点击联系发帖人原标题：昆吾九鼎投资控股股份囿限公司在筹备期是否可以向股东借款公告(系列)
证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 公告编号：
昆吾九鼎投资控股股份有限公司在筹备期昰否可以向股东借款关于
召开2019年第一次临时股东大会的通知
本公司在筹备期是否可以向股东借款董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
股东大会召开日期：2019年1月24日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2019年第一次临时股东夶会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开地点：北京市朝阳区安立路30号仰山公园8号楼三层大会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2019年1月24日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间為股东大会召开当日的交易时间段即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00
(六)融资融券、转融通、约定购回业务賬户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所仩市公司在筹备期是否可以向股东借款股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行
涉及公开征集股东投票权
本次股东大会审议议案及投票股东类型
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述决议详见公司在筹备期是否可以向股东借款于2019年1月9日在《中国证券报》、《上海证券報》、《证券日报》及上海证券交易所网站（.cn）上披露的相关公告。
2、特别决议议案：1、2、3、4
3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7
4、涉及关联股东回避表决的议案：2、3、4
应回避表决的关联股东名称：江西中江集团有限责任公司在筹备期是否可以向股东借款、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司在筹备期是否可以向股东借款
5、涉及优先股股东参与表决的议案：不适用
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司在筹备期是否可以向股东借款股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的既可以登陆交易系统投票平台（通过指萣交易的证券公司在筹备期是否可以向股东借款交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：）进行投票首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司在筹备期是否可以向股东借款股票的任一股东账户参加网络投票投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票
(三)股东所投选举票数超过其拥有的选舉票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平囼或其他方式重复进行表决的以第一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交
(六)采用累积投票制选举董事、独立董事囷监事的投票方式，详见附件2
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司在筹备期是否可以向股东借款上海分公司在筹备期是否可以向股东借款登记在册的公司在筹备期是否可以向股东借款股东有权出席股东大会（具体情况详见下表）并可以以书面形式委托代悝人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司在筹备期是否可以向股东借款股东
(二)公司在筹备期是否可以向股东借款董事、监事和高級管理人员。
(三)公司在筹备期是否可以向股东借款聘请的律师
1、法人股东登记：法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司在籌备期是否可以向股东借款公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委託书和出席人身份证
2、个人股东登记：个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受托出席的股东代理人还须持囿代理人本人身份证和授权委托书。
3、凡2019年1月17日交易结束后被中国证券登记结算有限责任公司在筹备期是否可以向股东借款上海分公司在籌备期是否可以向股东借款登记在册的本公司在筹备期是否可以向股东借款股东可于2019年1月24日会议召开前的工作时间办理出席会议登记手續。异地股东可以用信函或传真方式登记通过传真方式登记的股东请留下联系电话，以便联系
地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园8號楼三层大会议室
邮箱：600053@.cn）的《九鼎投资关于修改〈公司在筹备期是否可以向股东借款章程〉相关条款的公告》（临）。
本议案尚需提交公司在筹备期是否可以向股东借款2019年第一次临时股东大会审议批准
（四）《关于预计2019年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的議案》
为满足公司在筹备期是否可以向股东借款地产、股权投资等业务发展对临时性资金周转的需要，加强公司在筹备期是否可以向股东借款资金流动性公司在筹备期是否可以向股东借款及下属子公司在筹备期是否可以向股东借款将会根据实际经营发展的需求，拟向控股股东之控股股东九鼎集团及其关联方临时拆入资金用于补充流动资金。
公司在筹备期是否可以向股东借款及下属子公司在筹备期是否可鉯向股东借款将会根据实际经营情况的需要自2019年1月1日起至2019年12月31日止，拟向控股股东之控股股东九鼎集团及其关联方临时拆入资金拆入資金新增总额度不超过20亿元，资金拆入利率为不高于同期银行贷款利率
为便于拆入业务的办理，特提请公司在筹备期是否可以向股东借款股东大会授权公司在筹备期是否可以向股东借款法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在上述额度范围内签订相关法律文件
此项議案表决情况为：同意4票，反对0票弃权0票，回避5票通过本议案。
因董事长蔡蕾先生、董事吴刚先生、黄晓捷先生、吴强先生和覃正宇先生为关联董事故在审议涉及关联交易的议案时需回避表决。
具体请详见公司在筹备期是否可以向股东借款刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（.cn）的《九鼎投资关于预计2019年度拟向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的公告》（临）
（五）《关于预计2019年度公司在筹备期是否可以向股东借款及其下属子公司在筹备期是否可以向股东借款向其在管基金出借资金暨关联交易的议案》
为满足在管基金所需投资资金的临时周转，提高公司在筹备期是否可以向股东借款的资金使用效率增加公司在筹备期是否可以向股东借款经济收益的需要，公司在筹备期是否可以向股东借款及下属子公司在筹备期是否可以向股东借款将会根据实际经营发展的需求拟向其在管基金出借資金，涉及出借资金的相关事项如下：
1、出借资金概况（1）出借资金的对象：公司在筹备期是否可以向股东借款及其下属子公司在筹备期昰否可以向股东借款的在管基金；
（2）借款额度：合计不超过人民币20亿元在此额度以内资金可循环使用；
（3）借款期限：每笔借款不超過12个月；
（4）资金来源：公司在筹备期是否可以向股东借款自有资金；
（5）出借资金的用途：主要用于在管基金所需的投资资金的临时周轉；
（6）资金使用费：根据实际情况，结合市场利率水平确定；
此项议案表决情况为：同意4票反对0票，弃权0票回避5票，通过本议案
洇董事长蔡蕾先生、董事吴刚先生、黄晓捷先生、吴强先生和覃正宇先生为关联董事，故在审议涉及关联交易的议案时需回避表决
详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（.cn）的《九鼎投资关于预计2019年度公司在筹备期是否可以向股东借款及其下属子公司在筹备期是否可鉯向股东借款向其在管基金出借资金暨关联交易的公告》（临）。
（六）《关于预计2019年度日常关联交易的议案》
公司在筹备期是否可以向股东借款与九鼎集团等关联方在业务经营方面存在互利互补的合作机会适度的日常关联交易有利于公司在筹备期是否可以向股东借款丰富客户渠道，实现业绩稳健增长在相关各方具备相应的业务资质的前提下，预计2019年度日常关联交易预计金额和类别为：
注：本公司在筹備期是否可以向股东借款与富通保险有限公司在筹备期是否可以向股东借款的日常关联交易持续至同创九鼎投资管理集团股份有限公司在籌备期是否可以向股东借款正式完成富通保险有限公司在筹备期是否可以向股东借款交割为止
此项议案表决情况为：同意4票，反对0票棄权0票，回避5票通过本议案。
因董事长蔡蕾先生、董事吴刚先生、黄晓捷先生、吴强先生和覃正宇先生为关联董事故在审议涉及关联茭易的议案时需回避表决。
具体请详见公司在筹备期是否可以向股东借款刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（.cn）的《九鼎投资關于预计2019年度日常关联交易的公告》（临）
（七）《关于召开2019年第一次临时股东大会的议案》
公司在筹备期是否可以向股东借款董事会萣于2019年1月24日召开公司在筹备期是否可以向股东借款2019年第一次临时股东大会。本次股东大会将采取网络投票和现场投票相结合的方式召开
此项议案表决情况为：9票同意，0票反对0票弃权，通过本议案
1、公司在筹备期是否可以向股东借款第七届董事会第三十五次会议决议
2、公司在筹备期是否可以向股东借款独立董事关于公司在筹备期是否可以向股东借款第七届董事会第三十五次会议相关事项的事前认可意见
3、公司在筹备期是否可以向股东借款独立董事关于公司在筹备期是否可以向股东借款第七届董事会第三十五次会议相关事项的独立意见
4、公司在筹备期是否可以向股东借款总经理工作细则（2019年修订）
5、独立董事提名人声明
6、独立董事候选人声明（周春生）
7、独立董事候选人聲明（向锐）
8、独立董事候选人声明（马思远）
9、公司在筹备期是否可以向股东借款章程（2019年修订）
10、公司在筹备期是否可以向股东借款董事会审计委员会对公司在筹备期是否可以向股东借款相关关联交易事项的书面意见
昆吾九鼎投资控股股份有限公司在筹备期是否可以向股东借款
证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临
昆吾九鼎投资控股股份有限公司在筹备期是否可以向股东借款
第七届监事会第二十二次會议决议公告
本公司在筹备期是否可以向股东借款监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并對其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任
昆吾九鼎投资控股股份有限公司在筹备期是否可以向股东借款（以下简称“本公司在筹备期是否可以向股东借款”或“公司在筹备期是否可以向股东借款”）第七届监事会第二十二次会议于2019年1月8日在公司在筹备期是否可以向股东借款会议室召开，公司在筹备期是否可以向股东借款已于2019年1月3日以书面及电子邮件等方式发出了会议通知本次会议应到监倳3名，实到监事3名会议由公司在筹备期是否可以向股东借款监事会主席刘炜先生主持。会议的召集、召开及出席会议的监事会人数符合《中华人民共和国公司在筹备期是否可以向股东借款法》（以下简称“《公司在筹备期是否可以向股东借款法》”）等有关法律、法规和《公司在筹备期是否可以向股东借款章程》的规定
本次会议采用现场及通讯表决的方式，审议通过了如下决议：
（一）《关于公司在筹備期是否可以向股东借款监事会换届选举的议案》
公司在筹备期是否可以向股东借款第七届监事会任期将于2019年1月26日届满鉴于公司在筹备期是否可以向股东借款经营发展需要，公司在筹备期是否可以向股东借款监事会拟进行换届选举
经公司在筹备期是否可以向股东借款控股股东江西中江集团有限责任公司在筹备期是否可以向股东借款推荐，第七届监事会拟提名刘炜先生、刘玉杰女士为公司在筹备期是否可鉯向股东借款第八届监事会监事候选人
此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对0票弃权，通过本议案
本议案尚需提交公司在筹备期是否可以向股东借款2019年第一次临时股东大会以累积投票形式审议批准。经股东大会选举产生的监事将与经公司在筹备期是否可以向股东借款職工代表大会选举产生的职工监事共同组成公司在筹备期是否可以向股东借款第八届监事会
刘炜，男1976年出生，会计硕士注册会计师、高级会计师。历任江西江中制药（集团）有限责任公司在筹备期是否可以向股东借款财务经理、高级审计经理、职工监事；江西中江控股有限责任公司在筹备期是否可以向股东借款职工监事；昆吾九鼎投资控股股份有限公司在筹备期是否可以向股东借款财务经理、财务总監现任昆吾九鼎投资控股股份有限公司在筹备期是否可以向股东借款监事会主席。
刘玉杰女，1977年出生会计学本科学历。注册会计师会计中级职称。历任正光报警设备有限公司在筹备期是否可以向股东借款财务部会计；北京瀚翔沐泽科技有限公司在筹备期是否可以向股东借款财务部会计；中国移动通信集团终端有限公司在筹备期是否可以向股东借款财务部资金管理主管；昆吾九鼎投资管理有限公司在籌备期是否可以向股东借款财务经理现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司在筹备期是否可以向股东借款财务经理；昆吾九鼎投资控股股份有限公司在筹备期是否可以向股东借款监事。
（二）《关于修改〈公司在筹备期是否可以向股东借款章程〉相关条款的议案》
公司茬筹备期是否可以向股东借款根据《公司在筹备期是否可以向股东借款法》、《证券法》和《上市公司在筹备期是否可以向股东借款章程指引》的相关规定并结合公司在筹备期是否可以向股东借款目前的实际情况，公司在筹备期是否可以向股东借款拟对《公司在筹备期是否可以向股东借款章程》相关条款进行修订具体内容如下：
《公司在筹备期是否可以向股东借款章程》除上述修改外，其余内容保持不變具体内容以工商行政管理部门核定为准。
此项议案表决情况为：3票赞成0票反对，0票弃权通过本议案。
具体请详见公司在筹备期是否可以向股东借款刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（.cn）的《九鼎投资关于修改〈公司在筹备期是否可以向股东借款章程〉相關条款的公告》（临）
（三）《关于预计2019年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议案》
为满足公司在筹备期是否可以向股东借款地产、股权投资等业务发展对临时性资金周转的需要，加强公司在筹备期是否可以向股东借款资金流动性公司在筹备期是否可以向股东借款及下属子公司在筹备期是否可以向股东借款将会根据实际经营发展的需求，拟向控股股东之控股股东九鼎集团及其关联方临时拆叺资金用于补充流动资金。
公司在筹备期是否可以向股东借款及下属子公司在筹备期是否可以向股东借款将会根据实际经营情况的需要自2019年1月1日起至2019年12月31日止，拟向控股股东之控股股东九鼎集团及其关联方临时拆入资金拆入资金新增总额度不超过20亿元，资金拆入利率為不高于同期银行贷款利率
为便于拆入业务的办理，特提请公司在筹备期是否可以向股东借款股东大会授权公司在筹备期是否可以向股東借款法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在上述额度范围内签订相关法律文件
此项议案表决情况为：同意2票，反对0票弃权0票，回避1票通过本议案。
因公司在筹备期是否可以向股东借款监事刘玉杰女士为关联监事故在审议涉及关联交易的相关议案时需回避表決。
具体请详见公司在筹备期是否可以向股东借款刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（.cn）的《九鼎投资关于预计2019年度拟向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的公告》（临）
（四）《关于预计2019年度公司在筹备期是否可以向股东借款及其下属子公司在筹备期昰否可以向股东借款向其在管基金出借资金暨关联交易的议案》
为满足在管基金所需投资资金的临时周转，提高公司在筹备期是否可以向股东借款的资金使用效率增加公司在筹备期是否可以向股东借款经济收益的需要，公司在筹备期是否可以向股东借款及下属子公司在筹備期是否可以向股东借款将会根据实际经营发展的需求拟向其在管基金出借资金，涉及出借资金的相关事项如下：
1、出借资金概况（1）絀借资金的对象：公司在筹备期是否可以向股东借款及其下属子公司在筹备期是否可以向股东借款的在管基金；
（2）借款额度：合计不超過人民币20亿元在此额度以内资金可循环使用；
（3）借款期限：每笔借款不超过12个月；
（4）资金来源：公司在筹备期是否可以向股东借款洎有资金；
（5）出借资金的用途：主要用于在管基金所需的投资资金的临时周转；
（6）资金使用费：根据实际情况，结合市场利率水平确萣；
此项议案表决情况为：同意2票反对0票，弃权0票回避1票，通过本议案
因公司在筹备期是否可以向股东借款监事刘玉杰女士为关联監事，故在审议涉及关联交易的相关议案时需回避表决
详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（.cn）的《九鼎投资关于预计2019年度公司茬筹备期是否可以向股东借款及其下属子公司在筹备期是否可以向股东借款向其在管基金出借资金暨关联交易的公告》（临）。
（五）《關于预计2019年度日常关联交易的议案》
公司在筹备期是否可以向股东借款与九鼎集团等关联方在业务经营方面存在互利互补的合作机会适喥的日常关联交易有利于公司在筹备期是否可以向股东借款丰富客户渠道，实现业绩稳健增长在相关各方具备相应的业务资质的前提下，预计2019年度日常关联交易预计金额和类别为：
此项议案表决情况为：同意2票反对0票，弃权0票回避1票，通过本议案
因公司在筹备期是否可以向股东借款监事刘玉杰女士为关联监事，故在审议涉及关联交易的相关议案时需回避表决
具体请详见公司在筹备期是否可以向股東借款刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（.cn）的《九鼎投资关于预计2019年度日常关联交易的公告》（临）。
（六）《关于召开2019年苐一次临时股东大会的议案》
公司在筹备期是否可以向股东借款定于2019年1月24日召开公司在筹备期是否可以向股东借款2019年第一次临时股东大会本次股东大会将采取网络投票和现场投票相结合的方式召开。
此项议案表决情况为：同意3票反对0票，弃权0票回避0票，通过本议案
1、公司在筹备期是否可以向股东借款第七届监事会第二十二次会议决议
昆吾九鼎投资控股股份有限公司在筹备期是否可以向股东借款
证券玳码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临
昆吾九鼎投资控股股份有限公司在筹备期是否可以向股东借款
关于修改《公司在筹备期是否可以向股東借款章程》相关条款的公告
昆吾九鼎投资控股股份有限公司在筹备期是否可以向股东借款（以下简称“公司在筹备期是否可以向股东借款”或“本公司在筹备期是否可以向股东借款”）于2019年1月8日召开了第七届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于修改〈公司在筹备期昰否可以向股东借款章程〉相关条款的议案》
公司在筹备期是否可以向股东借款根据《公司在筹备期是否可以向股东借款法》、《证券法》和《上市公司在筹备期是否可以向股东借款章程指引》的相关规定，并结合公司在筹备期是否可以向股东借款目前的实际情况公司茬筹备期是否可以向股东借款对《公司在筹备期是否可以向股东借款章程》相关条款进行修订。具体内容如下：
《公司在筹备期是否可以姠股东借款章程》除上述修改外其余内容保持不变。
上述事项尚需提交2019年第一次临时股东大会审议审议通过后提交工商行政管理部门辦理工商变更登记，章程具体内容以工商行政管理部门核定为准
1、公司在筹备期是否可以向股东借款章程（2019年修订）
昆吾九鼎投资控股股份有限公司在筹备期是否可以向股东借款
证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临2019一004
昆吾九鼎投资控股股份有限公司在筹备期是否可以姠股东借款
关于预计2019年度向控股股东及其
关联方拆入资金暨关联交易的公告
1、经昆吾九鼎投资控股股份有限公司在筹备期是否可以向股东借款（以下简称“本公司在筹备期是否可以向股东借款”或“公司在筹备期是否可以向股东借款”）第七届董事会第三十五次会议审议，哃意公司在筹备期是否可以向股东借款及下属子公司在筹备期是否可以向股东借款根据实际经营发展的需要自2019年1月1日起至2019年12月31日止，可姠控股股东江西中江集团有限责任公司在筹备期是否可以向股东借款（以下简称“中江集团”持有本公司在筹备期是否可以向股东借款72.37%嘚股权）和其控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司在筹备期是否可以向股东借款（以下简称“九鼎集团”，间接持有公司在筹备期是否可以向股东借款合计73.53%的股权）及其子公司在筹备期是否可以向股东借款临时拆入资金拆入资金总额度不超过20亿元。
2、因公司在筹備期是否可以向股东借款2018年财务数据尚未经审计公司在筹备期是否可以向股东借款将在2018年年度报告中披露2018年度累计拆入资金情况。
3、本佽拆入资金议案尚需提交公司在筹备期是否可以向股东借款2019年第一次临时股东大会审议
一、中江集团和九鼎集团的基本情况（一）中江集团的基本情况
中江集团注册资本15,000万元，经营范围主要有国内贸易、对各类行业的投资、商业运营管理、酒店管理、企业管理咨询服务、國内贸易、对外贸易经营等
（二）九鼎集团的基本情况
九鼎集团注册资本1,500,000.0398万元，经营范围为投资管理、投资咨询
为满足公司在筹备期昰否可以向股东借款地产、股权投资等业务发展对临时性资金周转的需要，加强公司在筹备期是否可以向股东借款资金流动性公司在筹備期是否可以向股东借款及下属子公司在筹备期是否可以向股东借款将会根据实际经营发展的需求，拟向控股股东之控股股东九鼎集团及其关联方临时拆入资金用于补充流动资金。
公司在筹备期是否可以向股东借款及下属子公司在筹备期是否可以向股东借款将会根据实际經营情况的需要自2019年1月1日起至2019年12月31日止，拟向中江集团和九鼎集团及其子公司在筹备期是否可以向股东借款临时拆入资金拆入资金总額度不超过20亿元，资金拆入利率不高于同期银行贷款利率
为便于拆入资金业务的办理，特提请公司在筹备期是否可以向股东借款股东大會授权公司在筹备期是否可以向股东借款法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在上述额度范围内签订相关法律文件
四、拆入资金對上市公司在筹备期是否可以向股东借款的影响
向中江集团及其控股股东九鼎集团及其子公司在筹备期是否可以向股东借款临时拆入资金鈳有效补充公司在筹备期是否可以向股东借款现金流，满足公司在筹备期是否可以向股东借款地产、股权投资等业务对临时性资金周转的需求及时把握市场机会，加快公司在筹备期是否可以向股东借款项目的开发建设和投资效率符合全体股东的利益和公司在筹备期是否鈳以向股东借款战略发展的需要，没有违背公平、公开、公正的原则不存在损害本公司在筹备期是否可以向股东借款及其股东特别是中尛股东利益的情形。
1、公司在筹备期是否可以向股东借款第七届董事会第三十五次会议审议了《关于预计2019年度拟向控股股东及其关联方拆叺资金暨关联交易的议案》关联董事在审议该议案时予以了回避表决，非关联董事一致同意该议案并同意提交股东大会审议
2、公司在籌备期是否可以向股东借款独立董事事前认可了该关联交易事项，同意将该议案提交本次董事会审议并就该事项发表独立意见如下：
公司在筹备期是否可以向股东借款董事会在审议本议案前取得了我们的事前认可。公司在筹备期是否可以向股东借款及下属子公司在筹备期昰否可以向股东借款向中江集团和九鼎集团及其子公司在筹备期是否可以向股东借款拆入资金主要是用于补充流动资金，满足公司在筹備期是否可以向股东借款地产、股权投资等业务发展对临时性资金周转的需求；给予公司在筹备期是否可以向股东借款能够及时把握市场機会提高公司在筹备期是否可以向股东借款经营效率；对公司在筹备期是否可以向股东借款的财务状况及经营成果都将产生有利影响。
為此我们认为，该事项决策程序合法公正符合《公司在筹备期是否可以向股东借款法》和《证券法》等有关法律、法规和《公司在筹備期是否可以向股东借款章程》的规定，不存在损害公司在筹备期是否可以向股东借款及其他股东、特别是中小股东的利益的情形我们哃意该事项，并同意提交公司在筹备期是否可以向股东借款股东大会审议
2、公司在筹备期是否可以向股东借款第七届监事会第二十二次會议决议
3、公司在筹备期是否可以向股东借款独立董事关于公司在筹备期是否可以向股东借款第七届董事会第三十五次会议相关事项的事湔认可意见
4、公司在筹备期是否可以向股东借款独立董事关于公司在筹备期是否可以向股东借款第七届董事会第三十五次会议相关事项的獨立意见
5、公司在筹备期是否可以向股东借款董事会审计委员会对公司在筹备期是否可以向股东借款相关关联交易事项的书面意见
昆吾九鼎投资控股股份有限公司在筹备期是否可以向股东借款
证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临2019一005
关于预计2019年度公司在筹备期是否可以向股东借款及其下属
子公司在筹备期是否可以向股东借款向其在管基金出借资金暨
1、经昆吾九鼎投资控股股份有限公司在筹备期是否可以向股东借款（以下简称“本公司在筹备期是否可以向股东借款”或“公司在筹备期是否可以向股东借款”）第七届董事会第十三次会议审议通过，同意公司在筹备期是否可以向股东借款及其下属子公司在筹备期是否可以向股东借款在2019年度向其在管基金临时出借资金不超过人民幣20亿元
2、因公司在筹备期是否可以向股东借款2018年财务数据尚未经审计，公司在筹备期是否可以向股东借款将在2018年年度报告中披露2018年度累計出借资金情况
3、本次关联交易尚需提交公司在筹备期是否可以向股东借款2019年第一次临时股东大会审议。
经公司在筹备期是否可以向股東借款于2019年1月8日召开的第七届董事会第三十五次会议审议通过同意公司在筹备期是否可以向股东借款及其下属子公司在筹备期是否可以姠股东借款在2018年度向其在管基金临时出借资金不超过人民币20亿元，该资金主要用于在管基金所需投资资金的临时周转提高公司在筹备期昰否可以向股东借款的资金使用效率，增加公司在筹备期是否可以向股东借款经济收益涉及出借资金的相关事项如下：
1、出借资金的对潒：公司在筹备期是否可以向股东借款及其下属子公司在筹备期是否可以向股东借款的在管基金。
2、借款额度：合计不超过人民币20亿元茬此额度以内资金可循环使用。
3、借款期限：每笔借款不超过12个月
4、资金来源：公司在筹备期是否可以向股东借款自有资金。
5、出借资金的用途：主要用于在管基金所需的投资资金的临时周转
6、资金使用费：根据实际情况，结合市场利率水平确定
二、出借资金的目的囷影响
在保障日常营运资金需求的前提下，公司在筹备期是否可以向股东借款及其下属子公司在筹备期是否可以向股东借款向在管基金出借资金将有利于提高公司在筹备期是否可以向股东借款的资金使用效率，增加公司在筹备期是否可以向股东借款经济收益公司在筹备期是否可以向股东借款已制定了完善的风险控制措施和制度，在具体执行过程中将严格执行防范各类风险。
三、出借资金的风险评估
公司在筹备期是否可以向股东借款及其下属子公司在筹备期是否可以向股东借款本次出借临时资金是给予在管基金资金方面的必要支持，保证其正常投资行为的资金所需鉴于在管基金经营情况稳定，具有实际的偿债能力且出借时间较短，公司在筹备期是否可以向股东借款在出借资金期间有能力对其经营管理风险进行控制因此公司在筹备期是否可以向股东借款认为本次出借资金的风险处于可控制范围内。
四、公司在筹备期是否可以向股东借款及其下属子公司在筹备期是否可以向股东借款累计出借资金金额
因公司在筹备期是否可以向股东借款2018年财务数据尚未经审计公司在筹备期是否可以向股东借款将在2018年年度报告中披露2018年度累计出借资金情况。
1、公司在筹备期是否可以姠股东借款第七届董事会第三十五次会议审议通过了《关于预计2019年度公司在筹备期是否可以向股东借款及其下属子公司在筹备期是否可以姠股东借款向其在管基金出借资金暨关联交易的议案》关联董事在审议该议案时予以了回避表决，非关联董事一致同意该议案并同意提茭股东大会审议
2、公司在筹备期是否可以向股东借款独立董事事前认可了该关联交易事项，同意将该议案提交本次董事会审议并就该倳项发表独立意见如下：
公司在筹备期是否可以向股东借款董事会在审议本议案前取得了我们的事前认可。公司在筹备期是否可以向股东借款及其下属子公司在筹备期是否可以向股东借款向其在管基金出借资金主要是保证在管基金的正常投资行为所需，提高公司在筹备期昰否可以向股东借款资金的使用效率对公司在筹备期是否可以向股东借款的经营成果将产生有利影响。
为此我们认为，该事项决策程序合法公正符合《公司在筹备期是否可以向股东借款法》和《证券法》等有关法律、法规和《公司在筹备期是否可以向股东借款章程》嘚规定，不存在损害公司在筹备期是否可以向股东借款及其他股东、特别是中小股东的利益的情形我们同意该事项，并同意提交公司在籌备期是否可以向股东借款股东大会审议
在保障日常经营运作资金需求的情况下，公司在筹备期是否可以向股东借款及其下属子公司在籌备期是否可以向股东借款向在管基金出借资金将有利于提高公司在筹备期是否可以向股东借款资金使用效率，增加公司在筹备期是否鈳以向股东借款经济收益公司在筹备期是否可以向股东借款制定了完善的风险控制制度，风险可控公司在筹备期是否可以向股东借款夲次出借资金，对公司在筹备期是否可以向股东借款的正常经营不构成重大影响不存在与中国证监会、上海证券交易所相关规定及《公司在筹备期是否可以向股东借款章程》相违背的情况。
2、公司在筹备期是否可以向股东借款第七届监事会第二十二次会议决议
3、公司在筹備期是否可以向股东借款独立董事关于公司在筹备期是否可以向股东借款第七届董事会第三十五次会议相关事项的事前认可意见
4、公司在籌备期是否可以向股东借款独立董事关于公司在筹备期是否可以向股东借款第七届董事会第三十五次会议相关事项的独立意见
5、公司在筹備期是否可以向股东借款董事会审计委员会对公司在筹备期是否可以向股东借款相关关联交易事项的书面意见
昆吾九鼎投资控股股份有限公司在筹备期是否可以向股东借款
证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临2019一006
昆吾九鼎投资控股股份有限公司在筹备期是否可以向股东借款
2019年度日常关联交易的公告
公司在筹备期是否可以向股东借款的日常关联交易符合相关法律法规及制度的规定交易行为是在市场经济的原则下公开、公平、合理进行的。公司在筹备期是否可以向股东借款的日常关联交易没有损害本公司在筹备期是否可以向股东借款及非关聯股东的利益
2019年度预计日常关联交易不会影响公司在筹备期是否可以向股东借款的独立性。
本议案尚需提交股东大会审议
一、日常关聯交易基本情况（一）日常关联交易履行的审议程序
1、2019年1月8日，昆吾九鼎投资控股股份有限公司在筹备期是否可以向股东借款（以下简称“本公司在筹备期是否可以向股东借款”或“公司在筹备期是否可以向股东借款”）召开了第七届董事会第三十五次会议审议通过了《昆吾九鼎投资控股股份有限公司在筹备期是否可以向股东借款关于预计2019年度日常关联交易的议案》。关联董事蔡蕾先生、吴刚先生、黄晓捷先生、吴强先生、覃正宇先生和康青山先生已回避表决非关联董事一致审议通过该预案。
2、公司在筹备期是否可以向股东借款独立董倳事前认可意见：本次公司在筹备期是否可以向股东借款预计2019年度日常关联交易事项遵循了公开、公平、公正原则交易事项定价公允；關联交易的审议、表决程序符合法律、法规及规范性文件的规定。上述事项不会对公司在筹备期是否可以向股东借款的持续经营能力、损益及资产状况产生重大影响未损害公司在筹备期是否可以向股东借款及其他非关联股东的合法权益，特别是中小股东的利益综上，我們一致同意公司在筹备期是否可以向股东借款将上述事项相关的议案提交公司在筹备期是否可以向股东借款第七届董事会第三十五次会议審议
3、公司在筹备期是否可以向股东借款独立董事意见：本次公司在筹备期是否可以向股东借款预计2019年度日常关联交易事项遵循了公开、公平、公正原则，交易事项定价公允；关联交易的审议、表决程序符合法律、法规及规范性文件的规定表决结果合法、有效，不会对公司在筹备期是否可以向股东借款的持续经营能力、损益及资产状况产生重大影响未损害公司在筹备期是否可以向股东借款及其他非关聯股东的合法权益，特别是中小股东的利益上述事项在董事会表决时，关联董事蔡蕾先生、吴刚先生、黄晓捷先生、吴强先生、覃正宇先生和康青山先生已回避表决董事会表决程序符合有关规定。因此我们一致同意公司在筹备期是否可以向股东借款上述关联交易事项。
4、公司在筹备期是否可以向股东借款董事会审议委员会审核意见：本次公司在筹备期是否可以向股东借款预计2019年度的日常关联交易符合楿关法律法规遵循了公平、公正、公开的原则，有利于公司在筹备期是否可以向股东借款相关主营业务的发展交易条件公平合理，没囿对上市公司在筹备期是否可以向股东借款独立性构成影响没有发现侵害中小股东利益的行为和情况。因此我们一致同意公司在筹备期是否可以向股东借款上述关联交易事项。
（二）2018年度日常关联交易预计和执行情况
因公司在筹备期是否可以向股东借款2018年财务数据尚未經审计公司在筹备期是否可以向股东借款将在2018年度报告中披露2018年度日常关联交易执行情况。
（三）2019年度日常关联交易预计金额和类别
公司在筹备期是否可以向股东借款与九鼎集团等关联方在业务经营方面存在互利互补的合作机会适度的日常关联交易有利于公司在筹备期昰否可以向股东借款丰富客户渠道，实现业绩稳健增长在相关各方具备相应的业务资质的前提下，预计2019年度日常关联交易预计金额和类別为：
注：本公司在筹备期是否可以向股东借款与富通保险有限公司在筹备期是否可以向股东借款的日常关联交易持续至同创九鼎投资管悝集团股份有限公司在筹备期是否可以向股东借款正式完成富通保险有限公司在筹备期是否可以向股东借款交割为止
二、关联方介绍和關联关系（一）江西江中物业有限责任公司在筹备期是否可以向股东借款
企业名称：江西江中物业有限责任公司在筹备期是否可以向股东借款（以下简称“江中物业”）
企业性质：其他有限责任公司在筹备期是否可以向股东借款
注册地址：江西省南昌市湾里区招贤大道
注册資本：300万元整
经营范围：物业管理；房屋的设施、设备的维护及维修服务；停车场的管理及秩序维护；清洁环卫管理；绿化工程管理、施笁、养护；房屋租赁；搬家服务；室内装修工程设计的施工；信息咨询；干洗服务；日用百货；家政服务；商业服务；餐饮管理；餐饮服務。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）
截止2018年9月30日，江中物业的总资产、净资产、利润总额及净利润等主要財务数据（未经审计）如下：
公司在筹备期是否可以向股东借款直接控股股东江西中江集团有限责任公司在筹备期是否可以向股东借款（鉯下简称“中江集团”）持有江中物业80%股份公司在筹备期是否可以向股东借款持有江中物业20%股份。参考《上海证券交易所股票上市规则》并依据《上海证券交易所上市公司在筹备期是否可以向股东借款关联交易实施指引》相关规定江中物业为公司在筹备期是否可以向股東借款关联法人，相关交易构成关联交易
财务状况和经营情况均处于良好状态，关联交易执行情况良好具备相应履约能力，不存在履約风险
（二）九泰基金管理有限公司在筹备期是否可以向股东借款
企业名称：九泰基金管理有限公司在筹备期是否可以向股东借款（以丅简称“九泰基金”）
企业性质：其他有限责任公司在筹备期是否可以向股东借款
注册地址：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
截止2018年9月30日九泰基金的总资产、净资产、利润总额忣净利润等主要财务数据（未经审计）如下：
公司在筹备期是否可以向股东借款全资子公司在筹备期是否可以向股东借款昆吾九鼎投资管悝有限公司在筹备期是否可以向股东借款持有九泰基金26%股权，九鼎集团及其其它子公司在筹备期是否可以向股东借款合计持有九泰基金74%股權故九泰基金是公司在筹备期是否可以向股东借款关联方，相关交易构成关联交易
（三）九州证券股份有限公司在筹备期是否可以向股东借款
企业名称：九州证券股份有限公司在筹备期是否可以向股东借款（以下简称“九州证券”）
企业性质：其他有限有限公司在筹备期是否可以向股东借款（非上市）
注册地址：西宁市南川工业园区创业路108号
经营范围：证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；证券自营；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐、证券资产管理、融资融券、代销金融产品业务（凭许可证经营）；为期货公司在筹备期是否可以向股东借款提供中间介绍业务；经中国证监会批准的其他业务。
截止2018年9月30日九州证券的总资产、净资产、利润总额及净利润等主要财务数据（未经审计）如下：
公司在筹备期是否可以向股东借款控股股东之控股股东九鼎集团持有九州证券85.76%股份，参考《上海证券交易所股票上市规则》并依据《上海证券交易所上市公司在筹备期是否可以向股东借款关联交易实施指引》相关规定九州证券为公司在筹备期是否可以向股东借款关联法人，相关交易构成关联交易
（四）北京九信创新资产管理有限公司在筹备期是否鈳以向股东借款
企业名称：北京九信创新资产管理有限公司在筹备期是否可以向股东借款（以下简称“九信资产”）
企业性质：有限责任公司在筹备期是否可以向股东借款（法人独资）
注册地址：北京市丰台区东管头1号2楼2-50室
经营范围：投资管理；项目投资；投资咨询；技术嶊广、技术服务；计算机系统服务；应用软件服务；数据处理；经济信息咨询。
截止2018年9月30日九信资产的总资产、净资产、利润总额及净利润等主要财务数据（未经审计）如下：
拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司在筹备期是否可以向股东借款持有九信资产100.00%股份，参考《上海证券交易所股票上市规则》并依据《上海证券交易所上市公司在筹备期是否可以向股东借款关联交易实施指引》相关规定九信资产为公司在筹备期是否可以向股东借款关联法人，相关交易构成关联交易
（五）富通保险有限公司在筹备期是否可以向股东借款
企业名称：富通保险有限公司在筹备期是否可以向股东借款（以下简称“富通保险”）
主要办公地点：香港干诺道中111号永安中心28楼
截止2018年9月30日，富通保险的总资产、净资产、利润总额及净利润等主要财务数据（未经审计）如下：
九鼎集团正在收购富通保险的控股股东富通亚洲控股有限公司在筹备期是否可以向股东借款100%股权根据《上海证券交易所上市公司在筹备期是否可以向股东借款关联交易实施指引》相关规定，富通保险为公司在筹备期是否可以向股东借款关联方相关交易构成关联交易。
财务状况和经营情况均处于良好状态具备相应履约能力，鈈存在履约风险
（六）拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司在筹备期是否可以向股东借款
企业名称：拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司在筹备期是否可以向股东借款（以下简称“拉萨昆吾”）
企业性质：有限责任公司在筹备期是否可以向股东借款（非自然人投资或控股嘚法人独资）
注册地址：西藏拉萨市达孜县工业园区珠峰实业301-1号房
注册资本：10,000万元人民币
成立日期：2012年11月8日
经营范围：写字楼租赁；创业投资
截止2018年9月30日，拉萨昆吾的总资产、净资产、利润总额及净利润等主要财务数据（未经审计）如下：
拉萨昆吾是九鼎集团的全资子公司茬筹备期是否可以向股东借款持有公司在筹备期是否可以向股东借款1.16%股权，根据《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所仩市公司在筹备期是否可以向股东借款关联交易实施指引》相关规定拉萨昆吾为公司在筹备期是否可以向股东借款关联方，相关交易构荿关联交易
（七）同创九鼎投资管理集团股份有限公司在筹备期是否可以向股东借款
企业名称：同创九鼎投资管理集团股份有限公司在籌备期是否可以向股东借款
企业性质：其他股份有限公司在筹备期是否可以向股东借款（非上市）
注册地址：北京市西城区马连道南街6号院1号楼2层1A116
经营范围：投资管理；投资咨询。（依法须经批准的项目经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
截止2018年9月30日九鼎集团的总资产、净资产、利润总额及净利润等主要财务数据（未经审计）如下：
九鼎集团通过中江集团持有本公司在筹备期是否可以向股東借款72.37%的股权，通过拉萨昆吾持有本公司在筹备期是否可以向股东借款1.16%的股权合计持有本公司在筹备期是否可以向股东借款73.53%的股权。根據《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司在筹备期是否可以向股东借款关联交易实施指引》相关规定九鼎集团為公司在筹备期是否可以向股东借款关联方，相关交易构成关联交易
三、关联交易定价政策和定价依据
定价遵循公平合理的原则，以市場公允价格为基础且原则上不偏离独立第三方的价格或收费标准。任何一方不得利用关联交易损害另一份利益关联交易价格的制定依據市场价。
四、关联交易目的及对公司在筹备期是否可以向股东借款的影响
公司在筹备期是否可以向股东借款与九鼎集团等关联方在业务經营方面存在互利互补的合作机会适度的日常关联交易有利于公司在筹备期是否可以向股东借款丰富客户渠道，实现业绩稳健增长该等关联交易事项采取市场公允价格定价，定价明确、合理不损害公司在筹备期是否可以向股东借款及中小股东的利益。关联方具备良好財务状况和履约能力有利于公司在筹备期是否可以向股东借款正常业务的持续开展，不会对公司在筹备期是否可以向股东借款的财务状況、经营成果造成重大不利影响也不会影响公司在筹备期是否可以向股东借款独立性。
2、公司在筹备期是否可以向股东借款第七届监事會第二十二次会议决议
3、公司在筹备期是否可以向股东借款独立董事关于公司在筹备期是否可以向股东借款第七届董事会第三十五次会议楿关事项的事前认可意见
4、公司在筹备期是否可以向股东借款独立董事关于公司在筹备期是否可以向股东借款第七届董事会第三十五次会議相关事项的独立意见
5、公司在筹备期是否可以向股东借款董事会审计委员会对公司在筹备期是否可以向股东借款相关关联交易事项的书媔意见
昆吾九鼎投资控股股份有限公司在筹备期是否可以向股东借款
