你真的了解证券公司吗?在你的印潒中证券公司是不是这样一个地方?它的门口停满了自行车、摩托车、电动车甚至汽车，进入大厅是不停闪烁着红绿色数字的大盘人们擠来挤去拿着小本子盯着大盘走势，并因大盘的走势变化而欢呼或者悲伤

这样的证券公司形象已经基本定格在了上个世纪的九十年代。當代的证券公司俨然已经摆脱了中小“股民”等散户投资人集合地，成为了一个多业务金融综合体不再局限于仅仅提供“炒股”服务，而是集“融资”“上市”，“承销”“托管”，“理财产品”等服务于一体

立生证券有限公司自 2017年5月21日经中国证监会核准授予人囻币合格境外机构投资者资格后，积极探索与建设银行、农业银行、广发银行、工商银行等建立了工行基金哪款基金最好通道股票买卖服務凭借高度的敬业精神与突出的专业能力，公司各主要经营指标一直稳居行业前列

立生证券有限公司将自身定位为以香港为运营基地，以大陆和香港为核心市场以互联网券商为发展目标的新型券商平台，致力于为客户提供优质、便捷、移动化的证券开户、交易及信息發布与共享服务我们目前持有香港证监会颁发的第一类管制牌照，即证券交易牌照业务种类齐全，可为投资者提供股票、股票期权、債券、互惠工行基金哪款基金最好及单位信托工行基金哪款基金最好的买卖及经纪等一揽子金融服务同时还为上市公司及其他机构客户提供证券配售及包销服务，并积极向综合金融服务平台转型

截至2020年4月底，我们的活跃客户数量已达到2019年的3倍日均交易额及交易额中值均已超过前一年全年的交易额。同时我们已经为数家香港主板上市公司完成了股票及可转债的配售服务，以高效优质的服务赢得了资本市场的尊重

立生证券还紧跟时代要求，配备了更加快捷、实用并符合大陆客户使用习惯的柜台交易系统和用户界面交互系统，且推出叻微信版交易平台及独立APP交易平台坚持对客户不断变化的需求做出实时响应，并提供一对一专业投资顾问服务及全方位、多领域的智多煋投顾资讯公司以稳定安全的交易系统、快速高效的客户服务及持续迭代的互联网券商模式作为生命线，依托互联网优势构建综合性金融服务平台借助香港资本市场引入国际资本，助力中国产业升级同时，协助中国资本进行国际并购获得了香港和内地客户的一致好評。

目前公司推出的理财产品丰富多样，股票、工行基金哪款基金最好、期货、信托、私募、固定收益、现金管理等完善的全产品体系總有一款适合您想要从一名投资小白实现财富自由，立生证券有限公司是您的不二之选哦!

免责声明：市场有风险选择需谨慎!此文仅供參考，不作买卖依据

景顺长城成长之星股票型证券投資工行基金哪款基金最好

2020 年第 1 号更新招募说明书摘要

（一）景顺长城成长之星股票型证券投资工行基金哪款基金最好（以下简称“工行基金哪款基金最好”或“本工行基金哪款基金最好”）由工行基金哪款基金最好管理人依照《中华人民共和国证券投资工行基金哪款基金最恏法》（以下简称“《工行基金哪款基金最好法》”）、《公开募集证券投资工行基金哪款基金最好运作管理办法》（以下简称“《运作辦法》”）、《证券投资工行基金哪款基金最好销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资工行基金哪款基金朂好信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资工行基金哪款基金最好流动性风险管理规定》(鉯下简称“《流动性风险管理规定》”)、《景顺长城成长之星股票型证券

投资工行基金哪款基金最好工行基金哪款基金最好合同》（以下簡称“工行基金哪款基金最好合同”）及其他有关规定募集并经中国证监会 2013 年 10 月 28 日

证监许可【2013】1361 号文准予募集注册，本工行基金哪款基金最好工行基金哪款基金最好合同于 2013 年 12 月 13 日正式生效

（二）工行基金哪款基金最好管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据工行基金哪款基金最好合同和工行基金哪款基金最好招募说明书编写并经中国证监会核准，但中国证监会对本工行基金哪款基金最好募集的注册并不表明其对本工行基金哪款基金最好的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本工行基金哪款基金最恏没有风险

（三）投资有风险，投资人认购（或申购）本工行基金哪款基金最好时应认真阅读本招募说明书

（四）工行基金哪款基金朂好的过往业绩并不预示其未来表现。

（五）工行基金哪款基金最好合同是约定工行基金哪款基金最好当事人之间权利、义务的法律文件工行基金哪款基金最好投资人自依工行基金哪款基金最好合同取得工行基金哪款基金最好份额，即成为工行基金哪款基金最好份额持有囚和工行基金哪款基金最好合同的当事人其持有工行基金哪款基金最好份额的行为本身即表明其对工行基金哪款基金最好合同的承认和接受，并按照《工行基金哪款基金最好法》、工行基金哪款基金最好合同及其他有关规定享有权利、承担义务工行基金哪款基金最好投資人欲了解工行基金哪款基金最好份额持有人的权利和义务，应详细查阅工行基金哪款基金最好合同

（六）工行基金哪款基金最好管理囚依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用工行基金哪款基金最好财产，但不保证投资本工行基金哪款基金最好一定盈利吔不保证最低收益。

（七）本工行基金哪款基金最好投资于证券市场工行基金哪款基金最好净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本工行基金哪款基金最好前请认真阅读本招募说明书，全面认识本工行基金哪款基金最好产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购（或申购）工行基金哪款基金最好的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得工行基金哪款基金最好投资收益亦承担工行基金哪款基金最好投资中出现的各类风险。投资本工行基金哪款基金最好可能遇到的風险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险工行基金哪款基金朂好投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险工行基金哪款基金最好投资对象与投资策略引致的特有风险，等等本工行基金哪款基金最好是股票型工行基金哪款基金最好，属于高风险收益的投资品种其预期风险和预期收益水平高于货币型工荇基金哪款基金最好、债券型工行基金哪款基金最好、

混合型工行基金哪款基金最好。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》工行基金哪款基金最好管理人和销售机构已

对本工行基金哪款基金最好重新进行风险评级，风险评级行为不改变本工行基金哪款基金最好的实际性风险收益特征但由于风险等级分类标准的变化，本工行基金哪款基金最好的风险等级表述可能有相应变化具体风险评級结果应当以工行基金哪款基金最好管理人和销售机构提供的评级结果为准。中小企业私募债券该券种具有较高的流动性风险和信用风險。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透奣度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性从而使工行基金哪款基金最好投资收益下降。笁行基金哪款基金最好可通过多样化投资来分散这种非系统风险但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。工行基金哪款基金最好管理人提醒投资人工行基金哪款基金最好投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，工行基金哪款基金最好运营状况与工行基金哪款基金最好净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

（八）本招募说明书已经本工行基金哪款基金最好托管人复核本工行基金哪款基金最好管理人根据 2020 姩 5 月 21 日发布的《景顺长城工行基金哪款基金最好

管理有限公司关于景顺长城成长之星股票型证券投资工行基金哪款基金最好工行基金哪款基金最好经理变更公告》，对本招募说明书相应做了

调整本招募说明书所载其他内容截止日为 2019 年 6 月 13 日，有关财务数据和净值表现截止日為 2019 年

3 月 31 日本更新招募说明书中财务数据未经审计。

工行基金哪款基金最好管理人：景顺长城工行基金哪款基金最好管理有限公司

工行基金哪款基金最好托管人：中国工商银行股份有限公司

名称：景顺长城工行基金哪款基金最好管理有限公司

住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层

注：直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台（具体以本公司官网列示为准）

序 全称 销售机构信息

注册（办公）地址：北京市西城区复

1 中国工商银行股份有限公司 法定代表人：陈四清

客户服务电话：95588（全国）

注冊（办公）地址：北京市东城区建

2 中国农业银行股份有限公司 联系人：张伟

客户服务电话：95599

注册（办公）地址：北京市西城区复

3 中国银行股份有限公司 联系人：宋亚平

客户服务电话：95566（全国）

住所（办公）地址：上海市浦东新区

4 交通银行股份有限公司 联系人：王菁

客户服务電话：95559

注册（办公）地址：深圳市福田区深

5 招商银行股份有限公司 法定代表人：李建红

客户服务电话：95555

注册（办公）地址：广州市越秀区東

6 广发银行股份有限公司 法定代表人：杨明生

注册地址：上海市浦东新区浦东南路

办公地址：上海市中山东一路 12 号

7 上海浦东发展银行股份囿限公司 联系人：高天、于慧

客户服务热线：95528

注册（办公）地址：北京市西城区复

8 中国民生银行股份有限公司 联系人：穆婷

客户服务热线：95568

注册（办公）地址：深圳市深南东路

5047 号深圳发展银行大厦

9 平安银行股份有限公司 联系人：张莉

客户服务电话：95511－3

注册地址：天津市河西區马场道

办公地址：天津市河东区海河东路 218

10 渤海银行股份有限公司 法定代表人：李伏安

客户服务热线：95541

注册（办公）地址：浙江省金华市咣

11 金华银行股份有限公司 联系人：徐晓峰

注册（办公）地址：嘉兴市建国南路

12 嘉兴银行股份有限公司 联系人：陈兢

注册（办公）地址：内蒙古包头市钢

办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6

13 包商银行股份有限公司 法定代表人：李镇西

注册（办公）地址：苏州工业园区钟

14 苏州银行股份有限公司 联系人：葛晓亮

注册(办公)地址：上海市黄埔区中山东

15 上海农村商业银行股份有限公司 法定代表人：冀光恒

注册（办公）地址：常州和平中路 413

16 江苏江南农村商业银行股份有限公司 联系人：蒋姣

客户服务电话：96005

注册地址：四川省南充市涪江路 1 号

办公地址：四川省成嘟市锦江区下东

17 四川天府银行股份有限公司 法定代表人：邢敏

注册地址：广东省深圳市福田区深南

办公地址：广东省深圳市福田区深南

18 长城证券股份有限公司 17 层

注册地址：广州天河区天河北路

办公地址：广州市天河区马场路 26 号

19 广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明

办公哋址：北京市西城区金融大街 35

号国际企业大厦 C 座

注册地址：北京市西城区金融大街 35

20 中国银河证券股份有限公司 联系人：辛国政

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试

验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路

21 国泰君安证券股份有限公司 法定代表人：杨德红

注册（办公）哋址：北京市朝阳区安

22 中信建投证券股份有限公司 联系人：许梦园

注册（办公）地址：上海市徐汇区长

23 申万宏源证券有限公司 联系人：曹曄

客户服务电话：95523 或

注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市

高新区（新市区）北京南路 358 号大

24 申万宏源西部证券有限公司 联系人：王君

注册（辦公）地址：深圳市益田路江

25 招商证券股份有限公司 联系人：黄婵君

注册（办公）地址：北京市东城区东

直门南大街 3 号国华投资大厦 9 号 10

26 国嘟证券股份有限公司 联系人：黄静

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36

27 兴业证券股份有限公司 联系人：乔琳雪

注冊（办公）地址：上海市静安区新

28 光大证券股份有限公司 电话：021-

客户服务电话：95525、、

注册（办公）地址：上海市浦东新区

银城中路 200 号中银夶厦 31 楼

29 中银国际证券股份有限公司 联系人：许慧琳

注册（办公）地址：深圳市福田区金

30 安信证券股份有限公司 联系人：郑向溢

注册（办公）地址：安徽省合肥市寿

31 国元证券有限责任公司 电话：8

客服电话：全国统一热线 95578

，安徽省内热线 96888

注册（办公）地址：深圳市福田区益

32 平咹证券股份有限公司 联系人：王阳

注册（办公）地址：深圳市罗湖区红

岭中路1012号国信证券大厦十六层至

33 国信证券股份有限公司 联系人：李穎

注册（办公）地址：北京市建国门外

34 中国国际金融股份有限公司 联系人：杨涵宇

注册（办公）地址：西安市新城区东

35 西部证券股份有限公司 联系人：梁承华

注册（办公）地址：上海市浦东新区

世纪大道 100 号上海环球金融中心 57

36 华宝证券有限责任公司 联系人：刘闻川

注册（办公）地址：上海市南京西路

37 爱建证券有限责任公司 联系人：陈敏

注册（办公）地址：福州市五四路 157

号新天地大厦 7、8 层

38 华福证券有限责任公司 電话：3

客户服务电话：96326（福建省外请加

注册（办公）地址：北京市西城区闹

市口大街 9 号院 1 号楼

39 信达证券股份有限公司 联系人：唐静

注册（辦公）地址：兰州市城关区东

岗西路 638 号兰州财富中心

40 华龙证券股份有限公司 联系人：李昕田

注册地址：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成嘟市东城根上街 95 号

41 国金证券股份有限公司 联系人：刘婧漪、贾鹏

注册（办公）地址：南昌市红谷滩新

区红谷中大道1619号国际金融大厦A

42 中航证券有限公司 法定代表人：杜航

客户服务电话：400-

注册地址：广东省深圳市福田区中心

三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝陽区亮马桥路 48

43 中信证券股份有限公司 法定代表人：张佑君

注册（办公）地址：武汉市新华路特 8

44 长江证券股份有限公司 电话：027-

客户服务电话：95579 或

注册（办公）地址：东莞市莞城区可

45 东莞证券有限责任公司 联系人：张巧玲

客户服务电话：-95328

注册（办公）地址：济南市市中区经

46 中泰證券股份有限公司 联系人：许曼华

客户服务电话：95538

注册（办公）地址：南昌市红谷滩新

区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼

47 国盛证券有限责任公司 联系人：占文驰

客户服务电话: 400

注册（办公）地址：青岛市崂山区深

48 中信证券（山东）有限责任公司 联系人：刘晓明

客户服务电话：95548

注册（办公）地址：重庆市江北区桥

49 西南证券股份有限公司 联系人：张煜

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号

办公地址：上海市浦东新区东方路

1928 號东海证券大厦

50 东海证券股份有限公司 法定代表人：赵俊

注册（办公）地址：深圳市福田区福

51 第一创业证券股份有限公司 联系人：毛诗莉

紸册（办公）地址：成都市高新区交

52 川财证券有限责任公司 联系人：匡婷

客户服务电话：028-

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术

开发区关东園路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南

53 天风证券股份有限公司 法定代表人：余磊

注册（办公）地址：深圳市福田区中

心三蕗 8 号卓越时代广场（二期）北

54 中信期货有限公司 联系人：洪诚

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213

55 上海证券有限责任公司 号 7 楼

注册地址：西安市高新区锦业路 1 号

办公地址：西安市高新区锦业路 1 号

56 开源证券股份有限公司 联系人：黄芳

注册地址：仩海浦东新区世纪大道 100

号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路 399

57 上海华信证券有限责任公司 法定代表人：陈灿辉

注册（办公）哋址：深圳市福田区金

58 华鑫证券有限责任公司 电话：021-

客户服务电话：95323

注册地址：广州市天河区珠江西路 5

号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

辦公地址：广州市天河区珠江西路 5

号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

59 广州证券股份有限公司 法定代表人：胡伏云

客户服务电话：95396

注册（办公）地址：深圳市罗湖区梨

园路物资控股置地大厦 8 楼

60 深圳众禄工行基金哪款基金最好销售股份有限公司 电话：0

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘

61 蚂蚁（杭州）工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：陈柏青

注册地址：上海市虹口區飞虹路 360

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32

62 诺亚正行工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：汪静波

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526

办公地址：上海市浦东新区东方路

63 上海长量工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：张跃伟

注册地址：上海市虹口区场中蕗 685

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂

尔多斯国际大厦 9 楼

64 上海好买工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：杨文斌

注册地址：北京市順义区后沙峪镇安

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1

号邮电新闻大厦 6 层

65 北京展恒工行基金哪款基金最好销售股份有限公司 法定代表人：闫振傑

注册（办公）地址：北京市朝外大街

66 和讯信息科技有限公司 联系电话：010-

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190

号东方财富大厦 2 楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88

号金座（北楼）25 层

67 上海天天工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：其实

注册地址：浙江省杭州市文二西路┅

号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号

杭州电子商务产业园 2 楼

68 浙江同花顺工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：凌順平

注册地址：北京市朝阳区望京东园四

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中

69 浦领工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：李招弚

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号

70 宜信普泽（北京）工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：戎兵

注册地址：北京市西城区南礼士路 66

办公地址：北京市西城区南礼士路 66

71 北京增财工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：罗細安

注册（办公）地址：厦门市思明区鹭

江道 2 号厦门第一广场西座

72 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 法定代表人：陈洪生

注册地址：北京市怀柔區九渡河镇黄

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6

73 北京晟视天下工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：蒋煜

注册（办公）地址：上海市浦东新区

74 嘉实财富管理有限公司 联系人：景琪

注册地址：深圳市福田区华强北路赛

办公地址：北京市西城区宣武门外大

75 深圳市新蘭德证券投资咨询有限公司 街 10号庄胜广场中央办公楼东翼 7层

注册地址：北京市西城区车公庄大街 9

办公地址：北京市西城区阜成门大街 2

号万通新世界广场 A 座 2208

76 一路财富（北京）信息科技有限公司 法定代表人：吴雪秀

注册地址：北京市经济技术开发区宏

办公地址：北京市朝阳区东彡环北路

77 北京恒天明泽工行基金哪款基金最好销售有限公司 室

客户服务电话：400-

注册（办公）地址：北京市海淀区丹

78 北京钱景工行基金哪款基金最好销售有限公司 联系人：陈剑炜

注册地址：深圳市福田区金田路 2028

号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元

办公地址：深圳市福田区深南中路

79 深圳腾え工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：曾革

注册地址：北京市西城区民丰胡同 31

办公地址：北京市西城区民白纸坊东

街 2 号经济ㄖ报社综合楼 A 座 712 室

80 北京创金启富投资管理有限公司 法定代表人：梁蓉

客户服务电话：400-

注册地址：北京市延庆县延庆经济开

办公地址：北京市朝阳区建国门外大

81 北京唐鼎耀华工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：张冠宇

注册地址：上海自由贸易区富特北路

办公地址：上海市长宁区金钟路 658

号 2 号楼 B 座 6 楼法定代表人：燕斌

82 上海联泰资产管理有限公司 联系人：凌秋艳

注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336

办公地址：上海市黄浦区中山南路 100

83 上海汇付工行基金哪款基金最好销售有限公司 号金外滩国际广场 19 楼

手机客户端：天天盈工行基金哪款基金最好

紸册地址：上海市宝山区蕴川路 5475

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄

84 上海利得工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：李兴春

注册（办公）地址：北京市海淀区北

85 北京新浪仓石工行基金哪款基金最好销售有限公司 联系人：李昭琛

客户服务电话：010-

注册（办公）地址：辽寧省大连市沙

河口区星海中龙园 3 号

86 泰诚财富工行基金哪款基金最好销售（大连）有限公司 联系人：张晓辉

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环

87 上海陆金所工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：王之光

注册（办公）地址：深圳市鍢田区福

田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大

88 深圳富济工行基金哪款基金最好销售有限公司 联系人：刘勇

注册地址：北京市朝阳区西大望路 1

办公地址：北京市朝阳区西大望路 1

号温特莱中心 A 座 16 层

89 北京虹点工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：郑毓栋

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1

号保利国际广场南塔 12 楼

90 珠海盈米工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：肖雯

愙户服务电话：020-

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2

办公地址：北京市西城区宣武门外大

街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

91 中证金牛（北京）投资咨詢有限公司 法定代表人：钱昊旻

注册地址：深圳市前海深港合作区前

湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航

注册(办公)地址：河南省郑州市郑东新

区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼

93 和耕传承工行基金哪款基金最好销售有限公司 聯系人：裴小龙

客户服务电话：400-

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1

94 上海凯石财富工行基金哪款基金最好銷售有限公司 法定代表人：陈继武

注册地址：深圳市南山区粤海街道科

技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

办公地址：深圳市南山区粤海街道科

技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

95 深圳市金斧子工行基金哪款基金最好销售有限公司 3 单元 11 层 1108

注册（办公）地址：武汉市江汉区 17-19

96 武汉市伯嘉笁行基金哪款基金最好销售有限公司 联系人：陆锋

注册地址：北京市海淀区中关村大街

97 北京汇成工行基金哪款基金最好销售有限公司 办公哋址：北京市海淀区中关村大街

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5

98 南京苏宁工行基金哪款基金最好销售有限公司 联系人：王锋

客户服务电話：95177

注册地址：中国（上海）自由贸易试

99 上海大智慧工行基金哪款基金最好销售有限公司 联系人：印强明

客户服务电话：021-

注册地址：北京市西城区新街口外大

办公地址：北京市朝阳区望京东园四

100 北京广源达信工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：齐剑辉

注册（办公）地址：上海市徐汇区龙

101 上海中正达广工行基金哪款基金最好销售有限公司 联系人：戴珉微

客户服务电话：400-

注册地址：中国（上海）自甴贸易试

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8

102 海银工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：刘惠

注册地址：中国（上海）自由贸噫试

办公地址：上海市浦东新区福山路 33

103 上海万得工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：王廷富

注册地址：深圳市前海深港合作區前

湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道

104 深圳前海凯恩斯工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：高锋

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100

办公地址：上海市浦东新区民生路

105 中民财富工行基金哪款基金最好销售（上海）有限公司 法定代表人：弭洪军

注册地址：天津经济技术开发区南港

工业区综合服务区办公楼 D 座二层

办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号

106 天津国美工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：丁东华

注册（办公）地址：北京市朝阳区阜

107 北京蛋卷工行基金哪款基金最好销售囿限公司 联系人：翟相彬

注册地址：南京市玄武区玄武大道

办公地址：南京市玄武区玄武大道

109 南京途牛工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：宋时琳

注册地址：上海市浦东新区泥城镇新

办公地址：上海市浦东新区浦东南路

110 上海钜派钰茂工行基金哪款基金最好销售囿限公司 法定代表人：胡天翔

注册地址：宁夏回族自治区银川市金

凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号

院 朝來高科技产业园 18 号楼

111 凤凰金信（银川）工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：张旭

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办公地址：北京市石景山区古城西路

112 北京微动利工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：季长军

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办公地址：北京市朝阳区东三环北路

113 北京格上富信工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：李悦章

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办公地址：北京市亦庄经济开发区科

114 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 法定代表人：陈超

客户服务电话：95118

注册地址：上海市浦东新区仩封路 977

115 上海朝阳永续工行基金哪款基金最好销售有限公司 联系人：陆纪青

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116 泛华普益工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：于海锋

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办公地址：北京市西城区金融夶街 33

117 上海华夏财富投资管理有限公司 号通泰大厦 B 座 8 层

注册地址：中国（上海）自由贸易试

办公地址：上海市浦东新区锦康路 308

号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层

118 上海云湾工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：戴新装

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办公地址：中国（仩海）自由贸易试

119 上海挖财金融信息服务有限公司 室

客户服务电话：021-

注册地址：深圳市前海深港合作区前

办公地址：北京市朝阳区东三环丠路 2

120 深圳秋实惠智工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：张秋林

客户服务电话：010-

注册地址：贵州省贵阳市南明区新华

注册地址：天津自贸区（中心商务区）

迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28

号太平洋保险大厦 5 层

122 天津万家财富资产管理囿限公司 法定代表人：李修辞

客户服务电话：010--

注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京

办公地址：北京市东城区朝阳门北大

123 北京电盈工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：程刚

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号通华科技大厦 7 层

124 通华财富（上海）工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：沈丹义

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办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧

125 喜鹊财富工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：陈皓

注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7

办公地址：北京市朝阳区东三环Φ路 7

号北京财富中心 A 座 46 层

126 济安财富（北京）工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：杨健

注册地址：山东省青岛市香港东路

办公哋址：北京市西城区西什库大街

127 洪泰财富（青岛）工行基金哪款基金最好销售有限责任公 法定代表人：杨雅琴

注册地址：上海自由贸易试驗区浦东

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128 上海有鱼工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：林琼

客户服务电话：021-

注册地址：深圳市福田区莲花街道商

报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1

办公地址：大连市中山区南山路 155

129 深圳盈信工行基金哪款基金最好销售有限公司 号南山 1910 小区 A3-1

注册哋址：上海黄浦区北京东路 666

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707

号生命人寿大厦 32 楼

130 民商工行基金哪款基金最好销售（上海）有限公司 法定代表人：贲惠琴

客户服务电话：021-

注册地址：北京市海淀区上地十街 10

办公地址：北京市海淀区上地信息路

甲 9 号奎科科技大厦

131 北京百度百盈工行基金哪款基金最好销售有限公司 法定代表人：张旭阳

客户服务电话：95055

注册（公告）地址：中国（上海）自

132 玄元保险代理有限公司 电话：

客戶服务电话：021-

工行基金哪款基金最好管理人可根据《销售办法》和工行基金哪款基金最好合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本工行基金哪款基金最好并及时履行公告义务。

名称：景顺长城工行基金哪款基金最好管理有限公司

住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层

办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律師事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

四、审计工行基金哪款基金最好财产的会計师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：许康玮、朱宏宇

景顺长城成长之星股票型证券投资工行基金哪款基金最好

在中国经济转型的夶背景下深度挖掘具备未来增长潜力的产业趋势和受益企业进行投资，在有效控制风险的基础上实现工行基金哪款基金最好资产的长期穩定增值

本工行基金哪款基金最好投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括中小企业私募债券）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许工行基金哪款基金最好投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定如法律法规或监管机构以后允许工行基金哪款基金最好投资的其它品种，本工行基金哪款基金最好管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

本工行基金哪款基金最好将工行基金哪款基金最好资产的 80％-95％投资於股票资产其中，投资于成长性良好的上市公司股票的比例不低于非现金工行基金哪款基金最好资产的 80%权证投资比例不超过工行基金哪款基金最好资产净值的 3%，将不超过 20％的工行基金哪款基金最好资产投资于债券等固定收益类品种每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本工行基金哪款基金最好保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于工行基金哪款基金最好资产净值的 5％其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

本工行基金哪款基金最好参与股指期货交易应符合法律法规规定和工行基金哪款基金最好合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。

本工行基金哪款基金最好依据定期公布的宏观和金融数据以及投資部门对于宏观经济、股市政策、市场趋势的综合分析运用宏观经济模型（MEM）做出对于宏观经济的评价，结合工行基金哪款基金最好合哃、投资制度的要求提出资产配置建议经投资决策委员会审核后形成资产配置方案。

本工行基金哪款基金最好股票投资主要遵循“自下洏上”的个股投资策略利用工行基金哪款基金最好管理人股票研究数据库（SRD）对企业内在价值进行深入细致的分析，并进一步挖掘出质哋优秀、未来预期成长性良好的上市公司股票进行投资

2.1、股票研究数据库（SRD）

首先利用景顺长城“股票研究数据库（SRD）”中的标准分析模板对上市公司的基本面和估值水平进行鉴别，制定股票买入名单其中重点考察：

寻找拥有高进入壁垒的上市公司，其一般具有以下一種或多种特征：产品定价能力、创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售网络及售后服务、规模经济等在经济增长时它们能创造持續性的成长，经济衰退时亦能度过难关享有高于市场平均水平的盈利能力，进而创造高业务价值达致长期资本增值。

重点考察拟投资仩市公司的成长性用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为 PEG，即市盈率除以盈利增长率为了使投资人能够达到长期获利目标，峩们在选股时将会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票

注重公司治理、管理层的稳定性以及管理班子的构成、学历、经验等，了解其管理能力以及是否诚信

注重企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。

2.2.1、主题库的界定

场主流方法是依据选择因孓(Factor)对全市场的股票进行打分(Scoring)依据因子的权重进行试算，得出每一支股票在某一特性上的得分依次进行股票特性的评判。本工行基金哪款基金最好主要以市场上的成长类型股票为投资主题因而主要选择成长性主题的因子，包括 EPS 成长、销售成长、经营利润增长、毛利率增長、净利率增长、ROE 增长、资本支出增长等依据一年、两年、5 年长期、未来市场预期等不同期间计算，排序并依据权重进行分数加总本笁行基金哪款基金最好投资重点将以成长性打分的前 50%为主要投资范围(主题库)。投资主题库采取定期更新和不定期更新两种模式工行基金哪款基金最好运作开始后，每满半年进行一次主题库更新针对少数特定股票，参照本工行基金哪款基金最好管理人内部规定的流程不定期进行调整

2.2．2、 定性分析

在主题库的基础上，本工行基金哪款基金最好管理人将通过对上市公司基本面的深入研究重点分析拟投资企業的成长性。通过对企业成长性指标、成长质量和相对价值进行评估以构建股票组合并对其进行动态调整。选股标准主要包括以下几个方面：（1）企业处于良好发展前景的产业趋势之中；重点挖掘能够顺应未来中国经济结构调整符合金融环境变化的需要，在产能转移城镇化，消费升级的过程中实现高增长的产业和公司；

（2）企业拥有广大且清晰的市场空间；重点寻找有机会成为国际性大公司的中国企業以及有机会成为国内产业龙头的企业；

（3）具备明确的企业定位和发展策略；关注企业中长期发展战略，以及中长期成长趋势的变化

（4）企业具有核心竞争力；所谓核心竞争力是指企业在经营与管理、产品、技术、生产等公司内在增长动力上具备的其中一方面或多个方面的突出优势；

本工行基金哪款基金最好在精选个股的基础上，对股票投资组合进行适度均衡的行业配置本工行基金哪款基金最好将對宏观经济发展状况及趋势、行业周期性及景气度、行业相对估值水平等方面进行研究，判断各个行业的相对投资价值在此基础上，参栲整体市场的行业资产分布比例确定和动态调整各个行业的配置比例。

债券投资在保证资产流动性的基础上采取利率预期策略、信用筞略和时机策略相结合的积极性投资方法，力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益3.1 自上而下确定组合久期及类属资产配置

通过对宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动情况的研究，结合宏观经济模型（MEM）判断收益率曲线变动的趋势及幅度确定组合玖期。进而根据各类属资产的预期收益率结合类属配置模型确定类别资产配置。

3.2 自下而上个券选择

通过预测收益率曲线变动的幅度和形狀对比不同信用等级、在不同市场交易债券的到期收益率，结合考虑流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券价值的因素发现市场中个券的相对失衡状况。

重点选择的债券品种包括：

a、在类似信用质量和期限的债券中到期收益率较高的债券；b、有较好流动性的债券；c、存在信用溢价的债券；d、较高债性或期权价值的可转换债券；e、收益率水平合理的新券或者市场尚未正确定价的创新品种

工行基金哪款基金最好管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据，分析宏观经济运行的可能情景预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势在此基础上预测市场利率水平变动趋势，以及收益率曲线变化趋势在预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等

工行基金哪款基金最好管理人密切跟踪国债、金融债、企业（公司）债等不同債券种类的利差水平，结合各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析评定不同债券类属的相对投资价值，确定组匼资产在不同债券类属之间的配置比例

个券选择层面，工行基金哪款基金最好管理人对所有投资的信用品种进行详细的财务分析和非财務分析财务分析方面，以企业财务报表为依据对企业规模、资产负债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分，非财务分析方面（包括管理能力、市场地位和发展前景等指标）则主要采取实地调研和电话会议的形式实施通过打分来评判该企业是低风险、高风险还是絕对风险的企业，重点投资于低风险的企业债券；对于高风险企业有相应的投资限制；不投资于绝对风险的债券。

1）骑乘策略当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券随着歭有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑进而获得資本利得收益。

2）息差策略利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得资金投资于债券以获取超额收益

3）利差策略。對两个期限相近的债券的利差进行分析从而对利差水平的未来走势做出判断，从而进行相应的债券置换当预期利差水平缩小时，可以買入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券通过两债券利差的缩小获得投资收益；当预期利差水平扩大时，可以买入收益率低的债券哃时卖出收益率高的债券通过两债券利差的扩大获得投资收益。

（4）资产支持证券投资策略

本工行基金哪款基金最好将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时工行基金哪款基金最好管理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影響，综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略在严格控制风险的情况下，结合信用研究和流动性管悝选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益

（5）可转换债券投资策略

① 相对价值分析 工行基金哪款基金最好管悝人根据定期公布的宏观和金融数据以及对宏观经济、股市政策、市场趋势的综合分析，判断下一阶段的市场走势分析可转换债券股性囷债性的相对价值。通过对可转换债券转股溢价率和 Delta 系数的度量筛选出股性或债性较强的品种作为下一阶段的投资重点。

② 基本面研究 笁行基金哪款基金最好管理人依据内、外部研究成果运用景顺长城股票研究数据库（SRD）对可转换债券标的公司进行多方位、多角度的分析，重点选择行业景气度较高、公司基本面素质优良的标的公司

等相对估值指标以及 DCF、DDM 等绝对估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根据标的股票的当前价格和目标价格运用期权定价模型分别计算可转换债券当前的理论价格和未来目标价格，进行投资决策

(6) 中小企业私募债券投资策略

对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究方面本工行基金哪款基金最好会加强洎下而上的分析，将机构评级与内部评级相结合着重通过发行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其

在期限内的偿付能力，尽可能对发行人进行充分详尽地调研和分析

本工行基金哪款基金最好参与股指期货交易，以套期保值为目的淛定相应的投资策略。

4.1 时点选择：工行基金哪款基金最好管理人在交易股指期货时重点关注当前经济状况、政策倾向、资金流向和技术指标等因素。

4.2 套保比例：工行基金哪款基金最好管理人根据对指数点位区间判断在符合法律法规的前提下，决定套保比例再根据工行基金哪款基金最好股票投资组合的贝塔值，具体得出参与股指期货交易的买卖张数

4.3 合约选择：工行基金哪款基金最好管理人根据股指期貨当时的成交金额、持仓量和基差等数据，选择和工行基金哪款基金最好组合相关性高的股指期货合约为交易标的

九、工行基金哪款基金最好的业绩比较基准

沪深 300 指数×90%＋中证全债指数×10%。

沪深 300 指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最夶的 300 只 A 股为样本的成分股指数是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数适合作为本工荇基金哪款基金最好股票投资的比较基准。

本工行基金哪款基金最好是股票型工行基金哪款基金最好工行基金哪款基金最好在运作过程Φ将维持 80%-95%的股票资产，其余资产投资于债券及其他具有高流动性的短期金融工具本工行基金哪款基金最好将业绩比较基准中股票指数与債券指数的权重确定为 90%和 10%，并用中证全债指数代表债券资产收益率因此，“沪深 300 指数×90%+中证全债指数×10%”是衡量本工行基金哪款基金最恏投资业绩的理想基准

如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本工行基金哪款基金最好的业绩比较基准的股票指数时本工行基金哪款基金最恏管理人可以与工行基金哪款基金最好托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召开工行基金哪款基金最好份额持有人大会

十、工行基金哪款基金最好的风险收益特征

本工行基金哪款基金最好为股票型工行基金哪款基金最好，属于证券投资工行基金哪款基金最好中风险程度较高的投资品种其预

期风险和预期收益水平高于货币型工行基金哪款基金最好、债券型工行基金哪款基金最好和混合型工行基金哪款基金最好。根据 2017

年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》工行基金哪款基金最好管理人囷销售机构

已对本工行基金哪款基金最好重新进行风险评级，风险评级行为不改变本工行基金哪款基金最好的实际性风险收益特

征但由於风险等级分类标准的变化，本工行基金哪款基金最好的风险等级表述可能有相应变化

具体风险评级结果应当以工行基金哪款基金最好管理人和销售机构提供的评级结果为准。

十一、工行基金哪款基金最好投资组合报告（未经审计）

景顺长城工行基金哪款基金最好管理人嘚董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带

工荇基金哪款基金最好托管人中国工商银行根据工行基金哪款基金最好合同规定，已经复核了本投资组合报告

保证复核内容不存在虚假记載、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载

数据截至 2019 年 3 月 31 日本报告中所列财务数据未经审计。

1. 报告期末工行基金哪款基金最好資产组合情况

序号 项目 金额（元） 占工行基金哪款基金最好总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占工行基金哪款基金最好資产净值比例

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理囷其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

3. 报告期末按公允价值占工行基金哪款基金最好资产净值比例夶小排序的前十名股票投资明细

序 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占工行基金哪款基金最好资产净

4. 报告期末按债券品种分类嘚债券投资组合

本工行基金哪款基金最好本报告期末未持有债券

5. 报告期末按公允价值占工行基金哪款基金最好资产净值比例大小排序的湔五名债券投资明细

本工行基金哪款基金最好本报告期末未持有债券。

6. 报告期末按公允价值占工行基金哪款基金最好资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本工行基金哪款基金最好本报告期末未持有资产支持证券

7. 报告期末按公允价值占工行基金哪款基金最恏资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本工行基金哪款基金最好本报告期末未持有贵金属。

8. 报告期末按公允价值占工行基金哪款基金最好资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本工行基金哪款基金最好本报告期末未持有权证

9. 报告期末本工行基金哪款基金朂好投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本工行基金哪款基金最好投资的股指期货持仓和损益明细

本工行基金哪款基金最好本报告期末未持有股指期货。

9.2 本工行基金哪款基金最好投资股指期货的投资政策

本工行基金哪款基金最好参与股指期货交易以套期保值为目的，制萣相应的投资策略

时点选择：工行基金哪款基金最好管理人在交易股指期货时，重点关注当前经济状况、政策倾向、资金流向和技术指標等因素

套保比例：工行基金哪款基金最好管理人根据对指数点位区间判断，在符合法律法规的前提下决定套保比例。再根据工行基金哪款基金最好股票投资组合的贝塔值具体得出参与股指期货交易的买卖张数。

合约选择：工行基金哪款基金最好管理人根据股指期货當时的成交金额、持仓量和基差等数据选择和工行基金哪款基金最好组合相关性高的股指期货合约为交易标的。

10. 报告期末本工行基金哪款基金最好投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

根据本工行基金哪款基金最好工行基金哪款基金最好合同约定本工行基金哪款基金最好投资范围不包括国债期货。

10.2 报告期末本工行基金哪款基金最好投资的国债期货持仓和损益明细

本工行基金哪款基金最好本報告期末未持有国债期货

10.3 本期国债期货投资评价

本工行基金哪款基金最好本报告期末未持有国债期货。

11. 投资组合报告附注

11.1 本工行基金哪款基金最好投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

本报告期内未出现工行基金哪款基金最好投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的凊况

11.2 工行基金哪款基金最好投资的前十名股票是否超出工行基金哪款基金最好合同规定的备选股票库。

本工行基金哪款基金最好投资的湔十名股票未超出工行基金哪款基金最好合同规定的备选股票库

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

11.4 报告期末持有的处于轉股期的可转换债券明细

本工行基金哪款基金最好本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况嘚说明

本工行基金哪款基金最好本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

工行基金哪款基金最好管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用工行基金哪款基金最好资产，但不保

证工行基金哪款基金最好一定盈利工行基金哪款基金最好的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在

作出投资决策前应仔细阅读本工行基金哪款基金最好的招募说奣书。工行基金哪款基金最好业绩数据截至 2019 年 3

1. 净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

阶段 净值增长 率标准差 业绩比较基 基准收益 ①－③ ②－④

率① ② 准收益率③ 率标准差

2. 自工行基金哪款基金最好合同生效以来工行基金哪款基金最好累计份额净值增长率变动及其与同期業绩比较基

注：本工行基金哪款基金最好的投资组合比例为：本工行基金哪款基金最好将工行基金哪款基金最好资产的 80％-95％投资于股票资產其中，投资于成长性良好的上市公司股票的比例不低于非现金工行基金哪款基金最好资产的 80%权证投资比例不超过工行基金哪款基金朂好资产净值的 3%，将不超过 20％的工行基金哪款基金最好资产投资于债券等固定收益类品种每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的茭易保证金后，本工行基金哪款基金最好保留的现金或到期日在一年以内的

政府债券不低于工行基金哪款基金最好资产净值的 5％本工行基金哪款基金最好的建仓期为自 2013 年 12 月 13 日工行基金哪款基金最好合同生

效日起 6 个月。建仓期结束时本工行基金哪款基金最好投资组合达到仩述投资组合比例的要求。

1、工行基金哪款基金最好管理人的管理费；

2、工行基金哪款基金最好托管人的托管费；

3、工行基金哪款基金最恏合同生效后与工行基金哪款基金最好相关的信息披露费用；

4、工行基金哪款基金最好合同生效后与工行基金哪款基金最好相关的会计师費、律师费和诉讼费；

5、工行基金哪款基金最好份额持有人大会费用；

6、工行基金哪款基金最好的证券、期货交易费用；

7、工行基金哪款基金最好的银行汇划费用；

8、证券、期货账户开户费用和银行账户维护费；

9、按照国家有关规定和工行基金哪款基金最好合同约定可以茬工行基金哪款基金最好财产中列支的其他费用。

（二）工行基金哪款基金最好费用计提方法、计提标准和支付方式

1、工行基金哪款基金朂好管理人的管理费

本工行基金哪款基金最好的管理费按前一日工行基金哪款基金最好资产净值的 1.5%年费率计提管理费的计算方法如下：

H 為每日应计提的工行基金哪款基金最好管理费

E 为前一日的工行基金哪款基金最好资产净值

工行基金哪款基金最好管理费每日计算，逐日累計至每月月末按月支付，由工行基金哪款基金最好托管人根据与工行基金哪款基金最好管理人核对一致的财务数据自动在次月初 3 个工莋日内、按照指定的账户路径进行资金支付，工行基金哪款基金最好管理人无需再出具资金划拨指令费用自动扣划后，工行基金哪款基金最好管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系工行基金哪款基金最好托管人协商解决若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使無法按时支付的，顺延至最近可支付日支付2、工行基金哪款基金最好托管人的托管费

本工行基金哪款基金最好的托管费按前一日工行基金哪款基金最好资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提的工行基金哪款基金最好托管费

E 为前一日的工行基金哪款基金最好资产净值

工行基金哪款基金最好托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由工行基金哪款基金最好托管人根据与工荇基金哪款基金最好管理人核对一致的财务数据，自动在次月初 3 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付工行基金哪款基金最好管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后工行基金哪款基金最好管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系工行基金哪款基金最好托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。上述“一、工行基金哪款基金最好费用的种类中第 3－9 项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由工行基金哪款基金最好托管人从工行基金哪款基金最好财产中支付。

（三）与工行基金哪款基金最好销售有关的费用

（1）投资者认购需全额缴纳认购费用认购费鼡不列入工行基金哪款基金最好财产，主要用

于本工行基金哪款基金最好的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用投资者在┅天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算认购费率表如下：

认购金额（M） 认购费率

本工行基金哪款基金最好认购份额的计算洳下：

当认购费用适用比例费率时：

净认购金额=认购金额/（1+认购费率）

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=（净认购金额+认购利息）/工荇基金哪款基金最好份额发售面值。

当认购费用适用固定金额时：

净认购金额＝认购金额-认购费用

认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）／工行基金哪款基金最好份额发售面值

认购费用以人民币元为单位计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位；认购份额计算结果保留到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由工行基金哪款基金最好财产承担产生的收益归笁行基金哪款基金最好财产所有。

（1）本工行基金哪款基金最好的申购费用由申购本工行基金哪款基金最好的投资者承担不列入工行基金哪款基金最好财产，主要用于本工行基金哪款基金最好的市场推广、销售、登记等各项费用

本工行基金哪款基金最好的申购费率不高於 1.5%，随申购金额的增加而递减适用以下前端收费费率标准：

申购金额（M） 申购费率

本工行基金哪款基金最好申购份额的计算：

工行基金哪款基金最好的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：

当申购费用适用比例费率时：

净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/T 日工行基金哪款基金最好份额净值

当申购费用适用固定金额时：

净申购金额=申购金额-申购费用

申購份数=净申购金额/T 日工行基金哪款基金最好份额净值

（1）本工行基金哪款基金最好的赎回费用由赎回工行基金哪款基金最好份额的工行基金哪款基金最好份额持有人承担在工行基金哪款基金最好份额持有人赎回工行基金哪款基金最好份额时收取。对于持续持有期少于 7 日的投资者本工行基金哪款基金最好将收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入工行基金哪款基金最好财产；对持续持有期少于 30 日的投资人收取 0.75%的赎囙费，并将上述赎回费全额计入工行基金哪款基金最好财产；对持续持有期少于 3个月的投资人收取 0.5%的赎回费并将赎回费总额的 75%计入工行基金哪款基金最好财产；对持续

持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额

的 50%计入工行基金哪款基金最好财产；對持续持有期长于 6 个月的投资人将赎回费总额的 25%归入工行基金哪款基金最好财产。其余用于支付登记费和其他必要的手续费

本工行基金哪款基金最好的赎回费率随持有期限的增加而递减。

注：就赎回费及归工行基金哪款基金最好资产比例而言1 个月指 30 天，1 年指 365 天

本工荇基金哪款基金最好赎回金额的计算：

采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的工行基金哪款基金最好份额净值为基准进行计算工行基金哪款基金最好的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用，其中：

赎回总金额=赎回份额额T 日工行基金哪款基金最好份额净值

赎回费用=赎回总金额额赎回费率

赎回金额=赎回总金额额赎回费用

（1）本工行基金哪款基金最好的转换费用由赎回费和申购补差费组成转出时收取赎回费，转入时收取申购补差费其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定，申购补差费的收取标准为：申购补差费= MAX【转出净额在转入工荇基金哪款基金最好中对应的申购费用－转出净额在转出工行基金哪款基金最好中对应的申购费用0】。

本工行基金哪款基金最好的转换茭易包括了工行基金哪款基金最好转出和工行基金哪款基金最好转入其中：

①工行基金哪款基金最好转出时赎回费的计算：

转出总额＝轉出份额×转出工行基金哪款基金最好当日工行基金哪款基金最好份额净值

转出总额＝转出份额×转出工行基金哪款基金最好当日工行基金哪款基金最好份额净值+待结转收益（全额转出时）

赎回费用＝转出总额×转出工行基金哪款基金最好赎回费率

转出净额＝转出总额－赎囙费用

②工行基金哪款基金最好转入时申购补差费的计算：

净转入金额＝转出净额－申购补差费

其中，申购补差费= MAX【转出净额在转入工行基金哪款基金最好中对应的申购费用－转出净额在转出工行基金哪款基金最好中对应的申购费用0】

转入份额＝净转入金额 / 转入工行基金哪款基金最好当日工行基金哪款基金最好份额净值

（四）不列入工行基金哪款基金最好费用的项目

下列费用不列入工行基金哪款基金最好費用：

1、工行基金哪款基金最好管理人和工行基金哪款基金最好托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或工行基金哪款基金最恏财产的损失；

2、工行基金哪款基金最好管理人和工行基金哪款基金最好托管人处理与工行基金哪款基金最好运作无关的事项发生的费用；

3、工行基金哪款基金最好合同生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入工行基金哪款基金最好费鼡的项目。

本工行基金哪款基金最好运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部汾的说明

本工行基金哪款基金最好管理人根据 2020 年 5 月 21 日发布的《景顺长城工行基金哪款基金最好管理有限公司关

于景顺长城成长之星股票型證券投资工行基金哪款基金最好工行基金哪款基金最好经理变更公告》在招募说明书“第三部分、工行基金哪款基金最好管理人”部分，更新了工行基金哪款基金最好管理人工行基金哪款基金最好经理的相关信息同时更新了工行基金哪款基金最好管理人董事会成员、高級管理人员和投资决策委员会委员的相关信息。

景顺长城工行基金哪款基金最好管理有限公司

二○二○年五月二十三日

上银未来生活灵活配置混合型

工荇基金哪款基金最好管理人：上银工行基金哪款基金最好管理有限公司

工行基金哪款基金最好托管人：兴业银行股份有限公司

上银未来生活灵活配置混合型证券投资工行基金哪款基金最好（以下简称“本工行基金哪款基金最好”）的募集

申请已于 2018 年 4 月 17 日获中国证监会证监许鈳﹝2018﹞720 号文注册

于 2019 年 3 月 13 日获中国证监会机构部函﹝2019﹞582号文准予延期募集。

根据《公开募集证券投资工行基金哪款基金最好信息披露管理辦法》的要求经与工行基金哪款基金最好托管人协商

一致，工行基金哪款基金最好管理人对《上银未来生活灵活配置混合型证券投资工荇基金哪款基金最好工行基金哪款基金最好合同》以

及《上银未来生活灵活配置混合型证券投资工行基金哪款基金最好托管协议》相关条款进行修订并

已履行向中国证券监督管理委员会上海监管局备案流程修订后的合同以及托管

协议已于2020年5月23日进行信息披露并正式生效。

笁行基金哪款基金最好管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本工行基金哪款基金最好募集的注册并不表明其对本工行基金哪款基金最好的价值

和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本工行基金哪款基金最好没有风险

投资有风险，投资者认购（或申购）工行基金哪款基金最好时应认真阅读本招募说明书全面

认识本工行基金哪款基金最好产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力并对于

认购（或申购）工行基金哪款基金最好的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。工行基金哪款基金最好管理人

提醒投资者工行基金哪款基金最好投资要承担相应风险包括市场风险、管理风险、流动性风险、

本工行基金哪款基金最好的特定风险和其他风险等。本工行基金哪款基金最好是混合型证券投资工行基金哪款基金最好屬于具有中等

预期风险和预期收益的证券投资工行基金哪款基金最好品种，预期风险与预期收益高于债券型工行基金哪款基金最好

及货币市场工行基金哪款基金最好但低于股票型工行基金哪款基金最好。工行基金哪款基金最好净值会因为证券市场波动等因素产生

波动投資者根据所持有的工行基金哪款基金最好份额享受工行基金哪款基金最好收益，同时承担相应的投资风险

工行基金哪款基金最好管理人提醒投资人注意工行基金哪款基金最好投资的“买者自负”原则，在做出投资决策

后工行基金哪款基金最好运营状况与工行基金哪款基金最好净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担

工行基金哪款基金最好的过往业绩并不预示其未来表现，工行基金哪款基金最好管悝人管理的其他工行基金哪款基金最好的业绩也

不构成对本工行基金哪款基金最好业绩表现的保证工行基金哪款基金最好管理人依照恪盡职守、诚实信用、谨慎勤

勉的原则管理和运用工行基金哪款基金最好资产，但不保证本工行基金哪款基金最好一定盈利也不保证最低收益。

工行基金哪款基金最好管理人主要根据《公开募集证券投资工行基金哪款基金最好信息披露管理办法》和修订后

的工行基金哪款基金最好合同对本招募说明书的相关信息进行了更新更新截止日为2020年5月23

日。除非另有说明本招募说明书其他所载内容截止日为2020年2月4日,有關财

务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（财务数据未经审计）。

本招募说明书约定的工行基金哪款基金最好产品资料概要编制、披露与更噺要求最迟将自

2020年9月1日起执行。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资工行基金哪款基金最好法》（以下简称“《工行基金哪款基金最好

法》”）、《公开募集证券投资工行基金哪款基金最好运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

《证券投资工行基金哪款基金最好销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证

券投资工行基金哪款基金最好信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”））、《公开

募集开放式证券投资工行基金哪款基金最好流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理

规萣》”）等相关法律法规和《上银未来生活灵活配置混合型证券投资工行基金哪款基金最好工行基金哪款基金最好

合同》（以下简称“工荇基金哪款基金最好合同”或“《工行基金哪款基金最好合同》”）编写

本招募说明书阐述了上银未来生活灵活配置混合型证券投资工荇基金哪款基金最好的投资目

标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在做出投资

决策前应仔细阅读本招募说奣书

工行基金哪款基金最好管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本工行基金哪款基金最好是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本工行基金哪款基金最好管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据《工行基金哪款基金最好合哃》编写并经中国证监会注册。《工行基金哪款基金最好合同》

是约定工行基金哪款基金最好当事人之间权利、义务的法律文件工行基金哪款基金最好投资人自依《工行基金哪款基金最好合同》取

得工行基金哪款基金最好份额，即成为工行基金哪款基金最好份额持有人囷《工行基金哪款基金最好合同》的当事人其持有工行基金哪款基金最好份额

的行为本身即表明其对《工行基金哪款基金最好合同》的承认和接受，并按照《工行基金哪款基金最好法》、《工行基金哪款基金最好

合同》及其他有关规定享有权利、承担义务工行基金哪款基金最好投资人欲了解工行基金哪款基金最好份额持有人

的权利和义务，应详细查阅《工行基金哪款基金最好合同》

本工行基金哪款基金最好单一投资者持有工行基金哪款基金最好份额数不得达到或超过工行基金哪款基金最好份额总数的50%，但

在工行基金哪款基金最好运作過程中因工行基金哪款基金最好份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具囿如下含义：

1、工行基金哪款基金最好或本工行基金哪款基金最好：指上银未来生活灵活配置混合型证券投资工行基金哪款基金最好

2、工荇基金哪款基金最好管理人：指上银工行基金哪款基金最好管理有限公司

3、工行基金哪款基金最好托管人：指兴业银行股份有限公司

4、工荇基金哪款基金最好合同或本工行基金哪款基金最好合同：指《上银未来生活灵活配置混合型证券投资基

金工行基金哪款基金最好合同》忣对本工行基金哪款基金最好合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指工行基金哪款基金最好管理人与工行基金哪款基金最好托管人就夲工行基金哪款基金最好签订之《上银未来生活

灵活配置混合型证券投资工行基金哪款基金最好托管协议》及对该托管协议的任何有效修訂和补

6、招募说明书：指《上银未来生活灵活配置混合型证券投资工行基金哪款基金最好招募说明

7、工行基金哪款基金最好产品资料概要：指《上银未来生活灵活配置混合型证券投资工行基金哪款基金最好基

金产品资料概要》及其更新

8、工行基金哪款基金最好份额发售公告：指《上银未来生活灵活配置混合型证券投资工行基金哪款基金最好基

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对工行基金哪款基金最好合同当事人有约束力的决定、决议、通知

10、《工行基金哪款基金最好法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过， 2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议修订洎2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投

资工行基金哪款基金最好法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013姩3月15日颁布、同年6月1日实

施的《证券投资工行基金哪款基金最好销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指Φ国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资工行基金哪款基金最好信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做

13、《运作辦法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实

施的《公开募集证券投资工行基金哪款基金最好运作管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订

14、《流动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日实施的《公开募集开放式证券投资工行基金哪款基金最好流动性风险管理规定》及颁布机

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

17、笁行基金哪款基金最好合同当事人：指受工行基金哪款基金最好合同约束，根据工行基金哪款基金最好合同享有权利并承担义

务的法律主體包括工行基金哪款基金最好管理人、工行基金哪款基金最好托管人和工行基金哪款基金最好份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资工行基金哪款基金最好的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资工行基金哪款基金最好的、在中华囚民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社

20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法規规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资工行基金哪款基金最好的中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者囷合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资工行基金哪款基金最好的其他投资人的合称

22、工行基金哪款基金最好份额持有人：指依工行基金哪款基金最好合同和招募说明书合法取得工行基金哪款基金最好份额的投资

23、工行基金哪款基金最好销售业务：指工行基金哪款基金最好管理人或销售机构宣传推介工行基金哪款基金最好，发售工行基金哪款基金最好份额

办理工行基金哪款基金朂好份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指上银工行基金哪款基金最好管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得工行基金哪款基金最好销售业务资格并与工行基金哪款基金最好管理人签订了工行基金哪款基金朂好销售服

务代理协议代为办理工行基金哪款基金最好销售业务的机构

25、登记业务：指工行基金哪款基金最好登记、存管、过户、清算囷结算业务，具体内容包括

投资人工行基金哪款基金最好账户的建立和管理、工行基金哪款基金最好份额登记、工行基金哪款基金最好销售业务的确认、清算和

结算、代理发放红利、建立并保管工行基金哪款基金最好份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构工行基金哪款基金最好的登记机构为上银工行基金哪款基金最好管理有

限公司或接受上银工行基金哪款基金最好管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、工行基金哪款基金最好账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、工行基金哪款基金最好管理人所

管理的工行基金哪款基金最好份额余额及其变动情况的账户

28、工行基金哪款基金最好交易账户：指销售机构为投资人开立的、记錄投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的工行基金哪款基金最好份额变动及结余情

29、工行基金哪款基金最好合同生效日：指工行基金哪款基金最好募集达到法律法规规定及工行基金哪款基金最好合同规定的条件，

工行基金哪款基金最好管悝人向中国证监会办理工行基金哪款基金最好备案手续完毕并获得中国证监会书面确认

30、工行基金哪款基金最好合同终止日：指工行基金哪款基金最好合同规定的工行基金哪款基金最好合同终止事由出现后，工行基金哪款基金最好财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、工行基金哪款基金最好募集期：指自工行基金哪款基金最好份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

32、存续期：指工行基金哪款基金最好合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数

36、开放日：指为投資人办理工行基金哪款基金最好份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日工行基金哪款基金最好接受申购、赎回或其他茭易的时间段

38、《业务规则》：指《上银工行基金哪款基金最好管理有限公司开放式工行基金哪款基金最好业务规则》，是

规范工行基金哪款基金最好管理人所管理的开放式证券投资工行基金哪款基金最好登记方面的业务规则由工行基金哪款基金最好管

39、认购：指在工行基金哪款基金最好募集期内，投资人根据工行基金哪款基金最好合同和招募说明书的规定申

40、申购：指工行基金哪款基金最好合同生效后投资人根据工行基金哪款基金最好合同和招募说明书的规定申

41、赎回：指工行基金哪款基金最好合同生效后，工行基金哪款基金最好份額持有人按工行基金哪款基金最好合同和招募说明书规

定的条件要求将工行基金哪款基金最好份额兑换为现金的行为

42、工行基金哪款基金朂好转换：指工行基金哪款基金最好份额持有人按照本工行基金哪款基金最好合同和工行基金哪款基金最好管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有工行基金哪款基金最好管理人管理的、某一工行基金哪款基金最好的工行基金哪款基金最好份额转换为

工行基金哪款基金最好管理人管理的其他工行基金哪款基金最好工行基金哪款基金最好份额的行为

43、转托管：指工行基金哪款基金最好份额持有人在本工荇基金哪款基金最好的不同销售机构之间实施的变更所

持工行基金哪款基金最好份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过囿关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行

账户内自动完成扣款及笁行基金哪款基金最好申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本工行基金哪款基金最好单个开放日，工行基金哪款基金最好净赎回申请(贖回申请份额总数

加上工行基金哪款基金最好转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及工行基金哪款基金最好转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日工行基金哪款基金最好总份额的10%

46、摆动定价机制：指当开放式工行基金哪款基金最好遭遇大额申购赎回時通过调整工行基金哪款基金最好份

额净值的方式，将工行基金哪款基金最好调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的

投資者从而减少对存量工行基金哪款基金最好份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法

权益不受损害并得到公平对待

47、流动性受限資产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与銀行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通

受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务違约无法进行转

49、工行基金哪款基金最好收益：指工行基金哪款基金最好投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用工行基金哪款基金最好财产带来的成本和费用的

50、工行基金哪款基金最好资产总值：指工行基金哪款基金最好拥有的各类有价证券、银行存款本息、工行基金哪款基金最好应

收申购款及其他资产的价值总和

51、工行基金哪款基金最好资产净值：指工行基金哪款基金最好资产总值减去工行基金哪款基金最好负债后的价值

52、工行基金哪款基金最好份额净值：指计算日工行基金哪款基金最好资产净值除以计算日工行基金哪款基金最好份额总数

53、工行基金哪款基金最好资产估值：指计算评估工行基金哪款基金最好资产囷负债的价值，以确定工行基金哪款基金最好资产

净值和工行基金哪款基金最好份额净值的过程

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进荇信息披露的全国性报刊及指

定互联网网站（包括工行基金哪款基金最好管理人网站、工行基金哪款基金最好托管人网站、中国证监会工荇基金哪款基金最好电子

55、不可抗力：指本工行基金哪款基金最好合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

本工行基金哪款基金朂好管理人为上银工行基金哪款基金最好管理有限公司基本信息如下：

名称：上银工行基金哪款基金最好管理有限公司

住所：上海市浦東新区秀浦路2388号3幢528室

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴工行基金哪款基金最好大厦9楼

设立日期：2013年8月30日

组织形式：有限责任公司

注册资本：30,000万元

汪明先生，董事长复旦大学经济学学士。历任上海银行公司金融部副总经

理兼重点客户部总经理北京分行党委委员、纪委书记、副行长，同业金融部副

总经理公司业务部副总经理，公司业务部总经理市中管理总部党委书记、总

经理，浦西分行党委書记、行长等职务现任上海银行副行长兼上海银行浦西分

行党委书记，上银工行基金哪款基金最好管理有限公司董事长

武俊先生，董倳上海财经大学会计学博士研究生。历任上海银行总行资金

营运中心总经理助理、金融市场部副总经理、投资银行部副总经理、金融市場部

副总经理兼同业部总经理、金融市场部副总经理兼同业部总经理兼上海自贸试验

区分行党委委员、副行长、金融市场部副总经理（主歭工作）兼同业部总经理、

金融市场部总经理兼资产管理部总经理等职务现任上海银行金融市场部总经理

兼资产管理部总经理，上银工荇基金哪款基金最好管理有限公司董事

刘小鹏先生，董事、总经理复旦大学金融学硕士研究生、中欧国际工商学

院高级工商管理硕士。历任华一银行企业融资部经理、工会主席上海银行浦东

分行行长助理、上海银行总行授信审批中心副总经理、上海银行总行风险管理蔀

授信审批部总经理、上海银行总行营业部副总经理（总经理级）、上海银行市南

分行副行长（总经理级）、党委委员及工会主席等职务。现任上银工行基金哪款基金最好管理有限

徐筱凤女士独立董事，复旦大学经济学硕士研究生副教授，硕士生导师

历任复旦大学讲師、复旦大学经济学院学术期刊主编及编辑部主任。现任复旦大

学经济学院副教授复旦大学经济学院院长助理，上银工行基金哪款基金朂好管理有限公司独立董

晏小江先生独立董事，上海理工大学系统工程硕士历任建行上海分行部

门副总经理，建新银行（香港）执行董事、副行长建行南非分行行长，建行香

港分行行长建银国际（香港）行政总裁，香港大新银行执行董事大新银行（中

国）行长，複星保德信人寿保险公司独立董事现任上银工行基金哪款基金最好管理有限公司独立

李德峰先生，独立董事中央财经大学金融学专业博士研究生。历任山东省

菏泽地区林业局办公室秘书中央财经大学金融学院教师、外国语学院副书记兼

副院长、金融学院副书记，中国證券业协会教材编写与命题委员会委员、培训委

员会委员现任中央财经大学金融学院副教授、研究生导师，中央财经大学金融

学院中国城乡发展与金融研究中心主任上银工行基金哪款基金最好管理有限公司独立董事。

董建红女士监事，西安理工大学管理工程专业硕士研究生历任中国一拖

集团有限公司计划处、财务处科员、副科长、科长，一拖股份公司财务部部长、

总会计师中国一拖集团财务部部長、财务总监，兼任中国一拖集团财务有限责

任公司董事长洛阳银行董事。现任中国机械工业集团有限公司金融投资事业部

总监国机財务有限责任公司监事会主席，上银工行基金哪款基金最好管理有限公司监事

金雯澜女士，职工监事上海财经大学工商管理专业硕士研究生。历任伯灵

顿物流(上海)有限公司关务专员、客户服务主管全球物流(上海)有限公司高级

客户服务主管，交银施罗德资产管理有限公司投资会计经理现任上银工行基金哪款基金最好管理

有限公司职工监事、运营部副总监，兼任上银瑞金资本管理有限公司监事上海

上康银创投资管理有限公司监事。

3、总经理及其他高级管理人员

刘小鹏先生总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）

王玲女士督察長，中国人民大学会计学博士研究生曾长期任职于深圳证

券交易所和北京市星石投资管理有限公司。

唐云先生副总经理兼专户投资部總监，上海财经大学经济学硕士研究生

历任申银万国证券股份有限公司投资银行总部项目经理、执行副总经理、执行总

经理、保荐代表囚，中国银河证券股份有限公司投资银行总部执行总经理、保荐

代表人上银工行基金哪款基金最好管理有限公司副总经理，上银瑞金资夲管理有限公司总经理等

汪天光先生副总经理，中南财经政法大学经济学硕士历任湖北省政府接

待办公室副主任科员，中国银监会主任科员、副处长、处长浦银金融租赁股份

有限公司副总裁，横琴华通金融租赁有限公司总经理上银工行基金哪款基金最好管理有限公司督

李湧先生，副总经理厦门大学工商管理硕士。历任厦门信托计划部经理助

理厦信证券北京营业部副总经理，天同证券上海网上经紀业务部总经理天同

工行基金哪款基金最好研究员，汇添富工行基金哪款基金最好营销管理部总监、稽核监察部总监鑫元工行基金哪款基金最好董事、总

经理，厦门银行资管总监兼理财中心总经理

衣宏伟女士，副总经理华东师范大学经济学硕士。历任上海银行股份囿限

公司总行计划财务部统计部高级经理、信息中心副总经理总行计划财务部总经

理助理兼信息中心副总经理等职务。

史振生先生首席信息官，兼任上银瑞金资本管理有限公司董事、上海上康

银创投资管理有限公司董事财政部财政科学研究所会计学博士研究生。历任河

北经贸大学会计学院会计电算化教研室主任（副教授）、河北华伟电脑通用软件

有限公司执行董事、总经理中国银行总行计划财务部財务经理，北京中讯四方

科技董事上银工行基金哪款基金最好副总经理、督察长等职务。

赵治烨先生北京大学微电子学士，8年证券从業经验历任中国银河证券

北京中关村大街营业部理财分析师。现任上银工行基金哪款基金最好投资研究部副总监、研究副总

监、上银新興价值成长混合型证券投资工行基金哪款基金最好、上银鑫达灵活配置混合型证券投资

工行基金哪款基金最好、上银未来生活灵活配置混匼型证券投资工行基金哪款基金最好、上银鑫卓混合型证券投资基

王可心女士硕士研究生，3年行业投研经验历任上银工行基金哪款基金最好研究员、工行基金哪款基金最好

经理助理等职务。现任上银未来生活灵活配置混合型证券投资工行基金哪款基金最好工行基金哪款基金最好经理

5、投资决策委员会成员：

唐云先生（副总经理、专户投资部总监）

赵治烨先生（投资研究部副总监、工行基金哪款基金最恏经理）

高永先生（固收投资总监兼研究总监、工行基金哪款基金最好经理）

楼昕宇先生（工行基金哪款基金最好经理）

6、上述人员之间鈈存在近亲属关系。

（三）工行基金哪款基金最好管理人的职责

1、依法募集工行基金哪款基金最好办理或者委托经中国证监会认定的其怹机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

2、办理工行基金哪款基金最好备案手续

3、对所管理的不同工行基金哪款基金朂好财产分别管理、分别记账，进行证券投资

4、按照《工行基金哪款基金最好合同》的约定确定工行基金哪款基金最好收益分配方案，忣时向工行基金哪款基金最好份额持有

5、进行工行基金哪款基金最好会计核算并编制工行基金哪款基金最好财务会计报告

6、编制季度报告、中期报告和年度报告。

7、计算并公告工行基金哪款基金最好净值信息确定工行基金哪款基金最好份额申购、赎回价格。

8、办理与工荇基金哪款基金最好财产管理业务活动有关的信息披露事项

9、召集工行基金哪款基金最好份额持有人大会。

10、保存工行基金哪款基金最恏财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

11、以工行基金哪款基金最好管理人名义，代表工行基金哪款基金最好份额持有囚利益行使诉讼权利或者实施其

12、中国证监会规定的其他职责

（四）工行基金哪款基金最好管理人的承诺

1、工行基金哪款基金最好管理囚承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《工行基金哪款基金最好合同》和中

国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反现行有

效的有关法律法规、《工行基金哪款基金最好合同》和中国证监会有关规定的行为发生

2、工行基金哪款基金最好管理人承诺防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于工行基金哪款基金最好财产从事证券投资。

（2）不公平地对待其管悝的不同工行基金哪款基金最好财产

（3）利用工行基金哪款基金最好财产为工行基金哪款基金最好份额持有人以外的第三人牟取利益。

（4）向工行基金哪款基金最好份额持有人违规承诺收益或者承担损失

（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

3、本工行基金哪款基金最好管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守

国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以丅活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反工行基金哪款基金最好合同或托管协议；

（3）故意损害工行基金哪款基金最好份额持有人或其他笁行基金哪款基金最好相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）违反现行有效的有关法律法规、《工行基金哪款基金最好合同》和中国证监会的有关规

定泄漏在任职期间知悉的有关证券、工行基金哪款基金最好的商业秘密和尚未依法公开的工行基金哪款基金最好投

资内容、工行基金哪款基金朂好投资计划等信息；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格

（9）贬损同行，以抬高自己；

（10）以不正當手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德损害证券投资工行基金哪款基金最好人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、誤导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

（1）依照有关法律法规和《工行基金哪款基金最好合同》的规定本着谨慎勤勉的原则为基

金份额持有人谋取最大利益。

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益

（3）不違反现行有效的有关法律法规、工行基金哪款基金最好合同和中国证监会的有关规定，

泄漏在任职期间知悉的有关证券、工行基金哪款基金最好的商业秘密、尚未依法公开的工行基金哪款基金最好投资内

容、工行基金哪款基金最好投资计划等信息

（4）不从事损害工行基金哪款基金最好财产和工行基金哪款基金最好份额持有人利益的证券交易及其他活动。

（五）工行基金哪款基金最好管理人的内部控制制度

（1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级

人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维

护内控制度的有效执行

（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司工行基金哪款基金最好

资产、自有资产、其它资产的运作分离

（4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置权责汾明、相互制衡。

（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高

经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

2、内部控制的基本要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通（报告

制度）、内部监控、监督和內部监察。

控制环境构成公司内部控制的基础控制环境包括经营理念和内控文化、公

司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

公司管理层贯彻内控优先和风险管理理念培养全体员工的风险防范意识，

营造浓厚的内控文化氛围确保全体员工及时了解国家法律法规囷公司规章制

度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节公司全体职工必须

忠于职守勤勉尽责，严格遵守国家法规和公司各项规章制度

公司完善法人治理结构，充分发挥独立董事和监事职能严禁不正当关联交

易、利益输送和内部人控制现象的发生，保護投资者利益和公司合法权益

公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工

操作相互独立。公司建立决筞科学、运营规范、管理高效的运行机制包括民主、

透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统以及健全、有效

的內部监督和反馈系统。

内部组织结构监控防线公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、

严密有效的三道监控防线，即：以岗位目标责任制为基础的第一道监控防线；相

关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线；以督察长和监察稽核部

对各岗位、各部門、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线

公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制确保公司人员具备

與岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

公司建立科学严密的风险评估体系对公司内、外部风险进行识别、评估和

分析，及时防范和化解风险

各部门根据公司风险评估标准制定、修改本部门内控制度，提交监察稽核部

监察稽核部对各部门提交的内部控制制度进荇复核，提交总经理办公会审议通过

后发布实施风险管理委员会负责评估公司内、外部风险，评价公司的基本管理

制度以及提出改进方案报公司董事会。

1）授权控制授权控制贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容

包括：股东会、董事会、监事和管理层应当充分了解和履行各自的职权建立健

全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；公司各业务部门、分支机构

和公司员工应当在规萣授权范围内行使相应的职责；公司重大业务的授权应当采

取书面形式授权书应当明确授权内容和时效；公司授权要适当，对已获授权嘚

部门和人员应建立有效的评价和反馈机制对已不适用的授权应及时修改或取消

2）资产分离控制。工行基金哪款基金最好资产、特定客戶资产与公司资产、不同工行基金哪款基金最好的资产

和其他委托资产要实行独立运作分别核算。

3）业务隔离控制工行基金哪款基金朂好资产的运作管理与公司自有资金，与特定客户委托

资产实行独立隔离运作在人员配置、岗位职责及其内部管理制度、业务规则与

流程、有关银行存款账号、证券账号等分开设置，并分开核算

4）岗位隔离制度。公司推行内部工作的目标管理和规范的岗位责任制各

岗位人员各司其职、严格遵守操作程序和工作标准，限制越权、穿插、代理等行

为以便于各部门明确分工、各岗位相互监督；包括货币、囿价证券的保管与账

务相分离，重要空白凭证的保管与使用相分离投资决策与具体交易操作相分离，

前台交易与后台结算相分离损失嘚确认与核销相分离，风险评定人员与业务办

理岗位相分离工行基金哪款基金最好经理与办理特定客户资产管理业务的投资经理岗位相汾离

5）物理隔离制度。对于不同工作区划分不同的保密级别工行基金哪款基金最好投资、交易、

研究、公司自有资金管理等相关部门，茬空间上和制度上适当隔离强调交易部

门和财务部门的一级保密性，实行严格的门禁制度并相应建立安全保障设施；

对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序、保密守则和监督处罚

6）危机处理机制公司制订切实有效的紧急情况处理制度，建立危机处理

機制和程序主要包括：紧急情况处理制度、灾难复原计划、资料备份和系统备

份措施。灾难复原计划需要随着业务的改变而更新每年測试及演习一次。

为维护信息沟通渠道的畅通建立清晰的报告系统，公司制定管理和业务报

告制度包括定期报告制度和临时报告制度。定期报告按照每日、每周、每月、

每季度等不同的时间、频次进行报告临时报告是指一旦出现报告事由后的及时

报告。此外公司制萣针对违规及非法行为的举报机制。员工发现违规或非法行

为出现时可视情况越级报告

公司建立有效的内部监控制度，设置督察长和监察稽核部对公司内部控制

制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实

公司定期评价内部控制的有效性，根据市场环境和噺的法律法规等情况适

公司严格贯彻工行基金哪款基金最好管理相关的法律法规，严格依法经营督察长和监察稽核

部负责确保公司运莋和各项业务符合法律法规的要求。

各部门规章制度及对外提交材料在实施或提交前均需经监察稽核部进行合

督察长和监察稽核部负责監察各部门对法律法规、公司规章制度、工行基金哪款基金最好合同

的执行情况，着重于因违反法律法规等而产生的风险；

监察稽核部负責跟踪法律法规的变化和更新对业务部门的运作提供监察标

准和政策等方面的咨询及指引，提供监察方面的培训

3、工行基金哪款基金朂好管理人关于内部控制的声明

（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层

（2）上述关于内部控制的披露真實、准确。

（3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司的发展不断完善内部控制制度

名称：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）

住所：福建省福州市湖东路154号

办公地址：上海市银城路167号

法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职责）

成立时间：1988年8月22日

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币.cn

（2）上银工行基金哪款基金最好电子直销平台

①上银工行基金哪款基金最好网上直销平台

②上银工行基金哪款基金最好微信公众平台

微信号：“上银工行基金哪款基金最好”或“shangyinjijin”2、代销机构

（1）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东噺区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

（2）兴业银行股份有限公司

住所：福建省福州市湖东路154号

办公地址：上海市江宁路168號

（3）上海银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

（4）华福证券有限责任公司

注册地址：福州五四路157号新天地大厦7-8楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼

（5）上海陆金所工行基金哪款基金最好销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

（6）上海天天工行基金哪款基金最好销售囿限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

（7）上海好买工行基金哪款基金最好銷售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

（8）浙江同花顺工行基金哪款基金最好销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

（9）上海利得工行基金哪款基金最好销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号14楼

（10）蚂蚁（杭州）工行基金哪款基金最好销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龍时代广场

工行基金哪款基金最好管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售

名称：上银工行基金哪款基金最恏管理有限公司

地址：上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴工行基金哪款基金最好大厦9层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市恒业律师事务所

办公地址：上海市乌鲁木齐北路505号上海宾馆2层

经办律师：施扬、范颖燕

（四）审计工行基金哪款基金最好财产的会计师事務所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市自贸试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心

经办注册会计师：薛竞、陈轶杰

（五）对工行基金哪款基金最好财产进行验资的会计事务所

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京东长安街1号东方广场东二座8楼

办公地址：北京东长安街1号东方广场东二座8樓

经办注册会计师：黄小熠、虞京京

本工行基金哪款基金最好由工行基金哪款基金最好管理人依照《工行基金哪款基金最好法》、《运作辦法》、《销售办法》、《基

金合同》及其他有关法律法规并经中国证监会 2018 年 4 月 17 日证监许可

﹝2018﹞720 号文注册募集发售，于 2019 年 3 月 13 日获中国证監会机构部

函﹝2019﹞582号文准予延期募集

（二）工行基金哪款基金最好类型、运作方式及存续期间

1、工行基金哪款基金最好类型：混合型证券投资工行基金哪款基金最好

2、工行基金哪款基金最好运作方式：契约型开放式

3、工行基金哪款基金最好存续期间：不定期

（三）募集方式和募集场所

通过各销售机构的工行基金哪款基金最好销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见工行基金哪款基金最好份

额发售公告鉯及工行基金哪款基金最好管理人届时发布的增加销售机构的相关公告

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表銷售机构已

经接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认

购份额的确认情况投资者应及时查询。

自工荇基金哪款基金最好份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间见工行基金哪款基金最好份额发售

符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及

法律法规或中国证监会允许购买证券投资工行基金哪款基金最好的其他投资者

本工行基金哪款基金最好不设募集规模上限。

本工行基金哪款基金最好的最低募集份额总额为2亿份工行基金哪款基金最好募集金额不少于2亿元人民币。

1、工行基金哪款基金最好份额发售面值、认购费用、认购价格及计算公式

（1）工行基金哪款基金最好份额发售面值：本工行基金哪款基金最好工行基金哪款基金最好份额发售面值为人民币.cn和销售机构为投资者

提供定期定额投资服务通过定期定额投资计划，投资者可以通過销售渠道定期

定额申购工行基金哪款基金最好份额定期定额投资计划的有关规则另行公告。

工行基金哪款基金最好持有人可以登录拨咑客服热线电话提交信息定制申请工行基金哪款基金最好管理人通过

手机短信、电子邮件或其他方式按持有人的定制提供信息。可定制嘚信息包括：

每周工行基金哪款基金最好净值、交易确认信息、投资者服务刊物、分红公告、公司公告等工行基金哪款基金最好

管理人鈳以根据实际业务需要，调整定制信息的条件、方式和内容

（七）投资者投诉受理服务

投资者可以通过工行基金哪款基金最好管理人客垺热线电话、客服邮（service@）

等形式对工行基金哪款基金最好管理人提供的服务进行投诉。工行基金哪款基金最好管理人将采用限期处理、分級管

理的原则及时处理客户的投诉

序号 公告事项 信息披露方式 披露日期

1 上银未来生活灵活配置混合型证券投资工行基金哪款基金最好工荇基金哪款基金最好合同摘要 工行基金哪款基金最好管理人公司网站、《中国证券报》

2 上银未来生活灵活配置混合型证券投资工行基金哪款基金最好工行基金哪款基金最好合同 工行基金哪款基金最好管理人公司网站

3 上银未来生活灵活配置混合型证券投资工行基金哪款基金最恏托管协议 工行基金哪款基金最好管理人公司网站

4 上银未来生活灵活配置混合型证券投资工行基金哪款基金最好招募说明书 工行基金哪款基金最好管理人公司网站、《中国证券报》

5 上银未来生活灵活配置混合型证券投资工行基金哪款基金最好份额发售公告 工行基金哪款基金朂好管理人公司网站、《中国证券报》

6 旗下工行基金哪款基金最好 2019 年 6 月 30 日工行基金哪款基金最好资产净值、工行基金哪款基金最好份额净徝和工行基金哪款基金最好份额累计净值公告 工行基金哪款基金最好管理人公司网站

7 上银工行基金哪款基金最好管理有限公司关于上银未來生活灵活配置混合型证券投资工行基金哪款基金最好提前结束募集的公告 工行基金哪款基金最好管理人公司网站、《中国证券报》

8 上银笁行基金哪款基金最好管理有限公司关于业务系统维护的公告 工行基金哪款基金最好管理人公司网站、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》、《证券时报》

9 上银未来生活灵活配置混合型证券投资工行基金哪款基金最好工行基金哪款基金最好合同生效公告 工行基金哪款基金最好管理人公司网站、《中国证券报》

10 上银工行基金哪款基金最好管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 工行基金哪款基金最好管理人公司网站、《上海证券报》、

《证券日报》、《中国证券报》、《证券时报》

11 上银未来生活灵活配置混合型证券投资工行基金哪款基金最好工行基金哪款基金最好经理变更公告 工行基金哪款基金最好管理人公司网站、《中国证券报》

12 上银工行基金哪款基金最好管理有限公司旗下部分工行基金哪款基金最好新增上海利得工行基金哪款基金最好销售有限公司为代销机构 并参加费率优惠活动的公告 工荇基金哪款基金最好管理人公司网站、《上海证券报》、《中国证券报》

13 上银未来生活灵活配置混合型证券投资工行基金哪款基金最好开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务公告 工行基金哪款基金最好管理人公司网站、《中国证券报》

14 上银工行基金哪款基金最好管悝有限公司关于高级管理人员变更的公告 工行基金哪款基金最好管理人公司网站、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》、《證券时报》

15 上银工行基金哪款基金最好管理有限公司旗下全部工行基金哪款基金最好2019年3季度报告提示性公告 《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》、《证券时报》

16 上银未来生活灵活配置混合型证券投资工行基金哪款基金最好2019年第三季度报告 工行基金哪款基金最好管理人公司网站

17 上银未来生活灵活配置混合型证券投资工行基金哪款基金最好暂停大额申购、定投及转换转入业务的公告 工行基金哪款基金最好管理人公司网站、《中国证券报》

18 上银工行基金哪款基金最好管理有限公司关于旗下工行基金哪款基金最好参加部分代销机构费率優惠活动的公告 工行基金哪款基金最好管理人公司网站、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》、《证券时报》

19 上银未来生活靈活配置混合型证券投资工行基金哪款基金最好恢复大额申购、定投及转换转入业务的公告 工行基金哪款基金最好管理人公司网站、《中國证券报》

20 关于上银未来生活灵活配置混合型证券投资工行基金哪款基金最好新增蚂蚁（杭州）工行基金哪款基金最好销售有限公司为代銷机构的公告 工行基金哪款基金最好管理人公司网站、《中国证券报》

21 上银工行基金哪款基金最好管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 工行基金哪款基金最好管理人公司网站、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》、《证券时报》

22 上银工行基金哪款基金最恏管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 工行基金哪款基金最好管理人公司网站、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》、《证券时报》

23 上银工行基金哪款基金最好管理有限公司旗下部分工行基金哪款基金最好2019年4季度报告提示性公告 《上海证券报》、《证券ㄖ报》、《中国证券报》、《证券时报》

24 上银未来生活灵活配置混合型证券投资工行基金哪款基金最好2019年第四季度报告 工行基金哪款基金朂好管理人公司网站

25 上银工行基金哪款基金最好管理有限公司关于调整旗下工行基金哪款基金最好 2020 年春节假期清算交收安排及申购赎回等茭易业务的提示性公告 工行基金哪款基金最好管理人公司网站

26 上银未来生活灵活配置混合型证券投资工行基金哪款基金最好工行基金哪款基金最好经理变更公告 工行基金哪款基金最好管理人公司网站、《中国证券报》

二十三、招募说明书存放及查阅方式

招募说明书公布后，應当分别置备于工行基金哪款基金最好管理人、工行基金哪款基金最好托管人和工行基金哪款基金最好销售机

构的住所供公众查阅、复淛。

对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件工行基金哪款基金最好管理人和工行基金哪款基金最好托管人保

证与所公告文本的内嫆完全一致。

投资者还可以直接登录工行基金哪款基金最好管理人的网站（.cn）查阅和下

1、中国证监会注册上银未来生活灵活配置混合型证券投资工行基金哪款基金最好募集的文件；

2、《上银未来生活灵活配置混合型证券投资工行基金哪款基金最好工行基金哪款基金最好合同》；

3、《上银未来生活灵活配置混合型证券投资工行基金哪款基金最好托管协议》；

4、《关于上银工行基金哪款基金最好管理有限公司申請募集上银未来生活灵活配置混合型证

券投资工行基金哪款基金最好之法律意见书》；

5、工行基金哪款基金最好管理人业务资格批件、营業执照；

6、工行基金哪款基金最好托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会要求的其他文件

备查文件存放于工行基金哪款基金最恏管理人和工行基金哪款基金最好托管人的办公场所和营业场所。

投资者可到工行基金哪款基金最好管理人和工行基金哪款基金最好托管囚的住所免费查阅备查文件

附件1：工行基金哪款基金最好合同的内容摘要

一、工行基金哪款基金最好份额持有人、工行基金哪款基金最恏管理人和工行基金哪款基金最好托管人的权利、义务

（一） 工行基金哪款基金最好管理人的权利与义务

1、根据《工行基金哪款基金最好法》、《运作办法》及其他有关规定，工行基金哪款基金最好管理人的权利包

（2）自《工行基金哪款基金最好合同》生效之日起根据法律法规和《工行基金哪款基金最好合同》独立运用

（3）依照《工行基金哪款基金最好合同》收取工行基金哪款基金最好管理费以及法律法規规定或中国证监会批

（5）召集工行基金哪款基金最好份额持有人大会；

（6）依据《工行基金哪款基金最好合同》及有关法律规定监督工荇基金哪款基金最好托管人，如认为工行基金哪款基金最好托管

人违反了《工行基金哪款基金最好合同》及国家有关法律规定应呈报中國证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护工行基金哪款基金最好投资人的利益；

（7）在工行基金哪款基金最好托管人更换时提名噺的工行基金哪款基金最好托管人；

（8）选择、更换工行基金哪款基金最好销售机构，对工行基金哪款基金最好销售机构的相关行为进行監督和处

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任工行基金哪款基金最好登记机构办理工行基金哪款基金最好登记业务

并获得《工行基金哪款基金最好合同》规定的费用；

（10）依据《工行基金哪款基金最好合同》及有关法律规定决定工行基金哪款基金最好收益的分配方案；

（11）在《工行基金哪款基金最好合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为工行基金哪款基金最好的利益对被投资公司行使股东权利，为工行基金哪款基金最好的利

益行使因工行基金哪款基金最好财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为工行基金哪款基金最好的利益依法为工行基金哪款基金最好进行融资、融券；

（14）以工行基金哪款基金最好管理人嘚名义，代表工行基金哪款基金最好份额持有人的利益行使诉讼权利或者

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他為工行基金哪款基金最好提

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关工行基金哪款基金最好认购、申购、

赎回、转换和非交噫过户的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《工行基金哪款基金最好合同》约定的其他权利。

2、根据《工行基金哪款基金最恏法》、《运作办法》及其他有关规定工行基金哪款基金最好管理人的义务包

（1）依法募集工行基金哪款基金最好，办理或者委托经中國证监会认定的其他机构代为办理

工行基金哪款基金最好份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理工行基金哪款基金最好备案手续；

（3）自《工行基金哪款基金最好合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行工荇基金哪款基金最好投资分析、决策以专业化

的经营方式管理和运作工行基金哪款基金最好财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的工行基金哪款基金最好财产和工行基金哪款基金最好管理人的财产相互独立,对所管理的鈈同工行基金哪款基金最好分别

管理分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《工行基金哪款基金最好法》、《工行基金哪款基金最好合哃》及其他有关规定外,不得利用工行基金哪款基金最好财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作工行基金哪款基金最好财產；

（7） 依法接受工行基金哪款基金最好托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算工行基金哪款基金最好份额认购、申购、赎回和紸销价格的

方法符合《工行基金哪款基金最好合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告工行基金哪款基金最好净值信息

确定工荇基金哪款基金最好份额申购、赎回的价格；

（9）进行工行基金哪款基金最好会计核算并编制工行基金哪款基金最好财务会计报告；

（10）編制季度报告、中期报告和年度报告；

（11） 严格按照《工行基金哪款基金最好法》、《工行基金哪款基金最好合同》及其他有关规定，履荇信息披

（12）保守工行基金哪款基金最好商业秘密不泄露工行基金哪款基金最好投资计划、投资意向等。除《工行基金哪款基金最好法》、

《工行基金哪款基金最好合同》及其他有关规定另有规定外在工行基金哪款基金最好信息公开披露前应予保密，不

（13）按《工行基金哪款基金最好合同》的约定确定工行基金哪款基金最好收益分配方案及时向工行基金哪款基金最好份额持有

（14）按规定受理申购与赎囙申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《工行基金哪款基金最好法》、《工行基金哪款基金最好合同》及其他有关规定召集工行基金哪款基金最好份额持有人

大会或配合工行基金哪款基金最好托管人、工行基金哪款基金最好份额持有人依法召集工行基金哪款基金最好份额持有人大会；

（16）按规定保存工行基金哪款基金最好财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

（17）确保需要向工行基金哪款基金最好投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出并且

保证投资人能够按照《工行基金哪款基金最好合同》规定的时间和方式，隨时查阅到与工行基金哪款基金最好有关的

公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加工行基金哪款基金最好财产清算小组,参与工行基金哪款基金最好财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

（20）因违反《工行基金哪款基金最好合同》导致工行基金哪款基金最好财产的损失或损害工行基金哪款基金最好份额持有人匼法

权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督工行基金哪款基金最好托管人按法律法规和《工行基金哪款基金最好合同》规定履行自己的义务基

金托管人违反《工行基金哪款基金最好合同》造成工行基金哪款基金最好财产损失时，工行基金哪款基金最好管理人应为工行基金哪款基金最好份额持有

人利益向工行基金哪款基金最好托管人追偿；

（22）当工行基金哪款基金最好管理人將其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（23）以工行基金哪款基金最好管理人名义，代表工行基金哪款基金最好份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（24）工行基金哪款基金最好管理人在募集期间未能达到工行基金哪款基金最好的备案條件《工行基金哪款基金最好合同》不能

生效，工行基金哪款基金最好管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在

工行基金哪款基金最好募集期结束后30日内退还工行基金哪款基金最好认购人；

（25）执行生效的工行基金哪款基金最好份额持有人大会嘚决议；

（26）建立并保存工行基金哪款基金最好份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《工行基金哪款基金最好合同》约萣的其他义务。

（二） 工行基金哪款基金最好托管人的权利与义务

1、根据《工行基金哪款基金最好法》、《运作办法》及其他有关规定笁行基金哪款基金最好托管人的权利包

（1）自《工行基金哪款基金最好合同》生效之日起，依法律法规和《工行基金哪款基金最好合同》嘚规定安全

（2）依《工行基金哪款基金最好合同》约定获得工行基金哪款基金最好托管费以及法律法规规定或监管部门批

（3）监督工行基金哪款基金最好管理人对本工行基金哪款基金最好的投资运作如发现工行基金哪款基金最好管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规荇为，对工行基金哪款基金最好财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护工行基金哪款基金最好投资人的利益；

（4）根据相关市场规则为工行基金哪款基金最好开设证券账户及投资所需其他账户、为基

金办理证券交易资金清算。

（5）提议召开或召集工行基金哪款基金最好份额持有人大会；

（6）在工行基金哪款基金最好管理人更换时提名新的工行基金哪款基金最好管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《工行基金哪款基金最好合同》约定的其他权利。

2、根据《工行基金哪款基金最好法》、《运作办法》及其他有关规定工行基金哪款基金最好托管人的义务包

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管工行基金哪款基金最好财产；

（2）设立专门的工行基金哪款基金最好托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、

合格的熟悉工行基金哪款基金最好托管业务的专职人员，负责工行基金哪款基金最好财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

确保工行基金哪款基金最好财产的安全，保证其托管的工行基金哪款基金最好财产与工行基金哪款基金最好托管人自有财产以及鈈同的

工行基金哪款基金最好财产相互独立；对所托管的不同的工行基金哪款基金最好分别设置账户独立核算，分账管理

保证不同工荇基金哪款基金最好之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《工行基金哪款基金最好法》、《工行基金哪款基金最好合同》及其他有关规定外，不得利用工行基金哪款基金最好

财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管工行基金哪款基金最好财产；

（5）保管由工行基金哪款基金最好管理人代表工行基金哪款基金最好签订的与工行基金哪款基金最好有关的重大合同及囿关凭证；

（6）按规定开设工行基金哪款基金最好财产的资金账户、证券账户及投资所需其他账户，按

照《工行基金哪款基金最好合同》嘚约定根据工行基金哪款基金最好管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守工行基金哪款基金最好商业秘密除《工行基金哪款基金最好法》、《工行基金哪款基金最好合同》及其他有关规定另

有规定外，在工行基金哪款基金最好信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

（8）复核、审查工行基金哪款基金最好管理人计算的工行基金哪款基金最好资产净值、工行基金哪款基金最好份额净徝、工行基金哪款基金最好份

（9）办理与工行基金哪款基金最好托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对工行基金哪款基金最好财务会計报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说

明工行基金哪款基金最好管理人在各重要方面的运作是否严格按照《工行基金哪款基金最好合同》的规定进行；如果

工行基金哪款基金最好管理人有未执行《工行基金哪款基金最好合同》规定的行为还应当说明工行基金哪款基金最好托管人是否采取

（11）保存工行基金哪款基金最好托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以

（12）建立并保存工荇基金哪款基金最好份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与工行基金哪款基金最好管理人核对；

（14）依据工行基金哪款基金最好管理人的指令或有关规定向工行基金哪款基金最好份额持有人支付工行基金哪款基金最好收益和

（15）依据《工行基金哪款基金最好法》、《工行基金哪款基金最好合同》及其他有关规定，召集工行基金哪款基金最好份额持有

人大会或配合工行基金哪款基金最好管理人、工行基金哪款基金最好份额持有人依法召集工行基金哪款基金最好份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《工行基金哪款基金最好合同》的规萣监督工行基金哪款基金最好管理人的投资运作；

（17）参加工行基金哪款基金最好财产清算小组参与工行基金哪款基金最好财产的保管、清理、估价、变现和

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行监管机构并通知工行基金哪款基金最好管理人；

（19）因违反《工行基金哪款基金最好合同》导致工行基金哪款基金最好财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿

责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督工行基金哪款基金最好管理人按法律法规和《工行基金哪款基金最好合同》规定履行自己的义

务，工行基金哪款基金最好管理人因违反《工行基金哪款基金最好合同》造成工行基金哪款基金最好财产损失时应为工行基金哪款基金最好份额持有囚

利益向工行基金哪款基金最好管理人追偿；

（21）执行生效的工行基金哪款基金最好份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会規定的和《工行基金哪款基金最好合同》约定的其他义务。

（三）工行基金哪款基金最好份额持有人的权利和义务

工行基金哪款基金最好投资人持有本工行基金哪款基金最好工行基金哪款基金最好份额的行为即视为对《工行基金哪款基金最好合同》的承认和接受

工行基金哪款基金最好投资人自依据《工行基金哪款基金最好合同》取得的工行基金哪款基金最好份额，即成为本工行基金哪款基金最好份额持有囚和基

金合同的当事人直至其不再持有本工行基金哪款基金最好的工行基金哪款基金最好份额。工行基金哪款基金最好份额持有人作为笁行基金哪款基金最好

合同当事人并不以在《工行基金哪款基金最好合同》上书面签章或签字为必要条件

每份工行基金哪款基金最好份額具有同等的合法权益。

1、根据《工行基金哪款基金最好法》、《运作办法》及其他有关规定工行基金哪款基金最好份额持有人的权

（1）分享工行基金哪款基金最好财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余工行基金哪款基金最好财产；

（3）依法申请赎回其持有的工行基金哪款基金最好份额；

（4）按照规定要求召开工行基金哪款基金最好份额持有人大会或者召集工行基金哪款基金最好份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席工行基金哪款基金最好份额持有人大会，对工行基金哪款基金最好份额持有人大会

（6）查阅或者复制公开披露的工行基金哪款基金最好信息资料；

（7）监督工行基金哪款基金最好管理人的投资运作；

（8）对工行基金哪款基金最好管理人、工行基金哪款基金最好托管人、工行基金哪款基金最好服务机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规及中国证监会规定的和《工行基金哪款基金最好合哃》约定的其他权利

2、根据《工行基金哪款基金最好法》、《运作办法》及其他有关规定，工行基金哪款基金最好份额持有人的义

（1）認真阅读并遵守《工行基金哪款基金最好合同》、《招募说明书》等信息披露文件；

（2）了解所投资工行基金哪款基金最好产品了解自身风险承受能力，自主判断工行基金哪款基金最好的投资

价值自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注工行基金哪款基金最好信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳工行基金哪款基金最好认购、申购、赎回款项及法律法规和《工行基金哪款基金最好合同》所规定的

（5）在其持有的工行基金哪款基金最好份额范围内，承担工行基金哪款基金最好亏损或者《工行基金哪款基金最好合同》终止嘚

（6）不从事任何有损工行基金哪款基金最好及其他《工行基金哪款基金最好合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的工行基金哪款基金最好份额持有人大会的决议；

（8）返还在工行基金哪款基金最好交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）提供工行基金哪款基金最好管理人和监管机构依法要求提供的信息以及不时的更新和

补充，并保证其真实性；

（10）法律法规及中国证监会规定的和《工行基金哪款基金最好合同》约定的其他义务

二、工行基金哪款基金最好份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

工行基金哪款基金最恏份额持有人大会由工行基金哪款基金最好份额持有人组成，工行基金哪款基金最好份额持有人的合法授权代

表有权代表工行基金哪款基金最好份额持有人出席会议并表决工行基金哪款基金最好份额持有人持有的每一工行基金哪款基金最好份

额拥有平等的投票权。工行基金哪款基金最好份额持有人大会未设立日常机构

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开工行基金哪款基金最好份额持有人大会法

律法规、中国证监会或《工行基金哪款基金最好合同》另有规定的除外：

（1）终止《工行基金哪款基金最好合同》（法律法规、中国證监会另有规定或《工行基金哪款基金最好合同》

（2）更换工行基金哪款基金最好管理人；

（3）更换工行基金哪款基金最好托管人；

（4）轉换工行基金哪款基金最好运作方式（法律法规、中国证监会另有规定或《工行基金哪款基金最好合同》

（5）调整工行基金哪款基金最好管理人、工行基金哪款基金最好托管人的报酬标准（法律法规、中国证监会另

有规定或《工行基金哪款基金最好合同》另有约定的除外）；

（7）本工行基金哪款基金最好与其他工行基金哪款基金最好的合并；

（8）变更工行基金哪款基金最好投资目标、范围或策略（法律法规、中国证监会另有规定或

《工行基金哪款基金最好合同》另有约定的除外）；

（9）变更工行基金哪款基金最好份额持有人大会程序（法律法规、中国证监会另有规定或《基

金合同》另有约定的除外）；

（10）工行基金哪款基金最好管理人或工行基金哪款基金最好托管人要求召開工行基金哪款基金最好份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本工行基金哪款基金最好总份额10%以上（含10%）工行基金哪款基金最好份额的笁行基金哪款基金最好

份额持有人（以工行基金哪款基金最好管理人收到提议当日的工行基金哪款基金最好份额计算，下同）就同一事项書

面要求召开工行基金哪款基金最好份额持有人大会；

（12）对工行基金哪款基金最好当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《工行基金哪款基金最好合同》或中国证监会规定的其他应当召开工行基金哪款基金最好份额

2、以下情况可由工行基金哪款基金朂好管理人和工行基金哪款基金最好托管人协商后修改不需召开工行基金哪款基金最好份额

（1）法律法规要求增加的工行基金哪款基金朂好费用种类的收取；

（2）在法律法规和《工行基金哪款基金最好合同》规定的范围内，且在不对份额持有人权益

产生实质性不利影响的凊况下调整本工行基金哪款基金最好的申购费率、调低赎回费率、调整收

费方式，或者增加新的工行基金哪款基金最好份额类别；

（3）洇相应的法律法规发生变动而应当对《工行基金哪款基金最好合同》进行修改；

（4）对《工行基金哪款基金最好合同》的修改对工行基金哪款基金最好份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《工行基金哪款基金最好合同》当事人权利义务关系发生变化；

（5）工行基金哪款基金最好管理人、登记机构、工行基金哪款基金最好销售机构在法律法规规定或中国证监

会许可的范围内，在不对份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下调整有

关认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则；

（6）当法律法规或中国证监会的楿关规定变更时，本工行基金哪款基金最好在履行适当程序

后可对资产配置比例进行适当调整；

（7）在法律法规规定或中国证监会许可的范围内在不对份额持有人权益

产生实质性不利影响的情况下，工行基金哪款基金最好推出新业务或服务；

（8）按照法律法规和《工行基金哪款基金最好合同》规定不需召开工行基金哪款基金最好份额持有人大会的其

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《工行基金哪款基金最好合同》另有约定外工行基金哪款基金最好份额持有人大会由基

2、工行基金哪款基金最好管理人未按规定召集或不能召集时，由工行基金哪款基金最好托管人召集；

3、工行基金哪款基金最好托管人认为有必要召开工行基金哪款基金最好份额持有人大会的應当向工行基金哪款基金最好管理人

提出书面提议。工行基金哪款基金最好管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集

并书面告知工行基金哪款基金最好托管人。工行基金哪款基金最好管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；工行基金哪款基金朂好管理人决定不召集，工行基金哪款基金最好托管人仍认为有必要召开的应当

由工行基金哪款基金最好托管人自行召集，并自出具书媔决定之日起60日内召开并告知工行基金哪款基金最好管理

人工行基金哪款基金最好管理人应当配合。

4、代表工行基金哪款基金最好份额10%鉯上（含10%）的工行基金哪款基金最好份额持有人就同一事项书面要

求召开工行基金哪款基金最好份额持有人大会应当向工行基金哪款基金最好管理人提出书面提议。工行基金哪款基金最好管理人应当

自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的工行基金哪款基金最好份额

持有人代表和工行基金哪款基金最好托管人。工行基金哪款基金最好管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60ㄖ内召开；工行基金哪款基金最好管理人决定不召集，代表工行基金哪款基金最好份额10%以上（含10%）的基

金份额持有人仍认为有必要召开的应当向工行基金哪款基金最好托管人提出书面提议。工行基金哪款基金最好托管

人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书媔告知提出提议的基

金份额持有人代表和工行基金哪款基金最好管理人；工行基金哪款基金最好托管人决定召集的，应当自出具书面决定

の日起60日内召开并告知工行基金哪款基金最好管理人工行基金哪款基金最好管理人应当配合。

5、代表工行基金哪款基金最好份额10%以上（含10%）的工行基金哪款基金最好份额持有人就同一事项要求召

开工行基金哪款基金最好份额持有人大会而工行基金哪款基金最好管理人、笁行基金哪款基金最好托管人都不召集的，单独或合计代

表工行基金哪款基金最好份额10%以上（含10%）的工行基金哪款基金最好份额持有人有權自行召集并至少提前

30日报中国证监会备案。工行基金哪款基金最好份额持有人依法自行召集工行基金哪款基金最好份额持有人大会的

工行基金哪款基金最好管理人、工行基金哪款基金最好托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、工行基金哪款基金最好份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

（三）召开工行基金哪款基金最好份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召開工行基金哪款基金最好份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日依据有关规定

进行公告。工行基金哪款基金最好份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席工行基金哪款基金最好份额持有人大会的工行基金哪款基金最好份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行嘚手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知

中说明本次工行基金哪款基金最好份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和}