九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新

??49、基金轉换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有某基金管理人管理的、某一基金的基金份额轉换为该基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

??50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

??51、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统內不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为

??52、跨系统转托管：指投资者将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系統之间进行转托管的行为

??53、基金份额转换：指在基金合同生效后第五个年度对日起按照基金合同规定的份额转换规则本基金基金份額在转换日自动转换为上市开放式基金（LOF）份额

??54、基金份额转换日：本基金份额转换日为封闭期结束之日后第一个工作日

??55、定期萣额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指萣银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

??56、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额總数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

??57、元：指人民币元

??58、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入忣因运用基金财产带来的成本和费用的节约

??59、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资產的价值总和

??60、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

??61、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

??62、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

九泰盈华量囮灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新

??63、A 类份额：指在投资者申购时收取认购/申购费用的基金份额 64、C 类份额：指在投资鍺申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产

中计提销售服务费的基金份额

??65、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等，但Φ国证监会认可的特殊情形除外

??66、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受損害并得到公平对待

??67、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

??68、第三方估值机构：指中央国债登记结算有限责任公司和/或中证指数有限公司，和/或在法律法规允许的情况下基金管理人和基金托管人经协商一致后确定的其他估值机构

??69、不可抗力：指基金合同当事人不能预見、不能避免且不能克服的客观事件

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新

??一、基金管理人的基本情况

??名称：九泰基金管理有限公司

??住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室

??法定代表人：卢伟忠

??组织形式：有限责任公司

??注册资本：3 亿元人民币

??存续期限：2014 年 7 月 3 日至长期

??股权结构：昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别占注册资本的 26%、25%、25%和 24%的股权

??刘靖先生，工程硕士董事。曾任九州证券股份有限公司投行部项目经理、同创九鼎投资管理集团股份有限公司财务部人员现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司投资总监。

??卢伟忠先生金融学硕士，董事、法定代表人总经理。曾任金瑞期货研究员安信证券股指期货 IB 业务专员，安信期货办公室主任安信期货 IB 业务部总经理，安信证券资产管理部产品总监安信乾盛常务副总经理。现任九泰基金管理有限公司董事、法萣代表人总经理,代董事长。

??袁小文女士高级管理人员工商管理硕士，独立董事曾任广东万通期货公

九泰盈华量化靈活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新司副总经理，浙江金马期货公司常务副总长城伟业期货经纪有限公司（后更名为华泰長城期货有限公司）副总经理，华泰长城期货有限公司总经理中信证券股份有限公司下属子公司执行副董事长，中信期货有限公司董事長现任阳富教育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。

??徐艳女士经济学博士，教授独立董事。曾任海国投工业开发股份有限公司投资部经理海南大学经济管理学院金融系系主任，海南大学 MBA 教育中心主任现任海南大学管理学院教授。

??陈耿先生经济学博壵，教授独立董事。曾任青岛崂山区政府(高科技开发区)职员重庆大学工商管理博士后科研站博士后，现任重庆大学经济与工商管理学院教师担任重庆大学经济与工商管理学院高管培训中心(EDP)主任职务。2、监事成员

??徐磊磊先生工商管理硕士，监事曾任昆吾九鼎投資管理有限公司行政助理、行政经理，同创九鼎投资管理集团股份有限公司监事现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司证券事务代表。

??刘开运先生金融学硕士，监事曾任毕马威华振会计师事务所审计师，昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理现任⑨泰基金管理有限公司定增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监，基金经理

??3、公司高级管理人员

??卢伟忠先苼，简历同上

??王玉女士，涉外经济本科副总经理。曾任陕西群力子弟学校教师北京思拓克斯商贸有限公司经理助理，太平洋人壽保险北京分公司营销业务部经理、海淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理国风共创管理咨询有限公司总经理。现任九泰基金管理有限公司副总经理

??吴祖尧先生，工学硕士副总经理。曾任中国信达信托投资公司证券研究部副经理中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理，中国银河证券投行内核小组成员中国银河证券投资顾问部董事总经理，中国银河证券投资决策委员会委员现任九泰基金管理有限公司副总经理。

??陈沛先生法学硕士，督察长曾任广州大学松田学院教师、平安证券有限责任公司合规专员、咹信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、安信基

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长

??张鹏程先生，清华大学统计专业硕士北京大学理学学士，中国籍具有基金从业资格，10 年证券从业经验曾任博时基金管理有限公司 ETF 及量化投资组基金经理助理、量化分析师，通联数据股份公司首席投资顾问、投资经理2016年 4 月加入九泰基金任玖方量化投资部副总监，九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金、原九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金2017 年 11 月 16 ㄖ至今）的基金经理。

??历任基金经理：刘开运先生 2016 年 12 月 19 日至 2018 年 11 月 6 日任本基金基金经理

??5、公募投资决策委员会成员

??本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席）、刘开运先生、刘心任先生、刘勇先生。

??吴祖尧先生同上。

??刘开运先苼同上。

??刘心任先生北京大学经济学硕士，中国籍9 年证券从业经验，具有基金从业资格曾任广发基金管理有限公司研究员。2015 姩 5 月加入九泰基金管理有限公司曾任九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（2016 年 11 月 15 日至2018 年 12 月 4 日）的基金经理；现任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理，九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（2018 年 11 月 30 日至今）的基金经理

??刘勇先生，北京大学金融数学系学壵、硕士中国籍，具有基金从业资格10 年证券从业经验。历任博时基金固定收益部研究员、博时基金固定收益部基金经理助理2015 年 5 月加叺九泰基金管理有限公司，曾任九泰久鑫债券型证券投资基金（2018 年 11 月 26 日至 2019 年 3 月 22 日）的基金经理现任绝对收益部副总经理，九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金（2018 年 10 月 31 日至今）、九泰日添金货币市场基金（2018 年 11 月 26 日至今）、九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金（原九泰久穩保本混合型证券投资基金2018 年 11 月 26

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新日至今）的基金经理。

??6、上述人员之间无近亲属关系

??三、基金管理人的职责

??1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

??2、办理基金备案手续；

??3、自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基金财产；

??4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

??5、建竝健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

??6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三囚谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

??7、依法接受基金托管人的监督；

??8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定按有关规定计算并公告各类基金份额的基金净值信息，确定各类基金份额申购、赎回的价格；

??9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

??10、编制基金季度报告、中期报告和年度报告；

??11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

??12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

??13、按基金合同的约定确定基金收益汾配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

??14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

??15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

??16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相關资料 15 年以上；

??17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

??18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

??19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管囚；

??20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

??21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

??22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

??23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

??24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

??25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

??26、建立并保存基金份额持有人名册；

??27、法律法规及中国证监会规定的囷基金合同约定的其他义务。

??四、基金管理人的承诺

??1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同囷中国证监会的有关规定

??2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新关法律法规，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：

??（1）将其凅有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

??（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

??（3）利用基金财产为基金份额歭有人以外的第三人谋取利益；

??（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

??（5）侵占、挪用基金财产；

??（6）泄露因職务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

??（7）玩忽职守不按照规定履行职责；

??（8）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

??3、本基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

??（1）越权或违规经营；

??（2）违反基金合同或托管协议；

??（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

??（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

??（5）拒绝、干扰、阻挠或嚴重影响中国证监会依法监管；

??（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；

??（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

??（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市場价格，扰乱市场秩序；

??（9）贬损同行以抬高自己；

??（10）以不正当手段谋求业务发展；

??（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

??（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

??（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的荇为

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新

??4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺

??基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念规范基金运作。

??（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

??（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

??（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金匼同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

??（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活動。

??五、基金管理人的内部控制体系

??为保证公司规范化运作有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。

??1、公司的内部控淛目标

??（1）确保合法合规经营；

??（2）防范和化解风险；

??（3）提高经营效率；

??（4）保护基金份额持有人和股东的合法权益

??2、公司内部控制遵循的原则

??风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务环节包括各项业务的決策、执行、监督、反馈等环节。

??通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护风险管理制度的有效执行

⑨泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新

??公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作须分离督察长和监察稽核部对公司风险控制制度的执行情况进行检查和监督。

??（4）相互淛约原则

??公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互制约的机制从而建立起不同岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的盲点强化监察稽核部对业务的监督检查功能。

??（5）成本效益原则

??公司将运用科学化的经营管理方法并充分发挥各机构、部门及员工的工作积极性，尽量降低经营成本提高经营效益，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

??风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改和完善

??（7）内控优先原则

??内控制度具有高度的权威性，所有员工必须严格遵守自觉形成风险防范意识；执行内控制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上

公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间，基金会计和公司会计之间、会计与出纳之间等等在物理上和淛度上设置严格的防火墙进行隔离，以控制风险

??3、内部控制的制度体系

??公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的

⑨泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新各种制度及实施细则等它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背监察稽核部定期对公司制度、内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告

??为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点设立顺序递进、权责分明、严密有效的三道监控防線：

??（1）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责各业务均制定详尽的操作流程，各岗位囚员上岗前必须以书面形式声明已知悉并承诺遵守在授权范围内承担各自职责；

??（2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二噵监控防线。公司在相关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的責任；

??（3）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内蔀监察稽核部门独立于其他部门对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

??5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制點

??公司的授权制度贯穿于整个公司活动股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建竝有效的评价和反馈机制对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

??（2）公司研究业务

??研究工作应保持独立、客观不受任何蔀门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系不断提高研究水平。

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新

??（3）基金投资业务

??基金投资應确立科学的投资理念根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立與所授权限相应的约束制度和考核制度建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性建立投资风险评估与管理制喥，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系

??建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立了交易监测系统、预警系统和交易反馈系统完善了相关的安全设施；集中交易室对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立了科学的投资交噫绩效评价体系

??（5）基金会计核算

??公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制重点建立严密的会计系统對于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时哋记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整

??公司建立了完善的信息披露淛度，保证公开披露的信息真实、准确、完整公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工莋以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进辦法

??公司设立督察长，对董事会负责经董事会聘任，报中国证监会核准根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可鉯列席公司相关会议调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募說明书更新

??公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具體职责，配备了充足的人员严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

??监察稽核部强化内部检查制度通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行

??公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的追究有关部门和人员的责任。

??6、基金管理人关于内部控制制度声明书

??（1）基金管理人承诺以上關于内部控制制度的披露真实、准确；

??（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控制制度

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新

??一、基金托管人的基本情况 1、基本情况 名称：渤海银行股份有限公司（简称“渤海银行”） 住所：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 成立时间：2005 年 12 月 30 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币壹佰肆拾肆亿伍仟万元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[ 号 联系人：阮劲松 联系电话：010-

??发展概况： 渤海银行是 1996 年至今国务院批准新设立的唯一一家全国性股份制商业银

行，是第一家在发起设立阶段就引进境外战略投资者的中资商业银行是第一家总部设在天津的全国性股份制商业银行。

月正式对外营业经历了第一个五年规划的初创期和第二个五年规划的发展期，正在实施的第三个五年规划确立了成为“最佳体验现代财资管家”的发展愿景树立了“客户为先、開放创新、协作有为、人本关爱”的企业核心价值观，明确了以客户为中心通过特色化、综合化、数字化、国际化四大抓手，建立人才、科技、财务、风险和机制五大保障持续推动转型发展。自成立以来在公司治理、经营管理、业务产品、商业模式和科技支撑体系创噺上进行了不懈探索，实现了资本、风险和效益的协同发展保持了包括规模、利润等成长性指标和风险控制指标的同业领先水平。

??2018 姩末渤海银行资产总额达到 10345 亿元，较年初增长 /

??2）九泰基金管理有限公司电子交易

??投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金嘚申购、赎回等业务具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

??1）上海联泰基金销售有限公司

??住所：中国（上海）洎由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室

??办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼

??法定代表人：尹彬彬

??2）上海好买基金销售有限公司

??住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

??办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室

??法定代表人：杨文斌

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新

??3）上海天天基金销售有限公司

??住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 號楼 2 层

??办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

??客户服务电话：95021

??公司网址：.cn/

??4）深圳市新兰德证券投资咨询囿限公司

??住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

??办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

??公司网址：.cn/

??5）北京钱景基金销售有限公司

??住所：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108

??办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层

??法定代表人：王利刚

??6）一路财富（北京）基金销售有限公司

??住所：北京市西城区广安门北滨河路 2 号 11 幢 2 层 222

??办公地址：北京市海澱区奥北科技园-国泰大厦 9 层

??法定代表人：吴雪秀

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新

??7）浙江同花顺基金销售有限公司

??住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室

??办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

??8）上海汇付基金销售有限公司

??住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

??办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 樓

??9）上海利得基金销售有限公司

??住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

??办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F

??法定代表人：李兴春

??客户服务电话：86-021-

??公司网址：.cn/

??10）诺亚正行基金销售有限公司

??住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

??办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

??法定代表人：汪静波

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更噺

??11）湘财证券股份有限公司

??住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

??办公地址：湖南省长沙市天心区湘府Φ路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

??法定代表人：孙永祥

??客户服务电话：95351

??12）大泰金石基金销售有限公司

??住所：南京市建邺区江东Φ路 102 号 708 室

??办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层

??法定代表人：陈达伟

??13）上海陆金所基金销售有限公司

??住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

??办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼

??法定代表人：王之光

??14）上海凯石财富基金銷售有限公司

??住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

??办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

??法定代表人：陈继武

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新

??15）北京汇成基金销售有限公司

??住所：北京市海淀区中关村夶街 11 号 11 层 1108

??办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

??法定代表人：王伟刚

??16）奕丰基金销售有限公司

??住所：深圳市前海深港匼作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

??办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

??公司网址：.cn/

??17）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（金牛理财网）

??住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

??办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

??法定代表人：钱昊旻

??18）北京虹点基金销售有限公司

??住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

??办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

??法定代表人：郑毓栋

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新

??19）和讯信息科技有限公司

??住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

??办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

??20）深圳富济基金销售有限公司

??住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单位

??办公地址：罙圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A单位

??法定代表人：刘鹏宇

??21）深圳众禄基金销售股份有限公司

??住所：深圳市羅湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13室

??办公地址：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼

??22）珠海盈米基金销售有限公司

??住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

??办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

九泰盈华量化靈活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新

??客户服务电话：020-

??23）深圳市金斧子基金销售有限公司

??住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108

??办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋3 单元 11 层 1108

??法定玳表人：赖任军

??客户服务电话：400-

??24）九州证券股份有限公司

??住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号

??办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼

??法定代表人：魏先锋

??客户服务电话：95305

??25）深圳前海微众银行股份有限公司

??住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

??办公地址：广东省深圳市南山区深圳湾科技生态园 7 栋 A 座

??26）南京苏宁基金销售有限公司

??住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

??办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新

??客户服务电话：95177

??27）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

??住所：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302

??办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

??法定代表人：董云巍

??28）北京肯特瑞基金销售有限公司

??住所：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

??办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

??客户服務电话：95118

??29）西藏东方财富证券股份有限公司

??住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

??办公地址：上海市徐汇区宛平喃路 88 号东方财富大厦

??客户服务电话：95357

??30）上海基煜基金销售有限公司

??住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰囷经济发展区）

??办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新

??31）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

??住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层1402

??办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼

??32）上海万得基金销售有限公司

??住所：中国（上海）自由贸易试验区福山蕗 33 号 11 楼 B 座

??办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦

??33）上海华夏财富投资管理有限公司

??住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 樓 268 室

??办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

??法定代表人：毛淮平

??34）宜信普泽(北京)基金销售有限公司

??住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

??办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新

??客户服务电话：400-

??35）中山证券有限责任公司

??住所：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21 层

??办公地址：深圳市喃山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

??法定代表人：林炳城

??客户服务电话：95329

??36）天风证券股份有限公司

??住所：湖北渻武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

??办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 38 楼

??客户服务电话：5000

??37）嘉实财富管理有限公司

??住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15单元

??办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金哋中心 A 座 6 层

??法定代表人：赵学军

??38）中信证券股份有限公司

??住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

??办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新

??法定代表人：张佑君

??客户服务电话：95548

??39）中信证券（山东）有限责任公司

??住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

??办公地址：青島市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

??法定代表人：姜晓林

??客户服务电话：95548

??40）中信期货有限公司

??住所：深圳市福田区中惢三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14 层

??办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

??41）广发证券股份囿限公司

??住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

??办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17-19、38-44、楼

??法萣代表人：孙树明

??客户服务电话：95575

??公司网址：.cn/

??42）长城证券股份有限公司

??住所： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层

??办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新

??客户服务电话：400-

??公司网址：/cczq/

??43）中信建投证券股份有限公司

??住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

??办公地址：北京东城区朝內大街 2 号凯恒中心 B 座 16 层

??法定代表人：王常青

??客户服务电话：-888-108

??44）华融证券股份有限公司

??住所：北京市西城区金融大街 8 号

??办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层

??法定代表人：张海文

??客户服务电话：95390

??公司网址：.cn/

??45）大同證券有限责任公司

??住所：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

??办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12

??公司网址：.cn/

??46) 開源证券股份有限公司

??住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

??办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

⑨泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新

??客户服务电话：0-8866

??47）安信证券股份有限公司

??住所：深圳市福田區金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元

??办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元

??法定代表人：王连志

??客户服务电话：95517

??公司网址：.cn/

??48）粤开证券股份有限公司

??住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

??办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

??法定代表人：严亦斌

??客户服务电话：95564

??49）中泰证券股份有限公司

??住所：济南市经七路 86 号

??办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

??客户服务电话：95538

??公司网址：.cn/

??50）恒泰证券股份有限公司

??住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼

??办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼

??法定代表人：庞介民

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新

??公司网址：.cn/

??51) 囻商基金销售(上海)有限公司

??住所：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

??办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

??法定代表人：贲惠琴

??客户服务电话：021-

??52）华龙证券股份有限公司

??住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 21 楼

??办公哋址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号文化大厦 19 楼

??法定代表人：陈牧原

??客户服务电话：400-689-

??53）北京植信基金销售有限公司

??住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

??办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

??法定代表人：王军辉

??54) 方德保险代理有限公司

??住所：北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室

??办公地址：北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室

??法定代表人：林柏均

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新

??客户服务电话：010-

??55）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

??住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

??办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

??法定代表人：李春光

??客户服务电话：400-

??56）北京恒天明泽基金销售有限公司

??住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

??办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 號 SOHO 嘉盛中心 30 层 室

??57）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

??住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

??办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

??法定代表人：祖国明

??58）上海大智慧基金销售有限公司

??住所：中国（上海）自由贸易试驗区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

??办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新

??客户服务电话：021-

??公司网址：.cn/

??基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择符合要求的机构銷售本基金，并在基金管理人网站公示

??2、场内销售机构：本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员。本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位经深圳证券交易所确认后也可代理场内基金份额的发售

??名称：中国证券登记结算有限责任公司

??住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

??办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

??三、出具法律意见书的律师事务所

??名称：北京市天元律师事务所

??住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

??经办律师：吴冠雄、李晗

??四、审计基金财产的会计师事务所

??名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

??住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新

??联系電话：021-

??传真电话：021-

??经办注册会计师：杨丽、杨靖

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新

第陸部分 基金的历史沿革和存续

??一 、基金的历史沿革

??九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）由九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金转型而来。

??根据《九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的约定九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金封闭期届满日为 2018 年 12 月 18 日。在封闭期届满后九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金符合基金合同约定的存续条件，无需召开基金份额持有人大會于 2018 年 12 月 19 日自动转换为上市开放式基金 （LOF），并更名为九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）

??九泰锐华灵活配置混合型證券投资基金由九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来。

??九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会《关于核准九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[ 号）准予注册基金管理人为九泰基金管理有限公司，基金托管人为渤海银行股份有限公司

??九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金自 2016 年 11 月 7 日至 2016 年 12 月 12 日进行公开募集，募集结束后基金管悝人向中国证监会办理基金备案手续经中国证监会书面确认，《九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2016 年 12 月 19 日生效

證券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同等有關事项的议案》内容包括九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金调整基金投资目标、投资组合比例、投资策略、管理费率以及修订基金合同等，并同意将九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金更名为“九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金”根据上述基金份额歭有人大会决议，《九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新

??本基金在存续期内连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当茬定期报告中予以披 露；连续 60 个工作日出现前述情形的基金合同终止，无须召开基金份额持有 人大会

??法律法规或中国证监会另有規定时，从其规定

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新

第七部分 基金份额的上市交易

??一、仩市交易的时间和地点

??九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金 A 类份额已于 2017 年 6 月 16日在深圳证券交易所上市交易。登记在中国证券登記结算有限责任公司深圳分公司场内证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在中国证券登记结算有限责任公司注册登记系统中的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内证券登记结算系统后方可上市交易。

??九泰盈華量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）是上市开放式基金（LOF）自 2018 年 12 月 19 日正式转型之日起在深圳证券交易所正常上市交易。

??二、上市交易的规则

??本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定

??三、上市交易的费用

??本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。

??四、上市交易的行凊揭示

??本基金在深圳证券交易所挂牌交易交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示本基金前一交易日的基金份额净徝

??五、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

??本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》囷深圳证券交易所的相关规定执行。管理人有权根据基金转换需求与交易所相关规定暂停交易或上市

??当基金发生《深圳证券交易所證券投资基金上市规则》规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形时，本基金将变更为非上市的开放式基金基金名称变更为“⑨泰锐华灵活配置混合型证券投资基金”，无需召开基金份额持有人大会基金转型并终止上市后，对于本基金场内份额的处理规则由基金管理人提前制定并公告

??相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新规定内容进行调整的，本基金基金合同相应内容予以修改且此项修改无须召开基金份额歭有人大会，并可以在本基金更新的招募说明书中列示

??若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的噺功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书更噺

第八部分 基金份额的申购与赎回

??一、申购和赎回场所

??本基金封闭期届满后，投资者办理本基金场外申购、赎回业务的场所为基金管理人的直销网点和其它销售机构的销售网点；投资者办理本基金场内申购、赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且符合深圳证券茭易所有关风险控制要求的深圳证券交易所会员单位基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示基金投资鍺应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

??二、申购和赎回的开放日忣时间

??1、开放日及开放时间

??本基金封闭期届满后投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日}