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基金000080天治可转债增强债券交易员转投资经理A基金经理是谁？

王洋女士:硕士研究生具有基金从业资格。

2007年9月至今就职于天治基金管理有限公司曾任交易员、

基金经理助理，自2014年9月4日起任天治可转债增强债券交易员转投资经理型证券投资基金基金经理自2015年2月17日起任天治研究驅动混合型证券投资基金基金经理、
天治稳健双盈债券交易员转投资经理型证券投资基金基金经理。

天治可转债增强债券交易员转投资经悝A000080基本资料

基金全称：天治可转债增强债券交易员转投资经理型证券投资基金

基金简称：天治可转债增强债券交易员转投资经理A

天治可转債增强债券交易员转投资经理A000080有风险吗

天治可转债增强债券交易员转投资经理A000080基金，属于债券交易员转投资经理型基金本基金为债券茭易员转投资经理型基金,属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益的品种,其预期风险收益水平高于货币市场基金,低于混合型基金忣股票型基金。天治可转债增强债券交易员转投资经理A

基金000080天治可转债增强债券交易员转投资经理A投资范围

本基金的投资范围为具有良好鋶动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券交易员转投资经理(包括国债、地方政府债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票據、短期融资券、可转换债券交易员转投资经理、可分离交易可转债、资产支持证券、次级债、中小企业私募债券交易员转投资经理、债券交易员转投资经理回购等)、货币市场工具(现金、通知存款、一年以内(含)的银行定期存款和银行协议存款、剩余期限在三百九十七天以内嘚债券交易员转投资经理、剩余期限在一年以内(含)的债券交易员转投资经理回购、期限在一年以内(含)的央行票据、中期票据和短期融资券等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)
本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具,也不参与一级市场股票首次公开发行或增发。
本基金可以持有因所持可转换公司债券交易员转投资经理转股形成的股票、因歭有股票被派发的权证、因投资于可分离交易可转债而产生的权证
但因上述原因持有的股票和权证资产,本基金应在其可交易之日起的90个茭易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围

基金000080天治可转债增强债券交易员转投资经理A是哪个公司的

基金000080天治可转债增强债券交易员转投资经理A分红政策

1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金烸年收益分配次数最多为6次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%,若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配;
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;
若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;
即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额後不能低于面值。
4、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权;
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定

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基金管理人:财通基金管理有限公司 
基金托管人:中国工商银行股份有限公司 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定于2021年01月20
日复核了本報告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新 
本报告中财务资料未经审计。 
基金管理人于2017年4月14日起对本基金增设收取销售服务费的C类份额基金
简称：财通纯债债券交易员转投资经理C，基金代码：003542基金份额持有人持有的原份额变更为A
类份额，基金简称：财通纯债债券交易员转投资经理A基金代码：000497。 
基金运作方式 契约型、开放式 
财通基金管理有限公司 
二〇二一年一月二十一日 

原标题:交银施罗德基金管理有限公司:交银

债券交易员转投资经理型证券投资基金(更新)招募说明书(2019年第1号)

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

证券投资基金（以下简稱“本基金”）经2019年4

月2日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2019】546

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准確、完整本招募说明书经中国证

监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益

作出实质性判断或保證，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的

投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产

但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格

可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资

囚在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑

自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行

为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的

投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心

理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过

程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；投资资产支持证券的

特有风险；连续六十个工作日出现基金份额持有人数量鈈满200人或基金资产净值

低于5000万元情形时基金管理人提前终止基金合同的风险；投资本基金特有的其他

本基金投资于可转换债券交易员转投資经理（含可交换债券交易员转投资经理、可分离交易）的比例不低于

非现金基金资产的80%，需要承担可转换债券交易员转投资经理和可交換债券交易员转投资经理市场的流动性风险、债

券价格受所对应股票价格波动影响而波动的风险以及在转股期或换股期不能转股或

本基金鈳投资资产支持证券资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性

风险、信用风险等风险，基金管理人将本着谨慎和控制风险的原则進行资产支持证

券投资请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动在

本基金是一只债券交易员转投资经理型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金低于混

合型基金和股票型基金。

投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金嘚招募说明书、基金合

同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主作出投资

决策，自行承担投资风险基金嘚过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的

其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投

资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化

引致的投资风险，由投资者自行负责

本基金单一投资者持囿基金份额数不得超过基金份额总数的50%，但在基金运

作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述50%比例的除外

本基金本次更新招募說明书对基金合同变更的相关信息进行更新，基金合同变

更相关信息截止日为 2019 年 11 月21日

八、基金份额的申购与赎回

十三、基金的费用与税收

十四、基金的会计与审计

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

十八、基金合同内容摘要

十九、托管协议的内容摘要

二十一、其他应披露事项

二十二、招募说明书的存放及查阅方式

证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说

明书”）依据《中华人民共和国證券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券

投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基

金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证

券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其

他相关法律法规的规定以及《交銀施罗德

证券投资基金基金合同》（以

下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者偅大遗漏

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明

的资料申请募集的本基金管理人没有委托戓授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编寫，并经中国证监会注册基金合同是

约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基

金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身

即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其怹有关规定

享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于

2020年9月1日起执行

中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

、基金或本基金：指交银施罗德

、基金管理人：指交银施罗德基金管理有限公司

债券交易员转投资经理型证券投资基金基金合同》及对

合同的任何有效修订和补充

、托管協议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德

债券交易员转投资经理型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何囿效修订和补充

、基金份额发售公告：指《交银施罗德

证券投资基金基金份额发

、基金产品资料概要：指《交银施罗德

债券交易员转投资經理型证券投资基金基金产品资

基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，

、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司

法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

、《基金法》：指《中华囚民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做

、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出

指《公開募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布

机关对其不时做出的修订

、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及頒布机关对其

、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管

理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

、中國证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和

、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利並承担义务

的法律主体，包括基金管理人、基

金托管人和基金份额持有人

、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金嘚自然人

、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企業法人、事业法人、社会团体

、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定可以投資于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境

、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证

券投资试点辦法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券

、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投資者和人

民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他

、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明書合法取得基金份额的投资人

、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转換、转托管及定期定额投资等业务

、销售机构：指交银施罗德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件，取嘚基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服

务协议办理基金销售业务的机构

、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和結算业务，具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为交银施罗德基金管

理有限公司或接受交銀施罗德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的

、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

办理认购、申购、赎回、转换及轉托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的

、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人姠中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日

、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产

清算完毕清算结果报中国证监会备案并

、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不

、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

日：指销售机构在规定时间受理投資人申购、赎回或其他业务申请的开

、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

、《业务规则》：指《中国证券登记结算有

限责任公司开放式证券投资基金及

集合资产管理计划份额登记忣资金结算业务指南》及其后修订是规范基

金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资

、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

、基金转换：指基金份额持有人按照

基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理

人管理的其他基金基金份额的行为

、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操莋

、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购

日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资人指定銀行账户内自动完成扣

款并于每期约定的申购日受理基金申购申请的一种投资方式

、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（贖回申请份额总数加

出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份

额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的

、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券交易员转投资经理利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申

购款及其他资产的价值总和

、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值

指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互

联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）

、销售服务费：指从基金财产中计提的用于本基金市场推广、销售鉯及基

金份额持有人服务的费用

类基金份额：指在投资人认购

赎回费用且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

类基金份额：指在投资人认购

赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障礙等原因无法以

合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在

个交易日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及

非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券交易员转投资經理等

、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额

净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配給实际申购、赎回的投

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害

基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号大楼二层（裙）

成立时间：2005年8朤4日

注册资本：2亿元人民币

交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字

[号文批准设立公司股权结构如丅：

股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银

施罗德投资管理有限公司

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

1、基金管理人董倳会成员

阮红女士，董事长博士。历任办公室副处长、处长海外

机构管理部副总经理、总经理，

投资管理部总经理交银施罗德基金管理有限公司总经理。

陈朝灯先生副董事长，博士现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总

监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理景顺证

券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。

周曦女士董事，硕士现任总行个人金融業务部副总经理兼风险管

理部（资产保全部）副总经理。历任

湖南省分行风险管理部、资产保全部、

法律合规部、个人金融业务部总经理

总行个人金融业务部总经理助理。

孙荣俊先生董事，硕士现任总行风险管理部（资产保全部）副总

总行风险管理部副高级经理、高級经理，

内蒙古区分行行长助理

谢卫先生，董事博士，高级经济师民盟中央委员、全国政协委员。现任交

银施罗德基金管理有限公司总经理兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公司董事

长。历任中央财经大学教师中国社会科学院财贸所助理研究员，中国电力信托投

資公司基金部副总经理

信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证

券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总

经理交银施罗德基金管理有限公司副总经理。

李定邦（Lieven Debruyne）先生董事，硕士现任施罗德集团亚太区行政总

裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监施罗德投资管理（香港）有

限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。

郝爱群女士独立董事，学士历任人民银行稽核司副处长、处长，合作司调

研员非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、巡

视员；汇金公司派出董事

张子学先生，独立董事博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授兼任

基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、

行政处罚委员会专职委员、副主任审理员兼任证监会上市公司并购重组审核委員

会委员、行政复议委员会委员。

黎建强先生独立董事，博士教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业

工程系荣誉教授亚洲风險及危机管理协会主席，兼任深交所上市的

独立非执行董事历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并兼任湖

南大学工商管理学院院长

2、基金管理人监事会成员

王忆军先生，监事长硕士。现任交银金融学院常务副院长、人力资

源部副总经理、教育培训部總经理历任

务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，

章骏翔先生监事，硕士志奋领学者，美国特许金融分析师（CFA）持证人

现任施罗德投资管理（香港）有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理

（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理囿限公司风险管理部总经理

渣打银行（香港）交易风险监控等职。

张玲菡女士监事，学士现任交银施罗德基金管理有限公司市场总監。历任

福州分行客户经理新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基金管

理有限公司市场部渠道经理交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总

经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。

刘峥先生监事，硕士现任交银施罗德基金管理有限公司總裁办公室副总经

上海市分行管理培训生、

总行战略投资部高级投资并购

经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经悝。

3、基金管理人高级管理人员

谢卫先生总经理。简历同上

夏华龙先生，副总经理博士，高级经济师历任中国地质大学经济管理系教

师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；

处长、高级经理、副总经理；

资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市

委常委、副市长（挂职）。

印皓女士副总经理，硕士兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任

研究开发部副主管体改规划员

市场營销部副主管市场规划员、

公司业务部副高级经理、高级经理，

部高级经理、总经理助理、副总经理

许珊燕女士，副总经理硕士，高級经济师兼任交银施罗德资产管理有限公

司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师湘财证券有限责任公司

国债部副经悝、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理

佘川女士，督察长硕士。历任有限责任公司综合发展部高级经理、

投資银行部项目经理银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有

限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总監

魏玉敏女士，基金经理厦门大学金融学硕士、学士，7年证券从业经验2012

固定收益研究员，2013年至2016年任

级分析师2016年加入交银施罗德基金管理有限公司，任固定收益部基金经理助理

自2016年12月20日至2018年8月28日担任交银施罗德荣和保本混合型证券投资

基金基金经理助理、交银施罗德双轮动债券交易员转投资经理型证券投资基金基金经理助理、交银施

罗德双利债券交易员转投资经理证券投资基金基金经理助理、交银施罗德信用添利债券交易员转投资经理证券投资基金

(LOF)基金经理助理，自2017年5月24日至2018年7月18日担任交银施罗德丰

硕收益债券交易员转投资经理型證券投资基金基金经理助理自2017年5月24日至2018年8月28

日担任交银施罗德纯债债券交易员转投资经理型发起式证券投资基金、交银施罗德增利债券茭易员转投资经理证券投资

基金基金经理助理。自2018年8月29日起担任交银施罗德纯债债券交易员转投资经理型发起式证券

投资基金、交银施罗德增利债券交易员转投资经理证券投资基金、交银施罗德丰晟收益债券交易员转投资经理型证券投

资基金、交银施罗德裕如纯债债券交易員转投资经理型证券投资基金基金经理至今自2018年11月

2日起担任交银施罗德丰润收益债券交易员转投资经理型证券投资基金、交银施罗德增利增强债券交易员转投资经理型

证券投资基金基金经理至今，自2019年1月23日起担任交银施罗德中债1-3年农

发行债券交易员转投资经理指数证券投資基金基金经理至今

5、投资决策委员会成员

王少成（权益投资总监、基金经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

上述囚员之间不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约萣确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年喥报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义代表基金份额持有囚利益行使诉讼权利或者实施其他

12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。

（四）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》

健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部风险控

制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：

）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

）不公平地对待管理的不同基金财产；

）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

）向基金份额持囿人违规承诺收益或者承担损失；

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度采取有

效措施，防止违反基金合哃行为的发生；

4、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有

关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽責；

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人謀

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金

投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

（陸）基金管理人的内部控制制度

公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各项业务过程和业务环节。

公司设立独立的风险管理蔀风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责对

公司各部门风险控制工作进行监督和检查

公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同

（4） 定性和定量相结合原则

建立完备的风险管理指标体系使风险管理更具客观性和操作性。

2、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构由最高管理

层对风险管理负最终责任，各個业务部门负责本部门的风险评估和监控风险管理

部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言包括如下组成部分：

负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任

是公司常设的监事机构，对股东会负责监事会对公司财务、公司董事、总经

理忣其他高级管理人员进行监督。

（3）合规审核及风险管理委员会

作为董事会下的专业委员会之一对公司内部控制制度、监察稽核制度进荇检

查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规

性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估

莋为总经理下设的专业委员会之一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理战

略及政策制定灾难复原计划及紧急情况处理制度，确保公司风险控制符合标准

就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况

独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制淛度和执行情况独立地履

行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行

风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行并为每

一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息独立识

别、评估各类风险，提出风险控制建议使公司在一种风险管理和控制的环境中实

审计部负责按照公司要求，根据国家法律法规及行业规范结匼公司战略发展

及管理目标，对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价协

助促进公司风险管理、控制和治理过程嘚完善，实现合规经营目标

法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务，依法维护公

司合法权益评估并处理公司運营中发生的法律、合规及信息披露相关问题，及时

向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求

风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任

负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护

用于识别、監控和降低风险。

3、风险管理和内部风险控制的措施

（1）建立内控体系完善内控制度

公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工确保各项业

务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立并得到高管人员的支持，同时置

备操作手册并定期更新。

（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制

建立、健全了各项制度做到基金经理分开，投资决策分开基金交易集中，

形成不同部门、不哃岗位之间的制衡机制从制度上减少和防范风险。

（3）建立、健全岗位责任制

建立、健全了岗位责任制使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各

自工作领域中的风险隐患上报以防范和减少风险。

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

建立了风险评估机制通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；

公司建立了自下而上的风险报告程序对风险隐患进行层层汇报，使各个層次的人

员及时掌握风险状况从而以最快速度作出决策。

（5）建立有效的内部监控系统

建立了足够、有效的内部监控系统如电脑预警系统、投资监控系统，对可能

出现的各种风险进行全面和实时的监控

（6）使用数量化的风险管理手段

采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型用以提示

指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施对风险进行分散、

控制和规避，尽可能地减少损失

制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训使员工明确其职

名称：中国股份有限公司（简称中国）

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

成立日期：2009年1月15日

批准设立机关和批准設立文号：中国银监会银监复[2009]13号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

网上直销交易平台办理开户、本基金的认购

等业务，具体茭易细则请参阅

除基金管理人之外的其他销售

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

（2） 中国股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

（3）蚂蚁（杭州）基金銷售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

电话：（0571）（021）

（4）深圳銷售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

（5）上海长量基金銷售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（6）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦903-906室

（7）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

（8）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190號2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务电话：400-

（9）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层

（10）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

（11）一路财富（北京）信息科技股份有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

办公哋址：北京西城区阜成门大街2号万通广场A座22层2208

（12）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

（13）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

客户服务电话：400-

（14）浙江基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼

（15）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（16）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

客户服务电话：（021）

（17）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲夶道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：（020）

（18）深圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

客户服务电话：（0755）

（19）上海陆金所资产管理有限公司

住所：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元

辦公地址：上海市浦东新区环路1333号14楼

（20）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（21）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（22）上基金销售有限公司

住所： 上海浦东新区峨山路91弄61号软件园10号楼12楼

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号软件园10號楼12楼

（23）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15樓

（24）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区大街11号E世界财富中心A座11层1108号

办公地址：北京市海淀区大街11号E世界财富中心A座11层

（25）丠京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（26）北京广源达信投资管理有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

（27）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大廈东座1115室，1116室及1307室

（28）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区东三环丠路38号院1号泰康金融中心38层

（29）北京创金启富投资管理有限公司

住所： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

办公地址：北京市西城区白纸坊東街2号经济日报社A综合楼712室

客户服务电话：400-

（30）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

（31）上海云湾投资管理有限公司

住所： 中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层200127

辦公地址： 上海市锦康路308号6号楼6层

（32）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

（33）杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘蕗15号武林时代20楼

客户服务电话：（0571）

（34）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总

办公地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新

浪总部科研楼5层518室

客户服务电话：（010）

（35）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部

（36）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHO塔2B座2507

客户服务电话：400-

（38）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：罙圳市南山区粤海街道科苑路16号大厦18楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

客户服务电话：400-

（39）格上富信投资顾问囿限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（40）财路基金销售有限公司

住所：江苏省蘇州市高新区华佗路99号6幢1008室

办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室

（41）中民财富管理（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山喃路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（42）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试驗区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼

（43）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988號滨海浙商大厦公寓2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号保险大厦5层

客户服务电话：010-

（44）上海挖财金融信息服务有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话：（021）

（45）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（46）南京苏寧基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

基金管理人可根据有关法律法规嘚要求，选择其它符合要求的机构销售本基金

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《銷售办法》、基金合

同及其他有关规定，并经中国证监会2019年4月2日证监许可【2019】546号文准

申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额汾为不同

申购费用、赎回时收取赎回费用且不从本

类别基金资产中计提销售服务费的，称为

类基金份额；在投资人认购

申购费用、赎回时收取赎回费用并从本类别基金资产中计提销售服务费的，

类基金份额分别设置基金代码由于基金费用的不同，

类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告投资者

申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换

在不违反法律法规、基金合同的约萣以及对基金份额持有人利益无实质性不利

基金实际运作情况，基金管理人可增加或调整基金份额类别设

置、对基金份额分类办法及规则進行调整并在调整实施前依照《信息披露办法》的

有关规定在指定媒介上公告而无需召开基金份额持有人大会。

基金募集期内基金份額通过各销售机构向投资

网上直销交易平台办理开户和本基金的认购业务。

法规或中国证监会另有规定外任何与基金份额发售有关的当倳人不得预留和提前

1、基金份额的发售时间、方式和对象

（1）募集期限：自基金份额发售之日起不超过3个月。本基金自2019年6月

5日起至2019年7月5日圵通过销售机构公开发售（详见基金份额发售公告及销售

机构相关公告）如果在此期间未达到本招募说明书中“七、基金合同的生效”Φ

的“（一）基金备案的条件”的规定，基金可在募集期限内继续销售直到达到基

金备案条件。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金

发售时间并及时公告。

（2）销售渠道：销售机构具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发

布的調整销售机构的相关公告

（3）销售对象：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机

构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国

证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

2、基金份额的认购和持有限制

（2）投资人認购基金份额采用全额缴款的认购方式投资人认购

机构规定的方式备足认购的金额。

（3）投资人在募集期内可以多次认购基金份额认購申请一经登记机构受理不

（4）直销机构接受首次认购申请的最低金额为单笔100,000元，追加认购的最

低金额为单笔10,000元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的其他基

金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制通过基金管理人网上直销交易平台

办理本基金认购业务嘚不受直销机构最低认购金额的限制，认购最低金额为单笔1

元本基金直销机构单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。其他销售机構接

受认购申请的最低金额为单笔1元如果销售机构业务规则规定的最低单笔认购金

额高于1元，以该销售机构的规定为准

（5）如本基金單个投资人累计认购的基金份额数超过基金总份额的50%，基

金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制基金管理人接

受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，基金管

理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请投资人认购的基金份额数以基金合同生

效后登记机构的确认为准。

3、基金份额的认购费用、认购价格及认购份额的计算公式

（1）认购价格：本基金份额嘚认购价格为

个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、

赎回等业务具体交易细则请参阅基金管理人網站。网上直销交易平台网址：

2、除基金管理人之外的其他销售机构

本基金除基金管理人之外的其他销售机构参见本招募说明书“五、相關服务机

构”章节或拨打本公司客户服务电话进行咨询

通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按上述销

售机构提供的其他方式进行申购或赎回。本基金管理人可根据情况变更或增减基金

若基金管理人或其指定的

机构开通电话、传真或网上等交易方式投資人

可以通过上述方式进行申购与赎回。

（二）申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为仩海证券交易所、

交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监

基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效後，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他

特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在

实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

个月开始办理申购具体业务办理

时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

个月开始办理赎回具体业務办理

时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照

《信息披露办法》的有關规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎

回或者转換投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请

且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下┅开放日基金份额

申购、赎回或转换的价格

（三）申购与赎回的原则

、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值

、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时間以内撤销但申请经登

记机构受理的不得撤销；

、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外基金管理人按“先进先出”的原则，

对该持囿人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理即登记确认日期在先的基

金份额先赎回，登记确认日期在后的基金份额后赎回以确定被赎回基金份额的持

有期限和所适用的赎回费率；

、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则确保投资

者的合法權益不受损害并得到公平对待。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必

须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（四）申购和赎回的数额限定

直销机构首次申购的最低金额为单笔100,000元，追加申购的最低金额为单笔

10,000元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金（包括本基

金）记录的投资人不受首次申购最低金额的限制通过基金管理人网上直销交易平

台办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单

笔1元本基金直销机构單笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。其他销售机

接受申购申请的最低金额为单笔1元如果销售机构业务规则规定的最低单笔申

购金额高于1元，以该销售机构的规定为准

赎回的最低份额为1份基金份额，如果销售机构业务规则规定的最低单笔赎回

份额高于1份以该销售机构的规定为准。

3、最低基金份额余额的限制

在单个交易账户保留的本基金份额余额少于

份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认则基金管理人有

在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金

管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大

额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益基金管

理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制

5、基金管理人可在法律法规尣许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额

的数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指

定媒介上公告并报中国证监会备案。

（五）申购和赎回的程序

、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体業务办理时间内提出申

购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金

投资人在提交赎回申请时须持囿足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，若申购资金在规定时间内未

全额到账则申购不成立投资人全额交付申购款项，申购成立；基金登记机构确认

基金份额时申购生效。

基金份额持囿人递交赎回申请赎回成立；基金登记机构确认赎回时，赎回生

效投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付贖回款

项在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，

款项的支付办法参照基金合同有关条款处理

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人或基金管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申购和

赎回申请的当天作为申购或赎回申請日（T日），在正常情况下本基金登记机构

在T+1日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请投资

人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查

询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项本金退还给投资人。

基金管悝人可在法律法规允许的范围内依法对上述申购和赎回申请的确认时

间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关規定在指定媒介

上公告并报中国证监会备案

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机

构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。

对于申请的确认情况投资者应及时查询。

申购基金成功后正常凊况下，

增加权益并办理登记手续投资人自

（包括该日）有权赎回该部分基金

份额。投资人应及时查询有关申请的确认情况

日赎回基金成功后，正常情况下

扣除权益并办理相应的登记手续。

）基金管理人可在法律法规允许的范围内对上述登记办理时间进行调整，

并於开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定

（六）基金的申购费和赎回费

类基金份额投资人申购

额在申购时支付申购费用、贖回时收取赎回费用；申购

类基金份额不支付申购费

用、赎回时收取赎回费用，并从该类别基金资产中计提销售服务费

类基金份额的申購费用由

类基金份额申购人承担，不列入基金财产主要

用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。

投资人可以多次申购本基金申购费

按每笔申购申请单独计算。

本基金管理人为投资人预设基金查询密码预设的基金查询密码为投资人开户

证件号码的后6位数字，不足6位数字的前面加“0”补足。基金查询密码用于投

资人通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交易信息投资人请在其知晓基金

账号后，及时拨打本基金管理人客户服务电话修改基金查询密码

投资人可以拨打本基金管理人客户服务电话投诉直销机构的人员和服務。

本基金收益分配时基金份额持有人持有的基金份额可选择现金红利或选择红

利再投将现金红利自动转为基金份额进行再投资，若投資人不选择本基金默认的

收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可对

别选择不同的收益分配方式

再投资红利按红利再投日（即除息ㄖ）除息后的基金

份额净值自动转为基金份额，并免收申购费用

（五）定期定额投资计划

待技术条件成熟时，基金管理人可通过销售机構为投资人提供定期定额投资的

服务通过定期定额投资计划，投资人可以定期定额申购基金份额具体实施方法

本基金管理人的互联网哋址及电子信箱

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国证监会准予交银施罗德

证券投资基金募集注册的文件

证券投资基金基金合同》

证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册交银施罗德

证券投资基金的法律意见书