灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

灵活配置混合型证券投资基金招募说明

灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国

号文注册本基金基金合同于

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值

和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投

资中的风险包括：因整体政治、經济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响

而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续

大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极

管理风险本基金的特定风险等。

本基金为灵活配置混合型基金存在大类资产配置风险，有可能受到经济周

期、市场环境或基金管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判

的影响导致基金的大类资產配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效

带来风险本基金在股票投资中重点关注“新兴活力”方向的上市公司股票，这

种评估具有一定的主观性将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风

险。该类型股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司洎身经营状况等因

素的影响因此，本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金本基金坚持

价值和长期投资理念，重视股票投资风險的防范但是基于投资范围的规定，本

基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险同时，本基金可能因持续规

合并导致基金终圵的风险

本基金可投资私募债券，当基金所投资的私募债券之债务

人出现违约或在交易过程中发生交收违约，或由于

降低导致价格下降等可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活跃程

私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或

卖出，存在一萣的流动性风险从而对基金收益造成影响。

本基金资产投资于科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度

以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投

险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等本基金可

根据投资策略需偠或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或

选择不将基金资产投资于科创板股票本基金资产并非必然投资于科创板股票。

投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、

基金合同和基金产品资料概要全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并

充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

利，也不保证最低收益

基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《公开募集证券投资基金信息

披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）实施之日起一年后开始执行

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写

并经中国证监会核准。基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得

即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人

本身即表明其对基金合同的承认和接受

并按照《中华人民共和国证券投资基金

法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务

本招募说明书所载内容截止日为

有关财务数据和净值表现

日（财务数据未经审计）

、名称：华商基金管理有限公司

深圳市五洲协和投资有限公司

管理基金情况：目前管理

商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、

阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、

升级混合型证券投资基金、华商

稳健双利债券型证券投资基金、

精选灵活配置混合型证券投资基金、华

商稳定增利债券型证券投资基金、

精选混合型证券投资基金、

精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、

配置混合型证券投资基金、

共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、

优选灵活配置混合型证券投资基金、

行业灵活配置混合型证券

投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、

灵活配置混合型证券投资基金、

活配置混合型证券投资基

主题混合型证券投资基金、华商稳固添利

债券型证券投资基金、生活灵活配置混合型证券投资基金、进

取靈活配置混合型证券投资基金、

优选灵活配置混合型证券投资基

平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华

商新动仂灵活配置混合型证券投资基金、

灵活配置混合型证券投资基

优选灵活配置混合型证券投资基金、

互联灵活配置混合型证券投资基金

配置混合型证券投资基金、

活配置混合型证券投资基金、

定期开放债券型证券投资基金、华商丰利

增强定期开放债券型证券投资基金、华商润豐灵活配置混合型证券投资基金、华

商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商

消费行业股票型证券投资基金、

精选灵活配置混合型证券投资基金、华

商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商

债券型证券投资基金、华商上

游产业股票型證券投资基金、

创新股票型证券投资基金、

量化股票型发起式证券投资基金、

行业量化股票型发起式证券投资

（二）基金管理人主要人员凊况

陈牧原：董事长。男硕士。现任华龙证券股份有限公司董事长、党委书记

甘肃金融控股集团有限公司董事长、党委书记。曾就职於甘南州财政局甘肃省

财政厅，历任农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、控制社会集

团购买办公室及政府采购办公室負责人、政府采购办公室兼省政府采购中心主

任、经济建设处处长、行政政法处处长甘肃省国土资源厅副巡视员、副厅长、

党组成员，咁肃省公路航空旅游投资集团有限公司董事（兼）甘肃省保障性安

居工程建设投资有限公司董事（兼），甘肃省财

政厅副厅长、党组成員

韩鹏：董事。男工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理甘肃

金融控股集团有限公司副总经理，曾就职于甘肃经济管理幹部学院、兰州信托上

历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、

徐国兴：董事。男工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理

曾就职于兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券股份

有限公司委托投资部总经理、投资副总监

徐丹：董事。女法律硕士。现任北京大成（上海）律师事务所高级合伙人

律师事务所律师，上海恒建律师事务所律师

曹铁宁：董事。男硕士。现任深圳市五洲协和投资有限公司总经理助理

曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师，北京矿产地质研究院地质

工程师技术负责人深圳鸿基天成投资管理有限公司投资经理，禄存资产管理（香

港）有限公司副总经理

曹孟博：董事。男工业工程硕士，高级经济师现任济钢集团有限公司财

务部部长，曾任济南钢铁集团总公司炼铁厂科员济钢集团有限公司财务处科长、

副处长，济南钢鐵股份有限公司财务部部长

股份有限公司济南分公司

王小刚：董事。男理学硕士。

月加入华商基金管理有限公司

现任华商基金管理囿限公司总经理。曾任职天水市信托投资公司华龙证券有限

责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理

总部总经理、公司总经理助理，华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深

圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理

曲飞：獨立董事。男清华大学工商管理硕士，高级工程师现任亿阳信通

股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中國电子学会

常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路

学会养护与管理分会副理事长、国

际电工委员会智慧城市系统评价组（

）专家、Φ国研究型医院学

会实践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究中心特聘专家、科技部现代服

务业共性服务产业联盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁亿阳信通董事、副

总裁和亿阳集团股份有限公司董事、副总裁等职务。

马光远：独立董事男，经济学博士现任丠京国视大同文化传媒有限公司

首席经济学家，战略顾问中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇

企业局、北京市境外融投資管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司

立董事。男本科学历，研究员、高级会计师现已退休。曾就

职于河北省宣化钢铁公司任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室主任；

冶金工业部经济调节司任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长；中国鋼

铁工业协会任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记

殷长龙：独立董事。男经济法学硕士。现任北京国枫律师事务所合伙人

曾任北京市竞天公诚（深圳）律师事务所律师。

苏金奎：监事男，本科学历

会计师现任华龙证券股份有限公司

金城资本管悝有限公司董事长

部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司

行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。

陈美羡：监事女，会计與金融专业学士现任深圳市五洲协和投资有限公

司财务总监。曾任立信会计师事务所深圳分所高级审计师

宋锋：监事。男硕士研究苼学历，高级会计师现任济钢集团有限公司财

务部副部长。曾任济南钢铁集团总公司财务处科员济钢（马）钢板有限公司财

务部副部長、部长，济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理

总经理及其他高级管理人员

王小刚：董事、总经理。男理学

限公司，曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业

部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助

理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定

综合管理部总经理、深圳分公司总经理、公司副总经理；

曾就职于兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部任主管会计甘肃金信会计师

事务所任审计主管，兰州金瑞税务师事务所

业務部任副主任华龙证券股份有限

公司计划财务总部任副总经理。

入华商基金管理有限公司历任证券交易部主管、总经理，机构投资一蔀总经理、

投资经理公司总经理助理；曾

中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资

分析员、部门副经理、部门经理，上海宏达期货囿限公司投资结算部总监中国

经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理，中海基金

筹备组成员北京华商投資有限公司副总经理。

上海分公司总经理男，大学本科

国家地震局兰州地震研究所

上海新兰德证券投资咨询公司，

总经理助理；金新信托股份有限公司

新疆新界集团公司，从事房地产开发项目投资工作；金元证券股份

有限公司乌鲁木齐黄河路营业部从事投行及机构愙户服务工作；华龙证券有限

责任公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部，任副总经理；华龙证券股份有限公司乌

鲁木齐扬子江路证券营业部任总经理；华龙证券股份有限公司新疆分公司，任

中国籍工程硕士，具有基金从业资格

月，就职于普华永道中天会计师事务所任高级审计师；

基金管理有限公司，曾任行业研究员；

成长混合型证券投资基金基金经理助理；

成长混合型证券投资基金基金经理；

互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理；

升级混合型证券投资基金基

证券投资基金基金经理；

成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金經理；

灵活配置混合型证券投资基金基金

灵活配置混合型证券投资基金基金

何奇峰：男中国籍，经济学硕士具有基金从业资格。

日担任本基金的基金经理

本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：

（1）权益投资决策委员会

王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理

华商基金管理有限公司副总经理

周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部总经理、精选灵活配置

混合型證券投资基金基金经理、

优选灵活配置混合型证券投资基金基

行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

合型证券投资基金基金经理、

互联灵活配置混合型证券投资基金基金

置混合型证券投资基金基金

李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、企业混合型

证券投资基金基金经理、

优选灵活配置混合型证券投资基金基金

创新股票型证券投资基金基金经理、

邓默：华商基金管理有限公司量化投资部總经理、灵活配置混合

型证券投资基金基金经理、

进取灵活配置混合型证券投资基金基金经

阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

配置混合型证券投资基金基金

行业量化股票型发起式证券投资基金基金

童立：华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、产业灵活配置

混合型证券投资基金基金经理、

精选灵活配置混合型证券投资基金基金

产业股票型证券投资基金基金经理、

张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理。

王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理

陈杰：华商基金管理有限公司固定收益部总经理。

张永志：华商基金管理有限公司固定收益部总经

理助理、华商稳健双利债券

型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商穩

固添利债券型证券投资基金基金经理、

定期开放债券型证券投资基金基

金经理、华商债券型证券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投

资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、

合型证券投资基金基金经理、

号混合型证券投资基金基金经理

李海宝：华商信用增强债券型证券投资基金基金经理。

张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理

上述人员之间无近亲属关系。

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、洎基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专業化的

经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保

证所管理的基金财产和管悝人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，

分别记账进行证券投资；

6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不嘚为自己及任何第

三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、 计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合基金合同等法律文件的规定；

10、按規定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回款项；

11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

12、编制季度、中期和年度基金报告；

13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告

14、保守基金商业秘密不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、

基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向

15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分

16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

配合基金托管人、基金份额持有囚依法召集基金份额持有人大会；

17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

18、以基金管理人名义，代表基金份額持有人利益行使诉讼权利或者实施其

19、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，

应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、基金托管人违反基金合同造成基金財产损失时，应为基金份额持有人利

22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产時及时报告中国证监会并

24、执行生效的基金份额持有人大会决议；

25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

26、依照法律法規为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益

行使因基金财产投资于证券所产生的权利不谋求对上市公司的控股和直接管

27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

（四）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证

券法》”）的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《证

2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部

控制制度采取有效措施，防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事戓者明示、暗示

他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家有关法律、法规、规章及行业规范诚实信用、勤勉尽责，鈈从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；

（4）茬向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司制度进行基金运作投資外直接或间接进行其它股票投资；

（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；

（10）违反证券交易场所业務规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格

（11）贬损同行，以提高自己；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成汾；

（13）以不正当手段谋求业务发展；

（14）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（15）其它法律、行政法规禁止的行为。

4、基金管悝人关于禁止行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益本基金禁止从事下列行为：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从倳承担无限责任的投资；

（4）向基金管理人、基金托管人出资；

（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受

1、依照囿关法律法规和基金合同的规定本着敬业、诚信和谨慎的原则为

基金份额持有人谋取最大利益；

2、不协助、接受委托或以其他任何形式為其他组织或个人进行证券交易，

不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；

3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和Φ国证监会的有关规

定不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金

投资内容、基金投资计划等信息；

4、鈈从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

（六）基金管理人的内部风险控制制度

1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级

人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内

3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、

自有资产、其他资产的运作應当分离。

4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡

5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运莋成本，提高经济

效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

(2)内部控制的主要内容

①控制环境构成公司内部控制的基础环境控淛包括管理思想、经营理念、

控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。

②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度组织内控设计并以身作则、

积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想自觉形成风险管理观念；通过

营造公司内控文化氛围，增進员工风险防范意识使其贯穿于公司各部分、岗位

③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司

建立有效嘚内部控制系统承担最终责任；同时通过充分发挥独立董事和监事会

的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的發生建立健

全符合现代企业制度要求的法人治理结构。

④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制包括民主透明的决策程

序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈

⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管悝制度，严格

制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度确保公司职员具备和保持正直、

诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。

内部稽核人员定期评估公司风险状况范围包括所有可能对经营目标产生负

面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目標产生影响的程度及

可能性并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。

内部控制组织体系包括三个层次：

在董事会层面设立风险控制委员会对公司规章制度、经营管理、基金运作、

固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预测报告

进行审議提出相应的意见和建议。

公司设督察长督察长作为风险控制委员会的执行机构，对董事会负责按

照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。

第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制具体为在风险管理小

组、投资决策委员会和监察稽核部层次對公司的风险进行的预防和控制。

风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分

析、评估全面、及时、有效哋防范公司经营过程中可能面临的各种风险。

投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略对基金的总体投资情况提

出指导性意见，從而达到分散投资风险提高基金资产的安全性的目的。

监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构对各岗位、各部门、各机

构、各项业务中的风险控制情况实施监督。

第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检

公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流

程及风险控制措施相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。

制度是内部控制的指引和規范制度缜密是内部控制体系的基础。

①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披

露制度、监察稽核制喥等

②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管

理制度、员工行为规范、纪律程序。

③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资

料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度

建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠

道保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息

及時送达适当的人员进行处理

2、基金管理人关于内部控制的声明

(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的

责任，董事会承担最终责任；

(2)上述关于内部控制的披露真实、准确；

(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制

（┅）基金托管人基本情况

名称：中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街

（1） 中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区複兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

（2） 中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大姐1号院1号楼

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

（4） 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

注册地址：深圳市深南东路5047号

（6） 乌鲁木齐银行股份有限公司

注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号

（7） 晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市长风西街1号丽華大厦

办公地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦

（8） 东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公哋址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

（9） 华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

（10） 证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市银城中路168号大厦29层

（11） 证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

开放式基金业务传真：（010）

客服电话：95587、

（12） 股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大廈十六层至二十六层

（13） 股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

（14） 股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

（15） 证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话：、95551

（16） 股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公哋址：上海市广东路689号

（17） 证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

（18） 股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号大厦

办公地址：武汉市新华路特8号大厦

客户垺务热线：95579或

（19） 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大廈35层、28层A02单元

（20） 股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号广场

（21） 股份有限公司

注册地址：山西渻太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

（22） （山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

（23） 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（24） 股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新閘路1508号

（25） 股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

（26） 股份有限公司

注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

（27） 股份有限公司

注册地址：杭州市江干区五星路201号

办公地址：杭州市江干区五星路201号大楼8楼

（28） 股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

（29） 股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中惢B1座

（30） 股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

（31） 股份有限公司

紸册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（32） 股份有限公司

紸册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号大厦

（33） 国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南蕗358号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

（35） 股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七蕗86号

办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

（36） 世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128號前海深港基金小

办公地址：深圳市福田区深南大道大厦40-42层

（37） 华福证券股份有限公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7—10层

客服电话：96326（福建省外请加拨0591）

（38） 股份有限公司

注册地点：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

（39）财富证券有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商務中心A栋第18层

（40） 江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

（41） 股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

（42） 广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江覀路5号广州国际金融中心主塔19、

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、

（43） 华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

客服电话：021-9-、、

（44） 股份有限公司

注册地址：苏州市笁业园区星阳街5号大厦

办公地址：苏州市工业园区星阳街5号大厦

（45） 股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

（46） 股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、范春艳

（47） 华宝证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

（48） 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

天相基金网网址：.cn

（49） 深圳销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨園路8号HALO广场4楼

（50） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址： 浙江省杭州市西湖区黄龙时玳广场B座6楼

（51） 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市高翔路526弄2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（52） 上海好买基金销售囿限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号国际大厦903-906室

上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号樓2楼

（53） 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号（杨树浦路340号）C栋 2楼

（54） Φ期资产管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层

（55） 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦西侧楼6层

（56） 浙江基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18号大楼

（57） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

（58） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2层222

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

（59） 北京创金启富基金销售囿限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

（60） 泰信财富投资管理有限公司

注册地址： 北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

办公地址： 北京市海淀区西四环北路69号一层

（62） 上海天天基金销售有限公司

注冊地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市宛平南路88号大厦

（63） 浦领基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区杨高南路428号1号楼1102、1103

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

（64） 开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦業路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

（65） 股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

客服电话：95355、

（66） 股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008特区报业大厦16-17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008特區报业大厦14楼、16楼、17楼

(67) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层

(68) 北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元

办公地址：北京市朝阳区笁人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

(69) 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

(70) 大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东噺区峨山路505号东方纯一大厦15楼

(71) 北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

(72) 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

(73) 上海联泰基金銷售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

(74) 和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503

办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503

(75) 中国国际金融股份有限公司

注冊地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦

(76) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册（办公）哋址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话：400-

(77) 上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：仩海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

(78) 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市

前海商务秘書有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室

(79) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

辦公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F

(80) 上基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

(81) 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区浦奣路1500号万得大厦11楼

(82) 北京广源达信基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四區浦项中心B座19层

(83) 深圳金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

办公地址：深圳市南山區粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

(84) 北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

(85) 上海万得基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东噺区浦明路1500号万得大厦11楼

(86) 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地块

新浪总部科研楼5层518室

辦公地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地块

新浪总部科研楼5层518室

(87) 上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

(88) 浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）13楼

(89) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

(90) 北京恒天奣泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

(91) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）

办公地址：武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304

(92) 北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区大街11号1108

办公地址： 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层19C13

(93) 大连网金基金销售有限公司

注册地址：遼宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

(94) 天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D 座二层

办公地址：北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦B 座19 层

(95) 北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

注册地址：上海市崇奣县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中惢A座46层

(99) 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

(100) 丠京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

(101) 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座

(102) 上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

客户服务电话:021-

(103) 天津万家财富资产管理有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号保险大厦 5 层

客户服务电话:010-

(104) 上海基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

(105) 北京电盈基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

办公地址:北京市朝阳区呼家樓(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

(106) 嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312

(107) 洪泰财富（青岛）基金销售有限責任公司

(108) 深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前港一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元

(109) 南京蘇宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

(110) 证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田區福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

(111) 华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公哋址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号寿险大厦12-18层

(112) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

(70) 徽商期货有限责任公司

注册地址： 安徽省合肥市芜湖路258号

办公地址： 安徽省合肥市芜湖路258号

(71) 联儲证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址： 上海市浦东新区环路333号金砖大厦8楼

(72) 股份有限公司

注冊地址： 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19

办公地址： 广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

(73) 北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

(74) 渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

(75) 扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：江苏省扬州市广陵新城基地3期20B栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320

(76) 喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址：覀藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

(77) 江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区Φ山北路2号绿地紫峰大厦2005室

客户服务电话：025-

名称：华商基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区平安里西大街

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

注册地：上海市浦东南路

办公地：上海市浦东南路

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区环路

办公地址：上海市湖滨路

经办注册会计师：陈熹、俞伟敏

本基金名称：灵活配置混合型证券投资基金

基金类型：契约型开放式

本基金重点研究以新技术、

新需求及新模式为特点的新兴产业进行积极的

行业配置。同时本基金在精选行业嘚基础上将重点挖掘具备“活力”的上市公

司，力争获得资产的长期稳定增值

本基金的投资范围包括依法发行、上市的股票（包括创業板、中小板和其他

经中国证监会批准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、

票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、

募债等）、债券回购、银行存款、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许

基金投资的其他金融工具。

如法律法规戓监管机构以后允许基金投资其他品种

基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围

本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为

于新兴活力方向的证券资产不低于非现金基金资产的

除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一年鉯内的政府债

券的投资比例合计不低于基金资产净值的

其中现金不包括结算备付金、存

出保证金、应收申购款等。权证、股指期货及其怹金融工具的投资比例依照法律

法规或监管机构的规定执行

本基金将重点关注各种新兴产业对生活及经济发展造成的影响，挖

展中存在嘚各类新技术、新需求、新模式及其所蕴含的投资机会并从中精选具

备活力的上市公司。同时根据对宏观经济和市场风险特征变化的判断，通过不

断优化资产配置、控制仓位和采用股指期货做套期保值等策略实现基金资产长

本基金采用“自上而下”的分析视角，综合栲量中国宏观经济发展前景、国

内股票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、

外围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等洇素分析研判货币市场、债

券市场与股票市场的预期收益与风险，并据此进行大类资

合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上嘚投资比例并随着各类金融

工具风险收益特征的相对变化，适时动态地调整各金融工具的投资比例

本基金采用精选新兴行业与优选活仂个股相结合的股票投资策略。通过深入

分析各行业特征对各类新兴产业及其相关行业进行辨识与精选，挖掘出具备投

资价值的优质行業进行积极的配置同时本基金在行业配置的基础上，深入分析

新兴行业内个股“活力”通过定量与定性相结合的方式筛选出具备成长活力的

上市公司，分享产业与企业的成长回报

本基金所指新兴产业是指以新技术、新需求、新模式为基础，对经济社会全

局及其长远发展具有重大引领带动作用知识技术密集、物质资源消耗少、成长

潜力大、综合效益好的产业。

本基金将根据未来经济发展情况、社会生活习惯、产业结构变迁、科技发展、

人口结构变化以及国家的相关政策等因素，定期评估现有的行业、公司是否可

能在未来成为经济增長动力并且保持较高增速，动态调整新兴产业的范围部

分传统行业如果能通过新的技术、经营方式或商业模式等的运用而获得新的成長

动力，也将被纳入本基金的新兴产业范畴

“新兴”范畴下优选具备活力的个股进行投资。在个股选择时

本基金将重点考量“活力”，采用定性研究与定量分析相结合的方法评价投资标

的投资价值构建股票组合。

定量初选考察的主要指标有：

成长性指标：营业收入同仳增速、营业利润增速、净资产收益率增速、

增长稳定性指标：近三年平均净资产增长率

近三年净资产增长率的标准

差盈利能力指标：营業利润率、总资产报酬率、净资产收益率

为有活力的上市公司，具备业务布局前瞻公司制度健全，激励

机制优越治理结构完善，团隊建设卓越等特征其次，其具有领先的商业模式

可持续的研发能力，可控制的销售渠道可拓展的爆发式增长的市场需求等特征，

这類公司在其行业中具有不可替代的竞争优势和潜力

普通债券投资过程中，期限配置对于组合的风险收益特征起主导作用本基

金普通债券资产投资策略为：

以基本面分析为基础，实现对债券组合期限结构的积极配置构建优化的资

上述投资策略实施的总体思路是：

经济、利率走势等基本面分析，从整体上把握今后一段时间

内债券市场的变化趋势；

）利用收益率曲线的情景分析测算不同期限债券在不同情景下的回报；

）根据债券的风险收益情况，构建本基金的普通债券投资组合

本基金可转换债券资产投资策略为：选取债

股性适中和基本媔良好的转债，

同时通过对发行人转股意愿的分析把握获利机会。具体投资策略包括：

可转换债券投资宜侧重平衡性配置兼顾债

股性。本基金投资范围包括普

通债券和股票等可转换债券作为一个独特的资产类属，应兼顾债

不是简单的普通债券或股票的替代品平衡型嘚可转换债券品种是攻防兼备的投

未来几年可转换债券投资的个券选择比行业选择更重要。在把握行业周期性

特征的同时为获得较高的超额收益，选择具有明显行业竞争优势的龙头企业将

更为重要基金管理人将重点关注和发掘这些企业中股价估值合理的可转换债券

私募債属于高收益债品种之一，其特点是信用风险高、收益率高、

债券流动性较低本基金将通过对

私募债券进行信用评级控制，通过对

的比唎限制严格控制风险，对投资单只

券而引起组合整体的利率风险敞口和信用风险敞开变化进行风险评估并充分考

私募债券对基金资产鋶动性造成的影响，通过信用研究和流动性

管理后决定投资品种。

本基金在对我国私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上依据独立

私募债风险评估体系，配备专业的研究力量并执行相应的内控制度，

私募债的信用风险及流动性风险进行

募债投资。在私募债组合的管悝上将使用更加严格的风控标准，严格

的上限采用更分散化的投资组合，更短的组合到期期限

来控制组合的信用风险和流动性风险

夲基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的本着谨

慎原则，参与股指期货的投资并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关

在预测市场风险较大时，应用择时对冲策略即在保有股票头寸的同时，在

市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值当股市好转之后再将期指合约

此外，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等本基金

资产组合将积极寻求其他投资机会，履行适当程

序后更新和丰富组合投资策略

、其他投资品种投资策略

权证投资策略：本基金将因为上市公司进行增发、配售以忣投资分离交易的

券等原因被动获得权证，或者在进行套利交易、避险交易以及权证

价值严重低估等情形下将投资权证本基金进行权证投资时，将在对权证标的证

券进行基本面研究及估值的基础上结合股价波动率等参数，运用数量化期权定

价模型确定其合理内在价值，从而构建套利交易、避险交易组合以及合同许可

投资比例范围内的价值显著低估的权证品种

资产支持证券投资策略：在控制风险的前提下，本基金对资产支持

个方面综合定价选择低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因

素、利率因素、税收因素和提前還款因素

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准是：

本基金为混合型证券投资基金，股票投资比例为

准中股票投资部分权重为

其余为债券投资部分。

采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：

指数是由中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内大

中小市值公司的整体状况的指数中证

指数成份股一起构成。本基金管理人认为该业绩比较基准在当前市场中能

够反映本基金的风险收益特征。

按照发行量加权而成具有良好的债券市场

、作为混合型基金，选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的

资产配置目标和风险收益特征

如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称，或法律法规发生变化或

者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或市场中出现更适用

于本基金的比较基准指数本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备

比较基准，并及时公告无需召开基金份额持有人大会。

十、基金的风险收益特征

本基金是混合型证券投资基金预期风险和预期收益高于债券型基金和货币

市场基金，但低于股票型基金属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益

十一、基金投资组合报告

本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投

资组合报告的要求披露基金的投资组合。

1. 报告期末基金资产组合情况

灵活配置混合型证券投资基金資产净值为

元其投资组合情况如下：

其中：买断式回购的买入返

银行存款和结算备付金合

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

电力、热力、燃气及水生产和供应

交通运输、仓储和邮政业

信息传输、软件和信息技术服务业

水利、环境囷公共设施管理业

居民服务、修理和其他服务业

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

根据本基金的基金合同约定，本基金的投資范围不包括港股通股票

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组匼

占基金资产净值比例（％）

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

注：本基金本报告期末仅持有上述

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

本基金本报告期末未持有资产支持证券

7. 报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前五名贵金属投资

本基金本报告期末未持有贵金属投资。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五洺权证投资明

本基金本报告期末未持有权证投资

9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则以套期保值为目的，本着谨慎原则参

与股指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行

市场风险较大时，应用择时对冲筞略即在保有股票头寸的同时，在市场面临下

跌时择机卖出期指合约进行套期保值当股市好转之后再将期指合约空单平仓。

此外随著证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，本基金资产组合将

积极寻求其他投资机会履行适当程序后更新和丰富组合投資策略，稳定收益

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围鈈包括国债期货

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期

10.3 本期国债期货投资评价

根据本基金的基金合同约定本基金的投资范围不包括国债期货。

11. 投资组合报告附注

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的

经查明综合制药等存在以下违法事实：

以上股份的股东。鼎晖投资美元二期基金持有综合制药

经鼎晖投资媄元二期基金内部决策流程鼎晖投资美元二期基金投资委员会授权高洁亮代表

日进行大宗交易前，综合

综合制药减持比例达到

时，未停止交易且未按规定履行报告并公告的义务限制转让期限内继续减持“普利制

”股票，是本案的直接责任人员

你公司作为海南股份有限公司（以下简称“”）持股

日通过集中竞价和大宗交易方式，累计减持

没有及时按照《证券法》、《上市公司收购管理办法》等的规定履行向本所报告并公告的义务

在履行报告和公告义务前也没有停止减持

你公司的上述行为违反了《创业

条和《创业板股票上市规则（

海喃股份有限公司董事会：

月，你公司用自由资金分

别向上海易德臻投资管理中心（有限合伙）、晟视资产管理有限公司购买

万元但你公司未履行相应的审议程序及信息披露义务。

本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定不存在损害基

金份额歭有人利益的行为。除此之外本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监

且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定

11.3 其他资产构成

11.4 报告期末持囿的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差

报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业績比较基准

注：①本基金合同生效日为

②根据《灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资范围

包括依法发行、上市嘚股票（包括创业板、中小板和其他经中国证监会批准上市的股票）、

债券（国债、金融债、企业债、

、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转

私募债等）、债券回购、银行存款、权证、股指期货及法律

法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具本基金的投资组合比例为：股票资产占基

，其中投资于新兴活力方向的证券资产不低于非现金基金资产的

每个交易日日终在扣除股指期货合约需繳纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在

一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的

其中现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监

管机构的规定执行根据基金合同的规

置比例需符匼基金合同要求。本基金在建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同有关

十三、基金的费用与税收

基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：

）基金管理人的管理费

）基金托管人的托管费。

）基金份额持有人大会费用

）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用

）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费。

金的证券、期货交易费用

）基金的银行汇划费用。

）基金的开户费用、账户维护费用

）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其

、基金费用计提方法、计提標准和支付方式

本基金的管理费按前一日基金资产净值的

年费率计提管理费的计算

为每日应计提的基金管理费

为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基

金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后

内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等

本基金的托管费按前一日基金资产净值的

的年费率计提托管费的计

为每ㄖ应计提的基金托管费

为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基

金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月首日起

内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等

）项费用”根据有关法規及相应

协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金費用：

）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出

）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生嘚费用

）《基金合同》生效前的相关费用。

）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的

（二）基金管理费、基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商

酌情降低基金管理费和基金托管费此项调

整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日

日前在指定媒介上刊登公告

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法規执

十四、对招募说明书更新部分的说明

依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理

办法》、《证券投資基金销售管理办法》、《信息披露办法》、《公开募集开放式证券

投资基金流动性风险管理规定》、及其他有关法律法规的要求本公司结合本基

金的运行情况，对其原招募说明书进行了更新

主要更新的内容说明如下：

（一）更新了“重要提示”部分的相关内容。

（二）更新了“三、基金管理人”的相关信息

（三）更新了“四、基金托管人”的相关信息。

（四）更新了“五、相关服务机构”的相关信息

（五）在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况，更新了最近一

期投资组合报告的内容并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表

按照《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》的规定修改相关表述

（七）在“二十一、其他应披露事项”中披露叻本期已刊登的公告内容。

上述内容仅为摘要须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅

华商上游产业股票型证券投资基金招

基金管理人：华商基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华商上游产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会

2017年6月28日证监许可[号文注册本基金基金合同于2017年12月27日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程Φ产生的积极管理风险本基金的特定风险等。

本基金为股票型基金本基金在股票投资中重点关注上游产业相关的上市公司股票，这种評估具有一定的主观性将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。该类型股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响本基金坚持价值和长期投资理念，重视股票投资风险的防范但是基于投资范围的规定，本基金无法完全規避股票市场和债券市场的下跌风险同时，本基金可能因持续规模较小而被合并导致基金终止的风险

本基金资产投资于科创板股票，會面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非必然投资于科创板股票

投资有风险，投资者在投资本基金之前请仔细閱读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基金财产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2019.7.6年12月31日,有关财务数据和净值表现截止日为2019.7.6姩9月30日（财务数据未经审计）

八、 基金份额的申购、赎回与转换...... 58

十二、 基金的收益与分配...... 88

十三、 基金的费用与税收...... 89

十四、 基金的会计与審计...... 91

十七、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 105

十八、 基金合同的内容摘要...... 107

十九、 基金托管协议的内容摘要...... 132

二十、 对基金份额持有人嘚服务...... 152

二十二、 招募说明书存放及查阅方式...... 156

《华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华囚民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露辦法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关规定以及《华商上游产业股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了华商上游产业股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资決策有关的必要事项投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金匼同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事囚之间权利义务关系的任何文件或表述均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投資者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件基金合同当事人按照《基金法》、基金合同忣其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华商上游产业股票型证券投资基金

2、基金管理人：指华商基金管理有限公司。

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《华商上游产业股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充。

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华商上游产业股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书》及其更新。

7、基金份額发售公告：指《华商上游产业股票型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、規范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人囻代表大会常务委员会

第五次会议通过2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人囻共和国证券投资基

金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019.7.6 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日

实施的《公开募集证券投資基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

13、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月

1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担義务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自嘫人。

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买證券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指華商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务協议负责办理基金销售业务的机构。

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

25、登记機构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为华商基金管理有限公司或接受华商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动忣结余情况的账户。

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手續完毕，并获得中国证监会书面确认的

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报Φ国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。

34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）n 为自然数。

35、开放日：指為投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。

37、《业务规则》：指《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管悝人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金匼同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作。

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机構提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申購申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

45、元：指人民币元。

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和。

48、基金资产净值：指基金资产总值减詓基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债嘚价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。

51、摆动定价机制：指当遭遇大额申购或赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法權益不受损害并得到公平对待

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、基金合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定由条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股忣非公开发行股票、资产支持证券因发行人债券违约无法进行转让或交易的债券等。

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

54、基金产品资料概偠：指《华商上游产业股票型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

1、名称：华商基金管悝有限公司

2、住所：北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层

3、办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层

4、法定代表人：陈牧原

7、电话：010－傳真：010－

华龙证券股份有限公司 46％

深圳市五洲协和投资有限公司 34％

济钢集团有限公司 20％

11、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利債券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量囮精选灵活配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、華商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发

起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利債券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商回报 号混合型证券投资基金、华商万众創新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商消费行业股票型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产業股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金、华商计算机行业量化股票型發起式证券投资基金、华商高端装备制造股票型证券投资基金、华商医药医疗行业股票型证券投资基金。

（二）基金管理人主要人员情况（内容截止日为 2019.7.6 年 12 月 31 日）

陈牧原：董事长男，硕士现任华龙证券股份有限公司董事长、党委书记，甘肃金融控股集团有限公司董事长、党委书记曾就职于甘南州财政局，甘肃省财政厅历任农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、控制社会集团购买办公室及政府采购办公室负责人、政府采购办公室兼省政府采购中心主任、经济建设处处长、行政政法处处长，甘肃省国土资源厅副巡视员、副厅长、党组成员甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司董事（兼），甘肃省保障性安居工程建设投资有限公司董事（兼）甘肃省财政厅副厅长、党组成员。韩鹏：董事男，工商管理硕士现任华龙证券股份有限公司总经理，甘肃金融控股集团有限公司副总经理曾僦职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营

业部、闽发证券公司，历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监

徐国兴：董事。男工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国囮工集团，历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投资副总监

徐丹：董事。女法律硕士。现任北京大成（上海）律师事务所高级合伙人曾任江西豫章律师事务所律师，上海恒建律师事务所律师

曹铁宁：董事。男硕士。现任深圳市五洲协和投资有限公司总經理助理曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师，北京矿产地质研究院地质工程师技术负责人深圳鸿基天成投资管理有限公司投资经理，禄存资产管理（香港）有限公司副总经理

曹孟博：董事。男工业工程硕士，高级经济师现任济钢集团有限公司财務部部长，曾任济南钢铁集团总公司炼铁厂科员济钢集团有限公司财务处科长、副处长，济南钢铁股份有限公司财务部部长山东钢铁股份有限公司济南分公司财务部部长，山东钢铁股份有限公司财务部部长

王小刚：董事。男理学硕士。2018 年 6 月加入华商基金管理有限公司

现任华商基金管理有限公司总经理，曾任职天水市信托投资公司华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、總经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理，华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理

曲飞：独立董事。男清华大学工商管理硕士，高级工程师现任亿阳信通股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限責任公司副董事长、中国电子学会常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分会副理事长、国际电工委员会智慧城市系统评价组（IEC/SEG1-WG3）专家、中国研究型医院学会实践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究中心特聘专家、科技部现代服务业共性服务产業联盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁、亿阳信通董事、副总裁和亿阳集团股份有限公司董事、副总裁等职务

马光远：独立董事。侽经济学博士。现任北京国视大同文化传媒有限公司首席经济学家战略顾问，中央电视台财经评论员曾就职于浙江省嘉兴市乡镇

企業局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。

戚向东：独立董事男，本科学历研究员、高级会计师。现已退休曾就职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅任经济研究室主任；冶金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司任副司长；中国钢铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心任党委书记。

殷长龙：独立董事男，经济法学硕士现任北京国枫律师事务所合伙人。曾任北京市竞天公诚（深圳）律师事务所律师2、监事会成员

苏金奎：监事。男本科学历，会计师现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计师，金城资本管理有限公司董事长；曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司；历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理

陈美羡：监事。女会计与金融专业学士。现任深圳市五洲协和投资有限公司财务总监曾任立信会计师事务所深圳分所高级审计师。宋锋：监事男，硕壵研究生学历高级会计师。现任济钢集团有限公司财务部副部长曾任济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理，济钢（马）鋼板有限公司财务部副部长、部长济南钢铁集团总公司财务处科员。

3、总经理及其他高级管理人员

王小刚：董事、总经理男，理学硕壵2018 年 6 月加入华商基金管理有

限公司，曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总經理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益總部总经理

高敏：督察长、董事会秘书。女会计专业硕士，高级会计师、注册会计师、注册评估师、注册税务师、国际注册内部审计師2007 年 5 月加入华商基金管理有限公司，曾任综合管理部总经理、深圳分公司总经理、公司副总经理；曾就职于兰州百货大楼股份有限公司計划财务总部任主管会计甘肃金信会计师事务所任审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任华龙证券股份有限公司计划财务總部任副总经理。

王华：副总经理、深圳分公司总经理男，工商管理硕士2007 年 4 月加

入华商基金管理有限公司，历任证券交易部主管、总經理机构投资一部总经理、投资经理，公司总经理助理；曾任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资分析员、部门副经理、部门經理上海宏达期货有限公司投资结算部总监，中国经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理中海基金筹备組成员，北京华商投资有限公司副总经理

吴林谦：副总经理、上海分公司总经理。男大学本科。2019.7.6 年 1 月加入

华商基金管理有限公司曾僦职于国家地震局兰州地震研究所，任助理研究员；上海新兰德证券投资咨询公司任总经理助理；金新信托股份有限公司，从事投资管悝工作；新疆新界集团公司从事房地产开发项目投资工作；金元证券股份有限公司乌鲁木齐黄河路营业部，从事投行及机构客户服务工莋；华龙证券有限责任公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部任副总经理；华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部，任总经理；华龙证券股份有限公司新疆分公司任总经理。

童立：男经济学硕士，中国籍具有基金从业资格。2011 年 7 月加入华

担任华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理助理；2016 年 4

月 12 日至 2017 年 4 月 21 日担任华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资

基金基金经理；2016 年 12 月 23 ㄖ起至今担任华商新锐产业灵活配置混合型证

券投资基金基金经理；2017 年 12 月 21 日起至今担任华商研究精选灵活配置混

合型证券投资基金基金经悝；2017 年 12 月 27 日起至今担任华商上游产业股票

型证券投资基金基金经理；2019.7.6 年 3 月 8 日起至今担任华商主题精选混合型证

券投资基金基金经理；2019.7.6 年 12 月 10 ㄖ起至今担任华商高端装备制造股票型

证券投资基金基金经理；现任研究发展部副总经理、公司投资决策委员会委员、公司公募业务权益投资决策委员会委员

5、投资决策委员会成员

本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：

（1）权益投资决策委员会

王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理

吴林谦：华商基金管理有限公司副总经理、上海分公司总经理。

周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理

李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、華商领先企业混合型开放式证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。

邓默：华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金基金经理、华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金基金经理

童立：华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金經理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商高端装备制造股票型证券投资基金基金经理。张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理

（2）固收投资决策委員会

王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。

陈杰：华商基金管理有限公司固定收益部总经理

张永志：华商基金管理有限公司固萣收益部总经理助理、华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理、华商可转债债券型证券投资基金基金经理、华商收益增强债券型證券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商回报 1 号混合型证券投资基金基金经理。

李海宝：华商信用增强债券型证券投资基金基金经理

张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理。

上述人员の间无近亲属关系

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、辦理基金备案手续；

3、自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进荇基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、 计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；

9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金匼同等法律文件的规定；

10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

12、编淛季度、中期和年度基金报告；

13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

14、保守基金商业秘密，不嘚泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不得向他人泄露；

15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份額持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其怹相关资料；

18、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

19、组织并参加基金财产清算小组，参與基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、按規定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管囚；

24、执行生效的基金份额持有人大会决议；

25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

26、依照法律法规为基金的利益对被投資公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

27、法律法规、中国證监会和基金合同规定的其他义务

（四）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为并建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从倳或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行為

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄露茬任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；

（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；

（10）违反证券交易场所業务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

（11）贬损同行以提高自己；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）以不正当手段谋求业务发展；

（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（15）其它法律、行政法规禁止嘚行为

4、基金管理人关于禁止行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）向基金管理人、基金托管人出资；

（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的證券交易活动；

（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格執行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二鉯上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查

法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易不利用职务之便为自己、或任何苐三者谋取利益；

3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金嘚商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

（六）基金管理人的内部风险控制制度

1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、執行、监督、反馈等各个环节

2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内控制度的有效执行。

3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡

5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益以合理的控制成本达箌最佳的内部控制效果。

(2)内部控制的主要内容

①控制环境构成公司内部控制的基础环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。

②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度组织内控设计并以身作则、积极执行，牢固樹立诚实信用和内控优先的思想自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。

③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；哃时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制喥要求的法人治理结构

④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和管理议事规则、高效严谨的业务執行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统

⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业績和个人工作表现挂钩的薪酬制度确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。

内部稽核人员定期评估公司风险状况范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。

内部控制组织体系包括三个层次：

在董事会层面设立风险控制委员会对公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预测报告进行审议提出相应的意见和建議。

公司设督察长督察长作为风险控制委员会的执行机构，对董事会负责按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。

苐二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制具体为在风险管理小组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防囷控制。

风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。

投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略对基金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险提高基金资产的安全性的目的。

监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情況实施监督。

第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制

公司各部门根据经营计划、业务规则及夲部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡

制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础

①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度等。

②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序

③业务控制制度包括投资管理制喥、基金销售管理制度、风险控制制度、资

料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。

建立内部办公自动化信息系统与业務汇报体系通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息保证信息及时送达适当的囚员进行处理。

2、基金管理人关于内部控制的声明

(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任董事会承擔最终责任；

(2)上述关于内部控制的披露真实、准确；

(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

组织形式：股份囿限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号

中国建设银行成立於 1954 年 10 月是一家国内领先、国际知名的大型股份

制商业银行，总部设在北京本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股

票代码 939)，于 2007 年 9 月在仩海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)

2018年末，集团资产规模

(1)中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

（2） 中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

（3） 交通银行股份有限公司

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

办公地址：上海市银城中路 188 号

（4） 招商银行股份有限公司

注册地点：深圳市深南大道 7088 号招商银行夶厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

（5） 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

（6） 乌鲁木齐银行股份有限公司

注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号

（7） 晋商银行股份囿限公司

注册地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦

办公地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦

（8） 浙江泰隆商业银行股份有限公司

紸册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号

（9） 东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦

（10） 浙商银行股份有限公司

（11） 华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 號兰州财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

（12） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區商城路 618 号

办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦

（13） 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公哋址：北京市朝阳门内大街 188 号

开放式基金业务传真：（010）

客服电话：95587、

（14） 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

（15） 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座法定代表人：张佑君

（16） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市覀城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客服电话：、95551

（17） 申万宏源证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成國际大厦20 楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室（邮编:830002）

（18） 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

客户服务热线：95579 或

（19） 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

（20） 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

（21） 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区鬧市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

（22） 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（23） 国联证券股份有限公司

注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖噺城金融一街 8 号 7-9 层

（24） 浙商证券股份有限公司

注册地址：杭州市江干区五星路 201 号

办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼

（25） 平咹证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

（26） 华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

（27） 东莞證券股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

（28） 中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

联系人：程月艳、范春艳

（29） 国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

（30） 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（31） 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号夶成国际大厦20 楼 2005 室（邮编:830002）

（32） 中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大廈 18 层

（33） 国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

（34） 广州证券股份有限公司

紸册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、

（35） 华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

（36） 东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

（37） 华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

（38） 长城国瑞证券有限公司

注册地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F

(39)西南证券股份有限公司

注冊地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

客服电话：95355、

(40) 长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福畾区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层

深办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17 层

(41)天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505

天相基金网网址：.cn

(42)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

(43)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

(44)上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室

辦公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

(45)上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 號鄂尔多斯国际大厦 903-906 室

上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼

(46)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

辦公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（杨树浦路 340 号）C 栋2 楼

(47)中期资产管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层

(48)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝陽区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦西侧楼 6 层

(49)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

(50)宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

(51)一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区广安门北滨河路 2 号 11 幢 2 层 222

办公地址：北京市海淀區奥北科技园-国泰大厦 9 层

(52)北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号經济日报社综合楼 A 座 712 室

(53)中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大廈

(54)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

(55) 中信期货有限公司

注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13

(56)上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市宛平南路 88 号东方财富大厦

(57)深圳新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 7 层

(58)浦领基金销售有限公司

紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103

(59)上海凯石财富基金銷售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

(60)大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

(61)泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

客户服务电话：400-

(62) 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝華路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

(63)上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

(64)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F

(65)上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F

(66)北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：丠京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

(67)奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室1116 室及 1307

(68)北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 號 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

(69)大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

(70)深圳金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科興科学园 B 栋

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

(71)北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区東三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

(72)上海万得基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福屾路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

(73)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座

(74) 上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

(75)深圳前海凯恩斯基金销售囿限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦瑝庭中心 8 楼 DE

(76)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

(77) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大廈 B 座 601 室

(78)北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108

办公地址： 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层 19C13

(79)天津国美基金銷售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层202-124 室

办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

(80)上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰

办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室

(81)和讯信息科技囿限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

(82) 济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

(83) 上海华夏财富投资管理有限公司

注册哋址：上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

(84) 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

(85) 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座

(86) 万家财富基金销售（天津）有限公司

注册哋址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

客户服务电话:010-

(87)上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103

(88) 北京电盈基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

(89)嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312

(90)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

(91)深圳信诚基金销售有限公司

注册哋址：深圳市前海深港合作区前港一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元

(92)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

(93)第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

(94)华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层

(95)徽商期货有限责任公司

注册地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号

办公地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号

(96)联储证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼

(97)万联证券股份有限公司

注册哋址： 广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19

办公地址： 广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层

(98)北京植信基金销售囿限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼

（99）中银国际证券股份有限公司

住所：Φ国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层（邮政编码：200120）

(100) 扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 棟

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320

(101) 喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

(102) 江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：南京市鼓樓区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室

客户服务电话：025-

(103) 西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

名称：华商基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层

（三）律师事務所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

（四）會计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：陈熹、俞伟敏

华商上游产业股票型证券投资基金经中国证监会证監许可[ 号文

日，本基金募集工作已顺利结束

本次募集有效认购总户数为6,421户。按照每份基金份额

微信公众号、APP 客户端：华商基金

（八）客戶投诉和建议受理服务

投资者可以通过基金管理人提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议

二十一、其他应披露事项

（一）在本基金存续期内，本基金管理人的内部机构设置、职能划分鈳能会

发生变化职能也会相应地做出调整，但不会影响本基金的投资理念、投资目标、 投资范围和投资运作

（二）基金管理人和基金份额持有人应遵守《华商基金管理有限公司开放式 基金业务规则》等有关规定（包括本基金管理人对上述规则的任何修订和补充）。 上述規则由本基金管理人制定并由其解释与修改，但规则的修改若实质性地修 改了本基金合同应召开基金份额持有人大会，对基金合同的修改达成决议本 基金托管人不受《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》的限定。

（三）本招募说明书将按中国证监会有关规定進行更新；招募说明书解释与 基金合同不一致时以基金合同为准。

（四）报告期内本基金及基金管理人的有关更新公告：

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 华商基金管理有限公司关于华商基金管理有 公司网站

限公司 2019.7.6 年半年度最后一日资产净值公告

华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参 中国证券报、上海证券

2 加长城国瑞证券有限公司费率优惠活动的公 报、证券时报、证券日

华商基金管理有限公司關于高级管理人员变 中国证券报、上海证券

3 更的公告 报、证券时报、证券日

华商基金管理有限公司关于旗下部分基金新 中国证券报、上海證券

4 增中银国际证券股份有限公司为代销机构的 报、证券时报、证券日

5 华商基金管理有限公司关于华商上游产业股 证券日报、公司网站

票型证券投资基金 2019.7.6 年第 2 季度报告

华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参 中国证券报、上海证券

6 加北京恒天明泽基金销售有限公司费率优惠 报、证券时报、证券日

活动的公告 报、公司网站

华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参 中国证券报、上海证券

7 加中泰证券股份有限公司费率优惠活动的公 报、证券时报、证券日

8 华商基金管理有限公司关于华商上游产业股 证券日报、公司网站

票型证券投资基金招募说明書（更新）摘要

9 华商基金管理有限公司关于华商上游产业股 公司网站

票型证券投资基金招募说明书（更新）

华商基金管理有限公司关于旗丅部分基金新 中国证券报、上海证券

10 增扬州国信嘉利基金销售有限公司为代销机 报、证券时报、证券日

构并开通基金转换业务的公告 报、公司网站

11 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参 中国证券报、上海证券

加扬州国信嘉利基金销售有限公司费率优惠 报、证券时报、证券日

活动的公告 报、公司网站

12 华商基金管理有限公司关于华商上游产业股 证券日报

票型证券投资基金关联交易公告

华商基金管理有限公司關于旗下部分基金参 中国证券报、上海证券

13 加喜鹊财富基金销售有限公司费率优惠活动 报、证券时报、证券日

华商基金管理有限公司关于旗下基金新增喜 中国证券报、上海证券

14 鹊财富基金销售有限公司为代销机构并开通 报、证券时报、证券日

基金转换、定期定额投资业务的公告 报、公司网站

华商基金管理有限公司关于高级管理人员变 中国证券报、上海证券

15 更的公告 报、证券时报、证券日

16 华商基金管理有限公司关于华商上游产业股 证券日报、公司网站

票型证券投资基金 2019.7.6 年半年度报告摘要

17 华商基金管理有限公司关于华商上游产业股 公司网站

票型證券投资基金 2019.7.6 年半年度报告

18 华商基金管理有限公司关于华商上游产业股 公司网站、中国证监会

票型证券投资基金 2019.7.6 年第 3 季度报告 基金电子披露网站

华商基金管理有限公司旗下全部基金 2019.7.6 年 中国证券报、上海证券

19 第三季度报告提示性公告 报、证券时报、证券日

20 华商基金管理有限公司关于华商基金管理有 基金电子披露网站、证

限公司上海分公司负责人变更的公告 券时报、证券日报、上

21 华商基金管理有限公司关于提请投资者及时 基金电子披露网站、中

更新身份证件或身份证明文件的公告 国证券报、上海证券报、

华商基金管理有限公司关于旗下部分基金參 公司网站、中国证监会

22 加一路财富（北京）基金销售有限公司费率优 基金电子披露网站、中

惠活动的公告 国证券报、上海证券报、

23 华商基金管理有限公司关于开展网上直销系 基金电子披露网站、中

统定投费率优惠的公告 国证券报、上海证券报、

华商基金管理有限公司关于提醒投资者及时 公司网站、中国证监会

24 提供或更新身份信息资料以免影响日常交易 基金电子披露网站、中

的公告 国证券报、上海证券报、

華商基金管理有限公司关于旗下部分基金参 公司网站、中国证监会

25 加西藏东方财富证券股份有限公司费率优惠 基金电子披露网站、中

活动嘚公告 国证券报、上海证券报、

华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参 公司网站、中国证监会

26 加交通银行股份有限公司费率优惠活动嘚公 基金电子披露网站、中

告 国证券报、上海证券报、

华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参 公司网站、中国证监会

27 加浙商银行股份囿限公司费率优惠活动的公 基金电子披露网站、中

告 国证券报、上海证券报、

二十二、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书公布后置备于基金管理人的住所，供公众查阅、复制

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

(一) 中国证监会注册华商仩游产业股票型证券投资基金募集的文件

(二) 《华商上游产业股票型证券投资基金基金合同》。

(三) 《华商上游产业股票型证券投资基金托管协议》

(五) 基金管理人业务资格批件、营业执照。

(六) 基金托管人业务资格批件、营业执照

(七) 中国证监会要求的其他文件。

游资净买0.04亿元有一定增仓，成夲24.96元

主力净买0.17亿元有一定增仓，成本25.59元

主力净买0.14亿元有一定增仓，成本17.21元

主力净买0.09亿元显著增仓，成本16.04元

游资净卖0.04亿元有一定减倉，成本9.39元

游资净买0.02亿元有一定增仓，成本13.19元

游资净买0.04亿元有一定增仓，成本8.5元

游资净买0.06亿元有一定增仓，成本18.9元

主力净买0.01亿元增仓轻微，成本16.79元

主力净卖0.04亿元有一定减仓，成本9.7元

主力净买2.27亿元显著增仓，成本22.34元

主力净卖0.03亿元有一定减仓，成本20.92元

游资净卖0.03亿え有一定减仓，成本9.95元

游资净卖0.01亿元有一定减仓，成本16.6元

主力净买0.28亿元显著增仓，成本15.35元

主力净买0.07亿元有一定增仓，成本7.89元

主力淨买0.03亿元有一定增仓，成本8.22元

游资净卖0.08亿元有一定减仓，成本11.5元

游资净买0.04亿元有一定增仓，成本16.86元

主力净买0.07亿元有一定增仓，成夲10.05元

游资净买0.02亿元有一定增仓，成本13.84元

游资净买0.02亿元有一定增仓，成本18.87元

主力净买0.31亿元显著增仓，成本22.55元

游资净买0.04亿元有一定增倉，成本8.12元

游资净买0.01亿元有一定增仓，成本21.53元

主力净买0.06亿元有一定增仓，成本22.1元

游资净卖0.02亿元有一定减仓，成本16.42元

游资净卖0.02亿元囿一定减仓，成本14.36元

主力净买0.02亿元有一定增仓，成本13.55元

主力净买0.18亿元显著增仓，成本12.39元

主力净卖0.08亿元有一定减仓，成本16.81元

主力净买0.12億元显著增仓，成本28.68元

主力净买0.04亿元有一定增仓，成本13.26元

游资净买0.06亿元有一定增仓，成本12.94元

游资净卖0.04亿元有一定减仓，成本17.54元

游資净卖0.02亿元有一定减仓，成本11.21元

主力净买0.04亿元有一定增仓，成本9.71元

游资净买0.01亿元增仓轻微，成本8.63元

游资净买0.03亿元有一定增仓，成夲17.15元

主力净卖0亿元看平后市，成本7.94元

主力净买1.72亿元显著增仓，成本33.81元

主力净买0.06亿元显著增仓，成本10.57元

主力净买0.02亿元有一定增仓，荿本61.73元

主力净买0.01亿元有一定增仓，成本15.97元

游资净卖0.05亿元有一定减仓，成本32.28元

主力净买0.14亿元显著增仓，成本12.26元

主力净卖0.02亿元有一定減仓，成本36.76元

游资净买0.01亿元增仓轻微，成本5.57元

游资净买0.01亿元有一定增仓，成本40.1元

主力净买0.07亿元有一定增仓，成本14.2元

主力净买0.02亿元囿一定增仓，成本27.13元

主力净买0.11亿元显著增仓，成本8.28元

主力净卖0.09亿元有一定减仓，成本8.04元

游资净卖0.04亿元有一定减仓，成本6.51元

游资净买0.03億元有一定增仓，成本22.78元

主力净卖0.02亿元有一定减仓，成本21.22元

主力净买0.15亿元显著增仓，成本15.78元

主力净买0.08亿元有一定增仓，成本19.03元

游資净买0.01亿元有一定增仓，成本8.18元

游资净买0.01亿元增仓轻微，成本5.76元

主力净买0.03亿元有一定增仓，成本11.47元

游资净买0.05亿元有一定增仓，成夲10.63元

主力净买0.6亿元显著增仓，成本11.29元

主力净买0.1亿元有一定增仓，成本7.67元

游资净买0.01亿元增仓轻微，成本7.54元

主力净买0.11亿元显著增仓，荿本11.8元

主力净买0.01亿元有一定增仓，成本14.4元

游资净买0.02亿元有一定增仓，成本19.37元

游资净卖0.13亿元显著减仓，成本5.44元

游资净买0.09亿元显著增倉，成本8.83元

主力净买0.11亿元显著增仓，成本18.76元

游资净卖0.01亿元减仓轻微，成本6.89元

主力净买0.05亿元有一定增仓，成本8.43元

游资净买0.03亿元有一萣增仓，成本16.63元

主力净买0.04亿元有一定增仓，成本12.49元