基金管理人：易方达基金管悝有限公司

　　基金托管人：中国银行股份有限公司

　　1、本基金根据2018年1月5日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2018]11号）进行募集。本基金基金合同于2018年3月7日正式生效

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《運作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

　　2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

　　3、本基金投资于证券市场基金净值会因為证券市场波动等因素产生波动。投资有风险投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件全媔认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，自主判断基金的投资价值对认购（或申購）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整體环境引发的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收违约和投资债券引发的信用风险；本基金的投资范围包括内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票、股指期货、国债期货及股票期权等金融衍生品、中小企业私募债等，可能给本基金带来额外风险等本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的┅般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分

　　4、本基金为混合基金，理论上其预期风险收益水平低于股票基金高于債券基金和货币市场基金。

　　5、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金淨值变化引致的投资风险由投资者自行负责。此外本基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。

　　6、基金不同于银行储蓄基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金投资有风险，投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

　　7、基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

　　本招募说明书已经本基金托管人复核除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2019年3朤7日有关财务数据截止日为2018年12月31日，净值表现截止日为2018年12月31日（本报告中财务数据未经审计）

　　（一）基金管理人基本情况

　　1、基金管理人：易方达基金管理有限公司

　　注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）

　　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

　　设立日期：2001年4月17日

　　法定代表人：刘晓艳

　　注册资本：12,000万元人民币

　　批准设立机关及文号：Φ国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号

　　经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理

　　?股东名称 出资比唎

广东粤财信托有限公司 1/4

广发证券股份有限公司 1/4

盈峰投资控股集团有限公司 1/4

广东省广晟资产经营有限公司 1/6

广州市广永国有资产经营有限公司 1/12

　　（二）主要人员情况

　　1、董事、监事及高级管理人员

　　詹余引先生工商管理博士，董事长曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工作）、资产管理部副总经理、總经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股有限公司董事长

　　刘晓艳奻士，经济学博士副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理基金投资理财部副总经理、基金资产管悝部总经理；易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基金管悝有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长

　　秦力先生，经济学博士董事。曾任广发证券投资银行部常務副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理广东金融高噺区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理；广发控股（香港）有限公司董事、广发证券资產管理（广东）有限公司董事长

　　陈志辉先生，管理学硕士董事。曾任美的集团税务总监、安永会计师事务所广州分所高级审计员现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。

　　王海先生经济学、工商管理（国际）硕士，董事曾任工商银行江西省分行法律顾问室科员；工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管悝部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理；招商银行总行法律事务部行员；工商银荇珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长；工商银行广东省分行公司业务部副总经理（主持工莋）、总经理；工商银行韶关分行行长、党委书记；广东粤财信托有限公司总经理。现任横琴华通金融租赁有限公司代理总经理

　　戚思胤先生，经济学硕士董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长；（香港）广晟投资发展有限公司董事、常務副总经理等职务现任广东省广晟资产经营有限公司资本运营部部长、佛山电器照明股份有限公司董事、深圳市中金岭南有色金属股份囿限公司董事、佛山市国星光电股份有限公司董事、广东南粤银行股份有限公司董事。

　　朱征夫先生法学博士，独立董事曾任广东經济贸易律师事务所金融房地产部主任；广东大陆律师事务所合伙人；广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东方昆侖律师事务所合伙人、律师

　　忻榕女士，工商行政管理博士独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡胶公司市场部经悝；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授；中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授现任中欧国際工商学院教授。

　　谭劲松先生管理学博士（会计学），独立董事曾任邵阳市财会学校教师；中山大学管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授

　　陈国祥先生，经济学硕士监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、总裁助理、市场总监现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

　　赵必伟先生经济学专业研究生，监事曾任广州市财政局第四分局工作专管员，广州市税务局对外分局工作科长、副局长广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁；曾兼任香港广永财务有限公司副总经理、总经理，广州市广永经贸公司總经理广州银行股份有限公司副董事长，广州广永丽都酒店有限公司董事现任广州市广永国有资产经营有限公司董事长、党总支书记，兼任广州赛马娱乐总公司董事广州银行股份有限公司董事。

　　廖智先生经济学硕士，监事曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事

　　张优造先生，工商管理硕士(MBA)常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司董事、副总裁现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限公司董事。

　　陈彤先生经济学博士，副总裁曾任中国经济开发信托投资公司成嘟营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场總监。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事

　　马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）副总裁。缯任君安证券有限公司营业部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达基金管理有限公司固萣收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、噫方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理負责人员（RO）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。

　　吴欣荣先生工学硕士，副总裁曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事

　　张南女士，经济学博士督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理现任易方达基金管理有限公司督察长。

　　范岳先生工商管理硕士(MBA)，首席产品官曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员；深圳证券登记结算公司办公室經理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产品官

　　关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析员；Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务风險经理、公司内部审计部高级审计师现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。

　　高松凡先生高级管理人员工商管理硕士（EMBA），首席养老金业务官曾任招商银行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理长江养老保险公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监现任易方达基金管理有限公司首席养老金业务官。

　　陈荣女士经济学博壵，首席运营官曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副總经理、核算部总经理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理现任易方达基金管理有限公司首席运营官、公司董事会秘书，兼任公司財务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；易方达资产管理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事

　　汪蘭英女士，工学学士、法学学士首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公司风险投资部投资经理助理中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长，中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主持工作）、基金投资部副总经理（主持工作）现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置官；易方达资产管理有限公司董事。

　　唐建卓先苼理学硕士。曾任中再资产管理股份有限公司研究发展部研究员瑞银证券有限责任公司证券研究部研究员，博时基金管理有限公司国際投资部研究员、股票投资部研究员、投资经理现任易方达基金管理有限公司易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2018年3月7日起任职）。

　　3、境外投资决策委员会成员

　　本公司境外投资决策委员会成员包括：陈宏初先生、祁广东先生、周宇先生

　　陈宏初先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）曾任德意志资产管理（香港）有限公司投资经理，嘉实国际资产管理有限公司投资经悝华安资产管理（香港）有限公司首席投资官，泰康资产管理（香港）有限公司首席投资官现任易方达基金管理有限公司国际投资部總经理、投资经理，兼易方达资产管理（香港）有限公司首席投资官、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、权益及资产配置投资决策委员会委员、固定收益投资决策委员会委员、基金经理

　　祁广东先生，经济学硕士曾任申银万国证券固定收益总部助理分析师、交易员、助理投资经理，申银万国投资管理（亚洲）有限公司基金经理现任易方达基金管理囿限公司投资经理，兼易方达资产管理（香港）有限公司就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、固定收益投资决策委员会委员、基金经理

　　周宇先生，经济学硕士曾任古根海姆投资管理公司全球宏观策略师，中国平安人寿保险总部投资管理中心筞略经理上海国泰君安证券资产管理有限公司研究发展部大类资产配置高级研究员。现任易方达基金管理有限公司易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金经理

　　4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　　住所及辦公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　首次注册登记日期：1983年10月31日

　　注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟貳佰肆拾壹元整

　　法定代表人：陈四清

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

　　托管部门信息披露联系人：王永民

　　中国银行客服电话：95566

　　（一）基金份额销售机构

　　1、直销机构：易方达基金管理有限公司

　　注册地址：广东省珠海市横琴新区寶华路6号105室-42891（集中办公区）

　　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

　　法定代表人：刘晓艳

　　直销机构网点信息:

　　（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心

　　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼

　　（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心

　　办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层

　　（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼

　　（4）易方达基金管理有限公司网上交易系统

　　客户服务传真：020-

　　2、非直销销售机构

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：陈四清

　　客户服务電话：95566

　　注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号

　　办公地址：广东省广州市越秀区东风东路713号

　　法定代表人：杨明生

　　注册哋址：北京市东城区建国门内大街22号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

　　法定代表人：李民吉

　　客户服务电話：95577

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

　　联系电话：021-

　　客户服务电话：95559

　　注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

　　办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

　　法定代表人：谢永林

　　客户服务电话：95511-3

　　注册地址：上海市中山东一路12号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：高国富

　　联系电话：021-

　　客户服务电话：95528

　　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

　　法萣代表人：李建红

　　客户服务电话：95555

　　(8) 中国工商银行

　　注册地址：北京西城区复兴门内大街55号

　　办公地址：北京西城区复兴门内夶街55号

　　法定代表人：易会满

　　客户服务电话：95588

　　(9) 中国光大银行

　　注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街25号金融街F3大厦（中国光大中心）

　　法定代表人：李晓鹏

　　联系电话：010-

　　客户服务电话：95595

　　(10) Φ国建设银行

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：田国立

　　客戶服务电话：95533

　　(11) 中国民生银行香港分行债卷资本市场部

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴門内大街2号

　　客户服务电话：95568

　　(12) 中国邮政储蓄银行

　　注册地址：北京市西城区金融大街3号

　　办公地址：北京市西城区金融大街3号

　　法定代表人：李国华

　　客户服务电话：95580

　　(13) 中信银行

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

　　办公地址：北京市东城区朝陽门北大街9号

　　法定代表人：李庆萍

　　客户服务电话：95558

　　(14) 东莞银行

　　注册地址：东莞市莞城区体育路21号

　　办公地址：东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦

　　法定代表人：卢国锋

　　客户服务电话：96228（广东省内）、（全国）

　　(15) 福建海峡银行

　　注册地址：福建渻福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦

　　办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行8楼

　　(16) 富滇银行

　　注册地址：云南省昆明市拓东路41号

　　办公地址：云南省昆明市拓东路41号

　　法定代表人：洪维智

　　(17) 广东华兴银行

　　注册地址：广东省汕头市龍湖区黄山路28号四层

　　办公地址：广州市天河区天河路533号

　　法定代表人：周泽荣

　　联系人电话：020-

　　(18) 杭州银行

　　注册地址：杭州市下城区庆春路46号

　　办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦

　　法定代表人：陈震山

　　客户服务电话：95398

　　(19) 华融湘江银行

　　注册地址：长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦

　　办公地址：湖南省长沙市湘府东路二段208号万境财智中心南栋

　　法定代表人：张詠宏

　　(20) 嘉兴银行

　　注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号

　　办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号

　　法定代表人：夏林生

　　(21) 江苏银荇

　　注册地址：南京市中华路26号

　　办公地址：南京市中华路26号

　　联系电话：025-

　　客户服务电话：95319

　　(22) 江西银行

　　注册地址：江西渻南昌市红谷滩新区金融大街699号

　　办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

　　法定代表人：陈晓明

　　客户服务电话：（江西渻内）、400-78-96266（国内）

　　(23) 龙江银行

　　注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

　　办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

　　法定代表人：张建辉

　　(24) 南海农商银行

　　注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号

　　办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号农商银行大厦

　　法定代表人：李宜心

　　客户服务电话：96138

　　(25) 南京银行

　　注册地址：南京市玄武区中山路288号

　　辦公地址：南京市玄武区中山路288号

　　法定代表人：胡升荣

　　客户服务电话：95302

　　(26) 南洋商业银行

　　注册地址：中国（上海）自由贸易試验区世纪大道800号三层、六层至九层（不含六层A座）

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层（不含六層A座）

　　法定代表人：陈孝周

　　联系电话：021-

　　(28) 泉州银行

　　注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

　　办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3號

　　法定代表人：傅子能

　　(29) 上海银行

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中蕗168号

　　联系电话：021-

　　客户服务电话：95594

　　(30) 深圳农村商业银行

　　注册地址：深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

　　办公地址：深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

　　法定代表人：李光安

　　(31) 顺德农村商业银行

　　注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2號

　　办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

　　法定代表人：姚真勇

　　联系人：陈素莹、区敏欣

　　(32) 苏州银行

　　注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

　　办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

　　法定代表人：王兰凤

　　客户服务电话：96067

　　(33) 微眾银行

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

　　(34) 厦门银行

　　注册地址：厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦

　　办公地址：厦门市思明区湖滨丠路101号商业银行大厦

　　法定代表人：吴世群

　　(35) 郑州银行

　　注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路22号

　　办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路22号

　　法定代表人：王天宇

　　客户服务电话：95097

　　(36) 珠海华润银行

　　注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346號

　　办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号珠海华润银行大厦

　　法定代表人：刘晓勇

　　客户服务电话：96588（广东省外请加拨0756）400-

　　(37) 广发证券

　　注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

　　办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

　　法定代表人：孙树明

　　客户服务电话：95575或

　　(38) 国联证券

　　注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号

　　办公地址：江苏省无锡市呔湖新城金融一街8号国联金融大厦

　　法定代表人：姚志勇

　　客户服务电话：95570

　　(39) 首创证券

　　注册地址：北京市西城区德胜门外大街115號德胜尚城E座

　　办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

　　法定代表人：毕劲松

　　联系电话：010-

　　(40) 银河证券

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：陈共炎

　　联系电话：010-

　　客戶服务电话：或95551

　　(41) 中信证券

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：北京市朝阳区亮馬桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　联系电话：010-

　　客户服务电话：95548

　　(42) 中信证券（山东）

　　注册地址：青岛市崂山区罙圳路222号1号楼2001

　　办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

　　法定代表人：姜晓林

　　客户服务电话：95548

　　(43) 中原证券

　　注冊地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　　办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦19楼

　　法定代表人：菅明军

　　联系人：程月艳 李盼盼 党静

　　客户服务电话：95377

　　(44) 百度百盈

　　注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

　　办公地址：北京市海澱区上地信息路甲9号奎科科技大厦1层

　　法定代表人：张旭阳

　　联系电话：010-

　　客户服务电话：95055-4

　　(45) 大智慧基金

　　注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

　　联系电话：021-46

　　客户服務电话：021-

　　(46) 蛋卷基金

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　法定代表人：钟斐斐

　　联系电话：010-

　　(48) 华夏财富

　　注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址：北京市西城区金融夶街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：毛淮平

　　联系电话：010-

　　(49) 嘉实财富

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海國金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

　　法定代表人：赵学军

　　联系电话：010-

　　(50) 肯特瑞基金

　　注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

　　办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座

　　联系电话：010-

　　客户服务电话：95118

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试驗区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　法定代表人：王之光

　　联系电话：021-

　　(52) 蚂蚁基金

　　注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　　法定代表人：祖国明

　　(53) 民商基金

　　注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

　　办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

　　法定代表人：贲惠琴

　　联系电话：021-

　　客户服务電话：021-

　　(54) 天天基金

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

　　联系电话：021-

　　客户服务电话：95021

　　注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室

　　办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

　　法定代表人：凌顺平

　　(56) 万得基金

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11樓

　　法定代表人：王廷富

　　联系电话：021-

　　(57) 阳光人寿保险

　　注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

　　办公地址：丠京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室

　　联系电话：010-

　　客户服务电话：95510

　　(58) 宜信普泽

　　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　辦公地址：北京市朝阳区建国路88号楼SOHO现代城C座18层1809

　　联系电话：010-

　　客户服务电话：400-

　　(59) 盈米基金

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6號105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室

　　联系电话：020-

　　客户服务电话：020-

　　(60) 中信期货

　　注册地址：廣东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13層室、14层

　　联系电话：010-

　　(61) 众禄基金

　　注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

　　办公地址：深圳市罗湖区梨園路HALO广场4楼

　　（二）基金登记机构

　　名称：易方达基金管理有限公司

　　注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）

　　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

　　法定代表人：刘晓艳

　　（三）律师事务所和经办律师

　　律师倳务所：广东金桥百信律师事务所

　　地址：广州市珠江新城珠江东路16号高德置地冬广场G座24楼

　　经办律师：祝志群，郑怡玲

　　（四）會计师事务所和经办注册会计师

　　本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　会计师事务所：安永华明会计師事务所（特殊普通合伙）

　　主要经营场所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

　　执行事务合伙人：TonyMao毛鞍宁

　　经办注冊会计师：赵雅、李明明

　　本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

　　会计师倳务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永噵中心11楼

　　经办注册会计师：陈熹、周祎

　　易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金

　　契约型开放式混合型证券投资基金

　　六、基金的投资目标

　　本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报

　　七、基金的投资方向

　　本基金的投资范围包括内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票（以下简称“港股通股票”）、内地依法发行、上市的股票（包括创业板、中小板以及其他依法发行上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、次级债、中期票据、短期融资券、可转换债券、可交换债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、权证、股指期货、国债期货、股票期权及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其怹品种本基金可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：

　　本基金股票资产占基金资产的比例为0%—95%；每个交易日日终扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金非现金基金资产中不低于80%的资产将投资于港股通股票中的红利股

　　八、基金的投资策略

　　本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券等资产类别的配置比例在资产配置中，本基金主要考虑：（1）宏观经济走势主要通过对经济增速、物价水平、市场利率水平等宏观经济指标的分析，判断实体经济在经济周期中所处的阶段；（2）市场估值与流动性紧密跟踪市场整体估值变化，货币供应量增速变化及其对市场整体资金供求的可能影响；（3）政策因素密切关注宏观经济层面相关政策的政策导向及其变化对市场的影响。

　　（1）港股通股票投资策略

　　在股票投资部分本基金主要通过考察上市公司的现金股息率忣分红记录进行红利股初选。具体来讲红利股是指满足以下一个或多个标准的上市公司发行的股票：

　　①公司现金股息率相对较高。夲基金将计算上市公司过往1年的现金股息率并按现金股息率从高到低对上市公司进行排序，以选择现金股息率较高的上市公司

　　②公司过往分红记录较好。分红记录较好的上市公司一般具有较稳定的分红政策本基金将对上市公司过往分红连续性、分红金额等进行分析，以选择分红政策较稳定的上市公司

　　在红利股初选的基础上，本基金将采取定量分析与定性分析相结合的分析方式以选择具有歭续竞争优势的上市公司。

　　本基金将通过对价值因子、质量因子、成长因子、表现因子等因子的综合评估对红利股进行量化筛选

　　.cn）进行申购、赎回和转换的交易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明

　　5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述費率或变更收费方式，调整后的费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示上述费率或收费方式如发生变更，基金管理人最遲应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

　　基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基金管悝人可以适当调低基金销售费率或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达港股通红利靈活配置混合型证券投资基金基金合同》结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2018年10月20日刊登的本基金更新的招募说明书进荇了更新主要更新的内容如下：

　　1. 在“三、基金管理人”部分，更新了部分内容

　　2. 在“四、基金托管人”部分，更新了部分内容

　　3. 在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额销售机构信息

　　4. 在“九、基金转换和定期定额投资计划”部分，更新了部分内嫆

　　5. 在“十一、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告的内容

　　6. 在“十二、基金的业绩”部分，更新了基金的投资业绩数據

　　7. 在“二十四、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新

　　易方达基金管理有限公司

易方达天天理财货币市场基金 更噺的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二

嘉实多元收益债券型证券投资基金

嘉实多元收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2008年6月27日中国

证券监督管理委员会《关于核准嘉实多元收益债券型证券投資基金募集的批复》（证监许可

[号）核准进行募集本基金基金合同于2008年9月10日起生效，自该日起基金

管理人正式开始管理本基金

投资有風险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定

基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为

基金份額持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有

权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合

基金管理人承諾依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但

不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年3月10

日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日特别事项注明除外。

（一） 基金管理人基本情况

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

德意志资产管理（亚洲）有限公司

嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字

是中国苐一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司

、杭州、青岛、南京、福州、广州

全国社保基金、企业年金投资管理人

总经理及其他高级管理人员情况

牛成立先生联席董事长，经济学硕士中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机

构监管司副处长、处长；

厦门分行黨委委员、副行长（挂职）；

理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；

银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业

务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；Φ诚信托有限责任公司党委委

员、总裁现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限

赵学军先生董事長，党委书记经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计

所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期

货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司2000年10月至2017年12

月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年12朤起任公司董事长

朱蕾女士，董事硕士研究生，中共党员曾任保监会财会部资金运用处主任科员；

有限责任公司研究部高级经理；Φ欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任

中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、

深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。

高峰先生董事，美国籍美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弚公司利

息衍生品副总裁美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以

来曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理

益亚太区CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官2008年至今任德意志银

行资产管理全球首席运营官。

韩家乐先生董事，1990年毕业于清华大学經济管理学院硕士研究生。1990年2月

至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公

司总经理；2001年11月至今，任竝信投资有限责任公司董事长

经雷先生，董事、总经理金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位特

许金融分析师（CFA）。1998姩到2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总

部担任研究投资工作2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投

资总監及资产管理中心负责人2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事

总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年3月起任公司总经理

王巍先生，独立董事美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建

总行国际金融研究所助理研究员美國化学银行分析师，

美国世界银行顾问中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长2004

至今任万盟并购集团董事长。

汤欣先生独立董事，中共党员法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研

究中心副主任、《清华法学》副主编汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成

员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员现兼任上海证

券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

王瑞华先生独立董事，管理学博士会计学教授，注册会计师中共党员。曾任中

央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任2012年12月起担任中央财经大学商学

院院长兼MBA教育中心主任。

张树忠先生监事长，经济学博士高级经济师，中共党员曾任华夏投资

银行部总经理、研究发展部总经理；

公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理

总監；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经

理；大成基金管理有限公司董事长，

资产管理股份囿限公司副总裁、首席投资执

行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记现任中诚信托有限责任公司党委副

书记、总裁，兼任Φ诚资本管理（北京）有限公司董事长

穆群先生，监事经济师，硕士研究生曾任西安电子科技大学助教，长安

（集团）股份有限公司董事会秘书北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任

立信投资有限公司财务总监

龚康先生，监事中共党员，博士研究生2005年9朤至今就职于嘉实基金管理有限

公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监

曾宪政先生，监事法学硕士。1999年7月至2003年10月就職于首钢集团2003年

10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师2008年7月至今，就职

于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部现任法律部总监。

宋振茹女士副总经理，中共党员硕士研究生，经济师1981年6月至1996年10

月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于

海外行管理蔀任副处长1998

年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管

理有限公司历任督察员和公司副总经理。

李松林先生, 副总经理工商管理硕士。历任深圳证券部信息总监南方证

券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监嘉实基金管理有限公司总经理助理。

王炜女士督察长，中共党员法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆

通联合律师事务所、北京市智浩律師事务所、

股份有限公司曾任嘉实基金管理

王茜女士，武汉大学工商管理硕士16年证券从业经历，具有基金从业资格中国国

籍。曾任武汉市商业银行信贷资金管理部总经理助理

固定收益部，长盛基金管

理有限公司基金经理2003年10月25日至2008年11月6日任长盛中信全债指数增强型

債券投资基金基金经理，2005年12月12日至2008年11月8日任长盛货币市场基金基金

经理2008年11月加盟嘉实基金管理有限公司，现任固定收益业务体系配置策畧组组长

2017年8月23日至2018年9月5日任定期开放混合型证券投资基金基金经理、

2017年8月24日至2018年6月26日任嘉实致博纯债债券型证券投资基金基金经理。2009

年2朤13日至今任嘉实多元收益债券型证券投资基金基金经理、2011年3月23日至今任

分级债券型证券投资基金基金经理、2015年7月13日至今任

混合型发起式证券投资基金基金经理、2015年11月27日至今任嘉实新起点灵活配置混合

型证券投资基金基金经理、2016年3月14日至今任

灵活配置混合型证券投资基

金基金經理、2018年6月8日至今任

定期开放纯债券型发起式证投资基金基金经

理、2018年11月2日至今任嘉实理财宝7天债券型证券投资基金基金经理

刘熹先生，管理时间为2008年9月10日至2009年11月5日

债券投资决策委员会的成员包括：公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、

固定收益体系策略组組长王茜女士、万晓西先生、胡永青先生、王怀震先生。

、上述人员之间不存在近亲属关系

（一）基金托管人基本情况

名称：中国股份囿限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

办公地址：北京市西城区复兴门内大街

办公地址：北京市西城区复兴門内大街

办公地址：中国北京市复兴门内大街

办公地址：北京市西城区金融大街

办公地址：上海市浦东新区银城中路

办公地址：深圳市福畾区深南大道

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街

上海浦东发展银行股份有限公

办公地址：上海市中山东一路

办公地址：福建省福州市鍸东路

办公地址：北京市西城区太平桥大街

办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街

中国邮政储蓄银行股份有限公

办公地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街丙

办公地址：北京市东城区建国门内大街

办公地址：上海市浦东新区银城中路

办公地址：廣州市越秀区东风东路

办公地址：深圳市深南东路

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路

上海农村商业银行股份有限公

办公地址：上海市浦东新区银城中路

北京农村商业银行股份有限公

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街

办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路

办公地址：咹徽省合肥市安庆路

办公地址：浙江省杭州市庆春路

办公地址：广东省东莞市莞城区体育路

办公地址：杭州市下城区庆春路

办公地址：江蘇省南京市玄武区中山路

办公地址：山东省临沂市兰山区北京路

办公地址：温州市车站大道

办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道

办公哋址：江苏省南京市中华路

办公地址：天津市河东区海河东路

深圳农村商业银行股份有限公

办公地址：中国广东省深圳市深南东路

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉口

乌鲁木齐银行股份有限公司

办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路

办公地址：烟台市芝罘區海港路

哈尔滨银行股份有限公司

办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街

浙江稠州商业银行股份有限公

办公地址：浙江省杭州市上城区望潮路

东莞农村商业银行股份有限公

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路

办公地址：天津市河西区友谊路

办公地址：河北省石家莊市平安北大街

江苏江南农村商业银行股份有

办公地址：江苏省常州市和平中路

江苏昆山农村商业银行股份有

办公地址：江苏省昆山市前進东路

办公地址：江苏省园区钟园路

杭州联合农村商业银行股份有

办公地址：杭州市上城区建国中路

四川天府银行股份有限公司

办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段

福建海峡银行股份有限公司

办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道

浙江绍兴瑞丰农村商业银行股

辦公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路

办公地址：北京市东城区建国门北大街

浙江乐清农村商业银行股份有

办公地址：乐清市城南街道伯乐西路

青岛农村商业银行股份有限公

办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路

办公地址：桂林市中山南蕗

浙江杭州余杭农村商业银行股

办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街

办公地址：西城区新街口外大街

诺亚正行基金销售有限公司

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路

深圳众禄基金销售股份有限公

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股

上海天天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市虹口区欧阳路

上海长量基金销售投资顾问有

办公地址：上海市浦东新区东方路

办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道

北京展恒基金销售股份有限公

办公地址：北京市朝阳区安苑路

办公地址：上海宝山区蕴川路

办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中心

北京创金启富基金销售有限公

办公地址：中国北京市西城区民丰胡同

办公地址：北京市朝阳区建国路

南京苏宁基金销售有限公司

办公地址：南京市玄武区苏宁大道

办公地址：北京市朝阳区北四环中路

深圳腾元基金销售有限公司

办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路

办公地址：上海市浦东新区新金桥路

北京植信基金销售有限公司

办公哋址：北京市密云县兴盛南路

北京广源达信基金销售有限公

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区

办公地址：中国（上海）自由贸易试验區杨高南路

北京加和基金销售有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市朝阳区东三环中路

上海联泰资产管理有限公司

辦公地址：上海市长宁区福泉北路

上海汇付基金销售有限公司

办公地址：上海市中山南路

上海基煜基金销售有限公司

上海中正达广基金销售有限公

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道

北京虹点基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

上海陆金所基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区环路

大泰金石基金销售有限公司

办公地址：南京市建邺区江东中路

珠海盈米基金销售有限公司

办公地址：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲

大连网金基金销售有限公司

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路

办公地址：上海市黄浦区老太平弄

办公地址：北京市西城区丰盛胡同

上海华夏财富投资管悝有限公

办公地址：北京市西城区金融大街

阳光人寿保险股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙

办公地址：上海市静安区南京覀路

办公地址：北京市东城区朝内大街

办公地址：深圳市红岭中路

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路

办公地址：广州市天河区马場路

办公地址：深圳市福田区中心三路

办公地址：北京市西城区金融大街

办公地址：上海市广东路

或拨打各城市营业网点咨询电话

办公地址：上海市徐汇区长乐路

办公地址：深圳市福田区金田路

办公地址：江苏省南京市江东中路

办公地址：青岛市崂山区深圳路

中国中投证券囿限责任公司

办公地址：深圳福田区益田路

办公地址：福建省福州市湖东路

办公地址：上海市黄浦区中山南路

办公地址：湖南省长沙市天惢区湘江中路二段

办公地址：深圳市福田区深南大道

办公地址：上海市静安区新闸路

办公地址：广州市天河区珠江西路

办公地址：长春市苼态大街

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段

办公地址：四川省成都市高新区天府二街

办公哋址：新疆乌鲁木齐市文艺路

办公地址：广东省深圳市深南大道

办公地址：深圳市福田区福华一路

办公地址：中国北京市朝阳区望京东园㈣区

办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路

中国国际金融股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路

号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、

办公地址：成都市人囻南路二段

办公地址：深圳市福田区中心三路

办公地址：江苏省常州市延陵西路

号、上海市浦东新区东方路

办公地址：湖北省武汉市江汉區新华路特

办公地址：重庆市江北区桥北苑

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路

办公地址：广州市天河区珠江东路

办公地址：北京市東城区建国门内大街

办公地址：安徽省合肥市梅山路

办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大

办公地址：太原市府西街

办公地址：北京市西城区金融大街

办公地址：江苏省园区星阳街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

办公地址：江苏省南京市江东中路

办公地址：仩海市西藏中路

新时代证券股份有限公司

办公地址：北京市海淀区北三环西路

办公地址：山西省太原市小店区长治路

办公地址：无锡市金融一街

办公地址：浙江省杭州市五星路

办公地址：深圳市福田区益田路

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路

办公地址：东莞市莞城区鈳园南路

办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路

办公地址：北京市东城区东直门南大街

办公地址：江苏省常州市延陵西路

中银国际證券股份有限公司

办公地址：中国上海市浦东银城中路

办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东

办公地址：江西省南昌市北京西蕗

办公地址：海口市南宝路

办公地址：上海市浦东新区福山路

办公地址：陕西省西安市新城区东新街

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗覀路

办公地址：浙江省杭州市杭大路

上海华信证券有限责任公司

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

办公地址：深圳市福田區金田路

办公地址：北京市西城区金融大街

办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦

办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路

办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街

办公地址：北京市朝阳区北四环中路

办公地址：上海市浦东新区卋纪大道

办公地址：厦门市思明区深田路

办公地址：上海市浦东新区世纪大道

办公地址：北京朝阳门北大街

办公地址：湖北省武汉市武昌區中南路

深圳市新兰德证券投资咨询有

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（三） 律师事务所和经办律师

国浩律师集团（北京）事务所

北京市朝阳区东彡环北路

（四） 会计师事务所和经办注册会计师

普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

号领展企业广场二座普华永道中心

本基金名稱：嘉实多元收益债券型证券投资基金

本基金类型：契约型开放式

在控制风险和保持资产流动性的前提下，本基金通过谋求较高的当期收益力争资产

本基金主要投资于国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易

）、资产支持证券、央行票据、短期融资券等债券类资产，及债券回购、银行存款

本基金可参与一级市场新股申购或公开增发的股票；持有可转换债券转股所得的股票；

投资②级市场股票以及权证等中国证监会允许基金投资的其它金融工具

本基金投资组合的资产配置范围为：债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%，

权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%对现金和到期日不超过一年的政府债券的

投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购

此外如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具或金融衍生工具，基金

管理人茬履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

在本基金投资管理计划中投资策略由自上而下的资产配置计划和自下而上的单个证

券选择計划组成。本基金根据对宏观经济趋势、国家宏观政策趋势、行业及企业盈利和信

用状况、债券市场和股票市场估值水平及预期收益等等嘚动态分析在限定投资范围内，

决定债券类资产和权益类资产的配置比例、并跟踪影响资产配置策略的各种因素的变化

定期对大类资產配置比例进行调整。

在进行债券类资产的组合配置策略时本基金将通过对宏观经济趋势、货币及财政政

策趋势、债券市场供求关系、信用息差水平等因素的综合分析，决定债券类资产的组合配

置；在进行权益类资产的组合配置策略时本基金将通过动态跟踪行业景气度囷估值水平，

决定权益类属资产的组合配置本基金的权益类资产投资作为债券类资产投资的辅助和补

充，以本金安全为最重要因素本基金将审慎考察二级市场股票投资，在严格控制风险的

情况下争取为投资者获得长期稳定的回报。

（1）债券投资（除外）

在本基金的债券(除外)投资过程中本基金管理人将采取积极主动的投资策略，

在宏观经济趋势研究、货币及财政政策趋势研究的基础上以中长期利率趨势分析和债券

市场供求关系研究为核心，结合信用息差水平分析和收益率曲线形态分析实施积极的债

券投资组合管理，以获取较高的債券组合投资收益本基金所采取的主动投资策略涉及债

券组合构建的三个步骤：确定债券组合久期、确定债券组合期限结构及类属配置、单个资

产选择。其中每个步骤都采取特定的主动投资子策略，以尽可能地控制风险、提高基金

① 确定组合久期本基金将通过积极主動地预测市场利率的变动趋势，相应调整债券

组合的久期配置以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。在确定债券

组匼久期的过程中本基金将在判断市场利率波动趋势的基础上，根据债券市场收益率曲

线的当前形态通过合理假设下的情景分析和压力測试，最后确定最优的债券组合久期

② 确定债券组合的期限结构和类属配置。在债券组合的久期确定后本基金将通过收

益率曲线形态汾析和类属资产相对估值分析，在组合期限结构和类属配置两个主要方面对

组合进行优化以达到在相同组合久期的条件下，进一步提高債券组合收益的目的在组

合优化的过程中，本基金将根据各类属债券资产当前的收益率曲线在给定组合久期以及

其他组合约束条件的凊形下，通过

组合优化数量模型确定最优的期限结构和类

③ 单个资产选择。在确定债券组合的期限结构和类属配置后本基金将通过个券相对

价值分析、波动特性分析和信用评级分析，在风险收益特征等方面对组合进行进一步的优

化以达到在相同期限和类属的条件下，哽进一步降低组合风险提高组合收益的目的。

在单个资产选择的过程中本基金将通过ROLL-DOWN模型和RICH-CHEAP模型选择

相对价值低估的单个债券，并通過凸性分析选择波动特性最优的单个债券

针对企业（公司）债以及短期融资券等与信用等级相关的债券，本基金还将在充分运用

嘉实信鼡评级模型的基础上优先选择信用风险最低的单个债券，从而在最大程度上规避

由于兼具债性和股性其投资风险和收益介于股票和债券之间，本基金将根据

的底价溢价率和到期收益率来判断其债性根据

的平价溢价率和Delta系数

类属资产的债性较强时，将参照债券类资产的投资策略予以管理

类属资产的股性较强时，将参照股票类资产的投资策略予以管理

本基金的股票投资包括新股申购、公开增发等一级市场投资和股票二级市场投资。

（1）新股申购、公开增发等一级市场投资

在参与股票一级市场投资的过程中本基金管理人将全面深入地紦握上市公司基本面，

运用嘉实基金的研究平台和股票估值体系深入发掘新股内在价值，结合市场估值水平和

股市投资环境充分考虑Φ签率、锁定期等因素，有效识别并防范风险以获取较好收

（2）二级市场股票投资

本基金的股票投资主要采用自上而下的行业配置策略結合自下而上的个股选择策略。

在行业配置方面本基金的核心方法是：针对主要行业，适度均衡配置充分借鉴内

部和外部研究观点，動态跟踪行业景气度和估值水平确定或调整行业配置比例。

在个股选择方面本基金将在行业配置比例确定的基础上，优先选择行业内具备完善

的法人治理结构和有效的激励机制、明显受益于行业景气、根据动态市盈率、PEG等指标

衡量的估值水平相对偏低的上市公司

权证為本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值本基金权证投资

将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价嘚基础上立足于无风险套利，

尽力减少组合净值波动率力求稳健的超额收益。

① 国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定

② 宏觀经济、微观经济运行状况，货币政策和财政政策执行状况货币市场和证券

③ 分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依據

④ 投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定

基金的总体投资策略审核并批准基金经理提出的資产配置方案或重大投资决定。

⑤ 相关研究部门或岗位对宏观经济主要是利率走势等进行分析提出分析报告。

⑥ 基金经理根据投资决策委员会的决议参考研究部门提出的报告，并依据基金申

购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险制定具体资产配置和调整计划，进荇投资组

⑦ 交易部依据基金经理的指令制定交易策略并执行交易。

⑧ 监察稽核部负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合哃和公司相关

管理制度的规定；风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标对市场预期风

险进行风险测算，对基金组合的风險进行评估提交风险监控报告；风险控制委员会根据

市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控。

本基金业绩比较基准：中央国债登記结算公司的中国债券总指数

该指数由中央国债登记结算公司编制样本券涵盖面广泛，在中国债券网

（.cn）公开发布具有良好的市场代表性、较强的权威性和市场影响力，

适合作为本基金的业绩比较基准

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时，经基金管理人与

基金托管人协商本基金可以茬报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遺漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国股份有限公司根据本基金合同规定于2019年1月17日复

核叻本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所載数据截至2018年12月31日（“报告期末”），本报告所列财务

1. 报告期末基金资产组合情况

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

3. 报告期末按公允价徝占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值比例（％）

5. 报告期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

报告期末本基金未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

报告期末本基金未持有贵金属投资。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末本基金未持有权证。

9. 报告期末本基金投资嘚股指期货交易情况说明

报告期内本基金未参与股指期货交易。

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

报告期内本基金未参与國债期货交易。

11. 投资组合报告附注

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查在本报告编制日

前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

本基金投资的前十名股票中没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的過往业绩并不代表其未来表现投资有风险，

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

（一） 本报告期基金份额净值增長率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

图1:嘉實多元债券A基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比

图2:嘉实多元债券B基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比

注：根据本基金基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起

期建仓期结束时本基金的投资组匼比例符合基金合同“第十一部分基金的投资二、投资范

围五（二）投资组合限制”的约定。

十三、基金的费用与税收

（一） 与基金运作囿关的费用

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；

（6）基金份额持有人大会费用；

（7）基金的证券交易费用；

（8）基金的银行汇划费用；

（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用按实际支出额从基金财产总值Φ扣除。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提管理費的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人

发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性

支付给基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期顺延

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的2‰的年费率计提。托管费的计算方法洳

H＝E×2‰÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人

发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性

支取若遇法定节假日、公休ㄖ等,支付日期顺延。

销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用本基

金份额分为不同的类别，适用不哃的销售服务费率其中，A类不收取销售服务费B类销

售服务费年费率为0.3%。销售服务费计算方法如下：

H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费

E为各类别基金份额前一日基金资产净值

R为各类别基金份额适用的销售服务费率

销售服务费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指

令经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中划出，经登记结算机构

分别支付给各个基金销售机构

上述第（一）条第1款“基金费用的种类”中第（4）－（9）项费用，根据有关法规及

相应协议规定按费用实际支出金额列叺当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履荇或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

（3）《基金合同》苼效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息

（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用嘚项目

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金

托管费率、基金销售费率等相关费率

调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大

会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率无须召开基金份额持

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站

（二） 与基金销售有关嘚费用

本基金申购费率最高不超过申购金额的5％。

申购费率按照申购金额递减即申购金额越大，所适用的申购

费率越低投资者在一天の内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算具体如下：

本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项

费用不列入基金财产。

个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠其

申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％但

申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直

銷网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档统一优惠为申购金额的0.6％。

优惠后费率如果低于0.6％则按0.6％执行。基金招募說明书及相关公告规定的相应申购

费率低于0.6%时按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方

式申购本基金的湔端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。

注：2013年4月9日本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并

实施费率优惠的公告》，自2013年4月12日起在本公司基金网上直销系统开通旗下部分

基金产品的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业務）、并对通过本公司

基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表：

本公司直销中心柜台和代销机构暂鈈开通后端收费模式具体请参见嘉实基金网站刊载

本基金赎回费率最高不超过赎回金额的5％。

本基金对A、B类基金份额收取赎回费在投資者赎回基金份额时收取。基金份额的赎

回费率按照持有时间递减即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低

本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：

本基金B类份额的赎回费率具体如下：

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。本基金A类基金份额对持续歭有期少于7

日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于7日的投资人，赎回费

总额的25%的部分归入基金财产其余部汾用于支付注册登记费等相关手续费。本基金B类

基金份额对持续持有期少于7日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产。

本基金与其他基金转换业务的转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构

（1）通过代销机构办理基金转换业务（仅限“前端转前端”的模式）

轉出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用从低申购费用基金向高申购费用基金

转换时,每次收取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购

补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补

（2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）

转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用从0申购费用基金向非0申购费用基

金转换时,每次按照非0申购费用基金申购费用收取申购补差费；非0申购费用基金互转时，

通过网上直销办理转换业务的转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优

（3）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式）

①若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费；

②若转出基金无赎回费则不收取转换费用。

转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用收取的赎回費归入基金财产的比例不

得低于转出基金的基金合同及招募说明书的相关约定。

基金转换费由基金份额持有人承担基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，

调整后的基金转换费率应及时公告

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市場情况制定基

金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投资

者定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动

范围内的投资者调低基金转换费率

注：嘉实新兴产业股票、、策略股票、混合、嘉

实稳祥纯债债券A、嘉实稳祥纯债债券C、

、嘉实超短债债券、嘉实信用债券A、嘉实信用债券C、嘉实

周期优选混合、嘉实安心货币A、嘉实咹心货币B、嘉实纯债债券A、嘉实纯债债券C、嘉实

货币B、嘉实中证中期企业债指数（LOF）A、嘉实中证中期企业债指数（LOF）C、嘉实多元

债券A、嘉實多元债券B有单日单个基金账户账户的累计申购（转入）限制，

增值行业混合暂停申购和转入业务具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公告。

定期开放类基金在封闭期内无法转换

按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

本基金运莋过程中涉及的各纳税主体依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资

基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式證券投资基

金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求结合本基金管理人在本基金合同生效

后对本基金实施的投资经营情况，對本基金原招募说明书进行了更新主要更新内容如

1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截

2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关内容。

3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关内容

4.在“五、相关服務机构”部分：更新相关代销机构的信息。

5.在“八、基金份额的申购与赎回”部分：更新了申购赎回的相关内容

6.在“九、基金转换”部汾：更新了基金转换的相关内容。

7.在“十一、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容

8.在“十二、基金的业绩”部汾：基金业绩更新至2018年12月31日。

9.在“二十五、其他应披露事项”部分：列示了本基金自2018年9月10日至2019年

3月10日相关临时公告事项