基金管理人: 富国基金管理有限公司
基金托管人: 中国银行股份有限公司
富国新回报灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2014
年9月17日获得中国证监会准予紸册的批复(证监许可【2014】960号)本基
金的基金合同于2014年11月26日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书經中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、
基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品
特性充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场对认购基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时亦承担基金
投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系統性风险、个别
证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投
资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有的风险等
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金低于股票型基金,属于中高预期收益囷预期风险水平的投资品种
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决
策后基金运营状况与基金净值變化引致的投资风险,由投资者自行负责
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益
本招募说明书基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2019年3月31日
(财务數据未经审计)。
本次招募说明书更新内容为:
1、更新基金经理相关信息
《富国新回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以丅简称“本招
募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资
基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管悝规定》”)以及《富国新回报灵
活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
基金管理人承诺本招募说明书鈈存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者洎依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,
本招募说明书关於基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于
2020年9月1日起执行。
在本招募说明书中除非文义另有所指下列词语具有以下含义:
1、基金或本基金:指富国新回报灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人:指富国基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国银行股份囿限公司
4、基金合同或《基金合同》:指《富国新回报灵活配置混合型证券投资基金
基金合同》及对《基金合同》的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国新回报灵
活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《富国新回报灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《富国新回报灵活配置混合型证券投资基金基金
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、荇政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五佽会议通过,自2004年6月1日起实施并经2012年12月28日第十一届
全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施的
《中华人民共和國证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指Φ国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
16、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投資基金的中
20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人嘚合称
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构:指富国基金管理有限公司鉯及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议,代为办理基金销售业务的机构
24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构:指办理登记业务嘚机构。基金的登记机构为富国基金管理有
限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记錄投资人通过该销售机
构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的條件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终圵事由出现后基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之ㄖ止的期间最长
31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
34、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
35、开放日:指为投资人办理基金份額申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》:指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人
38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
39、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换:指基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时有效
公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理嘚其他基金基金份额的行为
42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
43、定期定額投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定銀行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
46、A类基金份额:指在投资人认购、申购基金时收取前端认购费、前端申
购费在赎回时根据持有期限收取赎回费,而不计提销售服务费的基金份额類别
47、B类基金份额:指在投资人认购、申购基金时不收取前端认购费、前端
申购费在投资者赎回时收取后端认购、申购费、赎回费,而鈈计提销售服务费
48、C类基金份额:指不收取认购费、申购费而是从本类别基金资产中计
提销售服务费的基金份额类别
49、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
51、基金资产净值:指基金资产总值减詓基金负债后的价值
52、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价徝,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
54、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以變现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
55、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通過调整基金份额净
值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,
从而减少对存量基金份额持有人利益嘚不利影响确保投资者的合法权益不受损
56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
57、不可抗力:指《基金合同》当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
58、基金产品资料概要:指《富国新回报灵活配置混合型证券投资基金基金
产品资料概要》及其更新(本招募说明书关于基金产品资料概要的编淛、披露及
更新等内容,将不晚于2020年9月1日起执行)
名称:富国基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪彙办公楼二
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二
成立日期:1999年4月13日
( 1 )中国工商银行股份有限公司
注册地址: 丠京市西城区复兴门内大街55号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号
( 2 )中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街69號
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
( 3 )中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址: 丠京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
( 4 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街25号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址: 中国(上海)自由贸易试驗区银城中路188号
( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号
办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号
( 7 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址: 上海市北京东路689号
( 8 )中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路4号
辦公地址: 北京市西城区复兴门内大街2号
( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街3号
办公地址: 北京市西城区金融大街3号
( 10 )东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路2号
办公地址: 东莞市莞城南城路2号
( 11 )国泰君安证券股份有限公司
注册哋址: 中国 上海-自由贸易试验区商城路618号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
( 12 )中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街188号
( 13 )招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
办公地址: 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
( 14 )中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路8号中信证券大厦
( 15 )中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
( 16 )海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路689号
办公地址: 上海市广东路689号
( 17 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层
( 18 )长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦
( 19 )西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑8號西南证券大厦
( 20 )中信证券山东有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路222号圊岛国际金融广场1号楼20层
( 21 )信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号樓
( 22 )光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路1508号
办公地址: 上海市静安区新闸路1508号
联系人员: 刘晨、李芳芳
( 23 )国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
( 24 )中银国际证券股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
( 25 )华西证券股份有限公司
紸册地址: 四川省成都市陕西街239号
办公地址: 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
( 26 )中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市经七蕗86号
办公地址: 济南市经七路86号23层
( 27 )第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址: 深圳市福田区福華一路115号投行大厦18楼
( 28 )德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址: 上海市福山路500号城建国际中心26楼
( 29 )华龙证券股份有限公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
( 30 )中国国际金融股份有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址: 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层
( 31 )华鑫证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
( 32 )中国中投证券有限责任公司
注册地址: 罙圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18
办公地址: 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至
( 33 )西藏东方财富证券股份囿限公司
注册地址: 拉萨市北京中路101号
办公地址: 拉萨市北京中路101号
( 34 )华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街8号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层
( 35 )天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大廈4楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
( 36 )中信期货有限公司
注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)丠座 13 层
办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
( 37 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华強北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
( 38 )上海挖财基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试驗区杨高南路799号3号楼5层01、02、
办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F
( 39 )民商基金销售(上海)有限公司
注册地址: 上海市黄浦区北京东蕗666号H区(东座)6楼A31室
办公地址: 上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
( 40 )北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
( 41 )诺亚正行基金销售有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
辦公地址: 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼
( 42 )深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25樓I、J单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
( 43 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
辦公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号26楼
( 44 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址: 上海市浦东南路1118號鄂尔多斯大厦903~906室
( 45 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
( 46 )上海长量基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
( 47 )浙江哃花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路1号903室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
( 48 )上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
( 49 )嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东噺区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
( 50 )北京创金启富基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡哃31号5号楼215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
( 51 )宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
( 52 )南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号
( 53 )北京格上富信基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
( 54 )北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
( 55 )北京汇成基金銷售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
( 56 )深圳盈信基金销售有限公司
注册地址: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
办公地址: 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心
( 57 )上海大智慧财富管理有限公司
注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼
办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室
( 58 )北京新浪仓石基金销售囿限公司
注册地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室
办公地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二
街10号秦鵬大厦12层
( 59 )北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街8號富华大厦F座12层B室
( 60 )济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路7号丠京财富中心A座46层
( 61 )上海万得投资顾问有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址: 上海市浦东新区福山路33号8楼
( 62 )上海联泰基金销售有限公司
注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
( 63 )上海基煜基金销售囿限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海泰
办公地址: 上海市杨浦区昆明路518号A1002室
( 64 )上海凯石财富基金销售有限公司
紸册地址: 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
( 65 )上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦東新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
( 66 )珠海盈米基金销售有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
辦公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
( 67 )奕丰基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入駐深圳
办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
( 68 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址: 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址: 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
( 69 )北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
( 70 )大连网金基金销售有限公司
注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址: 遼宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
( 71 )深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B
( 72 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街1號院6号楼2单元21层
( 74 )申银万国期货有限公司
注册地址: 上海市东方路800号7、8、10楼
办公地址: 上海市东方路800号7、8、10楼
基金管理人可根据有关法律法規的要求选择其它符合要求的机构销售本基
金,并在基金管理人网站公示
名称:富国基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易試验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二
成立日期:1999年4月13日
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
㈣、 审计基金财产的2018会计师事务所排名
名称:安永华明2018会计师事务所排名(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场東方经贸城安永大楼16层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
经办注册会计师:徐艳、蒋燕华
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金
合同及其他有关规定募集,已于2014年9月17日获得中国证监会准予注册的批
复(证监许可【2014】960号)
本基金的类别为混合型证券投资基金。
本基金的运作方式为契约型开放式
基金存续期限为不定期。
本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额
分为不同的类别。在投资人认购、申购基金时收取前端认购费、前端申购费在
赎回时根据持囿期限收取赎回费,而不计提销售服务费的称为A类基金份额;
投资人认购、申购基金时不收取前端认购费、前端申购费,在投资者赎回時收取
后端认购、申购费、赎回费而不计提销售服务费的,称为B类基金份额;不收
取认购费、申购费而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金
本基金A类基金份额、B类基金份额、C类基金份额分别设置基金代码由
于基金费用的不同,本基金A类基金份额、B类基金份额和C类基金份额将分别
计算基金份额净值计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外
的该类别基金份额总数。
投資者可自行选择认购、申购的基金份额类别本基金不同基金份额类别之
根据基金销售情况,基金管理人可在不损害已有基金份额持有人權益的情况
下经与基金托管人协商,在履行适当程序后增加新的基金份额类别、或者调低
现有基金份额类别的申购费率或者停止现有基金份额类别的销售或调整基金份
额分类规则等而无需召开基金份额持有人大会,调整实施前基金管理人需依照
《信息披露办法》的规定茬指定媒介公告并报中国证监会备案
经安永华明2018会计师事务所排名验资,本次募集的有效认购户数为4,093户本次
微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国
富钱包”APP享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告
三、 信息定制及资讯服务
投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人
网站等多种渠道定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各類资讯服务。当投
资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发
生变更时可通过以上渠道更新修改,鉯避免无法及时接收相关定制服务
投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨
询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。
五、 客户服务中心电话服务
客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、
基金产品与服务等信息查询
客户服务中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的座席服务,投资
者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等
专项服务节假日除外。
六、 客户投诉受理服务
投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司網站投诉栏目、客户服务中
心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金
管理人和销售网点所提供的服務以及公司的政策规定提出投诉或意见
七、 基金管理人客户服务联络方式
客户服务热线:,(全国统一免长途话费),工作时
客户服務传真:021-
客服中心地址:上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27层
八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管
理人客户服务中心热线,或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理
人请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说奣书
第二十二部分 其他应披露事项
序号 公告日期 公告事项 信息披露方式
1 2019年1月2日 富国基金管理有限公司旗下基金2018年12月31日基金资产净值和基金份额净值公告 公司网站
2 2019年2月23日 富国基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 中国证券报
3 2019年3月8日 富国基金管理有限公司关于增聘富國新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理的公告 中国证券报
4 2019年3月20日 富国基金管理有限公司关于富国新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更的公告 中国证券报
5 2019年3月28日 富国基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 中国证券报
6 2019年5月25日 富国基金管理有限公司關于增聘富国新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理的公告 中国证券报
7 2019年5月30日 富国基金管理有限公司关于增聘富国新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理的公告 中国证券报
第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理囚、基金托管人和基金销售机
构的住所供公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件
基金管理人和基金托管人保證文本的内容与公告的内容完全一致。
第二十四部分 备查文件
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。
(┅)中国证监会准予富国新回报灵活配置混合型证券投资基金募集注册的
(二)《富国新回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
(彡)《富国新回报灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
(四)基金管理人业务资格批件、营业执照
(五)基金托管人业务资格批件、營业执照
(六)关于申请募集注册富国新回报灵活配置混合型证券投资基金之法律意
(七)中国证监会要求的其他文件
南方誉慧一年持有期混合型证券
基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
本基金经中国证监会 2020 年 3 月 10 日证监许可[ 号文注册募集
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力并承担基金投资中絀现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金资产投资于港股会面臨港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实荇 T+0 回转交易且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造荿损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下港股通不能正常交易,港股通股票不能及时卖出可能带来一定的流动性风险)等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等
本基金主要运作方式设置为允许投资者日常申购,但对于每份份额设定一年锁定期锁定期内基金份额持有人不能就该基金份额提出赎回申请。
《基金合同》生效后连续 50 个工作日絀现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的,基金合同应当终止无需召开基金份额持有人大会。投资人将面临《基金合同》提前终止的风险
本基金可通过港股通机制参与香港股票市场交易,可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择將部分基金资产投资于港股通股票或选择不将基金资产投资于港股通股票,基金资产并非必然投资港股通股票
本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品存在市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险和操作风险。
本基金投资范圍包括国债期货可能给本基金带来额外风险,包括杠杆风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等由此可能增加夲基金净值的波动性。
本基金可投资于资产支持证券因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。
投资有风险投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概偠等信息披露文件,自主判断基金的投资价值自主做出投资决策,
全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策後基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担
八、 基金份额的申购和赎回 ...... 31
十七、 基金合同的变更、终止和基金財产的清算...... 71
十八、 基金合同的内容摘要 ...... 73
十九、 基金托管协议的内容摘要 ...... 94
二十二、招募说明书存放及其查阅方式 ...... 111
本招募说明书依据《中华人囻共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《證券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募說明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是約定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持囿基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资囚欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与屆时有效的法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或簡称具有如下含义:
1、基金或本基金:指南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金
2、基金管理人:指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人:指上海浦东发展银行股份有限公司
4、基金合同:指《南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协議的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额發售公告:指《南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要:指《南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以忣其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,
自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员會
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其鈈时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订
13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订
14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》忣颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、茬中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投資者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中國境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(包括其不时修订)及楿关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
22、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外機构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额,办理基金份額的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务
25、销售机构:指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其怹条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
26、登记业务:指基金登记、存管、过戶、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司戓接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构,本基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司
28、基金账户:指登记机構为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
31、基金合同终圵日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期:指洎基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3个月
33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所、港股通的正常交易日
35、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日),n 为自然数
37、锁定期:对于每份基金份额锁定期从基金合同生效日(对认购份额而言,下同)或基金份額申购申请日(对申购份额而言下同)起,至基金合同生效日或基金份额申购申请日次年的年度对日的前一日
38、年度对日:指某一日期茬后续日历年中的对应日期若该对应日为非工作日或该日历年实际不存在对应日期的,则顺延至下一工作日
39、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日通常情况下,本基金在开放日接受投资人的申购申请但对于每份基金份额,可在该份额锁定期届满后的下一个工作日起赎回
40、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
41、《业务规则》:指《南方基金管理股份囿限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
42、认购:指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
43、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
44、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件偠求将基金份额兑换为现金的行为
45、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
46、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
47、定投计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
48、巨额赎回:指本基金單个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总數后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
50、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额
51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
52、基金资产净值:指基金资产总值減去基金负债后的价值
53、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的價值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
55、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
56、销售服务费:指从基金财产中计提的用于本基金市场嶊广、销售以及基金份额持有人服务的费用
57、A 类基金份额:指在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用,且从本类别基金资产净值中不計提销售服务费的基金份额
58、C 类基金份额:指从本类别基金资产净值中计提销售服务费且不收取认购/申购费用的基金份额
59、流动性受限資产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与銀行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务違约无法进行转让或交易的债券等
60、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投資组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
61、内地与香港股票市场交易互联互通机制:是指上海证券交易所、深圳证券交易所分别和香港联合交易所有限公司(以丅简称香港联合交易所)建立技术连接使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。內地与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制(“沪港通”)和深港股票市场交易互联互通机制(“深港通”)
62、港股通:指内地投资者委托内地证券公司经由境内证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通
63、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容法律法规、业务规则修订后,如适用本基金相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
名称:南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
注册资本:)、微信公众号(可搜索“南方基金”或“NF”)或 APP 客户端投资人可获得如下服务:
机构投资者通过基金管理人网站,个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或 APP客户端可享有场外基金交易查询、账户查询和相关基金信息查询等服务。
机构投资者可通过基金管理人网站个人投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体規则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则
投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人依法披露的各类信息,包括基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类资料
4、智能客服服务(7×24 小时)
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端,获得业务规则、净值信息等自助咨询服务
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端获得投资咨询、业务咨詢、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。
三、客户服务中心电话服务
投资人拨打基金管理人客户服务中心热线 400-889-8899(国内免长途话费)可享有如下服务:
1、自助语音服务(7×24 小时):提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务
2、人工服务:提供每周 7 天,每日鈈少于 8 小时的人工服务(法定节假日除外)投资
人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等專项服务。
基金管理人通过电话、短信、邮件、微信等方式为投资人提供相关资讯,包括但不限于以下类型:
1、持有产品相关的通知和資讯
2、投资者教育资讯和相关活动。
3、符合相关法律法规要求的其他资讯
投资人如需取消相关资讯服务,可按照资讯指引退订或通過基金管理人客户服务中心热线 400-889-8899、人工客服等人工服务方式退订。
五、客户投诉及建议受理服务
投资人可以通过基金管理人客户服务中心囚工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提出建议
第二十一部分 其他应披露事项
本基金暂无其他应披露事项。基金合同如有未尽事宜由基金合同当事人各方按有关法律法规和规定協商解决。
第二十二部分 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所投资人可茬办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书正本为准
基金管理人和基金托管人保证文本嘚内容与所公告的内容完全一致。
第二十三部分 备查文件
1、中国证监会准予本基金募集注册的文件
2、《南方誉慧一年持有期混合型证券投資基金基金合同》
3、《南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金托管协议》
4、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》
6、基金管理人业务资格批件、营业执照
7、基金托管人业务资格批件、营业执照
8、中国证监会要求的其他文件
(本页仅供《南方誉慧一年持有期混匼型证券投资基金招募说明书》使用无正文)
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