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案例与裁判文书 &
中国港中旅资产经营公司与北京方庄物业管理有限责任公司物业服务合同纠纷上诉案((2008)二中民终字第19006号)
【全文】CLI.C.139113
中国港中旅资产经营公司与北京方庄物业管理有限责任公司物业服务合同纠纷上诉案
北京市第二中级人民法院
民事判决书
（2008）二中民终字第19006号
　　上诉人（原审被告）中国港中旅资产经营公司（原名称中国中旅资产经营公司）。
　　法定代表人王晓光，总经理。
　　委托代理人曹春芳，北京市万思恒律师事务所律师。
　　委托代理人王齐。
　　被上诉人（原审原告）北京方庄物业管理有限责任公司。
　　法定代表人栗群，董事长。
　　委托代理人经德才，北京市逢时律师事务所律师。
　　委托代理人王炳奎，北京市逢时律师事务所律师。
　　上诉人中国港中旅资产经营公司（以下简称中旅资产公司）因与被上诉人北京方庄物业管理有限责任公司（以下简称方庄物业公司）物业服务合同纠纷一案，不服北京市丰台区人民法院（2008）丰民初字第02973号民事判决，向本院提出上诉。本院于日立案受理后，依法组成由法官申小琦担任审判长，法官胡君、杨靖参加的合议庭审理了本案。本案现已审理终结。
　　方庄物业公司在一审诉称，方庄物业公司与中旅资产公司于日签订物业管理委托合同，合同约定：中旅资产公司将群三区15号楼的13套房屋委托方庄物业公司管理，当年费用36 133.75元，如有新规定做相应调整，合同期限为长期。合同生效后，方庄物业公司如约履行物业管理义务，中旅资产公司按约定支付管理费用。但是，自2003年起，中旅资产公司即拒付部分物业管理费用。方庄物业公司多次催要，中旅资产公司仍未支付。日，中旅资产公司致函方庄物业公司，要求终止此前签订的代管合同，重签新合同。方庄物业公司认为，应该结清拖欠的费用再行协商。由于我们协商未果，现方庄物业公司要求中旅资产公司支付物业费52 580元、偿付滞纳金30 395元。
　　中旅资产公司在一审辩称，合同履行过程中发生了变化，双方协商，由方庄物业公司向业主收取物业费。我们九几年签订合同，1998年中旅资产公司落实房改政策，2003年初中旅资产公司向方庄物业公司提出中旅资产公司已不是业主，要求方庄物业公司向业主收取物业费，方庄物业公司当时表示同意，此后，方庄物业公司也未再向中旅资产公司主张物业费。现方庄物业公司要求中旅资产公司支付物业费，诉讼时效已过，方庄物业公司向中旅资产公司主张2005年度、2006年度物业费无依据。2006年4月中旅资产公司交纳的物业费和供暖费的票据已分开开具，2007年中旅资产公司只交物业费，供暖费中旅资产公司交给供暖单位。另外，有些业主已和方庄物业公司签订了新的物业合同。中旅资产公司认为2005年度、2006年度的费用中旅资产公司已交纳了，即使有些业主未交费，方庄物业公司也应向业主本人收取。关于滞纳金中旅资产公司不同意交纳，滞纳金计算方式过高，方庄物业公司也无理由向中旅资产公司主张滞纳金，即使有滞纳金，根据双方1993年或1995年签订的合同，关于滞纳金计算过高。日，中旅资产公司曾向方庄物业公司发函要求解除合同，中旅资产公司认为日双方已解除合同。现双方签订合同内容发生重大变化，有些职工已离开中旅资产公司，中旅资产公司想履行合同但根据有些规定也无法履行，所以中旅资产公司给方庄物业公司发函，要求解除合同。现中旅资产公司不同意方庄物业公司的主张。中旅资产公司反诉方庄物业公司要求确认双方所签《房屋委托代管合同》于日解除，承担全部诉讼费。事实和理由是，我们于1996年签订关于芳群园三区15号楼13套房屋的《房屋委托代管合同》，双方约定，中旅资产公司委托方庄物业公司管理前述房屋，每年按规定向方庄物业公司付款，合同有效期为长期。合同签订后双方均按约履行。至2003年，中旅资产公司落实房改政策，委托管理的13套房屋由单位职工购买完毕，且有部分职工陆续辞职离开单位，在此情况下，中旅资产公司提出，不再向方庄物业公司交纳前述费用，而由方庄物业公司直接向各套房屋业主收取全部费用，方庄物业公司表示同意。2006年4月和2007年4月经双方协商一致，中旅资产公司代应交费职工向方庄物业公司交纳了2005年和2006年应交的全部物业管理费，供暖费用则直接向热力服务公司交纳。其后，中旅资产公司接上级通知，根据《》的规定，不允许中旅资产公司再承担属于职工个人的物业管理费支出。为了规范内部管理，理顺合同关系，中旅资产公司于日致函方庄物业公司，要求终止此前签订的所有委托代管合同。该函由方庄物业公司签收，但方庄物业公司就此持不同意见。我们双方签订的《房屋委托代管合同》履行内容依然发生重大变化，并且部分业主已经直接与方庄物业公司签订了物业管理合同。同时，根据《》相关禁止性规定，中旅资产公司也无法再继续履行《房屋委托代管合同》。因此中旅资产公司致函给方庄物业公司要求终止合同，根据《》第规定，合同解除通知到达方庄物业公司时《房屋委托代管合同》即已解除，双方合同关系终止。
　　方庄物业公司在一审辩称，　　······
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国有资产营运管理体制转型提升研究――以杭州市工业资产经营投资集团有限公司为例
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提&& 要：杭州市工业资产经营投资集团有限公司是经杭州市政府授权的承担着97家控股、参股企业的行政和社会管理职能的资产经营机构，其管理营运关系到杭州众多国有资产企业的成败。本文在分析杭州市工业资产经营投资集团有限公司现状的基础上，提出了转型提升的战略定位与总体思路，并就如何进行转型提升提出了对策建议。
关键词：国有资产管理& 体制转型& 战略思路& 杭州市工投集团
课题组组长傅力群，杭州市工业资产经营投资集团有限公司董事长、党委书记。顾问傅立云，杭州市国资委副主任；陆立军，浙江省特级专家、浙江省、杭州市政府咨询委员、中共浙江省委党校教授。成员聂忠海、陆鸿敏、陆舞鹄、夏启祥等，杭州市工业资产经营投资集团有限公司职员（邮政编码& 310007）。
党的十八大报告强调指出：“要毫不动摇巩固和发展公有制经济，推行公有制多种实现形式，推动国有资本更多投向关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域，不断增强国有经济活力、控制力、影响力”。杭州市第十一次党代会明确了“打造东方品质之城，建设幸福和谐杭州”的目标，提出：“坚持先进制造业与现代服务业‘两轮驱动’、工业化与信息化‘两化融合’、改造提升传统优势产业与大力发展新兴产业‘双管齐下’，推动产业高新高端高效、集聚集群集约发展”，并确立了“实业兴市”的战略方针。这表明，未来国企改革发展的重点和方向是结构优化、效益提升、质量为重，必须进一步落实和推进“政企分开”，加快市场化步伐，进一步激发国企的活力，提高影响力，增强控制力。
一、杭州市工投集团发展现状
杭州市工业资产经营投资集团有限公司（以下简称“杭州市工投集团”）是在逐步撤并原杭州市化工、轻工等8个局（公司）的基础上，于2001年6月正式组建成立，是杭州第一家经市政府授权的资产经营机构，是杭州国有资产的重要运营主体之一和“实业兴市”的重要载体，肩负着市委、市政府赋予的“资产经营、做房做地”两大职能；同时还承担着97家控股、参股企业的行政和社会管理职能。公司注册资本30亿元，现有5万余名职工，8000余名党员，涉及轮胎制造、机械装备、轻工家电、精细化工、医药食品、造纸织造、建筑材料、商品贸易、房产酒店、金融证券、产权服务、物业管理、文化创意等众多门类和板块。
2012年由于受国内外宏观经济大环境影响，杭州市工投集团全系统企业普遍面临市场需求不足、产品价格下降、企业成本上升等困难，但集团领导班子科学决策、积极有为，带领全系统企业坚定信心、和衷共济、克难攻坚，主要经济指标好于全国和省、市，呈现企业利润增幅较大，主营业务收入增长较快，企业转型升级势头良好的态势，实现了平稳增长。
二、杭州市工投集团转型提升的战略定位和总体思路
为全面贯彻落实党的十八大和杭州市第十一次党代会精神，杭州市工投集团提出了未来五年转型提升的战略定位和总体思路是：以党的十八大精神为指导，以国有资产保值增值为目标，打造符合社会主义市场经济要求的现代化国资经营投资集团为方向，坚持先进制造业为主、现代服务业和文创产业并举的产业发展方针，深入实施“转型升级”“和谐创业”“人才强企”三大战略，推进产业发展高端化、投资结构多元化、资产经营资本化，形成市场为导向、产业为基础、投资为手段的经营投资新格局，力争到“十二五”末，成为营业收入超千亿、净资产超百亿的大型国有企业，为杭州市推进“五位一体”建设、打造东方品质之城做出新的贡献。
（一）产业发展高端化
1．理念与导向
（1）产业发展高端化的内涵与外延。产业发展高端化就是产业从劳动密集型、低附加值的相对“低端”向以高科技、高附加值、高智力密集型为特征的“高端”不断攀升的可持续发展过程，也就是要重点投资以下类型的企业或鼓励、扶持企业按以下方式发展：具有较强前后向关联效应主导产业的企业，与其他产品差异化较大的自主品牌生产或服务性的企业，生产高质量、高档次、高利润产品或提供相应服务的企业，采用在当代科技领域具有先进性技术的企业，采取资本密集的集约化大规模生产的企业。在产业价值链三大环节上，重点投向处于“微笑曲线”两端、具有高附加值的企业，或推动企业由低附加值的加工环节向两极高端环节技术（包括研发、创意设计、提高生产加工技术、技术培训等）和服务（包括销售、品牌推广、售后服务等）延伸。在生产环节上，重点投向属于上游关键零部件生产与设计的企业或鼓励投资企业向上述环节集中，因为越接近上游的生产与技术研究的相关性越强，因而增值能力也越强。
（2）国家和浙江省、杭州市政策导向。党的十八大报告提出:“要实施创新驱动发展战略”，把科技创新“摆在国家发展全局的核心位置”，“完善知识创新体系，实施国家科技重大专项，实施知识产权战略”；要使“文化产业成为国民经济支柱性产业”，“建立现代文化市场体系，健全国有文化资产管理体制”，并旗帜鲜明地提出了“建设社会主义文化强国”的目标；在总体发展布局上，从十六大之前的“经济、政治、文化”三位一体到十七大的“经济、政治、文化、社会”四位一体，再到十八大的“经济、政治、文化、社会、生态”五位一体，突出强调了生态文明建设的重要性，提出要“着力推进绿色发展、循环发展、低碳发展，形成节约资源和保护环境的空间格局、产业结构、生产方式、生活方式”。可以预见，依托科技创新的高端制造、新材料、物联网等新兴产业以及文化产业、节能环保、新能源、清洁能源等行业仍将是国家下一步重点支持发展的产业。《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》提出，要使节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造产业成为国民经济支柱产业，新能源、新材料、新能源汽车产业成为国民经济先导产业。浙江省发布的《关于加快培育和发展战略性新兴产业实施意见》提出，要培育扶持九大战略性新兴产业发展，包括生物、新能源、高端装备制造、节能环保、新能源汽车、物联网、新材料、海洋新兴以及核电关联产业。杭州市第十一次党代会提出：“坚持先进制造业与现代服务业‘两轮驱动’、工业化与信息化‘两化融合’、改造提升传统优势产业与大力发展新兴产业‘双管齐下’”，“加快建立以服务经济为引领、十大产业为主体、创新为动力的杭州特色现代产业体系。”可见，高端装备制造、节能环保、文化创意、生物医药、新一代信息技术、新能源等行业的未来政策环境良好、发展空间极大。
2．推进产业发展高端化的举措
经过10多年的发展，杭州市工投集团抓住发展机遇，切实履行市委、市政府赋予的“资产经营、做房做地”两大职能，取得了较好的成绩。但由于历史原因，目前的投资行业包括轮胎、家电、房地产、化工化纤、装备制造、造纸织造、能源、建筑材料、文化、商品贸易、物业服务、金融服务等等，其中许多属于进入门槛较低、市场竞争激烈、转型升级压力较大的传统行业。鉴此，应本着“有所为有所不为”的精神，进一步明确产业高端化发展方向，努力使投资向上述符合国家和省、市政策导向以及具有明显比较优势和良好基础的行业集中，走高端化发展道路。实施优强工程，“精耕细作”，形成精而强的企业结构。通过资产重组和资源整合，将控股企业调整至10家左右，参股企业缩减至15家左右，并强化相应的集团管控机制，按照“2+1”产业发展方针和经营企业的理念给予企业更多支持和引导；按照股权经营的理念突出风险控制机制，并把握好相应的退出途径和时机。
（1）做大龙头企业。对集团全资控股企业进行深入梳理和资产重组，扶持其中对杭州市工投集团增强产业协同力、提升集团整体竞争力和可持续发展能力具有支撑、带动作用的龙头产业型集团公司进一步做大做强，尤其要全力扶持杭橡集团、金鱼集团、杭叉集团、杭锅集团、新天地集团等龙头企业。鼓励扶持杭橡集团继续按照“最先进的装备、最新的技术、最好的原材料、最低的能耗、最适应市场的产品”的“五最”原则，进一步做好效益、做响品牌、做大规模，全力推进企业改制上市，同时，积极推进中策橡胶泰国投资项目，鼓励中策橡胶在国外设立子公司，在努力冲击世界轮胎前十强的基础上，力争使中策橡胶成为与普利司通、米其林相媲美的龙头产业型跨国集团；鼓励扶持金鱼集团从贴牌生产向自主品牌主导转型，加大智能化、信息化、集成化现代家电产品的开发力度，进一步完善遍布全国、布局全球的营销服务网络，帮助企业在激烈的市场竞争中脱颖而出。力争到“十二五”末，上述两大龙头企业销售收入分别达到400亿和200亿。积极扶持杭叉集团进一步做大做强，以建成的国家认可实验中心加快提升科技创新能力，助推清洁能源和智能化方面全新的开发视野，大力推进资产证券化，积极参与国际市场竞争，坚持高端发展，突出科技特色，成为行业内的领军型企业，向世界前五强叉车企业、年营业收入150亿目标挺进。积极扶持杭锅集团以资本市场为抓手，大力拓展系统集成，继续开拓海外市场，投资合同能源管理，推进现代服务业，整合产业链，成为行业龙头企业。加快杭州新天地综合体项目建设进度，力争早日投入运营，以工业遗存为核心，结合河道、景观布局和灯光秀等，全面提升新天地项目的品牌和整体形象，将其打造成为未来杭州主城区一个新的，集商业购物、商务办公、餐饮休闲娱乐、SOHO/LOFT商住、高档酒店、企业总部等多种业态于一体的，建筑总面积达170万方的商业、商务和旅游休闲文化中心，成为杭州市工投集团“十二五”期间大力拓展现代服务业的标杆。
（2）做强骨干企业。集中财力、物力、人力打造一批能引领杭州市工投集团持续快速发展的骨干企业。根据企业经济效益和发展潜力、前景，以及杭州市工投集团提升产业协同力和综合竞争力的需要，重点支持控股企业中的杭华油墨、中法实业、浙江轻机、华丰纸业、天子湖热电、二轻房产等，参股企业中的电化集团、民生药业等创新提升、加速成长，打造一批年销售收入超10亿、20亿、30亿的骨干企业。鼓励和支持上述骨干企业从工艺、品牌、质量、价值链重构等方面入手，加大技术改造力度，大力推进产业内的转型升级，由传统制造向先进高端制造迈进，向制造服务业延伸，向集成化制造转变，真正成为所在行业的骨干企业。
（3）做优特色企业。精心培育文化创意产业，做精以工业遗存为载体的文创产业园、以自然人文景观为特色的旅游休闲产业、以老字号为代表的非物质文化产业。一是以“保存工业遗存，传承工业之魂”为主旨，建设有文化意涵的“城市综合体”（City Complex）和聚集高端业态的“创意产业园”（CIP），将杭州新天地工业遗存板块建设成为高端品质生活的体验地、年轻潮流时尚的集聚地、创意创业智库的首选地、杭州旅游消费的目的地和杭州工业发展的展示地。二是加快推进将台山文化生态公园的开发建设，充分利用南宋和佛教两大文化资源，使山体大型文化景观与生态公园建筑内容协调统一，打造集艺术创作、观赏、展示和休闲养生等为一体的旅游新景观，推动旅游业和高端文化创意产业的发展。同时，加快推进千岛湖文渊狮城等城乡一体化项目，在培育公司新的增长点的同时，积极保护、挖掘、利用项目的文化内涵和社会效益，为杭州城乡一体化和淳安经济社会发展贡献自己的力量。三是积极扶持王星记、张小泉等特色企业做精、做专、做深，利用历史、文化、艺术、创意等因素充分挖掘提升老字号的文化艺术和品牌内涵，通过产品创新、营销模式全面转型和专业化团队的打造，推动老字号传统工业向现代文化创意产业转型，以此为依托做大杭州市工投集团以老字号为代表的非物质文化创意板块，使其成为集团公司新的业绩增长点，打造传统优势与现代文化相结合的特色企业。
（4）提升企业创新能力。鼓励和引导投资企业加大信息技术在工业研发设计、生产制造、营销物流、经营管理等领域的深度应用，推进设计、生产、销售、服务一体化、网络化融合，努力实现粗放制造向精密制造与工艺创新转变，简单制造向集成化制造转变，提高产品的信息技术含量、智能化水平和附加值。鼓励投资企业实施“创名品计划”，进一步提高创建知名品牌的意识，加大力度培育自主品牌，积极扶持一批管理水平高、产品质量好、市场占有率高、经济效益好的企业创建省著名商标、省名牌产品、中华老字号、自主出口品牌、中国名牌产品、中国驰名商标等品牌称号。加大对投资企业品牌无形资产的管理，形成名企建名品、名品促名企的良性互动发展机制。以产学研协作提升投资企业的协同创新能力。按照党的十八大报告提出的加强企业、高校、科研机构等部门的协同创新的要求，发挥自身的产业资本优势，强化与国内外知名高等学校、科研院所的合作，联合培育、创建国家级高新技术企业（技术）中心，重点培育建设一批省级高新技术企业和技术中心，全面推进市级高新技术企业和技术中心建设，实现强势产业资本与优势科研资源的有机嫁接。
（二）投资结构多元化
1．理念与导向
投资结构多元化就是在不同的领域、不同的产业（行业）开展投资业务，以扩大业务范围，开展多元化经营；并优化相应的投资项目资金来源结构、规模结构和时间结构。这是企业集团增加收益机会、分散经营风险的必由之路，也是现代企业经营发展的一种趋势。具体而言，投资结构主要包括投资主体结构，即不同投资主体的投资在投资总量中的比例关系；投资产业结构，即资金在三大产业之间分配的数量比例关系；投资资金来源结构，即不同来源的资金在投资总额中的比例关系；投资项目性质结构，即竞争性、基础性、公益性项目之间的数量比例关系；投资项目规模结构，即投资用于大型、中型、小型项目之间的数量比例关系；投资项目时间结构，即短期、中期、长期项目之间的数量比例关系。对于杭州市工投集团而言，重点是推进投资产业结构、资金来源结构、项目规模结构、项目时间结构、投资主体结构的多元化，以分散风险并实现收益的最大化。
2．推进投资结构多元化的举措
（1）产业投资多元化。做强做优先进制造业。在现有发展基础上，进一步做强做优轮胎制造与服务、装备制造与服务、新型家电与服务、清洁能源、精细化工等先进制造业，并在节能环保、生物医药等领域积极寻找好项目，开展战略投资。 大力拓展现代服务业。充分利用做房做地的资源优势，以杭州新天地城市综合体建设为载体，打造房产开发、高档酒店、商务商贸等现代服务业集聚区，推进中心城区现代服务业发展，并在金融证券、教育培训、新一代信息技术等领域积极寻找好项目，开展战略投资。 精心培育文化创意产业。积极培育和集聚以工业遗存为载体的文创产业园区、以自然人文景观为特色的旅游休闲产业、以老字号为代表的非物质文化产业，并在影视动漫、工艺设计等领域积极寻找好项目，开展战略投资。通过上述努力，进一步推动杭州市工投集团投资产业结构由“一工独大”向先进制造与现代服务、文创产业并举的“2+1”产业结构转变，由传统行业向现代、战略、新兴行业转变，努力打造综合性现代企业集团。
（2）资金来源、项目规模和时空结构投资多元化。根据杭州市工投集团的历史经营数据和资金流数据，在借鉴国内外大企业集团的运作经验基础上，构建符合自身特点和要求的投资资金来源、项目规模、项目时空结构动态模型，并根据模型的动态评估结果适时调整优化直接融资（没有金融中介机构介入、由资金需求双方直接进行资金协议转移的融通方式）与间接融资（通过金融机构筹措资金和运用资金的融通方式）的数量比例关系，大型、中型、小型项目之间的数量比例关系，短期、中期、长期项目之间的数量比例关系，以促进集团预期收益最大化与风险有效控制之间的动态平衡，保障集团的长远可持续发展。
（3）投资主体多元化。通过增资扩股、吸收合并、股权置换、债务重组、出售转让等方式，引入其它成份的资本，使投资主体多元，并形成相应的制衡机制。它具有放大国有资本的效应：一般而言，国有股占比超过50%就能实现绝对控股；在股权结构较为分散的情况下，国有股占比超过30%就能实现相对控股。鉴此，通过投资主体结构多元化可以吸引和组织更多的社会资本，以少量的国有资本带动、控制和支配比自有资本大得多的社会总资本，从而显著提高国有资本的控制力、影响力和带动力，这也正是党的十八大报告中所要求的。投资主体结构多元化既可以通过引入战略投资者实现，也可以通过主要经营管理者、技术骨干等持股，以及各种生产要素入股等方式实现。从外部引入战略投资者，既可以是民营资本，也可以是国有资本；既可以是境外资本，也可以是境内资本；既可以是各类企业法人，也可以是自然人、社会机构、基金法人等。为此，应大力引进世界500强、中国500强战略投资者以及国内外的大型投行、产业基金等。重点是与杭州市工投集团投资企业具有较强产业耦合性、联动性，有利于产业升级、延伸产业链的大企业集团；拥有知名品牌和连通全球的营销网络，市场开拓能力和渠道控制力强的大企业集团；拥有先进的企业文化，能够给工投集团及投资企业带来先进的现代管理模式、理念和机制的大企业集团。还应大力引入产业投资基金（PE）等新兴运作模式。产业投资基金具有提供增量资金、不寻求控股、阶段性持有、介入公司治理、提供增值服务等特点，既可满足企业并购、改制重组的资金需求，又有助于改善企业股权结构，建立和完善权力制衡及激励约束机制。因此，今后杭州市工投集团及投资企业应着力引入产业投资基金，借助国内外资本提升国有资本的流动性和增值能力。
（三）资产经营资本化
1．理念与导向
资产经营资本化就是将缺乏流动性但具有可预期收入的资产，通过流动、收购、参股、资产重组、债转股、租赁经营、托管经营等方式，使固化状态的资产存量以资本的形式流动起来，提高资产的周转速度和资本回报率，增强资产的流动性和增值能力。资产经营资本化的对象主要是证券化了的资本，而不是机器设备、产品、工艺等具体的有形资产；主要活动形式是投资或出售产权、资产，一般通过产权交易或直接投资完成；收益主要来自生产要素优化组合后所带来的经营收益增量，以及资产市场价值的增加。依托资本市场实行公众公司改革，实现企业的多元化和国有资产的资本化，是未来国有大企业和市场经济最终结合的具体形式。对于杭州市工投集团而言，主要就是将流动性不强的国有资产(有形资产、无形资产、收益权、债权等)，通过企业改制、结构性重组、风险隔离等手段，转换为在金融证券市场上可以自由买卖的证券，增强其流动性，如股权“证券化”（公开上市融资、私募股权融资等）、债权“证券化”（银行信贷资产证券化或利用收益权信托、收益权债券等创新形式实现存量资产证券化）。
2．推进资产经营资本化的举措
加快推进投资企业资产重组、股份制改造和上市公司培育工作，以存量优化带动增量创造，提高资产证券化比例，增强企业资产的流动性和增值能力，力争“十二五”末集团资产证券化率达到15%以上。在确保国有资产保值增值的前提下，加大投资企业改制力度，鼓励、支持有条件的企业走上市融资道路。充分挖掘和利用上市资源平台，加大资本运作力度，通过增资扩股、收购资产等方式，推动核心业务、主业资产整体上市，借助资本市场的价格发现机制实现国有资本的保值和增值，拓宽融资渠道，提高集团整体竞争力和可持续发展能力，在更大范围、更广领域、更高层次上参与国内国际分工、竞争与合作。通过上市进一步规范和完善企业法人治理结构，改进重塑市场拓展、投资决策、财务核算等方面的经营机制，建立与整体上市和业务结构相适应的组织架构。
（1）力争“十二五”末有2―3家企业实现上市。大力推进中策橡胶、杭叉集团加快上市步伐，争取尽早通过发行审核；积极推动杭华油墨、电化集团、中法实业等盈利能力强、发展后劲大的骨干企业进一步深化股份制改造，为上市创造有利条件，并做好上市辅导工作；对具备上市潜力的其他企业，按照上市要求加大培育力度。在上市方式、板块等方面采取多元化策略。在上市的方式上，既可选择首发上市，也可选择收购现有上市公司，借壳上市方式。在上市板块的选择上，既可在主板、中小板、创业板上市，也可在即将推出的三板市场进行交易。
（2）积极推进与上市相关的培训、讲座和资格认证考试辅导。可分层次、分阶段、有重点地开展关于上市相关知识的培训、讲座和资格认证考试辅导，使高层经营管理人员及财务审计、产权投资、法律事务等部门主要负责人和业务骨干对企业上市有更加深刻的认识，深入了解上市流程、规范管理要求、资本运作架构等，一部分人具备相应的从业资格，从而进一步提升杭州市工投集团的资本运作水平。
（3）不断完善“经营企业”的发展战略。以现有的工业系统资产为基础进行投资、运营，核心是动态变化的资产而非具体的企业，要按照经营企业而非企业经营的理念，将主要精力集中于健全和完善集团管控模式，强化集团总部的投融资、人力资源管理、自主创新、品牌建设等核心功能，提高集团总部对整个系统的资源配置能力、战略协同能力、风险管控能力等。对集团的股权投资按收益率、可控性、占比、前景等指标进行排序，并开展综合性评估，根据排序和评估结果采取不同的参控股模式，如战略控股、战略参股、绝对控股、相对控股、一般参股等等，并明确每种参控股模式的持股比例范围和要求。
（4）整合提升各类资产的流动性和增值能力。系统梳理集团能够动用、配置的实物资产、股权资产、金融资产、无形资产等，通过整合、收购、出售、转让、托管等方式，进行资产结构的动态调整，从而不断优化集团的资产结构、资本结构以及债务结构。对于部分长期资产和固定资产，可尝试按照《信托法》的规定，实行产权信托，使长期资产、固定资产等得以贴现，从而提高集团整体资产的流动性；并将贴现的股权收益用于公司的战略再投资和资本经营，提高集团整体资产的增值能力和潜力。对公司拥有的商标、品牌、专利、土地使用权等无形资产进行系统梳理和商业评估，使其成为拥有明确资产价格和较强流动性的资本，并以此为载体进行筹资和投资，如利用无形资产吸引风险投资取得权益资本，以无形资产做抵押获得贷款，利用无形资产进行合资经营、合作经营、投资参股等。
三、杭州市工投集团转型提升的保障措施
（一）进一步深化企业体制机制改革
党的十八大报告提出：“必须以更大的政治勇气和智慧，不失时机深化重要领域改革，坚决破除一切妨碍科学发展的思想观念和体制机制弊端，构建系统完备、科学规范、运行有效的制度体系”,“深入推进政企分开、政资分开、政事分开、政社分开”，指出：“经济体制改革的核心问题是处理好政府和市场的关系，必须更加尊重市场规律，更好发挥政府作用”，“必须更加尊重市场规律”，“保证各种所有制经济依法平等使用生产要素、公平参与市场竞争、同等受到法律保护”。可见，国有企业未来改革发展的主方向仍是继续推进市场化进程，使国企成为具有法人财产权的真正的法人实体和市场竞争主体，由“两权分离”（国有资产的所有权与经营权分离）向“三权分离”（国有资产的最终所有权、企业法人财产权、经营权相分离）迈进。对于杭州市工投集团而言，就是要以体制机制改革创新为动力，以管理改革创新为引导，以科技创新为核心，以产业创新为重点，进一步改革和完善各项体制机制，提升集团整体的自主创新能力、协同创新能力，依靠各环节的改革创新提升公司现代化管理水平。
1．进一步优化管理资源的市场配置模式
目前，杭州市工投集团已在推进国资管理市场化上进行了积极探索，按照《公司法》及国家、省、市国资委的要求，参照国内外大型企业集团的管理办法，制定了一整套规范的、市场化导向的较为系统和可操作性的国有资产营运监管制度，包括国有股权管理、国有股权转让，股东会、董事会议事规则，外派董事、监事工作规则和管理办法、谈话制度，职工董事、职工监事指导意见，公司章程制定和修改办法，投资企业重大事项管理暂行规定，内部审计制度，财务总监管理办法，企业经营者薪酬方案等，有效地维护了国有资产安全、持续和保值增值。今后，应进一步优化管理资源的市场配置模式。探索组织推荐、公开招聘、市场选择、民主选举、竞争上岗等多种人事选拔方式，完善委任制、选任制、聘任制等多种人事任用制度。为不同企业平台之间的经营管理人员流动和上下挂职锻炼创造条件，进一步推动全系统人才资源的优化配置。全面提升外派董（监）事的综合素质，制定专门的学习培训计划，与国内知名高度院校、科研院所、培训机构等合作，采取委托培养、业余学习、讲座辅导等方式，开展基础理论、专业知识、业务技能、实践能力等方面的培训。
2．进一步完善公司治理结构
可借鉴国内外大型企业集团、上市公司的经验和做法，在董事会与经营层之间设立若干专门委员会，如战略与投资委员会、审计与风险管理委员会、薪酬与考核委员会，其中战略与投资委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议；审计与风险管理委员会的主要职责是监控公司的内部审计制度及其实施，审核公司的财务信息及其披露，审查公司的风险控制制度及经营风险的评估；薪酬与考核委员会的主要职责是研究公司各个层面、各类经营管理人才的考核标准，进行考核并提出建议，研究和审查相应的薪酬政策与方案。
3．推行高级管理人员股权激励机制
通过高级经营管理人员持股推进公司股权结构的多元化，将两者利益有机地结合在一起，调动和提高主要经营管理者的积极性，使其勤勉尽职地为公司的长期发展服务，并为更好地引进和留住高端经营管理人才创造良好环境。具体而言，可采取业绩激励股权、股票期权、虚拟股票等办法。例如，在确立总量和年度增长幅度的基础上，给予公司主要管理人员一定数量的虚拟股票，它并不影响公司法律意义上的工商登记股权状况，而是公司主要管理人员参与公司分红的权利。每一个年度或每隔一段固定时间，按固定的计算公式向虚拟股票持有人支付分红现金，虚拟股票持有人也可以在一定时间后通过转让或公司回购等办法逐步将其兑现(如持有3年以后可以兑现20%，5年以后可以兑现50%，10年以后可以兑现80%等等)。
4．继续深化企业二次改制
由于历史原因和特殊情况限制，国企一次改制时主要是进行公司化改造，通过股份合作制、职工持股会等形式把传统国有企业转变为公司制企业。随着市场经济的不断完善和企业的发展壮大，一次改制的遗留问题逐渐显现，如职工持股会问题、商标（知名商标、老字号）、专利技术和商誉等无形资产权属问题、第一代经营层因年龄问题涉及股权等如何退出问题、用工机制无法市场化问题等等。因此，需要采取多种方式继续深化企业二次改制，通过引入战略投资者、资产重组、股权公司化、股权信托等方式，进一步深化产权制度、用工制度改革，使企业真正成为法人实体和市场主体，企业职工从企业人转化为社会人， 以利于国有资产的保值增值和企业进一步发展壮大。
（二）大力营造和谐创业氛围
要充分协调好企业快速发展与资源环境的关系、与员工收入增长的关系、与安全生产的关系、与科学管理的关系、与提升创新能力的关系。要努力开创“企业和谐人人有责、和谐企业人人共享”的生动局面。
1．着力构建生态型经济发展格局
着力发展以低能耗、低排放、低污染和高效能、高效率、高效益为特征的生态经济。围绕杭州市委、市政府的重点工作目标，进一步推进节能减排减碳，不断推进产业结构、生产过程、能源结构的低碳化。
2．着力打造平安企业
深化推广安全质量标准化达标工作，落实企业安全生产主体责任，完善企业安全责任制，把考核指标分解到企业日常的安全生产管理及各类检查中。深入开展安全生产大检查和安康杯活动，深化隐患排查治理，突出重点时段、重点行业和领域，尤其是搬迁企业的安全检查和监督，建立安全生产长效保证体系，确保完成市政府下达的安全生产目标。通过努力，使平安企业目标实现长效化，职工职业安全、生命财产安全得到根本保障。
3．着力构建和谐劳动关系
完善劳动争议处理机制，改善劳动条件，保障职工利益。健全以职代会为基本形式的企业民主管理机制，切实保障职工的知情权、参与权、监督权。加快推行劳动工资集体协商制度，建立健全与企业生产效益情况、行业平均工资水平、社会消费增长速率等相结合的合理、有效的职工工资增长机制。确保职工利益得到切实维护，把解决企业职工最关心、最直接、最现实的利益问题摆在突出位置，主动为职工办实事、办好事，提高职工幸福指数和企业满意度，充分发挥广大职工的积极性和创造性，创造和谐创业的良好氛围。努力提高职工收入水平，确保“十二五”期间，系统在岗职工平均工资高于全市企业在岗职工平均工资，在岗职工工资平均增幅高于全市在岗职工工资平均增幅。
4．着力维护企业稳定
进一步健全以企业“一把手”为第一责任人的维稳领导责任制。建立调解工作体系，健全调处化解矛盾纠纷机制，完善重大项目建设和重大改革项目的社会稳定风险评估机制。
5．着力推进企业信息化建设
推进企业信息化建设，提升集团与投资企业的协同管理水平。建立一套适合杭州市工投集团自身特点和要求的自动化办公系统，构建一个包含企业所有资源要素状况、股权投资分布、历史经营业绩等各种信息的数据库，以增强各部门之间及集团与投资企业之间的信息沟通和共享，提高集团整体的协同运作水平，以更加高效、便捷的信息化管理为公司的经营决策提供更为科学的手段和依据。
（三）进一步加强人才队伍建设和企业党建工作
切实加强企业人才工作,实施“四大计划”和“2212工程”，努力打造一支具有相当规模、相对稳定、多学科交叉、多方面实践能力和创新能力的人才队伍。
一是加强经营管理人才队伍建设，实施“人才素质提升计划”。努力做好培养和选拔企业第二代经营管理者、积极储备和培养企业第三代经营管理者工作，打造一支年龄结构、知识结构、文化结构科学合理的经营者团队和企业家队伍。实施“人才素质提升计划”，力争“十二五”期间培养和引进具有国际化背景、跨学科知识、跨行业经验和广阔视野的经营管理领军型人才，以及精通某一方面业务（如人力资源管理、财务管理、风险管理等）的职业经理人或专业人才20名，为其工作、医疗保健、家属就业、子女就学等创造良好条件，为其推荐、参评国家、省、市优秀人才提供更多支持。
二是加强党群工作人才队伍建设，实施“人才储备计划”。实施“人才储备计划”，挖掘一批人才，建立一套制度，创造一个环境，力争“十二五”期间培养具有较高思想政治水平、沟通协调能力和应急处置能力的党群工作人才20名。要积极推行党群工作人才交叉任职制度，由具有一定行政职务的人员担负党群工作或赋予党群工作人员一定的行政职务，从而让党群工作人才愿意干、干得好。
三是加强专业技术人才队伍建设，实施“创新人才开发计划”。设立“专业技术人才培养基金”，支持各类专业技术人才组建创新团队、设立工作室、申报研发项目等，对于成功申报国家、省、市各类创新团队、科技计划项目、科学技术奖等的专业技术人才和团队，给予配套资金和工作条件支持，力争“十二五”期间培养各类专业技术人才100名。大力支持杭橡集团博士后工作站、杭化院国家级工程技术中心等的建设，形成依靠项目和研发平台吸引专业技术人才，依靠专业技术人才创新产品，依靠创新产品吸引资金，依靠事业和待遇留住专业技术人才的良性创新循环机制。推行和实施技术股权机制，以技术直接作价入股（可以是虚拟股票），或在技术转化为产品、形成价值后再授予相关人员股权作为激励。
四是加强高技能人才队伍建设，“实施技能人才培训计划”。加强与国内外高校、培训机构的合作，特别是进一步加强与在杭各类职业技术学校的合作，建立高水平的技能人才培训基地，坚持计划培训与自主培训、系统培训与专题培训相结合，采取集中学习、分期轮训、委托培训、设立实习基地等方式，培养造就一支结构优化、素质优良的高技能人才队伍，力争“十二五”期间培养各类职业技能带头人和高技能人才200名。要为高技能人才创造更多、更好的工作条件，如推动成立杭州市技师协会工投集团分会，承担职业技能和经验宣传、推广，帮助解决实际技能问题，促进系统技能资源共享等工作。
坚持党建工作与现代公司治理相结合，形成具有杭州市工投集团特色的企业党组织与公司法人治理结构相适应的领导体制和运行机制。一是推进学习型党组织和学习型领导班子建设。推进系统新一轮党员教育培训三年行动计划，全面落实基层党组织建设的“1234”举措，即落实党建工作责任制1个制度、完善党员教育培训工作体系和党员联系服务群众工作体系2个体系、健全党员经常受教育、永葆先进性的长效机制、基层党组织互帮互助机制和党内激励、关怀、帮扶机制3个机制、抓好进行基层党组织党内选举改革试点、培育“基层党组织建设示范群”、深化党员责任区活动、创建党员先锋岗4项工作。二是进一步加强党风建设和反腐倡廉工作。着力形成“党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、群众支持参与”的企业反腐倡廉建设工作格局；健全三重一大事项民主决策制度，严格执行述职述廉、诫勉谈话等党内监督制度，建立党员领导干部问责制、廉政承诺制，不断完善符合工投实际、具有工投特色、覆盖全系统的惩治和预防腐败体系；进一步深化党员干部作风建设，强化党员干部廉洁从政、企业领导廉洁从业教育，扎实推进企业效能监察，努力打造干部勤廉、职工崇廉、风清气正的“廉洁企业”。
（责任编辑&&& 方晨光）
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