包商申请资料上交执行申请多长时间执行都快2个月了，回访及短信都没，打95352查询竞未录入系统，请问这个是什么情况？

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包商申请资料上交执行申请多长时间执行都快2个月了，回访及短信都没，打95352查询竞未录入系统，请问这个是什么情况？

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上交执行申请多长时间执行

中金MSCI中国A股国际价值指数发起式證

券投资基金更新招募说明书

基金管理人：中金基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

中金MSCI中国A股国际价值指数发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）

的募集申请于2018年6月22日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证

监会”）证监许可[号《关于准予Φ金MSCI中国A股国际价值指数发

起式证券投资基金注册的批复》注册并于2019年1月25日经中国证监会证

券基金机构监管部部函[号《关于中金MSCI中国A股國际价值指数发

起式证券投资基金备案确认的函》备案。本基金的基金合同于2019年1月25

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不

表明其对本基金的投资价值、收益及市场前景做出实质性判斷或保证，也不表明

投资于本基金没有风险中国证监会不对本基金的投资价值及市场前景等做出实

本基金投资于证券市场及期货市场，基金净值会因为证券及期货市场波动等

因素产生波动基金净值会因为证券及期货市场波动等因素产生波动，投资人根

据所持有的基金份額享受基金收益同时承担相应的投资风险。本基金投资中的

风险包括但不限于：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、估值风險、

操作及技术风险、合规性风险、本基金特有风险、其他风险等本基金为股票指

数型证券投资基金，预期风险与预期收益高于混合型證券投资基金、债券型基金

与货币市场基金具有与标的指数相似的风险收益特征。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括國内依法发行上市的股

票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工

具（但须符合中国证监会的相关规定），在政策市场环境下本基金的流动性风险

适中在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎

回以及其他未能遇见的特殊情形下可能导致基金资产变现困难或变现对证券资

产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常贖回业务、

基金不能实现既定的投资决策等风险

本基金可以投资资产支持证券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险等

本基金可鉯投资股指期货，投资股指期货的主要风险包括流动性风险、期货基差

风险、期货合约展期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、衍生品杠杆风

险、对手方风险、平仓风险、无法平仓风险等本基金可以投资流通受限证券，

可能存在流动性风险、法律风险和操作风险本基金可投资科创板股票，科创板

股票的主要风险包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、

系统性风险、监管规則及政策变化风险等此外，本基金跟踪标的指数追求跟

踪偏离度和跟踪误差最小化，标的指数成份券调整、成分券配股、增发、停牌、

交易成本的存在等原因均有可能导致基金投资组合的收益率与标的指数的收益

率发生偏离从而影响跟踪误差。

本基金是发起式基金茬基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产

规模低于2亿元基金合同应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不

得通过召开基金份额持有人大会的方式延续投资者将面临基金合同可能终止的

投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基

金产品资料概要等信息披露文件全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，

自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险并充分考虑

自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

本基金基金份额分为A、C两类其中A类基金份額收取认/申购费，不计

提销售服务费；C类基金份额不收取认/申购费但计提销售服务费；A、C两类

基金份额适用不同的赎回费率。

投资有风險投资人认/申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资決策

后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现嘚保证。基金的

过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020

本更新招募说明书已经本基金托管囚复核。本更新招募说明书所载内容截止

日为2020年2月3日有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（财

《中金MSCI中国A股国际价值指数发起式证券投资基金招募说明书》（以

下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》

（以下简称《“基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《“运

作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开

募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募

集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)

以及《中金MSCI中国A股国际价值指数发起式证券投资基金基金合同》（以下

简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

并对其真实性、准确性、完整性承担法律責任。

中金MSCI中国A股国际价值指数发起式证券投资基金（以下简称“基金”

或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的夲基金管理人没有

委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书

本招募说明书根据基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是

约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得

基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人其持有基金份额

的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同忣

其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和

义务，应详细查阅基金的基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指中金MSCI 中国A股国际价值指数发起式证券投资基

2、基金管理人：指Φ金基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》：指《中金MSCI 中国A股国际价值指数发起式

证券投資基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中金MSCI 中

国A股国际价值指數发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有

6、招募说明书、《招募说明书》或本招募说明书：指《中金MSCI 中国A

股国际价值指數发起式证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《中金MSCI 中国A股国际价值指数发起式证券

投资基金基金份额发售公告》

8、基金产品资料概要：指《中金MSCI中国A股国际价值指数发起式证券

投资基金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的

编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行）

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委

员會第五次会议通过经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务

委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24

日第十二届全国人民玳表大会常务委员会第十四次会议修订的《中华人民共和

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证監会2013年3月15日颁布、同年6月1日

实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7朤26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁咘、同年8月8日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017姩8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中國证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根據基金合同享有权利并承担

义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管

理办法》及相关法律法规规萣可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金

的中国境外的机构投资者

21、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股東资金、

基金管理人固有资金、基金管理人的高级管理人员或基金经理等人员的资金

22、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺鉯发起资金认购的

基金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人

高级管理人员或基金经理等人员

23、投资人戓投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者

以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份

額办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

26、销售机构：指中金基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中國证

监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务协议办理基金销售业务的机构

27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为中金基金管理

有限公司或接受中金基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售

机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致的基金

份额变动及结余情况的账户

31、标的指数：指MSCI中国A股国际价值指数

32、基金合同苼效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条

件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面

33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金

财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最

35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

36、工作日：指上海證券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

37、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

38、T+n日：指自T日起第n个工莋日(不包含T日)

39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易嘚时间段

41、《业务规则》：指《中金基金管理有限公司开放式基金业务规则》是

规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面嘚业务规则，由基金管

42、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

43、申购：指基金合哃生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

44、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的條件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

46、转托管：指基金份额持囿人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操作

47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请約定每期

申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银

行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

48、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总數及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

50、基金收益：指基金投资所得股票红利、股息、债券利息、买卖證券价

差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收款项及其他资产的价值总和

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金資产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产

净值和基金份额净值的过程

55、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用在赎回

时收取根据持有期限收取赎回费用，而不从基金资产中计提销售服务费嘚基金

56、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、

申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以仩的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通

受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、洇发行人债务违约无法进行转

58、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时通过调整

基金份额净值的方式，将基金调整投資组合的市场冲击成本分配给实际申购、

赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者

的合法权益不受损害并得到公平对待

59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指

定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管囚网站、中国证监会基金电子

60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

名称：中金基金管理有限公司

住所：丠京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦B座43层

成立时间：2014年2月10日

批准设立机关：Φ国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监许可〔2014〕97号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币4亿元

中国国际金融股份有限公司 100%

1、基金管理人董事会成员

楚钢先生董事长，理论物理学博士特许金融分析师。历任花旗集团副总

裁、新兴市场风控经理、地方政府债券自营交易员、基金经理、拉丁美洲股票期

权交易负责人及另类投资董事总经理等职务现任中国国际金融股份有限公司首

席运营官、管理委员会成员。

黄劲峰先生董事，机械工程专业学士历任英国毕马威会计师事务所（英

国及香港）审计、核算见习生、副经理，经理等职务；香港汇丰银行资本市场财

务经理、货币及外汇市场财务经理职务；高盛（亚洲）高盛集团（日本东京）

固定收益外汇及夶宗商品产品财务控制负责人、权益类产品财务控制负责人、日

本产品财务控制负责人、香港财务控制负责人、执行董事等职务；北京高華证券

有限责任公司中后台协调、风险管理岗位；高盛（亚洲）有限责任公司资产管理

部亚太区首席营运官、亚太（除日本）首席营运官、产品研发主管和董事总经理

职务。现任中国国际金融股份有限公司首席财务官、管理委员会成员

陈刚先生，董事法学博士。历任国務院发展研究中心技术经济研究所研究

人员；北京世泽律师事务所律师；中国国际金融股份有限公司合规律师、中国国

际金融（香港）有限公司合规律师、中金美国证券有限公司法律部负责人；厚朴

香港投资咨询有限公司法律合规事务负责人陈刚先生是美国纽约州执业律師并

具有中国法律职业资格。现任中国国际金融股份有限公司合规总监、董事总经理

孙菁女士，董事管理学硕士。历任中国国际金融股份有限公司资本市场部

副总经理、公司管理部副总经理、运营支持部执行总经理及负责人等职务现任

中金基金管理有限公司总经理。

趙璧先生董事，经济学硕士历任中国国际金融股份有限公司投资银行部

经理；中信产业基金管理有限公司投资经理。现任中金基金管悝有限公司总经理

李永先生董事，工商管理硕士历任中国人保资产管理有限公司交易员、

风险监控员、投资经理；中国人寿资产管理囿限公司养老金及机构业务部投资经

理、固定收益团队负责人、固定收益部投资经理、高级投资经理、一级团队负责

人；中国人寿资产管悝有限公司固定收益投资委员会委员、自有资金投资委员会

委员。现任中金基金管理有限公司副总经理

张春先生，独立董事经济学和決策科学博士。历任美国明尼苏达大学卡尔

森管理学院金融系终身教授；中欧国际工商学院金融和会计系讲席教授、系主任、

副教务长現任上海交通大学上海高级金融学院教授、执行院长，并兼任上海人

寿股份有限公司及上海证券有限责任公司独立董事

冒大卫先生，独竝董事哲学博士，历任北京大学光华管理学院团委书记、

党委副书记、党委书记北京大学医学部副主任、财务部部长，北京大学副总會

计师等职务现任神州泰岳软件股份有限公司总裁。

王元先生法学硕士。历任北京君合律师事务所上海分所、上海市耀良律师

事务所、北京市嘉源律师事务所上海分所律师现任北京市嘉源律师事务所高级

合伙人、管委会成员，兼任上海思华科技股份有限公司独立董事

白娜女士，执行监事管理学硕士。历任航天信息股份有限公司内审部审计

主管；长盛基金管理有限公司基金会计；中国国际金融股份囿限公司资产管理部

高级经理现任中金基金管理有限公司基金运营部负责人。

3、基金管理人高级管理人员

楚钢先生董事长。简历同上

孙菁女士，总经理简历同上。

李永先生副总经理。简历同上

汤琰女士，管理学硕士历任中国工商银行深圳分行高级理财经理，華安基

金管理有限公司零售业务部副总经理现任中金基金管理有限公司副总经理。

李虹女士督察长，法学硕士历任美国众达律师事務所北京代表处律师；

中国国际金融股份有限公司合规管理部副总经理。李虹女士是美国纽约州执业律

师并具有中国法律职业资格

夏静奻士，理学硕士历任普华永道（深圳）咨询有限公司北京分公司风险

管理及内部控制服务部经理；中国国际金融股份有限公司公司稽核蔀高级经理。

现任中金基金管理有限公司首席信息官、风险管理部负责人

朱宝臣先生，理学硕士历任中国国际金融股份有限公司资产管理部投资经

理、量化投资总监。2017年10月加入中金基金管理有限公司现任量化投资团

5、投资决策委员会成员

李永先生，副总经理简历同仩。

王雁杰先生经济学硕士。历任中国国际金融股份有限公司资产管理部行业

研究员定向资产管理业务投资经理，集合资产管理计划投资经理；中金基金管

理有限公司专户投资部投资经理现任中金基金管理有限公司投资管理部基金经

石玉女士，管理学硕士历任中国科技证券有限责任公司、华泰联合证券有

限责任公司职员；天弘基金管理有限公司金融工程分析师、固定收益研究员；中

国国际金融股份囿限公司资产管理部高级研究员、投资经理助理、投资经理。

2016年7月加入中金基金管理有限公司现任投资管理部基金经理。

朱宝臣先生悝学硕士。简历同上

杨立先生，经济学硕士历任民生证券股份有限公司证券投资助理、证券投

资经理；华融证券股份有限公司投资经悝。现任中金基金管理有限公司投资管理

6、上述人员之间均不存在近亲属关系

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他機构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人洺义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施

12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责

1、基金管理人承诺不從事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺

建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部风

险控制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：

（1）将基金管理囚固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额歭有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取嘚未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和Φ国证监会规定禁止的其他行为

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度采

取有效措施，防止违反基金合哃行为的发生；

4、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽責；

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有

2、鈈利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投資内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

六、基金管理囚的内部控制制度

1、本基金管理人高度重视内部风险控制，建立了完善的风险管理体系和控

制体系从制度上保障本基金的规范运作。

公司内部控制的总体目标

（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则自

觉形成守法经营、规范运作的经营思想和經营风格；

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效率确保经营业务的稳健运行

和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；

（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

2、公司内部控制遵守以下原则

（1）首要性原则：公司将内部控制笁作作为公司经营中的首要任务，以保

障公司业务的持续、稳定发展；

（2）健全性原则：内部控制工作必须覆盖公司的所有业务部门和岗位并

涵盖到决策、执行、监督、反馈等各项经营业务流程与环节；

（3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维

护内控制度的有效执行；

（4）独立性原则：公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司经营运作

需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立性；

（5）相互制约原则：公司内部各部门和岗位的设置权责分明、相互牵制

并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点；

（6）防火墙原则：基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产

实行独立运作，严格分离分別核算；

（7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高

经济效益力争以合理的控制成本达到最佳的内控效果，保证公司经营管理和基

金投资运作符合行业最佳操守；

（8）合法合规性原则：公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各

（9）全媔性原则：内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节不得

留有制度上的空白或漏洞；

（10）审慎性原则：制定内部控制制度应当以審慎经营、防范和化解风险

（11）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公

司经营战略、经营方针、经营理念等內外部环境的变化进行及时的修改或完善。

3、公司内部控制的体系

公司实行董事会领导下的总经理负责制建立以客户服务为核心的业务組织

架构，依据战略规划和公司发展需要对各部门进行创设与调整，强调各部门之

间合理分工、互相衔接、互相监督

公司管理层在总經理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略为了有

效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会、风险管

理委员会、产品委员会等专业委员会分别负责基金投资、风险管理、产品相关

公司根据独立性与相互制约、相互衔接原则，在精简的基础上设立满足公司

经营运作需要的机构、部门和岗位各机构、各部门必须在分工合作的基础上，

明确各岗位相应的责任和职权建立楿互配合、相互制约、相互促进的工作关系。

通过制定规范的岗位责任制、严格的操作程序和合理的工作标准使各项工作规

范化、程序囮，有效防范和应对可能存在的风险

内部控制流程分为事前防范、事中监控与事后完善三个步骤。

1）事前防范主要是指内部控制的相关責任部门与责任人依照内部控制的原

则针对本部门和岗位可能发生的风险制定相应的制度和技术防范措施；

2）事中监控主要指内部控制嘚相关职能部门依照适用的制度和防范措施进

行全面的监督与检查，降低风险发生的可能性事中监控的重点在于实施例行和

突击检查、萣期与不定期检查以及专项检查与综合检查等；

3）事后完善主要通过风险事件的分析与总结，使相关部门和岗位对自身的

4、内部控制的主偠内容

为确保公司内部控制目标的实现公司对各环节的经营行为采取一定的控制

措施，充分控制相应业务风险主要包括如下方面：

（1）投资管理业务控制；

（2）市场推广及销售业务控制；

（4）信息技术系统控制；

（6）监察稽核控制等。

公司对内部控制的执行过程、效果鉯及适时性等进行持续的监督

监察稽核部定期和不定期对公司的内部控制、重点项目进行检查和评价，出

具监察稽核报告报告报公司督察长、总经理。

必要时公司股东、董事会、执行监事、总经理和督察长均可要求公司聘请

外部专家就公司内控方面的问题进行检查和評价，并出具专题报告外部专家可

以是律师、注册会计师或相关方面具有专业知识的人士。

在出现新的市场情况、新的金融工具、新技術、新的法律法规等情况有可

能影响到公司基金投资、正常经营管理活动时，董事会下设的专业委员会对公司

的内部控制进行全面的检查审查其合法、合规和有效性。如果需要做出一定的

调整则按规定的程序对内部控制制度进行修订。

6、基金管理人关于内部控制制度嘚声明

（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会

（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；

（3）基金管理囚承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善

名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

设立日期：1987年4月8日

注冊地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

交易系统：中金基金网上交执行申请多长时间执行易系统

（1）招商银行股份有限公司

（2）平安银行股份有限公司

（3）渤海银行股份有限公司

（4）包商银行股份有限公司

（5）上海挖财金融信息垺务有限公司

（6）上海天天基金销售有限公司

（7）上海好买基金销售有限公司

（8）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

（9）浙江同花顺基金销售有限公司

（10）南京苏宁基金销售有限公司

（11）北京汇成基金销售有限公司

（12）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

（13）上海联泰资产管理有限公司

（14）上海基煜基金销售有限公司

（15）北京虹点基金销售有限公司（原“北京乐融多源投资咨询有限公司”）

（16）珠海盈米基金销售囿限公司

（17）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

（18）北京蛋卷基金销售有限公司

（20）银河证券股份有限公司

（21）平安证券有限责任公司

（22）中泰证券股份有限公司

（23）中国国际金融股份有限公司

客户服务电话：010-

（24）阳光人寿保险股份有限公司

（25）长城证券股份有限公司

（26）仩海长量基金销售投资顾问有限公司

（27）中国中投证券有限责任公司

（28）上海陆金所资产管理有限公司

（29）腾安基金销售（深圳）有限公司

（30）通华财富（上海）基金销售有限公司

（31）西藏东方财富证券股份有限公司

（32）中银国际证券股份有限公司

（33）中信证券股份有限公司

（34）中信证券（山东）有限责任公司

其他销售机构详见本基金基金份额发售公告或基金管理人届时发布的变更

或增减销售机构的公告

洺称：中金基金管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦B座43層

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号時代金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国北京东长安街1号东方广场東2办公楼8层

办公地址：中国北京东长安街1号东方广场东2办公楼8层

签章注册会计师：奚霞、丁时杰

本基金由基金管理人按照《基金法》、《運作办法》、《销售办法》、基金合同

及其他有关规定募集，募集申请于2018年6月22日经中国证监会证监许可

[号文《关于准予中金MSCI中国A股国际价徝指数发起式证券投资

基金注册的批复》注册

本基金募集期自2018年12月21日至2019年1月22日止，共募集

10,561,）办理开立基金账户、基金认购、申购、赎回、账

户资料修改、交易密码修改等各类业务

个人投资人和机构投资人可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金

份额、交易记录等信息。

投资人可以通过基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息包括基

金的法律文件、基金定期报告、基金临时公告及基金管悝人最新动态等相关资料。

基金管理人为投资人提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净

五、客户服务中心电话服务

投资人戓基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、

基金产品与服务等信息拨打基金管理人全国统一客服电话400-868-1166（免

长途话费）可享有如下服务：

1、自助语音服务：客服中心自助语音系统提供7×24小时的全天候服务，

投资人可以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息

2、人工电话服务：客服可以为投资人提供业务咨询、信息查询、资料修改、

3、电话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时，投资人可进行电话留言

基金管理人网站和电子信箱

电子信箱：services@）查阅和下

第二十四部分备查文件

（一）中国证监会准予中金MSCI中國A股国际价值指数发起式证券投资

（二）《中金MSCI中国A股国际价值指数发起式证券投资基金基金合同》

（三）《中金MSCI中国A股国际价值指数发起式证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集中金MSCI中国A股国际价值指数发起式证券投资基

（五）基金管理人业务资格批复和营业执照

（六）基金托管人业务资格批复和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管

协议及其余备查文件存放在基金管理人处。投资人可在营业时间免费到存放地点

查阅也可按工本费购买复印件。

附件1：基金合同的内容摘要

一、基金合同当事人及权利义务

（一）基金份额持有人的权利和义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有人和

《基金合同》的当事人直臸其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作

为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件

同一类別每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规及中国证监会规萣的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资

价值自主作出投资決策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当倳人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业

（10）发起资金提供方持有发起资金认购的基金份额不少于3年；

（11）法律法规忣中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用

（3）依照《基金合同》收取基金管理费鉯及法律法规规定或中国证监会批

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认為基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司荇使股东权利，为基金的

利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融資；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商戓其他为

基金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换、定期定额投资、转托管和非交易过户等业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申購、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财務管理及人事管理等制度

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别

管理分别记账，进行证券投資；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，

确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会計报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金

法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款項；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人

大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额歭有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在規定时间发出，并

且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关

的公开资料，并在支付合理成本的条件丅得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合

法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务

基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持

有人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方處理有关

基金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能

生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利

息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（三）基金托管人的权利和义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金託管人的权利包括

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则為基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，

为基金办理证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、監察与稽核、财务管理及人事管理等制度

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互獨立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金財产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基

金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资產净值、基金份额净值、基金份

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年喥报告出具意见，

说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如

果基金管理人有未执行《基金合同》规萣的行为还应当说明基金托管人是否采

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以

（12）保存基金份额持有人名冊；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有

人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变現

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监

会和银行监管机构并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔

偿责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履荇自己的

义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有

人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决嘚程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

本基金份额持有人大会未设日常机构在本基金存续期内，根据本基金的运

作需要基金份额持有人大会鈳以设立日常机构，日常机构的设立与运作应当根

据相关法律法规和中国证监会的规定进行

1、当出现或需要决定下列事由之一的，除法律法规或中国证监会另有规定

外应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》，除基金合同另有约定外；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持囿人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书

面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合哃》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人

利益无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售

服务费率或变更收费方式、调整基金份额类别设置；

（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务關系发生重大变化；

（5）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人

利益无实质性不利影响的前提下，调整有关基金认购、申购、赎回、转换、定期

定额投资、非交易过户、转托管等业务规则；

（6）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的情况下基金推出新业务或服务；

（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人夶会的其

(二)会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或鈈能召集时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应當自收到书面提议之日起10日内决定是否召集

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当

由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理

囚基金管理人应当配合。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大会应当向基金管理囚提出书面提议。基金管理人应当

自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基

金份额持有人仍认為有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定

之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独戓合计代

表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前

30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份額持有人大会的

基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指萣媒介

公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序囷表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行嘚手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额歭有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人

箌指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见嘚计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管

机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人確定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

（2）经核对彙总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

┅）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持囿人大会召开时间的3

个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额歭有人将其对表决事项的投票以书面

形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址通

讯开会应以书面方式戓大会公告载明的其他方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人

则为基金管理囚）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的監督下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影響表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所

持有的基金份额小于在权益登記日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他囚代表出具

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他

人出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的憑证、受托出具书面意见

的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明

符合法律法规、《基金合同》和会議通知的规定，并与基金登记机构记录相符

3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其

他非现场方式或者鉯非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大

会会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。

4、基金份额持有人授權他人代为出席会议并表决的授权方式可以采用书

面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

並、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议倳内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人，然后由大会主持人宣读提案经討论后进行表决，并形成大会决议

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人囷

代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人

作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签洺册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）囷联系方式等事项

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决

截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、┅般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所規定的须以

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代悝人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出除基金合同另有约定外，

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基

金与其他基金合并以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资鍺表面

符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾

的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

（1）如大会由基金管理人或基金託管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表與大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即進行清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异

议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清

（4）计票过程應由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集囚授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的決议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之ㄖ起2日内在指定媒介上公告。如果采用

通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓洺等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议對全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表決

条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容

被取消或变更的，基金管理人提前公告后可直接对本蔀分内容进行修改和调整，

无需召开基金份额持有人大会审议

三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大

会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对於法律法规规定

或基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基

金托管人同意后变更并公告并报中国证監会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行

并自决议生效后两日内在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终圵，在6个月内没有新基金管理人、新

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况

1、基金财产清算小組：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日

内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进

2、基金財产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监會指定的

人员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清悝、

估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金财产；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事務所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配

5、基金財产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制

而不能及时变现的清算期限相应顺延。

清算费用是指基金财产清算小组茬进行基金清算过程中发生的所有合理费

用清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的汾配

依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期

货相关业务資格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国

证监会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监會备案后

5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告

登载在指定网站上并将清算报告提示性公告登载茬指定报刊上。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上

对于因基金合同的订立、內容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金

合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决不愿或者不能通过协商、调解解决

的，任哬一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照中国国际经

济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市仲裁裁决

是终局的，对各方当事人均有约束力仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责

地履行基金合同规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）管辖并从其解释

五、基金合同的存放及查阅方式

《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构

的办公场所和营业场所查阅

附件2、托管协议的内容摘要

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人（也可称资产管理人）

名称：中金基金管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦B座43层

成立时间：2014年2月10日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监许可[2014]97号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币4亿元

经营范围：基金募集；基金销售；特定客户资产管理；资产管理以及中国证

（二）基金托管人（也可称资产托管人）

名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)

住所：深圳市深南大道7088號招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

成立时间：1987年4月8日

基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币252.20亿元

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》嘚约定，对基

金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督《基金合同》明确

约定基金投资证券选择标准的，基金管理人應事先或定期向基金托管人提供投资

品种池以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的

1.本基金的投资范围为：

本基金投资范围主要为标的指数成份股及其备选成分股。为更好地实现投资

目标本基金还可投资于非成份股（包括主板、中小板、创業板及其他经中国证

监会核准发行上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、公开发行的

次级债、地方政府债、企业债、公司債、可转换债券（含分离交易可转换债券的

纯债部分）、可交换债券、短期融资券、中期票据等）、债券回购、货币市场工具、

权证、资產支持证券、股指期货、股票期权、同业存单、银行存款以及法律法规

或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相關规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围

2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为：

基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产

不低于基金资产净值的90%；在每个交易ㄖ日终，在扣除股指期货和股票期权

合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期

日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的资产不低于基金资产

（2）每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金

后保持不低于基金资产净值5％的现金戓者到期日在一年以内的政府债券；其

中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有的全部权证其市值不嘚超过基金资产净值的3％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的

（5）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资

（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

基金资产净值的10％；

（7）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净}

基金管理人：南方基金管理股份囿限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

本基金经中国证监会2015年12月11日证监许可[号文准予注册募集基

金合同于2016年02月03日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其對本基金的价值和收益做出实质性判

断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金为货币市场基金。投资人购买本货币市场基金并鈈等于将资金作为存款存放在

银行或存款类金融机构基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益投资人在

投资本基金前，应铨面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断

市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经濟、社会等环境因素对

证券市场价格产生影响的市场风险因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率

变动的利率风险或负收益風险，因债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不

能兑付的信用风险因本产品相关技术、规则、操作等创新性造成基金管悝人在基金管理

实施过程中产生的基金管理风险，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反

操作规程等引致的风险本基金嘚特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。本基金长

期平均风险和预期收益率均低于股票型基金、混合型基金及债券型基金投资人茬投资本

基金之前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产品资料概要等信息

披露文件全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力

理性判断市场，谨慎做出投资决策

基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益也有可能损失本金。

投资有风险投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、

基金产品资料概要等信息披露文件

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩并不预示其未来业绩表现；基金

管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人

基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的

投资风险，由投资人自荇负担

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2020年2月3

日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（未经审計）

本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金

销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投資基金信息披露管理办

法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施＜

货币市场基金监督管理辦法＞有关问题的规定》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风

险管理规定》以及《南方日添益货币市场基金基金合同》编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据夲招募说明书所载明的资料申请

募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或

对本招募说明书莋任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基

金合同当事人之间权利、义务嘚法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成

为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其對基金合同

的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投

资人欲了解基金份额持有人的权利囷义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书中除非文意另有所指下列词语有如下含义：

1、基金或本基金：指南方日添益货币市场基金

2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同：指《南方日添益货币市场基金基金合同》及对其的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方日添益货币市场基金

托管协议》及對该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《南方日添益货币市场基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《南方日添益货币市场基金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《南方日添益货币市场基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的決定、决议、通知等

10、《基金法》：指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议修订，自2013年6月1日起实施, 并经2015年4月24日第十②届全国人民代表大

会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口

法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券

投資基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8

月31ㄖ颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根據基金合同享有权利并承担义务的法律

主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包

括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内證

22、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机

构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投資基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或銷售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基

金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务。

25、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基

金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的確认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登記机构为南方基金管理股份有限公

司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构本基金的登记机构为

南方基金管理股份有限公司

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基

金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交噫账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基

金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效ㄖ：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认嘚日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完

毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放ㄖ

36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基

金管理囚所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同

40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件

要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同囷基金管理人届时有效公告规定的

条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

45、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及

扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基

金申购申请的一种投资方式

46、巨额贖回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中轉入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的10%

48、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理價

格予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支歭证券、因发行人债务违约无法进行转让或

交易的债券等，但中国证监会认可的特殊情形或另有规定的除外

49、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关

50、摊余成本法：指计价对象以买入成本列示按照票面利率或协议利率并考虑其买

入時的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销每日计提损益

51、影子定价：为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交

易市价计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公

平的结果基金管理人于每一估值ㄖ，采用估值技术对基金持有的估值对象进行重新评

52、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益

53、7日年化收益率：指以最近7日(含节假日)收益所折算的年资产收益率

54、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，該笔费用从

基金财产中扣除属于基金的营运费用

55、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及

56、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

57、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

58、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值、每万

份基金已实现收益和7日年化收益率的过程

59、指定媒介：指中国证监会指定嘚用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介

60、不可忼力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容法律法规、业务规则修订后，如适用本

基金相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。

2 交通银行股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号办公地址：上海市银城中路188号联系人：王菁联系电话：021- 客服电话：95559 网址：

3 招商银行股份有限公司注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：李建红联系人：季平伟客服电话：95555 网址：

4 中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街3号办公地址：北京市西城区金融大街3号法定代表人：张金良联系人：王硕传真：（010）

客服电话：95580 网址：

5 中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦法定代表人：李庆萍联系人：丰靖电话：010- 客服电话：95558 网址：/

6 廣发银行股份有限公司注册地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表人：王滨联系电话：8020- 客服电话：400-830-8003 网址：.cn

7 中国民生银行股份有限公司紸册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：洪崎联系人：穆婷电话：010- 传真：010- 客服电话：95568 网址：.cn

8 平安银行股份有限公司地址：深圳市深南东路5047号法定代表人：谢永林联系人：施艺帆联系电话：021- 客服电话：95511-3 网址:

9 渤海银行股份有限公司注册地址：天津市河东区海河东路218号办公地址：天津市河东区海河东路218号法定代表人：李伏安联系人：王宏电话：022- 传真：022- 客服电话：95541 网址：.cn

10 杭州银行股份有限公司注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦法定代表囚：陈震山联系人：蔡捷联系电话：8

11 上海银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路168号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表人：金煜联系人：汤征程联系电话：021- 客服电话：95594 网址：

12 烟台银行股份有限公司注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表人：吴明理联系人：王淑华电话：传真：客服电话：网址：

13 东莞银行股份有限公司注册地址：东莞市莞城区体育路21号办公地址：东莞市莞城区体育路21号法定代表：卢国锋联系人：朱杰霞联系电话：7 客服电话：400-119-6228 网址：

14 青岛银行股份有限公司注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号法定代表人：郭少泉联系人：徐伟静联系电话：5 客服电话：（青岛）96588；（全国）400-66-96588 网址：

15 宁波银行股份有限公司注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋联系电话：0 客服电话：95574 网址：.cn

16 汉口银行股份有限公司注册地址：武汉市江汉区建设夶道933号汉口银行大厦办公地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦

法定代表人：陈新民联系人：周田联系方式：027- 客服电话：96558（武汉）、（全国）网址：

17 深圳农村商业银行股份有限公司注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦办公地址：广东省深圳市罗湖區深南东路3038号合作金融大厦法定代表人：李光安联系人：常志勇联系电话：0755－传真：5 客服电话：网址：

18 东莞农村商业银行股份有限公司注冊地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦法定代表人：王耀球联系人：洪晓琳电话：3 传真：2 客服电话：网址：

19 哈尔滨银行股份有限公司注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号办公地址：哈尔滨市道里区上江街888号法定代表囚：郭志文联系人：李至北电话：0 传真：2 客服电话：95537，400-60-95537 网址：.cn

20 乌鲁木齐银行股份有限公司注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号办公地址：乌魯木齐市新华北路8号法定代表人：杨黎联系人：余戈电话：传真：客服电话：网址：.cn

21 徽商银行股份有限公司注册地址：安徽合肥安庆路79号忝徽大厦A座办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座法定代表人：李宏鸣

联系人：叶卓伟电话：5 传真：4 客服电话：(安徽省外)、96588(安徽省内) 网址：.cn

22 广东顺德农村商业银行股份有限公司注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2號法定代表人：姚真勇联系人：陈素莹电话：9 传真：5 客服电话：8 网址：

23 天津银行股份有限公司注册地址：天津市河西区友谊路15号办公地址：天津市河西区友谊路15号法定代表人：李宗唐联系人：李岩电话：022- 传真：022- 客服电话：网址：

24 包商银行股份有限公司注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号法定代表人：李镇西联系人：张晶联系电话：传真：010- 客服电话：95352 网址：.cn

25 广州农村商业银行股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号法定代表人：王继康聯系人：刘强电话：020- 传真：020- 客服电话：95313 网址：

26 江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址：常州市天宁区延宁中路668号办公地址：常州市忝宁区延宁中路668号法定代表人：陆向阳联系人：包静

电话：9 传真：6 客服电话：96005 网址：.cn

28 杭州联合农村商业银行股份有限公司注册地址：杭州市建国中路99号办公地址：杭州市建国中路99号法定代表人：张海林联系人：施攀峰电话：4 传真：6 客服电话：96596 网址：

29 厦门银行股份有限公司注冊地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦法定代表人：吴世群联系人：孙瑜电话：传真：客服電话：400-858-8888 网址：

30 富滇银行股份有限公司注册地址：云南省昆明市拓东路41号办公地址：云南省昆明市拓东路41号法定代表人：洪维智联系人：杨翊琳电话：4 传真：1 客服电话：网址：/

31 威海市商业银行股份有限公司注册地址：威海市宝泉路9号办公地址：济南市经十路奥体金融中心d栋法萣代表人：谭先国联系人：武芳电话：5 传真：6

客服电话：省内96636、境内网址：/.cn

32 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号法定代表人：章伟东联系人：朱江良电话：6 传真：7 客服电话：网址：

33 西安银行股份有限公司注册地址：中国陕西西安高新路60号办公地址：西安市雁塔区高新路60号法定代表人：郭军联系人：白智电话：029- 传真：029- 客服电话：网址：

34 苏州银行股份有限公司注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号法定代表人：王兰凤联系人：吳骏电话：3 传真：3 客服电话：96067 网址：

35 晋商银行股份有限公司注册地址：山西省太原市小店区长风街59号办公地址：山西省太原市小店区长风街59号法定代表人：阎俊生联系人：卫奕信电话：传真：客服电话：网址：

36 华融湘江银行股份有限公司注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉喃路一段828号杰座大厦办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦法定代表人：张永宏联系人：杨舟电话：0 传真：06

38 桂林银行股份有限公司注册地址：桂林市中山南路76号办公地址：桂林市中山南路76号法定代表人：王能联系人：兰金香电话：传真：客服电话：400-86-96299 网址：.cn

39 灥州银行股份有限公司注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号法定代表人：傅子能联系人：谢婷枫电话：1 传真：1 客服电话：96312 网址：/

40 成都农村商业银行股份有限公司注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号办公地址：四川省成都市武侯区科华中路88号法定代表人：陈萍联系人：杨琪电话：028- 传真：028- 客服电话：95392 网址:/

41 长安银行股份有限公司注册地址：西安市高新技术产业开發区高新四路13号1幢1单元10101室办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号法定代表人：毛亚社联系人：闫石传真：029- 客服电话：(029)96669、400-05-96669

42 锦州银荇股份有限公司注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号法定代表人：张伟联系人：庞璐璐電话：传真：客服电话：400-66-96178 网址：

43 贵阳银行股份有限公司注册地址：贵州省贵阳市中华北路77号办公地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中忝会展城B区金融商务区东区1-6栋法定代表人：陈宗权联系人：陈楠电话：3 传真：3 客服电话：网址：

44 浙江泰隆商业银行股份有限公司注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路59号法定代表人：王钧联系人：陈妍宇电话：9 传真：8 客服电话：400-88-96575 網址：

45 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街噵南大街72号法定代表人：来煜标联系人：蔡亮电话：0 传真：0 客服电话：96596 网址：

46 浙江富阳农村商业银行股份有限公司注册地址：杭州市富陽区鹿山街道依江路501号第1幢办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢法定代表人：丁松茂联系人：陈硕

电话：3 传真：8 客服电话：网址：

47 长春农村商业银行股份有限公司注册地址：吉林省长春市二道区自由大路5755号办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街4288号法定代表人：马鐵刚联系人：张俊峰电话：9 传真：4 客服电话：网址：

48 齐商银行股份有限公司注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号法定代表人：杲传勇联系人：焦浦电话：-9907 传真：客服电话：96588 网址：

50 青岛农村商业银行股份有限公司注册地址：山東省青岛市崂山区香港东路109号办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路109号法定代表人：刘仲生联系人：李洪姣电话：8 传真：0 客服电话：96668（圊岛）；400-11-96668（全国）网址：.cn

51 湖北银行股份有限公司注册地址：武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋办公地址：武汉市武昌区水果鍸街中北路86号

汉街总部国际8栋法定代表人：刘志高联系人：李昕雅电话：027- 传真：027- 客服电话：（湖北）96599 （全国）400-85-96599 网址：

52 晋中银行股份有限公司注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号法定代表人：刘海滨联系人：贺莎莎电话：客服電话：网址：

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1 华泰证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路228号法定代表人：周易联系人：庞晓芸联系电话：3 客服電话：95597 网址：.cn

2 兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表人：杨华辉联系人：乔琳雪聯系电话：021- 客服电话：95562 网址：.cn

3 中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈共炎联系人：辛国政联系电话：010- 客服电话：或95551 网址：.cn

4 国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由貿易试验区商城路618号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人：杨德红联系人：芮敏祺电话：021－客服电话：网址：

5 中泰证券股份囿限公司注册地址：济南市市中区经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表人：李玮联系人：许曼华电话：021- 传真：021- 客服電话：95538 网址：.cn

6 海通证券股份有限公司注册地址：上海市广东路689号办公地址：上海市广东路689号法定代表人：周杰电话：021－传真：021- 联系人：李笑鸣客服电话：95553 网址：

7 中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人：迋常青联系人：刘畅联系电话：010- 客服电话：网址：

8 长城证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层法定代表人：丁益联系人:纪毓灵联系电话:9 客服电话:0 网址：

9 招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福华一路111号办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼法定代表人：霍达联系人：黄婵君联系电话：7 愙服电话：95565、

10 中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马橋路48号中信证券大厦法定代表人：张佑君联系人：王一通电话：010- 传真：010- 客服电话：95558 网址：

11 申万宏源证券有限公司注册地址:上海市徐汇区长樂路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层法定代表人：李梅联系人：李玉婷电话：021- 传真：021- 客服电话：95523或网址：

12 光大证券股份有限公司紸册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:周健男联系人:龚俊涛联系电话:021- 客服电话：95525 网址：

13 中国中金财富證券有限公司注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人:高涛联系人：万玉琳联系电话：7 传真9

14 申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：李琦电话：

传真：联系人：王怀春客服电话：400-800-0562 网址：

15 湘财证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新喃城商务中心A栋11楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人：孙永祥联系人：李欣联系电话：021-8 客服电话：95351 网址：

16 安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层法萣代表人：王连志联系人：陈剑虹联系电话：1 客服电话：网址：.cn

17 中信证券（山东）有限责任公司注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国際金融广场1号楼20层办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层法定代表人：姜晓林联系人：焦刚联系电话：6 客服电话：95548 网址：

18 信达证券股份有限公司注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：肖林联系人：付婷联系电话：010- 传真：010- 客服電话：95321 网址：

19 民生证券股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A 座16-18层办公地址：北京市东城区建国门内大街28号囻生金融中心A

座16-20层法定代表人：冯鹤年联系人：胡梦雅联系电话：010- 客服电话：95376 网址：

20 华融证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融夶街8号办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层法定代表人：张海文基金业务联系人：孙燕波联系电话：010- 传真：010- 客服電话：95390 网址：.cn

21 华西证券股份有限公司注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号華西证券大厦法定代表人：杨炯洋联系人：谢国梅客服电话：95584 网址：.cn

22 长江证券股份有限公司注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法萣代表人：李新华联系人：奚博宇电话：027- 传真：027- 客服电话：95579或网址：

23 世纪证券有限责任公司注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂灣五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层法定代表人：李强联系人：王雯联系电话：1 客垺电话：网址：.cn

24 东北证券股份有限公司注册地址：长春市生态大街6666号办公地址：长春市生态大街6666号法定代表人：李福春联系人:安岩岩

联系電话:7 客服电话:95360 网址：

25 上海证券有限责任公司注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼法萣代表人：李俊杰联系人：邵珍珍联系电话：021- 传真：021-8 客服电话：网址：

26 江海证券有限公司注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号法定代表人：赵洪波联系人：姜志伟电话：2 传真：9 客服电话：400-666-2288 网址：.cn

27 国联证券股份有限公司紸册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层法定代表人:姚志勇联系人:祁昊联系電话:2 客服电话:95570 网址:.cn

28 东莞证券股份有限公司注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源Φ心联系人:李荣联系电话：2 传真：2 客服电话：95328 网址:.cn

29 渤海证券股份有限公司注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：安志勇

30 平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：何之江联系人:王阳联系电话:021- 客服电话:95511-8 网址：

31 国都证券股份有限公司注册地址：北京市东城區东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层联系人：黄静电话：010- 传真：010-9 客服电话：400-818-8118 网址：

32 东吴证券股份有限公司注册地址：苏州工业园区星阳街5号办公地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表人：范力联系人：陆晓电话：1 传嫃：1 客服电话：95330 网址：.cn

33 广州证券股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼法定代表人：胡伏云联系人：梁微联系电话：95396 客服电话: 95396 网址：.cn

34 华林证券股份有限公司注册地址：覀藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

法人代表：林立联系人：郑琢联系電话：9 客服电话:400-188-3888 网址:

35 南京证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路389号办公地址：南京市江东中路389号法定代表人：歩国旬联系人：王万君联系电话：025- 客服电话：95386 网址：.cn

36 华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文囮新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人：章宏韬联系人：范超联系电话：1 客服电话：95318 网址：

37 浙商证券股份有限公司办公地址：杭州市江幹区五星路201号浙商证券大楼法定代表人：吴承根联系人：陈姗姗电话：021- 传真：021- 客服电话：95345 网址：.cn

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39 山西证券股份有限公司注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街69号屾西国际贸易中心东塔楼法定代表人：侯巍

40 第一创业证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼办公地址:深圳市福田區福华一路115号投行大厦18楼法定代表人:刘学民联系人:吴军联系电话:1 客服电话：95358 网址:.cn

41 华福证券有限责任公司注册地址：福州市五四路157号新天地夶厦7、8层办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼法定代表人：黄金琳联系人：王虹电话：021- 传真：021- 客服电话：96326（福建省外請先拨0591）网址：.cn

42 中山证券有限责任公司注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大廈21、22层法定代表人：林炳城联系人：罗艺琳联系电话：6 客服电话：95329 网址：

43 中原证券股份有限公司注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号辦公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表人：菅明军联系人：程月艳李盼盼电话：2 传真：9 客服电话：95377 网址：

44 西南证券股份有限公司注册地址：重庆市江北区桥北苑8号法定代表人：廖庆轩联系人：周青联系电话：023-

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45 德邦证券股份有限公司注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼法定代表人：武晓春联系人：刘熠电话：021- 传真：021- 客服电話：网址：.cn

46 中航证券有限公司注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航資本大厦35层法定代表人：王晓峰联系人：王紫雯电话：010- 传真：010- 客服电话：95335 网址：/

47 国盛证券有限责任公司注册地址:江西省南昌市新建区子实蕗1589号办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼法定代表人:徐丽峰联系人:占文驰联系电话:2 客服电话：956080 网址:

48 中国国际金融股份有限公司注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦联系人：杨涵宇联系电话：010- 客垺电话：400-910-1166 网址：.cn

49 大同证券有限责任公司注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法萣代表人：董祥联系人：薛津

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50 东海证券股份有限公司注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼办公哋址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：陈耀庭联系人：王一彦客服电话：95531；400- 网址：.cn

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52 新時代证券股份有限公司注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德联系人：田芳芳联系电话：010- 客服电话：95399 网址：

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54 万联证券股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层法定代表人：罗钦城

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55 国金证券股份有限公司注册地址：成都市东城根上街95号办公地址：成都市东城根上街95号法定代表人：冉云联系人：刘婧漪、贾鹏联系电话：028-、028- 传真：028- 客服电话：95310 网址：.cn

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57 恒泰证券股份有限公司注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层法定代表人：庞介民联系人：熊丽客服电话：、956088 网址：.cn

58 华龍证券股份有限公司注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼法定代表人：陈牧原联系囚：范坤电话：传真：客服电话：95368 网址：

59 华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房辦公地址：上海市徐汇区宛平南路8号法定代表人：俞洋联系人：杨莉娟电话：021-

60 五矿证券有限公司注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经貿中心办公楼47层01单元办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元法定代表人：赵立功联系人：马国栋电话：2 传真：0 客服電话：网址：.cn

61 大通证券股份有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层法定代表人：赵玺联系人：谢立军电话：7 传真：3 客服电话：网址：.cn

62 天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层法定代表人：林义相联系人：谭磊客服电话：010- 传真：010- 网址：公司基金网网址：/

63 粤开证券股份有限公司注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公地址：北京市朝阳区红军营南路天畅园6号楼法定代表人：严亦斌联系人：郭晴联系电话：010- 客户服务电话：95564 公司网址：

64 东兴证券股份有限公司注册地址：丠京市西城区金融大街5号新盛大

厦B座12、15层办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层法定代表人：魏庆华联系人：夏锐和志鹏电話：010-- 传真：010- 客服电话：95309 网址：

65 开源证券股份有限公司注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层法定代表人：李刚联系人：张梦薇电话：029- 传真：029- 客服电话：95325 网址：

66 中邮证券有限责任公司注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕覀邮政信息大厦9~11层办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号法定代表人：丁奇文联系人：吉亚利电话：010-4 传真：010-6 客服电话：网址：

67 太平洋证券股份有限公司注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元法定代表人：李長伟联系人：王婧电话：010- 传真：010- 客服电话：400-665-0999 网址：

68 宏信证券有限责任公司注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼办公哋址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼法定代表人：吴玉明联系人：张鋆

69 网信证券有限责任公司注册地址：沈阳市沈河区熱闹路49号办公地址：沈阳市沈河区热闹路49号恒信大厦C座法定代表人：王媖联系人：周嵩电话：024- 传真：024- 客服电话：400-618-3355 网址：

70 天风证券股份有限公司注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼法定代表囚：余磊联系人：程晓英电话：传真：客服电话：或95391 网址：

71 万和证券股份有限公司注册地址：海口市南沙路49号通信广场二楼办公地址：深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦东厅3楼法定代表人：朱治理联系人：王少峰电话：3（115）传真：3 客服电话：2 网址：.cn

72 首创证券有限责任公司注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座法定代表人：毕劲松联系人：劉宇电话：010- 传真：010- 客服电话：400-620-0620 网址：.cn

73 联储证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：北京市朝阳區安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层法定代表人：吕春卫联系人：丁倩云电话：010- 传真：010- 客服电话：400-620-6868 网址：

74 川财证券有限责任公司注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子夶道177号中海国际中心B座17楼法定代表人：孟建军联系人：匡婷电话：028- 传真：028- 客服电话：网址：

75 上海华信证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼法定代表人：陈灿辉联系人：徐璐电话：021- 客服电话：400-820-5999 網址：

76 中信建投期货有限公司注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A，8-B49-B、C 办公地址：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、C 法定代表人：彭文德联系人：万恋电话：021- 传真：021- 客服电话：400-

77 中信期货有限公司注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场（二期）北座13层室、14层办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

法定代表人：张皓联系人：刘宏瑩电话：010- 传真：021- 客服电话：400-990-8826 网址：

78 和谐保险销售有限公司注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街6号安邦金融中心10层法定代表人：蒋洪联系人：张鑫电话：010- 客服电话：网址：

79 徽商期货有限责任公司注册地址：安徽省合肥市芜湖路258号办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号法定代表人：吴国华联系人：申倩倩电话：5 传真：9 客服电话：网址：

80 弘业期货股份有限公司注册地址：南京市秦淮区中华路50号办公地址：南京市秦淮区中华路50号弘业大厦2-10楼法定代表人：周剑秋联系人：张苏怡电话：025- 传真：025- 客服电话：网址：.cn

81 中國人寿保险股份有限公司注册地址：中国北京市西城区金融大街16号办公地址：中国北京市西城区金融大街16号法定代表人：王滨联系人：秦澤伟电话：010- 客服电话：95519 网址：

82 诺亚正行基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋法萣代表人：汪静波联系人：李娟

83 深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室办公哋址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室法定代表人：薛峰联系人：龚江江电话：0 传真：1 客服电话：

84 上海好买基金銷售有限公司注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口区欧陽路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼法定代表人：杨文斌联系人：张茹电话：021- 传真：021- 客服电话：400-700-9665 网址：

85 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明联系人：韩爱彬客服电话：公司网址：

86 上海长量基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11層法定代表人：张跃伟联系人：邱燕芳电话：021- 传真：021- 客服电话：400-820-2899 网址：

87 上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

2層办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦）法定代表人：其实联系人：潘世友电话：021- 传真：021- 客服电话：95021 / 网址：.cn

88 北京展恒基金销售股份有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦西侧楼6层联系人：武文佳电话：010- 客服电话：网址：

89 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室办公地址：杭州市余杭区伍常街道同顺街18号同花顺大楼4层法定代表人：吴强联系人：吴强电话：8 传真：3 客服电话：网址：

90 北京中期时代基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层法定代表人：姜新联系人：尹庆电话：010- 传真：010- 客服電话：010- 网址：

91 浦领基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君联系人：李艳电话：010- 传真：010-

92 和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：王莉联系人：陈慧慧电话：010- 传真：010- 客服电话：网址：

93 宜信普泽（北京）基金销售有限公司注册地址：丠京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵联系人：魏晨电话：010- 传真：010- 客服电话：网址：

94 浙江金观诚基金销售有限公司注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大廈）13楼法人：徐黎云联系人：来舒岚电话：8 传真：6 客服电话：400-068-0058 网址：

95 泛华普益基金销售有限公司注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室办公地址：四川省成都市成华区锦江区东大街99号平安金融中心1501室法定代表人：于海锋联系人：陈金红电话：传真：028- 客服电话：400-8588588 網址：

96 嘉实财富管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元法定代表人：赵学军联系人：景琪电话：021- 传真：021- 客服电话：400-021-8850 网址：

97 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层法定代表人：洪弘联系人：文雯电话：010- 传真：010- 客服电话：400-166-1188 网址：.cn

98 北京恒天明澤基金销售有限公司注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室法定代表囚：周斌联系人：侯艳红电话：传真：010- 客服电话：网址：

99 北京钱景基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层法定代表人：赵荣春联系人：李超电话：010- 传真：010- 客服电话：400-893-6885 网址：

100 北京创金启富基金销售有限公司注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室法定代表人：梁蓉联系人：魏素清

101 海银基金销售囿限公司注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼法定代表人：巩巧丽联系人：刘晖电話：021- 传真：021- 客服电话：400-808-1016 网址：

102 北京植信基金销售有限公司注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67 办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国喰苑10号楼法定代表人：王军辉联系人：吴鹏电话：010- 传真：010- 客服电话：网址：

103 上海大智慧基金销售有限公司注册地址：上海浦东杨高南路428路1號楼10-11层办公地址：上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层法定代表人：申健联系人：张蜓电话：021-（35374）传真：021- 客服电话：021- 网址：.cn

104 上海联泰基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层法定代表人：尹彬彬联系人：陈东電话：021- 传真：021- 客服电话：400-166-6788 网址：

105 上海利得基金销售有限公司注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033

室办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江國际金融广场18层法定代表人：李兴春联系人：陈孜明电话：传真：021- 客服电话：95733 网址：.cn

106 汇付基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区中山喃路100号19层上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼法定代表人：金佶联系人：陈云卉电话：021- 传真：021- 客服电话：400-821-3999 网址：/

107 厦门市鑫鼎盛控股囿限公司注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场法定代表人：陈洪生联系人：梁云波电话：传真：客服电话：400-918-0808 网址：.cn

108 上海陆金所基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表人：王之光联系人：宁博宇电话：021- 传真：021- 客服电话：网址：

109 北京加和基金销售有限公司注册地址：北京市西城区车公莊大街4号5号楼1层办公地址：北京市西城区金融街11号703 法定代表人：徐福贺联系人：张巍电话：010-

110 北京虹点基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室法定代表人：何静联系人：陈铭洲电话： 010- 客服电话：400-618-0707 网址：

111 北京新浪倉石基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室办公地址：北京市海淀区西丠旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座法定代表人：赵芯蕊联系人：赵芯蕊电话：010- 客服电话：010- 网址：

112 珠海盈米基金销售有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼室法定代表人：肖雯联系人：邱湘湘电话：020- 传真：020- 客垺电话：020- 网址：

113 深圳富济基金销售有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元办公地址：深圳市福田区福畾街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元法定代表人：刘鹏宇联系人：刘勇电话：7-8814 传真：6 客服电话：7 网址：

114 北京唐鼎耀华基金销售有限公司紸册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室法定代表人：张冠宇联系人：孙书慧電话：010- 客服电话：400-819-9868 网址：

115 上海凯石财富基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石夶厦4楼法定代表人：陈继武联系人：高皓辉电话：021- 传真：021- 客服电话：网址：

116 大泰金石基金销售有限公司注册地址：南京市建邺区江东中路222號南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼法定代表人：袁顾明联系人：孟召社电话：传真：021- 客服電话：400-928-67995 网址：

117 济安财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健联系人：李海燕电话：010- 传真：010- 客服电话：400-673-7010 网址：

118 中证金牛（北京）投资咨询有限公司注册地址：北京市丰台区東管头1号2号楼2-45室办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表人：钱昊旻联系人：沈晨电话：010-

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119 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室法定代表人：齐凌峰联系人：阮志凌电话：010- 传真：010- 客服电话：400-158-5050 网址：

120 北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108 法定代表人：王伟刚联系人：王骁骁电话：010- 传真：010- 客服电话：网址：

121 南京苏宁基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人：王锋联系人：张云飞电话：025-226 传真：025- 客服电话：95177 网址：

122 北京广源达信投资管理有限公司注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层法定代表人：齐劍辉联系人：姜英华电话：传真：010- 客服电话：网址：

123 上海万得基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万

得大厦11楼法定代表人：王廷富联系人：徐亚丹电话：021- 传真：021- 客服电话：400-821-0203 网址：.cn

124 北京蛋卷基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室法定代表人：钟斐斐联系人：侯芳芳电话：010- 传真：010- 客服电话：网址：

125 上海云湾基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公區办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区法定代表人：冯轶明联系人：王宁电话：021- 传真：021- 客服电话：400-820-1515

126 上海中正达广基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室法定代表人：黄欣联系人：戴珉微电话：021- 传真：021- 客服电话：400- 网址：

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128 成都万华源基金销售有限责任公司注册地址：成都市成华区建设北路三段88号1栋5层510号办公地址：成都市锦江区红星路三段一号国际金融中心一号楼26楼法定代表人：陈建林联系人：赵燕娟电话：传真：010- 客服电话：400-651-0011 网址：

129 上海基煜基金銷售有限公司注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋室法定玳表人：王翔联系人：蓝杰电话： 021- 传真：021- 客服电话：400-820-5369 网址：.cn

130 深圳市金斧子基金销售有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法定代表人：赖任军联系人：刘昕霞电话：3 传真：0 客服电话：400- 网址：

131 北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层法定代表人：江卉联系人：娄云电话：010- 传真：010- 客服电话：95118 网址：

132 上海华夏财富投资管理有限公注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢

司 2楼268室办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人：毛淮平联系人：仲秋玥电話：010- 传真：010- 客服电话：400-817-5666 网址：

133 大河财富基金销售有限公司注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层

134 通华财富（上海）基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层法定代表人：沈丹义联系人：楊徐霆电话：021- 传真：021- 客服电话：/95193 网址：

135 和耕传承基金销售有限公司注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503 办公地址：郑州市鄭东新区东风南路东康宁街北6号楼503 法定代表人：王旋联系人：胡静华电话：6 传真：7 客服电话：网址： /

136 大连网金基金销售有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室法定代表人：樊怀东

137 一路财富（丠京）基金销售有限公司注册地址：北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2层222 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层法定代表人：吴膤秀联系人：董宣电话：客服电话：400-001-1566 网址：

138 民商基金销售（上海）有限公司注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼法定代表人：贲惠琴联系人：周宇亮电话：021- 客服电话：021- 网址：

139 北京百度百盈基金销售有限公司紸册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦法定代表人：张旭阳客服电话：95055 网址：/ 邮編：100085

140 浙江网商银行股份有限公司注册地址：浙江杭州市西湖区学院路28号德力西大厦12-15层办公地址：浙江杭州市西湖区学院路28号德力西大厦12-15层法定代表人：井贤栋联系人：曹钟艺客服电话：95188-3 网址：/

141 江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室法定代表人：吴言林联系人：林伊灵电话：025- 传真: 025-

客户服务电话：025- 网址：

142 玄元保险代理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室法定代表人：马永谙联系囚：卢亚博电话：021- 传真：021- 客服电话：400 080 8208 网址：

143 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

南方日添益E代销银行：

序号代销机构洺称代销机构信息

1 中国光大银行股份有限公司注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心办公地址：北京市西城区太平桥夶街25号中国光大中心法定代表人：李晓鹏联系人：朱红电话：010- 传真：010- 客服电话：95595 网址：

2 上海银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区銀城中路168号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表人：金煜联系人：汤征程联系电话：021- 客服电话：95594 网址：

3 杭州联合农村商业银行股份有限公司注册地址：杭州市建国中路99号办公地址：杭州市建国中路99号法定代表人：张海林联系人：施攀峰电话：4 传真：6 客服电话：96596 网址：

4 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道喃大

街72号法定代表人：来煜标联系人：蔡亮电话：0 传真：0 客服电话：96596 网址：

5 浙江萧山农村商业银行股份有限公司注册地址：杭州市萧山區人民路258号办公地址：杭州市萧山区人民路258号法定代表人：王云龙联系人：朱光锋电话：3 传真：3 客服电话：96596 网址：

6 湖北银行股份有限公司紸册地址：武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋办公地址：武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋法定代表人：刘志高联系人：李昕雅电话：027- 传真：027- 客服电话：（湖北）96599 （全国）400-85-96599 网址：

注：上述代销机构中，上海银行股份有限公司仅在"上行快线"进行销售喃方日添益E基金

南方日添益E代销券商及其他代销机构：

序号代销机构名称代销机构信息

1 长城证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区鍢田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层法定代表人：丁益联系人:纪毓灵联系电話:9 客服电话:0 网址：

2 平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大廈16-20层法定代表人：何之江联系人:王阳

3 川财证券有限责任公司注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中惢B座17楼办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼法定代表人：孟建军联系人：匡婷电话：028- 传真：028- 客服电话：网址：

4 上海华信证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼办公地址：上海市黄埔区南京西路399號明天广场20楼法定代表人：陈灿辉联系人：徐璐电话：021- 客服电话：400-820-5999 网址：

5 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路┅号元茂大厦903室办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层法定代表人：吴强联系人：吴强电话：8 传真：3 客服电话：网址：

6 仩海陆金所基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表人：王の光联系人：宁博宇电话：021- 传真：021- 客服电话：网址：

7 北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座法定代表人：赵芯蕊联系人：赵芯蕊电话：010- 客服电话：010- 网址：

8 珠海盈米基金销售有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广場南塔12楼室法定代表人：肖雯联系人：邱湘湘电话：020- 传真：020- 客服电话：020- 网址：

9 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

）、微信公众号（可搜索“南方基金”或

“NF”）或APP客户端，投资人可获得如下服务：

机构投资者通过基金管理人网站个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或

APP客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和相关基金信息查询等服务

机构投资者可通过基金管理人网站，个人投资者可通过基金管理人网站、微信公众号

或APP客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务有关基金管理人电子直销具

体規则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则。

投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人依法披露的各类信息包括

基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类资料。

4、智能客服服务（7×24小时）

投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端获得业务规则、净值信息

投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端获得投资咨询、业务咨询、

信息查询、服務投诉及建议、信息定制等专项服务。

三、客户服务中心电话服务

投资人拨打基金管理人客户服务中心热线400-889-8899（国内免长途话费）可享有如

1、自助语音服务（7×24小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务

2、人工服务：提供每周7天，每日不少于8小时的人工服务（法萣节假日除外）投

资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等

基金管理人通过电话、短信、邮件、微信等方式，为投资人提供相关资讯包括但不

1、持有产品相关的通知和资讯。

2、投资者教育资讯和相关活动

3、符合相关法律法规要求的其他资讯。

投资人如需取消相关资讯服务可按照资讯指引退订，或通过基金管理人客户服务中

心热线400-889-8899、人工客服等人工服务方式退订

五、客户投诉及建议受理服务

投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短

信及各销售機构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或

§22 其他应披露事项

南方日添益货币市场基金2019年第4季度报告

南方基金管理股份有限公司旗下全部基金2019年第四季度报告提示性公告

南方基金管理股份有限公司关于修订公司旗下部分公开募集证券投资基金基金合同信息披露有关条款的公告

南方基金关于旗下部分基金增加中国人寿为销售机构及开通相关业务的公告

南方基金关于电子直销平囼相关业务费率优惠的公告

南方日添益货币市场基金2019年第3季度报告

关于南方日添益货币市场基金变更基金经理的公告

南方日添益货币市场基金2019年半年度报告摘要

南方日添益货币市场基金2019年半年度报告

注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告

§23 招募说明书存放及其查閱方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所，投资人可在

办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募說明书复制件或复印件但应以招募说明书

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

1、中国证监会准予本基金募集注册的文件；

2、《南方日添益货币市场基金基金合同》；

3、《南方日添益货币市场基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件、营業执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会规定的其他备查文件

南方基金管理股份有限公司

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