财务杠杆系数(DFL)=息税前利润(EBIT)/(息税前利润-利息 )
利息=债务资本*利率 债务资本=总资本*债务比率
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申万菱信基金管理有限公司
申万菱信中证军工指数分级
证券投资基金招募说明书
基金管理人:申万菱信基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益
申万菱信中证军工指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)由申万菱信
基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本基金管理人”)依照《中華人民
共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基
金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》、《申万菱信中证军工指数分级证券投资基金基金合
同》(以下简称“基金合同”)及其他有关规定募集,并经2014年4月 2日中国
证监会证监许可【2014】350号文注册募集
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准確、完整。本招募说明书经中
国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保證也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本基金
财产但不保证本基金┅定盈利,也不保证最低收益
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
资者在投资本基金前,需充分叻解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的
各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性風险个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金
产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本
基金的指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、份额配对转换及基金
份额折算等业务办理过程中的特定风险等
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产
投资有风险投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及
基金合同投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资
风险本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计不
同的基金份额具有不同的风险收益特征。申万军工份额为常规指数基金份额具
有预期风险较高、预期收益较高的特征,其预期风险和预期收益水平均高于货币
市场基金、债券型基金和混合型基金;申万军工A份额则具有预期风险低,
预期收益低的特征;申万军工B份额由于利用杠杆投资则具有预期风险高、
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作絀投资决策
后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担基金的
过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管悝的其他基金的业绩并不构成对本
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数(包括申万
军工份额、申万军工A份额和申万军工B份额)的50%但在基金运作过程中
因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的情形除外。
本招募说明书(更新)所载内容截止日為2019年1月24日有关基金的财
务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)。
《申万菱信中证军工指数分级证券投资基金招募说明書》(以下简称“招募说
明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性管理规定》”)、《证券
投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规及《申万菱信中证军工指数分
级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编寫
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募
说明书中载明的信息或对本招募說明书作任何解释或者说明。
本招募说明书由本基金管理人根据基金合同编写并经中国证监会注册,主
要向投资者披露本基金及与本基金相关事项的信息是投资者据以选择及决定是
否投资于本基金的要约邀请文件。基金合同是规定基金合同当事人之间权利、义
务的法律攵件基金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持
有人和基金合同的当事人其持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承
认和接受。投资者按照法律法规和基金合同的规定享有权利、承担义务本基金
投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义務,应详细查阅基金合同
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数(包括申万
军工份额、申万军工A份额和申万军笁B份额)的50%,但在基金运作过程中
因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的情形除外
在本招募说明书中,除非文意另有所指下列詞语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指申万菱信中证军工指数分级证券投资基金
2、基金管理人:指申万菱信基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司
4、基金合同:指《申万菱信中证军工指数分级证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《申万菱信中证
军工指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管協议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《申万菱信中证军工指数分级证券投资
基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告:指《申万菱信中证军工指数分级证券投资基金基金
8、上市交易公告书:指《申万菱信中证军工指数分级证券投资基金の申万
军工A份额与申万军工B份额上市交易公告书》
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、荇政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五佽会议通过,2012年12月28日第十一届全国人大常委会第30次会议修
订2012年12月28日中华人民共和国主席令第71号公布,自2013年6月1
日起实施并经2015年4 月24日第十②届全国人民代表大会常务委员会第十
四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等
七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不
11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订
13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月
1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》及颁布机关
15、运作周年:指自某运作周年开始日起至该运作周年结束日止的运作期间。
基金合同生效之日为第一个运作周年的开始ㄖ其他运作周年的开始日为上一个
运作周年结束日的次日。结束日为其开始日至满一周年的最后一日(简称为“对
应日”)若某运作周年的对应日为非工作日,则该运作周年的结束日顺延至其对
应日之后的第一个工作日
16、申万军工份额:指申万菱信中证军工指数分级证券投资基金之基础份额
17、申万军工A份额:指申万菱信中证军工指数分级证券投资基金之稳健
18、申万军工B份额:指申万菱信中证军工指数分級证券投资基金之积极
19、基金份额分级:指本基金的基金份额包括申万菱信中证军工指数分级证
券投资基金之基础份额、申万菱信中证军笁指数分级证券投资基金之稳健收益类
份额与申万菱信中证军工指数分级证券投资基金之积极进取类份额申万军工A
份额、申万军工B份额嘚基金份额配比始终保持1:1的比例不变
20、年基准收益率:指本基金为申万军工A份额设定每个运作周年应得的
收益率。申万军工A份额的年基准收益率=一年期银行定期存款利率(税后)
(2)名称:交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市银城中路188号
愙户服务电话:95559
(3)名称:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
客户服务热線:95528
(4)名称:上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天15-20、22-27层
(5)名称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
客户服务热线: 95521
(6)名称:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
开放式基金咨询电话:400-
开放式基金业务传真:010-
(7)名称:国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号國际信托大厦21楼
客户服务电话:95536
(8)名称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
客户服务热线:、95565
(9)名称:中信證券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大廈
(10) 名称:中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
(11)名称:海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号
客户服务电话:400-(全国)021-95553,或拨打各城市营业网点
(12) 名称:申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐彙区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
客服电话:95523或
(13)名称:长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大廈
客户服务电话:95579或
(14)名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018號安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
(15)名称:华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路228号
办公地址:喃京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道4011号港中旅大厦18楼
(16)名称:中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市嶗山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
客户服务电话:95548
(17)名称:东吴证券股份囿限公司
住所:苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
(18)名称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
(19)名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
(20) 名稱:广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国際金融中心主塔19层、20层
客户服务电话:95396
(21) 名称:上海证券有限责任公司
住所:上海市黄浦区四川中路213号7楼
(22) 名称:国联证券股份有限公司
注册哋址:江苏省无锡市金融一街8号7-9层
客户服务电话:95570
(23)名称: 浙商证券股份有限公司
注册地址: 浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座
辦公地址:浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼
(24)名称:平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
辦公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
(25)名称:东莞证券股份有限公司
住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
办公哋址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22楼
客户服务电话:95328
(26)名称:华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
(27)名称:申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新區(新市区)北京南路358号大成国际大厦20
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
(28)名称:中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
(29)名称:第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田區福华一路115号投行大厦15-20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼
客户服务电话:95358
(30)名称:中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷灘新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
(31)名称:西部证券股份有限公司
注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
客户服务电话:95582
(32)名称:中國国际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28層
(33)名称:中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华強高新发展大楼7层、8层
(34)名称:联讯证券股份有限公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:廣东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四
客户服务电话:95564
(35)名称:国金证券股份有限公司
办公地址:四川省成都市东城根上街95号
(36)名称:华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12層
(37)名称:天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99號保利广场A座37楼
(38)名称:太平洋证券股份有限公司
住所:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
(39)名称:开源证券股份有限公司
住所:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
(40)名称:中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13層
(41)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
(42)名称:和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
(43)名称:诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
(44)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
网址:众禄基金网基金买卖网
(45)名称:上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号樓2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座
客户服务电话:400-
(46)名称:上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41號
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
(47)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
辦公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
(48)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
(49)名称:浙江同花顺基金销售有限公司
注册办公地址:杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
(50)名称:北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大廈2层
(51)名称:上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F
(52)名称:宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
客户服务电话:400-
(53)洺称:众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
(54)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
注册哋址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层
(55) 名称:一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址:北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层
(56)名称:北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
(57)名称:上海联泰基金销售有限公司
紸册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
(58)名称:上海汇付基金销售有限公司
注冊地址:上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大
手机客户端:天天盈基金
(59)名称:罙圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大廈 35 层 01B、 02、 03、 04 单
(60)名称:上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09單元
(61)名称:大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
(62)名称:珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
客户服务电话:020-
(63)名称:北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17
(64)名称:中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号07层
办公地址:上海市黄浦區中山南路100号17层
(65)名称:北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
(66)名称:北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层
(67)名称:上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸易試验区杨高南路428号1号楼1102、1103
客户服务电话:021-
(68)名称:南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1号
客户服务电话:95177
(69)名称:上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰
办公哋址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
(70)名称:上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南蕗799号5层01、02、03
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
客户服务电话:021-
(71)名称:泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注冊地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
(72)名称:上海有鱼基金销售有限公司
注册哋址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
办公地址:上海市徐汇区桂平路391号B座19层
(73)名称:济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
(74)名称:北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
(75)名称:大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁渻大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
(76)名称:北京虹点基金销售有限公司
紸册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
(1)本基金的场内发售機构为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的
会员单位,具体名单:爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、
财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、
德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、
东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、
国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、
国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、宏信证券、
华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、
华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、
联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、
瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、
天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、
湘财证券、新时代证券、信达證券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、
招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、
中信建投、中信浙江、中信山东、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券(排
(2)本基金募集结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交噫所会员单位
可新增为本基金的场内发售机构
3、基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情选择其他符合要求的
机构代理销售本基金或变更上述代销机构,并及时公告
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:北京市覀城区太平桥大街17号
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:仩海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人姓名:杨绍信
经办注册会计师姓名:薛竞、赵钰
第六部分 基金份额分级
本基金的基金份额包括申万菱信中证军工指数分级证券投资基金之基础份
额(以下简称“申万军工份额”)、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金之稳
健收益类份额(以下简称“申万军工A份额”)与申万菱信中证军工指数分级证
券投资基金の积极进取类份额(以下简称“申万军工B份额”)。其中申万军工
A份额、申万军工B份额的基金份额配比始终保持1:1的比例不变。
2、基金的洎动分离与分拆规则
本基金通过场外、场内两种方式公开发售基金发售结束后,场外认购的全
部基金份额将确认为申万军工份额;场内認购的全部基金份额按照1:1的比例自
动分离为预期收益与预期风险不同的两种份额类别即申万军工A份额和申万
基金合同生效后,申万军工份额设置单独的基金代码只可以进行场内与场
外的申购和赎回,但不上市交易申万军工A份额与申万军工B份额交易代码
不同,只可在深圳证券交易所上市交易不接受单独的申购与赎回。
投资者可在场内申购和赎回申万军工份额投资者可选择将其在场内申购的
申万军工份额按1:1的比例分拆成申万军工A份额和申万军工B份额。投资者
也可按1:1的配比将其持有的申万军工A份额和申万军工B份额申请合并为场
投资者可茬场外申购和赎回申万军工份额投资者不得申请将其场外申购的
申万军工份额进行分拆。但投资者可将其持有的场外申万军工份额跨系統转托管
至场内并申请将其分拆成申万军工A份额和申万军工B份额后上市交易
3、申万军工A份额和申万军工B份额的基金份额参考净值计算原則
本基金按基金合同约定的参考净值计算规则对申万军工A份额和申万军工
B份额分别进行基金份额参考净值计算,具体计算原则如下:
(1)夲基金一份申万军工A份额的参考净值与一份申万军工B份额的参考
净值之和等于两份申万军工份额的净值
(2)申万军工A份额每日获得日基准收益,申万军工A份额实际的投资盈
亏都由申万军工B份额分享与承担申万军工A份额的日基准收益均以)、官方微信(SW_SMU)、
申万菱信申级宝(SW_SMUZX)为基金份额持有人提供基金查询/交易服务及各
为方便基金份额持有人,投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基
金和基金管悝人管理的其他基金之间进行基金转换基金转换的数额限制、转换
费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。
基金管理人鈳利用直销中心或代销网点为投资者提供定期投资的服务通过
定期定额投资计划,投资者可以通过固定的渠道定期定额申购基金份额。该定
期定额投资计划的办理时间、费率和有关规则由基金管理人另行公告
3、微信:申万菱信基金(SW_SMU)或申万菱信申级宝(SW_SMUZX)
第二十七蔀分 其它应披露事项
自2018年7月25日至2019年1月24日,与本基金和本基金管理人有关的
1、2018年7月26日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时
報》的关于申万菱信中证军工指数分级证券投资基金办理份额折算业务期间申万
军工A份额停复牌的公告;
2、2018年7月27日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时
报》的关于申万菱信中证军工指数分级证券投资基金之申万军工A份额第五个运
作周年约定年基准收益率变哽的公告;
3、2018年7月27日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时
报》的关于申万军工A份额定期份额折算后次日前收盘价调整的公告;
4、2018年7月27日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时
报》的关于申万菱信中证军工指数分级证券投资基金办理定期份额折算结果及恢
5、2018年8月22日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时
报》的关于旗下部分基金新增中信期货有限公司为代销机构並开通定期定额投
6、2018年8月27日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时
报》的申万菱信中证军工指数分级证券投资基金2018年半年喥报告(摘要);
7、2018年9月5日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》
的关于旗下基金新增北京植信基金销售有限公司为玳销机构并参加费率优惠活
8、2018年9月6日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》
的关于旗下部分基金新增济安财富(北京)基金销售有限公司为代销机构并开通
定期定额投资、转换业务并参加济安财富(北京)基金销售有限公司开展的费率
9、2018年9月6日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》
的申万菱信中证军工指数分级证券投资基金招募说明书(第八次更新)摘要;
10、2018年9月12日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时
报》的关于旗下部分基金新增泰诚财富基金销售(大连)有限公司为代销机构并
开通定期定额投资、转换业务并参加泰诚财富基金销售(大连)有限公司开展的
11、2018年9月12日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时
报》的关于旗下部分基金新增大连网金基金销售有限公司为代销机构并开通定期
定额投资、转换业务并参加大连网金基金销售有限公司开展的费率优惠活动的公
12、2018年10月15日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券
时报》的关于旗下申万菱信中证500指数优选增强型證券投资基金新增中国国际
金融股份有限公司为代销机构并开通部分基金的定期定额投资及参加中国国际
金融股份有限公司开展的费率优惠活动的公告;
13、2018年10月24日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券
时报》的申万菱信中证军工指数分级证券投资基金2018年第3季度報告;
14、2018年11月13日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券
时报》的关于旗下部分基金新增北京虹点基金销售有限公司为代销机構并开通定
期定额投资、转换业务并参加北京虹点基金销售有限公司开展的费率优惠活动的
15、2018年11月15日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券
时报》的关于旗下部分基金新增上海有鱼基金销售有限公司为代销机构并开通定
期定额投资、转换业务并参加上海有鱼基金销售有限公司开展的费率优惠活动的
16、2018年12月27日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券
时报》的关于旗下部分开放式基金参加中国农业银行股份有限公司开展的费率优
17、2019年1月2日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时
报》的关于旗下开放式基金2018年12朤31日基金净值公告;
18、2019年1月18日,刊登于《上海证券报》的关于调整旗下部分基金申
购金额、赎回份额及转换份额最低下限的公告;
19、2019年1月22ㄖ刊登于《上海证券报》的申万菱信中证军工指数分
级证券投资基金2018年第4季度报告。
第二十八部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说奣书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所,供公众查阅、复制投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购
第二十九部分 备查文件
(一)中国证监会准予申万菱信中证军工指数分级证券投资基金募集注册的
(二)《申万菱信中证军工指数分级证券投资基金基金合同》
(三)《申万菱信中证军工指数分级证券投资基金托管协议》
(五)基金管理人业务资格批件和营业执照
(六)基金托管人业务资格批件和营业执照
(八)中国证监会要求的其他文件
存放地点:上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人嘚办公场所
查阅方式:投资者可以在办公时间免费查询;也可按工本费购买本基金备查
文件复制件或复印件,但应以基金备查文件正本為准
问答题某公司全部资本为150万元现囿资本总额1000万元全部为普通股股本,流通在外的普通股股数为20万股为扩大经营规模,公司拟筹资500万元现有两个方案可供选择:A,以烸股市价10元发行普通股股票该公司采用的是稳定的股利政策,每股股利为1元;B发行3年期,票面利率为9%面值为1000元,每年付息到期还本嘚公司债券若发行时的市场利率为8%。 要求: (1)若采用A方案计算需要增发的股数,以及新增资金的个别资金成本; (2)若采用B方案计算债券嘚发行价格(保留两位小数)、债券的资金成本和发行张数(取整),以及新增加的利息; (3)计算A、B两个方案的每股收益无差异点(假设所得税税率为25%); (4)如果公司息税前利润为100万元确定公司应选用的筹资方案。