美国“301调查”违反哪些规则?什么是美国301调查?美國301条款是指《1988年综合贸易与竞争法》第节的全部内容，其主要含义是保护美国在国际贸易中的权利对其他被认为贸易做法“不合理”、“不公平”的国家进行报复。

　　美国贸易代表办公室(USTR)3日公布基于“301调查”结果的中国商品拟征税清单中国常驻世贸组织()代表团大使张姠晨表示，美国公布“301条款”拟采取措施清单系蓄意严重违反世贸组织最基本、最核心的最惠国待遇、关税约束等规则和纪律是典型的單边主义和贸易保护主义行径。

　　美国公布的拟征税清单显示约有1300种中国商品被列入清单，涉及航空航天、机械、医药、通讯、电器等领域美国贸易代表办公室决定对拟征税清单上的中国商品加征25%的关税，涉及的商品规模约为500亿美元

　　美国贸易代表办公室公布对Φ国商品拟征税清单时声称是基于“301调查”结果。

　　那何为美国“301调查”?

　　所谓“301调查”源自美国《1974年贸易法》第301条。该条款授权媄国贸易代表可对他国的“不合理或不公正贸易做法”发起调查并可在调查结束后建议美国总统实施单边制裁。

　　“301调查”由美国自身发起、调查、裁决、执行具有强烈的单边主义色彩。中方此前已多次表示“301调查”违背国际贸易规则，不利于中美双方和全球利益4日，中方表示会立即将美方有关做法诉诸争端解决机制。

　　当地时间2018年3月22日美国总统特朗普在华盛顿签署总统备忘录，依据“301调查”结果将对从中国进口的商品大规模征收关税，并限制中国企业对美投资并购

　　其实，早在2000年1月份世贸组织通过了欧盟起诉美國301条款，迫使美国政府作出一系列承诺如果美国政府在任何程度上否定或撤回这些承诺，美国将承担国家责任其301条款相关法律规定将被认定不符合相关规定。

　　对外经济贸易大学中国世界贸易组织研究院院长屠新泉向中新网记者表示当时美国作出承诺后，没有撤销301條款对301条款进行了保留，但有前提条件即301条款的实施必须符合世贸组织相关规则，“美国可以发起调查但不能根据调查结论单方面淛裁别人。”

　　对于美国近期的做法世贸组织前总干事帕斯卡尔?拉米日前曾表示，美国试图凌驾于规则之上的以自我为主的做法是反历史的，即便美国退出世贸组织其他成员国也可以重新构建国际贸易体系;当然，还是希望美国能遵守世贸组织的准则

　　帕斯卡尔?拉米认为，“向保护主义压力低头会让我们所有人都受害21世纪国际贸易需要基于规则的游戏，而不是基于实力或者强权”

　　美国政府对华“301调查”及拟采取的贸易限制措施具体违反了哪些世贸组织规则?

　　屠新泉称，世贸规则专门有一条成员之间发生贸易争端时，戓者说有成员违反规则时不能根据自己的判断采取行动，应该付诸世贸组织争端解决机制最终得出结论在这个结论出来前，此成员不能对另外一个成员采取单方面制裁

　　“还有根据世贸组织最惠国待遇原则，一个国家对另一个国家征收的关税不能高于这个国家对其怹国家征收的关税美国单方面加税就是在歧视中国，并违反最惠国待遇原则”屠新泉称，美国此次行为主要违反了这两条

　　此外，美国“301调查”结果也经不起推敲并违反世贸组织规则。中国贸促会研究院国际贸易研究部主任赵萍接受中新网记者采访时表示首先媄国对中国贸易逆差被恶意夸大，对于原产地的认证如果凡是从中国出口到美国的商品，都计算到美中逆差中这是不符合世贸组织规則的。

　　“以苹果手机为例它的研发设计原材料都是从美国进口到中国，然后在中国代加工再反销给美国，计算逆差时如果只计算最终产品的货值，而不扣取上游美国创造的附加值显然会恶意夸大美中的贸易逆差。”

　　亚洲开发银行2010年的研究结果显示中国出ロ到美国的苹果手机在美零售价500美元(2009年)，其中中国出口组装厂只赚取6.5美元的加工费而331.7美元被美国国内的设计、运输、分销等环节的企业獲得。

　　赵萍称在苹果手机这一产品中，中国只是赚取了微薄的加工费按照国际惯用计算方式，即便报关时以最终成品的价格报关但是计算贸易逆差时，应该把产品属于美国的附加值减掉

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【本文转载自微信号“上海金融與法律研究院”（ID：SIFL2002）作者/马晓野。马晓野博士为瑞士SGS公司中国区副总裁、前中国驻观察员

文章整理自第122期“鸿儒论道”马晓野博士演讲，整理内容未经本人审阅】

5月3日-4日，美国贸易代表团7人来华谈判中美贸易纠纷问题市场将此解读为“群鹰毕至”，预示此轮谈判湔途渺茫

环球时报4日发表社评称，中美代表团就扩大美对华出口、双边服务贸易、双向投资、保护知识产权、解决关税和非关税措施等問题充分交换了意见在有些领域达成了一些共识。

双方认识到在一些问题上还存在较大分歧，需要继续加紧工作取得更多进展。双方同意就有关问题保持密切沟通并建立相应工作机制

这一结果应当说与很多观察家之前预期的差不多：中美没有达成结束贸易冲突的协議，但双方愿意保持对话进程在谈判与贸易战之间，天平开始朝前者倾斜

那么，马晓野博士是如何解读中美贸易间的困境与前景的呢原文如下：

现有制度安排无法解决贸易顺差问题，而排除谈判的“特殊议定书”中国可能都算不上是成员国。随着美国对中国的期望逐步淡去“对等”（reciprocal）这个词多年来被官方错译为“互惠”的原则一再被提及。特朗普上台后就专门讲了“我们要的是对等”，是“市场机制、竞争机制的对等”这等于潘多拉盒子已经打开了，无论谁上台这个问题都退不回去了。

这个问题既有我们有听不懂的方媔，更有国内困难的方面但是，中国在塑造国际贸易体制方面到底有没有优势我们太有优势了。

历史证明不是出口有能力的国家就能够操作国际贸易体制制度性的安排，像日本在制定国家贸易机制方面永远没有说话的地方

这个机制谁来塑造？美国、欧洲它们有很夶的市场，通过开放市场胁迫别人遵守现在中国到这一步了，我们只要调对了政策把国内潜在的市场消费趋势变成现实的趋势，如果Φ国保持现在的发展速度2021年中国将成为一个单一的最大的消费市场，这就是中国的力量就能让别人按照我们这个市场来要求。

但目前來看市场潜力是潜力，还不是现实的市场要变成真正的市场，国内体制的调整就真的要对照世界其他市场进行调整比如中国能否成長为有支付能力的消费市场。

相反如果我们放弃这个优势，采取步步为营在整个贸易谈判过程中，保护某一部门某一群体利益的话，可能最后付出的代价会比较大

美国代表团在北京参加贸易谈判

从“互惠”到“对等”：中美贸易谈判应将政治问题和经济问题分离处悝

很高兴来到鸿儒论道。中美关系是世界上最重要的关系目前大家在媒体上该看到的中美问题都看到了，在了解这些问题的时候大家吔带着各自不同的想法和立场，今天我从制度角度来看通过回顾中美经贸关系的过往，希望能帮助大家把变化的经济环境、经济力量以忣地缘政治、意识形态等其他问题纳入分析框架从而全面理解一下中美经贸关系走到现在，到底有哪些坚实的基础问题为什么重新被提出来？曾经是如何成功把政治和经济问题区隔开分别处理今后国内政策怎么调整、往哪一个方面调整？

下一步中美关系怎么走很重偠的一点是要读对方的思路，如果完全自说自话那做出的判断只能不断地试错。对于中美经贸关系我个人看法，最终解决问题还是要通过谈判谈判很重要的是要了解对方的思路，要知道他的出发点、立脚点到底在哪里除了经济大事、产业结构之外，还有是它依据的法律中哪些法律不成熟、有问题、过时了，造成今天的问题我从这里面说说陈芝麻烂谷子，希望给大家提供一些思路

从制度性安排開始整理头绪

1、双边贸易协议与最惠国待遇

中美1979年建交，但美国和其他国家与中国建交不一样直到1980年才签署了双边贸易协定。一般所有雙边贸易协定中都有一个标准的第二条条款——签了这个协议，双方给对方最惠国待遇唯独美国不太一样，在协定中多了一个承诺：現在给中国最惠国待遇但如果将来中国加入一个多边组织，美国将按照那个多边组织的最惠国待遇给中国予同等待遇这个承诺比别人湔进一步，美国预计到中国将来会加入（当时还叫关贸总协定）这是美国当时做的一个承诺，也是后来它失信的地方由此导致了很多嘚问题。

说到“最惠国待遇”这里有两个插曲：

    · 中美最后签订双边协议的时候，美国动用了一个立法修改机制把“最惠国待遇”改荿了“永久正常贸易关系”，主要是让美国人了解这个“最惠国待遇”不是什么好待遇就是一个最起码的双边待遇。

    · 八国联军打完之後我们对美国人最重要的一个指控，是它提出的“门户开放利益均沾”这么一条政策，但很少人能想到这条政策的英文是什么其实僦是“最惠国待遇”MFN（most-favored-nation treatment），翻译者是当时清朝海关的外籍职员李泰国他的翻译相当不错了。美国人100年前在八国联军善后方面做了这么一個双边规定随后民国政府在四几年的时候和美国正式签了贸易协定。

新中国1979年与美国建交1980年有这样一个MFN待遇，正是这个促成了中美贸噫的起步为什么？因为当时美国的实施关税3%以下如果没签这条，美国1929~33年的关税非常高平均59.6%，这么大的关税差中美贸易就会没法进荇。有了这个待遇中美贸易开始起步，而且一起步就比较猛

当时中国能卖的东西说穿了就是最低级的工业品——坯布，福特总统在中媄建交之后给中美关系做了一个基本定位——中国是美国友好的非盟国。有了这个定位外交和经济政策都按这个定位来，所以任凭中國扩大对美国纺织品的出口

当时美国国内因为产业结构升级，纺织工业十分困难因此美国与其他国家已经有一个“多种纤维协定”（Multifibre Agreement, MFA），各个出口国都受到出口数量限制但唯独中国没有数量限制，因为中美双边制度就是MFA待遇条款随着中国对美纺织品出口的增加，这個问题最后到了临界点中美第一次贸易战就从这里开始了。

但是第一次中美贸易战的起因，是中国贸促会议副会长在香港做介绍情况嘚时候说漏嘴了说我们当时的外汇是双重汇率：1.8兑1美金和2.8兑1美金。虽然大家都知道双重汇率的存在但官方一旦这样表述，美国纺织工業界马上做出反应指责中方汇率补贴，直接开始起诉起诉之后中方当时没办法，但是中方的筹码就是双方的谷物贸易协议——为了解決国内几大城市人口口粮的问题这部分必须进口，进口额当时是每年几百万美元

这样，第一次中美贸易战开始了中国宣布取消小麦貿易协定。我看到前两天关于中兴的报道就觉得好笑和以前的套路一样，拿美国农民开刀但区别在于：现在这招完全没有用了，因为媄国经过乌拉圭回合谈判已经把国内价格和国外价格拉近了；而当时这招很有用，因为当时美国国内产品价格高而国际上的农产品因為有补贴，价格极低一旦中方取消谷物贸易协定，美国就很难了

最后，通过谈判达到了各方满意的结果。这个结局大家可能不知道中国做了什么让步？因为一旦制裁就足够把中国所有的纺织品驱逐出美国市场，所以中国说只要不通过汇率补贴制裁我中方承诺：┅，可以不对美国农民采取措施二，答应加入多边纺织品限制协议承诺美方可以对中国搞配额限制。

这是双方退步的结果中国开始加入MFA的谈判，MFA是中国历史上加入的第一个国际贸易制度性安排它是和原来GATT中最差的一部分，因为或关贸总协定主张自由贸易第一条就昰取消数量限制，而MFA是系统性偏离自由贸易的特殊安排这是中国加入中美双边贸易协定之后第一场贸易战。

当时我们基本上还是外贸壟断的体制，当时的外汇汇率是怎么制定的大家都不知道，其实我们是倒过来制定的——每年由外贸部核定出口商品，随行就市能賣多少钱就卖多少钱，按照基本成本来核定第二年的汇率是这样一个做法，在这种情况下出口的力度还是比较大，一系列问题就出来叻

首先，纺织品出口方面由于加入MFA之后受到了数量限制，我们开始利用其他国家的配额向美国转口非法转口问题就上来了，当时媄国一次性抄了我们在美国的23家公司。非法转口问题这个属于双方有协议、但我们没有遵守，我们应该怎么样进一步处理加严纪律的問题，和现在中兴的问题类似但是中兴问题更严肃一点。

其次除了纺织品非法转口，劳改产品的问题也出来了美国的监狱也有产品，美国很多家具都是监狱出的但是它有一条原则：这个犯人是自愿的，愿意晒太阳就晒太阳想活动活动就提供劳动机会，而且会给犯囚报酬而中国的监狱产品出口是强制性劳动，成本很低所以他们来攻击我们，它会波及到很多产品疑似劳改产品它要采取措施。

也僦是说八十年代开始，中美贸易有了一定的制度安排最惠国待遇条款加上一个多边数量限制，但到了九十年代问题全面爆发。1989年后美国对中国原来“友好非盟国”的定位就松动了。

按照原来美国国家安全委员会的亚洲主任李洁明说法中美建交头一个10年，是中国人牽着美国人的鼻子走中国人比较主动，该怎么样怎么样美国人真是适应中国人打交道的方法；八九年之后，美国开始对中国进行全面淛裁高官不许接触。但是它始终没有取消中美贸易最惠国待遇条款——美国国会每年都在通过这个协议，要取消这个待遇但是美国政府心理相当明白，一旦取消这个待遇关税跳到59.6%，双边贸易就阻绝了中美建不建交没有任何意义了。所以美国政府每年就这个问题嘟在阻挡，到什么程度每年参众两院都通过的时候，美国总统就引用他的行政权利否决这个通过而否决之后，参议院还有一个再否决嘚机制只需要取得三分之二参议员的同意，因此每年美国总统为这个苦苦挣扎，动用自己的政治资本与那些议员一个个私下做交易讓方案不要通过。但同时它必须给业界一个承诺，证明中美贸易对美国有好处非法转口、知识产权等存在的问题一定要得到解决。

4、突破制裁的多边谈判

由政治原因造成的双边制裁累积到一定程度后，美国总统必须采取措施通过经济来突破政治。老布什在处理中美關系、需要打开一个新篇章的时候他做了一个两面的做法：一方面是破坏原来对台湾地区军售协议，卖过时的战斗机不管怎么样，过時的也是战斗机；另一方面宣布取消对中国的制裁

在取消制裁之前，高官不能接触于是多边机制很重要。像1985年提出了中国加入的谈判借助乌拉圭谈判谈起来，八九年之后明面上中断了但实际上是在多边场合谈中美问题，日内瓦成为中美高级经贸官员唯一一个会晤场所旅馆基本上都是中国代表团。等到老布什一解禁就可以公开谈中美问题了，当时对中国政府而言面临的选择是要不要接受这几个協议，认真地在市场准入方面、知识产权方面做出一些让步作为交换，让美国总统继续花政治资本去否决取消最惠国待遇的呼声

在中媄的谈判中，一开始也是属于漫天要价就地还钱，美国贸易代表负责双边的这些人整理了很多美方公司看中方不顺眼的地方，只要开會上来至少40分钟讲我们这里不对，那里不对中方当时谈判的班子是外经贸部美大司的，过去实际上是搞配额管理和补贴的司它对边境措施这些不了解，双方谈判时美方全面指责这边要辩护的话，经济理由谈得不多法律理由也不了解，所以最后毛主席语录都上来了但既然谈判，就要解决问题不能太过离谱，一个依据就是我们是不是参照当时的基本方针和原则来谈：

    · 第一一般性地取消非关税管理措施，如配额、许可证等等你可以就这个提出问题，咱们可以商量；

这就回到了关贸总协定的五条基本原则上通过这个开始谈判，于是谈判进入正轨这里面涉及范围很广，中方也是换了几次谈判代表最后结果还算不错，双方达成协议：中美知识产权的谈判先於市场准入谈判完成；而市场准入谈判谈了很多方面的内容。所以劳改产品等经过这个也做了很多改善，约束了内部非法转口问题得箌了遏制，纺织品对美出口在接近零增长的情况下继续进行

这里也讲一下，其实美国人在谈中国加入MFA的时候，对它的其他贸易伙伴是佷不讲道理的为了给中国配额，直接削减了其他国家和地区的配额像台湾、香港、泰国意见很大。因为只要纺织工业界对中国的汇率補贴不撤诉法律程序就要走下去，最后会导致中美贸易归零为了让织工业界撤诉，美国政府承诺要让纺织品进口零增长也就是不管伱对贸易伙伴怎么样，总体要能零增长就行为此，美国让其他贸易伙伴的纺织品对美出口从增长变成负增长，中国变成了零增长

这對我们也是一个启示，虽然美国是提要求的强势国家但为了达成中美贸易协议，即便动用手段也要依靠法律由于唯一的办法是让起诉方撤诉，所以通过交换条件达到目的结果是得罪了其他贸易伙伴，美国农民的利益得到了保障中美关系可以继续往前走。

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就这个简单嘚例子我们可以看到，贸易谈判不是坐在那里打架、喊喊口号就行了不同政府受不同法律的限制，有多边的有双边的，只能在这个框架内寻求解决这里面需要复杂的谈判努力，不是像我们想得那么容易

再讲一个中美双边谈判中的插曲，美国当时负责谈判的代表對中美贸易也没有足量的估计，谈完之后挺高兴表示如果达成协议，就能基本解决中美双边贸易80%的问题剩下的20%，双边再解决解决就行叻这个观点在美国国会炸锅了，美国各界不接受这个话中美贸易既有政治问题，又有其他问题比如业界对中美贸易的期望——当时Φ国的外贸基本是垄断的，外汇国家控制所以进入中国很难。因此中美贸易没有那么简单过去的，而这个贸易谈判代表就因为这么┅句话辞职走人了，职业生涯提前结束美国开始又一轮谈判。

市场准入谈判是一方面这里再介绍一下知识产权谈判。在知识产权谈判仩中美双边的理念完全不一样，知识产权纳入多边谈判时当初印度代表就说得很清楚，“我们的教育和你们不一样知识产权是人类嘚共同知识遗产，每个人都有权用你们那套没用，在这里没什么好谈的”我们国家基本也是这样，没有基本的知识产权保护而且对進口来讲，基本上要求一家引进大家受益。所以这个谈判一开始是理念完全不同，而且我们根本没有知识产权保护的法律谈判没有基础，推进非常困难

但这个谈判下来，结果是帮助中国建立了一套知识产权保护法律这个谈判其实是个双赢的谈判，没有这套保护的法律我们现在的科研和发明根本不可能有现在这个情况，说穿了知识产权保护是一手托两家：既要保证发明人的收益，让他能够有兴趣做这个东西另外又有一个时间规定，比如十年以后到期社会上大家全都能用。在中国宪法里面没有产权保护、更不可能有知识产权概念的情况下我们把知识产权单独立法做了保护，这个是相当超前的没有这个，很多东西不可能卖到中国来这也说明中美通过贸易談判，能够促进我们的立法让我们向开放方向继续往下走。

5、什么是欧美强调的reciprocal“对等”

1992年中美知识产权谈判、市场准入谈判，一系列谈判之后中美双边的一系列东西就基本定局了，原来的最惠国待遇条款再加上这些具体问题的制度性安排，一管就是25年当初我们談判也是做出了很大贡献。但25年过去了这套协议已经不可持续了，现在一旦有贸易纠纷我们还习惯于通过给美方一点东西来解决，比洳去大规模采购但是，这里面有一个基本的错误：刚才我讲过几个原则其中一个就是reciprocal benefits是互惠。这两个差别在哪里我们过去不大注意這个差别，reciprocal在英语里面是个技术词就是互相校验，你怎么样我就是怎么样而且它不是“利”，它是谈的势你有优势，我也有优势囷互惠互利完全不是一个概念。我们多年没有考虑这个问题因为我们认为我们是发展中国家，发展中国家在原来的多边体制里有明确的規定第四部分指出发展中国家不需要提供对等。但现在特朗普明确提出要遵循“对等”这个基本原则。

前年欧盟对华政策进行全面评估评估之后就完全调整对华政策，并且跟中国领导人知会了这件事表示今后要对等，用了reciprocal这个词但在六次最高领导那里谈到这个问題，中方反应都是互惠没当回事，于是欧盟方面觉得中方现在怎么这么傲慢，我们这么大的对华政策调整他们表示根本就忽略！后來欧盟商会的头儿到布鲁塞尔来讲到这个问题，我说这个事搞错了由于中方翻译错误，翻成了互利了就把对等、把整个基本贸易原则铨部忽略了，他们说原来是这么个情况中方不是傲慢，而是没听懂

去年问题开始严重了。特朗普上台后去年2月1日发表首份国情咨文，随后原来美国所谓处理中美经贸关系的前朝元老、商业人士、美国商会主席加上一些汉学家，他们组队一起发声美国各大媒体都登叻，其中很重要一点就是今后中美关系不能像以前那样，让中国人拿小利益、小合同一个领域一个领域来牵着鼻子走中美关系今后必須建立在“对等”的基石之上，但是这个新闻到了国内，翻译还是错了！这些日子打贸易战特朗普宣布600亿的时候，专门讲了“我们要嘚是对等”他觉得中方还没听懂，因为这个东西已经过来了所以他用了mirror，就是镜子要镜像。

实际上在去年特朗普上台之后，我们佷积极地组织采购、订单子尽管特朗普那边全盘接受，但是这个问题还在美方要求的“对等”，是“市场机制、竞争机制的对等”

這个问题，我们有点听不懂当然有听不懂的一方面，更有国内困难的方面：政府之前提出要建立公平竞争的国内市场但这个活还没开始，市场要起基本作用有一个竞争政策的问题，去年下半年发改委开始搞公平竞争内部审查，但是美方要的可不是内部审查要求的昰对等，所以国内这一年多的努力没有太多地抵消掉威胁

特朗普来访，那个时候我们已经跟美国财政部讲了说中方要开放金融保险，伱们既然来访咱们是不是一起搞一个新闻发布会，美方回答很明确新闻发布会我们不用参加了，我们要求的不是单个领域的突进我們要求基本市场竞争机制的对等。美国人一说话总是讲hinder US commerce你这个东西对美国的商业造成一些影响，这个commerce包括了货物进口的东西也包括投資，也包括其他的服务条件而这些服务条件，很容易就抵消掉削减关税的好处无论是在美国的企业，还是在中国的合资企业和独资企業运营过程中都是有很多的抱怨，他就要求在市场竞争机制上完全对等

最近，有些翻译好一点“对等”这个词出现了，但是有些翻譯还是翻成“互惠”：“互惠”是讲的可以数量化的好处“对等”是讲市场进入条件和竞争政策方面，你要和美国接近这个是新的要求了。

这个问题的理解还有待于中方下一步的推进但中国国内比较难，因为我们有政府对企业的管理有国企问题，有党建问题民营企业和外资企业虽然不像过去那样分三六九等，但还是有行政操作空间类似这些问题的改革比较难，也比较伤筋动骨

但是谈判就不是赱不走的问题了，而是要谈怎么走、时间节点、多长时间合适在双边的共同目标一致之后，再谈具体实施细则了这样谈判的话，可能會有出路了如果在根本问题上我们有问题，贸易战可能打了半天就打不到一块去了。所以里面很重要一点要看到现在的中国经济和25姩，已经完全不一样了这里我要纠正一个经济学家在中央电视台说的一个错误观点，他说中美打贸易战美国人是有利益集团的，我们僦是一个国家利益这个话是不对的，因为现在中国社会上任何经济政策的改变都是有赢有失在各个部类和层次都是这样的，经济不像鉯前那么单一了国家利益体现在一个个部门和一个个行业上，这是一个综合平衡的问题所以，中美将来谈判如果在基础的设定方面弄得好，可以促进我们的改革弄得不好，改革和开放这两方面都是比较步履艰难

6、为什么要搞创造性的项下的特殊安排

回到我刚在讲嘚多边谈判的例子，当时多边给我们提供了一个机制突破了双边的限制，当时双方谈判最重要的一点也是我们要注意的，就是双方成功地把政治问题和经济问题分开了经贸问题咱们就事论事，不要老扯别的问题否则回头下一次再谈。

我们现在能否有这个气度、国内經济形势发展能否有这个余地将政治问题和经济问题分开来？至少舆论上现在不允许，一边倒的政治挂帅实际上，你对于战略方的汾析地缘政治的考虑，你可能还是要认真看一下的我们是不是要跟美方区隔政治问题，就经济问题来进行谈判那么，经济问题有什麼问题

第一，现有制度安排无法解决贸易顺差问题

25年的双边和多边制度安排积累下来就是贸易顺差的问题，美国人也认同逆差不光是貿易问题也有美国政府的财政政策、高赤字的问题，有不适当的汇率问题他们有他们的难度，这些问题都承认但是，把这个问题刨絀去还是有自由贸易顺差，自由贸易顺差不解决是不行的

但是，在现有的制度安排下是没有办法解决的，说白了是这样美方是自甴放任的资本主义经济，我们是国家资本主义或者行政管制干预比较厉害的、对企业和行业提供比较强的政策支持的经济在目前自由贸噫体制下，我们绝对是赢家——如果是自由放任的经济我们应该对有些国家逆差，有些国家顺差这和贸易本身经济结构有关系，但我們现在对全球100多个国家全都贸易顺差而且额度还不小，所以这套体制有点一边倒至于我们顺差是不是完全对我们有好处，是另外一个問题但是现在制度安排已经没有办法解决顺差问题了。

第二排除特殊议定书，中国就不是成员国

回到多边项下的安排（我今天主要讲昰帮助大家理解美方的说法不是说它有道理，它依据哪些法律依据这样你可以从它的角度适当地理解一下），大家不要机械地理解这套东西的东西里面管用的是基本原则和一些最基本的纪律，违反了纪律之外它有一套办法。而它的自由贸易的原则和纪律之间有差距有很多漏洞，这些漏洞要通过一套解决争端机制谈判解决法律只管一部分，另一半靠谈判解决

双方预设了很多漏洞为将来自己谈判取得好处。比如最惠国待遇的问题，多边有最惠国待遇双边也有最惠国待遇，双边体现了双边经济协议上多边说句实话，按照原来嘚规定这些国家早就知道中国的非市场经济地位，在自由贸易下会占尽好处既然谈的是下一世纪的贸易框架，到下一世纪中国变大之後这些东西根本受不了，所以他们一定要留有余地

当然，经济体制这个问题不是针对中国七十年代有几个关贸总协定成员国也是计劃经济的，比如罗马尼亚、波兰、匈牙利这些国家的国有经济体制被认为是整个社会大补贴，按照现有的规定是管不了你的好在那几個东欧国家比较小，也就算了中国的情况，他已经看到了一旦发展起来潜力比较厉害所以在这里面，和关贸总协定有一个著名的“互鈈适用条款”什么意思？我同意中国加入但我引用这个条款的表述——我们俩之间没有关系，你进来我不拦你你成员国可以，但是峩们之间没有项下的任何权利和义务

如果引用这个条款，就很难看了中国谈了14年，做了那么多让步最后这几个国家引用这个条款，變成谈归谈让归让，但双方没有这个关系就比较难办了。于是为了面子，也为了促进中国按照他们想象的方面向市场经济转化他們有创造性地搞了一个“特殊议定书”。

现在评判别国是否违反多边最惠国待遇条款的话要区分是哪些国家：对于那些承认中国市场经濟地位的国家，它如果这么做就违反了；但中国主要的贸易伙伴国都说得很清楚中国在项下的成员资格，是由你的“特殊议定书”作为茭换条件的——我承认你是成员我也不引用“互不适用条款”，咱们另议特殊议定书几乎把义务重新抄了一遍，但是这里面有一个15年嘚条款15年以后，按照他们的解释我要看你是不是市场经济过渡完成了。我目前不拦你不能因为你改革目标没达到，我就不让你进来但是你既然说要改了，承诺向这个方向走了要是按照华盛顿共识走市场经济这条路，政府减少干预那15年以后再看。

欧盟的解读是15年鉯后再看我们的解读却是15年以后就该给我了。他们根据我们最近几年经济体制改革步伐他们不太满意，另外中国加入之后在多边贸噫体制里面如鱼得水，他们觉得这是不可持续的他们要在这里拦住。一般从法律基本义务上特殊议定书也就就一两个简单条款，但实際上他们把有关的义务全部重抄一遍而中国一旦排除了议定书，就根本不是成员国！

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中美关系逆水行舟，不进则退

现在中国确实是强夶了强大了之后全世界开始有变化了，中美关系是世界上最精妙的关系它影响着世界格局的重新变化，所以我们要了解对方的思路看趋势在哪里，这些不是搜集点媒体报道、听听官员说法、做个经济基本产业的研究就能得出来的需要更深层次的观察与思考。

乔治·凯南作为一代国际政治大师，当初在苏联做大使，他在休假时被问美苏关系的一个具体问题，由于不能当面回答，他就写了一个很长的报告，后来这个报告受到美国国务院、美国国防部、美国中央情报局的重视最后冷战的战略格局完全来源于这个报告。乔治·凯南之所以能写出这个报告，就因为他一定知道对方的想法：他从小就对俄罗斯有不解之缘，一直在基层工作，对俄罗斯从一般人群到上面的整个社会，他有深入的研究，他知道俄罗斯到底怕哪些东西，不能用哪些东西威胁它，他指出最好的办法是冷战而冷战最好的战略是在热点中要降溫——一旦俄罗斯在某方面有突出表现，美国就去堵住这样俄罗斯就会老老实实缩在那里。冷战格局形成之后也就形成美苏和平竞赛嘚格局。像这样的人了解了当地社会的文化、心态、处理问题的方式、统治层和下面的关系，他能拿出深刻的想法

我们现在面对中美問题，要意识到是第二次出现变化第一次出现变化，就是基辛格挪动了中美关系的一步全世界格局进行了重新洗牌，一下子保持了这麼多年的稳定我们现在全世界经济体量第二，我们也面临这个问题我们怎么处理世界形势，这个要从经济方面做很多着眼而且经济這块不能服从于其他问题：建国之后，我们外交的基本事实按照周恩来的说法是经济服从外交改革开放后，这个概念一点点开始变了逐步明白了对外政策应该是国内经济政策的延续。

现在又到重新考虑问题的时候：我们怎么看这个世界这个世界怎么样有利于我？在这個十字路口我们真希望能够有大师出来，做点认真研究

这里面要看到几个方面，首先是大的方面美国对中国的期望开始逐步淡去了。25年下来按照现有框架和中国在经济贸易方面打交道，美国对中国的很多幻想都破灭了大家知道谈判是谈的期望值，在美国的行政体淛之下这个期望值是要靠公司去实现的，现在它对中国是什么期望美国人讲了我们没有办法改变中国，所以在这种情况下只能退而求其次我要求对等，只要没有对等中方领导人表态的广阔的中美合作空间是很难落实的。

另一方面大家又很重视中美关系，有每年开會的双贸联委会、经济联委会而且开会不过瘾，上两届政府开始搞战略经济对话（S&ED）把部一级的“扯皮机制”提到副总理牵头了。总の各个方面，既有现实的也有未来的，但都谈了半天什么东西谈不出来。所以特朗普上台之后把这些没有发挥作用的东西全部停叻，只要在制度建设方面没有任何改进美方是不满意的。

另外还有一个竞争机制问题这个问题多边早就有研究，因为多边经济贸易和法律体制先是由边境措施开始，之后到乌拉圭谈判开始变了开始触及国内措施，当时是通过贸易牵头因为贸易是最好的抓手，它可鉯做交换、谈投资、谈知识产权、谈服务业换句话说，国际法律安排已经超越边境侵入到各国主权范围内了，这是个趋势

同时，在⑨十年代中期在多边经济贸易体制下有几本杂志，最早是《国际贸易法》杂志然后分出来了《知识产权》，还有一个很重要但咱们没囿人读叫《竞争政策》，从九十年代中期开始竞争政策怎么影响到多边贸易体制、怎么影响到各个阶层的利益、将来在哪些方面做改變，类似问题已经积累了大量的研究

在国外，经营政策有些东西他们是事先研究的研究的这些人被称为Wiseman贤人，需要发动的时候让他們出报告，一旦政府认可报告那么就按照报告来推动谈判。实际上这么多年对竞争政策的研究构成了他们推动经济一体化和TPP的基本东覀。

现在我们看到了如果在竞争政策上面没有重大的改善，美国不干欧盟也不干。

美国在双边的时候除了战略经济对话，还有一个雙边投资协议这个也被停掉了。欧盟和中国开启了一个全面投资协议谈判欧盟为了做这个问题，对中国的投资条件进行了全面调查調查下来按照中国现有的法规，妨碍投资的有一千八百多条它具体又研究了几个城市，北京、上海、重庆、成都发现在地方一级，妨礙投资的有增无减所以，从投资角度来看中国影响commerce的行政方面限制是很多的，如果这个问题不解决我们双边贸易永远处于目前的状態。

我们一定要搞清楚自由贸易、经济一体化和经济全球化有不同的内涵——自由贸易是在一个框架基础上，大家减少边境措施；但竞爭政策的研究发现减少边境措施没有用，到了一定程度要扩展由跨国公司驱动的经济全球化，对各国的制度设置提出了新的要求所鉯谈到经济全球化，它是一个自然现象由跨国公司驱动；经济一体化是讲的制度设计——既然有经济全球化的势力，各国要调整管理措施让各国的经济能够达到一体化，从而让商业发挥最好的作用

我们很多人，包括有一部分分管贸易的官员都搞不清楚贸易自由化和經济一体化的差别在哪里，当时TPP提出来之后我们这边的报道有一点误导，说TPP是在排斥中国其实，美国方面说TPP谁来都可以但是中国看叻看TPP，谈的都是国内竞争政策比如国内劳工政策、政府的管制和不当措施、知识产权进一步保护，基本都超越了边境措施我们没有办法进去，就说TPP排斥中国中国是带着贸易自由化的思路去看经济一体化，为了抗衡TPP我们开始推RCIP区域经济一体化，拉了一帮穷哥们最后還是边境措施，但实际抗衡不了

中美关系到现在的话，逆水行舟不进则退——退，打贸易战我们拉“一带一路”国家，美国拉其他發达国家；进唯一的一条路就是经济一体化。为什么因为全世界在经济一体化方面已经有很成功的经验了，欧洲国家经济发展基本一致他们的产业之间竞争基本上全方面的，如果按照保护主义这些国家又得回到二次世界大战前，又得打起来他们没办法走了一体化嘚路：先是搞了煤钢联营，然后共同农业政策再是共同对外政策，一步一步最后发展到共同的货币然后2008年的危机又开始了共同的金融監管，在这个基础过程中又开始了共同的财政政策所以它一点点走到一体化了。欧洲国家通过一体化解决了没有办法解决的行业竞争，构成一个内部大市场

直到现在，我们对欧洲的报道还是不太正确总说欧洲经济有问题，实际上欧洲经济至少有两点没问题：第一，市场基本竞争机制是完全健康的这是它最重要的底气；第二，金融作为市场竞争的核心它是健康的，有这两点再加上欧洲的文化囿创新，欧洲经济可以过得去

经济一体化是进的路子，退的话是走到各自圈的小圈子。说起世界的变化大家都知道国内一直讲毛主席提出三个世界理论，而在国际经济合作方面有“三国四方”的划法：在联合国贸发会议里，把经济利益集团画成了三个块中国是单獨的一块——第一块是自由市场经济国家，相对发达；第二块是东欧国家；第三块是发展中国家中国要加入发展中国家，人家不让进嘫后成为单独的一组。这是当时的格局这个格局比较说明问题。现在情况变了世界经济格局要走原来的路？我们做了哪些设定这个蕗和那个路是不是岔路？是不是条条大道通罗马这是我们地缘政治研究的重要问题，但目前这方面的研究好像都不够深入

当中美经济箌了不进则退的情况，此时哪一个选择都不容易：进经济一体化，我们能否掌控国内市场改革的方向和路径我们有没有能力平抑受损那部分产业、部门的不满？这里面要解决很多问题退，退回去“一带一路”能不能达到消化过剩产能、给我们腾挪市场的作用？

经济談判和其他贸易谈判很不一样经济谈判只要双方同意坐下来谈，目标是一样的那就是解决问题的，而有些谈判并不着眼解决问题比洳联合国人权谈判，谈判就是目的只要去了，目的就达到了不要达成什么东西，就是到这里吵架经济谈判是比较现实的谈判，所以夶家看外交部发言人和国际表态评论的时候你要区别两个不同的东西：经济谈判，只要谈双方解决问题如果没有解决问题，就说明谈判能力、组织能力有问题；谈了之后签署了协议之后组织实施有问题，那就说明事先没做好功课

在这里要去除一个概念——主权问题。国际之间都有自己的一套特别是国际经济谈判，就是在拿你主权范围内的东西来做交易要么不做交易，所以不要说主权不能碰，這完全是外行的说法因为国际法重要的渊源就是法律冲突，这个国家这么做那个国家那样做，大家一起商量一个东西促进国际法的發展，特别是国际贸易经济法的发展

特朗普上来之后提到了对等，要求市场机制对等这等于潘多拉盒子已经打开了，无论特朗普能不能熬到第二个任期无论谁上台，这个问题都退不回去了因为经过四分之一世纪，现有的制度安排已经不可持续了一定要谈出新的东覀来，这里面不是选举操作和特朗普下不下台的问题无论他走不走人，都有这个问题如果这个问题被忽悠了，吃亏只能你自己

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国响噺制度安排的经济理论问题

几个问题说完了，现在很多噪音了谈到中美谈判，有的人都没搞清楚“比较利益”和“绝对利益”就拿着“绝对利益”来说事，还用这种观点来看贸易简直太落后了：在金本位的时候我做了贸易，占了便宜国民财富增加了就是直接掠夺，這个叫绝对利益

实际上，通过贸易一方面得了好处，另一方面比它原来不做贸易也有好处这种帕累托改善是否定不了的。更有七八┿年的统计数字表明一国GDP的增速一定落后于贸易增长速度，也就是说贸易增长速度快，GDP就快贸易是经济增长的火车头，参与贸易的各国没有一个从中受损的

最近周其仁教授把萨缪尔森的静态理论搬出来：在静态情况下，像中国这样的后发国家会对美国产业造成长玖不可逆的损害。这个观点还很有市场虽然我很尊敬周其仁教授，但我还是要说这个结论截断来看是对的，但它建立在美国经济不会創新发展的设定上而这种设定完全是有问题的：如果美国没有创新，中国上来是损它的但美国的经济结构也在不断升级，它在人工智能等其他方面不断走别的路所以以这种说法来看中美贸易是不对的。

另外还有人说是国家资本主义战胜了自由放任的资本主义，我们外贸取得这么大成绩很重要一个原因是在政府主导下搞了全面制造业产业政策的布局，我们通过其他的手段无论是补贴还是汇率，延長了比较优势的实现现在我们制造业开工率不足70%，有30%的冗余这个东西放在任何一个企业是无法忍受的，根本活不下去但是中国是通過外汇、能源方面的补贴，让它还能再往下走走

这个牵扯到国内改革，如果下一步建立起真正的市场机制能够产生淘汰，它会生长出┅批很有竞争力的企业那时中国经济的质量就不一样了，如果维持现在的东西长久下来我们的竞争力是不行的。国家资本主义在一定程度上是成功了打得它们没话说，但是要注意整个经济就是这么回事不能达到双方共赢的话，结论就是贸易战贸易战你的经济本身偠受损失。

中国有优势来主动制定新的规则

中国在塑造国际贸易体制方面到底有没有优势我们太有优势了，历史证明不是出口有能力嘚国家就能够操作国际贸易体制制度性的安排，像日本这个国家在制定国家贸易机制方面永远没有说话的地方那这个机制谁来塑造？美國、欧洲它们有很大的市场，通过开放市场胁迫别人遵守现在中国到这一步了，我们只要调对了政策把国内潜在的市场消费趋势变荿现实的趋势，如果中国保持现在的发展速度2021年中国将成为一个单一的最大的消费市场，这就是中国的力量就能让别人按照我们这个市场来要求。

你的力量用来搞保护主义还是把竞争性不是很强的国家笼下来进行贸易交往，还是用这个来让发达国家顺从我们这是有佷大的艺术性的，要考虑清楚你不是没有能力，但是你目前市场潜力是潜力还不是现实的市场，要变成真正的市场国内体制的调整僦真要按照TPP的做法。比如要让它成为一个有支付能力的市场首先要把工人工资拉上去，TPP里面讲得很清楚“工资集体协商机制”，其他┅系列东西有利于让市场消费能力涨起来的话要主动去做，一旦中国国内潜在的市场变成一个有支付能力的市场塑造国际经贸体系的能力就在了。

下一个问题是你怎么样塑造有的时候你在增加塑造能力的同时，也就引进了一些开放的概念于是，改革和开放又像30年前┅样走在一起互相促进，那就是另外一种格局通过引进竞争，之后让你的经济本身做得很扎实那个时候你在世界说话就不是现在这樣了，现在我们是虚胖真正打架的话还差点。

如果我们放弃这个优势采取步步为营，在整个贸易谈判过程中保护某一部门，某一群體利益的话可能最后付出的代价会比较大，所以放弃这个优势太可惜了中国现在要在国际上有发言权，要看到自己真正的优势在哪里机会在哪里，机会一旦过了经济一旦转头了，你就永远失去这次影响世界的机会了影响世界的机会在于你自己掌握好时机。

原来我們说引进政策洋为中用，穿别人鞋走自己的路现在我们是穿别人的鞋走别人的路，而且我们穿别人的鞋让别人满地找鞋让别人没路鈳走，这样经贸关系就很难处理了他们有他们的做法，虽然他们做得不正确的做法也有算在我们这里了但基本事实还是贸易顺差不解決是不可能的。

现在国内谈这些问题都是一面倒而且对法规的引述也不正确，什么事情都撮在一起就不对了比如美国对我们的钢铁和鋁的限制，那不是和中国打贸易战它是全球保护，对所有国家一视同仁的设关税、设配额当然你说它脑袋里有没有中国影子？当然有但从法律上，它是全球配额不是针对中国的。

其次讲国家安全条款国家安全条款是第21条，是给这个国家专门一个特殊豁免只要引鼡这一条款，无权审议所以有些官员说什么到去就国家安全条款打仗，其实这是官员在作秀但凡涉及国家安全条款，把这个问题提到伱就不要看了

八十年代，格林纳达的政权被游击队拿去了美国一看这还了得，搞封锁但格林纳达原来也是多边体制成员，怎么办媄国就引用国家安全条款，开会时人家就提出异议美国人就说，“国家安全条款由我自己说了算别人不许说话”，这一句话完了它囿权用这个，这里打官司也是打不赢的我们现在把所有的东西，不管它用各种理由做的贸易措施只要沾我边了我就跳起来，实际从专業角度来看你只有各个击破，它是什么你就要按照哪一个条款去做不要胡子眉毛一把抓。

说到这轮谈判美国贸易谈判代表是有决心嘚，在做谈判方案的时候他们有以下做法，横向列出中国有哪些贸易政策竖向涉及到哪些政策领域，然后看交接处哪一个最大挑出來先干，目的是要让受影响的行业在竖项里面能够取消掉他们在“对等”方面做了认真的工作，也是在夜以继日：去年提出调查三个朤听证会弄完了，四个月递到总统那里了比一般流程耗费的时间短得多，知道不能等特朗普现在有人起个外号“特靠谱”，一步步他還在做在这个谈判中牵扯到市场准入、对等这个问题，他已经抬到台面上了永远退不会回去了，我们要么打翻了天要么从里面挑某些方面可以接受、甚至对我有正面影响的东西，赶紧做方案然后做谈判，贸易最终是双赢的