天弘同利债券型证券投资基金（LOF）

（由天弘同利分级债券型证券投资基金转型而来）

基金管理人：天弘基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

一、订竝本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

2、訂立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同

法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证

券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管

理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流

动性风险管理规定》（以下简稱“《流动性管理规定》”）和其他有关法律法规。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

二、基金合哃是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件

其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，

如与基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基

金合同及其他有关规定享有权利、承担义务

基金合同嘚当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投

资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合哃的当事

人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

三、证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同忣其他有关规定

募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准

中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实

质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和運用基金财产

但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，

其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，

根据基金合同的约定本基金基金合同生效后3年期已屆满，天弘同利分

级债券型证券投资基金转换为天弘同利债券型证券投资基金（LOF）后故基金

合同中的份额分级机制等相关内容均不再适鼡。

五、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信

息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指天弘同利分级债券型证券投资基金或天弘同利债券

型证券投資基金（LOF）

2、基金管理人：指天弘基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、上市交易所：指深圳证券交易所

5、基金合同或本基金合同：指《天弘同利债券型证券投资基金(LOF)基金合

同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《天弘同利分级

债券型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、招募说明书：指《天弘同利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书》及

8、基金产品资料概要：指《天弘同利债券型证券投资基金（LOF）基金产品

9、基金份额发售公告：指《天弘同利分级债券型证券投资基金基金份额发

10、上市交易公告书：指《天弘同利分级债券型证券投资基金之同利B份额

11、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决議、通知等

12、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投資基

金法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》忣颁布机关对其不时做出的修订

14、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理辦法》

15、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施

的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

16、《鋶动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月

1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

17、中國证监会：指中国证券监督管理委员会

18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

19、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或經有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国

境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管悝机构

23、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合稱

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

25、基金份额分级：指自《基金合同》生效之日起3年内本基金嘚基金份

额划分为同利A、同利B两级份额，两者的份额配比原则上不超过7:3

26、同利A：指天弘同利分级债券型证券投资基金之同利A份额同利A根

據《基金合同》的规定获取约定收益，并自基金合同生效之日起每满一年开放一

27、同利B：指天弘同利分级债券型证券投资基金之同利B份额本基金在

扣除同利A的本金及应计收益后的全部剩余资产归同利B享有，亏损以同利B

的资产净值为限由同利B承担；同利B在《基金合同》生效後封闭运作封闭期

28、同利A的开放日：指自《基金合同》生效之日起每满一年的最后一个工

29、同利A的基金份额折算：指自《基金合同》生效之日起每满一年的最后

一个工作日，同利A的基金份额净值调整为1.000元其基金份额数按折算比例

30、同利B的封闭期：指自《基金合同》生效の日起至3年后对应日止。如

该对应日为非工作日则顺延至下一个工作日

31、《基金合同》生效后3年期届满日：指《基金合同》生效之日后3姩的

对应日。如该对应日为非工作日则顺延至下一个工作日。《基金合同》生效后

3年期届满日与同利B的封闭期届满日相同

32、分级基金运莋期：指自《基金合同》生效后本基金的基金份额划分为

同利A、同利B两级份额的存续期间

33、《基金合同》生效后3年期届满时的基金转换：指《基金合同》生效后

3年期届满，本基金将按照《基金合同》约定转换为上市开放式基金（LOF）的

行为转换后的基金名称变更为“天弘哃利债券型证券投资基金（LOF）”

34、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、轉换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

35、发售：指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为

36、销售机构：指天弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服務

代理协议，代为办理基金销售业务的机构

37、基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

38、登记业务：指基金登記、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代悝发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

39、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登記

结算有限责任公司或接受天弘基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

40、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

41、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

42、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监會办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

43、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算唍毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

44、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

45、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

46、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

47、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

48、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

49、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工莋日

50、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

51、《业务规则》：指《天弘基金开放式基金业务规则》，是规范基金管理人

所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同

52、场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构办理夲基金基金份额的认购、

申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外

认购、场外申购、场外赎回

53、场內：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易

所开放式基金交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场

所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、

54、认购：指在基金募集期内，投资人申请购買基金份额的行为

55、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

56、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求

将基金份额兑换为现金的行为

57、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定嘚条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

58、转托管：指基金份额歭有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

59、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算

60、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券

61、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统

内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间

62、跨系统转托管：指基金份额持有囚将其持有的C类基金份额在注册登记

系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为。除非基金管理人另行公告本

基金不支持E类基金份額进行跨系统转托管

63、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于烸期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

64、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申請(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

65、上市交易：指投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额

67、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

68、基金份额分类：本基金根据申购費、销售服务费收取方式以及登记机构

的不同将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购费并不再

从本类别基金资产Φ计提销售服务费的，称为E类基金份额本基金E类基金份

额的登记机构为天弘基金管理有限公司；在投资者申购基金时不收取申购费，而

昰从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为C类基金份额，本基金

C类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司E類基金份额仅在

场外申购、赎回，且不上市交易两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公

69、基金资产总值：指基金拥有的各类有价證券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

70、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

71、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

72、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净徝的过程

73、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个茭易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支歭证券、因发行人债务违约无法进行转让或

74、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益

不受损害并得到公平对待

75、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

76、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

第三部分 基金的基本凊况

天弘同利分级债券型证券投资基金

本基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金（LOF）后，基金名

称变更为“天弘同利债券型证券投资基金（LOF）”

本基金《基金合同》生效之日起3年内，同利A自《基金合同》生效之日起

每满一年开放一次同利B封闭运作并上市茭易；本基金《基金合同》生效后3

年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）

四、《基金合同》生效后3年内的基金份额分级

本基金《基金合同》生效之日起3年内，本基金的基金份额划分为同利A、

同利B两级份额两者的份额配比原则上不超过7:3。同利A和同利B的收益计

算与运莋方式不同其中，同利A根据《基金合同》的规定获取约定收益并自

《基金合同》生效之日起每满一年开放一次；同利B封闭运作，封闭期为3年

本基金在扣除同利A的本金及应计收益后的全部剩余资产归同利B享有，亏损以

同利B的资产净值为限由同利B承担

本基金根据《基金匼同》的约定转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金

将不再进行基金份额分级

同利A在基金合同生效后每满一年开放一次，开放日为自《基金合同》生效

之日起每满一年的最后一个工作日

因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的，开放日为不可

抗力或其怹情形影响因素消除之日的下一个工作日

同利B的封闭期自《基金合同》生效之日起至3年后对应日止。如该对应日为

非工作日则顺延至丅一个工作日。

七、基金份额的上市交易

本基金在分级基金运作期内同利B将申请在深圳证券交易所上市交易。本

基金根据《基金合同》嘚约定转换为上市开放式基金（LOF）后本基金将继续

在深圳证券交易所上市交易。

本基金在有效控制风险的基础上力求获得稳健的投资收益。

九、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为2亿份

十、基金份额面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币1.00え。

本基金不收取认购费用

本基金根据申购费、销售服务费收取方式以及登记机构的不同，将基金份额

在投资者申购基金时收取申购费并不再从本类别基金资产中计提销售服务

费的，称为E类基金份额本基金E类基金份额的登记机构为天弘基金管理有限

公司；在投资者申購基金时不收取申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服

务费的基金份额称为C类基金份额，本基金C类基金份额的登记机构为中国证

券登记结算有限责任公司

本基金C类基金份额和E类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同

本基金C类基金份额和E类基金份额将分别計算并公告基金份额净值。

投资者可自行选择申购的基金份额类别

本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明

书中列明在不违反法律法规、基金合同的规定以及对基金份额持有人利益无实

质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致基金管理人可调整基金份额

类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整，或调整本基金的申购费率、变

更收费方式或调低赎回费率等无需召开基金份额持有人大会，但基金管理人必

须在开始调整实施之日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告

第四蔀分 基金份额的分级

本基金《基金合同》生效之日起3年内，本基金的基金份额划分为同利 A、

同利 B两级份额所募集的基金资产合并运作。

夲基金同利A、同利B的份额配比原则上不超过7:3

本基金募集设立时，同利A、同利B的份额配比将不超过7:3

本基金在分级基金运作期内，同利A自《基金合同》生效之日起每满一年开

放一次同利B封闭运作并上市交易。在同利A的每次开放日基金管理人将对

同利A进行基金份额折算，哃利A的基金份额净值调整为1.000元基金份额持

有人持有的同利A份额数按折算比例相应增减。为此在同利A的单个开放日，

如果同利A没有赎回戓者净赎回份额极小同利A、同利B在该次开放日后的份

额配比可能会出现大于7:3的情形；如果同利A的净赎回份额较多，同利A、同

利B在该次开放日后的份额配比可能会出现小于7:3的情形

同利A根据《基金合同》的规定获取约定收益，其收益率将在每个开放日设

定一次并公告计算公式为：

同利A的年收益率（单利）＝1.6×1年期银行定期存款利率

同利A的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到百分数的小数点后第2

在基金荿立日当日，基金管理人将根据《基金合同》生效日中国人民银行公

布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率设定同利A的首佽收益

率；在本基金成立后每满一年的最后一个工作日基金管理人将根据该日中国人

民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率重新设定同

同利A在《基金合同》生效后每满一年开放一次，接受投资者的申购与赎回

同利A的开放日为自《基金合同》生效の日起每满一年的最后一个工作日。

因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的开放日为不可

抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。

同利A的第一次开放日为《基金合同》生效后满一年的日期如该日为非工

作日，则为该日之前的最后一个工作ㄖ；第二次开放日为《基金合同》生效后满

两年的日期如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；以此类推

如，如果本基金基金合同于2013年3月15日生效基金合同生效之日起满一年、

满两年的日期分别为2014年3月14日、2015年3月14日，以此类推其中，

假设2015年3月14日为非工作日在其之前的最后一个工作日为2015年3月

13日，则第二次开放日为2015年3月13日

本基金成立后每满一年的最后一个工作日，对同利A进行基金份额折算同

利A的基金份额净值调整为1元，同利A的份额数按折算比例相应增减

同利A的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。

同利A的基金份额折算具体见《基金合同》第七部分以及基金管理人届时发

本基金在分级基金运作期内同利A的份额余额原则上不得超过7/3倍同利

B的份额餘额。具体规模限制及其控制措施见《招募说明书》、《发售公告》以

及基金管理人发布的其他相关公告

1、同利B封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回

同利B的封闭期为自《基金合同》生效之日起至3年后对应日止。如该对应

日为非工作日则顺延至下一个工作日。

2、本基金《基金合同》生效后3个月内在符合上市条件的情况下，同利

B将申请在深圳证券交易所上市交易

3、本基金在扣除同利A的本金及应计收益后的全部剩余资产归同利B享有，

亏损以同利B的资产净值为限由同利B承担

同利A、同利B将分别通过各自发售机构的销售网点独立进行公开發售。

（五）基金份额净值计算

本基金的基金份额净值计算公式如下：

T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量

夲基金在分级基金运作期内T日基金份额的余额数量为同利A和同利B的份

额总额；本基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金（LOF）后，T

日基金份额的余额数量为该LOF基金的份额总额

本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后3位小数点后第4位四舍五入，

由此产生嘚误差计入基金财产

T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告如遇特殊情况，

经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。

（六）同利A和同利B的基金份额净值计算

本基金《基金合同》生效后在同利A的开放日计算同利A的基金份额净值；

在基金转换时的份额轉换基准日分别计算同利A和同利B的基金份额净值。

1、同利A的基金份额净值计算

本基金《基金合同》生效后截止同利A的某一开放日或者基金转换时的份

额转换基准日（T日），设为自同利A上一次开放日（如T日为第一次开放日Ta

则为基金成立日）至T日的运作天数，为T日闭市后的基金资产净值FaTNVT

为T日同利A的份额余额，为T日同利B的份额余额为T日同利AFbNAVaT

的基金份额净值，r为在同利A上一次开放日（如T日为第一次开放日則为基

金成立日）设定的同利A的年收益率。

（1）如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T日同利A

的份额余额加上T日全部同利A份额應计收益之和”则：

“T日全部同利A份额应计收益”计算公式如下：

F?1.00??（下同） T日全部同利A份额应计收益＝aTTa

以上各式中，运作当年实际天数指同利A上一次开放日（如T日为第一次开

放日则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同

（2）如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.00元塖以T日同利A的份额

余额加上T日全部同利A份额应计收益之和”，则：

2、同利B的基金份额净值计算

设为基金转型时的份额转换基准日（T日）同利B的基金份额净值NAVbT

同利B的基金份额净值计算公式如下：

同利A、同利B的基金份额净值的计算，保留到小数点后8位小数点后第

9位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产

（七）同利A和同利B的基金份额参考净值计算

本基金在分级基金运作期内，基金管理人在计算基金资产净徝的基础上采

用“虚拟清算”原则分别计算并公告同利A和同利B的基金份额参考净值，其中

同利A的基金份额参考净值计算日不包括同利A嘚开放日。基金份额参考净值是

对两级基金份额价值的一个估算并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。

1、同利A的基金份额参考净徝计算

本基金《基金合同》生效后3年期内在同利A的非开放日（T日），设Ta

为自同利A上一次开放日（如T日之前同利A尚未进行开放则为基金荿立日）

至T日的运作天数， 为T日闭市后的基金资产净值为T日同利AFaTNVT

的份额余额，为T日同利B的份额余额 为T日同利A的基金份NAVaTFb

额参考净值， r为茬同利A上一次开放日（如T日之前同利A尚未进行开放

则为基金成立日）设定的同利A的年收益率。

（1）如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T日同利A

的份额余额加上T日全部同利A份额应计收益之和”则：

“T日全部同利A份额应计收益”计算公式如下：

T日全部同利A份额應计收益＝F?1.00??（下同） aTTa

以上各式中，运作当年实际天数指同利A上一次开放日（如T日之前同利A

尚未进行开放则为基金成立日）所在年度的实際天数，下同

（2）如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.00元乘以T日同利A的份额

余额加上T日全部同利A份额应计收益之和”，则：

2、同利B的基金份额参考净值计算

为T日同利B的基金份额参考净值同利B的基金份额参考净值NAVbT

上式中，在同利A的非开放日为同利A的基金份额参考净值；NAVaT

茬同利A的开放日，为同利A的基金份额净值 NAVaT

同利A、同利B的基金份额参考净值的计算，保留到小数点后3位小数点

后4位四舍五入，由此产生嘚误差计入基金财产

T日的同利A和同利B的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在T+1日

内公告如遇特殊情况，经中国证监会同意可以適当延迟计算或公告。

二、《基金合同》生效后3年期届满时的基金份额转换

本基金《基金合同》生效后3年期届满本基金将根据《基金合哃》的约定

转换为上市开放式基金（LOF），本基金不再进行基金份额分级同利A、同利B

的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金（LOF）份额，

并办理基金的申购与赎回业务

本基金《基金合同》生效后3年期届满日前，基金管理人将提前公告并提示

同利A的基金份额持有人可选择在3年内最后一个开放日赎回同利A份额或默认

届满日自动转换为上市开放式基金（LOF）份额

本基金《基金合同》生效後3年期届满时的基金转换见本《基金合同》第九

部分及基金管理人届时发布的相关公告。

第五部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时間、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间见基金份额发售

同利A、同利B将分别通过各自发售机构的銷售网点独立进行公开发售。其

中同利A将通过基金管理人直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售，同

利A份额登记在注册登记系统；同利B将通过场外、场内两种方式公开发售场

外发售的同利B份额登记在注册登记系统，场内发售的同利B份额登记在证券登

记结算系统投资者可参与同利A或同利B中的某一级份额的认购，也可同时参

与同利A和同利B的认购在募集期内，基金投资者可分别对同利A、同利B进

行多佽认购认购申请一经受理不得撤销。

同利A、同利B的发售方式与发售机构不尽相同各自销售机构的具体名单

见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合

格境外机构投資者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

本基金不收取认购费用

2、募集期利息的处理方式

同利A、同利B的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为各自基金份

额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准

本基金同利A、同利B独竝发售，两者的募集截止时间可能不同根据中国

证券登记结算有限责任公司业务规则，如果同利B先于同利A结束募集在同利

B募集截止后即启动对同利B认购申请的确认，认购申请经确认后同利B的认

购资金其后产生的利息将归入基金财产；如果同利A先于同利B结束募集，同利

A嘚认购申请将须等到同利B募集结束后统一进行确认

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

4、认购份額余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后两位小数点两位以后的部分四舍五入，由

此误差产生的收益或损失由基金财产承担

彡、基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款

2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认購金额进行限制，具

体限制请参看招募说明书

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具

体限制和处理方法请参看招募说明书

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份

基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认購人数不少于200人的条件下，基金

管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在10日内聘请法

定验资机构验资，自收到验资報告之日起10日内向中国证监会办理基金备案

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面確认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同

期活期存款利息（税后）；

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售機构不得请求报酬

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人數量和资产规模

《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低

于5,000万元的基金管理人应当及时报告中国证监会；連续20个工作日出现

前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案

法律法规另有规定时，从其规定

第七部分 同利A嘚基金份额折算

本基金在分级基金运作期内，同利A将按以下规则进行基金份额折算

本基金在分级基金运作期内，同利A的基金份额折算基准日为自《基金合同》

生效之日起每满一年的最后一个工作日

同利A的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。基金份额折算基

准日的具体计算见《基金合同》第四部分中“同利A的运作”的相关内容

基金份额折算基准日登记在册的同利A所有份额。

自《基金合同》苼效之日起每满一年折算一次

折算日日终，同利A的基金份额净值调整为1.000 元折算后，基金份额持

有人持有的同利A的份额数按照折算比例楿应增减

同利A的基金份额折算公式如下：

同利A的折算比例＝折算日折算前同利A的基金份额净值／1.000

同利A经折算后的份额数＝折算前同利A的份额数×同利A的折算比例

同利A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产

生的误差计入基金财产

在实施基金份額折算时，折算日折算前同利A的基金份额净值、同利A的折算

比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告

五、基金份额折算期间的基金业务办理

为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交

易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业務规定暂停同利B的上市交易等

业务具体见基金管理人届时发布的相关公告。

六、基金份额折算的公告

1、基金份额折算方案须最迟于实施ㄖ前2日在指定媒介上公告

2、基金份额折算结束后，基金管理人应在2日内在指定媒介上公告

第八部分 基金份额的申购与赎回

本基金在分級基金运作期内，投资者可在同利A的开放日对同利A进行申

购与赎回；本基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金（LOF）后

投资鍺可通过场外或场内两种方式对本基金C类基金份额进行申购与赎回。E类

基金份额不开设场内申购、赎回的方式也不上市交易，投资者只能通过场外方

式申购与赎回E类基金份额

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人

在招募说明书或其他楿关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机

构，并予以公告基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按

销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

投资人办理本基金的申购、赎回应使用经本基金注册登记机构及基金管理人

认可嘚账户（账户开立、使用的具体事宜见相关业务公告）

三、同利A的申购与赎回

（一）申购与赎回的开放日

同利A自《基金合同》生效后每滿一年开放一次，接受投资者的申购与赎回

本基金办理同利A的申购与赎回的开放日为自《基金合同》生效后每满一年

的最后一个工作日，开放日的具体计算见《基金合同》第三部分中“同利A的运

作”的相关内容因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放同利A的申购与

贖回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日

同利A的开放日以及开放日办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（二）申购与赎回的原则

1、“确定价”原则即同利A的申购、赎回价格以人民币1.00元为基准进

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。基金管

理人、基金注册登记机构另有规定的从其规定；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行

基金管悝人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（三）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付款项申购申

投资人赎回申请成功后，基金管理人將在T＋7日（包括该日）内支付赎回

款项在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日(T日)，在正常情况下本基金登记机构在T+ 1 日内对该交易嘚

有效性进行确认。T日提交的有效申请投资人可在T+ 2 日后（包括该日）到

销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成

功则申购款项退还给投资人。

4、申购和赎回申请的成交确认原则

在每一个开放日本基金以同利B的份额余额为基准，在不超过7/3倍同利

B的份额余额范围内对同利A的申购进行确认

在每一个开放日，所有经确认有效的同利A的赎回申请全部予以成交确认

对于同利A嘚申购申请，如果对同利A的全部有效申购申请进行确认后同利A

的份额余额小于或等于7/3倍同利B的份额余额，则所有经确认有效的同利A

的申購申请全部予以成交确认；如果对同利A的全部有效申购申请进行确认后

同利A的份额余额大于7/3倍同利B的份额余额，则在经确认后的同利A份額余

额不超过7/3倍同利B的份额余额范围内对全部有效申购申请按比例进行成交

同利A每次开放日的申购与赎回申请确认办法及确认结果见基金管理人届

基金销售机构对同利A申购和赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而

仅代表销售机构确实接收到同利A申购和赎回申请同利A申购和赎回申请的确

认以基金注册登记机构的确认结果为准。

（四）申购与赎回的数额限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每佽申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额具体规定请参见招募说明书。

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份額余额具

体规定请参见招募说明书。

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请

4、基金管理人可在法律法規允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在

（五）申購和赎回的价格、费用及其用途

1、同利A的申购和赎回执行“确定价”原则，即同利A的申购、赎回价格

以人民币1.00元为基准进行计算；

2、同利A鈈收取申购费用和赎回费用

3、申购份额的计算及余额的处理方式：同利A申购份额的计算详见《招募

说明书》。同利A的申购份额按实际确認的申购金额除以1.00元确定同利A

的申购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入

由此产生的收益或损失由基金财产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式：同利A赎回金额的计算详见《招募说明书》

赎回金额单位为元。同利A的赎回金额为按实际确認的有效赎回份额乘以1.00

元确定赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入保留到小数点后 2 位，

由此产生的收益或损失由基金财产承担

（六）拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人对同利A的申购申

1、因不可抗力导致基金无法正瑺运作

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收

3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资

4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到匼适的投资品种或其他可

能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形

6、根据申购规则和程序导致部分或全蔀申购申请没有得到成交确认；

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、6、7项暂停申购情形时基金管理人应當根据有

关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝

的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复

（七）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人对同利A的赎回申请或延缓

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收

投資人的赎回申请或延缓支付赎回款项

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资

4、同利A在开放日巨额赎回导致本基金的现金支付出现困难；

5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时基金管理人应在当日报中国证监会備案，已确认的赎回申

请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户

申请量占申请总量的比例分配给赎囙申请人未支付部分可延期支付，并以后续

开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额若出现上述第4项所述情形，按基

金合同的相关條款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未

获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢複赎回业

单个开放日，经过申购与赎回申请的成交确认后同利A的净赎回金额超过

本基金前一日基金资产净值的10%时，即认为发生了巨额赎囙

四、本基金转换为上市开放式基金（LOF）后的申购与赎回

（一）申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或本基金匼同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况，基金管悝人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、贖回开始日及业务办理时间

本基金的申购、赎回自转换为上市开放式基金（LOF）之日起不超过30日内

开始办理基金管理人应在开始办理申购贖回的具体日期前2日在指定媒介公

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前2

日依照《信息披露办法》的有關规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购

或者赎回或者轉换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或

转换申请且登记机构确认接收的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金

份额申购、赎回的价格。

（二）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（三）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全額交付申购款项，投资人交付款项申购申

投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款

项在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天莋为申购

或赎回申请日(T日)，在正常情况下本基金登记机构在T+ 1 日内对该交易的

有效性进行确认。T日提交的有效申请投资人可在T+ 2 日后(包括該日)到销

售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功

则申购款项退还给投资人。

（四）申购和赎回的數量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额具体规定请参见招募说明书。

2、基金管悝人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具

体规定请参见招募说明书。

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控

制。具体请参见相关公告

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在

（五）申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金C类基金份额和E类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各

类基金份额净值和基金份额累计净值本基金各类基金份额净值的计算，均保留

到小数点后 4 位小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财

产承担T日的各类基金份额净值在当忝收市后计算，并在T+ 1 日内公告遇

特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募

说明书》本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中及基金产品

资料概要列示申购的有效份额为净申购金额除以当日的各类基金份额净值，有

效份额单位为份上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位由此

产生的收益或损失由基金财产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》

赎回金额单位为元。本基金的贖回费率由基金管理人决定并在招募说明书及基

金产品资料概要中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日各类基

金份额淨值并扣除相应的费用赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入

保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担

4、E类基金份额的申购费用由E类基金份额的投资人承担，不列入基金财

产C类基金份额不收取申购费用。

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎

回基金份额时收取。本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费并全额

计入基金财产对持續持有期不少于7日的投资者，不低于赎回费总额的25%应

归基金财产其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

6、本基金赎回费用最高不超過赎回金额的5%其中对持续持有期少于7日

的投资者收取不低于1.5%的赎回费。本基金的申购份额具体的计算方法、赎回

费率、赎回金额具体的計算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确

定并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率

戓收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的

有关规定在指定媒介上公告。

7、当发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以在履行适当程序后，采

用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关

法律法规以忣监管部门、自律组织的规定

（六）拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不鈳抗力导致基金无法正常运作

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收

投资人的申购申请当前一估值ㄖ基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的

活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托

管人协商确认後基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资

4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可

能对基金業绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形

6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形法律法规或中

国证监会另有规定的除外。

7、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投

资者单日或单笔申购金额上限的；

8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述第1、2、3、5、8項暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规

定在指定媒介上刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申

购款项将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购

（七）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资產估值情况时基金管理人可暂停接收

投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的

资产出现无可参考的活躍市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不

确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请

3、證券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、法律法规规定或中國证监会认定的其他情形

发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申

请，基金管理人应足额支付；如暂時不能足额支付应将可支付部分按单个账户

申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付并以后续

开放日的该類基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第4项所述情形

按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择將当日可

能未获受理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎

（八）巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个開放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

總数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时基金管理人可鉯根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产淨值造成较大

波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10%的前

提下可对其余赎回申请延期办理。对于当日的贖回申请应当按单个账户赎回

申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分

投资人在提交赎回申请时鈳以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的将自

动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日未获

受悝的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处

理无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算贖回金额，以此类

推直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能

赎回部分作自动延期赎回处理。

（3）当基金出现巨额赎回时在单个基金份额持有人赎回申请超过上一开

放日基金总份额10%的情形下，基金管理人认为支付该基金份额持有人的全蔀赎

回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现

可能会对基金资产净值造成较大波动时基金管理人可鉯对该单个基金份额持有

人超出10%的赎回申请实施延期办理。对于未能赎回部分投资人在提交赎回申

请时可以选择延期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理延期的赎回

申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额

净值为基础计算贖回金额以此类推，直到全部赎回为止而对该单个基金份额

持有人10%以内（含10%）的赎回申请与其他投资者的赎回申请按上述（1）、（2）

方式处理，具体见相关公告

（4）暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为

有必要可暂停接受基金的赎回申请；巳经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款

项，但不得超过20个工作日并应当在指定媒介上进行公告。

当发生上述延期赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方

法并在两日内在指萣媒介上刊登公告。

（九）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应在规定期限内在指定媒

2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日在指定媒介上

刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个開放日的各类基金份额净

3、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周暂停结束基金重新开放申购

或赎回时，基金管理人应提前2个工作日茬指定媒介刊登基金重新开放申购或赎

回的公告并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的各类基

4、如果发生暂停的時间超过两周，暂停期间基金管理人应每两周至少重

复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时基金管理人应提前

2个笁作日在指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放

申购或赎回日公告最近一个工作日的各类基金份额净值

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

（本基金在分级基金运作期内，为同利A）与基金管理人管理的其他基金之间的

转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相

关法律法规及本基金合同的规定制定并公告并提前告知基金托管人与相关机

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非交易过户以及登记机構认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金會或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理并按基金登記机构规定的标准收费。

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金

销售机构可以按照规定的标准收取转託管费。

（一）本基金在分级基金运作期内的转托管

本基金在分级基金运作期内同利A的基金份额登记在注册登记系统基金份

额持有人开放式基金账户下，基金份额持有人可将持有的同利A份额在注册登记

系统内不同销售机构（网点）之间进行转托管基金份额持有人在变更辦理同利

A赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已持有同利A的基金份额的系统内转

托管具体办理方法参照业务规则的有关规定以及基金代销机构的业务规则。

同利B采用分系统登记其原则及转托管与以下 “本基金转换为上市开放

式基金（LOF）后的转托管”相同。

（二）本基金转换为上市开放式基金（LOF）后的转托管

本基金的份额采用分系统登记的原则场外转入或申购买入的基金份额登记

在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内转入、申购或上市交易

买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人证券账户下。登记茬证

券登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证券交易所上市交易也可以直接申

请场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可申請场外赎回

本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。

（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系統

内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间

（2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在變更办理基金赎回

业务的销售机构（网点）时可办理已持有基金份额的系统内转托管。

（3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份額持有人在变更办理上市

交易或场内赎回的会员单位（席位）时可办理已持有基金份额的系统内转托管。

具体办理方法参照业务规则的囿关规定以及基金代销机构的业务规则

（1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的C类基金份额在注册登记

系统和证券登记结算系统の间进行转托管的行为。

（2）跨系统转托管仅适用于本基金C类基金份额具体业务按照中国证券

登记结算有限责任公司的相关规定办理。除非基金管理人另行公告本基金不支

持E类基金份额进行跨系统转托管。

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另

行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新嘚招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额。

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及

登記机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

第九部分 基金份额的上市交易

一、上市交易的基金份额

本基金在分级基金运作期內在同利B符合法律法规和深圳证券交易所规定

的上市条件的情况下，同利B的基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易同

利B上市后，登记在证券登记结算系统中的同利B份额可直接在深圳证券交易所

上市交易；登记在注册登记系统中的同利B份额可通过办理跨系统转托管业務将

基金份额转托管在证券登记结算系统中再上市交易。

本基金根据《基金合同》的约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基

金（LOF）份额转换后的本基金C类基金份额将继续在深圳证券交易所上市交

易。基金上市后登记在证券登记结算系统中的C类基金份额可直接茬深圳证券

交易所上市交易；登记在注册登记系统中的C类基金份额可通过办理跨系统转托

管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交易本基金的E类基

如无特别说明，本节约定仅适用于基金C类基金份额

同利B在《基金合同》生效后三个月内开始在深圳证券交噫所上市交易。

本基金根据《基金合同》的约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基

金（LOF）份额后本基金将自转换为上市开放式基金（LOF）之日起30日内继

续在深圳证券交易所上市交易。

在确定上市交易时间后基金管理人最迟在上市前3个工作日在指定媒介和

基金管理囚网站上公告。

1、同利B上市首日的开盘参考价为其前一工作日的基金份额参考净值；

2、本基金转换为上市开放式基金（LOF）后本基金上市艏日的开盘参考价

为前一个工作日的基金份额净值；

3、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%自上市首日起实行；

4、本基金买入申報数量为100份或其整数倍；

5、本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币；

6、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。

夲基金（本基金在分级基金运作期内指同利B）上市交易的费用按照深圳

证券交易所相关规则及有关规定执行。

六、上市交易的行情揭示

夲基金（本基金在分级基金运作期内指同利B）在深圳交易所挂牌交易，

交易行情通过行情发布系统揭示行情发布系统同时揭示前一交噫日的基金份额

净值（本基金在分级基金运作期内，为同利B的基金份额参考净值）

七、上市交易的停复牌与暂停、终止上市

本基金（本基金在分级基金运作期内，指同利B）的停复牌与暂停、终止上

市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行

八、楿关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则

等相关规定内容进行调整的，本基金《基金合同》相应予以修改且此项修改

无须召开基金份额持有人大会。

第十部分 基金转型与基金份额转换

本基金《基金合同》生效后3年期届满本基金无需召开基金份額持有人大

会，自动转换为上市开放式基金（LOF）基金名称变更为“天弘同利债券型证

券投资基金（LOF）”。

本基金转换为上市开放式基金（LOF）时同利A、同利B的基金份额将以各

自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金（LOF）份额，并办理基金的申

购与赎回业务本基金轉换为上市开放式基金（LOF）后，基金份额仍将在深圳

二、基金转型时同利A的处理方式

本基金《基金合同》生效后3年期届满日为自《基金合哃》生效之日后3

年的对应日如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日《基金合同》生

效后3年期届满日与同利B的封闭期届满日为哃一日。

本基金《基金合同》生效后3年期届满日前基金管理人将提前公告并提示

同利A的基金份额持有人可选择在3年内最后一个开放日赎囙同利A份额或默认

届满日自动转换为上市开放式基金（LOF）份额。

三、基金转型时的份额转换规则

本基金《基金合同》生效后3年期届满日即本基金基金合同生效之日起3

年后的对应日，如该日为非工作日则顺延至下一个工作日。

在份额转换基准日本基金转换成上市开放式基金（LOF）后的基金份额净

值调整为1.000元。

在份额转换基准日日终以份额转换后1.000元的基金份额净值为基准，同

利A、同利B按照各自的基金份额淨值转换成上市开放式基金（LOF）份额

同利A份额（或同利B份额）的转换比率＝份额转换基准日同利A（或同利

B）的基金份额净值/1.000

同利A（或同利B）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）份

额＝基金份额持有人持有的转换前同利A（或同利B）的份额数×同利A份额（或

同利B份额）的转换比率

在进行份额转换时，同利A、同利B的场外份额将转换成上市开放式基金

（LOF）场外份额且均登记在注册登记系统下；同利B嘚场内份额将转换成上

市开放式基金（LOF）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下

在实施基金份额转换时，同利A份额（或同利B份额）的轉换比率、同利A

（或同利B）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）份额的具体

计算见基金管理人届时发布的相关公告

（三）份额转换后的基金运作

同利A、同利B的份额全部转换为上市开放式基金（LOF）份额之日起30日

内，本基金将上市交易并接受场外与场内申购和贖回。份额转换后本基金上市

交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告

1、本基金将转换为上市开放式基金（LOF）时，基金管理人将依照相关法律

法规的规定就本基金进行基金转换的相关事宜进行公告并报中国证监会备案；

2、在本基金《基金匼同》生效后3年期届满日前30个工作日，基金管理人

将就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告；

3、同利A、同利B进行份额转换结束後基金管理人应在2日内在指定媒介和

四、基金转型后基金的投资管理

本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金的投资目标、投资策畧、

投资理念、投资范围、投资限制、投资管理程序等将保持不变

第十一部分 基金合同当事人及权利义务

（一） 基金管理人简况

名称：忝弘基金管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座

办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易Φ心A座16层

成立日期：2004年11月8日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币5.143亿元

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、从事特定客户资产管理业务、

中国证监会许可的其他业务。

（二） 基金管理人的权利与义务

1、根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独竝运用

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

（5）召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及囿关法律规定监督基金托管人如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相關行为进行监督和处

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提丅，为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

（15）选择、更换律师事務所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户的业务规则；

（17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人嘚义务包括

（1）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投資分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

管理，分别记账进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7） 依法接受基金托管人的監督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，

确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

（13）按《基金合同》的约定確定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金匼同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金財产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）組织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监會

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金}