TS16949中，文件清单和记录清单都有哪些？（要详细一些到各车间各部门）谢谢了
TS16949中，文件清单和记录清单都有哪些？（要详细一些到各车间各部门）谢谢了
如题，TS16949中，文件清单和记录清单都有哪些？（要详细一些到各车间各部门）谢谢了。
质量记录清单记录代号：XH-QR-S02-03NO.0001序号记录代号表格版本号记录名称保存年限保存地点备注1XH-QR-C01-0101《立项建议书》15年经营部2XH-QR-C01-0201《项目可行性分析报告》15年技术质量部3XH-QR-C01-0301《项目开发计划》15年技术质量部4XH-QR-C01-0401《FMEA》15年技术质量部5XH-QR-C01-0501《设计验证计划和报告》15年技术质量部6XH-QR-C01-0601《设计方案评审报告》15年技术质量部7XH-QR-C01-0701《控制计划》15年技术质量部8XH-QR-C01-0801《小组可行性承诺》15年技术质量部9XH-QR-C01-0901《试作计划》15年技术质量部10XH-QR-C01-1001《过程流程图》15年技术质量部11XH-QR-C01-1101《作业指导书》15年技术质量部12XH-QR-C01-1201《测量系统分析计划》15年技术质量部13XH-QR-C01-1301《初始过程能力研究计划》15年技术质量部14XH-QR-C01-1401《包装评价报告》15年技术质量部15XH-QR-C01-1501《项目阶段评审表》15年技术质量部16XH-QR-C01-1601《产品质量策划认定和总结》15年技术质量部17XH-QR-C01-1701《项目结束报告》15年技术质量部18XH-QR-C01-1801《产品特殊特特性清单》15年技术质量部19XH-QR-C01-1901《可靠性实验报告》15年技术质量部20XH-QR-C01-2001《可靠性试验申请表》15年技术质量部21XH-QR-C02-0101《设计更改单》15年技术质量部22XH-QR-C02-0201《设计更改清单》15年技术质量部23XH-QR-C03-0101《全尺寸检查结果报告》同PPAP资料质检部24XH-QR-C03-0201《零件提交保证书》同PPAP资料技术质量部25XH-QR-C03-0301《外观件批准报告》同PPAP资料质检部26XH-QR-CO4-0101《销售合同执行台账》3年经营部27XH-QR-CO4-0201《合同评审单》3年经营部28XH-QR-CO4-0301《发货单》3年经营部29XH-QR-CO4-0401《口头订单》3年经营部30XH-QR-CO4-0501《年度合同执行台帐》3年经营部31XH-QR-CO5-0101《入库单》3年经营部32XH-QR-CO5-0201《生产指令》3年经营部33XH-QR-CO5-0301《计划更改通知单》3年经营部34XH-QR-CO5-0401《库存报警通知单》3年经营部35XH-QR-CO5-0501《出库单》3年经营部36XH-QR-CO5-0601《库存盘点表》3年经营部37XH-QR-CO5-0701《生产分析表》3年生产部38XH-QR-C06-0101《作业准备验证表》3年生产部39XH-QR-C06-0201《设备点检表》3年生产部40XH-QR-C06-0301《首件检验记录》3年生产部41XH-QR-CO7-0101《周出货计划》3年经营部42XH-QR-CO7-0201《出货通知书》3年经营部43XH-QR-CO7-0301《开票通知书》3年经营部44XH-QR-CO7-0401《送货单》3年经营部45XH-QR-CO8-0101《客户资料卡》3年经营部46XH-QR-CO8-0201《客户拜访及接待记录》3年经营部47XH-QR-CO8-0301《顾客投诉单》3年经营部48XH-QR-CO8-0401《外部顾客满意度调查表》3年经营部49XH-QR-CO8-0501《客户服务计划》3年经营部50XH-QR-CO8-0601《顾客特殊要求清单》3年经营部51XH-QR-CO9-0101《顾客投诉台帐》15年经营部52XH-QR-CO9-0201《8D问题分析报告》15年技术质量部53XH-QR-CO9-0301《退货处理单》15年技术质量部54XH-QR-M01-0101《经营计划》3年管理者代表55XH-QR-M01-0201《会议记录》3年各部门56XH-QR-M01-0301《方针展开实施计划》3年各部门57XH-QR-M01-0401《指标统计报表》3年各部门58XH-QR-M01-0501《计划与考核》3年各部门59XH-QR-M01-0601《个人工作计划与考核》3年各部门60XH-QR-M02-0101《质量成本科目明细表》3年技术质量部61XH-QR-M02-0201《质量成本统计报表》3年技术质量部62XH-QR-M02-0301《质量成本分析表》3年技术质量部63XH-QR-M02-0401《质量成本报告》3年财务部64XH-QR-M03-0101《外部顾客满意度监控表》3年经营部65XH-QR-M03-0201《内部顾客满意度调查表》3年办公室66XH-QR-M04-0101《年度管理体系审核计划》3年技术质量部67XH-QR-M04-0201《管理体系内部审核实施计划》3年技术质量部68XH-QR-M04-0301《内部体系审核检查表》3年技术质量部69XH-QR-M04-0401《内部体系审核不合格项报告》3年技术质量部70XH-QR-M04-0501《不符合项分布表》3年技术质量部71XH-QR-M04-0601《内部体系审核报告》3年技术质量部72XH-QR-M04-0701《年度过程审核计划》3年技术质量部73XH-QR-M04-0801《过程审核分计划时程表》3年技术质量部74XH-QR-M04-0901《过程审核检查表》3年技术质量部75XH-QR-M04-1001《过程审核报告》3年技术质量部76XH-QR-M04-1101《年度产品审核计划》3年技术质量部77XH-QR-M04-1201《产品质量审核实施计划》3年技术质量部78XH-QR-M04-1301《产品审核检查表》3年技术质量部79XH-QR-M04-1401《产品审核缺陷等级指导表》3年技术质量部80XH-QR-M04-1501《产品审核报告》3年技术质量部81XH-QR-M05-0101《管理评审计划》3年管理者代表82XH-QR-M05-0201《管理评审报告》3年管理者代表83XH-QR-M05-0301《管理体系要素实施状况评审记录》3年管理者代表84XH-QR-M05-0101《重要环境因素及其控制因素清单》3年技术质量部85XH-QR-M05-0201《环境因素识别及评价结果一览表》3年管理者代表86XH-QR-M05-0301《环境管理方案》3年相关部门87XH-QR-S01-0101《体系文件起草（更改）申请单》3年各部门88XH-QR-S01-0201《文件管理表》3年各部门89XH-QR-S01-0301《文件发放回收记录表》3年技术质量部90XH-QR-S01-0401《受控文件清单》3年各部门91XH-QR-S01-0501《外来文件登记表》3年各部门92XH-QR-S01-0601《文件借阅登记表》3年各部门93XH-QR-S01-0701《顾客工程规范/样件评审单》3年技术质量部94XH-QR-S01-0801《文件作废清单》3年技术质量部95XH-QR-S02-0101《记录销毁申请表》3年技术质量部96XH-QR-S02-0201《记录调阅登记表》3年各部门97XH-QR-S02-0301《记录清单》3年技术质量部98XH-QR-S02-0401《记录起草（更改）申请单》3年技术质量部99XH-QR-S02-0501《记录复制登记表》3年技术质量部100XH-QR-S03-0101《专题报告》3年生产部101XH-QR-S03-0201《工装模具申请单》3年技术质量部102XH-QR-S03-0301《设备验收单》3年生产部103XH-QR-S03-0401《模具鉴定表》3年工装管理员104XH-QR-S03-0501《自动化评价表》3年生产部105XH-QR-S03-0601《工艺流程综合分析表》3年生产部106XH-QR-S03-0701《设备与操作工的配置表》3年生产部107XH-QR-S03-0801《在制品周转评价表》3年生产部108XH-QR-S03-0901《工序附加价值动作分析表》3年生产部109XH-QR-S03-1001《设备管理台帐》3年生产部110XH-QR-S03-1101《固定资产盘点表》3年生产部111XH-QR-S03-1201《设备档案》3年生产部112XH-QR-S03-1301《工装管理台帐》3年工装管理员113XH-QR-S03-1401《设备异动申请表》3年生产部114XH-QR-S03-1501《工装使用记录》3年工装管理员115XH-QR-S03-1601《工装盘点表》3年工装管理员116XH-QR-S03-1701《设备检修、中修、大修计划》3年生产部117XH-QR-S03-1801《预见性维护计划》3年生产部118XH-QR-S03-1901《设备故障维修记录表》3年生产部119XH-QR-S03-2001《工装维修记录》3年工装管理员120XH-QR-S03-2101《工装周期检定记录》3年工装管理员121XH-QR-S03-2201《固定资产报废申请表》3年生产部122XH-QR-S03-2301《工装报废申请单》3年生产部123XH-QR-S03-2401《工厂和基础设施与设备调查报告》3年生产部124XH-QR-S03-2501《备品备件计划》3年生产部125XH-QR-S03-2601《设备FMEA》3年生产部126XH-QR-S03-2701《设备检修、中修、大修记录》3年生产部127XH-QR-SO4-0101《周期检定计划表》3年技术质量部128XH-QR-SO4-0201《计量器具总台帐》3年技术质量部129XH-QR-SO4-0301《计量器具报废申请表》3年技术质量部130XH-QR-SO4-0401《计量器具状态标识》3年技术质量部131XH-QR-SO4-0501《计量记录历史记录卡片》3年技术质量部132XH-QR-SO4-0601《测量系统分析计划》3年技术质量部133XH-QR-SO4-0701《重复性和再现性数据表》3年技术质量部134XH-QR-SO4-0801《计量器具管理清单》3年技术质量部135XH-QR-SO4-0901《计量器具日常管理表》3年技术质量部136XH-QR-SO4-1001《年度MSA计划》3年技术质量部137XH-QR-SO4-1101《样品分类清单》3年技术质量部138XH-QR-SO5-0101《委托试验单》2年实验室139XH-QR-SO5-0201《月测量设备周期确认表》2年实验室140XH-QR-SO6-0101《进货产品检验单》2年技术质量部141XH-QR-SO6-0201《物料评审单》2年技术质量部142XH-QR-SO6-0301《紧急放行申请单》2年技术质量部143XH-QR-SO6-0401《发货清单》2年技术质量部144XH-QR-SO6-0501《产品检验记录》2年技术质量部145XH-QR-SO6-0601《出厂检验记录》2年技术质量部146XH-QR-SO6-0701《产品检验报告》2年技术质量部147XH-QR-SO5-0101《进货检查报告》3年技术质量部148XH-QR-SO5-0201《进货检查不合格报告》3年技术质量部149XH-QR-SO5-0301《巡视检查不合格报告》3年技术质量部150XH-QR-SO5-0401《出货检查不合格报告》3年技术质量部151XH-QR-SO5-0501《库存品定期检查记录》3年技术质量部152XH-QR-SO6-0101《批次管理卡》3年生产部153XH-QR-SO6-0201《批次管理台帐》3年生产部154XH-QR-SO6-0301《产品库存卡》3年经营部155XH-QR-SO6-0401《安全库存管理表》3年经营部156XH-QR-SO6-0501《呆废料处理申请单》3年经营部157XH-QR-SO7-0101《纠正/预防措施流转表》3年技术质量部158XH-QR-SO7-0201《持续改进申请表》3年技术质量部159XH-QR-SO7-0301《年度持续改进计划》3年技术质量部160XH-QR-SO7-0401《持续改进实施计划》3年技术质量部161XH-QR-SO7-0501《持续改进计划总揽表》3年技术质量部162XH-QR-SO7-0601《合理化建议报告》3年技术质量部163XH-QR-SO6-0101《批次管理卡》3年生产部164XH-QR-SO6-0201《批次管理台帐》3年生产部165XH-QR-SO6-0301《产品库存卡》3年经营部166XH-QR-SO6-0401《安全库存管理表》3年经营部167XH-QR-SO6-0501《呆废料处理申请单》3年经营部168XH-QR-SO7-0101《纠正/预防措施流转表》3年技术质量部169XH-QR-SO7-0201《持续改进申请表》3年技术质量部170XH-QR-SO7-0301《年度持续改进计划》3年技术质量部171XH-QR-SO7-0401《持续改进实施计划》3年技术质量部172XH-QR-SO7-0501《持续改进计划总揽表》3年技术质量部173XH-QR-SO7-0601《合理化建议报告》3年技术质量部174XH-QR-S10-0101《人员岗位矩阵要求》3年办公室175XH-QR-S10-0201《年度培训计划》3年办公室176XH-QR-S10-0301《员工教育培训申请表》3年办公室177XH-QR-S10-0401《培训方案策划》3年办公室178XH-QR-S10-0501《教育培训记录表》3年办公室179XH-QR-S10-0601《员工培训签到表》3年办公室180XH-QR-S10-0701《员工培训有效性评定表》3年办公室181XH-QR-S10-0801《培训效果评估表》3年办公室182XH-QR-S10-0901《公司人员素质矩阵图》3年办公室183XH-QR-S10-1001《文件宣导记录》3年办公室184XH-QR-S10-1101《员工培训需求调查问卷》3年办公室185XH-QR-S10-1201《员工满意度调查表》3年办公室186XH-QR-S10-1301《员工满意度调查分析报告》3年办公室187XH-QR-S11-0101《合格供方申请表》3年经营部188XH-QR-S11-0201《供方资信检查表》3年经营部189XH-QR-S11-0301《供方检查表》3年经营部190XH-QR-S11-0401《样品承认书》3年经营部191XH-QR-S11-0501《合格供方名单》3年经营部192XH-QR-S11-0601《供方业绩评价记录》3年经营部193XH-QR-S11-0701《不使用环境物质证明书》3年经营部194XH-QR-S11-0801《年度供应商监察计划》3年经营部195XH-QR-S11-0901《供方年度评价报告》3年经营部196XH-QR-S12-0101《采购计划》3年经营部197XH-QR-S12-0201《采购订单》3年经营部198XH-QR-S12-0301《模具购销合同》3年经营部199XH-QR-S12-0401《供方监控记录》3年经营部ISO/TS版内部审核检查清单部门： 市场部 过程指标\实绩： 评审及时率;评审精确率; 客户投诉，客户满意度调查序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11要求/提问 对于合同评审过程是否有完整和清楚的文件 规定? 何时进行合同评审? 如何确定顾客的要求？ 合同评审如何如何分类?新产品,成熟产品评 审有什么样不同? 如何进行合同评审?客观证据 查&合同评审程序& 查《合同评审程序》，抽查条目 抽查已评审合同的顾客要求是否作 为被评审的内容. 查已评审合同内容看是否分类. 查&合同评审表&记录备注在合同评审时,发现与顾客不一致的问题如何 查看&合同评审表&中不同意见的证据 与顾客进行沟通. 合同评审 完成后,是否按权限批准? 如何进行合同更改? 查&合同评审表&的审批. 查已更改的&合同评审表&合同更改涉及到的&变更控制&是否按&变更控 查合同评审变更引起的更改记录. 制程序&要求执行. 合同编号如何,存档如何? 如何对合同执行情况进行监控? 查&合同评审表&. 查跟踪记录 第1页 共35页12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26顾客投诉处理,对顾客的咨询服务,顾客走访的 查顾客投诉处理;满意度调查表 信息处理等.顾客满意度调查 对于顾客财产管理是否有完整和清楚的文件 查&顾客财产管理程序& 规定? 顾客财产类型在公司有哪些? 查顾客财产台帐 查业务部与顾客签订协议及业务部 顾客财产是如何接受的? 授权购买资料 市场部是否通过移交清单的方式把顾客财产 查技术部移交清单或移交记录. 移交給工程部? 工程部是否对已从市场部接受的顾客提供产 顾客财产的台帐、清单 品建立台帐,并按要求进行控制? 顾客财产是如何进行标识的，顾客财产的检 查顾客财产实物，并检具和设备的 具和设备等是否进行永久性的标识？ 永久性标签。 公司哪个部门负责顾客投诉信息的接受,是如 查市场部&顾客投诉来电记录&和&顾 何接受的? 客投诉汇总表& 对于顾客满意度调查过程是否有完整和清楚 查&顾客满意度调查程序& 的文件规定? 公司满意度调查是如何进行分类的? 查&公司顾客一览表& 查公司满意度调查一年次数及资料 公司满意度调查的频次的?调查表的内容? 汇总 公司满意度调查实施是如何进行的?如何进行 查&顾客满意度调查结果汇总表 汇总的? 顾客满意度调查后,进行分析,在什么情况下需 查与顾客满意度相关的纠正措施和 8D. 采取纠正和预防措施? 对顾客意见的反映速度是什么? 查顾客反馈相关信息的回复记录 查管理评审会议通知和管理评审报 顾客满意度调查的结果是否提交管理评审? 告第2页 共35页部门：R&D 设计控制7.1.4/7.3.3/7.3.4/7.3.5/7.3.6/7.3.7客观证据 查&过程设计和开发策划-APQP程序& 查《APQP程序》，抽查项目 查项目小组名单 记录 备注程序文件/作业指导书：标准要求:ISO/TS序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12要求/提问 对于过程设计和开发是否有完整和清楚的文 件规定? 如何进行立项？ 是否建立了APQP小组？项目组组长是否组织新产品的可行性综合评 《新产品项目评审表》 估，评审内容有哪些？ 成本分析是否考虑初始材料清单、初始工艺 查《报价单》，及相关资料 流程图、采购数据、顾客要求？ 《合同评审表》，客户相关技术质 是否进行了合同评审？ 量等资料；《小组可行性承诺》 是否确定了客户要求？是否包括特殊特性、 质量、成本、生产力、过程能力等 特殊要求、过程设计输入？ 要求 是否建立项目开发进度计划？确定了关键任 查项目时间进度表 务？ 进度计划是否满足客户的时间要求？当发生 变化时，是否及时进行更新？（样品认可 查项目时间进度表 时） 是否进行可行性评审（样件、试生产和投 查《可行性评估表》 产）？ 《工艺技术文件》和原材料采购申 是否按照顾客要求建立了材料规范？ 请 是否建立了正式的过程流程图？是否评估了 《场地平面布置检查清单》 平面布置？ 第3页 共35页13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23是否由多功能小组进行工艺FMEA?FMEA是否满 查《PFMEA》，《过程FMEA检查清单 足FMEA最新版和客户要求？ 》 是否由多功能小组建立了试生产控制计划? 《控制计划检查清单》 是否由多功能小组建立了作业指导书？（是 《产品/过程质量检查清单》 否由操作员参与） 是否确定了产品检验的接收准则？（属性类 《检验指导书》 抽样计划的接收准则为零缺陷） 特殊特性的确定、文件化和控制是否满足顾 特殊特性清单 客要求？ 是否建立了过程能力研究计划？ 是否建立了测量系统分析计划？ 商标设计是否满足顾客要求？ 包装要求是否满足顾客要求？ 《SPC计划》 《MSA计划》 《商标设计工艺技术文件》 《包装规范》是否确定了新增加设备、模具和其它工装要 《新设备工装和试验装备检查清单 求？参见《工装、工具管理程序》 》《模具制作验收记录表》 样件制造： 是否建立样件控制计划？ 《样件控制计划》 样件的量检具是否满足顾客要求？ 《量检具标准要求文件》 原材料采用是否满足规定？ 《生产任务单》 包装要求是否满足顾客要求？ 《包装规范》 样件是否满足顾客要求？ 《样件检测报告》 当不满足客户要求，包括送样，是否及时进 改进措施 行调整？ 是否进行可行性评审（样件）？ 试生产 改进扩大生产用模具？ 《模具制作验收记录表》 第4页 共35页 查《样件可行性评估表》24 25 26工艺参数验证？ 《工艺参数记录》 过程能力研究？ 过程能力研究 产品检验和测试？ 检验结果 包装评价？ 包装评价（颠簸试验报告） 测量系统分析MSA? MSA报告 27 28 29 30 31 32 33 是否更新文件？ 是否进行可行性评审（试生产）？ 是否进行制造过程审核？ 是否按照客户要求准备PPAP文件，并提交？ 品管部根据客户要求对小批量试生产的产品 进行检验并封样？ 产品和过程变更是如何控制的？ 批量投产 是否进行了工装模具的移交？ 查看入库《模具台账》 是否开展了制造过程评估？ 当出现质量问题时，是否采取纠正预防措 纠正措施报告 施？ 是否聚焦于特殊特性的持续改进？ 改进项目 34 35 36 37 是否进行可行性评审（投产）？ 对于变更控制是否有完整和清楚的文件规定? 什么情况下,需要进行变更控制? 变更申请是否按要求进行? 查《投产可行性评估表》 查&变更控制程序& 抽查技术部工艺技术人员对变更控 制的了解. 查&工程更改申请报告& 第5页 共35页 查工程更改单 FMEA,控制计划和作业指导书 查《试生产可行性评估表》 过程审核报告38 39 40 41在进行变更时,是否对变更的影响进行评审? 变更评审后是否有相关部门签字审批?查变更导致的库存、模具、检具、 设备、标准证据 查&工程更改申请报告&是否对需要验证的变更进行验证,包括试制样 查变更的试制记录,测试记录 品和测试. 正式的更改填写是否符合要求? 查&工程更改申请报告&修改证据42查“工程更改申请报告”；现场的 是否实施正式的更改,是否收回由于更改而作 变更导致的作废文件没收回的证据 废的文件、资料。是否发放更新的文件？ 。发放更新文件的证据。 是否按要求执行“工程更改一览表”？ 查“工程更改一览表”。43 44 45是否保存每项更改在生产中的实施日期的记 查变更控制实施记录。 录？ 是否对顾客特殊的变更，进行控制，并满足 查“BOSCH特殊要求程序” 顾客要求部门： PMC 过程指标\实绩： 交付准确率、计划完成率、生产周期、计划变更次数 .标准要求： ISO/TS 7.5.1.6序号要求/提问客观证据 第6页 共35页记录备注1 2 3 4 5 6 7对于生产计划和交付管理是否有完整和清楚 的文件规定?查&生产计划和交付管理程序&是否结合公司销售预测、生产产能制定生产 查年公司年度生产计划.生产产能表. 年度计划? 公司成品安全库存量是如何制定? 公司原材料安全库存量是如何制定? 查年度制定库存量及&成品安全库存 作业指导书& 查年度制定库存量及&原材料安全库 存作业指导书&生产计划是如何制定的,制定生产计划的依据 查&周生产计划&及制定依据 是什么? 查是如何把&顾客订货要求记录&转化为&生产 查&顾客订货要求记录&和&生产计划 计划表&,在制定时,是否考虑原有库存? 表& 制定生产计划时,生产周期是如何确定的? 生产周期。8下达生产任务的“生产任务单”是如何制定 查生产任务单及工艺技术文件，内 的，是否考虑工艺，质量，生产方面的因 控标准。 素，在这些方面确认后下达的？ 生产计划的变更是如何控制的？变更后，是 查生产计划变更记录。 如何满足交付期的？ 下达生产任务后，是如何对生产计划进行跟 查生产计划跟踪记录和生产计划协 调书. 踪的？ 出货是如何控制的?是如何与市场部协调?最 终交付是如何控制的? 查&顾客订货要求记录&和&汽车玻璃 发货装箱清单&9 10 11 12生产产量的统计适合控制的,统计的数据的来 查&生产统计作业指导书& 源,统计的方法如何?部门/负责人： 生产部第7页 共35页部门/负责人： 生产部 过程指标\实绩： 生产计划完成率、工艺符合率、节拍符合率、生产周期、切材率、低值易耗 /能源/包装材料消耗率/生产环境标准要求： ISO/TS 7.5.1/7.5.1.1/7.5.1.2/7.5.1.3/8.2.3.17.5.4/7.5.4.1/6.3/6.4 序号 1 2 3 要求/提问 对于制造过程管理是否有完整和清楚的文件 规定? 是否确定了生产计划？ 如何进行生产准备的？ 查看现场工艺技术文件、工艺参数 作业文件？ 单、工艺作业指导书、设备作业指 导书、检验标准、检验作业指导书 生产设备？ 设备编号和点检记录 工装模具？ 模具编号 人员资格？ 人员合格证明 监控测量装置？ 编号和数量 4 5 6 7 抽查生产现场关键工序，询问生产 如何进行作业设定？是否满足作业指导书的 现场操作工；查看工艺参数和工艺 要求？ 点检表； 是否存在特殊特性？标识是否符合客观要求 询问操作工，查看控制计划和作业 、控制计划是否一致？ 指导书 控制计划是否列出了所有的过程控制方法？ 查看现场控制手段 是否按照控制计划和检验指导书的要求进行 首检记录（巡检记录表） 了首检？ 检验员姓名 量检具编号 第8页 共35页 客观证据 查&生产过程控制程序& 查《每周生产计划》 记录 备注813 14 15 16 1719 20 21 22 23 24 25 26 2728是否按照控制计划和检验指导书的要求进行 自检记录（生产日报表） 了自检？ 操作工姓名 量检具编号 现场环境是否满足产品符合性要求？ 查看现场 如何进行转序？ 查看生产任务单 如何进行产品包装的？是否符合包装作业指 查看包装现场 导书要求？ 如何进行交接班？ 交接班记录 是否应急计划？ 询问操作工 抽样计划？ 检测方法？ 当出现失控现象时，如何处理？ 纠正措施记录 当产品和过程不符合要求时，是否按照控制 询问操作工 计划的要求执行反应计划？ 现场产品（原材料\半成品\成品等）是否得 查看现场和废品记录、返工记录 到了适当的防护？ 产品如何进行入库？ 成品交接单 顾客财产在生产过程是如何保护的，如果损 查顾客财产实物及损坏记录 坏如何哈处理？ 顾客财产的来料加工是否进行有效的控制？ 查顾客财产的生产记录和检验记录 公司对于工作环境控制是否有完整和清楚的 查&工作环境管理程序&和与产品安全 文件规定? 有关的&产品安全性管理程序& 是否对公司安全生产相关的因素进行识别？ 查“重大安全因素清单”和“一般 并确定有效的控制方法？ 安全因素清单” 是否对公司产品符合性有关的环境因素进行 查“环境控制要求” 识别？并确定有效的控制方法？ 是否对公司消防、火灾有关的环境因素进行 查“重大消防因素清单”和“一般 识别？并确定有效的控制方法？ 消防因素清单” 公司是否进行安全、消防、环境和5S定期的 检查？并对未达到目标和要求的责任部门发 查安全、消防、环境和5S培训定期 出纠正和预防措施，同时保存必要的跟踪记 检查内容和跟踪记录 录？ 第9页 共35页部门： PIE 过程指标\实绩： 工序改进率、过程能力、设备预防性和预见性维护、工装夹具的管理 标准要求： ISO/TS 7.5.2/7.5.2.1/6.3.1 / 7.5.1.4/7.5.1.5 客观证据 查对程序文件5.11条款的理解. 查&制造过程评估计划&. 记录 备注序号 要求/提问 制造过程评估的时机和需求? 1 2 3 制造过程评估的频次?制造过程评估是否组成小组,任命组长,制定评 查评估小组人员名单及&制造过程评 估计划? 估计划& 制造过程是如何收集以往历史信息? 查工艺平面图、FMEA、CP公演技 术文件、产品工程规范、检验、试 验记录等 查“制造过程评估计划”实施记录 。 按评估要求与评估实施记录对比。45 6 7 8 9是否按照“制造过程评估计划”实施评估？ 制造过程评估需考虑那些方面？实施评估后，是否对存在的问题制定改进措 查改进措施记录 施，并发放，并由责任人进行改进？ 是否按要求对改进措施进行验证？ 查改进措施验证记录在过程评估后实施的改进措施验证后，是否 查过程能力研究和总结报告 对过程能力进行从新研究和总结？第10页 共35页10评估后对于过程变更是否按照“变更控制程 查评估引起的变更记录。 序”要求进行变更？ 过程变更涉及到顾客PPAP提交时，是否向顾 查重新提交PPAP 客从新提交。 在制造过程评估后，是否对已改进有效的内 查标准化的文件更新内容 容以文件的形式标准化？ 公司对于设备、设施预防性和预见性维护是 查设备、设施预防性和预见性维护 否有完整和清楚的文件规定? 程序&和现场提问 是否对公司所有设备建立了设备档案？ 是否对所有的设备、设施进行了标识？ 抽查设备的档案 现场抽查设备标识1112 13 14 1516是否根据上一年设备OEE、设备故障率和设 备配件更换情况、设备月修、设备大修计划 查本年度和下一年度“设备预防性 制定合适的下一年度设备预防性和预见性维 和预见性维修计划” 修计划？ 是否根据设备的状态制定关键、重要设备安 查“设备零部件计划表” 全库存量？ 现场设备、设施在使用中如何进行有效的操 “设备维修申请单”和现场设备操 作和控制？ 作人员提问 现场操作人员是如何进行设备的日常保养 的？ 公司是如何实施设备预防性维修？ 查设备日产保养记录 查预防性维修计划并把计划与实际 进行对照；维护、检修记录 第11页 共35页17 18 19 2021 22 24 25 26 27 28 29 30 31 32公司是如何实施反映性维修？查“设备维修申请单”公司是如何实施预见性维修,以便持续改进生 查 “预见性维修记录” 产设备的有效性和效率? 设备资料的管理是否按规定要求控制？ 设备的封存、报废是否按规定进行管理？ 查设备部各种资料和记录每月一次 的整理和归档 查“设备停用/报废申请单”公司生产工装管理是否有完整和清楚的文件 查“生产工装管理程序和现场提问 规定? 公司是如何按照需求进行生产工装的申请? 查&工装制作/维修申请验收表&公司是如何按照生产需求产品开发需求进行 查工装设计图纸和工装设计示意图 工装的设计? 工装主管部门如何按照规定的要求进行工装 查检具、模具、摸版和网板制作作 的制作的? 业指导书 工装如何按照规定的要求进行验收和交付？ 工装是如何按规定的要求进行储存和保管 的？生产使用部门如何办理领用手续？ 查检具验收记录、模具验收记录、 网板验收记录和入库交接单 查模具苦台帐和领用手续公司是否有制定了“易损件工装的更换计划 查“易损件工装使用规范作业指导 ”并按要求实施？ 书”和易损件工装更换记录第12页 共35页33工装是否按照规定的要求进行维修、更改？ 查工装“工程更改单”和“模具制 对于工装的更改是否对其文件进行修改，包 作/维修申请单” 括工程更改等级？ 是否有制造和修理工装设施和配备人员? 查工装制造设施和修理设施;合格的 工装修理人员是否有 查“模具/模板/样片/网板报废记录”34 35 36是否按照规定要求对报废工装进行控制？是否对工装进行标识，包括在用、修理和报 查模具库和现场工装标识状态 废？部门： IQC 过程指标\实绩： 检验的及时性、原材料导致的生产线批次质量事故数序号 1 2 3 4 5要求/提问 对于进货产品质量控制是否有完整和清楚的 文件规定? 原材料入库检验的范围包括哪些?客观证据 查&进货产品质量控制程序& 查原材料检验检验周期与抽烟频次记录备注原材料检验作业指导书是否满足抽样计划和 查原材料检验作业指导书及实际检 实际要求? 验项目 原材料进厂是如何进行验收的? 原材料检验时,合格的材料标识是如何控制? 查原材料验收和检验记录 查原材料待检验区域及合格标识第13页 共35页6 7 8 9 10原材料的在验收过程中出现不合格是如何进 查&原辅材料退货单&及检验区域的不 行处理的? 合格品区域标识 如果原材料出现偏差时,在允许范围内如何控 查&展时性偏差作业指导书&及处理记 制处理? 录. 原材料紧急放行是如何控制的? 公司对验证品是如何控制的? 辅助材料是如何验收的,如何管理的? 主要原材料是否满足政府法规要求,即&对有 毒、危险物品的要求”？ 查紧急放形的批准记录及生产任务 单的专门的标注 查验证品供应商合格证及出厂检验 报告 查&辅助材料入库单&及辅助材料台帐 查&有毒有害物品清单及控制作业指 导书&11部门： 品质部 过程指标\实绩： 顾客退货率、出货检验不良率、 标识和追溯性 、不合格品控制、监视和测量装置控制过程 、纠正和预防措施、程序文件/作业指导书： 过程检验程序、 出货检验程序、标识和追溯性程序、 监视和测量装置控制过程、纠正和预防措施 要求： ISO/TS 7.1.2/8.2.37.1.2/8.2.4/8.2.4.1/8.2.4.2/ 7.5.3/7.5.3.1/7.6/8.3/8.3.1/8.3.2/8.3.3/ 序号 1 2 3 要求/提问 对于过程检验是否有完整和清楚的文件规定? 过程检验点的设置依据是什么? 生产操作工过程检验中的首检如何进行？ 客观证据 查&过程检验程序& 查过程检验的流程图.控制计划. 查首检项目的量具和检查人员首检 的依据 第14页 共35页 记录标准 备注4 5 6品管部品检的首检是如何进行的？查品管部首检记录和检验依据生产部门的在生产过程中的自检是如何控制 查检验周期与擦抽样方案 的，依据是什么？ 生产过程中，品管部巡检是如何进行的？ 查“OEM、维修部件的检验周期与 抽样方案”和巡检记录7品管品检在生产过程中的过程能力是如何进 查SPC控制图作业指导书及X-BAR图 行控制的，X-BAR控制图测试的频次和控制 的抽样频次 的依据是什么？ 查生产现场的合格品区域和不合格 生产过程中发现的不合格是如何标识的，如 品区域的标识，并提问现场人员； “ 何处理的？ 产品不合格处理报告”和“不合格 通知单” 生产过程中的工序转序是如何进行的？ 查生产线转线记录8910 11 12 13生产过程的废品如何统计，如何通过统计分 查月统计报表及不合格品优先解决 析预防缺陷的产生？ 办法。 对于出货检验过程是否有完整和清楚的文件 规定? 出货检验点的设置依据是什么? 查&出货检验程序& 查过程检验的流程图.控制计划.查&夹层产品检验流程图&和&钢化产 出货检验的是如何进行分类的?检验标准的制 品检验流程图&及&检验周期与抽样方 定的依旧是什么? 案& 查&夹层产品检验流程图&和&钢化产 最终产品的检验频次和抽样方案如何制定的? 品检验流程图&及&检验周期与抽样方 案& 第15页 共35页1415最终产品的检验作业指导书是否满足&检验周 期和抽样方案&要求,是否满足现场产品及工 查各个工序&检验作业指导书& 艺文件的要求? OEM 部件记数型的判定原则是什么? 查是否是&零缺陷&1617 18 19 20最终产品检验报告是如何按要求进行填写的? 查&夹层产品最终检验报告&和&钢化 并满足标准和作业指导书要求的? 产品最终检验报告& 最终产品检验中性能测试报告是如何填写的? 查&夹层产品性能试验报告&和&钢化 是否满足实验室管理程序要求? 产品性能试验报告& 最终产品包装处的操作者是如何自检的? 最中产品检验不合格是如何处理的? 查现场包装工的自见工具和照明 查最终产品检验处的不合格品的的 区域和标识;及&产品不合格处理报告 &;试验产品不合格报告. 查&成品交接单&21 22 23最终产品合格后是如何入库的?品管品检是如何按照规定的频次和顾客的要 查&全尺寸检验计划&和&检验报告& 求进行全尺寸检验的? 对于标识和追溯性管理过程是否有完整和清 楚的文件规定? 查&标识和追溯性管理程序&24查&夹层产品生产任务单&和&钢化产 公司的标识是如何分类的?追溯的有哪几种方 品生产任务单&;商标追溯和标签的追 式? 溯. 公司的原材料是如何进行标识和追溯的? 查原材料的原厂编号和本厂编号对 应表25第16页 共35页26公司生产过程中产品是如何进行标识的,如何 查&夹层产品生产任务单&和&钢化产 进行追溯的? 品生产任务单&;现场产品标识卡标签 公司成品是如何进行标识的,如何进行追溯 的? 包装箱票;玻璃标签和产品商标2728查&合格品&、“不合格品”、“返修 公司在生产过程中标识和追溯不合格时是如 品”、等标签及标识的是否保护、 何处理的? 随意更改、涂抹和损坏。 当公司产品出厂后，是如何进行追溯的，并 查“顾客反馈意见处理报告” 进行处理的？ 对于顾客反馈处理过程是否有完整和清楚的 文件规定? 公司哪个部门负责顾客投诉信息的接受,是如 何接受的? 是否针对顾客投诉制定遏制措施? 顾客投诉回复的时间? 顾客投诉是否针对投诉的问题进行原因分析 并制定纠正和预防措施? 对于顾客投诉重复发生的质量问题时,采用什 么方式解决? 是否建立&顾客投诉一览表&? 公司监视和测量装置的控制过程,包括检验、 测量和试验装置的检定、标识、控制、校准 和保养是否有完整和清楚的文件规定? 是否按照标准规定的要求建立仪器设备清 单？ 对于公司的仪器设备是如何分类的？ 公司的仪器设备是否按照标准要求建立仪器 设备周期性检定和校准计划？ 查&顾客反馈处理管理程序& 查市场部&顾客投诉来电记录&和&顾 客投诉汇总表& 查&顾客投诉/退货纠正报告& 查质量程序文件5.3条款及现场提问 查&顾客投诉/退货纠正报告& 查&8D&报告 查品管部&顾客投诉一览表& 查“监视和测量装载的控制程序&和 现场提问 查“仪器设备一览表” 查“仪器设备一览表” 查“量具检定/校准时间计划表”29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40第17页 共35页41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55公司的仪器设备是否按照仪器设备周期性检 定和校准计划实施检定和校准？ 使用仪器设备的部门和人员应按照什么要求 执行？ 仪器设备发生鼓掌和损坏时，是否规定了纠 正措施？ 仪器设备的报废是如何按照标准的要求执行 的？ 是否按照标准要求制定MSA研究和分析计 划？并按照计划实施？ 对于纠正和预防是否有完整和清楚的程序文 件？ 是否针对不合格和潜在不合格分析原因？ 是否在不合格和潜在不合格原因分析找出 后，确定并实施纠正和预防措施？ 是否对可能的不合格进行风险估计并采取相 应的预防措施？ 是否对已采取的纠正和预防措施进行跟踪和 效果确认？ 是否具有避免重复发生不合格的控制方法？ 对于不合格品是否有完整和清楚的程序文 件？ 对于不合格品控制以及不合格品处置有关职 责和权限是否规定?查“量具检定/校准时间计划表” 查“精度管理作业指导书”和“仪 器设备使用作业指导书” 查“不合格量具通知单” 查报废仪器设备清单 查“MSA分析、研究及失效反映计 划作业指导书” 查“质量体系策划程序”和现场提 问 查质量体系、过程、产品不符合报 告；SPC改进表；8D表 查质量体系、过程、产品不符合报 告；SPC改进表；8D表 查FMEA、防错法的运用查质量体系、过程、产品不符合报 告；SPC改进表；8D表 查8D表、潜在不合格报告 查“不合格品管理程序”和现场提 问 查程序文件处置不合格品的职责和 权限相应条款并对照提问 根据程序文件规定条款对照提问;分 公司不合格品分成几类? 类的不合格品处理报告 查&原片玻璃不合格处理报告&和&主 原材料不合格品是如何进行控制的?标识如何 要原材料不合格处理报告&及&进货产 控制？ 品质量控制程序&；现场标识第18页 共35页5657 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71查&产品不合格处理报告&和&返工\返 生产过程中不合格品是如何控制的?标识如何 修品通知单&及&产品报废单&；现场 控制？ 标识 查&产品不合格处理报告&和&返工\返 最终检验不合格品是如何控制的?标识如何控 修品通知单&及&产品报废单&;性能测 制？ 试不合格用&纠正预防措施报告&；现 场标识 公司对于可疑产品是如何控制的? 查产品检验报告 查&返工品、返修品通知单”及返工 返工\返修品如何控制? 、返修作业指导书 顾客退货产品是如何控制的？ 查“顾客反馈处理管理程序” 对于公司已发出产品发现不合格时，如何控 查“潜在不合格报告” 制？ 对于不合格出现偏差时，如何进行控制？ 查“暂时性偏差作业指导书” 是否定期对不合格品进行统计，找出主要的 不合格品或数量最多的，以便对不合格品优 查“纠正和预防措施报告”和8D 先改进？ 是否对不合格的性质以及随后所采取的任何 查各类不合格品报告记录 措施、批准的让步进行记录？ 公司数据管理否有完整和清楚的程序文件？ 查“数据管理程序”和现场提问 是否对统计技术的使用进行策划,并确定公司 查程序文件条款5.1.1并查找实际统 的统计数据的范围? 计数据的类别资料 如何确认策划需要分析的数据，评价在何处 查找实际统计数据的类别资料 可以持续改进质量管理体系的有效性? 对于确认的数据如何收集? 查找实际统计数据的类别资料 查各个职能部门和统计数据的运用 数据收集后,如何进行分析、使用和改进？ 资料及月度公司各类统计报表资料 数据的分析和使用是否优先解决与顾客相关 查顾客投诉问题和顾客要求解决的 问题？ 问题 数据的分析和使用是否质量体系运行绩效和 查经营计划目标统计资料和过程绩 公司的经营目标进行比较，以确定与顾客的 效的评价资料 关键趋势，用于状况评审、决策？ 第19页 共35页72 73 74 75 76 77 78 81 82查7种工具图使用资料和SPC、MSA 软件资料和EPM系统 数据分析报告是否传递到相关部门使用？ 查数据分析报告发分发记录 查“持续改进控制程序”和现场提 公司持续改进否有完整和清楚的程序文件？ 问 是否根据数据分析或类似的方法发现持续改 查年度持续改进项目清单 进的机会,? 持续改进是否根据发现的机会组成改进小组, 查持续改进项目小组人员清单及责 任命组长,确定目标,确定杂组员? 任分配 持续改进小组是否按计划召开小组会议,提出 查持续改进项目评估记录及高层管 改进的实施计划,并交高层管理评估及批准? 理批准记录 持续改进小组是否按批准的改进实施计划实 查持续改进项目实施记录 施改进? 实验室是如何确定安全特性或关键特性? 查关键特性和重要特性清单 查FMEA和控制计划中包括的特殊特 关键特性或安全特性如何进行策划的? 性和关键特性 数据分析和使用是否使用信息系统？部门： 采购部 过程指标\实绩： 优秀A级供应商比例、符合ISO/TS16949供方比例、供应商考核/审核完成率、合格供应商数量、供应商供货周期原材料 批次交付准时率、额外运费、进货PPM、主要原材料采购周期、原材料库存量标准要求： 序号 1ISO/TS 7.4 客观证据 查&供应商评估和开发程序& 第20页 共35页 记录 备注要求/提问 对于供应商评估和开发是否有完整和清楚的 文件规定?2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12是否对原材料供应商的评价和选择做了规定?查&供应商评估与开发程序&和&供应 商PPAP批准作业指导书&文件规定在选择供应商前是否对原材料供应商进行初 查&供应商基本情况调查表&和现场考 步评价,需要时是否对供应商进行实的评鉴? 察报告 在选择供应商时,是否对原材料供应商进行样 查&样品确认报告单& 品确认? 主要原材料供应商在批量供货前,是否要求原 查供应商PPAP批准作业指导书&和主 材料供应商按规定提交PPAP文件? 要原材料供应商提供的PPAP文件 对于评审合格的供应商是否登录在&合格供应 查&合格供应商名录& 商名录&上? 对于已选择的原材料供应商是否有定期考核 查原材料供应商综合考核评分 的方法,考核的频次是多少? 对于原材料供应商,综合考核后是否根据评价 查&供应商评分处置办法& 的不同级别采取响应的处置办法? 对于原材料供应商是否进行定期的现场审核? 查主要原材料供应商现场审核报告 是否按规定要求对供应商进行质量体系的开 查主要原材料供应商质量体系证书 发? 和开发计划 公司采购控制是否有完整和清楚的文件规定? 是否对在采购文件中,清楚完整地规定了对采 购产品和绩效方面的质量要求? 查&采购控制程序& 查采购的流程和岗位说明书13采购部是如何制定原材料年度采购计划的?是 如何根据年度采购计划签订(半)年度订购合 查年度采购意向书/年度采购合同 同/意向书? 采购部是否根据年度采购计划制定合适的原 查本年度和下一年度安全库存量 材料安全库存量? 第21页 共35页1415在与原材料供应商签定的采购协议中,是否包 查原材料供应商合同中的质量协议 含&质量协议&和职责方面的规定? 是否对采购申请和审批做了规定? 查&原材料季度计划表&和辅助材料用 的&材料计划表&及&采购审批权限规 定&1617 18 19 20 21如何按照采购计划实施采购?如何对采购订单 查采购计划和采购订单 进行跟踪? 采购产品进厂后如何进行检验或验证? 采购产品入库是如何进行控制的? 查品检&进货产品检验报告& 查入库单对于来不及检验的材料进厂后,紧急放行如何 查紧急放行记录 进行控制? 原材料入库后先进先出是如何进行控制的? 查&原材料先进先出作业指导书&和现 场原材料进出日期 查原材料的批号和本厂编号对照表 并结合现场原材料检查 查&供应商PPAP批准作业指导书& 查&供应商PPAP批准作业知道书&中 条款5.1、5.2并提问22 23 24 25 26供应商提供产品的可追溯性是否得到保证? 是否对供应商的产品批准进行规定? 公司原材料在什么情况下需提交PPAP?如何针对原材料的行业情况确定PPAP不同的 查原材料供应商PPAP提交清单 内容? 什么情况下,需从新提交PPAP,什么情况下拒 查从新提交PPAP文件和拒收产品的 收产品? 供应商第22页 共35页部门： 设施部/PIE 过程指标\实绩： 设备制造能力CMK、设备到位率 标准要求： 序号 1 2 3 ISO/TS 6.3/6.3.1 要求/提问 客观证据 记录 备注公司对于基础设施策划是否有完整和清楚的 查&基础设施策划程序&和现场提问 文件规定? 基础设施策划的时机是否规定? 查&设备更新改造申请单&公司是否采用多方论证的方法,对提出申请的 查评估记录 工厂、设施和设备进行评估？ 工厂的布局是否优化于材料的转移、搬运、 及对场地空间的增值使用，并便于材料的同 步流动？ 公司是否为满足产品要求配备所需的建筑物 、工作场所、过程设备（软件和硬件）和支 持性服务（如运输或通讯）？ 查公司的认证范围内的工厂工艺平 面图 查公司的认证范围内机构图范围所 配备的基础设施资源456对于已经确定项目的基础设施的策划是如何 查已确定项目的项目组人员名单和 建立项目的？ 项目负责人 对于已确定项目的基础设施的策划是如何进 查已确定项目的策划准备工作 行策划？ 对于已确定项目是否进行可行性评估？ 查已确定项目的可行性评估表78第23页 共35页9 10 11 12 13对于已确定项目是否按规定批准？并保留必 查已确定项目的采购合同批准记录 要的资料？ 对于已确定项目是否制定项目完成时间计划 已确定项目的项目时间进度表 表？ 对于已确定项目是否按时间进度表实施项目 查项目各个阶段是否满足计划进度 并进行跟踪？ 要求 对已确定项目是否按进度表进行安装、调 试？ 查“设备安装、调试记录”对已确定项目安装、调试完成后，是否对项 查“设备验收记录”和CMK 目相关的设备进行设备能力CMK验收？ 对已确定项目在设备验收后，交付生产前是 查“设备操作作业知道书”和“设 否编制“设备操作作业指导书”和“设备维 备维护保养作业指导书”和“设备 护保养作业知道书”？是否编制设备点检 点检表” 表？ 对于满足批量增产、设备改造、工艺技术改 查批量增产、设备改造和技术改进 进是否按照项目管理进行控制？ 项目记录1415部门： 人事部 过程指标\实绩： 人员配置率、生产效率、多功能人员比例、人员结构比例、 培训管理过程 、内部沟通、应急计划序文件/作业指导书： 人力资源配置程序、员工激励管理程序、应急计划控制程序 序号 1 要求/提问 客观证据 公司对于人力资源配置是否有完整和清楚的 查“人力资源配置程序”和现场提 文件规定? 问 第24页 共35页标准要求： ISO/TS 记录 备注2公司是否根据经营、发展和管理需要进行组 查本年度年度计划目标书和组织机 织机构的策划？ 构图 是否根据公司机构图制定部门的机构图，并 抽查公司各个部门的机构图和岗位 制定不断更新的岗位说明书？ 说明书 公司人力资源管理是否按要求对人员配置现 查办公室上人力资源现状评估资料 状进行评估？ 人力资源管理部门是否根据公司人力资源评 估现状和公司业务发展和管理需要制定适宜 查“人力资源配置计划” 的“人力资源配置计划”？ 人力资源配置计划中是否包括人员结构比例 查人事管理部门人员结构比例表和 和多能工比例？ 多能工比例表 人力资源管理部门是否根据“人力资源配置 查“人力资源配置实施计划” 计划”制定“人力资源配置实施计划”？ 人力资源管理部门是否按照人力资源配置计 查公司“人事管理制度”和“人力 划实施？ 资源配置计划”的落实对照 公司实施人力资源配置后，员工（产品设计 技能）是否有从事其工作的资格？ 人力资源管理部门是否对员工进行年度考核 、考评？对于考核不合格的人员是否采取措 施？ 人力资源管理部门是否按要求建立人才储备 库，满足公司不断发展的需要？ 抽查员工的教育、培训、经验和机 能是否胜任其目前岗位 查员工年度考核记录汇总 查“人才储备计划”和“储备干部 管理办法”3 4567 8 9 10 1112人力资源配置过程管理是否对人员的教育、 培训、技能和经验相关的资料适当的记录， 查人力资源配置的记录 并对人力资源配置计划和考评相关资料形成 文件并保存？ 第25页 共35页13 14公司对于员工培训是否有完整和清楚的文件 查“培训管理程序”和现场提问 规定? 是否定期根据人员与职能情况测定培训需 求，并由此对公司中的各级人员采取不同的 查“培训需求表” 培训计划？ 培训主管部门是否对培训需求进行评估？并 根据培训需求制定年度培训计划，并由公司 查“年度培训计划” 级领导批准？ 年度培训计划中是否包括最高管理者、各级 管理人员，培训计划中是否包括所有对质量 查”年度培训计划“ 有影响人员？ 是否按照年度培训计划对新员工进行培训？ 查“新员工培训记录” 是否按照年度培训计划对员工转岗进行培 查转岗培训记录和在职专业和技能 训？对在职员工专业和技能进行培训？对新 培训记录；项目人员培训 项目人员进行培训？ 是否按照年度培训计划对特殊工种进行培 查特殊工种和高层管理培训记录； 训？对多能工进行培训？对高层管理进行培 多能工培训记录 训？ 培训主管部门是否对培训的有效性进行评 查“员工岗位考核资格认定表”和 估，对于未达到要求的培训是否采取改进？ 从新进行的培训记录 对于培训记录是否清楚，并适当的保存？ 查培训记录及保存状况1516 17 181920 2122公司应急计划是否有完整和清楚的文件规定? 查“应急计划控制程序和现场提问 查&应急计划控制程序&应急情况发生 相应条款和提问结合 第26页 共35页23哪些情况属于应急计划的范围?24 25 26 27公司发生应急情况时,如何联络确认的人员? 应急情况发生后的遏制措施是否有?查&应急计划通讯录& 查遏制措施的记录应急情况发生后是如何按规定要求解决问题 查&应急情况对策表& 的,并且满足顾客要求? 应急情况不能排除时是否通知顾客,寻求解决 查通知顾客记录 办法? 为了防止应急情况发生是否采取对策? 查原材料两家供应商;关键设备备件 不断更新的联络方式;业务部门两家 以上运输公司 查“员工激励管理程序”现场提问2829公司是否有员工激励管理程序文件？30公司管理层是否收集员工表现、员工积极性 查公司经营绩效资料员工表现资料 和公司经营绩效的信息？ 公司管理层是如何确定激励时机，并开展激 查年度激励活动的计划和通知；” 励活动的？ 改善提案管理办法” 公司管理层是否对开展激励活动的效果进行 查激励活动总结报告和激励活动改 跟踪，并对无效的激励活动进行改进？ 进措施 公司是否有员工满意度调查管理程序文件？ 公司员工满意度调查报的频次是多少时间, 查“员工满意度调查管理程序”现 场提问 对照程序文件规定现场提问 查&员工满意度调查表&及发放记录 第27页 共35页3132333435&员工满意度调查表&是如何按要求发放的?36员工满意度调查表是否按要求进行收集、整 查员工满意度调查汇总报告 理、统计和归纳？ 员工满意度调查后是否上报总经理，并根据 查“员工满意程度评估与改进建议 调查情况不断改建员工不满意方面？ ” 对于内部沟通是否有完整和清楚的程序文 件？ 查“内部沟通程序”和现场提问373839内部沟通程序文件是否确定了沟通的方式和 查内部沟通方式\范围表 范围? 公司各个职能部门是否按照规定要求实施内 根据程序文件规定要求查各个单项 部沟通? 的沟通渠道资料并提问对照 公司各个职能部门是否对各自范围内的内部 抽查几个职能部门的沟通效果,通过 沟通有效性进行跟踪确认? 员工的知晓情况判断沟通是否有效4041过程名称\类别： 搬运、储存、包装和防护过程 过程指标\实绩： 仓损率、生产损坏率、库存周转量 序文件/作业指导书： 搬运、储存、包装和防护程序 序号 1 2过程部门/负责人：STORE标准要求： ISO/TS7.5.5/7.5.5.1 记录 备注要求/提问 客观证据 公司是否有搬运、储存、包装和防护程序文 查“搬运、储存、包装和防护程序 件？ ”和现场提问 是否对原材料的搬运、储存、防护做了规 定，并按要求实施？ 查原材料搬运作业指导书、原材料 台帐、原辅材料储存期一览表第28页 共35页3查半成品搬运作业指导书、玻璃在 是否对半成品的搬运和防护做了规定，并按 制品存放管理办法、半成品存放作 要求实施？ 业指导书 查包装作业指导书、储存作业指导 是否对成品的搬运、包装和防护做了规定， 书、交付（装柜）作业指导书、汽 并按要求实施？ 车玻璃发货装箱清单；成品库台帐 是否对发货前的包装和标识过程做了规定， 查箱票、产品标签、产品商标 并加以控制？ 是否能保证在储存和运输过程中避免损害？ 查“包装作业指导书”和“交付、 装柜作业指导书”45 6 7是否保证在运输和储存过程中产品的标识？ 查原材料库、成品库标识和箱票 是否统计包装不合格和运输损坏，并采取纠 查生产部门包装不合格品统计资料 正措施？ 和储运部运输损坏资料 顾客有要求时，是否按顾客要求建立电子通 查顾客有要求项目的EDI系统 讯联络方式，EDI系统？89部门/负责人： QS/QSR/DGM 过程指标\实绩： 质量目标、过程指标得到改进的百分率、管理评审过程、 质量体系策划过程、内部质量审核 、纠正和预防措施标准要求： ISO/TS 5.1.1/5.6.1/5.6.1.1/5.6.2/5.6.2.1/5.6.3/8.2.34.1.0/5.4.2/4.1.1/8.2/ 序号 要求/提问 客观证据 第29页 共35页 记录 备注1 2 3 4公司管理评审是否有完整和清楚的程序文 件？ 管理评审的评审时机? 管理评审会议是否定期召开?以什么方式通 知?查“管理评审程序”和现场提问 查程序文件相关条款并提问 查&管理评审会议通知&管理评审会议召开前是否按照规定要求准备 查各个职能部门总结报告和专项报 资料? 告 管理评审会议召开,是否按照评审内容对质量 体系的有效性、适宜性、过程绩效等进行评 查&管理评审报告&和&会议签到表 审? 管理评审会议结束后，是否及时完成“管理 查“管理评审报告” 评审报告”并分发相关部门？ 对于管理评审会议后，发出的不符合报告， 查管理评审相关的“纠正和预防措 责任部门是否按要求完成，质量体系是否按 施报告” 要求跟踪？ 公司质量体系策划是否有完整和清楚的程序 查“质量体系策划程序”和现场提 文件？ 问 公司是否任命负责质量体系工作的管理者代 查管理者代表任命书 表或体系负责人,并由总经理批准? 公司质量体系什么情况下需要生机和更新? 查程序文件相关条款,并对照提问5678 9 10 11是否对质量体系的维护、升级和更新制定相 查维护体系的内部质量审核和体系 应的计划？ 升级、体系变更的规划计划第30页 共35页12是否根据质量体系计划要求提供适合的培训? 查聘请咨询公司培训记录、内部培 包括委外和内部培训? 训记录 是否根据质量体系的计划和规定的要求定义 查I“ISO/TS16949质量手册过程清单 过程并确定过程清单？ ” 是否根据过程定义和过程清单，考虑质量体 查质量手册和质量程序文件清单、 系计划编制质量手册、质量程序和作业指导 作业指导书清单、过程清单 书？ 质量体系是否包括了企业内部所有部门、层 次和员工？对所有影响质量活动人员是否在 查“质量手册”和“岗位说明书” 程序文件中规定了任务、职责和权限？ 公司各职能部门是否按照质量体系文件的要 查质量手册和质量程序文件发放清 求实施？ 单及作业指导发放清单；运行记录 质量体系是否规定定期召开评审会议，评价 查管理评审会议通知和管理评审报 质量体系管理的有效性、适应性和过程绩效 告 的表现？ 公司内部质量审核是否有完整和清楚的程序 查“内部质量审核控制程序”和现 文件？ 场提问 内部质量审核人员，即内审员是否具有资 格，并且独立于被审核部门？ 查“内审员名单”及内部审核计划131415161718 1920查内部质量体系年度审核计划、内 是否制定年度内部审核计划，包括内部质量 部过程年度审核计划、产品审核计 体系、过程和产品？ 划 是否根据年度内部审核计划制定具体的内部 查内部审核时间表（体系、过程和 审核时间表，审核时间表是否对质量体系所 产品） 有要素进行内部审核？21第31页 共35页22 23 24 25 26 27 28是否根据标准规定的要求，在内部质量体系 查ISO/TS16949内部审核检查清单 审核前编制内部审核检查清单？ 是否按照审核计划对内部质量体系进行审 核，并加以评价？ 查内部质量审核报告是否按照审核计划进行过程审核，并加以评 查内部过程审核报告 价？ 是否按照审核计划进行产品审核，并加以评 查内部产品审核报告 价？ 针对不符合项是否编制不符合项报告，发放 查内部质量体系 、过程、产品不符 给责任部门，要求其采取措施？ 合报告 是否对内部审核不符合报告进行有效验证？ 内部审核报告是否按要求记录？ 查内部质量体系 、过程、产品不符 合报告 查检查表记录、审核报告记录过程名称\类别： 实验室管理过程过程部门/负责人： DA过程指标\实绩： 试验计划完成率、具有实验室资格的人员数序文件/作业指导书： 实验室管理程序 序号 1 2 要求/提问标准要求： ISO/TS 7.6.3.1/7.6.3.2 客观证据 记录 备注实验室管理是否有完整和清楚的程序文件？ 查“实验室管理程序”和现场提问 公司实验室是否组织机构图?是否有明确的职 查&实验室机构图&和&岗位说明书& 责和分工? 第32页 共35页3 4是否根据公司产品特性和控制计划确定实验 特殊特性要求作业指导书(常规产品) 室试验的范围和项目? 实验室设备是否定期校准,实验室环境是否满 查实验室设备的检定证书和实验室 足标准要求? 实际环境的要求是否到规定要求 是否按照行业标准要求、产品特性和顾客特 查实验室试验项目清单和各类试验 殊要求制定适宜的试验计划？ 计划 是否按照试验计划的频次实施每日、每周和 查试验计划及频次及“试验检测报 季度和半年度试验？并记录试验结果？ 告”和现场试验报告 当产品试验结果不合格时，采取什么措施？ 查产品测试不合格时的“纠正和预 防措施报告”567 8 9 10实验室样品是如何进行管理的，标识是否满 查实验室样品状态和标识 足规定要求？ 实验室检测报告是否按照标准规定记录并保 查实验室报告及保存地点和期限 存？ 实验室的管理是否按照ISO17025要求在管 理？ 查ISO17025标准并与实验室对照部门： DCC 过程指标\实绩： 文件执行率、文件归档率、文件控制的有效性、 记录控制过程 序文件/作业指导书： 文件控制程序 、 记录控制过程 标准要求： ISO/TS 4.2.3/4.2.4第33页 共35页序号 1 2 3 4 5要求/提问 客观证据 公司文件控制是否有完整和清楚的程序文 查“文件控制程序”和现场提问 件？ 对文件的标识、保管、审核和批准是否规定 查本程序文件条款4和条款5.2.1并查 了职责和权限？ 找实际对照 公司的文件是如何分类的? 公司文件是如何发布和分发的? 公司文件的评审和更改是如何控制的? 查程序文件5.1条款和各种文件清单 查&文件发放记录&和&文件一览表&及 &作业指导书一览表&和&表格一览表& 查&文件更改通知&和&部门协调书& 查各个职能部门文件实际使用状况 及查&受控章&和版本及便于使用者获 取/操作者得到 查&外来文件一览表&记录备注6公司文件的使用中如何进行控制?7 8 9 10 11 12 13如何确保外来文件被及时采用,并受控?如何确保无效文件不被采用?作废文件得到控 查&文件发放记录&和作废章 制? 是否规定了文件在何处保存、如何保存及保 查程序文件中条块6文件保存期限和 存期限？ 记录控制程序 是否定期对文件有效性进行评价？ 文件领用、借阅和印章如何管理？ 查”文件定期检查表“查”文件补发申请”和“文件借阅 单”和各种印章 公司质量记录控制是否有完整和清楚的程序 查“质量记录控制程序”和现场提 文件？ 问 对文件的标识、保管、审核和批准是否规定 查本程序文件条款4并查找实际对照 了职责和权限？第34页 共35页14 15 16 17对于质量记录的发放进行控制？查“文件发放记录”对于空白表格的制定、审批如何进行控制？ 查“文件发放记录” 表格的标识、归口、编目、检索是否每半年 查各个部门整理的“表格一览表” 整理一次？ 质量记录的使用和填写是如何控制的？ 查公司各职能部门表格填写的是否 规范18 19 20 21是否规定了质量记录在何处保存、如何保存 查条款5.2.4要求及各个职能部门质 及保存期？ 量记录储存场所能否保存规定期限 表格的增减和更改是如何控制的? 是否定期对质量记录进行处置和监控? 合同约定时，质量记录是否提供给顾客使 用？ 查&文件和表格编写作业指导书& 查”文件定期检查表“ 查与顾客约定第35页 共35页}