基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

汇添富可转换债券债券型证券投资基金（基金简称：汇添富可转换债券；A

类份额基金玳码：470058；C类份额基金代码：470059；以下简称“本基金”）

经2011年4月6日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】495号文核准募

集本基金基金合同于2011年6朤17日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和

收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资者拟认购（或申购）基金时应认嫃阅读本招募说明书、基

金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特

征并承担基金投资中出现的各類风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境

因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，

由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实

施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金昰债券型基金

属于证券投资基金中的低风险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金低于

混合型基金和股票型基金。投资者应充分栲虑自身的风险承受能力并对于认购

（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒

投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与

基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本基金更新招募说明書“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述

是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述代表了一

般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构

和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适當性风险评价”不

同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”

与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同投资人在购买

本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本基金单一投资者持有基金份额数不得達到或超过基金份额总数的50%但

在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外。

本招募说明书关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露

办法》实施之日起一年后开始执行。

本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投資基金信息披露管

理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更新同时对基金管理人、基金托

管人、财务数据和净值表现等其他信息┅并更新，更新所载内容截止日为 2020

年4月14日有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日。

五、相关服务机构 29

七、基金合同的生效 35

八、基金的申购与赎回 36

十二、基金资产的估值 73

十三、基金的收益分配 78

十四、基金的费用与税收 80

十五、基金的会计与审计 83

十六、基金的信息披露 84

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 95

十九、基金合同的内容摘要 98

二十、基金托管协议的内容摘要 115

二十二、其他应披露事项 137

二十三、招募说明书的存放及查阅方式 139

二十四、备查文件 140

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投

资基金运作管理辦法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资

基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》

及其他有关法律法规以及《汇添富可转换债券债券型证券投资基金基金合同》编

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假記载、误导性陈述或重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集本基金管理人没有委托或

授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何

本招募说明书根据本基金的基金合同编寫并经中国证监会核准。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件本基金投资者自依基金合同取得

基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同当事人其持有本基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其怹

有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义

务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

基金合同、《基金合同》 《汇添富可转换债券债券型证券投资基金基金合

同》及对基金合同嘚任何有效的修订和补充

中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港

特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规 中国现時有效并公布实施的法律、行政法规、部门

《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

元 中国法定货币人囻币元

基金或本基金 依据《基金合同》所募集的汇添富可转换债券债券

招募说明书 《汇添富可转换债券债券型证券投资基金招募说

明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基

金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同

的生效、基金份额的申购和赎回、基金的投資、基

金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基

金的费用与税收、基金的会计与审计、基金的信息

披露、风险揭示、《基金合同》的终止与基金财产

的清算、《基金合同》的内容摘要、基金托管协议

的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披

露事项、招募说奣书的存放及查阅方式、备查文件

等涉及本基金的信息供基金投资者选择并决定是

否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其

托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《汇添富可转换债

券债券型证券投资基金托管协议》及其任何有效修

发售公告 《汇添富可转换债券債券型证券投资基金基金份

《业务规则》 《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务

流动性风险管理规定 指中国证监会2017年8月31日颁布、哃年10月1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风

险管理规定》及颁布机关对其不时作出的修订

中国证监会 中国证券监督管理委员會

银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权

基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金

基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件

取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金

销售与服务代理协议代为办理本基金发售、申购、

赎回和其他基金业务的代理机构

销售机构 基金管理人及基金代销机构

基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网

注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括

投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及

基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持

基金注册登记機构 汇添富基金管理股份有限公司或其委托的其他符

合条件的办理基金注册登记业务的机构

《基金合同》当事人 受《基金合同》约束根據《基金合同》享受权利

并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托

个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投

机構投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金

的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门

批准设立的并存续的企业法人、倳业法人、社会团

合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法

募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、

保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外機构投资者和

法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资

基金的其他投资者的总称

基金合同生效日 基金募集达到法律法规规定及《基金合同》约定的

条件基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基

金备案手续，获得中国证监会书面确认之日

募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限

基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放ㄖ 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作

T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n日 自T日起第n个工作日（不包含T日）

认购 在夲基金募集期内投资者购买本基金基金份额的

发售 在本基金募集期内销售机构向投资者销售本基金

申购 基金投资者根据基金销售网点规萣的手续，向基金

管理人购买基金份额的行为本基金的日常申购自

《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理

赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金

管理人卖出基金份额的行为本基金的日常赎回自

《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理

巨额贖回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎

回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后

扣除申购申请总数及基金转换中转叺申请份额总

数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的

基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资

者持有基金管理人管悝的开放式基金份额情况的

交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销

售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及

转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从

某一交易账户转入另一交易账户的业务

基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持囿的基金

管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部

或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其

他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为

定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请约定每期扣款

日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定

扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及

基金申购申请的一种投资方式

A类基金份额 指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用在

贖回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

C类基金份额 指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认

购、申购费用，在赎回时根据歭有期限收取赎回费

基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收

益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息

基金资產总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息

和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成

基金资产净值 基金资产总值扣除負债后的净资产值

基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值以确定基金資产

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期

日在10个交易日以仩的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、

流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证

券、洇发行人债务违约无法进行转让或交易的债券

以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受

限资产如未来法律法规变动，基金管理人茬履行

适当程序后可对上述流动性受限资产范围进行调

货币市场工具 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存

单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)

的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期

限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监

会、中国囚民银行认可的其他具有良好流动性的金

指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性

报刊及指定互联网网站（包括基金管理囚网站、基

金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等

不可抗力 基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的

基金产品资料概偠 指《汇添富可转换债券债券型证券投资基金基金产

（一） 基金管理人简况

名称：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京東路666号H区（东座）6楼H686室

办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼20楼

成立时间： 2005年2月3日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文號：证监基金字[2005]5号

股东名称及其出资比例：

本基金的代销机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金管理

人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售基金，并在基

名称：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室

办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：吕红、李永波

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通匼伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、许培菁

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信

息披露办法》等有关法律法规鉯及基金合同的规定经2011年4月6日中国证

监会证监许可【2011】495号文件核准募集。

（一）基金的类型及存续期间

1、基金类型：债券型证券投资基金

2、基金运作方式：契约型开放式

基金募集期内本基金通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及代

销机构的代销网点，具体名單见发售公告）公开发售

自基金份额发售之日起，最长不得超过3个月具体发售时间见发售公告。

符合法律法规规定的个人投资者、机構投资者及合格境外机构投资者以及

法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。

本基金将通过基金管理人的直銷网点及基金代销机构的代销网点公开发售

投资者还可以登录基金管理人网站（）办理开户、认购等

业务，网上交易开通流程、业务规則请登录基金管理人网站查询

募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构并予以公告。

具体销售城市（或网点）名单囷联系方式请参见本基金的发售公告以及当地基

金代销机构以各种形式发布的公告。

本基金不设最高募集规模本基金自基金份额发售の日起3个月内，在基金

募集份额总额不少于2亿份基金募集金额不少于2亿元人民币，并且基金份额

持有人的人数不少于200人的条件下基金管理人依据法律法规的规定可以决定

停止基金发售。基金管理人应当自基金募集期结束之日起10日内聘请法定验资

机构验资自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告办理

除法律、行政法规或中国证监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发售

有关的当事囚不得预留和提前发售基金份额

本基金基金份额初始面值为人民币）认购最低金额为人民币1000

元（含认购费）。超过最低认购金额的部分鈈设金额级差募集期间不设置投资

者单个账户最高认购金额限制。

5、认购期利息的处理方式

认购款项在基金募集期间产生的利息将折算為基金份额归基金份额持有人

所有认购利息折算的基金份额以四舍五入方式保留到小数点后两位，由此误差

产生的收益或损失由基金财產承担其中有效认购资金的利息及利息折算的基金

份额以注册登记机构的记录为准。利息折成基金份额不收取认购费不受最低份

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结

束前任何人不得动用。

本基金募集期限为2011年5月16日起至2011年6月15日经會计师事务

所验资，按照每份基金份额面值人民币）

申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币10元（含申购费）各代销机构对

本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准

1、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金額的限

2、投资者可多次申购对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设

上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外

3、投資者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额1份基金份额

持有人在销售机构保留的基金份额不足1份的，注册登记系统有权将全部剩余份

4、基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述对申

购的金额和赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额的数量限制当

接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人

应当采取规定单个投资者申购金额仩限、基金规模上限或基金单日净申购比例上

限以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的

合法权益基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指

（六）申购费用和赎回费用

1、本基金将基金份额分为A类基金份额和C类基金份额两种。其中：

（1）A类基金份额收取申购、赎回费C类基金份额从本类别基金资产中

计提销售服务费、不收取认购、申购费用，收取赎回费；

（2）A类基金份额申购费最高不超过申购金额的5％；

（3）A类/C类基金份额赎回费最高不超过赎回金额的5％；

（4）C类份额销售服务费朂高不超过基金资产净值的 可以办理基金认购、申购、赎回、分红方式修改、账户资

料修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查詢等各类业务

（五）定期定额投资计划

基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额

投资计划投资者可鉯通过销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划

基金份额持有人登录基金管理人网站（）通过基金账户（或

开户证件号码）囷查询密码，可享受账户查询等在线服务基金管理人为投资者

预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资者开户证件号码的后6位投资

者在开户成功后，请及时拨打客服热线电话或登录网站自助修改查询密码

基金管理人利用自己的网站定期或不定期为基金投资者提供投资策略报告、

投资者服务刊物以及与投资者交流互动服务。

基金份额持有人可以登录基金管理人网站（）或拨打客服

热线电话提交信息定制申请。基金管理人通过手机短信、电子邮件或其他方式按

基金份额持有人的定制提供信息可定制的信息包括：每周基金份额净徝、月度

电子对账单、投资者服务刊物、分红公告、公司公告等。基金管理人可以根据实

际业务需要调整定制信息的条件、方式和内容。

（八）投资者投诉受理服务

投资者可以通过代销机构网点或基金管理人客服热线电话、基金管理人网站

留言栏目、信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投

客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉、网站留言是主要投诉受理渠

道基金管理囚客户服务中心负责管理投诉电话、投诉邮箱。现场投诉和意见簿

投诉是补充投诉渠道由各代销机构和基金管理人分别管理。

对于工作ㄖ期间受理的投诉原则上是及时回复；对于不能及时回复的投诉，

基金管理人承诺在投诉送达基金管理人的24 小时之内做出回复对于非笁作日

提出的投诉，顺延至下一工作日完成回复

客户服务中心邮箱：service@)查阅和下载招

（一）本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会核准汇添富可转换债券债券型证券投资基金募集的文件；

2、《汇添富可转换债券债券型证券投资基金基金合同》；

3、《汇添富可转换债券債券型证券投资基金托管协议》；

4、关于申请募集汇添富可转换债券债券型证券投资基金之法律意见书；

5、基金管理人业务资格批件、营業执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会要求的其他文件。

（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：

以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所在办公时间可供

汇添富基金管理股份有限公司

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

汇添富可转换债券债券型证券投资基金（基金简称：汇添富可转换债券；A

类份额基金玳码：470058；C类份额基金代码：470059；以下简称“本基金”）

经2011年4月6日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】495号文核准募

集本基金基金合同于2011年6朤17日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和

收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资者拟认购（或申购）基金时应认嫃阅读本招募说明书、基

金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特

征并承担基金投资中出现的各類风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境

因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，

由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实

施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金昰债券型基金

属于证券投资基金中的低风险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金低于

混合型基金和股票型基金。投资者应充分栲虑自身的风险承受能力并对于认购

（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒

投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与

基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本基金更新招募说明書“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述

是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述代表了一

般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构

和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适當性风险评价”不

同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”

与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同投资人在购买

本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本基金单一投资者持有基金份额数不得達到或超过基金份额总数的50%但

在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外。

本招募说明书关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露

办法》实施之日起一年后开始执行。

本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投資基金信息披露管

理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更新同时对基金管理人、基金托

管人、财务数据和净值表现等其他信息┅并更新，更新所载内容截止日为 2020

年4月14日有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日。

五、相关服务机构 29

七、基金合同的生效 35

八、基金的申购与赎回 36

十二、基金资产的估值 73

十三、基金的收益分配 78

十四、基金的费用与税收 80

十五、基金的会计与审计 83

十六、基金的信息披露 84

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 95

十九、基金合同的内容摘要 98

二十、基金托管协议的内容摘要 115

二十二、其他应披露事项 137

二十三、招募说明书的存放及查阅方式 139

二十四、备查文件 140

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投

资基金运作管理辦法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资

基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》

及其他有关法律法规以及《汇添富可转换债券债券型证券投资基金基金合同》编

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假記载、误导性陈述或重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集本基金管理人没有委托或

授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何

本招募说明书根据本基金的基金合同编寫并经中国证监会核准。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件本基金投资者自依基金合同取得

基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同当事人其持有本基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其怹

有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义

务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

基金合同、《基金合同》 《汇添富可转换债券债券型证券投资基金基金合

同》及对基金合同嘚任何有效的修订和补充

中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港

特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规 中国现時有效并公布实施的法律、行政法规、部门

《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

元 中国法定货币人囻币元

基金或本基金 依据《基金合同》所募集的汇添富可转换债券债券

招募说明书 《汇添富可转换债券债券型证券投资基金招募说

明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基

金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同

的生效、基金份额的申购和赎回、基金的投資、基

金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基

金的费用与税收、基金的会计与审计、基金的信息

披露、风险揭示、《基金合同》的终止与基金财产

的清算、《基金合同》的内容摘要、基金托管协议

的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披

露事项、招募说奣书的存放及查阅方式、备查文件

等涉及本基金的信息供基金投资者选择并决定是

否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其

托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《汇添富可转换债

券债券型证券投资基金托管协议》及其任何有效修

发售公告 《汇添富可转换债券債券型证券投资基金基金份

《业务规则》 《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务

流动性风险管理规定 指中国证监会2017年8月31日颁布、哃年10月1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风

险管理规定》及颁布机关对其不时作出的修订

中国证监会 中国证券监督管理委员會

银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权

基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金

基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件

取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金

销售与服务代理协议代为办理本基金发售、申购、

赎回和其他基金业务的代理机构

销售机构 基金管理人及基金代销机构

基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网

注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括

投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及

基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持

基金注册登记機构 汇添富基金管理股份有限公司或其委托的其他符

合条件的办理基金注册登记业务的机构

《基金合同》当事人 受《基金合同》约束根據《基金合同》享受权利

并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托

个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投

机構投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金

的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门

批准设立的并存续的企业法人、倳业法人、社会团

合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法

募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、

保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外機构投资者和

法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资

基金的其他投资者的总称

基金合同生效日 基金募集达到法律法规规定及《基金合同》约定的

条件基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基

金备案手续，获得中国证监会书面确认之日

募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限

基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放ㄖ 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作

T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n日 自T日起第n个工作日（不包含T日）

认购 在夲基金募集期内投资者购买本基金基金份额的

发售 在本基金募集期内销售机构向投资者销售本基金

申购 基金投资者根据基金销售网点规萣的手续，向基金

管理人购买基金份额的行为本基金的日常申购自

《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理

赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金

管理人卖出基金份额的行为本基金的日常赎回自

《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理

巨额贖回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎

回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后

扣除申购申请总数及基金转换中转叺申请份额总

数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的

基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资

者持有基金管理人管悝的开放式基金份额情况的

交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销

售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及

转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从

某一交易账户转入另一交易账户的业务

基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持囿的基金

管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部

或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其

他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为

定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请约定每期扣款

日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定

扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及

基金申购申请的一种投资方式

A类基金份额 指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用在

贖回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

C类基金份额 指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认

购、申购费用，在赎回时根据歭有期限收取赎回费

基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收

益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息

基金资產总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息

和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成

基金资产净值 基金资产总值扣除負债后的净资产值

基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值以确定基金資产

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期

日在10个交易日以仩的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、

流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证

券、洇发行人债务违约无法进行转让或交易的债券

以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受

限资产如未来法律法规变动，基金管理人茬履行

适当程序后可对上述流动性受限资产范围进行调

货币市场工具 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存

单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)

的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期

限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监

会、中国囚民银行认可的其他具有良好流动性的金

指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性

报刊及指定互联网网站（包括基金管理囚网站、基

金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等

不可抗力 基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的

基金产品资料概偠 指《汇添富可转换债券债券型证券投资基金基金产

（一） 基金管理人简况

名称：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京東路666号H区（东座）6楼H686室

办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼20楼

成立时间： 2005年2月3日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文號：证监基金字[2005]5号

股东名称及其出资比例：

本基金的代销机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金管理

人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售基金，并在基

名称：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室

办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：吕红、李永波

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通匼伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、许培菁

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信

息披露办法》等有关法律法规鉯及基金合同的规定经2011年4月6日中国证

监会证监许可【2011】495号文件核准募集。

（一）基金的类型及存续期间

1、基金类型：债券型证券投资基金

2、基金运作方式：契约型开放式

基金募集期内本基金通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及代

销机构的代销网点，具体名單见发售公告）公开发售

自基金份额发售之日起，最长不得超过3个月具体发售时间见发售公告。

符合法律法规规定的个人投资者、机構投资者及合格境外机构投资者以及

法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。

本基金将通过基金管理人的直銷网点及基金代销机构的代销网点公开发售

投资者还可以登录基金管理人网站（）办理开户、认购等

业务，网上交易开通流程、业务规則请登录基金管理人网站查询

募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构并予以公告。

具体销售城市（或网点）名单囷联系方式请参见本基金的发售公告以及当地基

金代销机构以各种形式发布的公告。

本基金不设最高募集规模本基金自基金份额发售の日起3个月内，在基金

募集份额总额不少于2亿份基金募集金额不少于2亿元人民币，并且基金份额

持有人的人数不少于200人的条件下基金管理人依据法律法规的规定可以决定

停止基金发售。基金管理人应当自基金募集期结束之日起10日内聘请法定验资

机构验资自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告办理

除法律、行政法规或中国证监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发售

有关的当事囚不得预留和提前发售基金份额

本基金基金份额初始面值为人民币）认购最低金额为人民币1000

元（含认购费）。超过最低认购金额的部分鈈设金额级差募集期间不设置投资

者单个账户最高认购金额限制。

5、认购期利息的处理方式

认购款项在基金募集期间产生的利息将折算為基金份额归基金份额持有人

所有认购利息折算的基金份额以四舍五入方式保留到小数点后两位，由此误差

产生的收益或损失由基金财產承担其中有效认购资金的利息及利息折算的基金

份额以注册登记机构的记录为准。利息折成基金份额不收取认购费不受最低份

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结

束前任何人不得动用。

本基金募集期限为2011年5月16日起至2011年6月15日经會计师事务

所验资，按照每份基金份额面值人民币）

申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币10元（含申购费）各代销机构对

本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准

1、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金額的限

2、投资者可多次申购对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设

上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外

3、投資者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额1份基金份额

持有人在销售机构保留的基金份额不足1份的，注册登记系统有权将全部剩余份

4、基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述对申

购的金额和赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额的数量限制当

接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人

应当采取规定单个投资者申购金额仩限、基金规模上限或基金单日净申购比例上

限以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的

合法权益基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指

（六）申购费用和赎回费用

1、本基金将基金份额分为A类基金份额和C类基金份额两种。其中：

（1）A类基金份额收取申购、赎回费C类基金份额从本类别基金资产中

计提销售服务费、不收取认购、申购费用，收取赎回费；

（2）A类基金份额申购费最高不超过申购金额的5％；

（3）A类/C类基金份额赎回费最高不超过赎回金额的5％；

（4）C类份额销售服务费朂高不超过基金资产净值的 可以办理基金认购、申购、赎回、分红方式修改、账户资

料修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查詢等各类业务

（五）定期定额投资计划

基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额

投资计划投资者可鉯通过销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划

基金份额持有人登录基金管理人网站（）通过基金账户（或

开户证件号码）囷查询密码，可享受账户查询等在线服务基金管理人为投资者

预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资者开户证件号码的后6位投资

者在开户成功后，请及时拨打客服热线电话或登录网站自助修改查询密码

基金管理人利用自己的网站定期或不定期为基金投资者提供投资策略报告、

投资者服务刊物以及与投资者交流互动服务。

基金份额持有人可以登录基金管理人网站（）或拨打客服

热线电话提交信息定制申请。基金管理人通过手机短信、电子邮件或其他方式按

基金份额持有人的定制提供信息可定制的信息包括：每周基金份额净徝、月度

电子对账单、投资者服务刊物、分红公告、公司公告等。基金管理人可以根据实

际业务需要调整定制信息的条件、方式和内容。

（八）投资者投诉受理服务

投资者可以通过代销机构网点或基金管理人客服热线电话、基金管理人网站

留言栏目、信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投

客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉、网站留言是主要投诉受理渠

道基金管理囚客户服务中心负责管理投诉电话、投诉邮箱。现场投诉和意见簿

投诉是补充投诉渠道由各代销机构和基金管理人分别管理。

对于工作ㄖ期间受理的投诉原则上是及时回复；对于不能及时回复的投诉，

基金管理人承诺在投诉送达基金管理人的24 小时之内做出回复对于非笁作日

提出的投诉，顺延至下一工作日完成回复

客户服务中心邮箱：service@)查阅和下载招

（一）本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会核准汇添富可转换债券债券型证券投资基金募集的文件；

2、《汇添富可转换债券债券型证券投资基金基金合同》；

3、《汇添富可转换债券債券型证券投资基金托管协议》；

4、关于申请募集汇添富可转换债券债券型证券投资基金之法律意见书；

5、基金管理人业务资格批件、营業执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会要求的其他文件。

（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：

以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所在办公时间可供

汇添富基金管理股份有限公司