净资本和流动性如何影响经营财务风险和筹资风险之间的关系控制的?

主要风险控制指标,净资本要求如下:

1)风险覆盖率(净资本/各项风险资本准备之和)不得低于100%;

2)资本杠杆率(核心净资本/表内外资产总额)不得低于8%;

3)流动性覆盖率(优质流动性资产/未来30天现金净流出量)不得低于100%;

4)净稳定资金率(可用稳定资金/所需稳定资金)不得低于100%。

其他风险控制指标,净资本要求如下:

1)净资本/净资产不低于20%;

2)净资本/负债不低于8%;

3)净资产/负债不低于10%。

业务类型,净资本要求如下:

1)经营证券经纪业务,其净资本不得低于人民币2000万元;

2)经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一,其净资本不得低于人民币5000万元;

3)经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一,其净资本不得低于人民币1亿元;

4)经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元。

自营业务风险控制指标,净资本要求如下:

1)自营权益类证券及其衍生品/净资本不得超过100%,自营权益类证券及其衍生品包括:、权益类、股指、权益互换、权益类期权等;

2)自营非权益类证券及其衍生品注/净资本不得超500%,自营非权益类证券及其衍生品包括:债券、非权益类基金、国债期货、债券远期、利率互换、非权益类期权、外汇衍生品、大宗商品衍生品、信用衍生品、单一产品、 *** 及信托等产品;

3)持有一种权益类证券的成本与净资本的比例前五名不得超过30%。

融资融券业务风险控制指标,净资本要求如下:

1)融资(含融券)的金额/净资本不得超过400%;

2)对单一客户融资(含融券)业务规模与净资本的比例前五名不得超过5%;

3)接受单只担保股票市值与该股票总市值比例前五名不得低于20%。

就证券公司分类评价加分指标来看,净资本要求如下:

证券公司评价期内风险覆盖率达到130%且净资本150亿元以上、风险覆盖率达到130%的,分别加2分、1分。

预警标准,净资本要求如下:

对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的120%;对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的80%。

资料来源: *** 《证券公司风险控制指标管理办法》(2016年修订版), *** 《证券公司风险控制指标计算标准规定》

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净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点计算的综合性风险控制指标,计算净资本需要( )。

Ⅱ.金融资产的风险调整

Ⅲ.或有负债的风险调整

Ⅳ.其他资产的风险调整

本题考查净资本的计算。

净资本的基本计算公式为:

净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目。

因此计算净资本需要的数据有净资产、金融资产的风险调整、或有负债的风险调整和其他资产的风险调整。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意,故本题选A选项。

  以上是关于净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点计算的综合性风险控制指标,计算净资本需要( )。Ⅰ.净资产Ⅱ.金融资产的风险调整Ⅲ.或有负债的风险调整的参考答案及解析。建议大家看完问题先作答、再查看答案哦!


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