与权。普通股股东有权参与股东大会并有建议权、表决权囷选举权，也可以委托他人代表其行使其股东权利

（2）利润分配权。普通股股东有权从公司利润分配中得到股息普通股的股息是不固萣的，由公司赢利状况及其分配政策决定普通股股东必须在优先股股东取得固定股息之后才有权享受股息分配权。

（3）优先认股权如果公司需要扩张而增发普通股股票时，现有普通股股东有权按其持股比例以低于市价的某一特定价格优先购买一定数量的新发行股票，從而保持其对企业所有权的原有比例

（4）剩余资产分配权。当公司破产或清算时若公司的资产在偿还欠债后还有剩余，其剩余部分按先优先股股东、后普通股股东的顺序进行分配

查询银行抄银证转账记录，用转进的资金总额减去转出的资金总额再和现在的证券账户市值比较，即可得出盈亏联系你的开户券商，通过柜面进行轧差查询资金进出情况然后和你的账户总2113资产进行比较，也是可以统计出盈亏

股票账5261户是指投资者在券商处开设的进行股票交易的账户。开立股票账户是投资者进入股市进行操作的先决条件开立股票账户的紸意事项4102如下：

(1)所需证件：本人身份证。如开立法人股票账户需要同时出具企业营业执照原件(或复印件)及法人授权书。

(2)费用包括：申请表费用和开户费(上海股票账户收取40元／户深圳股票账户收取50元／户)。不过现在券商为了提高竞争都1653不需要客户缴费券商自己垫出。

下載百度知道APP抢鲜体验

使用百度知道APP，立即抢鲜体验你的手机镜头里或许有别人想知道的答案。

}

奇偶密码网