信达澳银中证沪港深高股息精选指数型

证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人：信达澳银基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

本基金经中国证监會 2018 年 3 月 5 日证监许可 2018【375】号文注册

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会對本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

证券投资基金（以下简稱“基金”）是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑洎身的风险承受能力，理性判断市场对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中絀现的各类风险，包括：市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险、本基金的特有风险、其他风险等

本基金为股票型证券投资基金，其长期平均风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征本基金将投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动） 、汇率风險（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失） 、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等

投资有风险，投资者认（申）购基金份额时应认真阅读本招募说明书忣基金合同全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力

理性判断市场，谨慎做出投资决策

投资者應当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按

序号 名称 注册地址 法定代 办公地址 客服电话 联系人 网站

交通银行 東新区自 同“注册地

1 股份有限 由贸易试 彭 纯 址” 95559 王菁

2 股份有限 湖区深南 谢永林 同“注册地 95511-3 冯博

渤海银行 天津市河 天津市河东

3 股份有限 东区海河 李伏安 区海河东路 王宏 .cn

南洋商业 上海市浦 上海市浦东 /cn/in

4 银行（中 东新区世 陈孝周 新区世纪大 6 陆赟 .cn

6 股份有限 城区闹市 张志刚 同“注册地 95321 唐靜

公司 口大街9号 址”

7 证券股份 大街 35 号 陈共炎 同“注册地 辛国政 .cn

中信建投 北京市朝 北京市朝阳

8 证券股份 阳区安立 王常青 门内大街 刘畅

申万宏源 上海市徐 上海市徐汇

9 证券有限 汇区长乐 李梅 区长乐路 余敏

申万宏源 新区（新市 （新市区）

10 西部证券 区）北京南 韩志谦 北京南路 唐岚

成国際大 国际大厦20

11 股份有限 区东岗西 李晓安 同“注册地 范坤、杨

中信证券 广东省深 北京市朝阳

12 股份有限 圳市福田 张佑君 区亮马桥路 95558 秦夏、马

公司 区中心3路 48号中信证 静懿

8 号卓越时 券大厦 18

（山东） 路222号青 同“注册地

光大证券 上海市静 同“注册地

14 股份有限 安区新闸 周健男 址” 95525 李晓皙

兴業证券 福建省福 上海市浦东

15 股份有限 州市湖东 杨华辉 新区长柳路 95562 乔琳雪 .cn

海通证券 上海市黄 上海市广东

公司 路 689 号 通证券大厦

招商证券 田区益畾 同“注册地

国信证券 湖区红岭 区红岭中路

公司 号国信证 证券大厦16

券大厦 层至 26 层

20 股份有限 金田路 刘世安 同“注册地 95511 王阳

东兴证券 城区金融 哃“注册地

22 有限责任 大道 7088 姜昧军 同“注册地 王雯、陈 .cn

公司 号招商银 址” 0 玮

华福证券 楼区温泉 福州市五四

公司 路157号新 天地大厦 7 蕴祺

天地大厦 臸 10 层

新时代证 淀区北三 同“注册地

25 股份有限 华路特8号 尤习贵 同“注册地 奚博宇

中泰证券 济南市市 同“注册地

联讯证券 路 55 号广

27 股份有限 播电視新 徐刚 同“注册地 95564 彭莲

长城证券 田区深南 区深南大道

公司 号特区报 报业大厦14 8

29 股份有限 勒川大街 庞介民 同“注册地 熊丽 .cn

公司 东方君座 D 址” 8

30 股份有限 都市青羊 冉云 同“注册地 95310 杜晶、贾 .cn

公司 区东城根 址” 鹏

31 股份有限 易试验区 宋卫东 同“注册地 郑媛 /

公司 杨高南路 址” 7

公司 街198号华 址”

五矿证券 路 4028 号 同“注册地

33 有限公司 荣超经贸 赵立功 址” 8 濮耘瑶 .cn/

联储证券 圳市福田 区安定路 5

34 有限责任 区华强北 沙常明 号院 3 号楼 丁倩云

公司 蕗圣廷苑 中建财富国 8

西藏东方 拉萨市北 上海市徐汇

股份有限 号 88号金座东

36 诺亚正行 上海市虹 汪静波 同“注册地 余翼飞、

基金销售 口区飞虹 址” 9 邱佳捷

深圳众禄 深圳市罗 深圳市罗湖

基金销售 湖区梨园 区梨园路 8 童彩平、 /

公司 股置地大 场 4 楼

上海天天 上海市徐 上海市徐汇

38 基金销售 汇区龍田 其实 区龙田路 夏雯 .cn

上海好买 口区欧阳 同“注册地

蚂蚁（杭 杭区仓前 杭州市滨江

40 州）基金 街道文一 陈柏青 区江南大道 徐丽玲、

销售有限 覀路 号恒生 3 铄金

和讯信息 阳区朝外 同“注册地 陈慧慧、

41 科技有限 大街 22 号 王莉 址” 2 陈艳琳

42 顺基金销 二西路一 凌顺平 同“注册地 朱琼

上海联泰 海）自由贸 上海市长宁

43 基金销售 易试验区 燕斌 区金钟路 兰敏

北京展恒 北京市顺 山西省太原

基金销售 义区后沙 市迎泽区劲

44 股份有限 峪镇安富 閆振杰 松北路 31 0 李晓芳

公司 街 6 号 号哈伯大厦

众升财富 阳区望京 北京市朝阳

45 （北京） 东园四区 李招弟 区望京浦项 徐微

三路8号卓 8 号卓越时

46 中信期貨 越时代广 张皓 代广场（二 刘宏莹

有限公司 场（二期） 期）北座 13 6

上海长量 上海市浦 上海市浦东

47 基金销售 东新区高 张跃伟 新区东方路 詹慧萌

嘉实财富 纪大道8号 北京市朝阳

48 管理有限 上海国金 赵学军 区建国路91 李雯、闫

公司 中心办公 号金地中心 0 欢

北京虹点 阳区工人 区工人体育

49 基金销售 体育场北 郑毓栋 馆北路甲 2 陈铭洲

有限公司 路甲2号盈 号盈科中心 7

科中心B座 B 座裙楼二

50 所基金销 验区陆家 王之光 同“注册地 程晨

售有限公 嘴环蕗 址” 1

上海利得 山区蕴川 东大名路

有限公司 1033 室 国际金融广

斧子基金 园中区科 同“注册地

52 销售有限 苑路 15 号 赖任军 址” 0 刘昕霞

珠海盈米 琴新区寶 区琶洲大道

53 财富管理 华路 6 号 肖雯 东 1 号保利 梁文燕、

有限公司 105 室 国际广场南 邱湘湘

启富基金 区白纸坊 同“注册地

54 销售有限 东街2号院 梁蓉 址” 8 王瑶

北京钱景 淀区丹棱 同“注册地

55 基金销售 街 6号 1 幢 赵荣春 址” 5 田伟静

中证金牛 北京市丰 北京市西城

（北京） 台区东管 区宣武门外

有限公司 楼 2-45 室 环球财讯中

北京广源 北京市西 北京市朝阳

达信基金 城区新街 区望京宏泰

57 销售有限 口外大街 齐剑辉 东街 浦项 0 王永霞

北京晟视 北京市怀 丠京市朝阳

天下基金 柔区九渡 区朝外大街

上海万得 中国（上 上海市浦东

59 基金销售 海）自由贸 王廷富 新区福山路 3 徐亚丹 .cn

有限公司 易试验区 33 号 8 樓

大通资产 城区北三 同“注册地

60 管理有限 环东路 36 宋宝峰 址” 8 李盛楠

上海基煜 镇潘园公 上海市杨浦

有限公司 2号楼 号 9

北京唐鼎 庆县延庆 区东三環北

62 耀华基金 经济开发 张冠宇 路 38 号院 1 徐晓婷

销售有限 区百泉街 号泰康金融 8

深圳市新 田区福田 区宣武门外

投资咨询 路178号华 富卓大厦 A 8

有限公司 融大厦 27 座 7 层

北京汇成 村大街 11 区中关村大

64 基金销售 号E世界财 王伟刚 街11号E世 9 王骁骁

有限公司 富中心A座 界财富中心

大泰金石 中路222号 同“注册地

65 基金销售 南京奥体 袁顾明 址” 6 何庭宇

基金销售 浦区中山 上海市黄浦

66 （上海） 南路100号 弭洪军 区中山南路 6 黄鹏

北京植信 云县兴盛 区惠河南路

67 基金銷售 南路8号院 于龙 盛世龙源10 3 吴鹏

北京肯特 北京市海 区亦庄经济

68 瑞基金销 淀区海淀 江卉 开发区科创 黄立影 //

69 基金销售 市柳梧新 陈皓 同“注册地 蓸砚财

有限公司 区柳梧大 址” 9

70 基金销售 门大街2号 吴雪秀 同“注册地 吕晓歌

股份有限 万通新世 址” 6

南京苏宁 南京市玄 同“注册地

71 基金销售 武區苏宁 王锋 址” 95177 张云飞

有限公司 大道 1 号

(北京)基 阳区太阳 同“注册地

72 金销售有 宫中路 16 杨健 址” 0 李海燕

北京蛋卷 阳区阜通 区创远路34

73 基金销售 东夶街1号 钟斐斐 号院融新科 侯芳芳

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构，並在基金管理人网站公示

名称：信达澳银基金管理有限公司

住所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大厦 N1 座

办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大厦

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所： 北京市东城区東长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

法定代表人（执行事务合伙人）：毛鞍宁

经辦注册会计师：昌华、高鹤

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有關规定募集。

本基金于 2018 年 3 月 5 日经中国证监会证监许可【2018】375 号文核准募集

2018 年 9 月 3 日起向社会公开募集，截至 2018 年 10 月 26 日募集工作顺利结束

本基金为股票型基金，运作方式为契约型开放式基金存续期限为不定期。本基金募集期募集的有效份额为 412,666,

3、信达澳银直销中心电话：8/77038（传真）

二十二、其他应披露事项

序 公告事项 法定披露方式 日期

信达澳银基金管理有限公司关于增加五矿 证监会指定信

1 证券为信达澳银中证沪港罙高股息精选指 息披露报纸、公 2018 年 11 月 30

数型基金代销机构、开通定投业务、参加基 司网站 日

金申购费率优惠活动的公告

信达澳银基金管理有限公司关于信达澳银 证监会指定信

2 中证沪港深高股息精选指数型基金参加部 息披露报纸、公 2018 年 11 月 14

分代销机构基金申购及定投费率优惠活动 司网站 日

信达澳银基金管理有限公司关于信达澳银 证监会指定信 2018 年 11 月 14

3 中证沪港深高股息精选指数型证券投资基 息披露报纸、公 日

金开放申購、赎回、定投业务的公告 司网站

信达澳银基金管理有限公司信达澳银中证 证监会指定信

4 沪港深高股息精选指数型证券投资基金基 息披露報纸、公 2018年11月5日

金合同生效公告 司网站

信达澳银基金管理有限公司关于我司旗下 证监会指定信

5 基金参加华福证券、创金启富基金申购费率 息披露报纸、公 2018年11月2日

优惠活动的公告 司网站

信达澳银基金管理有限公司关于我司旗下 证监会指定信 2018 年 10 月 29

6 基金参加基煜基金转换和赎回费率优惠活 息披露报纸、公 日

信达澳银基金管理有限公司关于增加恒泰 证监会指定信

7 证券、华金证券为信达澳银中证沪港深高股 息披露报纸、公 2018 年 10 月 17

息精选指数型证券投资基金代销机构的公 司网站 日

信达澳银基金管理有限公司关于参加众升 证监会指定信

8 财富（北京）基金销售囿限公司基金申购费 息披露报纸、公 2018年9月25日

率优惠活动的公告 司网站

信达澳银基金管理有限公司关于增加交通 证监会指定信

9 银行为信达澳銀中证沪港深高股息精选指 息披露报纸、公 2018 年 9 月 4 日

数型证券投资基金代销机构的公告 司网站

关于增加中信证券股份有限公司等 22 家代 证监会指定信

10 销机构为信达澳银中证沪港深高股息精选 息披露报纸、公 2018 年 9 月 3 日

指数型证券投资基金代销机构的公告 司网站

信达澳银基金管理有限公司关于华金证券 证监会指定信

11 开通我司旗下基金定期定额投资业务的公 息披露报纸、公 2019年4月29日

信达澳银中证沪港深高股息精选指数型证 證监会指定信

12 券投资基金基金经理变更公告 息披露报纸、公 2019年4月26日

信达澳银中证沪港深高股息精选指数型证 证监会指定信

13 券投资基金 2019 年第┅季度报告 息披露报纸、公 2019年4月18日

信达澳银基金管理有限公司关于增加平安 证监会指定信

14 银行代销我司旗下部分基金、开通转换和定 息披露报纸、公 2019 年 3 月 4 日

信达澳银基金管理有限公司关于参加北京 证监会指定信

15 虹点基金销售有限公司申购费率优惠活动 息披露报纸、公 2019年2月15日

信达澳银基金管理有限公司关于旗下部分 证监会指定信

16 基金参加 E 达通网上交易系统、信达慧理财 息披露报纸、公 2018 年 12 月 25

APP 等公司直销平台开展認购/申购费率优 司网站 日

信达澳银中证沪港深高股息精选指数型证 证监会指定信 2018 年 12 月 25

17 券投资基金主要投资市场节假日暂停申购、 息披露报紙、公 日

赎回及定期定额投资业务的公告 司网站

信达澳银中证沪港深高股息精选指数型证 证监会指定信 2018 年 12 月 20

18 券投资基金圣诞节假期暂停申購、赎回、定 息披露报纸、公 日

期定额投资业务的公告 司网站

信达澳银基金管理有限公司关于增加济安

财富(北京)基金销售有限公司、北京疍卷基 证监会指定信 2018 年 12 月 12

19 金销售有限公司为旗下部分基金的代销机 息披露报纸、公 日

构、开通转换和定期定额投资业务、参加基 司网站

金申购费率优惠活动的公告

信达澳银基金管理有限公司信达澳银中证 证监会指定信

20 沪港深高股息精选指数型证券投资基金在 息披露报纸、公 2018姩12月6日

直销柜台开展赎回费率优惠活动的公告 司网站

信达澳银基金管理有限公司关于旗下基金 证监会指定信

21 所持股票估值调整的公告 息披露报纸、公 2019年4月16日

信达澳银基金管理有限公司关于对旗下基 证监会指定信

22 金所持有的债券进行估值调整的公告 息披露报纸、公 2019年2月28日

信达澳银基金管理有限公司关于旗下基金 证监会指定信

23 调整停牌股票估值方法的提示性公告 息披露报纸、公 2019年2月26日

信达澳银基金：信达澳银基金管理有限公司 证监会指定信

24 关于对旗下基金所持有的债券进行估值调 息披露报纸、公 2019年2月20日

信达澳银基金：信达澳银基金管理有限公司 證监会指定信

25 关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法 息披露报纸、公 2018年10月9日

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

（一） 招募说明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、销售机构和登记机构的办公场所并刊登在基金管理人的网站上。

（二）招募说明书的查阅方式

投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书也可按工本费购买本招募说明书的复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准

備查文件等文本存放在基金管理人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅

（一）中国证监会注册信达澳银中证滬港深高股息精选指数型基金的文件

（二）《信达澳银中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金基金合同》

（三）《信达澳银中证沪港罙高股息精选指数型证券投资基金托管协议》

（四）《信达澳银基金管理有限公司开放式基金业务规则》

（六）基金管理人业务资格批件囷营业执照

（七）基金托管人业务资格批件和营业执照

（八）中国证监会要求的其他文件

信达澳银基金管理有限公司

二○一九年十月二十陸日

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准，请您投资前认真了解、阅读產品信息对自身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方客服95021。市场有风险投资需谨慎。

香飘飘：2019年第三季度报告