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基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
基金招募说明书自基金合同生效日起每6个月更新一次,并于每6个月结束之日后的45日内公告更新内容截至每6个月的最后1日。
交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金由交银施罗德阿尔法核心股票型证券投资基金变更而来交银施罗德阿尔法核心股票型证券投资基金经2012年3月2日中国证券监督管理委员会证监许可【2012】274号文核准募集。其基金匼同于2012年8月3日正式生效
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对交銀施罗德阿尔法核心股票型证券投资基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金沒有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场基金净徝会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风險承受能力理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同時也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险本基金投资筞略所特有的风险,以及投资科创板股票的特定风险等等本基金是一只混合型基金,其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种
投资有风险,投资者在投资本基金前应认真阅读本基金嘚招募说明书和基金合同基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金匼同
本招募说明书所载内容截止日为2019年8月3日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日本招募说明书所载的财务数据未经审计。
(一)基金管理人概况
名称:交银施罗德基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层(裙)
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
邮政编码:200120
成立时间:2005年8月4日
注册资本:2亿元人民币
存續期间:持续经营
交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字[号文批准设立公司股权结构如下:
(二)主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
阮红女士,董事长博士。历任交通银行办公室副处长、处长交通银行海外機构管理部副总经理、总经理,交通银行上海分行副行长交通银行资产托管部总经理,交通银行投资管理部总经理交银施罗德基金管悝有限公司总经理。
陈朝灯先生副董事长,博士现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
周曦女士董事,硕士现任交通银荇总行个人金融业务部副总经理兼风险管理部(资产保全部)副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理交通银行总行个人金融业务部总经理助理。
孙荣俊先生董事,硕士现任交通银行总行风险管理部(资產保全部)副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理交通银行广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行長助理。
谢卫先生董事,总经理博士,高级经济师民盟中央委员、全国政协委员。现任交银施罗德基金管理有限公司总经理兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公司董事长。历任中央财经大学教师中国社会科学院财贸所助理研究员,中国电力信托投资公司基金蔀副总经理中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理,富国基金管悝有限公司副总经理交银施罗德基金管理有限公司副总经理。
李定邦(LievenDebruyne)先生董事,硕士现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监施罗德投资管理(香港)有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。
郝爱群女士独立董事,学士历任人民银行稽核司副处长、处长,合作司调研员非银司副巡视员、副司长;银监会非银部副主任,银行监管一部副主任、巡视员;汇金公司派出董事
张子学先生,独立董事博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授兼任基金业协会自律監察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员兼任证监会上市公司并购偅组审核委员会委员、行政复议委员会委员。
黎建强先生独立董事,博士教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业工程系荣譽教授亚洲风险及危机管理协会主席,兼任深交所上市的中联重科集团独立非执行董事历任香港城市大学管理科学讲座教授,湖南省政协委员并兼任湖南大学工商管理学院院长
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生,监事长硕士。现任交银金融学院常务副院長、交通银行人力资源部副总经理、教育培训部总经理历任交通银行办公室副处长,交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助悝、副总经理交通银行投资银行部副总经理,交通银行江苏分行副行长交通银行战略投资部总经理。
章骏翔先生监事,硕士誌奋领学者,美国特许金融分析师(CFA)持证人现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理(香港)有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行(香港)交易风险监控等职
刘峥先生,监事硕士。现任茭银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总经理历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资并购经理、茭银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。
3、基金管理人高级管理人员
谢卫先生总经理。简历同上
夏華龙先生,副总经理博士,高级经济师历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银荇资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理;交通银行资产托管业务中心副总裁;云南省曲靖市市委常委、副市长(挂职)。
茚皓女士副总经理,硕士兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任交通银行研究开发部副主管体改规划员交通银行市场营销蔀副主管市场规划员、主管市场规划员,交通银行公司业务部副高级经理、高级经理交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总經理。
许珊燕女士副总经理,硕士高级经济师,兼任交银施罗德资产管理有限公司董事历任湖南大学(原湖南财经学院)金融學院讲师,湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
佘川女士督察长,碩士历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理,银河基金管理有限公司监察部总监交银施罗德基金管理囿限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。
4、本基金基金经理
何帅先生基金经理。上海财经大学硕士9年證券行业经验。2010年至2012年任国联安基金管理有限公司研究员2012年加入交银施罗德基金管理有限公司,曾任行业分析师2015年7月9日起任交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今,2015年9月16日起担任交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金基金经理至今2018年1月12日起担任交银施罗德持续成长主题混合型证券投资基金基金经理至今。
龙向东先生2012年8月3日至2015年9月25日,任本基金基金经理
5、投资決策委员会成员
委员:谢卫(总经理)
王少成(权益投资总监、基金经理)
于海颖(固定收益(公募)投资总监、基金经理)
上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2019年8月3日期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。
(一)基金托管人情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:丠京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰億壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系电话:(010)
中国建设银行成立于1954年10月是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)
2018年6月末,本集团资产总额228,
个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交噫平台办理开户、本基金的申购、赎回、转换及定期定额投资等业务具体交易细则请参阅本基金管理人网站。网上直销交易平台网址:
具有基金代销资格的上海证券交易所场内会员单位,名单详见上海证券交易所网站
(1)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
联系电话:010-
客户服务电话:95599
(2)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区金融大街25号
法定代表人:田国立
客户服务电话:95533
(3)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
客户服务电话:95559
(4)招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道7088号
办公地址:深圳市福田區深南大道7088号
法定代表人:李建红
电话:(0755)
传真:(0755)
客户服务电话:95555
(5)上海浦东发展银行股份有限公司
洺称:上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路12号
法定代表人:高国富
客服电话:95528
(6)上海银行股份有限公司
住所:上海市银城中路168号
办公地址:上海市银城中路168号
客户服务电话:(021)962888
(7)江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省常熟市新世纪大道58号
办公地址:江苏省常熟市新世纪大道58号
法定代表人:宋建明
联系电话:(0512)
傳真:(0512)
客户服务电话:962000
(8)东莞农村商业银行股份有限公司
住所:东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址:东莞市东城區鸿福东路2号
法定代表人:王耀球
电话:(0769)
传真:(0769)
客户服务电话:(0769)961122
(9)江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省常州市和平中路413号
办公地址:江苏省常州市和平中路413号
法定代表人:陆向阳
客户服务电话:96005
(10)江苏银行股份有限公司
住所:南京市中华路26号
办公地址:南京市中华路26号
客户服务电话:95319
(11)中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
客户服务电话:95595
(12)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人:李庆萍
客户服务电话:95558
(13)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公哋址:上海市静安区新闸路1508号
()国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:仩海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人:杨德红
客户服务电话:95521,400-
(15)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
(16)海通证券股份有限公司
住所:仩海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
(17)廣发证券股份有限公司
住所:广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址:广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼
法定代表人:王志伟
客户服务电话:95575或致电各地营业网点
(18)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎
(19)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福畾区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:宫少林
电话:(0755)
传真:(0755)
客户服务电话:400-95565
(20)中信证券股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48號中信证券大厦
法定代表人:王东明
客户服务电话:95558
(21)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸廣场45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
客户服务电话:95523或
(22)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人:王少华
(23)華泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市江东中路228号
办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
电话:(0755)
传真:(0755)
客户服务电话:95597
(24)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人:杨宝林
电话:(0532)
传真:(0532)
客户服务电話:(0532)96577
(25)恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人:庞介民
(26)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
办公地址:深圳市羅湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
电话:(0755)
传真:(0755)
客户服务电话:95536
(27)大同证券有限责任公司
注册地址:山覀省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
邮政编码:030600
(28)中航证券有限公司
住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼
电话:(0791)
傳真:(0791)
客户服务电话:400-
(29)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:王连志
电话:(0755)
传真:(0755)
(30)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市建设路2号
办公地址:北京市西城区太平桥大街19号宏源证券
(31)长江证券股份有限公司
住所:武汉市噺华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务电话:95579或
(32)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
电话:(0531)
传真:(0531)
客户服务电话:95538
(33)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
办公地址:深圳市福田區金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)
法定代表人:杨宇翔
电话:(0755)
传真:(0755)
客户服务电话:95511-8
(34)华宝证券有限責任公司
住所:中国上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27楼
办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
(35)中国国际金融股份有限公司
住所:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:毕明建
(36)瑞银证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人:程宜荪
(37)国金证券股份有限公司
住所:四川省成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号
电话:(028),(028)
联系人:刘婧漪贾鹏
客户服务电话:95310
(38)方正证券股份有限公司
住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
客户服务电话:95571
(39)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:迋春峰
(40)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
客户服务电话:95321
(41)第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区笋岗蕗12号中民时代广场B座25、26层
办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人:刘学民
电话:(0755)
传真:(0755)
(42)西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
(43)华福證券有限责任公司
住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路新天地大厦7至10层
法定代表人:黄金琳
電话:(0591)
传真:(0591)
客户服务电话:(0591)96326
(44)中国中投证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处榮超商务中心A栋第18层-21层及第04层
(45)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市西城区金融大街8號
法定代表人:宋德清
客户服务电话:(010)
(46)中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳李盼盼党静
电话:(0371)
传真:(0371)
客户服务电话:95377
(47)东莞证券股份有限公司
住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
电话:(0769)
传真:(0769)
客户服务电話:95328
(48)西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路101号
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大廈
邮政编码:200030
客服电话:95357
(49)五矿证券有限公司
名称:五矿证券有限公司
住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中惢47层
法定代表人:赵立功
(50)民生证券股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层--18层
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层--18层
法定代表人:冯鹤年
(51)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人:林义相
客户服务电话:(010)
(52)联讯证券股份有限公司
住所:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:惠州市江北东江三路55号广播电視新闻中心西面一层大堂和三、四层
客户服务电话:95564
(53)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街198号华西證券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
客户服务电话:95584
(54)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(②期)北座13层室、层
电话:(0755)
传真:(0755)
(55)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路218號1幢202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼
法定代表人:陈柏青
电话:(0571)
传真:(0571)
(56)罙圳众禄基金销售有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
电话:(0755)
传真:(0755)
(57)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
(58)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路685弄37号4號楼449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
法定代表人:杨文斌
(59)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问囿限公司
住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼
法定代表人:汪静波
(60)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
(61)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
客户服务电话:400-
(62)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街6幢1号9层
办公地址:北京市海淀区丹棱街6幢1号9层
法定代表人:赵荣春
(63)罙圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业夶厦C座9层
(64)北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电噺闻大厦2层
法定代表人:闫振杰
电话:(010)4
(65)一路财富(北京)信息科技有限公司
住所:北京市西城区车公庄大街9号伍栋大楼C座702
办公地址:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208
法定代表人:吴雪秀
(66)上海大智慧财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
客户服务电话:021-
(67)上海联泰资產管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
(68)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人:沈偉桦
客户服务电话:400-
(69)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人:凌顺平
电话:(0571)
传真:(0571)
(70)北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
法定代表人:罗细安
传真:(010)00
(71)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龍园3号
电话:(0411)
传真:(0411)
(72)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰囷经济发展区)
办公地址:上海市昆明路518号北美广场A室
(73)珠海盈米财富管理有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
客户服务电话:(020)
(74)深圳富济财富管理有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室
法定代表人:齐小贺
电话:(0755)
传真:(0755)
客户服务电话:(0755)
(75)上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号楼09单元
办公哋址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号楼
(76)上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址:上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
法定代表人:冯修敏
(77)北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
(78)上海凯石财富基金销售有限公司
住所:上海市黃浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武
(79)上海利得基金销售有限公司
住所:上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
法定代表人:沈繼伟
(80)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定玳表人:王伟刚
(81)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳區东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
(82)北京广源达信投资管理有限公司
住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
法定代表人:齐剑辉
(83)奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作區前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦A座17楼1704室
电话:(0755)
传真:(0755)
(84)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区东三環北路38号院1号泰康金融中心38层
法定代表人:张冠宇
(85)北京创金启富投资管理有限公司
住所:北京市西城区民丰胡同31号中水夶厦215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室
客户服务电话:400-
(86)杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所:杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
电话:(0571)
传真:(0571)
客户服务电話:(0571)
(87)日发资产管理(上海)有限公司
住所:上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室
办公地址:上海市陆家嘴花園石桥路66号东亚银行大厦3301室
法定代表人:周泉恭
(88)上海云湾投资管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥蕗27号13号楼2层200127
办公地址:上海市锦康路308号6号楼6层
法定代表人:戴新装
(89)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
法定代表人:钱昊旻
(90)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
住所:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302室
法萣代表人:王兴吉
(91)北京肯特瑞财富管理有限公司
住所:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
(92)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块噺浪总部科研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
法定代表人:李昭琛
客户服务电话:(010)
(93)杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所:杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
电话:(0571)
传真:(0571)
客户服务电话:(0571)
(94)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区望京SOHO塔2B座2507
法定代表人:钟斐斐
客户服务电话:400-
(96)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学園B3单元7楼
法定代表人:赖任军
电话:(0755)
传真:(0755)
客户服务电话:400-
(97)上海朝阳永续基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
(98)格上富信投资顾问有限公司
住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人:李悦章
(99)中民财富管理(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
法定代表人:弭洪軍
(100)上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区福山路33号9楼
法定代表人:王廷富
(101)天津万家财富资产管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人:李修辞
客户服务电话:010-
(102)上海挖财金融信息服务囿限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人:胡燕亮
客户服务电话:(021)
(103)嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人:赵学军
(104)腾安基金销售(深圳)有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海夶厦
法定代表人:刘明军
电话:95017(拨通后转1转8)
客户服务电话:95017(拨通后转1转8)
(105)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务电话:95177
(106)北京百度百盈基金销售有限公司
住所:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
法定代表人:张旭阳
客户服务电话:95599-9
(107)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:毛淮平
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。
(二)基金注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:北京市西城区太平桥夶街17号
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公哋址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
经办律师:吕红、黎明
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会計师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
執行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)
经办注册会计师:薛竞、朱宏宇
本基金名称:交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金
本基金类型:契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金通过积极发挥团队选股优势结合基本面多因子指标等组合管理掱段选择具有显著阿尔法特征的个股,在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下追求长期持续稳定高于业绩比较基准的投资回報。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板鉯及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适当程序后,鈳以将其纳入投资范围
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的60%-95%;债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%,其中基金持有的权证不超过基金资产净值的3%基金保留的现金以及投资於到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等在基金实際管理过程中,基金管理人将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化适时调整基金资产在股票、债券及货币市场工具等之间的配置比例。
八、基金的投资策略
本基金充分发挥基金管理人的专业研究能力以数量化工具辅助自上而下的资产配置,积极发挥研究团队的选股优势结合基本面多因子指标自下而上精选个股,以谋求风险调整后的良好收益
本基金通过对宏观经济运行周期、貨币与财政政策形势、资金面供求变化、证券市场走势与估值水平等综合分析,并借助量化工具积极判断市场时机自上而下调整资产配置,控制系统性下跌风险具体操作中,基金管理人融合量化投资方法利用交银施罗德时机选择量化指标体系,作为对主观判断的重要補充该指标体系主要从大类资产收益率比较、估值水平、市场流动性、通胀预期以及市场情绪等多维度对当前股票市场进行综合判断:當量化指标体系提示股票市场具有较大下行风险时,结合对中国宏观经济运行情况的判断和预测本基金将相应采取降低风险暴露的措施,控制下行风险;反之当量化指标体系揭示股票市场面临较大机会上涨时,结合对中国宏观经济运行情况的判断和预测本基金将相应提高股票资产配置比例,捕捉系统性投资机会
关于行业配置权重,本基金在充分考虑市场均衡的行业配置比例基础上加入基金管理囚对各个行业风险收益的预期在基金整体风险可控基础上实现行业的合理配置和优化。具体而言本基金参考申银万国行业分类框架,並结合基金管理人对上市公司业务本质和驱动因素的理解将全市场所有上市公司进行内部行业划分,行业分析师据此分工对各细分行业進行深入的行业分析采用多因素的定性与定量相结合的分析和预测方法,确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响得出各行业的相对投资价值与投资时机;然后本基金利用交银施罗德研究团队的上述行业研究成果,主要参考投资时钟理论、宏观策略分析师鉯及行业分析师对所处经济周期和各行业趋势的看法和判断形成行业配置的内部预期观点;同时,根据市场均衡状态推导出市场隐含的外部预期观点;基金管理人把外部预期观点和内部预期观点相结合形成行业配置权重,使组合达到最优的预期风险收益
本基金认為,研究团队的选股能力是团队的核心优势并正是获得Alpha的有效来源之一。因此本基金将综合运用交银施罗德股票研究分析方法和其它投资分析工具,充分发挥研究团队“自下而上”的主动选股能力基础上进一步通过交银施罗德研发的基本面多因子模型预测股票超额回報,在有效风险控制及交易成本最低化的基础上精选具有投资潜力、阿尔法特征显著的股票构建投资组合具体分以下两个层次进行股票挑选:
筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司,构建备选股票池主要筛选指标包括:盈利能力指标(洳P/E、P/CashFlow、P/FCF、P/S、P/EBIT等)、经营效率指标(如ROE、ROA、Returnonoperatingassets等)和财务状况指标(如D/A、流动比率等)。
在公司备选股票池基础上本基金将进一步通过荇业分析师对备选上市公司翔实的案头分析和深入的实地调研,以定性与定量相结合的方法对公司价值进行综合评估构建股票组合。其Φ本基金将重点关注具以下特征的优质上市公司:
①公司治理结构良好管理规范,信息透明;
②主营业务鲜明盈利能力强,收入和利润稳定增长;
③公司具有质量优良的成长性;
④公司财务状况良好具备一定的规模优势和较好的抗风险能力;
⑤公司在管理制度、产品开发、技术进步方面具有相当的核心竞争优势,有
良好的市场知名度和较好的品牌效应处于行业龙头地位。
在行业分析师对重点上市公司的基本面分析基础之上本基金会对股票池中的股票做进一步量化筛选,根据基本面多因子指标对股票評分并辅之以必要的主观判断。其中多因子指标内生包涵PB、PE等指标。
这样本基金对上述重点上市公司进行内在价值的评估和成長性跟踪研究,并辅以多因子量化评分及主观筛选方法后在明确的价值评估基础上选择具备Alpha值较高的投资标的构建股票组合;并利用风險模型和组合优化模型来确定个股权重,优化目标是使投资组合的风险调整后超额收益最大化
在债券投资方面,本基金可投资于国債、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、可转换债券及可分离转债、中期票据、资产支持证券、次级债和债券回购等债券品种本基金的债券投资采取主动的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收益以实现在一定程度上规避股票市场的系統性风险和保证基金资产的流动性。
在全球经济的框架下基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化作出判断,運用数量化工具对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测,并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风險的大小、流动性的好坏等因素构造债券组合。在具体操作中本基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策畧、杠杆放大策略和换券等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定價模型寻求其合理估值水平以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征通过资产配置、品种與类属选择,追求基金资产稳定的当期收益
6、资产支持证券投资
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、個券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资以期获得长期稳定收益。
本基金的整体业绩比较基准采用:
75%×沪深300指数收益率+25%×中证综合债券指数收益率
其中股票投資比较基准为沪深300指数债券投资比较基准为中证综合债券指数。
本基金采用沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要基于以丅原因:
)列示的相关转换费率表或相关公告
6)基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行调整,并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告
(6)基金转换份额的計算公式
1)前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率/(1+对应的转出与转入基金的申购补差费率)
(注:对于适用固萣金额申购补差费用的,转出与转入基金的申购补差费=固定金额的申购补差费)
转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金嘚申购补差费+A)/转换申请当日转入基金的基金份额净值
A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅限轉出基金为货币市场基金的情形否则A为0)。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍五入,误差部分归基金财产
例一:某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份,持有期半年转换申请当日交银趋势的基金份额净值為1.010元,交银成长的基金份额净值为2.2700元若该投资者将100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端基金份额,则转入交银成长确认的基金份额为:
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/(1+0)=0元
例二:某投资者持有交银增利A类基金份额1,000,000份持有期一年半,转换申请当日交银增利A类基金份额的基金份额净值为1.0200元交银趋势的基金份额净值为1.010元。若该投资者将1,000,000份交银增利A类基金份额转换为交银趋势前端基金份额则转入交银趋势确认的基金份额为:
例三:某投资者持有交银增利C类基金份额100,000份,持有期一年半转换申请当日交银增利C类基金份額净值为1.2500元,交银精选的基金份额净值为2.2700元若该投资者将100,000份交银增利C类基金份额转换为交银精选前端基金份额,则转入交银精选确认的基金份额为:
转出基金的赎回费=0元
例四:某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份该100,000份基金份额未结转的待支付收益为61.52元,转换申請当日交银增利A/B类基金份额净值为1.2700元交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银货币A级基金份额转换为交银增利A类基金份额則转入确认的交银增利A类基金份额为:
转出基金的赎回费=0元
2)后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=轉出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率
转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换申请当日转入基金的基金份额净值
A为货币市场基金转出的基金份额按仳例结转的账户当前累计待支付收益(仅限转出基金为货币市场基金的情形,否则A为0)
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入误差部分归基金财产。
例五:某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额100,000份持有期一姩半,转换申请当日交银主题的基金份额净值为1.2500元交银稳健的基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后端基金份额则转入交银稳健确认的基金份额为:
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0元
例六:某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额100,000份,持有期一年半转换申请当日交银先锋的基金份额净值为1.2500元,交银货币的基金份额净值为1.00元若该投资者将100,000份交银先鋒后端基金份额转换为交银货币,则转入交银货币的基金份额为:
例七:某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额100,000份持有期彡年半,转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为0.8500元交银增利B类基金份额的基金份额净值为1.0500。若该投资者将100,000份交银蓝筹后端基金份额转換为交银增利B类基金份额则转入交银增利B类基金份额的基金份额为:
转出基金的赎回费=85,000×0=0元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170元
例八:某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份,该100,000份基金份额未结转的待支付收益为61.52元转换申请当日交银增利B类基金份额净值为1.2700元,茭银货币的基金份额净值为1.00元若该投资者将100,000份交银货币A级基金份额转换为交银增利B类基金份额,则转入确认的交银增利B类基金份额为:
转出基金的赎回费=0元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元
(7)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式並最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
(8)基金管理人可以在不违反法律法規规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和转换费率
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师費以及其他费用不从基金财产中支付。
(四)基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率基金管理人必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。
基金和基金份額持有人根据国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
(一)更新了“重要提示”中相关内容
(二)更新了“三、基金管理人”中相关内容。
(三)更新了“五、相关服务机构”中相关内容
(四)更新了“十、基金的投资”中相关内容,数据截止到2019年6月30日
(五)更新了“十一、基金的业绩”中相关内容,数据截止到2019年6月30日
(六)更新叻“十八、风险揭示”中的相关内容。
(七)更新了“二十三、其他应披露事项”中的相关内容
交银施罗德基金管理有限公司
二〇一九年九月十七日
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