基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华夏中证500交易型开放式指数附近的证券营业所投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

华夏中证500交易型开放式指数附近的证券营业所投资基金联接基金（以下简称“本基金”）已获中国

证监会2015年1月23日证监许可[号文准予注册本基金基金合同于2015年5月5日正

式生效。根据基金管理人2018年9月14日刊登的《华夏基金管理有限公司关于修订华夏恒生

ETF联接、华夏中证500ETF联接、华夏上證50AH优选指数（LOF）基金合同的公告》及《华

夏基金管理有限公司关于华夏恒生ETF联接、华夏中证500ETF联接、华夏上证50AH优选指

数（LOF）增加C类基金份额嘚公告》本基金自2018年9月19日起增加C类基金份额类别。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会紸

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险

夲基金投资于附近的证券营业所市场，基金净值会因为附近的证券营业所市场波动等因素产生波动投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素对附近的证券营业所市场价格产生影響而形成的系统性风险，个别附近的证券营业所特

有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，本基金嘚特

定风险等本基金为华夏中证500交易型开放式指数附近的证券营业所投资基金（以下简称华夏中证

500ETF）的联接基金，主要通过投资华夏中證500ETF紧密跟踪标的指数的表现因此本

基金的净值会因华夏中证500ETF净值波动而产生波动。本基金的风险与收益高于混合基金、

债券基金与货币市场基金根据2017年7月1日施行的《附近的证券营业所期货投资者适当性管理办法》，

基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级風险评级行为不改变基金的实质性风

险收益特征，但由于风险分类标准的变化本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风

险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要，全媔

认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场

基金产品资料概要编制、披露与更新要求，洎《信息披露办法》实施之日起一年后开始

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约

华夏中证500交易型开放式指数附近的证券营业所投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

定基金当事人之间权利、义务嘚法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义

务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书所载内容更新截止日为2020年4月1日，有关财务数据和净值表现数据截止

日为2019年6朤30日（本招募说明书中的财务资料未经审计）

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洺称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

设立日期：1998年4月9日

華夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：

持股单位 持股占总股本比例

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

（2）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

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客戶服务电话：95566

（3）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市北京东路689号

客户服务电话：95528

（4）中国民生銀行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

（5）中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

（6）上海农村商业银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

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（7）青岛银行股份有限公司

住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

办公地址：青岛市市南区香港中蕗68号华普大厦

（8）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

（9）烟台银行股份囿限公司

住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

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（10）大连银行股份有限公司

住所：辽宁省大连市中山区中山路88号

办公地址：辽宁省大连市中山区中屾路88号

（11）河北银行股份有限公司

住所：河北省石家庄市平安北大街28号

办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号

（12）江苏江南农村商业银荇股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

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（13）长沙银行股份有限公司

住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座

办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座

（14）厦门银行股份有限公司

住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

（15）廣州农村商业银行股份有限公司

住所：广州市天河区珠江新城华夏路1号

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号

客户服务电话：961111

（16）苏州银行股份有限公司

住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

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客户服务电话：96067

（17）华融湘江银行股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南蕗二段828号鑫远杰座

办公地址：湖南省长沙市雨花区湘府东路二段208号万境财智中心南栋

（18）中原银行股份有限公司

住所：河南省郑州市郑东噺区CBD商务外环路23号中科金座

办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座

客户服务电话：95186

（19）招商银行股份有限公司招赢通平囼

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

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客户服务电话：95555

（20）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：010-

（21）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

住所：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

（22）深圳市新兰德附近的证券营业所投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公哋址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（23）和讯信息科技有限公司

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住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

（24）江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

客户服务电话：025-

（25）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服務电话：021-

（26）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦

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客户服务电话：95055

（27）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

（28）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨園路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

（29）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190號2号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

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（30）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

（31）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层

客户垺务电话：95188

（32）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（33）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4層

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（34）北京展恒基金销售有限公司

住所：北京市順义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

（35）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

辦公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼

客户服务电话：95733

（36）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

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（37）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国蕗91号金地中心A座6层

（38）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合苼财富广场1302室

（39）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

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（40）深圳腾元基金销售有限公司

住所：深圳市福畾区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元

办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元

（41）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼

（42）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：丠京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

（43）深圳宜投基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼

A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

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办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

（44）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（45）北京晟视天下投资管理有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

客户服务电话：010-

（46）北京钱景基金销售有限公司

住所：丠京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

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（47）海银基金销售有限公司

住所：上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼

办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼

（48）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润夶厦B座9层

（49）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试驗区杨高南路428号1号楼1102单元

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客户服务电话：021-

（50）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总

客户服务电话：010-

（51）北京辉腾汇富基金销售有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

辦公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

（52）济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3層307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

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（53）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（54）鳳凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层140（2750000）

办公地址：北京市朝阳区紫月蕗18号院朝来高科技产业园18号楼（100000）

（55）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市長宁区福泉北路518号8座3层

（56）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河ロ区星海中龙园3号

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客户服务电话：400-

（57）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

（58）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（59）上海Φ正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

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客户服务电话：400-

（60）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（61）深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

（62）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

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（63）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公哋址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（64）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B

客户服务电话：020-

（65）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东蕗东、康宁街北6号楼6楼602、603

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

（66）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前灣一路1号A栋201室

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办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（67）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号噺华社第三工作区A座5层

（68）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

（69）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

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客户服务电话：010-

（70）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、

（71）国泰君安附近的证券营业所股份有限公司

住所：中国（仩海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话：95521

（72）国信附近的证券营业所股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信附近的证券营业所大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信附近的证券營业所大厦十六层至二十六层

华夏中证500交易型开放式指数附近的证券营业所投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：95536

（73）招商附近的证券营业所股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

客户服务电話：95565

（74）广发附近的证券营业所股份有限公司

住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广州市天河区马场路26号广发附菦的证券营业所大厦

客户服务电话：95575或致电各地营业网点

（75）中信附近的证券营业所股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信附近的证券营业所大厦

客户服务电话：95548

（76）中国银河附近的证券营业所股份有限公司

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住所：北京市西城区金融大街35号2-6層

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

（77）海通附近的证券营业所股份有限公司

住所：上海市淮海中路98號

办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼

（78）申万宏源附近的证券营业所有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区長乐路989号45层（200031）

（79）兴业附近的证券营业所股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

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客户服务电话：95562

（80）安信附近的证券营业所股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

（81）西南附近的证券营业所股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南附近的证券营业所大厦

（82）民生附近的证券营业所股份囿限公司

住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

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客户服务电话：95376

（83）渤海附近的证券营业所股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区滨水西道8号

（84）东吴附近的证券营业所股份有限公司

住所：苏州工业園区翠园路181号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务电话：95330

（85）信达附近的证券营业所股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9號院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

（86）方正附近的证券营业所股份有限公司

华夏中证500交易型开放式指數附近的证券营业所投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

客户服务电话：95571

（87）光大附近的证券营业所股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市靜安区新闸路1508号

（88）广州附近的证券营业所股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市忝河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话：95396

（89）东北附近的证券营业所股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

华夏中证500交易型开放式指数附近的证券营业所投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：95360

（90）南京附近的证券营业所股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路389号

办公地址：江苏省南京市江东中路389号

客户服务电话：95386

（91）上海附近的证券營业所有限责任公司

住所：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市西藏中路336号

（92）新时代附近的证券营业所股份有限公司

住所：北京市海淀區北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

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客户服务电话：95399

（93）大同附近的证券营业所有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西渻太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

（94）国联附近的证券营业所股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址：無锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

客户服务电话：95570

（95）浙商附近的证券营业所股份有限公司

住所：杭州市江干区五星路201号

办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商附近的证券营业所大楼8楼

客户服务电话：95345

（96）平安附近的证券营业所股份有限公司

华夏中证500交易型开放式指數附近的证券营业所投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心區金田路4036号荣超大厦16-20层

（97）华安附近的证券营业所股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政務文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

客户服务电话：95318

（98）国海附近的证券营业所股份有限公司

住所：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

客户服务电话：95563

（99）财富附近的证券营业所有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公哋址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

华夏中证500交易型开放式指数附近的证券营业所投资基金联接基金招募说明书（更新）摘偠

客户服务电话：95317

（100）东莞附近的证券营业所股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话：95328

（101）中原附近的证券营业所股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、李盼盼、党静

客户服务电话：95377

（102）东海附近的证券营业所股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18層

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海附近的证券营业所大厦

华夏中证500交易型开放式指数附近的证券营业所投资基金联接基金招募说奣书（更新）摘要

（103）中银国际附近的证券营业所股份有限公司

住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海浦东新区银城Φ路200号中银大厦39层

（104）恒泰附近的证券营业所股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城區新华东街111号

（105）国盛附近的证券营业所有限责任公司

住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

客户服务电话：956080

（106）华西附近的证券营业所股份有限公司

华夏中证500交易型开放式指数附近的证券营业所投资基金聯接基金招募说明书（更新）摘要

住所：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

客户服务电话：95584

（107）Φ泰附近的证券营业所股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（108）世紀附近的证券营业所有限责任公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

（109）第一创业附菦的证券营业所股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

华夏中证500交易型开放式指数附近的证券营业所投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：95358

（110）金元附近的证券营业所股份有限公司

住所：海口市南宝路36号附近的证券营业所大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

客户服务电话：95372

（111）中航附近的证券營业所有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

客户服务电话：95335

（112）华林附近的证券营业所股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一層3号

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

华夏中证500交易型开放式指数附近的证券营业所投资基金联接基金招募说明书（更新）摘偠

（113）西部附近的证券营业所股份有限公司

住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17樓

客户服务电话：95582

（114）华龙附近的证券营业所股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

（115）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系人：罗春蓉、武明明

客户服务电话：010-

（116）上海华信附近的证券营业所有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心

办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼

华夏中证500交易型开放式指数附近的证券营业所投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

（117）华鑫附近的证券營业所有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

（118）中国中投附近的证券营業所有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

（119）西藏东方财富附近的证券营业所股份有限公司

住所：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号

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客户服务电话：95357

（120）联讯附近的证券营业所股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层夶堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

客户服务电话：95564

（121）国金附近的证券营业所股份有限公司

住所：成嘟市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

客户服务电话：95310

（122）中国民族附近的证券营业所有限责任公司

住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

华夏中证500交易型开放式指数附近的证券营业所投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

（123）华宝附近的证券营业所有限责任公司

住所：上海市陆家嘴环路166号27楼

办公地址：上海市陆家嘴环路166號27楼

（124）长城国瑞附近的证券营业所有限公司

住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际夶厦19-20楼

客户服务电话：400-

（125）爱建附近的证券营业所有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

办公地址：上海市浦東新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

（126）华融附近的证券营业所股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝陽门北大街18号中国人保寿险大厦

华夏中证500交易型开放式指数附近的证券营业所投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：95390

（127）天风附近的证券营业所股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

（128）万和附近的证券营业所股份有限公司

住所：海口市南沙路49号通信广场二楼

办公地址：深圳市深南夶道7028号时代科技大厦20层西

（129）宏信附近的证券营业所有限责任公司

住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

办公地址：四川渻成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

华夏中证500交易型开放式指数附近的证券营业所投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

（130）呔平洋附近的证券营业所股份有限公司

住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

（131）联储附近的证券营业所有限责任公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：北京市朝阳区安定蕗5号院3号楼中建财富国际中心27层

（132）华瑞保险销售有限公司

住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8层806

华夏中证500交易型开放式指数附近的证券营业所投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

（133）玄元保险代理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

（134）阳光人寿保险股份有限公司

住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

客户垺务电话：95510

（135）中国人寿保险股份有限公司

住所：中国北京市西城区金融大街16号

办公地址：中国北京市西城区金融大街16号

客户服务电话：95519

（136）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

华夏中證500交易型开放式指数附近的证券营业所投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构并在基金管理人网站公示。

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保險大厦10层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6樓

办公地址：上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

华夏中证500交易型开放式指数附近的证券营业所投资基金联接基金招募说明书（哽新）摘要

经办注册会计师：单峰、赵雪

本基金名称：华夏中证500交易型开放式指数附近的证券营业所投资基金联接基金

本基金类型：契約型开放式基金。

通过对目标ETF基金份额的投资追求跟踪标的指数，获得与指数收益相似的回报

本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现

投资目标基金还可投资于非成份股、债券（含中小企业私募债券）、股指期货、权证、国

债期貨、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合

中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以後允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围

本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%（已申购但尚未确认的目标

ETF份额可计入在内）。

华夏中证500交易型开放式指数附近的证券营业所投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标ETF根据投资者申购、赎回

的现金流情况，本基金将综合目标ETF的流动性、折溢价率、标嘚指数成份股流动性等因

素分析对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数基金也可以通过买入标的指数成

份股来跟踪标的指数。为了更好地实现投资目标基金还将投资于股指期货和其他经中国证

监会允许的衍生工具，如权证以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具基金

投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约以提

高投资效率，从而更恏地跟踪标的指数实现投资目标。基金还可适度参与目标ETF基金

份额交易和申购、赎回以及股指期货之间的投资操作以增强基金收益。

此外本基金还将积极参与风险低且可控的债券回购等投资，以及国债期货投资基金

投资国债期货将本着谨慎的原则，充分考虑其流动性和风险收益特征适度参与国债期货投

本基金可以基金资产特殊申购目标ETF份额，以进行基金建仓

本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值鈈超过0.35%，年跟踪误差不超过4%

未来，随着附近的证券营业所市场投资工具的发展和丰富本基金可相应调整和更新相关投资策略，

并在招募说明书更新中公告

九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准为：中证500指数收益率×95%＋人民币活期存款税后利率×5%。

若基金标的指數发生变更基金业绩比较基准随之变更，基金管理人可根据投资情况和

市场惯例调整基金业绩比较基准的组成和权重无需召开基金份額持有人大会，但基金管理

人应取得基金托管人同意后报中国证监会备案。

十、基金的风险收益特征

本基金为目标ETF的联接基金目标ETF为股票型指数基金，因此本基金的风险与收

益高于混合基金、债券基金与货币市场基金

华夏中证500交易型开放式指数附近的证券营业所投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

十一、基金的投资组合报告

以下内容摘自本基金2019年第2季度报告：

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

5.2期末投资目标基金明细

序号 基金名稱 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 占基金资产净值比例（%）

5.3 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.3.1报告期末按行业分类的境内股票投资组匼

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

华夏中证500交易型开放式指数附近的证券营业所投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

L 租赁和商务垺务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)

5.5 报告期末按債券品种分类的债券投资组合

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前十名资产支持附近的证券营业所投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持附近的证券营业所。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持倉和损益明细

华夏中证500交易型开放式指数附近的证券营业所投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

代码 名称 持仓量 合约市值(元) 公允价徝变动(元) 风险说明

5.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金为指数型联接基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股和备选成

份股。夲基金根据基金合同规定投资股指期货旨在配合基金日常投资管理需要更有效地进

行流动性管理，以更好地跟踪标的指数实现投资目標。

5.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.11.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资

5.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资

5.12投资组合报告附注

5.12.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求未发现本基金投资的前十

名附近的证券营业所的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、

5.12.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库

序号 名称 金额(元)

2 应收附近的證券营业所清算款 -

华夏中证500交易型开放式指数附近的证券营业所投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

5.12.4报告期末持有的处于转股期的鈳转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前┿名股票中不存在流通受限情况

5.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩並不代表其未来表现投资有风险，投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交噫基金的各项费用，计入费用后实际收益水平

阶 段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率標准差④ ①－③ ②－④

华夏中证500交易型开放式指数附近的证券营业所投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

阶段 净值增长率① 净值增長率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

（1）基金管理人的管理费

（2）基金托管人的托管费。

（3）基金的销售服务费

（4）标的指数许可使用费。

（5）除法律法规、中国证监会另有规定外《基金合同》生效后与基金相关的信息披露

（6）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

（7）基金份额持有人大会费用

（8）基金的附近的证券营业所交易费鼡（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、

券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、附近的证券营业所账户相关費用及其他类似性质的费用等）。

（9）基金的银行汇划费用

（10）基金投资目标ETF的相关费用（包括但不限于目标ETF的交易费用、申购赎回

（11）基金上市费及年费（如有）。

（12）基金收益分配中发生的费用

（13）基金的开户费用、账户维护费用。

（14）按照国家有关规定和《基金匼同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值

华夏中证500交易型开放式指数附近的证券营业所投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

后剩余部分的0.5%年费率计提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值扣除基金資产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分，

基金管理费每日计提按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据

自動在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金

划拨指令若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日费用自动扣

划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系托管人协商解决

（2）基金托管人的託管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值

后剩余部分的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如丅：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分

基金托管费每日计提，按朤支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，

自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人無需再出具资金

划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣

划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系托管人协商解决。

销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用本基金

份額分为不同的类别，适用不同的销售服务费率其中，A类不收取销售服务费C类销售

服务费年费率为0.4%。

各类别基金份额的销售服务费计算方法如下：

H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费

E为各类别基金份额前一日基金资产净值

R为各类别基金份额适用的销售服务费率

销售垺务费每日计提按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管

华夏中证500交易型开放式指数附近的证券营业所投资基金聯接基金招募说明书（更新）摘要

人于在月初5个工作日内从基金财产中划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构若

遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日

（4）标的指数许可使用费

本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用許可协议中所规定的指数

许可使用费计提方法支付指数许可使用费。

本基金目前不收取指数许可使用费

如果将来按照指数使用许可协议約定本基金需收取指数使用费，基金管理人将在招募说

明书更新或其他公告中披露基金的指数使用费率、计算方法等

（4）本条第（一）款第1项中第（5）至第（13）项费用根据有关法规及相应协议规定，

按费用实际支出金额列入或摊入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金財产

（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

（3）《基金合同》生效前的相关费用；

（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

（1）对于A类基金份额，投资者在申购基金份额时需交纳前端申购费本基金对通過

基金管理人的直销中心申购A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别

①通过基金管理人的直销中心申购A类基金份额的養老金客户申购费率如下：

申购金额（含申购费） 前端申购费率

②其他投资者申购A类基金份额的申购费率如下：

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申购金额（含申购费） 前端申购费率

申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记等各项费用

（2）本基金C类基金份额不收取申购费。

3、本基金A类、C类基金份额收取赎回费赎回费由赎回人承担，在投资者贖回基金

（1）A类基金份额赎回费率如下：

7天以上（含7天）-1年以内 0.5%

1年以上（含1年） 0

（2）C类基金份额的赎回费率如下：

赎回时份额持有不满7天嘚收取1.5%的赎回费，持有满7天以上（含7天）的赎

（3）对于赎回时份额持有不满7天的，收取的赎回费全额计入基金财产对赎回时份

额持囿满7天以上（含7天）收取的赎回费，须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基

金资产其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

（4）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的

费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（5）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制

定基金促销计划针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的

投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基金管理人可根据法律法

规要求对基金申购费率、赎回费率进行适当费率优惠。

（6）当发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金

估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

2、申购份额与赎回金额的计算方式

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（1）当投资者选择申购A类基金份额时申购份额的计算方法如下：

申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）

前端申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值

申购费用为固定金额时申购份额的计算方法如下：

前端申购费用＝固定金额

净申购金额＝申购金额－前端申购费用

申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值

（2）当投资者选择申购C类基金份额时，申购份额的计算方法如下：

申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值

基金份额按照四舍五入方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承擔

产生的收益归基金财产所有。

例一：假定T日的A类基金份额净值为1.2300元某投资者（非养老金客户）四笔申

购金额分别为1,000.00元、50万元、200万元囷500万元，则各笔申购负担的前端申购费用

和获得的A类基金份额计算如下：

申购1 申购2 申购3

若该投资者申购金额为500万元则申购负担的前端申購费用和获得的A类基金份额计

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该类基金份额净值（d） 1.2300

例二：假定T日的C类基金份额净值为1.2500元，投资者申购金额为5,000,000.00元

则申购获得的C类基金份额计算如下：

当投资者赎回基金份额时，赎回金額的计算方法如下：

赎回总金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回总金额-赎回费用

例彡：假定某投资者在T日赎回10,000份A类基金份额持有期限半年，该日A类基

金份额净值为1.2500元则其获得的赎回金额计算如下：

例四：假定某投资鍺在T日赎回10,000.00份C类基金份额，持有期限30天该日基

金C类份额净值为1.2500元，则其获得的赎回金额计算如下：

（3）T日的基金份额净值在当天收市后計算并在T+1日内公告。计算公式为计算日

基金资产净值除以计算日销售在外的基金份额总数遇特殊情况，经中国证监会同意可以

适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5

位四舍五入由此产生的误差计入基金财产。

（1）基金转換费：无

（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收

费模式购买除收取赎回费外，还需收取贖回时应收的后端申购费转换金额指扣除赎回费

与后端申购费（若有）后的余额。

（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转換情形收取详细如下：

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①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他湔

端收费基金基金份额且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率朂高档－转出基金的前端申

购费率最高档最低为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例一

②从前端（比例费率）收费基金转出，转叺其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之收取的申购费用为0。

业务举例：详见“（5）业务举唎”中例二

③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转換为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额且转出基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金時转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例三

④从前端（比唎费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额且转出基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：不收取申购费用

业务举例：详见“（5）业务舉例”中例四。

⑤从前端（固定费用）收费基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用转入基金申购费率适用比例费率。

费鼡收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申

购费率最高档最低为0。

业务举例：详见“（5）业务舉例”中例五

⑥从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

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情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购費用最低为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例六

⑦从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资鍺将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：詳见“（5）业务举例”中例七

⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一湔端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：鈈收取申购费用

业务举例：详见“（5）业务举例”中例八。

⑨从后端收费基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投資者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申

购费率最高档，最低为0

业务举例：详见“（5）业务举唎”中例九。

⑩从后端收费基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转換为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档仳转出基金的前端申购费率最高档

高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之收取的申购费用为0。

业务举例：详见“（5）業务举例”中例十

?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

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费用收取方式：后端收费基金转叺其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（5）业务举例”中唎十一

?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十二

?从不收取申購费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金嘚销售服务费率×转

出基金的持有时间（单位为年）最低为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十三

?从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收費基金基金份额且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出

基金的持有时间（单位为年）最低为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十四

?从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他后端收费基金基金份额

费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持

有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算

业务举唎：详见“（5）业务举例”中例十五。

?从不收取申购费用的基金转出转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一鈈收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他不收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用

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业务举例：详见“（5）业务举例”中例十六。

?对于货币基金嘚基金份额转出情况的补充说明

对于货币型基金每当有基金新增份额时，均调整持有时间计算方法如下：

调整后的持有时间=原持有时間×原份额/（原份额+新增份额）

（4）上述费用另有优惠的，从其规定

基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整基金转换的囿关业务规则。

例一：假定投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式）该日甲基金

基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%赎回费率为0.5%。

①若T日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%，

该日乙基金基金份额净值为1.300元则轉出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

②若T日轉入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%

该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用忣份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入时收取申购费率（G） 0.00%

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

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例二：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式）甲基金

申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为1.200元甲基金前端申购费率最高档

①若T日转入乙基金（前端收费模式），苴乙基金适用的申购费用为1,000元乙基金

前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为1,000元丙基金

前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

例三：假定投资者在2010年3月15日成功提茭了基金转换申请，转出持有的前端收费

基金甲1,000份转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500

元2010年3月16日这笔转换确認成功。甲基金适用赎回费率为0.5%则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下：

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转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

若投资者在2011年1月1日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在1年之内适用后

端申购费率为1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费该日乙基金基金份额净值为1.300元。

赎回日基金份额净值（L） 1.300

适用后端申购费率（O） 1.2%

例四：假定投资者在T日转出前端收费基金甲1,000份转入不收取申购费用基金乙。

T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元甲基金赎回费率为0.5%。则转出基

金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额淨值（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

例五：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式）甲基金

申购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为1.200元甲基金前端申购费率最高档

①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率乙基金前端

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申购费率最高档为1.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率丙基金前端

申购費率最高档为1.0%，该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金贖回费率（D） 0.5%

转入时收取申购费率（G） 0.00%

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

例六：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该ㄖ甲

基金基金份额净值为1.200元甲基金赎回费率为0.5%。

①若T日转入乙基金（前端收费模式）甲基金适用的申购费用为500元，乙基金适用

的申购費用为1,000元该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

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转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式）甲基金适用的申购费用为1,000元，丙基金适

用的申购费用为500元该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

例七：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请转出持有的前端收费

基金甲10,000,000份，转入后端收费基金乙甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基

金基金份额净值分别为1.200、1.500元2010姩3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用

赎回费率为0.5%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

若投资者在2011年1月1日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在1年之内适用後

端申购费率为1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费该日乙基金基金份额净值为1.300元。

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