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保本理财利率

安信现金管理货币市场基金A类2014年半年度报告
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法定代表人牛冠兴王洪章
安信基金管理有限责任公司
基金半年度报告备置地点地址：广东省罙圳市福田区益田路6009号新世界商务
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二〇一四年八月二十八日

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中证 800 交易型开放式指数证券投资基金

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：平安银行股份有限公司

中证800交易型开放式指数证券投资基金（基金简称：添富中证800ETF；证券简称：800ETF；扩位证券简称：800ETF；证券代码：515800；申购赎回代码：515801；以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】162號文注册进行募集。本基金基金合同于2019年10月8日正式生效

基金管理人保证《中证800交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并鈈表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会洇为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系統性风险，个别证券特有的非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同时由于本基金是交易型开放式指数證券投资基金特定风险还包括：标的指数的风险，基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的風险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退补现金替代方式的风险、赎回对价的变现风险等等本基金的投资范围包括中小企业私募债券、资產支持证券、金融衍生品。中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券中小企业私募债券的风險主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。资产支持证券的投资风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数其评价主要源自于对挂钩资产的价格与價格波动的预期。投资于衍生品的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等

本基金属于股票型基金，其預期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金同时本基金为指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数表

现具有與标的指数相似的风险收益特征。

投资者申购的基金份额当日起可卖出投资者赎回获得的股票当日起可卖出。

本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述代表了一般市场凊况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性風险评价”不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。

投资有风险投資者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件并根据自身的投资目嘚、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自荇承担投资风险

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理囚依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。

招募说明书关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本次招募说明书主要涉及标嘚指数使用许可费相关内容的更新本招募说明

书更新截止日为 2020 年 5 月 7 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年

第八部分基金份额折算与变哽登记...... 36

第九部分基金份额的上市交易...... 37

第十部分基金份额的申购与赎回...... 39

第十三部分基金资产估值...... 85

第十四部分基金的收益与分配...... 90

第十五部分基金费用与税收...... 91

第十六部分基金的会计与审计...... 94

第十七部分基金的信息披露...... 95

第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算......111

第二十部分基金合同的内容摘要......113

第二十一部分托管协议的内容摘要...... 130

第二十二部分对基金份额持有人的服务...... 146

第二十三部分其他应披露事项...... 147

第二十四部分招募说明书存放及查阅方式...... 148

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、其他有关规定及《中证 800 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写

本基金管理人承诺本招募说明书鈈存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明资料申請募集的。本招募说明书由本基金管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明

本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义務的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指中证 800 交易型开放式指数证券投资基金

2、基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指平安银行股份有限公司

4、基金合同：指《中證 800 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订の《中证 800 交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《中证 800 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《中证 800 交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》

8、仩市交易公告书：指《中证 800 交易型开放式指数证券投资基金基金份额上市交易公告书》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、荇政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十屆全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员

二届全国人民代表大会常务委员会第十四佽会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出嘚修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布機关对其不时作出的修订

14、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国银行保险监督管理委员会

17、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，简称“ETF”

18、ETF 联接基金：指将绝大部分基金财产投资于本基金与本基金的投资目标类似，采用开放式运作方式的基金

19、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

20、个人投资者：指依据有关法律法规规萣可投资于证券投资基金的自然人

21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府蔀门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管悝办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

24、基金份额持有人：指依基金匼同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换等业务

26、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

27、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证監会规定的其他条件由基金管理人指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构

28、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证監会规定的其他条件，基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司又称为代办证券公司

29、登记业务：指基金登记、存管、過户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

30、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为汇添富基金管理股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构

31、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月

35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

37、T 日：指销售机构在规定時间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

40、开放时间：指開放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

41、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、汇添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的相关业务规则和规定

42、标的指数：指中证 800 指数及其未来可能发生的变更

43、认购：指在基金募集期内投资囚根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

45、贖回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为基金合同所规定对价的行为

46、申购贖回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件

47、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募說明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

48、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时基金管理人按基金合同囷招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

49、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

50、现金替代：指申购或赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金

51、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时應支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算

52、预估现金部分：指由基金管理人估計并在 T 日申购赎回清单中公布的当日现金差额的估计值，预估现金部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结

53、最小申购、赎回單位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍

54、基金份额参考净值：指基金管理人或者基金管理人委托的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算，并通过上海证券交易所發布的基金份额参考净值简称 IOPV

55、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为

56、收益评价日：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期增长率差额之日

57、基金份额淨值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折

算日為初始日重新计算）

58、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算则以基金份额折算日为初始日重新计算）

60、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

61、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

62、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

63、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

64、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

65、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

66、本基金联接基金：指“中证 800 交易型开放式指数证券投资基金联接基金”以及基金管理人根据基金发展需要募集并管理的鉯本基金为目标 ETF 的其他联接基金

67、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产，如未来法律法规变动基金管理人在履行适当程序后，可对上述流动性受限资产范围进行调整

68、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

69、基金产品资料概要：指《中证 800 交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

名称：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室

办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监基金字[2005]5 号

股东名称及其出资比例：

东方证券股份有限公司）享受保本理财利率资讯、信息披露、账戶信息、交易信息、在线咨询等多项服务

基金份额持有人可以通过基金管理人网站“网上交易”办理开户、交易及查询等业务。有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人网站

基金份额持有人可以通过基金管理人客服电话、网站、信函、电子邮件（客户服务邮箱：service@)查阅和下载招募说明书。

第二十六部分备查文件

一、本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会准予中证 800 交易型开放式指数证券投资基金注册的文件；

2、《中证 800 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；

3、《中证 800 交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；

5、基金管理囚业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

8、中国证监会要求的其他文件

二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式：

以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

汇添富基金管理股份有限公司

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