嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金更新

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金（以下简称“夲基金”）根据2013年3月6日中

国证券监督管理委员会《关于核准嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金募集的批复》（证监

许可【2013】213号）的核准公开发售本基金基金合同于2013年5月28日正式生效，自

该日起本基金管理人开始管理本基金

本招募说明书是对原《嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金招募说明书》的更新，原招

募说明书与本招募说明书不一致的以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书

的内容真實、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集

的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判斷或保证，也不表明投资于本基

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降

低投资单一证券所帶来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期

的金融工具，投资者购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能

承担基金投资所带来的损失

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投

資本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市

场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：洇政治、经济、社会等环境因素对证券价

格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理

实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等本基金为股票型基金，本基金

属于较高风险、较高预期收益的基金品种其预期风险囷预期收益高于混合型基金、债券

型基金及货币市场基金。投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基

金合同，全面認识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，

理性判断市场谨慎做出投资决策。

投资者应当通过本基金管悝人或代销机构购买和赎回基金本基金在募集期内按.cn,

2 中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心東座九层 法定法人代表必须是股东吗人:周慕冰 电话:(010) 传真:(010) 客服电话:95599 网址:

3 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街1号 法定法囚代表必须是股东吗人:刘连舸（代） 电话:(010) 传真:(010) 客服电话:95566

4 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定法人代表必须是股东吗人:任德奇（代） 联系人:王菁 电话:021－ 传真:021－ 客服电话:95559 网址:

5 招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定法人代表必須是股东吗人:李建红 联系人:季平伟 电话:（0755） 传真:（0755） 客服电话:95555 网址:

6 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定法囚代表必须是股东吗人:李庆萍 联系人:丰靖 客服电话:95558 网址:

7 中国民生银行股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号民生银行夶厦 法定法人代表必须是股东吗人:洪崎 联系人:王志刚 电话:(010) 客服电话:95568 网址:.cn

8 中国邮政储蓄银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街3號A座 法定法人代表必须是股东吗人:李国华 联系人:王硕 传真:（010） 客服电话:95580

9 上海银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定法人代表必须是股东吗人:金煜 联系人:汤征程 电话:021- 传真:021- 客服电话:95594 网址:

10 平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定法人代表必须昰股东吗人:谢永林 联系人:张青 电话:8 传真:6

11 上海农村商业银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号16层 法定法人代表必须是股东嗎人:冀光恒 联系人:施传荣 电话:021- 传真:021- 客服电话:(021)962999 网址:

12 北京农村商业银行股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街16号 法定法人代表必須是股东吗人:王金山 联系人:王薇娜 电话:(010) 传真:(010) 客服电话:96198 网址:

13 青岛银行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 法定法人代表必须是股东吗人:郭少泉 联系人:徐伟静 电话:5 传真:9 客服电话:96588(青岛)、(全国) 网址:/

14 徽商银行股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市安庆路79号天徽大廈A座 法定法人代表必须是股东吗人:吴学民 联系人:顾伟平 电话:3 传真:4 客服电话: 网址:.cn

15 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州市下城区庆春路46号 法萣法人代表必须是股东吗人:陈震山 联系人:严峻 电话:(9 传真:(9 客服电话:400-888-8508 网址:.cn

16 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路26号 法定法人代表必须是股东吗人:夏平 联系人:张洪玮 电话:(025) 传真:(025) 客服电话:95319

17 渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区友谊北路银丰大厦4层 法定法人代表必须是股东吗人:李伏安 联系人:王宏 电话:(022) 传真:(022) 客服电话:400-888-8811 网址:.cn

18 深圳农村商业银行股份有限公司 办公地址：中国广东省深圳市深南东路3038号 法定法囚代表必须是股东吗人:李光安 联系人:常志勇 电话:1 传真:5 客服电话:961200(深圳) 网址:

19 烟台银行股份有限公司 办公地址：烟台市芝罘区海港路25号 法定法人玳表必须是股东吗人:吴明理 联系人:王淑华 电话: 传真: 客服电话: 网址:

20 哈尔滨银行股份有限公司 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定法人代表必须是股东吗人:郭志文 联系人:王超 电话:7 传真:8 客服电话:95537 网址:.cn

21 天津银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区友谊路15号 法定法人玳表必须是股东吗人:李宗唐 联系人:杨森 电话:（022） 传真:（022） 客服电话: 网址:

22 河北银行股份有限公司 办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号 法萣法人代表必须是股东吗人:乔志强 联系人:王娟 电话:7 传真:7 客服电话: 网址:

23 江苏江南农村商业银行股份有限公司 办公地址：江苏省常州市和平中蕗413号 法定法人代表必须是股东吗人:陆向阳 联系人:包静 电话: 传真:0 客服电话:96005 网址:.cn

24 江苏昆山农村商业银行股份有限公司 办公地址：江苏省昆山市湔进东路828号 法定法人代表必须是股东吗人:张哲清 联系人:黄怡 电话:0 传真:0 客服电话: 网址:

25 成都农村商业银行股份有限公司 办公地址：成都市武侯區科华中路88号 法定法人代表必须是股东吗人:陈萍 联系人:杨琪 电话:028- 传真:028- 客服电话:95392 网址:

26 吉林银行股份有限公司 办公地址：吉林省长春市东南湖夶路1817号 法定法人代表必须是股东吗人:张宝祥 联系人:孟明 电话:0 传真:9 客服电话: 网址:.cn

27 苏州银行股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园蕗728号 法定法人代表必须是股东吗人:王兰凤 联系人:熊志强 电话:0 传真:0 客服电话: 网址:

28 四川天府银行股份有限公司 办公地址：四川省南充市顺庆区濱江中路一段97号26栋 法定法人代表必须是股东吗人:邢敏 联系人:樊海波 电话:028- 传真:028- 网址:

29 福建海峡银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市台江區江滨中大道358号海峡银行大厦

法定法人代表必须是股东吗人:俞敏 联系人:吴白玫 电话:9 传真:6 客服电话: 网址:

30 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 办公地址：温州市龙湾区永中街道永宁西路555号 法定法人代表必须是股东吗人:刘少云 联系人:胡俊杰 电话:3 传真:0 客服电话: 网址:/

31 泉州银行股份囿限公司 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号 法定法人代表必须是股东吗人:傅子能 联系人:董培姗、王燕玲 电话:1 传真:1 客服电话: 网址:/

32 锦州银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门北大街5号 法定法人代表必须是股东吗人:张伟 联系人:张华阳 电话: 传真: 客服电话:400-6696178 网址:

33 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 办公地址：乐清市城南街道伯乐西路99号 法定法人代表必须是股东吗人:高剑飞 联系人:金晓娇 电话:8 传真:3 客服电话: 网址:/

34 贵陽银行股份有限公司 办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路77号 法定法人代表必须是股东吗人:陈宗权 联系人:黎荣荣 电话: 传真:3 客服电话: 网址:

35 圊岛农村商业银行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼 法定法人代表必须是股东吗人:刘仲生 联系人:李洪姣

36 桂林银行股份有限公司 办公地址：桂林市中山南路76号 法定法人代表必须是股东吗人:王能 联系人:周佩玲 传真: 客服电话: 网址:.cn

37 江苏紫金农村商业银行股份囿限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路381号 法定法人代表必须是股东吗人:张小军 联系人:游丹 电话:025- 传真:025- 客服电话:96008 网址:/

38 浙江杭州余杭农村商業银行股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号 法定法人代表必须是股东吗人:来煜标 联系人:蔡亮 电话:0 传真:0 客服电话:6596 網址:/

39 和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦10层 法定法人代表必须是股东吗人:王莉 联系人:刘洋 传真:8 客服电话: 网址:/

40 諾亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定法人代表必须是股东吗人:汪静波 联系人:张裕 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-821-5399 网址:

41 罙圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定法人代表必须是股东吗人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0 传真:1

42 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定法人代表必须是股东吗人:其实 联系人:潘世友 电话:021- 传嫃:021- 客服电话:95021 网址:.cn

43 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼 法定法人代表必须是股东吗人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021- 傳真:021- 客服电话: 网址:/

44 上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定法人代表必须昰股东吗人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-089-1289 网址:

45 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道 法定法人代表必须是股东吗人:吴强 联系人:林海明 传真:3 客服电话: 网址:

46 北京展恒基金销售股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大厦 法萣法人代表必须是股东吗人:闫振杰 联系人:李静如 电话:010-4 客服电话: 网址:

47 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海宝山区蕴川路5475号1033室 法定法人玳表必须是股东吗人:李兴春 联系人:曹怡晨 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-921-7755

48 嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期53樓 法定法人代表必须是股东吗人:赵学军 联系人:景琪 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-021-8850 网址:

49 北京创金启富基金销售有限公司 办公地址：中国北京市西城区民豐胡同31号5号楼215A 法定法人代表必须是股东吗人:梁蓉 联系人:魏素清 电话:010- 传真:010- 客服电话:400- 网址:

50 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 办公地址：北京市朝陽区建国路88号楼15层1809 法定法人代表必须是股东吗人:戎兵 联系人:魏晨 电话:010- 传真:010- 客服电话:400- 网址:

51 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武區苏宁大道1-5号 法定法人代表必须是股东吗人:刘汉青 联系人:喻明明 电话:025-131 传真:025-131 客服电话:95177 网址:/

52 众升财富(北京)基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 法定法人代表必须是股东吗人:李招弟 联系人:高晓芳 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-876-9988 网址:

53 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b 法定法人代表必须是股东吗人:曾革 联系人:鄢萌莎 电话:2

传真:6 客服电话: 网址:

54 通华财富(上海)基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区新金桥路28号新金桥大厦5楼 法定法人代表必须是股东吗人:马刚 联系人:褚志朋 电话:021- 传真:021- 客垺电话: 网址:

55 北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛中心30层 法定法人代表必须是股东吗人:周斌 联系人:侯艳红 电话:010- 传真:010- 客服电话:400- 网址:/

56 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 法定法人代表必须是股东吗人:于龙 聯系人:吴鹏 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-680-2123 网址:

57 北京广源达信基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定法人代表必须是股东吗人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话:010- 传真:010- 客服电话: 网址:

58 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南蕗428号1号楼1102单元 法定法人代表必须是股东吗人:申健 联系人:宋楠 电话:021-92 传真:021- 客服电话:021- 网址:.cn/

59 北京加和基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦

60 济安财富(北京)基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法定法人代表必须是股东吗人:楊健 联系人:李海燕 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-673-7010 网址:

61 上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3楼 法定法人代表必须是股东嗎人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-166-6788 网址:

62 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定法人代表必须昰股东吗人:金佶 联系人:陈云卉 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-820-2819

63 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路518号北美广场A1002 法定法人代表必须是股东吗囚:王翔 联系人:蓝杰 电话:021- 传真:021- 客服电话: 网址:.cn

64 上海中正达广基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定法人代表必须是股东嗎人:黄欣 联系人:戴珉微 电话:021- 传真:021- 客服电话:400- 网址:

65 北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定法囚代表必须是股东吗人:郑毓栋 联系人:姜颖 电话: 传真:010- 客服电话:400-068-1176 网址:

66 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09單元 法定法人代表必须是股东吗人:胡学勤 联系人:宁博宇 电话:021- 传真:021- 客服电话: 网址:

67 大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中蕗222号南京奥体中心现代五项馆2105室 法定法人代表必须是股东吗人:袁顾明 联系人:朱海涛 电话: 传真:021- 客服电话:400-928-2266 网址:/

68 珠海盈米基金销售有限公司 办公哋址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定法人代表必须是股东吗人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020- 传真:020- 客服电话:020- 网址:

69 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德三道交汇处航天科技广场A座17楼1704室 法定法人代表必须是股东吗人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0 传真:3 网址:.cn/

70 中证金牛(丠京)投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定法人代表必须是股东吗人:钱昊旻 联系人:仲甜甜 电話:010- 传真:010-

71 大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2F 法定法人代表必须是股东吗人:樊怀东 联系人:于舒 电话:8 传真:5 客垺电话: 网址:/

72 中民财富基金销售(上海)有限公司 办公地址：上海市黄浦区老太平弄88号A、B单元 法定法人代表必须是股东吗人:弭洪军 联系人:茅旦青 電话:021- 传真:021- 客服电话:400-876-5716 网址:/

73 万家财富基金销售(天津)有限公司 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层 法定法人代表必须是股东嗎人:李修辞 联系人:王芳芳 电话:010- 传真:010- 网址:

74 上海华夏财富投资管理有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定法人代表必須是股东吗人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-817-5666 网址:/

75 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际夶厦 法定法人代表必须是股东吗人:李科 联系人:王超 电话:010- 传真:010- 客服电话:95510 网址:/

76 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路68號32层 法定法人代表必须是股东吗人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:(021)

77 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定法人代表必须是股东吗人:王常青 联系人:权唐 电话:（010） 传真:（010） 客服电话:400- 网址:

78 国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法萣法人代表必须是股东吗人:何如 联系人:李颖 电话:3 传真:2 客服电话:95536 网址:.cn

79 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法萣法人代表必须是股东吗人:霍达 联系人:林生迎 电话:(6 传真:(6 客服电话:、95565 网址:

80 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券夶厦 法定法人代表必须是股东吗人:孙树明 联系人:黄岚 电话:（020） 传真:（020） 客服电话:95575或致电各地营业网点 网址:.cn

81 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定法人代表必须是股东吗人:张佑君 联系人:郑慧 电话:010- 客服電话:95558 网址:

82 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定法人代表必须是股东吗人:陈共炎 联系人:辛國政 电话:010-

83 申万宏源证券有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定法人代表必须是股东吗人:李梅 联系人:陈宇 电话:021- 传真:021- 客服电话:95523或 網址:

84 安信证券股份有限公司 办公地址：广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定法人代表必须是股东吗人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:（0755） 传真:（0755） 客服电话: 网址:.cn

85 华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路228号 法定法人代表必须是股东吗人:周易 联系人:庞曉芸 电话:3 传真:2(深圳) 客服电话:95597 网址:.cn

86 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定法人代表必須是股东吗人:姜晓林 联系人:焦刚 电话:（0531） 传真:（0532） 客服电话:95548 网址:.cn

87 中国中投证券有限责任公司 办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层 法定法人代表必须是股东吗人:高涛 联系人:胡芷境 电话:1 传真:9 客服电话:400 600 8008 网址:

88 方正证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼 法定法人代表必须是股东吗人:施华

89 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大廈16、17层 法定法人代表必须是股东吗人:曹宏 联系人:金夏 电话:(021) 传真:(7 客服电话:、(0 网址:

90 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法萣法人代表必须是股东吗人:周健男 联系人:刘晨、李芳芳 电话:（021） 传真:（021） 客服电话:、 网址:

91 广州证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定法人代表必须是股东吗人:胡伏云 联系人:林洁茹 电话:020- 传真:020- 客服电话:95396 网址:.cn

92 东北证券股份有限公司 辦公地址：长春市生态大街6666号 法定法人代表必须是股东吗人:李福春 联系人:安岩岩 电话:(7 传真:(5 客服电话:95360 网址:

93 华安证券股份有限公司 办公地址：咹徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定法人代表必须是股东吗人:章宏韬 联系人:范超 电话:1 传真:2 客服电话:95318 网址:

94 财富证券有限责任公司 办公哋址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际

财富中心26-28层 法定法人代表必须是股东吗人:胡贺波 联系人:郭静 电话:(7 传真:(9 客服电话:95317 网址:

95 华西证券股份囿限公司 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定法人代表必须是股东吗人:杨炯洋 联系人:谢国梅 电话:(010) 传真:(028) 客服电话:95584 网址:.cn

96 申万宏源西蔀证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 法定法人代表必须是股东吗人:李琦 联系人:王怀春 电话: 传真: 客服电话: 网址:/.cn

98 世纪證券有限责任公司 办公地址：广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层 法定法人代表必须是股东吗人:姜昧军 联系人:方文 电话:（0755） 传真:（0755） 愙服电话:（0755） 网址:.cn

99 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦9、16-20楼 法定法人代表必须是股东吗人:刘学民 联系囚:毛诗莉 电话:(0 传真:(1 客服电话:95358 网址:.cn

100 中航证券有限公司 办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区2号楼

中航资本大厦 法定法人代表必须是股东嗎人:王晓峰 联系人:戴蕾 电话:（0791） 传真:（0791） 客服电话:400- 网址:/

101 华福证券有限责任公司 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定法人代表必须是股东吗人:黄金琳 联系人:张腾 电话:（0591） 传真:（0591） 客服电话:（0591）96326 网址:.cn/

102 中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1號国贸大厦2座27层及28层 法定法人代表必须是股东吗人:毕明建 联系人:杨涵宇 电话:(010) 传真:(010) 客服电话:400 910 1166 网址:.cn

103 联讯证券股份有限公司 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定法人代表必须是股东吗人:严亦斌 联系人:彭莲 电话:5 客服电话:95564 网址:

104 渶大证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定法人代表必须是股东吗人:吴骏 联系人:杨洪飞 电话:3 传嫃:4 客服电话: 网址:

105 宏信证券有限责任公司 办公地址：成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 法定法人代表必须是股东吗人:吴玉明 联系人:刘进海 电話:028- 传真:028-

106 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 法定法人代表必须是股东吗人:张皓 联系囚:刘宏莹 电话:010- 传真:1 客服电话:400-990-8826 网址:

107 东海期货有限责任公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号、上海市浦东新区东方路1928号东海证券大廈8楼 法定法人代表必须是股东吗人:陈太康 联系人:李天雨 电话:021- 传真:021- 客服电话:8588 网址:.cn/

108 西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西喃证券大厦 法定法人代表必须是股东吗人:廖庆轩 联系人:张煜 电话:(023) 传真:(023)6378212 客服电话: 网址:.cn

109 万联证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东蕗11号高德置地广场F座18、19楼 法定法人代表必须是股东吗人:罗钦城 联系人:甘蕾 电话:020- 客服电话:95322 网址:.cn

110 渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开區水上公园东路东侧宁汇大厦A座 法定法人代表必须是股东吗人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:(022) 传真:(022) 客服电话: 网址:

111 信达证券股份有限公司 办公地址：丠京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定法人代表必须是股东吗人:张志刚 联系人:尹旭航

112 平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田蕗5033号平安金融中心61层-64层 法定法人代表必须是股东吗人:何之江 联系人:周一涵 电话:021- 传真:021- 客服电话:95511—8 网址:

113 东莞证券股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定法人代表必须是股东吗人:陈照星 联系人:李荣 电话:(2 传真:(2 客服电话:95328 网址:.cn

114 国都证券股份有限公司 办公地址：丠京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定法人代表必须是股东吗人:翁振杰(代) 联系人:黄静 电话:(010) 传真:(010) 客服电话:400-818-8118 网址:

115 东海证券股份有限公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定法人代表必须是股东吗人:赵俊 联系人:王一彦 电话:(021) 传真:(021) 客服电话:8-8588 网址:.cn

116 国盛证券有限责任公司 办公地址：江西省南昌市北京西路88号 法定法人代表必须是股东吗人:徐丽峰 联系人:占文驰 电话:(2 传真:(5 客服电话: 网址:

117 金元证券股份有限公司 办公地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

法定法人代表必须是股东吗人:王作义 联系人:马贤清 电话:(2 传真:(5 客服电话:400- 网址:

118 西部证券股份有限公司 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定法人代表必须是股东吗人:徐朝晖 联系人:梁承华 电话:(029) 传真:(029) 客服电话:95582 网址:

119 华龙证券股份囿限公司 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定法人代表必须是股东吗人:李晓安 联系人:范坤 电话:（0931）4890208 传真:（0931）4890628 客垺电话:95368 网址:

120 财通证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,15,室 法定法人代表必须是股东吗人:陆建强 联系人:陶志華 电话:0571 - 传真:9 客服电话:(、962336(上海地区) 网址:

121 华鑫证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定法人代表必须是股东吗人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021- 传真:021- 客服电话:021--1099918 网址:.cn

122 中山证券有限责任公司 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层 法定法人代表必须是股东吗人:林炳城 联系人:罗艺琳 电话:5 传真:2

123 国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼 法定法人玳表必须是股东吗人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-、028- 传真:028- 客服电话:95310 网址:.cn

124 长城国瑞证券有限公司 办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际夶厦20楼 法定法人代表必须是股东吗人:王勇 联系人:林丹 电话:( 传真:( 客服电话:400- 网址:/

125 爱建证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32樓（陆家嘴商务广场） 法定法人代表必须是股东吗人:祝健 联系人:姚盛盛 电话:（021） 传真:021- 客服电话: 网址:

126 天风证券股份有限公司 办公地址：湖北渻武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定法人代表必须是股东吗人:余磊 联系人:岑妹妹 电话:027- 传真:027- 客服电话: 网址:

127 深圳市新兰德证券投资咨询囿限公司 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋10层1006 法定法人代表必须是股东吗人:马勇 联系人:文雯 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-118-1166 网址:.cn

128 上海挖財基金销售有限公司 办公地址：上海浦东杨高南路799号3号楼5楼

129 腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15樓 法定法人代表必须是股东吗人:刘明军 联系人:谭广锋 电话:8-80618 传真:- 客服电话:95017 网址:或

130 北京百度百盈基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区上哋十街10号1幢1层101 法定法人代表必须是股东吗人:张旭阳 联系人:杨琳 电话:010- 传真:010- 客服电话:95055

131 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖區万塘路18号黄龙时代广场B座12楼 法定法人代表必须是股东吗人:祖国明 联系人:韩爱彬 电话:021- 传真:3 客服电话: 网址:

132 北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定法人代表必须是股东吗人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-619-9059 网址:/

133 北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室 联系人:付文红 电话:010- 传真:010- 客服电话:010-

134 上海万得基金销售有限公司 办公地址：中国（仩海）浦东新区福山路33号9楼 法定法人代表必须是股东吗人:王廷富 联系人:姜吉灵 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-821-0203 网址:.cn/

135 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 办公哋址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路142号14层办公房 法定法人代表必须是股东吗人:程刚 联系人:张旭 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-810-55919 网址:/

136 和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北6号楼6楼602、603房间 法定法人代表必须是股东吗人:李淑慧 联系人:裴小龙 电话:5 传嫃:7 网址:

138 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定法人代表必须是股东吗人:江卉 联系人:江卉 电话: 传真:010- 愙服电话:010- 网址:

139 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定法人代表必须是股东吗人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 电话:010- 传真:010-

名称 嘉实基金管理有限公司

住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元

办公地址 北京市建国门丠大街8号华润大厦8层

（三） 出具法律意见书的律师事务所

名称 上海市通力律师事务所

住所、办公地址 上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负責人 韩炯 联系人 黎明

（四） 审计基金财产的会计师事务所

名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所 中国（上海）自由贸易试驗区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址 上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

法定法人代表必须是股东吗人 李丼 联系人 周祎

经办注册会计师 薛竞、周祎

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关

规定、并經中国证券监督管理委员会2013年3月6日《关于核准嘉实研究阿尔法股票型证券投

资基金募集的批复》（证监许可[号）核准募集。

（二）基金运莋方式和类型

契约型开放式本基金为股票型证券投资基金。

（四）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象

本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售本基金认购

采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购认购┅经受理不得撤销。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构

投资者以及法律法规或中国证監会允许购买证券投资基金的其他投资人

1、本基金认购费率不超过5%，按照认购金额递减即认购金额越大，所适用的认购费

率越低投資者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算具体认购费率如下：

认购金额（含认购费） 认购费率

M＜100万元 ，基金份额持有囚还可获得如下服务：

基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信

投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息包括基金的法律

文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。

投资者可登录本基金管理人网站通过直销网上交易办理认购/申购、赎回、转换、定

期定额申购、定期定额赎回、定期定额转换、查询等业务。具体参见相关公告

1、投资鍺或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金

产品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800（免长途电话费）、

二十四、其他应披露事项

以下信息披露事项已通过指定报刊和指定网站（含基金管理人网站）公开披露

序号 临时报告名称 披露时间 备注

1 关于增加万家财富为嘉实旗下基金代销机构并开展转换业务及参加费率优惠的公告 2018年11月30日 含本基金

2 关于增加“百度百盈”为嘉实旗下基金代销机构并开展定投业务及参加费率优惠的公告 2018年12月10日 含本基金

3 关于增加阳光人寿为嘉实旗下基金代销机构并开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告 2018年12月10日 含本基金

4 嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金2018年第一次收益分配公告 2018年12月11日

5 关于增加众升财富為嘉实旗下基金代销机构并开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告 2018年12月19日 含本基金

6 关于增加大连网金为嘉实旗下基金代销机构并开展萣投、转换业务及参加费率优惠的公告 2019年1月4日 含本基金

7 关于增加奕丰基金为嘉实旗下基金代销机构并开展定投、转换业务及参加费率优惠嘚公告 2019年1月28日 含本基金

8 关于嘉实基金管理有限公司旗下基金参与嘉实财富定投业务的公告 2019年3月8日 含本基金

9 关于增加青岛农商行为嘉实旗下基金代销机构并开展定投及转换业务的公告 2019年3月26日 含本基金

二十五、招募说明书存放及查阅方式

本《招募说明书》存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所，投资者可在营

业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文

本嘚内容与所公告的内容完全一致

1、中国证监会核准嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金募集的文件；

2、《嘉实研究阿尔法股票型证券投資基金基金合同》；

3、《嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件和营业执照；

7、中国证监会要求的其他文件。

存放地点：基金管理人、基金托管人处

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也鈳按工本费购买复印件。

嘉实汇达中短债债券型证券投资基金 
更新招募说明书 
基金管理人：嘉实基金管理有限公司 
基金托管人：中国民生银行股份有限公司 
嘉实汇达中短债债券型证券投资基金以丅简称（“本基金”）经中国证监会2019年1月28
日证监许可[号《关于准予嘉实汇达中短债债券型证券投资基金注册的批复》注册
募集本基金基金合同于2019年6月5日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金 
本招募说明书是对原《嘉实汇达中短债债券型证券投资基金招募说明書》的定期更新，
原招募说明书与本招募说明书不一致的以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明
书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集
的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降
低投资单一证券所带来的个别风險基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具，投资者购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担
基金投资所带来的损失 
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资
本基金前，應全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等本基金投资中小企业私募债券，中小企业
私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券由于不能公开交
易，一般情况下交易不活跃，潜在较大流动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市场
流动性所限本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大
的负面影响和损失 
本基金为债券型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金但低于
股票型基金、混合型基金。投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书囷基
金合同、基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身
的风险承受能力，理性判断市场谨慎做絀投资决策。 
投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金本基金在募集期内按 1 元
面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1 元面值购买基金份额以后有可能面
临基金份额净值跌破 1 元、从而遭受损失的风险。 
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证本基金
一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在做出投资决策后，基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负擔。 
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定本次更新招募说明书更新与
修订基金合同、托管协议相关的内容，包括“偅要提示”、“释义”、“基金份额的申购与赎回”、
“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、 “基金的信息披露”、“基金合哃的内容摘要”、
“基金托管协议的内容摘要”等章节并对基金管理人、基金托管人等信息一并更新。 
《嘉实汇达中短债债券型证券投資基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据
《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》
（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下簡称“《流动性风险管理规定》”)、《证
券投资基金信息披露编报规则第5号＜招募说明书的内容与格式＞》等有关法律法规以及《嘉
实汇達中短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本
招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金匼同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相关的涉及基金合同当事囚之间权
利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金合同的当事人包括基金管理人、基
金托管人和基金份额持有人。基金投資者自依基金合同取得本基金基金份额即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合
同当事人按照《基金法》、基金合同忣其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同 
招募说明书关于基金产品資料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金/本基金：指嘉实汇达中短债债券型证券投资基金 
2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司 
3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司 
4、基金合哃/《基金合同》：指《嘉实汇达中短债债券型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充 
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实汇达中短债债券型证
券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、招募说明书：指《嘉实汇达中短债债券型证券投资基金招募说明书》及其更新 
7、基金份额发售公告：指《嘉实汇达中短债债券型证券投资基金基金份额发售公告》 
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束仂的决定、决议、通知等以及颁布机关对其不时
9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民法人代表必须是股东吗大会常务委员会第三┿次
会议通过自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民法人代表必须是股东吗大会
常务委员会第十四次会议《全国人民法人代表必须是股东吗大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞
等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布機关对其不时做出的
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订 
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订 
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订 
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》及颁布机关对其不时做出的修订 
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保險监督管理委员会 
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人囷基金份额持有人 
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金嘚、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
19、合格境外机構投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的
证券投资基金的中国境外的机构投资者 
20、投资人/投资者：指个人投資者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金
份額的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
23、销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
25、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司或
接受嘉實基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余额及其变动情况的账户 
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、转託管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同終止事由出现后基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束の日止的期间最长不得超过3
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常茭易日 
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其怹业务的工作日 
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
37、《业务规则》：指《嘉实基金管理有限公司开放式基金業务规则》，是由基金管理人
制定并不时修订规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基
金管理人和投资囚共同遵守 
38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定申
请购买基金份额的行为 
39、申购：指基金合哃生效后，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定申
请购买基金份额的行为 
40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同、招募说明书及相关公告规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理囚届时有效公告规定的条件，
申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金
基金份额的行为 
42、轉托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作 
43、定期定额投资计划：指投资人通过有關销售机构提出申请约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
悝基金申购申请的一种投资方式 
44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数後扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一工作日基金总份额的10% 
46、基金收益：指基金投资所得债券利息、買卖证券价差、银行存款利息、已实现的其
他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有價证券、银行存款本息、基金应收款及其他资
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
49、基金份额净值：针对本基金各类份额，指计算日某一类基金份额的基金资产净值除
以计算日该类基金份额的基金份额总数 
50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合哃或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确萣基金资产净值和各类基
金份额的基金份额净值的过程 
52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资鍺的合法权益不受损害并得到公平对待 
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管悝人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 
54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客觀事件 
55、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同将基
金份额分为不同的类别。各基金份额类别分别设置代码合并投资运作，分别计算和公告各
类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值 
A类基金份额：指在投资人认购/申购基金份额时收取认购/申购费用并不再从本类别
基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额 
C类基金份额：从本类别基金资产中计提销售垺务费并不收取认购/申购费用的基金
份额，称为C类基金份额 
56、销售服务费：指从相应类别基金份额的基金资产中计提的用于本基金市場推广、
销售以及基金份额持有人服务的费用 
57、基金产品资料概要：指《嘉实汇达中短债债券型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更噺（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020
三、基金管理人 
（一）基金管理人基本情况 
注册地址  中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元  
注册资本  基金份额持有人还可获得如下服务： 
基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息
投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金嘚法律文
件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料 
本基金管理人已开通个人和机构投资者的网上直销交易业务。个人和机构投资者通過基
金管理人网站 可以办理基金认购、申购、赎回、账户资料修改、交易密码修
改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务 
（五）咨詢服务 
1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产
品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统┅客服电话：400-600-8800（免长途话费）、
2、网站和电子信箱 
二十一、其他应披露事项 
二十二、招募说明书存放及查阅方式 
本基金招募说明书公布后分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住所，
投资者可免费查阅投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件 
二十三、备查文件 
（一）备查文件目录 
1、中国证监会准予嘉实汇达中短债债券型证券投资基金注册的批复文件。 
2、《嘉实汇达Φ短债债券型证券投资基金基金合同》 
3、《嘉实汇达中短债债券型证券投资基金托管协议》。 
5、基金管理人业务资格批件、营业执照 
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 
（二）存放地点 
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处 
（三）查阅方式 
投资者可在营业時间免费查阅备查文件。在支付工本费后可在合理时间内取得备查文
件的复制件或复印件。 
嘉实基金管理有限公司 

嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金

(LOF)更新招募说明书

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

本基金经2018年9月3日中国证券监督管理委员會《关于准予嘉实恒生港股通新经济

指数证券投资基金(LOF)注册的批复》（证监许可[号）注册募集本基金基金合

同于2019年1月14日正式生效，自该ㄖ起本基金管理人开始管理本基金

本招募说明书是对原《嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)招募说明书》的

更新，原招募说明书與本招募说明书不一致的以本招募说明书为准。基金管理人保证本

招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注冊，但中国证监会对

本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明

投资于本基金没有风险投資者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。本基金

跟踪香港市场股票指数基金净值会因为香港证券市场波动等因素产生波动，投资者根据

所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。

证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响导

致基金收益水平变化，产生风险主要包括。

（二）跟踪标的指数的风险

1、标的指数回报与股票市场平均回报偏离嘚风险

2、标的指数变更的风险

3、标的指数波动的风险

（三）基金净值增长率与业绩比较基准偏离的风险

跟踪误差反映的是投资组合与业绩仳较基准之间的偏离程度是控制投资组合与基准

之间相对风险的重要指标，跟踪误差的大小是衡量指数化投资成功与否的关键

本基金莋为股票型指数基金，主要采用完全复制法密切跟踪标的指数具有对股票市

场的系统性风险，虽然本基金将在合同约定的范围内适时调整国内A股和香港（港股通标的）

两地股票配置比例但因两地市场存在一定程度的联动性，调整比例配置也不能完全规避

市场下跌的风险囷个股风险在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越

市场上涨幅度。因此本基金的波动性可能较高，市场风险和流動性风险可能更大

港股通业务试点期间存在每日额度限制。在香港联合交易所有限公司开市前阶段当

日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段当日额

度使用完毕的，当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险

本基金將投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖

出参考汇率并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终Φ国证券登记结算有限责任公

司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易确定交易实际适用的结算汇率。

故本基金投资面臨汇率风险

（1）本基金的将通过“内地与香港股票市场交易互联互通机制”投资于香港市场，在

市场进入、投资额度、可投资对象、税務政策等方面都有一定的限制而且此类限制可能

会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍从而对投

资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。

（2）香港市场交易规则有别于内地A股市场规则此外，在“内地与香港股票市场交

噫互联互通机制”下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险如香港市场

证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此每ㄖ涨跌幅空间相对较大； 香港市场证券交

易为T+0回转交易区别于A股市场，存在过度交易的风险

在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对

信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断从而影响基金收益水平。因此本基金

的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可

能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平

因市場交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险流动性风险还

包括：由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金没有足够的现金应付基金赎回支付的

本基金A类基金份额在基金合同生效且符合上市交易条件后在上海证券交易所挂牌

上市交易。由于上市期間可能因信息披露导致基金停牌投资人在停牌期间不能买卖基金，

产生风险；同时可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险；吔可能存在由于上市

交易价格与基金净值折价而带来的风险；另外，当A类基金份额持有人将份额转向场外交

易后导致场内的基金份额或持囿人数不满足上市条件时本基金A类基金份额存在暂停上

当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况，鈳能

导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常

时限产生净值、基金的投资交易指令无法及時传输等风险

（九）《基金合同》生效后，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或

者基金资产净值低于5000万元情形的基金清算、终止基金合同的风险

本基金属股票型证券投资基金，预期风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与

货币市场基金本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现具有与

标的指数、以及标的指数所法人代表必须是股东吗的股票市场相似的风险收益特征。

投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金本基金在募集期内按1元

面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1元面值购买基金份额以后有可能面

临基金份额净值跌破1元、从而遭受损失的风险。

投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本

基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎

做出投资决策。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在做出投资决策

后，基金运营状况、基金净值变化及基金份额上市交易价格波動引致的投资风险由投资

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎

勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次更新招募說明书更新与

修订基金合同、托管协议相关的内容包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购

与赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金资产的估值”、“基

金的信息披露”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节，并对

基金管理人、基金托管人等信息一并更新

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公

開募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理

办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简

称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号＜招募说明书的内

容與格式＞》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规以及

《嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金匼同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募

集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或對

本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处，

均以基金合同为准基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金

合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金

法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的

权利和义务,应详细查阅基金合同

招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月

本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语有如下含义：

1、 基金/本基金：指嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)

2、 基金管理人：指嘉实基金管理有限公司

3、 基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、 基金合同/《基金合同》：指《嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金

合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就夲基金签订之《嘉实恒生港股通新经济指

数证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、 招募说明书：指《嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)招募说明书》及

7、 基金份额发售公告：指《嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金份额

8、上市交易公告书：指《嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)A类基金份额

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知以及颁布机关对其不

10、《基金法》：指2012年12月28日经第十┅届全国人民法人代表必须是股东吗大会常务委员会第三

十次会议通过，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民法人代表必须是股东吗

大会常务委员会第十四次会议《全国人民法人代表必须是股东吗大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港

口法＞等七部法律的決定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集證券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业監督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义務的法律

主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、倳业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集

的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人/投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金嘚其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机構宣传推介基金，发售基金份额办理基

金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

24、销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售

业务的机构以及可通过上海证券交易所办理基金销售业务的会员单位。其中可通过上

海证券交易所办理本基金销售业务的机构必须昰具有基金销售业务资格、并经上海证券交

易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位

25、会员单位：指具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有

限责任公司认可的上海证券交易所会员单位

26、场外：指通过上海证券交易所交噫系统外的销售机构利用其自身柜台或者其他交

易系统办理基金份额认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、

赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回

27、场内：指通过上海证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用上海证券交易

所交易系統办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所通过该等场所办理基金份

额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内贖回

28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人开

放式基金账户和/或上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清

算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

29、登记机构：指办悝登记业务的机构本基金的登记机构为中国证券登记结算有限

30、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通

过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统

31、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系統通

过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统

32、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额

33、场内份额：指登记茬证券登记系统下的基金份额

34、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司

注册、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

35、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理認

购、申购、赎回、转换及转托管、定期定额投资、交易等业务导致的基金份额变动及结余

36、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限責任公司上海分公司开设的上海证券

交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户，投资者通过上海证券交易

所交易系统辦理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有上海证券账户

37、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合哃规定的条件基金管

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

38、基金合同终止日：指基金合同规定嘚基金合同终止事由出现后基金财产清算完

毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

39、基金募集期：指自基金份额发售之日起臸发售结束之日止的期间最长不得超过

40、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

41、港股通：指上海证券交易所、深圳证券交噫所分别和香港联合交易所有限公司（以

下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地投资者可以通过内地证券公司或经纪商买卖

规定范围内的香港联合交易所上市的股票沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港

42、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正瑺交易日

43、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

44、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

45、开放日：指為投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

46、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

47、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、基金管理人、

基金销售机构的相关业务规则

48、认购：指在基金募集期内，投资人根據基金合同、招募说明书和相关公告的规定

申请购买基金份额的行为

49、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同、招募说明书和相關公告的规定

申请购买基金份额的行为

50、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募说明书和相关公告

规定的条件要求將基金份额兑换为现金的行为

51、标的指数：指恒生指数有限公司编制并发布的恒生港股通新经济指数及其未来可

52、基金转换：指基金份额歭有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理嘚其他基

53、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系統转托管

54、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售

机构（网点）之间进行转托管或在证券登记系統内不同会员单位（交易单元）之间进行指定

55、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记

系统间进荇转托管的行为

56、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣

款金额及扣款方式，由销售机构于每期約定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款

及受理基金申购申请的一种投资方式

57、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申請(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一工作日基金总份额的10%

58、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基

金份额分为不同的类别各基金份额类别汾别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和

59、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用在赎回时根据持

有期限收取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额

60、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、申购费用，

在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

62、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利

息、已实现的其怹合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

63、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及

64、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

65、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

66、基金资产估徝：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金

67、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因無法以合理价

格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资

产支持证券因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

68、摆动定价机制：指當开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的

方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对

存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

69、指定媒介：指中国证监会指定的用鉯进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒体

70、不可忼力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

71、基金产品资料概要：指《嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)證券投资

基金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新

等内容，将不晚于2020年9月1日起执行）

（┅） 基金管理人基本情况

名称 嘉实基金管理有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元

办公地址 丠京市建国门北大街8号华润大厦8层

2 中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定法人代表必须是股东吗人:陈四清 联系人:杨菲 传真:010- 客服电话:95588 网址:.cn,

3 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街1号 法定法人代表必须是股东吗人:刘连舸 电话:(010) 传嫃:(010) 客服电话:95566

4 上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路12号 法定法人代表必须是股东吗人:高国富 联系人:高天、虞谷云 电话:(021) 傳真:(021) 客服电话:95528 网址:.cn

5 中国光大银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定法人代表必须是股东吗人:李晓鹏 联系人:朱红 电话:（010） 传真:010- 客服电话:95595 网址:

6 中国民生银行股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦 法定法人代表必须是股东吗人:洪崎 联系人:王志刚 电话:(010) 客服电话:95568 网址:.cn

7 平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定法人代表必须是股东吗人:谢詠林 联系人:张青 电话:8 传真:6 客服电话:95511-3或95501 网址:

8 东莞银行股份有限公司 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号 法定法人代表必须是股东吗人:卢國锋 联系人:吴照群 电话:(1 传真:(0 客服电话: 网址:/

9 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号 法定法人代表必须是股東吗人:任思宇 联系人:何佳 电话:( 传真:( 客服电话:( 网址:.cn

10 深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大廈8楼801 法定法人代表必须是股东吗人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0 传真:1 客服电话: 网址:;

11 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88號金座 法定法人代表必须是股东吗人:其实 联系人:潘世友 电话:021- 传真:021- 客服电话:95021 网址:.cn

12 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路196號26号楼2楼 法定法人代表必须是股东吗人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021- 传真:021- 客服电话: 网址:/

13 上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦東新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定法人代表必须是股东吗人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-089-1289 网址:

14 浙江同花顺基金销售囿限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道 法定法人代表必须是股东吗人:吴强 联系人:林海明 传真:3 客服电话: 网址:

15 北京展恒基金销售股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大厦 法定法人代表必须是股东吗人:闫振杰 联系人:李静如 电话:010-4 客服电话: 网址:

16 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海宝山区蕴川路5475号1033室 法定法人代表必须是股东吗人:李兴春 联系人:曹怡晨 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-921-7755 网址:.cn

17 北京创金启富基金销售有限公司 办公地址：中国北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定法人代表必须是股东吗人:梁蓉 联系人:魏素清 电话:010- 传真:010- 客服电话:400- 网址:

18 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼15层1809 法定法人代表必须是股东吗人:戎兵 联系人:魏晨 电话:010- 传真:010- 客服电话:400- 网址:

19 众升财富(北京)基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 法定法人代表必须是股东吗人:李招弟 联系人:高晓芳 電话:010- 传真:010- 客服电话:400-876-9988 网址:

20 通华财富(上海)基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区新金桥路28号新金桥大厦5楼 法定法人代表必须是股东吗人:馬刚 联系人:褚志朋 电话:021- 传真:021- 客服电话: 网址:

21 北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛中心30层 法定法人代表必须是股东吗人:周斌 联系人:侯艳红 电话:010- 传真:010-

22 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 法定法人代表必须昰股东吗人:于龙 联系人:吴鹏 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-680-2123 网址:

23 济安财富(北京)基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46層 法定法人代表必须是股东吗人:杨健 联系人:李海燕 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-673-7010 网址:

24 上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8號楼3楼 法定法人代表必须是股东吗人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-166-6788 网址:

25 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市中山南路100号金外灘国际广场19楼 法定法人代表必须是股东吗人:金佶 联系人:陈云卉 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-820-2819

26 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路518号北美廣场A1002 法定法人代表必须是股东吗人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021- 传真:021- 客服电话: 网址:.cn

27 北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育场丠路甲2号裙房2层222单元 法定法人代表必须是股东吗人:郑毓栋 联系人:姜颖

28 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法萣法人代表必须是股东吗人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020- 传真:020- 客服电话:020- 网址:

29 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定法人代表必须是股东吗人:钱昊旻 联系人:仲甜甜 电话:010- 传真:010- 客服电话:010- 网址:

30 中民财富基金销售(上海)有限公司 办公地址：上海市黄浦区老太平弄88号A、B单元 法定法人代表必须是股东吗人:弭洪军 联系人:茅旦青 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-876-5716 网址:/

31 国泰君安证券股份有限公司 辦公地址：上海市静安区南京西路768号 法定法人代表必须是股东吗人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:(021) 传真:(021) 客服电话: 网址:

32 中信建投证券股份有限公司 辦公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定法人代表必须是股东吗人:王常青 联系人:权唐 电话:（010） 传真:（010） 客服电话:400- 网址:

33 国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定法人代表必须是股东吗人:何如 联系人:李颖

34 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田區福田街道福华一路111号 法定法人代表必须是股东吗人:霍达 联系人:林生迎 电话:(6 传真:(6 客服电话:、95565 网址:

35 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市忝河区马场路26号广发证券大厦 法定法人代表必须是股东吗人:孙树明 联系人:陈姗姗 电话:（020） 传真:（020） 客服电话:95575或致电各地营业网点 网址:.cn

36 中信證券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定法人代表必须是股东吗人:張佑君 联系人:郑慧 电话:010- 客服电话:95558 网址:

37 海通证券股份有限公司 办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 法定法人代表必须是股东吗人:周杰 联系人:金芸、李笑鸣 电话:(021) 传真:(021) 客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:

38 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45層 法定法人代表必须是股东吗人:李梅 联系人:陈宇 电话:021- 传真:021- 客服电话:95523或 网址:

39 安信证券股份有限公司 办公地址：广东省深圳市福田区金田路4018号咹联大厦35层、28层A02单元 法定法人代表必须是股东吗人:王连志

40 华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路228号 法定法人代表必须是股东吗人:周易 联系人:庞晓芸 电话:3 传真:2(深圳) 客服电话:95597 网址:.cn

41 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号樓第20层 法定法人代表必须是股东吗人:姜晓林 联系人:焦刚 电话:（0531） 传真:（0532） 客服电话:95548 网址:.cn

42 方正证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天惢区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼 法定法人代表必须是股东吗人:施华 联系人:丁敏 电话:(010) 传真:(010) 客服电话:95571 网址:

43 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法定法人代表必须是股东吗人:曹宏 联系人:金夏 电话:(021) 传真:(7 客服电话:、(0 网址:

44 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定法人代表必须是股东吗人:周健男 联系人:刘晨、李芳芳 电话:（021） 传真:（021） 客服电话:、 网址:

45 广州证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金

46 华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定法人代表必须是股东吗人:章宏韬 联系人:范超 电话:1 传真:2 客服电话:95318 网址:

47 申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 法定法人代表必须是股东吗人:李琦 联系人:王怀春 电话: 传真: 客服电话: 网址:/.cn

49 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一蕗115号投行大厦9、16-20楼 法定法人代表必须是股东吗人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话:(0 传真:(1 客服电话:95358 网址:.cn

50 华福证券有限责任公司 办公地址：福州市鼓楼區温泉街道五四路157号7-8层 法定法人代表必须是股东吗人:黄金琳 联系人:张腾 电话:（0591） 传真:（0591） 客服电话:（0591）96326 网址:.cn/

51 联讯证券股份有限公司 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定法人代表必须是股东吗人:严亦斌 联系人:彭莲 电话:5 愙服电话:95564 网址:

52 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 法定法人代表必须是股东吗人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010- 传真:1 客服电话:400-990-8826 网址:

53 长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定法人代表必须是股东吗人:李噺华 联系人:李良 电话:（027） 传真:（027） 客服电话:95579或 网址:

54 万联证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定法人代表必须昰股东吗人:罗钦城 联系人:甘蕾 电话:020- 客服电话:95322 网址:.cn

55 渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦A座 法定法人代表必须是股东吗人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:(022) 传真:(022) 客服电话: 网址:

56 东兴证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)6、10、12、15、16層 法定法人代表必须是股东吗人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:（010） 传真:（010） 客服电话:400-

57 新时代证券股份有限公司 办公地址：北京市海淀区北三环覀路99号院1号楼15层1501 法定法人代表必须是股东吗人:叶顺德 联系人:田芳芳 电话:(010) 客服电话:95399 网址:

58 中原证券股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东噺区商务外环路10号 法定法人代表必须是股东吗人:菅明军 联系人:程月艳、李昐昐 电话:82 传真:99 客服电话:95377 网址:

59 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定法人代表必须是股东吗人:翁振杰(代) 联系人:黄静 电话:(010) 传真:(010) 客服电话:400-818-8118 网址:

60 东海证券股份有限公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定法人代表必须是股东吗人:陈耀庭(代) 联系人:王一彦 电话:(021) 传真:(021) 客服电话:8-8588 网址:.cn

61 金元证券股份有限公司 办公地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 法定法人代表必须是股东吗人:王作义 联系人:马贤清 电话:(2 传真:(5 客服电话:400- 网址:

62 西部证券股份有限公司 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定法人代表必须是股东吗人:徐朝晖 联系人:梁承华 电话:(029)

63 华融证券股份有限公司 办公地址：北京朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦18层 法定法人代表必须是股东吗人:祝献忠 联系人:李慧灵 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-898-4999 网址:.cn

64 天风证券股份囿限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定法人代表必须是股东吗人:余磊 联系人:岑妹妹 电话:027- 传真:027- 客服电话: 网址:

65 蚂蟻(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座12楼 法定法人代表必须是股东吗人:祖国明 联系人:韩爱彬 电話:021- 传真:3 客服电话: 网址:

名称 中国证券登记结算有限责任公司

住所、办公地址 北京市西城区太平桥大街17号

（三） 出具法律意见书的律师事务所

洺称 上海源泰律师事务所

住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人 廖海 联系人 范佳斐

经办律师 刘佳、范佳斐

（四） 审计基金财产的会计师事务所

名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银荇大厦507单元01室

办公地址 上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

法定法人代表必须是股东吗人 李丹 联系人 周祎

经办注册会計师 薛竞、周祎

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其

他法律法规的相关规定、并经中国证券监督管理委员会2018年9月3日《关于准予嘉实恒

生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)注册的批复》（证监许可[号）注册募集

（一）基金运作方式、类型和标的指数

1、基金的类别：股票型指数证券投资基金

2、基金的运作方式：上市契约型（LOF）、开放式

3、基金的标的指数：恒生港股通新经济指数

（三）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标

本基金通过场外、场内两种方式公开发售。场外通过各銷售机构的基金销售网点或以

销售机构提供的其他方式公开发售具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布

的调整销售机构嘚相关公告。场内通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位发

售尚未取得基金销售业务资格、但属于上海证券交易所会员單位的其他机构，可在基金份

额上市后代理投资者通过上海证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。

通过场外认购的基金份额登记茬登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下；通

过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券账户下

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机

构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式的不同将基金份额分为不同的类

1、在投资者认购、申购时收取认购費用、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回

费用、但不计提销售服务费的基金份额称为A类基金份额。

2、从本类别基金资产中计提銷售服务费而不收取认购/申购费用、在赎回时根据持有

期限收取赎回费用的基金份额称为C类基金份额。

相关费率的设置及费率水平在招募说明书和相关公告中列示

本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金A

类基金份额和C类基金份额将分別计算基金份额净值，计算公式分别为计算日各类别基金资

产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数投资者可自行选择认购/申購的基金份

额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互转换

在不违反法律法规、基金合同规定的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加

新的基金份额类别、停止现有基金份额类别的销售或调整基金份额分类办法及规则等不需

召开基金份额持有人大会审议，泹调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。

（五）基金的初始面值、认购费用、认购价格及计算公式

1、本基金的A类、C类基金份额初始面值均为人民币1元按初始面值发售。

本基金C类基金份额不收取认购费A类基金份额收取认购费。基金认购费用不列入基

金財产募集期内投资人可多次认购本基金，认购费用按每笔A类基金份额的认购申请单独

（1）本基金场外认购采用金额认购的方式A类基金份额的认购费率如下：

认购金额（M） 认购费率

M﹤100万元 ，基金份额持有人还可获得如下服务：

基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信

投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息包括基金的法律

文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。

本基金管理人已开通个人和机构投资者的网上直销交易业务个人和机构投资者通过

基金管理人网站 可鉯办理基金认购、申购、赎回、账户资料修改、交易密

码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。

1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金

产品与服务等信息可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800（免长途话费）、

二十彡、其他应披露事项

以下信息披露事项已通过指定报刊和指定网站（含基金管理人网站）公开披露。

序号 临时报告名称 披露时间 备注

1 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金（LOF）基金合同生效公告 2019年1月15日 含本基金

2 关于嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)A类份额开通跨系統转托管业务的公告 2019年2月11日 含本基金

3 关于嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)开放日常申购、赎回及定投业务的公告 2019年2月11日 含本基金

4 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金（LOF）A类份额上市交易公告书 2019年2月11日 含本基金

5 关于嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)A类份额仩市交易提示性公告 2019年2月14日 含本基金

6 关于增加包商银行为嘉实旗下基金代销机构并开展定投及转换业务的公告 2019年4月11日 含本基金

7 关于嘉实恒苼港股通新经济指数证券投资基金（LOF）2019年4月19日至2019年4月22日暂停申购赎回及定投业务公告 2019年4月17日 含本基金

8 关于嘉实恒生港股通新经济指数（LOF）2019姩4月29日至5月5日暂停申购、赎回及定投业务公告 2019年4月25日 含本基金

9 关于嘉实恒生港股通新经济指数（LOF）2019年5月13日暂停申购、赎回及定投业务公告 2019姩5月9日 含本基金

10 关于增加植信基金为嘉实旗下基金代销机构并开展转换业务及参加费率优惠的公告 2019年6月19日 含本基金

11 关于嘉实恒生港股通新經济指数（LOF）2019年7月1日暂停申购、赎回、转换及定投业务公告 2019年6月27日 含本基金

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书公布后分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住

所，投资者可免费查阅投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件

1、中国证监会准予注册嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金（LOF）注册的批复文

2、《嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金（LOF）基金合同》。

3、《嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金（LOF）托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照。

6、基金托管囚业务资格批件、营业执照

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

投资者可在营业时间免费查阅备查文件在支付工本费后，鈳在合理时间内取得备查

文件的复制件或复印件