新三板公司今年私募债融资计划累计已近10亿
证券时报网（）11月12日讯
为解决中小企业融资难问题，上交所和深交所于2012年6月份正式试行了中小企业私募债发行，至今已运行超过30个月。新三板论坛发现，作为中小企业融资的一个渠道，部分新三板公司也早参与其中。
11月10日晚间，新三板公司中外名人（830798）披露董事会公告，拟发行规模不超过1.2亿元的中小企业私募债券，募资在扣除发行费用后，提取10000万元用于偿还银行短期贷款，剩余部分用于补充公司流动资金。此次私募债交易拟在深交所综合协议交易平台进行。
根据公告，中外名人私募债券期限为2+1年，附发行人赎回选择权。票面利率的确定将以非公开方式向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者进行询价，由发行人和主承销商大通证券股份有限公司协商确定。
同时，北京科技融资担保有限公司将为该期私募债提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保，中外名人实际控制人陈建国、陈建平以个人房产为北京中关村科技融资担保有限公司提供反担保。
新三板论坛梳理公告发现，自2012年下半年起，多家新三板公司就相继披露过中小企业私募债融资方案，并且付诸实施的已有7家公司，分别为九恒星、鸿仪四方、中航新材、中海阳、联飞翔、华索科技和金硕信息。每家公司融资金额相差较大，多则上亿，少的为1000万。
据新三板论坛统计，2014年至今，有9家新三板公司披露了中小企业私募债融资方案，最高的融资额为公准股份，融资4亿元，最低的为柳爱科技和金硕信息，融资额均是2000万元，9家公司合计融资规模达到近10亿元。其中，金硕信息已经实施。
目前，中小企业私募债券采取在上交所、深交所备案发行制度，发行时不需要取得行政审批，也无硬性的担保或信用评级要求。这相比于需证监会审核的公司债券、发改委核准的企业债券大大简化了发行流程。但是，由于私募债本身具有高风险特征，以及受到近年一些违约情况的影响，私募债发行成功率也在降低。
此外，对于中小企业私募债融资问题，新三板论坛还注意到，今年9月份，已传出新三板中小企业私募债发行制度将出台，并且未来有望在股转系统实现挂牌交易。
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24小时快讯排行上海股权挂牌上市与湖南股权交易所及深圳前海股权交易所、北京新三板有什么不同？
14-09-01 & 发布
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今年试点新三板 与创业板转板
作者：佚名&&&
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　　日前，深交所组织员工学习2015年全国证券期货监管工作会议精神，梳理明确全年工作重点，聚焦监管转型，加快市场发展，全面服务国家发展战略全局。
　　进一步明确深交所市场定位
　　2015年，深交所将认真贯彻落实证券期货监管工作会议部署，进一步提高服务、技术、管理核心能力，确保市场安全稳定运行，着力做好几项重点改革创新工作：
　　一是加快发展多层次股权市场。进一步明确深交所市场定位，加强对市场发展的战略规划研究，搞活壮大主板和中小企业板，全面推进创业板改革，丰富创业板层次，推动新三板与创业板转板试点。
　　二是围绕注册制改革要求，落实好各项改革任务，推动重点基础制度改革。充分吸收借鉴境外市场有效做法，全面做好注册制的组织机构、工作规程、规则体系修改及人员队伍保障等工作，建立健全从企业上市到并购重组、股权激励和优胜劣汰的一系列制度安排，释放市场主体内生规范发展的动力。
　　三是稳步推进对外开放，强化国际交流合作计划，进一步提升深交所国际化水平。推动落实“深港通”、前海跨境平台建设工作，积极参与“一带一路”国家战略，加强与境外交易所交流合作。
　　四是持续丰富场内市场产品系列。丰富债券品种，完善交易机制，壮大场内债券市场。推动基金、资产证券化等业务创新，推动股票期权试点工作。
　　五是加强技术基础设施建设，强化安全运行和风险防控，全面提升技术水平和风控能力，为市场参与各方提供优质技术服务，防控系统性风险。
　　加快监管转型
　　顺利完成市场改革创新发展任务，需要加快监管转型，激发市场活力，有效控制风险。为进一步把证券期货监管工作会议精神落到实处，深交所认真研究分析监管转型对各项工作的新要求，将从以下几个方面着手，进一步发挥交易所自律监管在监管转型中的协同作用：
　　一是强化一线监管职能，探索建立事中事后监管新机制。完善自律监管规则体系，优化审核登记事项动态清理机制，研究制定权力清单、责任清单和负面清单。多渠道提高监管透明度，实现规则公开、过程公开、结果公开。依托大数据、云计算等信息技术手段，向“技术导向型”监管转变。确立以“风险导向”为主的监管理念，提高风险的监测、预判和提前化解能力。强化自律执法，坚持“查审分离”，做好与行政执法衔接。优化监管人员知识结构，合理配置监管资源，提高监管效率。
　　二是以投资者需求为导向，重点处理好“十个关系”，进一步完善信息披露自律规则，提高信息披露监管效能。完善分行业信息披露和监管指引，优化监管方式，鼓励自愿性、互动式和特色化信息披露。总结提升信息披露直通车机制，研究推出早间披露。
　　三是加强市场监察，做好委托执法试点工作。切实发挥交易所信息、装备、资源优势，提高报警指标和阀值精准度，强化监察系统分析功能，强化市场违法违规行为监测，加强违法违规线索监控。完善监管执法协作机制，提高线索发现和移送能力，加大对违法违规打击力度。
　　四是加强投资者保护工作，打造开放、互动、共享的“投资者之家”，建设“一站式”投资者服务平台。建设微信呼叫中心、“互动易”、“投票易”等移动互联平台，打造移动投资者教育服务网。开发新媒体平台，深化投资者教育主题活动，营造回报投资者的良好市场环境。发挥深圳证券期货业纠纷调解中心“四位一体”纠纷解决机制作用，拓宽中小投资者依法维权渠道。
　　2015年是新常态下资本市场加快改革开放和创新发展的第一年。通过学习，全所上下充分认识到资本市场服务新常态、引领新常态的重要作用，也清醒看到落实监管转型、提高监管效能任务的紧迫性、复杂性，深交所将坚定信心、凝聚力量、团结一致、奋发有为，全面开创各项事业发展新局面。
责任编辑：zdsh
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深交所拟今年试点新三板与创业板转板 迄今已有9家成功转板
日前，深交所组织员工学习2015年全国证券监管工作会议精神，会上，深交所明确指出，2015年将全面推进创业板改革，丰富创业板层次，推动与创业板转板试点。
长期从事咨询服务事业，且已成功为数十家企业提供过新三板挂牌咨询的前瞻投资顾问统计发现，截止目前，相继有9家新三板挂牌公司成功转板至主板或创业板，包括安控科技、世纪瑞尔、北陆、久其软件、博晖创新、华宇软件、佳讯飞鸿、东土科技、粤，他们通过IPO合计募集资金44.17亿元。
而在截止日的IPO候审企业列表中，合纵科技、海鑫科金、康斯特、双杰科技等新三板公司仍在待审状态，其中，除了康斯特正常在审外，其余三家均因财报过期处于中止审查状态。
前瞻投资顾问认为，今年如果新三板与创业板的转板试点正式落地，那么，拟登陆创业板的康斯特、合纵科技、双杰科技无疑拥有最为有利的机会。
目前，新三板挂牌企业1532家，总股本631.46亿股。新三板本身具有对接主板、中小板、创业板市场的功能，是通往更高层次资本市场的绿色通道。而监管层早有表态称，在新三板挂牌满一年的科技型、网络型企业在不盈利的情况下亦可实现转板。
前瞻投资顾问认为，当前新三板内已有多家公司财务指标达到IPO量级，也有多家企业表达转板IPO意向，这意味着一旦转板试点启动，新三板内的转板动力或被瞬间激活。
从新三板成功转板至A股的9家企业及其IPO发行情况
2015年，深交所将认真贯彻落实证券期货监管工作会议部署，进一步提高服务、技术、核心能力，确保市场稳定运行，着力做好几项重点改革创新工作：
一是加快发展多层次股权市场。进一步明确深交所市场定位，加强对市场发展的战略规划研究，搞活壮大主板和板，全面推进创业板改革，丰富创业板层次，推动新三板与创业板转板试点。
二是围绕注册制改革要求，落实好各项改革任务，推动重点基础制度改革。充分吸收借鉴境外市场有效做法，全面做好注册制的组织机构、工作规程、规则体系修改及人员队伍保障等工作，建立健全从到、股权激励和优胜劣汰的一系列制度安排，释放市场主体内生规范发展的动力。
三是稳步推进对外开放，强化国际交流合作计划，进一步提升深交所国际化水平。推动落实&深港通&、前海跨境平台建设工作，积极参与&一带一路&国家战略，加强与境外交易所交流合作。
四是持续丰富场内市场产品系列。丰富债券品种，完善交易机制，壮大场内债券市场。推动基金、资产证券化等业务创新，推动股票期权试点工作。
五是加强技术基础设施建设，强化安全运行和风险防控，全面提升技术水平和风控能力，为市场参与各方提供优质技术服务，防控系统性风险。
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