证券交易模拟试题题库
本试题来自：（2014年证券交易模拟试题，）三、判断题上海证券交易所和深圳证券交易所的法人结算模式在原理和具体操作方面都是完全一样的。(
)正确答案：错，
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判断题：（)一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后3个月内撤销。
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)答案：有，
证券交易模拟试题最新试卷
证券交易模拟试题热门试卷2015年证券从业资格考试《证券交易》全真冲刺押题及答案解析(一)
来源：青年人()& 14:21:50 & 【证券从业考试】
　　一、单项选择题(本大题共60小题。每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)　　1．从运作方式看，回购交易结合了（　　）的特点，通常在债券交易中运用。　　A．现货交易和远期交易　　B．现货交易和期货交易　　C．现货交易和权证交易　　D．现货交易和期权交易　　2．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（　　）元。　　A．2 000万　　B．5 000万　　C．1亿　　D．5亿　　3．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所是（　　）。　　A．实行自律管理的法人　　B．以营利为目的的法人　　C．不以营利为目的的机关　　D．实行自律管理的机关　　4．证券登记结算机构产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（　　）。　　A．技术故障造成的损失　　B．操作失误造成的损失　　C．不可抗力造成的损失　　D．经营不善造成的损失　　5．下列选项中，（　　）不属于我国两家证券交易所会员的义务。　　A．对证券交易所事务的提议权和表决权　　B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议　　C．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展　　D．接受证券交易所的监督　　6．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（　　）进行证券交易。　　A．交易席位　　B．交易单元　　C．特别单位　　D．普通席位　　7．将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（　　）划分的。　　A．委托订单的数量　　B．买卖证券的方向　　C．委托价格限制　　D．委托时效限制　　8．某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（　　）天。　　A．165　　B．166　　C．167　　D．168　　9．填写委托单的第一要点是填写（　　）。　　A．证券账号　　B．交割日期　　C．数量　　D．品种　　10．以下证券的申报价格中有效的是（　　）。　　A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元　　B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元　　C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3．5元　　D．某基金前一笔成交价为101元，申报价格为110元　　11．证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（　　），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。　　A．0．5‰　　B．1‰　　C．2‰　　D．3‰　　12．在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（　　）。　　A．上证A股　　B．深证A股　　C．基金　　D．B股　　13．按照我国现行有关证券交易规则，（　　）不可能是证券交易竞价结果。　　A．全部成交　　B．部分成交　　C．不成交　　D．推迟成交　　14．某股票属于ST股票，收盘价为10．50元。则次一交易日陔股票交易的价格的上限为（　　）。　　A．1 1．025元　　B．9．975元　　C．11．55元　　D．9．45元　　15．在深圳证券交易所，多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于（　　）股的可采用大宗交易方式。　　A．5万　　B．10万　　C．20万　　D．100万　　16．固定收益平台交易采用（　　）两种方式。　　A．市价交易和限价交易　　B．报价交易和询价交易　　C．报价交易和限价交易　　D．限价交易和询价交易　　17．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不应超过该上市公司股份总数的（　　）。　　A．10%　　B．15%　　C．20%　　D．25%　　18．日，（　　）发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。　　A．中国证券业协会　　B．中国证监会　　C．中国证券登记结算公司　　D．上海证券交易所与深圳证券交易所联合　　19．证券公司通过（　　）对投资者的证券买卖交易、证券交易资金划转进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。　　A．融券专用证券账户　　B．客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算、记载客户资金明细数据的账户　　C．客户信用资金账户　　D．证券账户　　20．在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送给（　　）。　　A．相关证券公司　　B．相关经纪人员　　C．中国结算公司　　D．中国证监会
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热门课程培训到证券交易所开个户的过程上怎样的，一般要多少钱才能开个户
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到证券交易所开个户的过程上怎样的，一般要多少钱才能开个户
投资者如需入市，应事先开立证券账户卡。分别开立深圳证券账户卡和上海证券账户卡。
（一）办理深圳、上海证券账户卡
深圳证券账户卡
投资者：可以通过所在地的证券营业部或证券登记机构办理，需提供本人有效身份证及复印件，委托他人代办的，还需提供代办人身份证及复印件。
法人：持营业执照（及复印件）、法人委托书、法人代表证明书和经办人身份证办理。
证券投资基金、保险公司：开设账户卡则需到深圳证券交易所直接办理。
开户费用：个人50元/每个账户；机构500元/每个账户。
上海证券账户卡
投资者：可以到上海证券中央登记结算公司在各地的开户代理机构处，办理有关申请开立证券账户手续，带齐有效身份证件和复印件。
法人：需提供法人营业执照副本原件或复印件，或民政部门、其他主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件；法定代表人授权委托书以及经办人的有效身份证明及其复印件。
委托他人代办：须提供代办人身份证明及其复印件，和委托人的授权委托书。
开户费用：个人纸卡40元，个人磁卡本地40元/每个账户，异地70元/每个账户；机构400元/每个账户。
（二）证券营业部开户
投资者办理深、沪证券账户卡后，到证券营业部买卖证券前，需首先在证券营业部开户，开户主要在证券公司营业部营业柜台或指定银行代开户网点，然后才可以买卖证券。
证券营业部开户程序
（1）个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件。
若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件。
法人机构开户：应提供法人营业执照及复印件；法定代表人证明书；证券账户卡原件及复印件；法人授权委托书和被授权人身份证原件及复印件；单位预留印鉴。B股开户还需提供境外商业登记证书及董事证明文件
（2）填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》（或《证券委托交易协议书》），同时签订有关沪市的《指定交易协议书》。
（3）证券营业部为投资者开设资金账户
（4）需开通证券营业部银证转账业务功能的投资者，注意查阅证券营业部有关此类业务功能的使用说明。
选择交易方式
投资者在开户的同时，需要对今后自己采用的交易手段、资金存取方式进行选择，并与证券营业部签订相应的开通手续及协议。例如：电话委托、网上交易、手机炒股、银证转账等。
（三）银证通开户
开通“银证通”需要到银行办理相关手续。
开户步骤如下：
1．银行网点办理开户手续：持本人有效身份证、银行同名储蓄存折（如无，可当场开立）及深沪股东代码卡到已开通“银证通”业务的银行网点办理开户手续。
2．填写表格：填写《证券委托交易协议书》和《银券委托协议书》。
3．设置密码：表格经过校验无误后，当场输入交易密码，并领取协议书客户联。即可查询和委托交易。
（注：详细内容见以后“银证通”章节）
（四）B股开户一般程序
第一步：凭本人有效身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券商在同城、同行的B股保证金账户。境内商业银行应当向境内居民个人出具进账凭证单，并向证券经营机构出具对账单； 第二步：凭本人有效身份证明和本人进账凭证单到证券经营机构开立B股资金账户，开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元；
第三步：凭刚开立的B股资金账户，到该证券经营机构申请开立B股股票账户。
深圳B股开户
中国证券登记结算公司深圳分公司作为深圳B股的法定登记机构，负责B股投资者开户业务。同时授权给一些证券营业部，一些银行或其他代理开户点开立B股账户。目前网上实时B股开户允许境内外个和境外代理人、境外一般法人开户。一些证券营业部作为深圳B股开户代理证券商，也可代办B股开户业务。投资者可到具备从事深圳证券交易所B股业务资格的证券营业部、深圳证券交易所委托的开户代理机构办理B股证券账户。账户开立：
1．境内个人投资者需提交：
（1）金额7800港元（相当于1000美元）以上的外汇资金进账凭证及其复印件；
（2）境内居民身份证及其复印件。
注：境内个人投资者办理B股开户必须是本人亲自办理，不得由他人代办，境内法人不允许办理B股开户。境外个人投资者可委托他人代办，每个投资者只能开立一个账户。
2．境外个人投资者需提交：
境外居民身份证或护照、其它有效身份证件及其复印件。
3．境外机构投资者开立B股证券账户须提供：商业注册登记证、授权委托书、董事身份证明书及其复印件、经办人身份证件及其复印件。
开户费：个人每户120港元；机构投资者每户580港元。
沪市B股开户
凭B股资金账户证明，到境内具有经营B股资格的上海证交所会员申请开立B股股票账户。开户时须提交：
本人有效身份证明文件、1000美元以上的银行进账凭证、《上海B股境内居民个人开户登记申请表》以及上海证券交易所及登记公司认为需要提供的其他材料。
开户费：境内居民个人开立B股股票账户，应按规定缴纳手续费。手续费按19美元/户标准收取。
证券营业部B股开户
资者在证券公司属下证券营业部开立B股保证金账户：
投资者须提供以下文件原件及复印件一份，并签署各项有关开户文件，预留印鉴或密码：
（1）B股股东账户确认书（即B股代码卡）；
（2）个人的有效身份证件或机构的有效营业执照及机构法定代表人签署的委托代理授权书和委托代理人身份证件；
（3）代理开户的户主授予代理人各种权限公证书。
（4）沪市须办理指定交易。
证券交易所和证券商有什么区别？投资者如何选择证券营业部？
证券交易所是一个不以赢利为目的会员制的法人机构，它向市场提供竞价交易场所，组织交易的实施，监督市场参与者的行为并提供相应的服务，目前我国有深圳证券交易所和上海证券交易所两家。投资者买卖证券应直接通过交易所的会员，也就是一般所说的证券公司进行。目前深沪证券交易所的会员有三百多家，会员所属的证券营业部有三千多家，分布在全国各地。 投资者可以根据自己的实际情况选择证券营业部。由于各营业部经营的时间、方式、服务的类型有所不同，投资者需要先作一定的了解，选择信誉好、证件齐备、服务较完善的证券营业部，切不可选择个别未经主管机关批准私自设立的交易室。投资者在选择到合适的证券营业部后，应与该部签订《证券买卖委托协议书》。之前一定仔细阅读内容条款，弄清有关规定以免以后发生代理纠纷。
B股开户有何限制？
B股开户，投资者本身首先应具备由证管部门规定的资格、条件。
根据中国证监会有关规定，B股的投资者限于：
（1）外国的自然人、法人和其他组织；
（2）中国台、港、澳地区的自然人、法人和其他组织；
（3）定居海外的中国公民；
（4）境内居民个人。
（5）中国证监会规定的其它投资人。
如何办理电话委托开户手续？
通过电话委托交易很方便。电话委托开户手续：
第一步：股民携本人身份证、证券账户卡，亲自到自己选中的证券营业部柜台办理开户手续。一般证券营业部都开有办电话委托的专柜。
第二步：在柜台领取电话委托开户申请表，正确填写个人有关资料。然后在券商给你的两份电话委托协议书上签字，交齐证件材料的复印件，由营业员告诉手续已办全，取回自己的证件和一份《电话委托交易协议书》及操作说明书，你就完成了电话委托开户的全过程。
上海证券交易所开设的证券账户有哪些分类？
上海证券交易所开设的证券账户有不同的分类和投资范围限制。具体请见下表：
证券账户特征
投资者分类
A*********
仅限于国内个人投资者
可买卖A股股票、所有基金、所有债券，但不能买卖B股股票和债券回购
B*********或D*********
仅限于国内机构法人投资者
可买卖除了B股股票之外的其他任何挂牌交易品种
C*********
仅限于国外(包括港澳台地区)的个人和机构法人投资者
只能买卖B股股票
F*********
仅限于国内某些特定的个人投资者
只能买卖证券投资基金和记账式国债
何谓“验三证”？
简单地说，开户以后，证券账户用来存放证券（包括股票、债券等），保证金账户用来存入买股票的资金。证券账户卡（或股东代码卡）是由证券登记公司统一发放的，可以在任何一家证券营业部使用；保证金账户卡是券商为管理投资者资金发放的，只能在开户的证券营业部使用，目前，一些券商给投资者发放了保证金账户卡，一些券商没有，发放保证金账户卡的券商一般要求投资者在提取现金或转托管时须与证券账户卡、身份证同时使用，即所谓的“验三证”。
“一卡”可以全国通用吗？
可以，无论是深圳证券账户卡还是上海证券账户卡，一张证券账户卡可以在全国任何一家交易所会员券商处开户。二者所不同的是，深圳证券账户卡可以在多家证券营业部开户并可同时交易，而上海证券账户卡必须办理指定交易，在办理指定交易后只能在指定的一家证券营业部使用，转换证券交易营业部时，还须办理变更指定交易手续。
如何在营业部修改开户资料和办理销户手续？
由于个人资料的变更，投资者有时需要修改开户资料，办理修改开户资料的手续，证券营业部一般对投资者提出修改开户资料的业务流程：
1．投资者提供股东身份证、股东代码卡、开户申请书投资者联。
2．投资者须亲临柜台修改有关资料，如系代理，还需出具代理人的身份证件及授权委托书。
3．投资者填写《交易账户更改密码申请书》和《投资者开户资料变动表》。
4．营业员审核无误后，输入股东代码修改。
如果投资者提出销户，一般手续为：
1．投资者提供股东身份证、股东代码卡、开户申请书投资者联。
2．营业员审核资料、查验密码后送主管签批。
3．结清股东的资金和股份，办理销户手续。
4．交回投资者身份证和股东代码卡。
5．投资者销户后，其资料在营业部保留两年。
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