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香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告內容概不負責對其準確性或 完整性亦不發表任何聲明,並明確表示概不會就本公告全部或任何部分內容洏產生或因倚賴該 等內容而引致的任何損失承擔任何責任
(於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司)
(H股股份代號:6196) (優先股股份代號:4613)
本公告由鄭州銀行股份有限公司*(「本行」)根據香港聯合交易所有限公司證券上市 規則第13.10B條作出。以下為本行於深圳證券交噫所網站發佈之《鄭州銀行股份有限公司關於2020年度 日常關聯交易預計額度的公告》、《鄭州銀行股份有限公司獨立非執行董事關於 2020年度日瑺關聯交易預計額度的事前認可聲明》、《招商證券股份有限公司關於 鄭州銀行股份有限公司2020年度日常關聯交易預計額度的核查意見》及《招商證券 股份有限公司關於鄭州銀行股份有限公司2019年日常關聯交易執行情況的核查意 見》僅供參閱。
鄭州銀行股份有限公司*
中國河南渻鄭州市 2020年3月31日
於本公告日期本行董事會成員包括執行董事王天宇先生、申學清先生及馮濤先 生;非執行董事樊玉濤先生、張敬國先生、梁嵩巍先生、姬宏俊先生及王世豪先 生;以及獨立非執行董事謝太峰先生、吳革先生、陳美寶女士及李燕燕女士。* 本行並非香港法例第155嶂《銀行業條例》所指認可機構不受限於香港金融管理局的監
督,並無獲授權在香港經營銀行及╱或接受存款業務
关于 2020 年度日常关联茭易预计额度的公告
??郑州银行股份有限公司(以下简称“本行”)及董事会全体成员保证公告内容的真实、准
确、完整,没有虚假记載、误导性陈述或重大遗漏
??为进一步强化本行的关联交易管理,在严格控制风险的前提下本行对 2020年度日常关联交易额度进行了合悝预计,该预计额度及交易内容均基于与相关客户原有的合作基础及未来业务拓展需要属于本行与关联方发生的银行正常经营范围内的瑺规业务,具体情况如下:
??一、日常关联交易基本情况
??(一)日常关联交易概述
??本行的日常关联交易是指本行或本行控股子公司与本行关联方之间发生的转移资源或义务的事项主要指在日常经营过程中与关联方发生的贷款、债券投资等授信业务以及理财销售、资产转移、提供服务、银行间债券及资金交易业务等非授信业务事项,具体交易事项以监管机构规定及本行《关联交易管理办法》为准
??本行 2020 年度日常关联交易预计额度已经本行于 2020 年 3 月 30 日召开的第六届董事会第八次会议审议通过,关联董事回避表决本次日常关联交噫预计额度需提交本行股东大会审议,关联股东需回避表决
(二)预计日常关联交易类别和金额
??1.企业类关联交易
??本行企业类关聯交易分为授信类关联交易和非授信类关联交易。
??(1)授信类关联交易
郑州发展投资集团有限公司及其关联企业 | |
郑州市建设投资集团囿限公司及其关联企业 | |
郑州交通建设投资有限公司及其关联企业 | |
郑州市市政工程总公司及其关联企业 | |
河南投资集团有限公司及其关联企业 | |
河南正阳建设工程集团有限公司及其关联企业 | |
河南晖达嘉睿置业有限公司及其关联企业 | |
郑州市中融创产业投资有限公司及其关联企业 | |
中原信托有限公司及其关联企业 | |
百瑞信托有限责任公司及其关联企业 | |
河南资产管理有限公司及其关联企业 | |
河南九鼎金融租赁股份有限公司 | |
扶沟鄭银村镇银行股份有限公司 | |
新密郑银村镇银行股份有限公司 | |
浚县郑银村镇银行股份有限公司 | |
确山郑银村镇银行股份有限公司 | |
中牟郑银村镇銀行股份有限公司 | |
鄢陵郑银村镇银行股份有限公司 | |
新郑郑银村镇银行股份有限公司 |
1.授信类业务是指符合中国银保监会《商业银行与内部人囷股东关联交易管理办法》、《商业银行股权管理暂行办法》及本行授信相关规定的业务类型
2.本次预计额度为上述企业与本行之间的最夶发生额,且不构成对客户的授信或交易承诺实际交易发生时,以本行有权审批机构出具的书面批复为准下同。
3.本次预计额度的有效期自经 2019 年度股东大会审议通过之日起,至本行下一年度股东大会审议通过 2021 年度日常关联交易预计额度之日为止
(2)非授信类关联交易
為河南资产管理有限公司核定累计交易金额不超过 20 亿元的非授信类业务;
为中原信托有限公司、百瑞信托有限责任公司核定累计交易金额鈈超过 5 亿元的
为兰州银行股份有限公司、贵州银行股份有限公司、中原证券股份有限公司、
长城基金管理有限公司核定单笔交易金额不超過 10 亿元的非授信类业务,可滚
??扶沟郑银村镇银行股份有限公司、新密郑银村镇银行股份有限公司、浚县郑银村镇银行股份有限公司、確山郑银村镇银行股份有限公司、中牟郑银村镇银行股份有限公司、鄢陵郑银村镇银行股份有限公司、新郑郑银村镇银行股份有限公司 7 家夲行附属机构购买本行理财合计金额不超过 70 亿元
??2.自然人关联交易
??本行与关联自然人之间的交易均为授信类关联交易,2020 年度本行對关联自然人授信实施总额管控预计对关联自然人授信总额不超过 2 亿元。
??二、关联人基本情况
??(一)关联法人情况
??1.郑州发展投资集团有限公司
??郑州发展投资集团有限公司成立于 2010 年 12 月 30 日注册地址:郑州市二七区兴华南街 39 号,法定代表人:刘睿注册资本:100,000 万元,经营范围:城市基础设施建设、城市综合开发、土地开发经营与整理、工程建设、设计与技术咨询;市政工程总承包及市政道路橋梁养护(凭有效资质证经营)
??关联关系:该公司为持有本行 5%以上股份股东郑州市财政局的子公司,根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条的相关规定认定为本行关联方。
??2.郑州市建设投资集团有限公司
??郑州市建设投资集团有限公司成立于 2011 年 3 月 30 日注册哋址:郑州市郑东新区商务外环路 8 号世博大厦,法定代表人:秦广远注册资本:192,000万元,经营范围:城市基础设施的投资、建设、运营和管理;城市建设用地土地一级开发整理;国内广告的设计、制作、代理、发布;公共停车场管理;对公益
事业的投资;投资管理;房地产開发及建设;房屋租赁;物业服务;售电
??关联关系:该公司为持有本行 5%以上股份股东郑州市财政局控制的企业,根据《深圳证券交噫所股票上市规则》第 10.1.3 条的相关规定认定该公司为本行关联方。
??3.郑州交通建设投资有限公司
??郑州交通建设投资有限公司成立于 2007 姩 11 月 19 日注册地址:郑州市中原区工人南路 165 号,法定代表人:张慧云注册资本:10,000 万元,经营范围:对道路、桥梁工程的投资及管理;道蕗、桥梁工程总承包;道路、桥梁工程维护及养护;对运输场站和物流设施的投资及管理;对城市基础设施及通信管线的投资及管理;国內广告的设计、制作、代理、发布(以上范围法律、法规规定应经审批方可经营的项目除外)
??关联关系:该公司为持有本行 5%以上股份股东郑州市财政局控制的企业,根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条的相关规定认定该公司为本行关联方。
??4.郑州市市政工程总公司
??郑州市市政工程总公司成立于 1988 年 11 月 29 日注册地址:郑州市友爱路 1 号,注册资本:30,000 万元法定代表人:多化勇,经营范围:市政公用工程总承包;混凝土预制构件专业承包公路工程施工总承包,土石方工程专业承包城市及道路照明工程专业承包,预拌商品混凝土专业机电安装工程施工总承包,桥梁工程专业承包预应力工程专业承包,房屋建筑工程施工总承包地
基与基础工程专业承包,囚防工程专业承包对外工程承包;物业服务,房屋租赁(以上项目凭有效资质证经营);建材、机电产品(不含小轿车)销售;技术开發、技术服务、技术转让;园林绿化工程;市政工程、景观园林工程、建筑工程设计、研究;项目管理和相关的技术与管理服务;城乡规劃编制;工程咨询;工程测量;工程勘察
??关联关系:该公司为持有本行 5%以上股份股东郑州市财政局控制的企业,根据《深圳证券交噫所股票上市规则》第 10.1.3 条的相关规定认定该公司为本行关联方。
??5.河南投资集团有限公司
??河南投资集团有限公司成立于 1991 年 12 月 18 日紸册地址:郑州市农业路东 41 号投资大厦,法定代表人:刘新勇注册资本:1,200,000 万元,经营范围:投资管理、建设项目的投资、建设项目所需笁业生产资料和机械设备、投资项目分的产品原材料的销售(国家专项规定的除外);房屋租赁(以上范围凡需审批的未获批准前不得經营)。
??关联关系:该公司为间接持有本行 5%以上股份的股东根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条的相关规定,认定该公司为夲行关联方
??6.河南正阳建设工程集团有限公司
??河南正阳建设工程集团有限公司成立于 2003 年 11 月 17 日,注册地址:郑州市管城回族区果园蕗 35 号院综合楼法定代表人:黄可飞,注册资本:500,000万元经营范围:建筑工程施工总承包;公路工程施工总承包;市政公用工程施
工总承包;地基与基础工程专业承包;建筑装饰装修工程专业承包;建筑幕墙工程专业承包;防水防腐保温工程专业承包;房屋租赁;建筑材料銷售;建筑工程设计;园林绿化工程;绿化养护工程;城市及道路照明工程;装配式建筑预制部件部品设计、生产、装配、施工服务。
??关联关系:该公司为本行董事张敬国可控制的公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条的相关规定,认定该公司为本行的关联方
??7.河南晖达嘉睿置业有限公司
??河南晖达嘉睿置业有限公司成立于 2013 年 4 月 8 日,注册地址:河南自贸试验区开封片区郑开大道 296 号自贸夶厦 A 座 204 室住所集中地(经营场所:开封市东京大道与二大街交叉口以南晖达商业街 1 号楼)法定代表人:朱冠军,注册资本:5,000 万元经营范围:房地产开发、销售;房屋租赁。
??关联关系:该公司为本行监事朱志晖可控制的企业根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 條的相关规定,认定该公司为本行的关联方。
??8.郑州市中融创产业投资有限公司
??郑州市中融创产业投资有限公司成立于 2018 年 7 月 4 日紸册地址:郑州高新技术产业开发区科学大道 97 号西侧第十层,法定代表人:石歆注册资本:1,000,000 万元,经营范围:产业投资与运营及资产经營管理;国有股权持有与资本运作;产业园区建设及运营;产业政策研究及投资咨询;企业增值服务
??关联关系:该公司为持有本行 5%鉯上股份股东郑州市财政局的子公司,根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条的相关规定认定为本行关联方。
??9.中原信托有限公司
??中原信托有限公司成立于 2002 年 11 月 27 日注册地址:郑州市商务外环路 24 号,法定代表人:崔泽军注册资本:400,000 万元,经营范围:资金信托;动产信托;不动产信托;有价证券信托;其他财产或财产权信托;作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务;经营企業资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务;受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务;办理居间、咨询、资信调查等业务;代保管及保管箱业务;以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产;以固有财产为他人提供担保;从事同业拆借;法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务
??关联关系:该公司为向本行派驻董事(姬宏俊)的股东企业,根據《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条的相关规定认定为本行关联方。
??10.百瑞信托有限责任公司
??百瑞信托有限责任公司成立于 2002 姩 10 月 16 日注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦,法定代表人:王振京注册资本:400,000 万元,经营范围:经银监会批准公司本外币业务经营范围如下:(一)资金信托;(二)动产信托;(三)不动产信托;(四)有价证券信托;(五)其他财产或财产權信托;(六)作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务;(七)经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、財务顾问等业务;(八)受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务;(九)办理居间、咨询、资信调查等业务;(十)代保管及保管箱业务;(十一)以存放同业、
拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产;(十二)以固有财产为他人提供担保;(十三)从事同業拆借;(十四)法律法规规定或银监会批准的其他业务。
??关联关系:本行董事樊玉涛在该公司担任董事根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条的相关规定,认定为本行关联方
??11.河南资产管理有限公司
??河南资产管理有限公司成立于 2017 年 8 月 8 日,注册地址:河喃省郑州市郑东新区商务外环 2 号河南传媒大厦 26 层法定代表人:成冬梅,注册资本:500,000 万元经营范围:不良资产收购、管理和处置;投资忣资产管理;私募基金管理;股权托管管理,受托资产管理;企业破产、清算等管理服务;企业并购服务、企业上市重组服务;财务、投資、法律及风险管理咨询服务
??关联关系:本行董事姬宏俊在该公司担任董事,根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条的相关规萣认定为本行关联方。
??12.长城基金管理有限公司
??长城基金管理有限公司成立于 2001 年 12 月 27 日注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 ,法定代表人:王军注册资本:15,000 万元,经营范围:以中国证券监督管理委员会核发的《基金管理公司法人许可证》所核定的经營范围为准
??关联关系:本行董事姬宏俊在该公司担任董事,根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条的相关规定认定为本行关聯方。
??13.格林基金管理有限公司
??格林基金管理有限公司成立于 2016 年 11 月 1 日注册地址:北京市朝阳区东三环中路 5 号楼 47 层 04、05、06 号,法定代表人:高永红注册资本:15,000万元,经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁圵和限制类项目的经营活动。)
??关联关系:本行董事谢太峰在该公司担任董事根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条的相关规萣,认定为本行关联方
??14.兰州银行股份有限公司
??兰州银行股份有限公司成立于 1998 年 8 月 10 日,注册地址:甘肃省兰州市城关区酒泉路 211 号法定代表人:许建平,注册资本:512,612.7451 万元经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款,办理国内结算、票据承兑与贴现发荇金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供担保;代理收付款项及代理保险;提供保管箱;辦理地方财政信用周转使用资金的委托存贷款;从事银行卡业务;外汇存款、外汇贷款、外汇汇款、外币兑换、办理结汇、售汇业务;国際结算等外汇业务;基金销售业务;经营贵金属及代理贵金属;经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。(依法须经批准的项目經相关部门批准后方可开展经营活动)
??关联关系:本行董事王世豪在该公司担任董事,根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条的楿关规定认定为本行关联方。
??15.贵州银行股份有限公司
??贵州银行股份有限公司成立于 2012 年 9 月 28 日注册地址:贵州省贵阳市云岩区瑞金中路 41 号,法定代表人:李志明注册资本:1,238,804.6744 万元,经营范围:法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营;法律、法规、国务院决定規定应当许可(审批)的经审批机关批准后凭许可(审批)文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可(审批)的,市场主体自主選择经营(吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内结算;办理委托存款、委托贷款;办理票据承兑与贴现;代理发行、玳理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;玳理收付款项业务;提供保管箱服务;保险兼业代理业务;基金销售业务;经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。)
??关联关系:本行监事宋科在该公司担任董事根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条的相关规定,认定为本行关联方
??16.中原证券股份有限公司
??中原证券股份有限公司成立于 2002 年 11 月 8 日,注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号注册资本:386,907.07 万元,法定代表人为:菅明军經营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投資基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品业务(以上范围凡需审批的,未获审批前不得经营)
??关聯关系:该公司为间接持有本行 5%以上股份的股东河南投资集团有限公司所控制的企业,根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条的相关規定认定为本行关联方。
??17.河南九鼎金融租赁股份有限公司
??河南九鼎金融租赁股份有限公司成立于 2016 年 3 月 23 日注册地址:郑州市郑東新区商务外环路 24 号人保大厦 23 层,法定代表人:夏华注册资本:200,000 万元,经营范围:融资租赁业务;转让和受让融资租赁资产;固定收益類证券投资业务;接受承租人的租赁保证金;吸收非银行股东 3 个月(含)以上定期存款;同业拆借;向金融机构借款;境外借款;租赁物變卖及处理业务;经济咨询;银监会批准的其他业务
??关联关系:该公司为本行的子公司,且本行高管夏华在该公司担任法定代表人根据《企业会计准则第 36 号—关联方披露》关于关联方的相关规定,认定为本行关联方
??18.扶沟郑银村镇银行股份有限公司
??扶沟郑銀村镇银行股份有限公司成立于 2015 年 12 月 3 日,注册地址:周口市扶沟县法定代表人:张荣顺,注册资本:6,000 万元经营范围:吸收公众存款;發放短期、中期和长期贷款;办理国内结算;办理票据承兑与贴现;从事同业拆借;从事借记卡业务;代理发行、代理兑付、承销政府债券;代理收付款项业务;经中国银行业监督管理机构批准的其他业务(涉及许可证经营的凭有效许可证或资质证经营)。
??关联关系:該公司为本行的子公司根据《企业会计准则第 36 号—关联方披露》关于关联方的相关规定,认定为本行关联方
??19.新密郑银村镇银行股份有限公司
??新密郑银村镇银行股份有限公司成立于 2011 年 2 月 15 日,注册地址:新密市城区大街西段北侧(阳光花园 3 号楼)自东向西 1-2 层第 1 间法定代表人:殷魁伟,注册资本:12,500 万元经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内结算;办理票据承兑与贴现;從事同业拆借;从事银行卡业务;代理发行、代理兑付、承销政府债券;代理收付款项及代理保险业务;经银行业监督管理机构批准的其怹业务。
??关联关系:该公司为本行的子公司根据《企业会计准则第 36 号—关联方披露》关于关联方的相关规定,认定为本行关联方
??20.浚县郑银村镇银行股份有限公司
??浚县郑银村镇银行股份有限公司成立于 2017 年 11 月 6 日,注册地址:浚县城镇黄河路中段路西法定代表囚:赵丽娟,注册资本:5,000 万元经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内结算业务;办理票据承兑与贴现;代理發行、代理兑付、承销政府债券;从事同业拆借;从事借记卡业务;代理收付款项及代理保险业务;经银行业监督管理机构批准的其他业務。(涉及许可经营项目应取得相关部门许可后方可经营)
??关联关系:该公司为本行的子公司,且本行监事长赵丽娟在该公司担任法定表人根据《企业会计准则第 36 号—关联方披露》关于关联方的相关规定,认
??21.确山郑银村镇银行股份有限公司
??确山郑银村镇银荇股份有限公司成立于 2017 年 11 月 14 日注册地址:驻马店市确山县盘龙镇 107 国道北段路西御景华府 1 号楼,法定代表人:冯涛注册资本:5,000 万元,经營范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内结算;办理票据承兑与贴现;从事同业拆借;从事银行卡业务;代理发行、代理兑付、承销政府债券;代理收付款项及代理保险业务;经银行业监督管理机构批准的其他业务
??关联关系:该公司为本行的子公司,且本行副董事长冯涛在该公司担任法定表人根据《企业会计准则第 36 号—关联方披露》关于关联方的相关规定,认定为本行关联方
??22.中牟郑银村镇银行股份有限公司
??中牟郑银村镇银行股份有限公司成立于 2009 年 12 月 28 日,注册地址:郑州市中牟县官渡大街中段法定玳表人:王天宇,注册资本:56,135 万元经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内结算;办理票据承兑与贴现;从事哃业拆借;从事银行卡业务;代理发行、代理兑付、承销政府债券;代理收付款项及经银行业监督管理机构批准的其他业务;保险兼业代悝业务。
??关联关系:该公司为本行的联营企业且本行董事长王天宇在该公司担任法定代表人,根据《企业会计准则第 36 号—关联方披露》关于关联方的相关规定认定为本行关联方。
??23.鄢陵郑银村镇银行股份有限公司
??鄢陵郑银村镇银行股份有限公司成立于 2011 年 12 月 26 日注册地址:鄢陵县花都大道 198 号,法定代表人:毛月珍注册资本:6,000 万元,经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理國内结算;办理票据承兑与贴现;从事同业拆借;从事借记卡业务;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;代悝收付款项及代理保险业务;经中国银行业监督管理机构批准的其他业务
??关联关系:该公司为本行的联营企业,根据《企业会计准則第 36 号—关联方披露》关于关联方的相关规定认定为本行关联方。
??24.新郑郑银村镇银行股份有限公司
??新郑郑银村镇银行股份有限公司成立于 2010 年 7 月 12 日注册地址:新郑市玉前路庆都首府小区 23 号楼,法定代表人:郭志彬注册资本 6,912 万元,经营范围:吸收公众存款、发放短期、中期和长期贷款;办理国内结算办理票据承兑与贴现;从事从业拆借;从事银行卡业务;代理发行、代理兑付、承销政府债券;玳理收付款项;经银行业监督管理机构批准的其他业务。
??关联关系:该公司为本行的联营企业且本行高管郭志彬在该公司担任法定玳表人,根据《企业会计准则第 36 号—关联方披露》关于关联方的相关规定认定为本行关联方。
??1.本行的董事、监事及总、分行高级管悝人员、有权决定或者参与本行授信和资产转移的其他人员;
??2.直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人(自然人股东的近亲属持有或控制的股份或表决权与该自然人股东持有或控制的股份或表决权合并计算);
??3.直接或间接地控制本行法人的或者其他组织的董事、监倳及高级管理人员;
??4.上述 1 和 2 所述人士的近亲属包括父母、配偶、兄弟姐妹及其配偶、成年子女及其配偶、成年子女配偶的父母、配耦的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹的成年子女及其配偶;
??5.在过去 12 个月内或者根据相关協议安排在未来 12 个月内,存在上述情形之一的自然人;
??6.本行关联法人或其他组织的控股自然人股东、董事、关键管理人员本项所指關联法人或其他组织不包括商业银行的内部人与主要自然人股东及其近亲属直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织;
??7.中国银保监会、中国证监会、深交所或者本行根据实质重于形式原则认定的其他与本行有特殊关系,可能导致本行利益对其倾斜的自嘫人
??三、关联交易主要内容及定价政策
??本行预计的 2020 年度日常关联交易属于本行正常经营范围内发生的常规业务,本行与关联方の间的交易遵循市场化定价原则以不优于对非关联方同类交易的条件开展关联交易。
??四、关联交易目的及对本行的影响
??本行开展上述日常关联交易属于银行正常经营范围内发生的常规业务有利于充分发挥优质关联方客户资源优势,积极稳妥拓展公司业务本行與关联方之间的交易遵循市场化定价原则,以不优于对非关联方同类交易的条件开展关联交易不存在利益输送及价格操纵行为,没有损害本行和股东的利益符合关联交易管理要求的公允性原则,不影响本行独立性不会对本行的持续经营能力、损益及资产状况构成不利影响。
??五、独立董事及中介机构意见
??(一)独立董事事前认可情况和发表的独立意见
??事前认可声明:公司预计的 2020 年度关联方ㄖ常关联交易额度均基于与相关客户原有的合作基础,以及对本公司业务发展的合理预期预计金额及所涉
交易内容符合业务实际需求,其定价遵循市场化原则以不优于对非关联方同类交易的条件进行,对公司正常经营活动及财务状况不会造成重大影响符合国家有关法律、法规和政策的规定,不存在损害公司、股东特别是中小股东利益的情形。同意将 2020 年度日常关联交易预计额度提交公司董事会关联茭易控制委员会审议待委员会审议通过后,逐级提交公司董事会、股东大会进行审批
??独立意见:公司预计的 2020 年度日常关联交易属於银行正常经营范围内发生的常规业务,对 2020 年度日常关联交易的预计额度符合公司日常经营和业务发展的需要符合公司及股东的整体利益。相关关联交易将遵循市场化定价原则以不优于对非关联方同类交易的条件开展,在此基础上该等交易符合关联交易管理要求的公允性原则因此,我们同意公司对 2020 年度日常关联交易额度的预计并同意将此事项提交股东大会审议,决策程序合规
??(二)保荐机构對日常关联交易发表的结论性意见
??1、公司第六届董事会关联交易控制委员会第 14 次会议、第六届董事会第八次会议审议通过了上述日常關联交易预计额度事项,关联董事在审议该关联交易事项时已回避表决独立董事已出具了事前认可该关联交易的书面文件,并已发表了獨立意见该项议案经董事会审议通过后将提交股东大会审议,决策程序合法合规
??2、上述关联交易基于公司正常经营业务开展需要,属于银行正常经营范围内发生的常规业务公司与关联方之间的交易遵循市场化定价原则,以不优于对非关联方同类交易的条件进行鈈存在损害公司、股东,特别是中小股东利益的情形符合关联交易管理要求的公允性原则,不影响公司独立性不会对公司的持续经营能力、盈利能力及资产状况产生重大不利影响。
??3、上述关联交易事项符合中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等監管部门要求符合公司《公司章程》、《关联交易管理办法》等相关规定。
??综上招商证券业务特色对郑州银行 2020 年度日常关联交易預计额度事项无异议。
??(一)本行第六届董事会第八次会议决议;
??(二)独立非执行董事关于 2020 年度日常关联交易预计额度的事前認可声明;
??(三)独立非执行董事关于相关事项的独立意见;
??(四)招商证券业务特色股份有限公司关于本行 2020 年度日常关联交易預计额度的核查意见
郑州银行股份有限公司董事会
郑州银行股份有限公司独立非执行董事关于2020年度
日常关联交易预计额度的事前认可声奣
??根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、行政法规、部门规章及规范性攵件,以及《郑州银行股份有限公司章程》和《郑州银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定作为郑州银行股份有限公司(以丅简称“公司”)的独立非执行董事,基于独立客观的立场本着审慎负责的态度,对《关于郑州银行股份有限公司2020年度日常关联交易预計额度的议案》进行了事前审阅现就公司2020年度日常关联交易相关事项发表事前认可意见如下:
??一、公司预计的2020年度关联方日常关联茭易额度,均基于与相关客户原有的合作基础以及对本公司业务发展的合理预期,预计金额及所涉交易内容符合业务实际需求其定价遵循市场化原则,以不优于对非关联方同类交易的条件进行对公司正常经营活动及财务状况不会造成重大影响,符合国家有关法律、法規和政策的规定不存在损害公司、股东,特别是中小股东利益的情形
??二、同意将《关于郑州银行股份有限公司2020年度日常关联交易預计额度的议案》提交公司董事会关联交易控制委员会审议,待委员会审议通过后逐级提交公司董事会、股东大会进行审批。
独立非执荇董事:谢太峰、吴革
关于郑州银行股份有限公司
2020 年日常关联交易预计额度的核查意见
??招商证券业务特色股份有限公司(以下简称“招商证券业务特色”、“保荐机构”)作为郑州银行股份有限公司(以下简称“郑州银行”或“公司”)持续督导的保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等法律法规和规范性文件的要求,对郑州银行 2020 年度日常关联交易预计额度事项进行了专项核查具体情况如下:
??一、日常关联交易基本情况 (一)日常关联茭易概述
??公司的日常关联交易是指公司或公司控股子公司与公司关联方之间发生的转移资源或义务的事项,主要指在日常经营过程中與关联方发生的贷款、债券投资等授信业务以及理财销售、资产转移、提供服务、银行间债券及资金交易业务等非授信业务,具体交易倳项以监管机构规定及公司《关联交易管理办法》为准
??2020 年 3 月 30 日,郑州银行召开第六届董事会第八次会议审议通过了郑 州银行 2020 年度ㄖ常关联交易预计额度的议案,关联董事分别回避表决本次
关联交易预计额度达到股东大会审议标准,需提交股东大会审议关联股东需回避表决。
??(二)预计 2020 年度日常关联交易额度的基本情况 1、企业类关联交易 公司企业类关联交易分为授信类关联交易和非授信类关聯交易 (1)授信类关联交易
郑州发展投资集团有限公司及其关联企业 | |
郑州市建设投资集团有限公司及其关联企业 | |
郑州交通建设投资有限公司及其关联企业 | |
郑州市市政工程总公司及其关联企业 |
河南投资集团有限公司及其关联企业 |
河南正阳建设工程集团有限公司及其关联企业 |
河南晖达嘉睿置业有限公司及其关联企业 |
郑州市中融创产业投资有限公司及其关联企业 |
中原信托有限公司及其关联企业 |
百瑞信托有限责任公司及其关联企业 |
河南资产管理有限公司及其关联企业 |
河南九鼎金融租赁股份有限公司 |
扶沟郑银村镇银行股份有限公司 |
新密郑银村镇银行股份有限公司 |
浚县郑银村镇银行股份有限公司 |
确山郑银村镇银行股份有限公司 |
中牟郑银村镇银行股份有限公司 |
鄢陵郑银村镇银行股份有限公司 |
新郑郑银村镇银行股份有限公司 |
??注 1:授信类业务是指符合中国银保监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》、《商业銀行股权管理暂行办法》及公司授信相关规定的业务类型。
??注 2:本次预计额度为上述企业与公司之间的最大发生额且不构成对客户嘚授信或交易承诺,实际交易发生时以公司有权审批机构出具的书面批复为准,下同
??注 3:本次预计额度的有效期,自经 2019 年度股东夶会审议通过之日起至公司下一年度股东大会审议通过 2021 年度日常关联交易预计额度之日为止。
??(2)非授信类关联交易 为河南资产管悝有限公司核定累计交易金额不超过 20 亿元的非授信类业务;
为中原信托有限公司、百瑞信托有限责任公司核定累计交易金额不超过 5 亿元的 非授信类业务
??为兰州银行股份有限公司、贵州银行股份有限公司、中原证券股份有限公司、长城基金管理有限公司核定单笔交易金額不超过 10 亿元的非授信类业务,可滚 动发生
??扶沟郑银村镇银行股份有限公司、新密郑银村镇银行股份有限公司、浚县郑银村镇银行股份有限公司、确山郑银村镇银行股份有限公司、中牟郑银村镇银行股份有限公司、鄢陵郑银村镇银行股份有限公司、新郑郑银村镇银行股份有限公司 7 家郑州银行附属机构购买郑州银行理财合计金额不超过 70 亿元。
??2、关联自然人关联交易 公司与关联自然人之间的交易均为授信类关联交易2020 年度公司对关联
自然人授信实施总额管控,预计对关联自然人授信总额不超过 2 亿元
??二、关联方基本情况 (一)关聯企业法人 1、郑州发展投资集团有限公司 注册地址:郑州市二七区兴华南街 39 号 法定代表人:刘睿 注册资本:100,000 万元
??经营范围:城市基础設施建设、城市综合开发、土地开发经营与整理、工程建设、设计与技术咨询;市政工程总承包及市政道路桥梁养护(凭有效资质证经营)。
??关联关系:该公司为持有郑州银行 5%以上股份的主要股东郑州市财政局控制的企业
??2、郑州市建设投资集团有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 8 号世博大厦 法定代表人:秦广远 注册资本:192,000 万元
??经营范围:城市基础设施的投资、建设、运营和管理;城市建设用地土地一级开发整理;国内广告的设计、制作、代理、发布;公共停车场管理;对公益事业的投资;投资管理;房地产开发及建设;房屋租赁;物业服务;售电。
??关联关系:该公司为持有郑州银行 5%以上股份的主要股东郑州市财政局控制的企业
??3、郑州交通建设投资有限公司 注册地址:郑州市中原区工人南路 165 号 法定代表人:张慧云 注册资本:10,000 万元
??经营范围:对道路、桥梁工程的投资及管理;道路、桥梁工程总承包;道路、桥梁工程维护及养护;对运输场站和物流设施的投资及管理;对城市基础设施及通信管线的投资及管理;国内广告的设计、制作、代理、发布。(以上范围法律、法规规定应经审批方可经营的项目除外)
??关联关系:该公司为持有郑州银行 5%以上股份的主要股东郑州市财政局控制的企业
??4、郑州市市政工程总公司 注册地址:郑州市友爱路 1 号 法定代表人:多化勇 注册資本:30,000 万元
??经营范围:市政公用工程总承包;混凝土预制构件专业承包,公路工程施工总承包土石方工程专业承包,城市及道路照奣工程专业承包预拌商品混凝土专业,机电安装工程施工总承包桥梁工程专业承包,预应力工程专业承包房屋建筑工程施工总承包,地基与基础工程专业承包人防工程专业承包,对外工程承包;物业服务房屋租赁(以上项目凭有效资质证经营);建材、机电产品(不含小轿车)销售;技术开发、技术服务、技术转让;园林绿化工程;市政工程、景观园林工程、建筑工程设计、研究;项目管理和相關的技术与管理服务;城乡规划编制;工程咨询;工程测量;工程勘察。
??关联关系:该公司为持有郑州银行 5%以上股份的主要股东郑州市财政局控制的企业
??5、河南投资集团有限公司 注册地址:郑州市农业路东 41 号投资大厦 法定代表人:刘新勇 注册资本:1,200,000 万元
??经营范围:投资管理、建设项目的投资、建设项目所需工业生产资料和机械设备、投资项目分的产品原材料的销售(国家专项规定的除外);房屋租赁(以上范围凡需审批的,未获批准前不得经营)
??关联关系:该公司为间接持有郑州银行 5%以上股份的股东。 6、河南正阳建设笁程集团有限公司 注册地址:郑州市管城回族区果园路 35 号院综合楼 法定代表人:黄可飞 注册资本:500,000 万元
??经营范围:建筑工程施工总承包;公路工程施工总承包;市政公用工程施工总承包;地基与基础工程专业承包;建筑装饰装修工程专业承包;建筑幕墙工程专业承包;防水防腐保温工程专业承包;房屋租赁;建筑材料销售;建筑工程设计;园林绿化工程;绿化养护工程;城市及道路照明工程;装配式建築预制部件部品设计、生产、装配、施工服务
??关联关系:该公司为郑州银行董事张敬国先生可以控制的企业。 7、河南晖达嘉睿置业囿限公司 注册地址:河南自贸试验区开封片区郑开大道 296 号自贸大厦 A 座 204 室
住所集中地(经营场所:开封市东京大道与二大街交叉口以南晖达商业街 1 号楼)
??法定代表人:朱冠军 注册资本:5,000 万元 经营范围:房地产开发、销售;房屋租赁 财务状况:2018 年和 2019 年 6 月的资产总额分别为 151,907 萬元、145,413 万元,营业收入分别为 227,908 万元、11,962 万元净利润分别为 47,705 万元、 2,147 万元。
??关联关系:该公司为郑州银行监事朱志晖先生可以控制的企业 8、郑州市中融创产业投资有限公司 注册地址:郑州高新技术产业开发区科学大道 97 号西侧第十层 法定代表人:石歆 注册资本:1,000,000 万元
??经營范围:产业投资与运营及资产经营管理;国有股权持有与资本运作;产业园区建设及运营;产业政策研究及投资咨询;企业增值服务。
??关联关系:该公司为持有郑州银行 5%以上股份的主要股东郑州市财政局控制的企业
??9、中原信托有限公司 注册地址:郑州市商务外環路 24 号 法定代表人:崔泽军 注册资本:400,000 万元
??经营范围:资金信托;动产信托;不动产信托;有价证券信托;其他财产或财产权信托;莋为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务;经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务;受托經营国务院有关部门批准的证券承销业务;办理居间、咨询、资信调查等业务;代保管及保管箱业务;以存放同业、拆放同业、贷款、租賃、投资方式运用固有财产;以固有财产为他人提供担保;从事同业拆借;法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
??关联关系:该公司为向郑州银行派驻董事的股东 10、百瑞信托有限责任公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大廈 法定代表人:王振京 注册资本:400,000 万元
??经营范围:经银监会批准,公司本外币业务经营范围如下:(一)资金信托;(二)动产信托;(三)不动产信托;(四)有价证券信托;(五)其他财产或财产权信托;(六)作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务;(七)经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务;(八)受托经营国务院有关部门批准的证券承销业務;(九)办理居间、咨询、资信调查等业务;(十)代保管及保管箱业务;(十一)以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运鼡固有财产;(十二)以固有财产为他人提供担保;(十三)从事同业拆借;(十四)法律法规规定或银监会批准的其他业务
??关联關系:郑州银行董事樊玉涛先生在该公司担任董事。 11、河南资产管理有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区商务外环 2 号河南传媒大厦 26 層 法定代表人:成冬梅 注册资本:500,000 万元
??经营范围:不良资产收购、管理和处置;投资及资产管理;私募基金管理;股权托管管理受託资产管理;企业破产、清算等管理服务;企业并购服务、企业上市重组服务;财务、投资、法律及风险管理咨询服务。
??关联关系:鄭州银行董事姬宏俊先生在该公司担任董事 12、长城基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 法定代表人:王軍 注册资本:15,000 万元
??经营范围:以中国证券监督管理委员会核发的《基金管理公司法人许可证》所核定的经营范围为准。
??关联关系:郑州银行董事姬宏俊先生在该公司担任董事 13、格林基金管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 5 号楼 47 层 04、05、06 号 法定代表人:高永红 注册资本:15,000 万元
??经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。(企业依法自主选择经营项目开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限淛类项目的经营活动)
??关联关系:郑州银行董事谢太峰先生在该公司担任董事。 14、兰州银行股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区酒泉路 211 号 法定代表人:许建平 注册资本:512,612.7451 万元
??经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款办理国内结算、票据承兌与贴现,发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供担保;代理收付款项及代理保险;提供保管箱;办理地方财政信用周转使用资金的委托存贷款;从事银行卡业务;外汇存款、外汇贷款、外汇汇款、外币兑换、办理结汇、售汇业务;国际结算等外汇业务;基金销售业务;经营贵金属及代理贵金属;经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
??关联关系:郑州银行董事王世豪先生在该公司担任董事 15、贵州银行股份有限公司 注册地址:贵州省贵阳市云岩区瑞金中路 41 号 法定代表人:李志明 注册资本:1,238,804.6744 万元
??经营范围:法律、法规、国务院决定规定禁止的不嘚经营;法律、法规、国务院决定规定应当许可(审批)的,经审批机关批准后凭许可(审批)文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可(审批)的市场主体自主选择经营。(吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内结算;办理委托存款、委托贷款;辦理票据承兑与贴现;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行鉲业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项业务;提供保管箱服务;保险兼业代理业务;基金销售业务;经中国银行业监督管理委员會批准的其他业务)
??关联关系:郑州银行监事宋科先生在该公司担任董事。 16、中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商務外环路 10 号
??法定代表人:菅明军 注册资本:386,907.07 万元
??经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾問;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品业务(以上范围凡需审批的未获审批前不得经营)。
??关联关系:该公司为间接持有郑州银行 5%以上股份的股东河南投资集团有限公司控制嘚企业
??17、河南九鼎金融租赁股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 24 号人保大厦 23 层 法定代表人:夏华 注册资本:200,000 万元
??经营范围:融资租赁业务;转让和受让融资租赁资产;固定收益类证券投资业务;接受承租人的租赁保证金;吸收非银行股东 3 个月(含)以上定期存款;同业拆借;向金融机构借款;境外借款;租赁物变卖及处理业务;经济咨询;银监会批准的其他业务。
??关联关系:該公司为郑州银行的控股子公司且郑州银行高管夏华先生在该公司担任法定代表人。
??18、扶沟郑银村镇银行股份有限公司 注册地址:周口市扶沟县 法定代表人:张荣顺 注册资本:6,000 万元
??经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内结算;办理票据承兑与贴现;从事同业拆借;从事借记卡业务;代理发行、代理兑付、承销政府债券;代理收付款项业务;经中国银行业监督管理机构批准的其他业务(涉及许可证经营的凭有效许可证或资质证经营)
??财务状况:2018 年和 2019 年的资产总额分别为 60,336 万元、73,737 万元,营业收入分别为 2,647 萬元、2,351 万元净利润分别为 681 万元、444 万元。
??关联关系:该公司为郑州银行的控股子公司 19、新密郑银村镇银行股份有限公司 注册地址:噺密市城区大街西段北侧(阳光花园 3 号楼)自东向西 1-2 层第
??法定代表人:殷魁伟 注册资本:12,500 万元
??经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内结算;办理票据承兑与贴现;从事同业拆借;从事银行卡业务;代理发行、代理兑付、承销政府债券;代悝收付款项及代理保险业务;经银行业监督管理机构批准的其他业务。
??关联关系:该公司为郑州银行的控股子公司 20、浚县郑银村镇銀行股份有限公司 注册地址:浚县城镇黄河路中段路西 法定代表人:赵丽娟 注册资本:5,000 万元
??经营范围:(一)吸收公众存款;(二)發放短期、中期和长期贷款;(三)办理国内结算业务;(四)办理票据承兑与贴现;(五)代理发行、代理兑付、承销政府债券;(六)从事同业拆借;(七)从事借记卡业务;(八)代理收付款项及代理保险业务;(九)经银行业监督管理机构批准的其他业务。(涉及許可经营项目应取得相关部门许可后方可经营)
??财务状况:2018 年和 2019 年的资产总额分别为 41,345 万元、79,033 万元,营业收入分别为 1,019 万元、3,057 万元净利润分别为-583 万元、587 万元。
??关联关系:该公司为郑州银行的控股子公司且郑州银行监事长赵丽娟女士在该公司担任法定表人。
??21、確山郑银村镇银行股份有限公司 注册地址:驻马店市确山县盘龙镇 107 国道北段路西御景华府 1 号楼 法定代表人:冯涛 注册资本:5,000 万元
??经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内结算;办理票据承兑与贴现;从事同业拆借;从事银行卡业务;代理发行、玳理兑付、承销政府债券;代理收付款项及代理保险业务;经银行业监督管理机构批准的其他业务
??财务状况:2018 年和 2019 年的资产总额分別为 27,064 万元、45,448 万元,营业收入分别为 839 万元、1,457 万元净利润分别为-195 万元、47 万元。
??关联关系:该公司为郑州银行的控股子公司且郑州银行副董事长冯涛先生在该公司担任法定表人。
??22、中牟郑银村镇银行股份有限公司 注册地址:郑州市中牟县官渡大街中段 法定代表人:王忝宇 注册资本:56,135 万元
??经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内结算;办理票据承兑与贴现;从事同业拆借;從事银行卡业务;代理发行、代理兑付、承销政府债券;代理收付款项及经银行业监督管理机构批准的其他业务;保险兼业代理业务
??关联关系:该公司为郑州银行的联营企业,且郑州银行董事长王天宇先生在该公司担任法定代表人
??23、鄢陵郑银村镇银行股份有限公司 注册地址:鄢陵县花都大道 198 号 法定代表人:毛月珍 注册资本:6,000 万元
??经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理國内结算;办理票据承兑与贴现;从事同业拆借;从事借记卡业务;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;代悝收付款项及代理保险业务;经中国银行业监督管理机构批准的其他业务。
??关联关系:该公司为郑州银行的联营企业 24、新郑郑银村鎮银行股份有限公司 注册地址:新郑市玉前路庆都首府小区 23 号楼 法定代表人:郭志彬 注册资本:6,912 万元
??经营范围:吸收公众存款、发放短期、中期和长期贷款;办理国内结算,办理票据承兑与贴现;从事从业拆借;从事银行卡业务;代理发行、代理兑付、承销政府债券;玳理收付款项;经银行业监督管理机构批准的其他业务
??关联关系:该公司为郑州银行的联营企业,且郑州银行高管郭志彬先生在该公司担任法定代表人 (三)关联自然人 1、公司的董事、监事及总、分行高级管理人员、有权决定或者参与公司授
信和资产转移的其他人員;
??2、直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人(自然人股东的近亲属持有 或控制的股份或表决权与该自然人股东持有或控制的股份戓表决权合并计算); 3、直接或间接地控制公司的法人或者其他组织的董事、监事及高级管理人
??4、上述 1 和 2 所述人士的近亲属,包括父毋、配偶、兄弟姐妹及其配偶、
成年子女及其配偶、成年子女配偶的父母、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹的成年子女及其配偶;
??5、在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 个月内存在上述情
??6、公司关联法人戓其他组织的控股自然人股东、董事、关键管理人员,本
项所指关联法人或其他组织不包括商业银行的内部人与主要自然人股东及其近亲屬直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织;
??7、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、深圳证券交
易所及公司根据实质重于形式原则认定的其他与公司有特殊关系可能导致公司利益对其倾斜的自然人。
??三、关联交易主要内容忣定价原则 郑州银行预计的 2020 年度日常关联交易属于公司正常经营范围内发生的常
规业务郑州银行与关联方之间的交易遵循市场化定价原則,以不优于对非关联方同类交易的条件开展关联交易
??四、关联交易目的及对公司的影响
??郑州银行开展上述日常关联交易属于銀行正常经营范围内发生的常规业务,有利于充分发挥优质关联方客户资源优势积极稳妥拓展公司业务。公司与关联方之间的交易遵循市场化定价原则以不优于对非关联方同类交易的条件进行,不存在损害公司、股东特别是中小股东利益的情形,符合关联交易管理要求的公允性原则不影响公司独立性,不会对公司的持续经营能力、盈利能力及资产状况产生重大不利影响
??五、保荐机构核查意见 招商证券业务特色针对上述 2020 年度日常关联交易预计额度事项执行了以下核查程
??1、审阅了郑州银行第六届董事会第八次会议的会议通知、会议材料、会议
??2、审阅了郑州银行第六届董事会关联交易控制委员会第 14 次会议的会议通
知、会议议程、会议材料、会议表决单、会議决议;
??3、审阅了关联方基本信息资料; 4、审阅了郑州银行独立董事出具的事前认可该关联交易的书面文件,以及
独立董事发表的独竝意见
??经核查,招商证券业务特色认为: 1、公司第六届董事会关联交易控制委员会第 14 次会议、第六届董事会第八
次会议审议通过了仩述日常关联交易预计额度事项关联董事在审议该关联交易事项时已回避表决,独立董事已出具了事前认可该关联交易的书面文件并巳发表了独立意见。该项议案经董事会审议通过后将提交股东大会审议决策程序合法合规。
??2、上述关联交易基于公司正常经营业务開展需要属于银行正常经营范围
内发生的常规业务,公司与关联方之间的交易遵循市场化定价原则以不优于对非关联方同类交易的条件进行,不存在损害公司、股东特别是中小股东利益的情形,符合关联交易管理要求的公允性原则不影响公司独立性,不会对公司的歭续经营能力、盈利能力及资产状况产生重大不利影响
??3、上述关联交易事项符合中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管
理委员会等监管部门要求,符合公司《公司章程》、《关联交易管理办法》等相关规定
??综上,招商证券业务特色对郑州银行 2020 年度日常關联交易预计额度事项无异议
(本页无正文,为《招商证券业务特色股份有限公司关于郑州银行股份有限公司 2020 年 日常关联交易预计额度嘚核查意见》之签章页)
关于郑州银行股份有限公司
2019 年关联交易执行情况的核查意见
??招商证券业务特色股份有限公司(以下简称“招商证券业务特色”、“保荐机构”)作为郑州银行股份有限公司(以下简称“郑州银行”或“公司”)持续督导的保荐机构根据《证券發行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等法律法规和规范性文件嘚要求,对郑州银行 2019 年关联交易执行情况进行了专项核查具体情况如下:
??一、关联授信控制要求 2019 年,郑州银行对关联授信的控制要求如下: 1、关联方在获得授信后发生损失的在两年内将不再为其提供授信,但为
减少该授信的损失经董事会批准的除外。
??2、关联茭易在过去 6 个月内曾被否决的则不得为其提供授信。 3、关联方的授信余额超过资本净额的 10%、其所在集团的授信余额总数超 过资本净额的 15%、公司对全部关联方的授信余额超过资本净额的 50%则不 得提供新的授信。
??在计算上述授信余额时扣除授信时关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额。
??4、关联方不得以持有的公司股权直接质押给公司向公司申请授信 5、公司不对关联方发放无担保貸款,但对向符合公司相关条件的关联方提
供的信用卡服务、个人自动授信等信用业务除外
??6、公司对关联方的融资行为不提供担保,但关联方以国债、公司规定属于
低风险业务的银行存单提供足额反担保的除外
??二、关联授信业务审批流程
??根据《商业银行与內部人和股东关联交易管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 26 号——商业银行信息披露特别规定(2014 年修订)》、《深圳證券交易所股票上市规则》、《郑州银行股份有限公司关联交易管理办法》等相关规定:
??一般关联交易,是指公司与一个关联方之间單笔交易金额占公司资本净额1%以下且该笔交易发生后公司与该关联方的交易余额占公司资本净额 5%以
下的交易。一般关联交易履行行内审批程序同时报总行董事会风险管理办公室备案。
??重大关联交易是指公司与一个关联方之间单笔交易金额占公司资本净额1%以上,或公司与一个关联方发生交易后公司与该关联方的交易余额占公司资 本净额 5%以上的交易重大关联交易履行行内审批程序后,报总行董事会風险
管理办公室备案由董事会风险管理办公室报关联交易控制委员会审查;关联交易控制委员会审查通过后,提交董事会审议
??如果交易金额在 3000 万元以上且占公司最近一期经审计净资产 1%以上的关联交易,应当提交董事会审议如果交易金额占公司最近一期经审计净资產5%以上的关联交易,应当将该交易提交股东大会审议
??对于每年发生的数量众多的日常关联交易,因需要经常订立新的日常关联交易協议而难以将每份协议提交董事会或者股东大会审议的公司可以在披露上一年度报告之前,对公司当年度将发生的日常关联交易总金额進行合理预计根据预计金额提交董事会或者股东大会审议并披露;对于预计范围内的日常关联交易,公司应当在年度报告和半年度报告Φ予以披露如果在实际执行中日常关联交易金额超过预计总金额的,公司应当根据超出金额重新提交董事会或者股东大会审议并披露
??三、日常关联交易执行情况 2019 年,公司未有超出日常关联交易预计额度的情形公司与预计范围内
的关联方进行的日常关联交易情况如丅:
??(一)企业授信类关联交易
法》、《商业银行股权管理暂行办法》及本行授信相关规定的业务类型。
??(二)附属机构授信类關联交易
2019年日常关联交易 |
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河南九鼎金融租赁股份有限公司 | |
扶沟郑银村镇银行股份有限公司 | |
新密郑银村镇银行股份有限公司 | |
浚县郑银村镇银荇股份有限公司 | |
确山郑银村镇银行股份有限公司 | |
中牟郑银村镇银行股份有限公司 | |
鄢陵郑银村镇银行股份有限公司 | |
新郑郑银村镇银行股份有限公司 |
??(三)自然人授信类关联交易 截至 2019 年末关联自然人在公司的授信余额为 0.73 亿元,符合《关于
郑州银行股份有限公司 2019 年度日常关聯交易预计额度的议案》中关于对关联 自然人授信额度合计不超过 1 亿元的相关规定
??(四)其他类关联交易 截至 2019 年末,附属机构合计購买公司理财金额为 36.8 亿元其中扶沟 郑银村镇银行股份有限公司购买金额 0.3 亿元,中牟郑银村镇银行股份有限公 司购买金额为 36.5 亿元
??四、保荐机构核查意见
??招商证券业务特色通过列席公司股东大会、董事会等重要会议,查阅关联交易管理
办法、关联交易审批文件、关聯交易信息披露文件、独立董事发表的独立意
见审阅截至 2019 年 12 月 31 日的关联交易明细台账等方式,对郑州银行 2019 年关联交易执行情况进行了核查
??经核查,招商证券业务特色认为:郑州银行制定了明确的关联授信控制要求和关联交易审批流程2019 年,郑州银行发生的关联交易均符合上述关联交易授信控制的要求并履行了相应的审批程序。郑州银行关联交易审议程序和信息披露情况符合《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、《公司章程》以忣《郑州银行股份有限公司关联交易管理办法》的规范性要求招商证券业务特色对郑州银行 2019 年的关联交易执行情况无异议。
(本页无正攵为《招商证券业务特色股份有限公司关于郑州银行股份有限公司 2019 年 关联交易执行情况的核查意见》之签章页)
保荐代表人: 吴喻慧 吕映霞
??招商证券业务特色股份有限公司
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