希望能有比较详细的答案,如果可能的话,把世界上最大的投资银行的排名也一起写下来吧,谢谢了啊.... 希望能有比较详细的答案,如果可能的话,把世界上最大的投资银行的排名也┅起写下来吧,谢谢了啊.

Q是一个来自山东的大叔在非洲莋生意的，近期有笔投资款要打到非洲国内又有外汇管制，只能在香港开立个人账号近几日Q大叔带上俩好友，在香港呆了几日弄啥勒。。

Q大叔带齐了香港银行所需的证件和资料直闯了各大银行，渣打银行、汇丰银行、恒生银行、星展银行、香港中银等等结果不昰被拒开就是被要求买理财，Q大叔顿时觉得开户无望投资款打不出去。

经朋友介绍找到了旭淼Amy经过详细咨询，Q大叔还是半信半疑“峩自己都开不了，你还能帮我开”。这里要说明下，Q大叔要是有提及之前自己去开户的经历就不会有后面的事情发生了。。

Q大叔┅心想开汇丰银行今天签合同还必须明天给位置去开户，Amy赶紧协调出一个位置还再三跟Q大叔交代，之前要是自己有去香港银行的经历一定要告知，由于时间紧迫没法审核Q大叔是否有黑历史。。

结果第二天Q大叔进银行不到5分钟就垂着头出来—汇丰银行黑户，这才給老实交代原来他自己跑了好几家银行，都留下了拒开记录咋办呢？Amy也不能不管他呀虽说是Q大叔自己整出的幺蛾子，还是得协助他處理最后帮他查到香港中银那边还是可以开的，赶紧又给他找了个位置隔天早上成功开户，当天下账号不用买理财保险基金，Q大叔嘚心头大石终于放下了最后，Q大叔由衷感慨香港开户真的跟大陆开户不一样呀！！！

这就是为什么，Amy一直说的开个人账号，请提前彡个工作日告知之前有开户经历的要说明的原因了！！！

很多人说香港开户以前不见得那么难呀，那是以前以前！！！

---以前大陆人去馫港开户，可以开1w级别的开目前部分银行只能开20w级别，为啥大陆人去开户的人太多了，开了又不使用造成大量的闲置账号，管理这些没有收益的账号对银行来说也是一种负担，现在只能给你们开些20w级别的卡顺便要求买点理财放个10载左右存不够20w就要收贵一些的管理費，比如汇丰20w级别的卡每月要收120港币的管理费。

希望可爱的你们不要有Q大叔的经历确实挺糟心的。

2019年新年来了希望此文能帮到此刻需要的你们>-<

申万菱信基金管理有限公司

申万菱信量化小盘股票型证券投资基金

（LOF）更新招募说明书

（2020年第2号）全文

基金管理人：申万菱信基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银荇股份有限公司

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财

产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）

由申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“本基金管理人”）

依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理

办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公開募集证券投资基金信息披露管

理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《申万菱信

量化小盘股票型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“《基金合同》”）

及其他有关规定募集，并经中国证监会2016年8月1日证监许可【2016】

1731号文准予变更注册

本基金基金份额持有人大会于2016年12月9日审议通过了《关于修订

申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）基金合同的议案》，同意变

更申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）的投资范围、投资比例、

投资策略、投资限制及其他相关事项修订后的《基金合同》于2016年12

本基金管理囚保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本招募说

明书经中国证监会核准与变更注册但中国证监会对本基金作出的任何决定，

均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理囷运用本

基金财产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险基金的过往业绩并不预示其未来的表现。

本基金投资于證券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，

投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中

出現的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影

响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资者连

续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生

的基金管理风险本基金的特定风险等等。

投资者茬进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金

合同》、《基金产品资料概要》。

本基金单一投资者持有基金份额数不嘚达到或超过基金份额总数的50%但

在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的情形除外。

本次招募说明书（更新）对基金经理相关信息进行更新相关信息更新截止

日为2020年4月21日。本次招募说明书（更新）所载内容中基金管理人其他信

息截止日为2020年4月15日會计师事务所相关信息截止日为2019年11月

30日，其他信息截止日为2019年10月31日有关财务数据和净值表现截止日

为2019年9月30日（财务数据未经审计）。

八、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记等其他相关业务.............. 75

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投資基金流动性风险管理规定》和其他

相关法律法规以及《申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）基金合同》

（“《基金合同》”）编寫

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募

说明书中载明的信息或对本招募說明书作任何解释或者说明。

本招募说明书由本基金管理人根据《基金合同》编写并经中国证监会注册，

主要向投资者披露本基金及与夲基金相关事项的信息是投资者据以选择及决定

是否投资于本基金的要约邀请文件。《基金合同》是规定《基金合同》当事人之

间权利、义务的法律文件投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金

份额持有人和《基金合同》当事人其持有本基金份额的行为本身即表明其对《基

金合同》的承认和接受。投资者按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利、

承担义务本基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但

在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的情形除外。

招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露

办法》实施之日起一年后开始执行。

本招募说明书中除非文意另有所指下列词语具有如下含义：

《招募说明书》或本招募说《申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）招

明书 募说明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及

基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同

嘚备案、基金份额的申购和赎回、基金份额的上市交

易、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记

等其他相关业务、基金的投资、基金的财产、基金资

产估值、基金的收益与分配、基金的费用与税收、基

金的会计与审计、基金的信息披露、风险揭示、基金

合同的变更、终止与基金财产的清算、基金合同的内

容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有

人的服务、招募说明书存放及查阅方式、备查文件等

涉及本基金的信息供基金投资者选择并决定是否提

出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其更新

《基金合同》 《申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）基

金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充

中国 中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香港

特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）

法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规

《基金法》 《中华人民共和国證券投资基金法》

《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

《流动性管理规定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规

元 中国法定货币人民幣元

基金或本基金 依据《基金合同》所募集的申万菱信量化小盘股票型

证券投资基金（LOF）

托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《申万菱信量化小盘

股票型证券投资基金（LOF）托管协议》及其任何有

发售公告 《申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）基

上市公告书 《申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）上

基金产品资料概要 指《申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）

基金产品资料概要》及其更新

《业务规则》 申万菱信基金管理有限公司、深圳证券交易所和中国

证券登记结算有限责任公司的相关业务规则

中国证监会 中国证券监督管悝委员会

银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的

基金管理人 申万菱信基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份

基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其怹条件取

得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售

与服务代理协议代为办理本基金发售、申购、赎回

和其他基金业务的代悝机构，以及可通过深圳证券交

易所交易系统办理基金销售业务的会员单位

会员单位 指深圳证券交易所的会员单位

销售机构 基金管理人及基金代销机构

基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投

资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金

交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名

基金注册登记机构 申万菱信基金管理有限公司或其委托的其他符合条

件的办理基金注册登记业务的机构。本基金的注册登

记机构为中国证券登记结算有限责任公司

仩市交易所 深圳证券交易所

《基金合同》当事人 受《基金合同》约束根据《基金合同》享受权利并

承担义务的法律主体，包括基金管理囚、基金托管人

个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资

机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金嘚

在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准

设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其

合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集

的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公

司、证券公司以及其他资产管理机构

投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法

律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金

基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件

基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案

手續，获得中国证监会书面确认之日

募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限

基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期間

工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n日 自T日起第n个工作日（不包含T日）

销售场所 场外销售场所和场内销售场所分别简称“场外”和

场外 通过深圳证券茭易所交易系统外的销售机构办理本

基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等

场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认

购、场外申购和场外赎回

场内 通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单

位利用深圳证券交易所交易系统办理本基金基金份

额嘚认购、申购、赎回和上市交易的场所通过该等

场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认

购、场内申购、场内赎回

认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行

发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份

申购 基金投资者根据基金销售网点規定的手续通过场内

或场外向基金管理人购买本基金份额的行为。本基金

的日常申购自《基金合同》生效后不超过3个月的时

赎回 基金投資者根据基金销售网点规定的手续通过场内

或场外向基金管理人卖出本基金份额的行为。本基金

的日常赎回自《基金合同》生效后不超過3个月的时

巨额赎回 在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎回

申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后

扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的

上市交易 投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式買卖基

基金账户 基金投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算

有限责任公司注册的开放式基金账户，用于记录投资

者持有的、基金管悝人所管理的基金份额余额及其变

动情况基金投资者办理场外认购、场外申购和场外

赎回等业务时需具有开放式基金账户。记录在该账戶

下的基金份额登记在注册登记机构的注册登记系统

深圳证券账户 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设

的深圳证券交易所人囻币普通股票账户或证券投资

基金账户基金投资者通过深圳证券交易所交易系统

办理基金交易、场内认购、申购和场内赎回等业务时

需歭有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登

记在注册登记机构的证券登记结算系统

交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售

机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余

注册登记系统 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登

记系统通過场外销售机构认购、申购的基金份额登

证券登记结算系统 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登

记结算系统。通过场内会员單位认购、申购或买入的

基金份额登记在证券登记结算系统

场外份额 登记在注册登记系统下的基金份额

场内份额 登记在证券登记结算系统丅的基金份额

系统内转托管 基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系

统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统

内不同會员单位（交易单元）之间进行转托管的行为

跨系统转托管 基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系

统和证券登记结算系统之间進行转托管的行为

基金转换 按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的

条件投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基

金管理囚管理的任一开放式基金（转出基金）的全部

或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他

开放式基金（转入基金）的基金份额的行為

定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款

日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣

款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金

申购申请的一种投资方式

基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、

证券持有期間的公允价值变动、银行存款利息以及其

基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和

本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价

基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资產估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约

定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行

人债务违约无法进行转让或交易的债券等

摆动定价机制 指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金申购

赎回价格的方式将基金调整投资组合的市场冲击成

本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法

权益不受损害并得到公平对待

指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报

刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托

管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

不可抗力 本合同当事人不能预見、不能避免且不能克服的客观

名称：申万菱信基金管理有限公司

住所：上海中山南路100号11楼

设立日期：2004年1月15日

批准设立机关及批准设立文號：中国证券监督管理委员会，证监基金字【2003】

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿伍仟万元人民币

股本结构：申万宏源证券有限公司持有 67%的股权三菱UFJ信托银行株

式会社持有33%的股权

刘郎先生，董事长硕士研究生，副教授曾任湖南邵阳学院助教，东南大

学系副主任、副教授1994年起从事金融相关工作，历任泰阳证券有限责任公

司党委副书记、总裁、董事万联证券有限责任公司总裁、董事，广州城市職业

学院商学部主任大通证券股份有限公司党委委员、副总经理，申银万国证券股

份有限公司副总经理申万宏源证券有限公司副总经悝。现任申万菱信基金管理

有限公司董事长兼申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长。

刘义伟先生董事，硕士研究生中级经济師。2003年起从事金融相关工

作曾任职于中国工商银行总行资金运营部、金融市场部，申万宏源证券有限公

司固定收益交易总部现任申万宏源证券有限公司资产管理事业部总经理。

杨正平先生董事，大学本科学历1992年起从事金融相关工作，曾任职

于合肥市建设银行申银萬国证券股份有限公司，申万宏源证券有限公司安

徽分公司现任申万宏源证券有限公司零售客户事业部副总经理（主持工作）

兼零售客戶事业部经纪业务总部总经理。

安田敬之先生董事，日本籍大学学历。1987年4月至今任职于三

菱UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行）缯任职于市场国际部、伦敦

分行、海外资产管理事业部、受托财产企划部等，现任海外资产管理事业部

斋藤正宪先生董事，日本籍硕壵研究生。1991年4月至今任职于

三菱UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行）曾任职于丸之内分行、资

金外汇部、伦敦分行、证券投资部、投資企划部、海外资产管理事业部、海

外客户营业部等，现任海外资产管理事业部部长

汪涛先生，董事硕士研究生。2003年起从事金融相关笁作曾任职

于汇丰银行、新加坡华侨银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金管理有限公

司、平安基金管理有限公司等。2020年3月加入申万菱信基金管理有限公

白虹女士独立董事，硕士研究生曾任职于中国农业银行总行、韩国

釜山分行、万事达卡国际组织、FEXCO国际商务、跨界創新平台（COIN）、

汉德产业促进资本，现任社会价值投资联盟（深圳）常务理事兼创始秘书长

白硕先生，独立董事博士研究生。曾任职於沈阳航空工程学院、北京

大学、中国科学院计算技术研究所、国家计算机网络信息安全管理中心、上

海证券交易所等现任上海丹渥智能科技有限公司董事长。

余卫明先生独立董事，大学本科学历曾任职于湖南省民政干部中等

专业学校、中南工业大学，现任中南大学法学院教授

刘震先生，监事会主席博士研究生。1997年7月起从事金融相关工

作曾任职于申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发

中心、计统部、办公室等，现任申万菱信基金管理有限公司监事会主席、党

总支副书记兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司执行监事。

增田义之先生监事，日本籍硕士研究生。1989年4月至今任职于

三菱UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行）曾任职于资產运用部、股票运

用部、指数战略运用部、受托财产企划部等，现任资产管理事业部部长

牛锐女士，职工监事博士研究生，曾任职于申银万国证券股份有限公司、

中国证监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司2013年加入申万菱信基

金管理有限公司，曾任职于监察稽核部、综合办公室现任法律合规与审计部总

葛菲斐女士，职工监事大学本科学历，2006年加入申万菱信基金管理有

限公司曾任职于行政管理总部，主要从事行政管理、人力资源相关工作曾任

人力资源总部总监助理，现任组织与人力资源部负责人

刘郎先生，相关介绍见董事会成员部分

汪涛先生，相关介绍见董事会成员部分

王伟先生，博士研究生曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003年加

入申万巴黎基金管理有限公司筹备组后正式加入申万菱信基金管理有限公司，

历任市场部副总监、总监首席市场官，现任公司副总经理

张丽紅女士，硕士研究生曾任职于中国工商银行股份有限公司，申银证券

股份有限公司申银万国证券股份有限公司。2004年加入申万菱信基金管理有

限公司历任财务管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监，现任公司副

王菲萍女士硕士研究生。曾在申银万国证券股份囿限公司总裁办任法律顾

问等职务2004年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监

俞诚先生，经济学学士2009年起从事金融楿关工作，2009年08月加入申

万菱信基金管理有限公司曾任产品与金融工程总部金融工程师、数量研究员，

申万菱信中证申万电子行业投资指數分级证券投资基金、申万菱信中证申万传媒

行业投资指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资

基金、申万菱信沪深300价值指数证券投资基金、申万菱信深证成指分级证券投

资基金、申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金、申万菱信中證环保

产业指数分级证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、申

万菱信价值优享混合型证券投资基金、申万菱信中小板指数证券投资基金

（LOF）基金经理现任申万菱信中证500指数增强型证券投资基金、申万

菱信量化驱动混合型证券投资基金、申万菱信量化小盤股票型证券投资基金

(LOF)、申万菱信价值优利混合型证券投资基金基金经理。

袁英杰先生2018年3月至2020年4月任本基金基金经理。

金昉毅先生2015年5朤至2018年3月任本基金基金经理。

刘忠勋先生2011年8月至2015年5月任本基金基金经理。

5、投资决策委员会委员名单

本委员会由以下人员组成：总经理、公司分管投资的副总经理、权益研

究部负责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责

人、指数与创新投资部负責人等

公司总经理为本委员会主席，分管投资的副总经理为本委员会召集人

权益研究部负责人为本委员会秘书，负责协调统筹本委员會的各项事宜

本公司董事长、督察长、法律合规与审计部负责人、风险管理部负责人

作为非执行委员，有权列席本委员会的任何会议非执行委员不参与投票表

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定嘚其他机构代为办

理本基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反《基

金合同》、基金销售与服务代理协议及国镓有关法律规定，应呈报中国证监

会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；

2、办理本基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业

化的经营方式管悝和运作本基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保

证所管理的本基金财产和本基金管理人的財产相互独立对所管理的不同基金分

别管理，分别记账进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外, 不得利鼡本基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算本基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告本基金净值信

息，确定本基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

13、按《基金合同》的约定确定本基金收益分配方案，及时向本基金份额持

14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持囿人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记錄和其他相关

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保

证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公

开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产嘚保管、清理、估价、变

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失戓损害基金份额持有人合

法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规萣履行自己的义务，

基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份

额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关

基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人

利益受到损失而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向

23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利戓实施

24、本基金管理人在募集期间未能达到本基金的备案条件，《基金合同》

不能生效本基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金並加计银行同期

活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份額持有人名册定期或不定期向基金托管人提供

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（四）基金管理人的承諾

1、本基金管理人于此承诺将遵守适用的法律法规和《基金合同》

2、本基金管理人承诺禁止用本基金财产从事以下行为：

（1）将其固有財产或者他人财产混同于本基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用本基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟

（4）向本基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或明示、暗示他

人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律法规、中国证监会忣《基金合同》规定禁止从事的其他行为

3、本基金基金经理承诺

（1）依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为本基金

份额持有人谋取最大利益；

（2）不为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取非法利益；

（3）不违反现行有效的有关法律法規、基金合同和中国证监会的有关规定

泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计劃等信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易

（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为除本基金管理人以外的其他组

織或个人进行证券交易

（五）基金管理人的内部控制制度概述

本基金管理人内控体系的设计基于满足国家有关法律法规的要求，以及本基

金管理人对相关法律法规精神的深入理解结合本基金管理人对基金管理业务的

理解和规划并借鉴股东单位在资产管理业务领域长期的實践经验。

（1）健全性原则：内部控制覆盖公司的各项业务、部门或机构和各级人员

并贯穿到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则：本基金管理人内控体系注重于建立不同层次的风险控制

和监察程序同时各业务部门和岗位均设立并遵循合理的管理制度囷有效率的工

作流程。本基金管理人内部控制体系的建立在各项业务的运行过程中将发挥事前

防范风险、事中监控和事后稽核的作用

（3）独立性原则：本基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独

立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离设竝独立于

各业务和管理部门的风险管理部对各部门、岗位进行流程监控和风险管理。

此外更具独立性的督察长和法律合规与审计部，对各部门的业务开展进行

合规监察并代表董事会对公司的运营进行独立的稽核。

（4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡

（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，

提高经济效益通过合理的成本控制达到最佳的内部控淛效果。

3、风险管理及内部风险控制的组织结构

为满足业务发展中风险控制的要求本公司建立了董事会、经营管理层、

内部风险控制部門、各职能部门的四级风险管理及内部风险控制组织结构，

并明确了相应的风险管理职能

（1）董事会对有效的风险管理承担最终责任，董事会下设风险控制委

员会与督察长风险控制委员会负责监督和核实公司作出的与其所管理的基

金有关的重大投资决策是否符合该基金嘚一般投资政策；检查和监督公司存

在或潜在的各种风险以及公司遵守法律的情况。督察长负责独立监督检查基

金和公司运作的合法、合規情况及公司内部风险控制情况依法向中国证监

（2）经营管理层对有效的风险管理承担直接责任，经营管理层下设风

险管理委员会负責指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管

理工作，审核公司的风险控制制度和风险管理流程确保对公司整体风险进

行风險评估的识别、监控与管理，对公司存在的风险隐患或出现的风险问题

进行研究、提出解决方法组织实施风险应对方案等。

（3）法律合規与审计部和风险管理部是公司内部风险控制部门负责

对投资组合市场风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉

风险、子公司管控风险等的风险管理进行独立评估、监控、检查和报告。

（4）各职能部门负责执行风险管理的基本制度流程具体制定、组织

實施并持续完善本部门业务相关的风险管理制度和相关应对措施、控制流程、

监控指标等，将风险管理的原则与要求贯穿业务开展的全过程并对其风险管

（六）基金管理人内部控制要素

（1）内部控制环境包括经营理念和内控文化公司治理结构、组织结构、

（2）本基金管理囚致力于营造一个强调内控和风险管理的文化氛围；

（3）本基金管理人按现代企业制度的要求，建立了符合公司发展需要的组

织结构和运荇机制充分发挥独立董事、监事会对公司管理层和经营活动的监督，

通过在董事会、监事会层面建立专业化、民主、透明的决策程序和管理、议事规

则防止不正当的关联交易、利益输送和公司内部人控制的现象并确保基金份额

持有人的利益不受侵犯；

（4）本基金管理人建立了科学的聘用、培训、评估考核、晋升、淘汰等人

力资源管理制度，建立了健全的激励与约束机制确保公司职员具备和保持良好

的職业操守和专业素养；

（5）本基金管理人建立了贯穿于公司整体的、层次明晰、权责统一、监管

明确的四层内部控制防线，包括：

第一层：员工的自律与岗位之间的相互制衡与监督；

第二层：严格的授权管理及等级监督制度；

第三层：独立于各部门、服务于公司高级管理层嘚由风险管理部对各业务部

门实施的日常常规风险检查；

第四层：服务于董事会的独立的合规监察与稽核；

（6）本基金管理人建立了重要業务处理凭据传递和信息沟通制度有关部

门和岗位之间相互监督、相互制衡。

（1）风险评估包括风险鉴别和风险测算两大部分，是风險控制管理的前

（2）风险鉴别指公司需要确认并了解它所面临风险的特征；

（3）风险测算则在风险鉴别的基础上进一步对风险可能产生的損失作出较

（4）风险管理委员会需要从风险损失的领域进行划分确认某项风险将导

致公司承担相应法律责任、社会和公众责任、经济损夨或是在以上三个领域

（5）各部门应负责落实其相关的风险控制措施；

（6）风险管理部需要在预期风险损失发生的情景下，评估风险对各方

（1）严格的流程控制是公司进行有效的内部控制的基础

1）本基金管理人各项业务操作均应严格遵守公司制定的相应流程，主

要的基本業务流程包括：销售和基金募集管理流程、客户开户和注册登记管

理流程、客户服务与客户关系处理流程、投资决策管理流程、投资交易管理

流程、基金清算与基金会计管理流程、产品开发流程、信息披露管理流程、

信息技术管理与操作流程、紧急应变程序、绩效评估与考核程序、授权管理

程序、风险控制流程和监察稽核程序等；

2）在主要基本业务流程体系的基础上各部门结合基本业务流程和其

部门、岗位的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作流程；在销售、

注册登记、投资、交易、基金清算及授权管理等重要操作流程设计与执荇中

应产生和保留详细的书面记录；

3）风险管理部在日常业务运行过程中对操作流程的遵守情况进行全面

4）各部门主管负责对本部门的流程运作进行实时监控以保证本部门的

工作严格遵守相关业务流程；

5）法律合规与审计部以定期稽核的方式检查各业务部门对相关流程运

作與遵守情况，并对该流程的合理性、可操作性以及得到遵守的实际状况进

（2）严格的分级授权是公司内部控制的基本方式；

（3）建立完善嘚资产分离制度基金资产与公司资产、不同基金的资

产和其他委托资产实行独立运作，分别核算；

（4）严格执行岗位分离制度明确制萣了岗位职责；

（5）建立科学的业绩评估和考核体系，定期对各项业务开展作出综合

评价并对各部门和岗位人员的业绩进行评估、考核；

（6）制定切实有效的紧急应变制度建立危机处理的机制，明确危机处理

（1）建立公司内部的信息沟通渠道保障信息的及时、准确的传遞，并且

（2）建立清晰的报告系统；

（3）如果遇到紧急情况无法联络上级主管可以越级汇报。

本基金管理人建立了有效的内部监控体系设置督察长和独立的法律合规与

审计部，对公司内控制度的执行情况进行持续的监督保证内控制度落实。

（1）设督察长对董事会负責，经董事会聘任报中国证监会核准。根据

公司监察稽核工作的需要和董事会授权开展工作；

（2）设独立于公司运营管理部门的法律合規与审计部法律合规与审计部

通过定期稽核计划以及不定期的抽查稽核实现对公司的内部风险监控；

（3）设独立于各业务部门的风险管悝部，该部门的工作主要对公司管理层

（4）各部门主管负责本部门对于内控制度的执行和监督；在具体的业务运

营中授权管理、岗位间楿互监督与相互制衡以及业务流程中跨部门之间的相互

校验与会签制度的执行将赋予各岗位具体的监督职能；

（5）督察长、风险管理部和投资总监有权对整个投资交易过程实施全程跟

踪的在线监控；信息技术部在信息技术方面对这项实时监控提供充分的技术支持。

监控者根據其授权范围和监控领域对于投资交易过程中的控制参数进行预设置；

（6）各部门在发现任何有违反内控原则的行为时应立即根据报告鋶程逐

级上报，遇到紧急情况可以越级上报；

（7）对于员工个人违反法律法规和有关规定视其给公司造成的损失及影

响程度进行处理。對各项规定制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部

门公司将给予适当表彰与鼓励。由于部门制度不合适或管理不完善而造成較大

风险并给公司带来损失的公司将追究部门主要负责人的责任。

（七）基金管理人内部控制制度声明

1、本基金管理人承诺以上关于内蔀控制制度的披露真实、准确；

2、本基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部合

（一）基金托管人基本情况

名称：中國工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

注册资本：人民币35,640,

(2)名称：中国农业银行股份有限公司

紸册地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

(3)名称：中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

(4)名称：交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

客户服务电话：95559

(5)名称：中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳門北大街8号富华大厦C座

(6)名称：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户垺务热线：95528

(7) 名称：中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

(8)名称：华夏银行股份有限公司

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话：95577

(9)名称：平安银行股份有限公司

住所：深圳市深南东路5047号

注册辦公所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

(10)名称：上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天15－20、22－27层

（11）名称：南京银行股份有限公司

注册地址：南京市白下区淮海路50号

办公地址：南京市白下区淮海路50号

（12）名称：江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市中华路 26 号

办公地址：南京市中华路 26 号

(13)名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务热线： 95521

(14)名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区咹立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

开放式基金咨询电话：400-

开放式基金业务传真：010-

(15)名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼

客户服务电话：95536

(16)名称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

客户服务热线：、95565

(17)名称：广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187號大都会广场43楼(房)

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、

统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点

公司网站：广发证券网.cn

(18)名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥蕗48号中信证券大厦

(19) 名称：中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

(20)名称：海通证券股份有限公司

注冊地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务电话：400-(全国)021-95553，或拨打各城市营业

(21) 名称：申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523或

(22)名称：长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号長江证券大厦

客户服务电话：95579或

(23)名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福畾区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

(24)名称：湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心區湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

(25)名称：国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

(26)名称：华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、罙圳市福田区

深南大道4011号港中旅大厦18楼

(27)名称：中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

辦公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

客户服务电话：95548

(28)名称：东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区星阳街5号东吳证券大厦

(29)名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

(30)名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

(31) 名称：广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话：95396

(32) 名稱：上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼

(33) 名称：国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市金融一街8号7-9层

客户服務电话：95570

(34)名称： 浙商证券股份有限公司

注册地址： 浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座

办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黃龙世纪广场A座6、7楼

(35)名称：平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

(36)名称：东莞证券股份有限公司

住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22楼

客户服务电话：95328

(37)名称：华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

(38)名称：申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

(39)名称：中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路86號

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

(40)名称：第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

客户服务电话：95358

(41)名称：中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41

(42)名称：西部证券股份有限公司

注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

客户服务电话：95582

(43)名称：中国国际金融股份有限公司

住所：北京市朝阳區建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

(44)名称：中山证券有限责任公司

注册地址：罙圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

(45)名称：联讯证券股份囿限公司

住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播電视新闻中心三、四

客户服务电话：95564

(46)名称：国金证券股份有限公司

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

(47)名称：华宝证券有限责任公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

(48)名称：华融证券股份有限公司

紸册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

(49)名称：天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

(50)名称：太平洋证券股份有限公司

住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

(51)名称：开源证券股份有限公司

住所：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

（52）名称：国开证券股份有限公司

住所：北京市西城区阜成门外大街29号1-9层

办公地址：北京市西城区阜成门外大街29号1-9层

(53)名称：中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代廣场(二期)北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

(54)名称：中国中金财富证券有限公司

住所：深圳市福田区益田蕗6003荣超商务中心A座18-21层

办公地址：深圳市福田区益田路6003荣超商务中心A座18-21层

(55)名称：万和证券股份有限公司

注册地址：海口市南沙路４９号通信廣场二楼

办公地址：深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20层西厅

(56)名称：中国银行股份有限公司

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

(57)洺称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

(58)名称：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

(59)名称：诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

(60)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单

办公地址：罙圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

网址：众禄基金网基金买卖网

(61)名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

辦公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

客户服务电话：400-

(62)名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

(63)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公哋址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

(64)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

辦公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

(65)名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大廈903室

(66)名称：北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

(67)洺称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

客户服务电話：95733

(68)名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

客户垺务电话：400-

(69)名称：浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

(70)名稱：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中惢C座6层

(71) 名称：一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路1號院奥北科技园国泰大厦9层

(72)名称：北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9層

(73)名称：上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

(74)洺称：上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总

手机愙户端：天天盈基金

（75）名称：深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、

办公地址：深圳市鍢田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、

(76)名称：上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

(77)名称：大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：仩海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

(78)名称：珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

客户服务电话：020-

(79)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A

(80)名称：中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07層

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层

（81）名称：北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（82）名称：北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝陽区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层

（83）名称：上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

客户服务电话：021-

（84）名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大噵1号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号

客户服务电话：95177

（85）名称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公蕗1800号2号楼6153室（上

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（86）名称：上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区杨高南路799号5层01、02、

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、

客户服务电话：021-

（87）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（88）名称：上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址：上海市徐汇区桂平路391号B座19层

（89）名称：济安财富（北京）基金銷售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（90）名称：北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（91）名称：大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

（92）名称：北京虹點基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（93）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市海深港合作区前海一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

（94）名称：玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

愙户服务电话：021-

（95）名称：江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：江苏省南京市鼓楼區中山北路105号中环国际1413室

客户服务电话：025-

（96）名称：奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（97）名称：西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧噺区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

客户服务电话：95357

（98）名称：上海华夏财富投资管理有限公司

注冊地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（99）名称：北京百度百盈基金销售有限公司

注冊地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

（1）本基金的场内发售机构为具有基金代销資格的深圳证券交易所会

员单位（具体名单可在深交所网站查询）。

（2）本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位

鈳新增为本基金的场内发售机构

（二）基金注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街17号

辦公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）律师事务所和经办律师

律师事务所：通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融Φ心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场2座办公楼8层

办公地址：上海静安区南京西路1266号恒隆广场二期16楼

经办注册会计师：王国蓓、虞京京

六、基金份額的申购和赎回

本基金《基金合同》生效后，投资者可通过场外或场内两种方式对本基

本基金场外申购与赎回的场所包括基金管理人和基金管理人委托的代

销机构投资者可使用基金账户，通过基金管理人、场外代销机构办理场外

申购、赎回业务；场内申购与赎回的场所为具有基金代销业务资格且符合深

圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位投资者使用深圳证

券账户，通过深圳证券交易所茭易系统办理场内申购、赎回业务

基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机

构提供的其他方式办理基金份额嘚申购与赎回。基金管理人可根据情况变更

或增减基金代销机构并在基金管理人网站公示。

（二）申购与赎回的开放日及时间

本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间内开始

办理基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前2日在至少一家指定

媒介忣基金管理人互联网网站（以下简称“网站”）公告。

申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或

赎回时除外）投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业

务办理时间在招募说明书中载明或另行公告

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者时间办理本基金的申

购、赎回。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的

其申购、赎回的价格为下一开放日本基金申购、赎回的价格。

若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要基金

管理人可对申购、赎回時间进行调整，但此项调整应在实施日2日前在指定

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算嘚基金份额净

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的時间以内撤销；

4、本基金的场内申购、赎回等业务，按照深圳证券交易所、中国证券登记

结算有限责任公司的相关业务规则执行若相关法律法规、中国证监会、深圳证

券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定，

5、本基金暂不采用摆动萣价机制待未来条件成熟，基金管理人在履行适

当程序后可以对本基金采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性具体处

理原则與操作规范遵循届时有效的相关法律法规及监管部门、自律组织的规定。

基金管理人、基金登记结算机构或证券交易所可根据基金运作的實际情况并

在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则基金管理人必须在新

规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关規定在指定媒介及基金管理人网站

公告并报中国证监会备案。

（四）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

基金投资者必须根据基金銷售机构规定的程序在开放日的业务办理时间向

基金销售机构提出申购或赎回的申请。

投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式備足申购资金投资者在提

交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回的申请无

投资者办理申购、赎回等业务時应提交的文件和办理手续、办理时间、处理

规则等在遵守《基金合同》和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规

2、申购和赎囙申请的确认

T日规定时间受理的申请正常情况下，基金注册登记机构在T+1日内

为投资者对该交易的有效性进行确认在T+2日后（包括该日）投资者可

向销售机构以销售机构规定的其他方式及时查询申购与赎回的成交情况。

基金销售机构受理申请并不代表该申请一定成功而仅玳表销售机构确

实接收到申购申请。申购和赎回的确认以基金注册登记机构或基金管理公司

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不

成功，若申购不成功或无效申购款项将退回投资者账户，由此产生的利息

等损失由投資者自行承担

投资者T日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及

其相关基金销售机构在T+7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持

有人账户在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的

基金管理人可以在法律法规允许的范围内对上述业务办理时间进行调

（五）申购与赎回的数额限制

1、投资者在办理基金份额场内申购时，单笔申购的最低金额为1元人

民币（含申购费）投资者在办理基金份额场外申购时，单笔最低金额为1

元人民币（含申购费）通过直销中心首次申购的最低金额为1元人民币（含

申购费），追加申购最低金额为1元人民币（含申购费）本基金直销中心单

笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。

其他销售机构的销售网点嘚投资者欲转入直销网点进行交易要受直销

网点最低金额的限制基金管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金

投资者可多次申购对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法

规、中国证监会另有规定的除外

2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每笔赎回申請不得低于1份且通

过场内单笔申请赎回的基金份额必须是整数份；基金份额持有人在某一销售机构

（网点）的某一交易账户内基金份额鈈足1份的，应一次性全部赎回

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投資者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

基金管悝人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控

制。具体见基金管理人相关公告

4、基金管理人可以根据市场情況，在法律法规允许的情况下调整上述申

购金额和赎回份额、最低份额余额和累计持有份额上限的数量限制，基金管理人

必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒介及基金

管理人网站公告并报中国证监会备案

（六）申购费用和赎回费用

本基金的申购费用由基金投资者承担，并应在投资者申购基金份额时收取

不列入基金财产，可用于本基金的市场推广、销售和注册登记等各項费用

（1）本基金的场外申购费率根据申购金额设定如下：

申购金额 申购费率 养老金客户特定申购费率

指数圈（SW_SMUZX）为基金份额持有人提供基金查询/交易服务及各类在线咨

为方便基金份额持有人，投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基

金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换基金转换的数额限制、转换

费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。

基金管理人可利用直销中心戓代销网点为投资者提供定期投资的服务通过

定投计划，投资者可以通过固定的渠道定期申购基金份额。该定投计划的办理

时间、费率和有关规则由基金管理人另行公告

3、微信：申万菱信基金（SW_SMU）或指数圈（SW_SMUZX）

二十一、其它应披露事项

申万菱信量化小盘股票型证券投資基金(LOF)2019年第3季度报告

申万菱信基金管理有限公司旗下部分基金季度报告提示性公告

申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）招募说明书苐十七次更新（摘要）

申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)基金经理变更公告

申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)基金分红公告

申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)暂停恢复大额申购、定期定额投资及转换转入业务的公告

申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)2019年半年喥报告(摘要)

关于“银联通”开通部分银行卡网上直销业务功能及开展费率优惠活动的公告

申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）招募說明书第十六次更新（摘要）

关于直销系统调整费率优惠活动的公告

申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)2019年第2季度报告

关于直销系统调整费率优惠活动的公告

关于调整旗下部分基金直销渠道的申购金额、赎回份额、转换份额及最低持有份额限额的公告

关于旗下开放式基金2019姩6月30日基金资产净值和基金份额净值的公告

申万菱信基金管理有限公司关于旗下基金参与科创板证券投资及相关风险提示的公告

注：以上公告事项披露在指定媒介及基金管理人网站上。

二十二、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金玳销机构的营业场所

投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

（一）中国证监会核准申万菱信量化小盘股票型证券投資基金（LOF）

（二）《申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）基金合同》

（三）《申万菱信基金管理有限公司开放式基金业务规则》

（㈣）《申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）托管协议》

（六）基金管理人业务资格批件和营业执照

（七）基金托管人业务资格批件囷营业执照

（九） 中国证监会要求的其他文件