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北京市海淀区玉渊潭南路
（面向合格投资者）
、簿记管理人
股份有限公司
（住所：广东省深圳市福田区中心三路
号卓越时代广场（二期）北座）
华泰联合证券有限责任公司
深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（
签署日期：
发行人及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
（以下简称
）公开发行不超过人民币
（以下简称“本次债
已获得中国证券监督管理委员会
本次债券采取分期发行的方式，其中
中国股份有限公司
期）（以下简称“本期债券”）
，为本次债券项下的第
、发行人本
，每张面值为
，发行价格为
经中诚信证券评估有限公司（以下简称“中诚信证评”）综合评定，发
行人主体信用等级为
，评级展望为稳定，本期债券信用等级为
明发行人偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影响，违约风险极低。
本期债券上市前，发行人最近一期期末净资产为
亿元（截至
日未经审计的合并报表中所有者权益合计数），其中归属于母公司所有者
亿元，发行人合并报表口径资产负债率为
，母公司资
产负债率为
；本期债券上市前，发行人
度实现的年均可
年度经审计的合并报表中归属于母公司所有
者的净利润平均值），预计不少于本期债券一年利息的
本期债券无担保。
本期债券票面利率询价区间为
。本期债券最终票面利率将根据
网下询价簿记结果，由发行人与
簿记管理人
按照国家有关规定在利率询价区间内
以簿记建档方式确定。
日）向网下投资者进行利率询价，
并根据询价结果确定本期债券的最终票面利率。发行人于
上海证券交易所（以下简称“
http://www.
本期债券的最终票面利率，敬请投资者关注。
本期债券符合进行
质押式回购交易的基本条件，
国证券登记结算有限责任公司上海分公司
（以下简称“证券登记机构”）
行新质押式回购。本期债券新质押式回购相关申请尚需有关部门最终批复。如获
批准，具体折算率等事宜按上交所及证券登记机构的相关规定执行。
、本期债券发行采取
券发行与交易
管理办法》
（以下简称
“《管理办法》”）
规定的合格投资者
询价配售的方式。
网下申购由
簿记建档情况进行配售。具体发行安排将根据
的相关规定进行。
原则请详见本公告之
、网下发行
网下发行面向合格投资者。合格投资者
簿记管理人
价及认购申请表
》的方式参与网下询价申购。
合格投资者
网下最低申购金额为
的整数倍。
、投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或替他
人违规融资认购。投资者认购并持有本期债券应遵守相关法律法规和中国证监会
的有关规定，并自行承担相应的法律责任。
敬请投资者注意本公告中本期债券的发行方式、发行对象、发行数量、
发行时间、认购办法、认购程序、认购价格和认购款缴纳等具体规定。
11、发行人将在本期债券发行结束后尽快办理有关上市手续，本期债券具体
上市时间另行公告。
本公告仅对本期债券发行的有关事宜进行说明，不构成针对本期债券的
任何投资建议。投资者欲详细了解本期债券情况，请仔细阅读《中国股
份有限公司
公开发行2018年券（第一期）募集说明书》，该募集说明书摘
要刊登在日（T-2）日的上交所网站（http://www.sse.com.cn）上。
有关本次发行的相关资料，投资者亦可到上交所网站（http://www.sse.com.cn）
13、根据《管理办法》相关规定，本期债券仅面向合格投资者发行，公众投
资者不得参与发行认购。合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，且符
合《管理办法》、《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》（以下简
称“《适当性管理办法》”）及相关法律法规的规定。本期债券上市后将被实施
投资者适当性管理，仅限合格投资者参与交易，公众投资者认购或买入的交易行
有关本次发行的其他事宜，发行人和
将视需要在
上交所网站
http://www.
上及时公告，敬请投资者关注。
除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：
发行人、公司、本公司或长江
中国股份有限公司
根据发行人于日提请第四届董
事会通讯表决并审议通过，及发行人2016
年2月4日召开的2016年第一次临时股东大
会审议通过，并经中国证监会核准向合格投
资者公开发行的不超过80亿元（含80亿元）
中国股份有限公司
（第一期）
本期债券的公开发行
牵头主承销商、债券受托管理
人、簿记管理人、
股份有限公司
联席主承销商、华泰联合证券
华泰联合证券有限责任公司
、华泰联合证券
资信评级机构
中诚信证评
中诚信证券评估
中国证监会
中国证券监督管理委员会
上海证券交易所
证券登记机构
中国证券登记结算有限责任公司上海分公
由簿记管理人记录投资者认购数量和债券
价格的意愿的程序
由主承销商为本次发行而组织的承销机构
上海证券交易所的营业日
法定节假日或休息日
中华人民共和国的法定及政府指定节假日
或休息日（不包括香港特别行政区、澳门特
别行政区和台湾地区的法定节假日和/或休
网下询价日（T-1日）
日，为本次发行接受合格投者
网下询价的日期
发行首日、网下认购起始日
日，为本次发行接受投资者网
下认购的起始日期
《配售缴款通知书》
中国股份有限公司
配售缴款通知书》
一、本次发行基本情况
：中国长江
股份有限公司。
：中国长江
股份有限公司
年券（第一
”，代码“
：本期债券期限为
：本期债券发行规模不超过
债券利率及其确定方式
：固定利率，由发行人与主承销商根据发行情况共
同协商确定。
债券票面金额
：本期债券票面金额为
：本期债券按面值平价发行。
：实名制记账式券。投资者认购的本期债券在证券登记机
构开立的托管账户托管记载。本期债券发行结束后，债券认购人可按照有关主
管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。
本期债券面向《管理办法》、《适当性管理办法》规定的合格投
资者公开发行，不向公司股东优先配售。
：本期债券的起息日为
付息债权登记日
：本期债券的付息债权登记日按证券登记机构相关规定处
理。在付息债权登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权就所持
本期债券获得该利息登记日所在计息年度的利息。
：本期债券的付息日期为
如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第
个交易日；每次付息款项不另
兑付债权登记日
：本期债券的兑付债权登记日按
证券登记机构相关规定处
理。在兑付债权登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权就所持
本期债券获得最后一期利息及所持有的债券票面总额的本金。
：本期债券的兑付日期为
日。如遇法定节假日或
休息日，则顺延至其后的第
个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息。
：本期债券的计息期限为
还本付息方式及支付金额
：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年
付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券于
每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至付息债权登记日收市时所
持有的本期债券票面总额与对应的票面利率的乘积；于兑付日向投资者支付的
本息金额为投资者截至兑付债权登记日收市时所持有的本期债券最后一期利息
及所持有的债券票面总额的本金。
付息、兑付方式
：本期债券本息支付将按照证券登记机构的有关规定统计
债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照证券登记机构的相关规定
担保情况：
本期债券无担保。
信用级别及资信评级机构
：经中诚信证评综合评定，本公司的主体信用等
，本期债券的信用等级为
、簿记管理人、债券受托管理人
联席主承销商
华泰联合证券
：本期债券发行采取网下面向合格投资者询价配售的方式，网下
申购由本公司与主承销商根据簿记建档情况进行债券配售。
：主承销商（簿记管理人）根据网下询价结果对所有有效申购进
行配售，机构投资者的获配金额不会超过其有效申购中相应的最大申购金额。
配售依照以下原则进行：按照投资者的申购利率从低到高进行簿记建档，按照
购利率从低向高对认购金额进行累计，当所有投资者的累计有效申购金额超
过或等于本期债券发行总额时所对应的最高申购利率确认为发行利率，申购利
率在最终发行利率以下（含发行利率）的投资者按照价格优先的原则配售；申
购利率相同且在该利率上的所有申购不能获得足额配售的情况下，按照等比例
原则进行配售，同时适当考虑长期合作的投资者优先。发行人和簿记管理人有
权决定本期债券的最终配售结果。
：本期债券由主承销商负责组建承销团，以承销团余额包销的方
式承销。本期债券发行最终认购不足的部分全部由主承销商组织承销团余额包
销，各承销
方应足额划付各自承担余额包销责任比例对应的募集款项。
拟上市交易场所
：上交所。
质押式回购
：本公司主体信用等级为
，本期债券信用等级为
本期债券符合进行质押式回购交易的基本条件，具体折算率等事宜将按上交所
及证券登记机构的相关规定执行。
募集资金用途
：本期债券的募集资金扣除发行费用后全部用于偿还
募集资金专项账户
：本公司将根据《管理办法》、《受托管理协议》、《公司
债券受托管理人执业行为准则》等相关规定，指定专项账户，用于券募
集资金的接收、存储、划转与本息偿付。并在募集资金到账后一个月内与本期
债券的受托管理人以及存放募集资金的银行订立监管协议。
账户名称：中国长江
股份有限公司
开户银行：宜昌西坝支行
银行账户：
税务提示：
根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所
应缴纳的税款由投资者承担。
本期债券发行有关的时间安排：
刊登募集说明书及其摘要、发行公告
确定票面利率
公告最终票面利率
簿记管理人
向获得网下配售的合格投资者发送配售缴
网下发行截止日
合格投资者
之前将认购款划至
专用收款账户
刊登发行结果
注：上述日期为交易日。如遇重大突发事件影响发行，发行人和
及时公告，修改发行日程。
二、网下向
投资者利率询价
网下投资者
本次网下利率询价对象
网下投资者为在证券登记机构开立合格证券账户
且符合《券发行与交易管理办法》、《适当性管理办法》及相关法律法规
规定的合格投资者。合格投资者的申购资金来源必须符合国家有关规定。
（二）利率询价预设区间及票面利率确定方法
本期债券的票面利率询价区间为
。本期债券最终票面利率将根
据网下询价簿记结果，由发行人与簿记管理人协商一致在利率询价区间内确定。
（三）询价时间
本期债券网下利率询价的时间为
日），参与询价的
投资者必须在
股份有限公司
期）网下利率询价及认购申请表
（以下简称
网下询价及认购申请表
）（见附件一）传真至
簿记管理人
簿记管理人有权根据询价情况调整簿记时间。
（四）询价办法
网下询价及认购申请表
拟参与网下询价的投资者应从本
中所列示的网站下载《
网下询价及认
》，并按要求正确填写。
网下询价及认购申请表
时应注意：
）应在发行公告所指定的利率预设区间范围内填写
）询价可不连续；
利率时精确到
投资者的最低申购金额不得低于
的整数倍；
每一申购利率对应的申购金额为单一申购金额，即在该利率标位上，
投资者的新增认购需求；
合格投资者在《网下询价及认购申请表》中填入的最大申购金额
不得超过本期债券的发行规模，簿记管理人另有规定除外
参与利率询价的合格投资者应在
之间将加盖单位公章或部门公章或业务专用章的《网下利率询价及认购申请表》
传真至簿记管理人处，并电话确认。
簿记管理人有权根据询价情况要求投资者提供其他资质证明文件。
投资者填写的《网下利率询价及认购申请表》一旦传真至簿记管理人处，
即具有法律约束力，不得撤回。投资者如需对已提交至簿记管理人处的《网下
利率询价及认购申请表》进行修改的，须征得簿记管理人的同意，方可进行修
改并在规定的时间内提交修改后的《网下利率询价及认购申请表》。
申购传真：
，咨询电话：
、利率确定
发行人和簿记管理人将根据询价情况协商确定本期债券的最终票面利率，
上海证券交易所
上公告本期债券的最终票
面利率。发行人将按上述确定的票面利率向合格投资者公开发行本期债券。
、网下发行
（一）发行对象
网下发行的对象为符合《管理办法》规定且在证券登记机构开立合格证券
账户的合格投资者（法律、法规禁止购买者除外）。合格投资者的申购资金来
源必须符合国家有关规定，应当具备相应的风险识别和承担能力，且符合《管
理办法》、《适当性管理办法》及相关法律法规规定。
（二）发行数量
本期债券发行规模
剩余部分由承销团以余额包销的方式购入。
参与本期债券网下发行的每家合格投资者的最低认购单位为
万元），超过
手的必须是
万元）的整数倍。每一
合格投资者在《网下利率询价及认购申请表》中填入的最大申购金额不得超过
本期债券的发行总额。
（三）发行价格
本期债券的发行价格为
）发行时间
本期债券网下发行的期限为
个交易日，即发行首日
）申购办法
1、参与本期债券网下申购的合格投资者应遵守有关法律法规的规定并自行
承担有关的法律责任。
2、凡参与本期债券网下申购的合格投资者，申购时必须持有登记公司的证
券账户。尚未开户的合格投资者，必须在日（T-1日）前开立证券账
3、欲参与网下申购的合格投资者在网下发行期间自行联系簿记管理人，簿
记管理人根据网下合格投资者认购意向与其协商确定认购数量，并向合格投资者
发送《配售缴款通知书》。参与网下申购的合格投资者应在日（T+1
日）15:00前将加盖单位公章或部门公章或业务专用章的《网下利率询价及认购
传真至簿记管理人处，并电话确认。
簿记管理人有权根据询价情况要求投资者提供其他资质证明文件。
参与网下询价的合格投资者无需再次提交《网下利率询价及认购申请表》。
不参与网下询价、直接参与网下申购的各合格投资者应在网下发行截止日之前将
上述资料传真至簿记管理人处。
主承销商（簿记管理人）根据网下询价结果对所有有效申购进行配售，机
构投资者的获配金额不会超过其有效申购中相应的最大申购金额。
配售依照以下原则进行：按照投资者的申购利率从低到高进行簿记建档，按
照申购利率从低向高对认购金额进行累计，当所有投资者的累计有效申购金额超
过或等于本期债券发行总额时所对应的最高申购利率确认为发行利率，申购利率
在最终发行利率以下（含发行利率）的投资者按照价格优先的原则配售；申购利
率相同且在该利率上的所有申购不能获得足额配售的情况下，按照等比例原则进
行配售，同时适当考虑长期合作的投资者优先。参与网下询价的投资者的认购意
向将优先得到满足。发行人和簿记管理人有权决定本期债券的最终配售结果。
簿记管理人
日）向获得配售的
合格投资者
中国股份有限公司
配售缴款通
，内容包括该
合格投资者
获配金额和需缴纳的认购款金额、付款日期、划
款账户等。上述《配售缴款通知书》与
合格投资者
网下询价及认购申
》共同构成认购的要约与承诺，具备法律约束力。
获得配售的
合格投资者
应按《配售缴款通知书》的要求，在
前按时足额将认购款项划至
簿记管理人
指定的账户。划
款时应注明
合格投资者
字样，同时向
传真划款凭证。
账户名称：
证券股份有限公司
开户银行：
银行账户：
汇入行人行支付系统号：
联系电话：
）违约的处理
如果未能在《配售缴款通知书》规定的时间内向
指定账户足额划付认购款项，将被视为违约，
簿记管理人
有权处置该违约
投资者申购要约项下的全部债券，并有权进一步依法追究违约投资者的法律责
、认购费用
本次发行不向投资者收取佣金、过户费、印花税等费用。
、风险揭示
主承销商在已知范围内已充分揭示本次发行可能涉及的风险事项，详细风险
揭示条款参见《中国股份有限公司公开发行2018年券（第一期）
募集说明书》。
、发行人和
1、发行人：中国股份有限公司
北京市海淀区玉渊潭南路
法定代表人：
联系电话：
、簿记管理人、
债券受托管理人
股份有限公司
广东省深圳市福田区中心三路
号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：
联系电话：
3、联席主承销商：华泰联合证券有限责任公司
深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（
法定代表人：
、杨帆、李昕蔚
联系电话：
中国股份有限公司
牵头主承销商
簿记管理人
债券受托管理人
股份有限公司
主承销商：
华泰联合证券有限责任公司
（此页无正文，为《
中国股份有限公司
期）发行公告（面向合格投资者）
》之盖章页）
中国股份有限公司
（此页无正文，为《
中国股份有限公司
期）发行公告（面向合格投资者）
》之盖章页）
牵头主承销商
簿记管理人
债券受托管理人
：股份有限公司
（此页无正文，为《
中国股份有限公司
期）发行公告
（面向合格
》之盖章页）
主承销商：
华泰联合证券有限责任公司
中国股份有限公司
网下利率询价及认购申请表
填表前请详细阅读发行公告、募集说明书及
本表一经申购人完整填写，
经办人或其他有权人员
签字及加盖单位公章或部门公章或业务专
簿记管理人后，即构成申购人发出的、对申购人具有法律约束力的要约
申购人承诺并保证其将根据簿记管理人确定的配售数量按时完成缴款。
法定代表人
经办人姓名
证券账户名称（上海）
证券账户号码（上海）
利率询价及申购信息
利率区间：
每一申购利率对应的申购金额为单一申购金额，不累计计算
申购利率（
申购金额（万元）
重要提示：
参与利率询价的合格投资者，请将此表填妥签字并加盖单位公章
间传真至簿记管理人处，
申购传真：
咨询电话：
申购人在此承诺：
、申购人以上填写内容真实、有效、完整
（如申购有比例限制则在该申购申请表中注明，否则视为无
比例限制）
、本次申购款来源符合有关法律、法规以及中国证监会的有关规定及其它适用于自身的相关法定或合
同约定要求，已就此取得所有必要的内外部批准；
、申购人同意簿记管理人根据簿记建档等情况确定其具体配售金额，并接受所确定的最终债券配售结
果；簿记管理人向申购人发出《
中国股份有限公司公开发行
年券（第一期）
配售缴款通
》（简称“《配售缴款通知书》”），即构成对本申购要约的承诺；
、申购人理解并接受，如果其获得配售，则有义务按照《配售缴款通知书》规定的时间、金额和方式，
将认购款足额划至簿记管理人通知的划款账户。如果申购人违反此义务，簿记管理人有权处置该违约申
购人订单项下的全部债券，同时，本申购人同意就逾时未划部分按每日万分之五的比例向簿记管
付违约金，并赔偿簿记管理人由此遭受的损失；
、申购人理解并接受，如遇有不可抗力、监督者要求或其他可能对本次发行造成重大不利影响的情况，
在经与主管机关协商后，发行人及簿记管理人有权暂停或终止本次发行；
、申购人已阅知《合格投资者确认函》（附件二），并确认自身属于（
）类投资者（请填写附件二中
投资者类型对应的字母）；
若投资者类型属于
，并拟将主要资产投向单一债券的，请打钩确认最终投资者是否为符合基金业
协会标准规定的合规投资者。（
、申购人已详细、完整阅读《债券市场合格投资者风险揭示书》（附件三），已知悉本期债券的投资风
险并具备承担该风险的能力；
、申购人理解并接受，簿记管理人有权视需要要求申购人提供相关资质证明文件，包括但不限于加盖
公章的营业执照、以及监管部门要求能够证明申购人为合格投资者的相关证明；簿记管理人有权视需要
要求申购人提供部门公章或业务专用章的授权书。（如申购人未按要求提供相关文件，簿记管理人有权
认定其申购无效）
法定代表人（或授权委托人）签字：
（单位盖章）
附件二：合格投资者确认函
根据《券发行与交易管理办法》及《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理
办法》之规定，请确认本机构的投资者类型，并将下方投资者类型前的对应字母填入《网下
利率询价及认购申请表》中：
（A）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括、期货公司、基金管理
公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记
的子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；
（B）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于资产管理产品、基
金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、
经行业协会备案的私募基金；（如拟将主要资产投向单一债券，请同时阅读下方备注项）
（C）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构
投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）；
（D）同时符合下列条件的法人或者其他组织：
1、最近1年末净资产不低于2,000万元；
2、最近1年末金融资产不低于1,000万元；
3、具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历；（如为合伙企业拟将主要
资产投向单一债券，请同时阅读下方备注项）
（E）同时符合下列条件的个人：申购前20个交易日名下金融资产日均不低于500万元，
或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投
资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者符合第一
项标准的合格投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师
和律师（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、
信托计划、保险产品、期货权益等）；
（G）中国证监会认可的其他合格投资者。请说明具体类型并附上相关证明文件（如有）。
备注：如为以上B或D类投资者，且拟将主要资产投向单一债券，根据穿透原则（《公司
债券发行与交易管理办法》第十四条之规定）核查最终投资者是否为符合基金业协会标准
规定的合格投资者，并在《网下利率询价及认购申请表》中勾选相应栏位。
附件三：债券市场合格投资者风险揭示书（以下内容应被视为本申请表不可分割的部分，
填表前请仔细阅读）
尊敬的投资者：
为使贵公司更好地了解投资券的相关风险，根据交易所关于债券市场投资者适当
性管理的有关规定，本公司特为您（贵公司）提供此份风险揭示书，请认真详细阅读，关注
以下风险。
贵公司在参与券的认购和交易前，应当仔细核对自身是否具备合格投资者资格，
充分了解券的特点及风险，审慎评估自身的经济状况和财务能力，考虑是否适合参与。
具体包括：
一、债券投资具有信用风险、市场风险、流动性风险、放大交易风险、标准券欠库风险、
政策风险及其他各类风险。
二、投资者应当根据自身的财务状况、实际需求、风险承受能力，以及内部制度（若为
机构），审慎决定参与债券认购和交易。
三、债券发行人无法按期还本付息的风险。如果投资者购买或持有资信评级较低或无资
信评级的信用债，将面临显著的信用风险。
四、由于市场环境或供求关系等因素导致的债券价格波动的风险。
五、投资者在短期内无法以合理价格买入或卖出债券，从而遭受损失的风险。
六、投资者利用现券和回购两个品种进行债券投资的放大操作，从而放大投资损失的风
七、投资者在回购期间需要保证回购标准券足额。如果回购期间债券价格下跌，标准券
折算率相应下调，融资方面临标准券欠库风险。融资方需要及时补充质押券避免标准券不足。
八、由于国家法律、法规、政策、交易所规则的变化、修改等原因，可能会对投资者的
交易产生不利影响，甚至造成经济损失。
特别提示：
本《风险揭示书》的提示事项仅为列举性质，未能详尽列明债券认购和交易的所有风险。
贵公司在参与债券认购和交易前，应认真阅读本风险揭示书、债券募集说明书以及交易所
相关业务规则，确认已知晓并理解风险揭示书的全部内容，并做好风险评估与财务安排，
确定自身有足够的风险承受能力，并自行承担参与认购和交易的相应风险，避免因参与债
券认购和交易而遭受难以承受的损失。华安信用四季红：更新招募说明书(2018年第2号)
华安信用四季红债券型证券投资基金
&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&&&&&&(2018&年第&2&号)
&&&基金管理人:华安基金管理有限公司
&&基金托管人:中国工商银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&二一八年七月
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&重要提示
&&&华安信用四季红债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金管理
有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中国证
券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)日证监许可[
号文核准。本基金基金合同自日正式生效。
&&&本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
&&&投资有风险,投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律
文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、
资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
&&&基金的过往业绩并不预示其未来表现。
&&&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现(或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基
金业绩表现的保证”)。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作
出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负
担。
&&&本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。
除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为日,有关财务数据截
止日为日,净值表现截止日为日。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&目&&&&&&&&&录
一、绪言&......................................................................................................................&1
二、释义&......................................................................................................................&2
三、基金管理人&..........................................................................................................&8
四、基金托管人&........................................................................................................&19
五、相关服务机构&....................................................................................................&24
六、基金的募集&........................................................................................................&71
七、基金合同的生效&................................................................................................&72
八、基金份额的申购、赎回与转换&........................................................................&73
九、基金的投资&........................................................................................................&86
十、基金的业绩&........................................................................................................&99
十一、基金的财产&..................................................................................................&100
十二、基金资产的估值&..........................................................................................&102
十三、基金的收益与分配&......................................................................................&107
十四、基金的费用与税收&......................................................................................&109
十五、基金的会计与审计&......................................................................................&112
十六、基金的信息披露&..........................................................................................&113
十七、风险揭示&......................................................................................................&119
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算&..............................................&125
十九、基金合同的内容摘要&..................................................................................&128
二十、基金托管协议的内容摘要&..........................................................................&129
二十一、对基金份额持有人的服务&......................................................................&130
二十二、其他应披露事项&......................................................................................&132
二十三、招募说明书存放及查阅方式&..................................................................&140
二十四、备查文件&..................................................................................................&141
附件一:基金合同内容摘要&..................................................................................&142
附件二:托管协议内容摘要&..................................................................................&158
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&华安信用四季红债券型证券投资基金更新的招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&一、绪言
&&&&《华安信用四季红债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明
书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券
投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》
(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《华安信用
四季红债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
&&&&基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
&&&&本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,
应详细查阅基金合同。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&华安信用四季红债券型证券投资基金更新的招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&二、释义
在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
本合同、《基金合同》&&&&&《华安信用四季红债券型证券投资基金基金合同》
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&及对本合同的任何有效的修订和补充
中国&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规&&&&&&&&&&&&&&&&&中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&规章及规范性文件以及对于该等法律文件的不时
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&修改和补充
《基金法》&&&&&&&&&&&&&&&指&2003&年&10&月&28&日第十届全国人民代表大会常
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&务委员会第五次会议通过,2012&年&12&月&28&日第
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&议修订,自&2013&年&6&月&1&日起实施的《中华人民
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&的修订
《销售办法》&&&&&&&&&&&&&指中国证监会&2013&年&3&月&15&日颁布,2013&年&6
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&月&1&日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&布机关对其不时做出的修订
《运作办法》&&&&&&&&&&&&&指中国证监会&2014&年&7&月&7&日颁布、同年&8&月&8
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》&&&&&&&&&指中国证监会&2004&年&6&月&8&日颁布、同年&7&月&1
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&布机关对其不时作出的修订
《流动性风险管理规定》&&&&&指中国证监会&2017&年&8&月&31&日颁布、同年&10
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&月&1&日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
流动性受限资产&&&&&&&&&&&指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&华安信用四季红债券型证券投资基金更新的招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期
&&&&&&&&&&&&&&&&&日在&10&个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含
&&&&&&&&&&&&&&&&&协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、
&&&&&&&&&&&&&&&&&流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证
&&&&&&&&&&&&&&&&&券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券
&&&&&&&&&&&&&&&&&等
元&&&&&&&&&&&&&&&中国法定货币人民币元
基金或本基金&&&&&依据《基金合同》所募集的华安信用四季红债券型
&&&&&&&&&&&&&&&&&证券投资基金
《招募说明书》&&&《华安信用四季红债券型证券投资基金招募说明
&&&&&&&&&&&&&&&&&书》,即用于公开披露本基金的基金管理人及基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的
&&&&&&&&&&&&&&&&&生效、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益
&&&&&&&&&&&&&&&&&与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风
&&&&&&&&&&&&&&&&&险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、
&&&&&&&&&&&&&&&&&基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服
&&&&&&&&&&&&&&&&&务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方
&&&&&&&&&&&&&&&&&式、备查文件等涉及本基金的信息,供基金投资者
&&&&&&&&&&&&&&&&&选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约
&&&&&&&&&&&&&&&&&邀请文件,及其定期的更新
《托管协议》&&&&&基金管理人与基金托管人签订的《华安信用四季红
&&&&&&&&&&&&&&&&&债券型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订
&&&&&&&&&&&&&&&&&和补充
《发售公告》&&&&&《华安信用四季红债券型证券投资基金基金份额
&&&&&&&&&&&&&&&&&发售公告》
《业务规则》&&&&&《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会&&&&&&&中国证券监督管理委员会
银行监管机构&&&&&中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&的机构
基金管理人&&&&&&&&&&&华安基金管理有限公司
基金托管人&&&&&&&&&&&中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人&&&&&&&根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&份额的投资者
基金代销机构&&&&&&&&&符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&取得基金代销业务资格,并与基金管理人签订基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&销售与服务代理协议,代为办理本基金发售、申购、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构&&&&&&&&&&&&&基金管理人及基金代销机构
基金销售网点&&&&&&&&&基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&点
注册登记业务&&&&&&&&&本基金的注册登记业务指基金登记、存管、过户、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账户的
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确认、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&清算和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&持有人名册、办理非交易过户业务等
基金注册登记机构&&&&&华安基金管理有限公司或其委托的其他符合条件
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&的办理基金注册登记业务的机构
《基金合同》当事人&&&受《基金合同》约束,根据《基金合同》享有权利
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&管人和基金份额持有人
个人投资者&&&&&&&&&&&符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&资基金的自然人
机构投资者&&&&&&&&&&&符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&体和其他组织
合格境外机构投资者&&&符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4
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&&&&&&&&&&&&&&&&&法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法
&&&&&&&&&&&&&&&&&募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、
&&&&&&&&&&&&&&&&&保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
投资者&&&&&&&&&&&个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
&&&&&&&&&&&&&&&&&法律法规或中国证监会允许投资开放式证券投资
&&&&&&&&&&&&&&&&&基金的其他投资者的总称
基金合同生效日&&&基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件,
&&&&&&&&&&&&&&&&&基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备
&&&&&&&&&&&&&&&&&案手续,获得中国证监会书面确认之日
募集期&&&&&&&&&&&自基金份额发售之日起不超过&3&个月的期限
基金存续期&&&&&&&《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
日/天&&&&&&&&&&&&公历日
月&&&&&&&&&&&&&&&公历月
工作日&&&&&&&&&&&上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日&&&&&&&&&&&销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作
&&&&&&&&&&&&&&&&&日
T日&&&&&&&&&&&&&&申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n&日&&&&&&&&&&&自&T&日起第&n&个工作日(不包含&T&日)
认购&&&&&&&&&&&&&在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的
&&&&&&&&&&&&&&&&&行为
发售&&&&&&&&&&&&&在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&份额的行为
申购&&&&&&&&&&&&&基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&管理人购买基金份额的行为
赎回&&&&&&&&&&&&&基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&管理人卖出基金份额的行为
巨额赎回&&&&&&&&&在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎
&&&&&&&&&&&&&&&&&回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总
&&&&&&&&&&&&&&&&&数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&请份额总数后的余额)超过上一开放日本基金总份
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&额的&10%时的情形
基金账户&&&&&&&&&&&基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&者持有基金管理人管理的开放式基金份额余额及
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&其变动情况的账户
交易账户&&&&&&&&&&&各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&结余情况的账户
转托管&&&&&&&&&&&&&投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&某一交易账户转入另一交易账户的业务
基金转换&&&&&&&&&&&投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&管理人管理的某一开放式基金(转出基金)的全部
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&或部分基金份额转换为基金管理人管理的其他开
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&放式基金(转入基金)的基金份额的行为
定期定额投资计划&&&投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期申购
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&日、申购金额及扣款方式,由该指定的销售机构于
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&每期约定申购日在投资者指定银行账户内自动完
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
基金利润&&&&&&&&&&&基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&他收入扣除相关费用后的余额
基金资产总值&&&&&&&基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&的价值总和
基金资产净值&&&&&&&基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金份额净值&&&&&&&计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&得数值
基金资产估值&&&&&&&计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&净值的过程
货币市场工具&&&&&&&现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&6
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&华安信用四季红债券型证券投资基金更新的招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&单;剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)
&&&&&&&&&&&&&&&的债券;期限在一年以内(含一年)的债券回购;期
&&&&&&&&&&&&&&&限在一年以内(含一年)的中央银行票据;中国证监
&&&&&&&&&&&&&&&会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金
&&&&&&&&&&&&&&&融工具
指定媒体&&&&&&&中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互
&&&&&&&&&&&&&&&联网网站
不可抗力&&&&&&&本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
&&&&&&&&&&&&&&&观事件
基金份额分类&&&本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同将
&&&&&&&&&&&&&&&基金份额分为不同的类别,各基金份额类别分别设
&&&&&&&&&&&&&&&置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额
&&&&&&&&&&&&&&&累计净值
A&类基金份额&&&在投资者申购时收取申购费用的基金份额,但不从
&&&&&&&&&&&&&&&本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
C&类基金份额&&&在投资者申购时不收取申购费用,而是从本类别基
&&&&&&&&&&&&&&&金资产中计提销售服务费的基金份额
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&三、基金管理人
&&&&&(一)基金管理人概况
&&&&&1、名称:华安基金管理有限公司
&&&&&2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道&8&号国金中心二期&31-32
层
&&&&&3、法定代表人:朱学华
&&&&&4、设立日期:1998&年&6&月&4&日
&&&&&5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20&号
&&&&&6、注册资本:1.5&亿元人民币
&&&&&7、组织形式:有限责任公司
&&&&&8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准
的其他业务
&&&&&9、存续期间:持续经营
&&&&&10、联系电话:(021)
&&&&&11、客户服务电话:
&&&&&12、联系人:王艳
&&&&&13、网址:www.huaan.com.cn
&&&&&(二)注册资本和股权结构
&&&&&1、注册资本:1.5&亿元人民币
&&&&&2、股权结构
&&&&&&&持股单位&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&持股占总股本比例
&&&&&&&上海国际信托有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&20%
&&&&&&&国泰君安创新投资有限公司&&&&&&&&&&&&&&&20%
&&&&&&&上海锦江国际投资管理有限公司&&&&&&&&&&&20%
&&&&&&&上海工业投资(集团)有限公司&&&&&&&&&&&20%
&&&&&&&国泰君安投资管理股份有限公司&&&&&&&&&&&20%
&&&&&(三)主要人员情况
&&&&&1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8
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学历及兼职情况等。
&&&(1)董事会
&&&朱学华先生,本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政
证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总
经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
&&&童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基金
管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事
会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总
经理。
&&&邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记,
上海东风机械(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总经
理,上海赛事商务有限公司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长,上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事,上海建筑材料(集团)总
公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。现任上海工业投资(集团)有限
公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。
&&&马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团)有限公司
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董
事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、Crystal
Bright&Developments&Limited&董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上
国投资产管理有限公司监事。
&&&董a华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主
任科员、处长助理、副处长,固定资产投资审计处副处长(主持工作)、处长,
上海市审计局财政审计处处长,上海电气(集团)总公司财务总监,上海电气(集
团)总公司副总裁、财务总监。现任上海电气(集团)总公司监事长,上海海立
(集团)股份有限公司监事长,上海临港控股股份有限公司董事。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&华安信用四季红债券型证券投资基金更新的招募说明书
&&&聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、
营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘
书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股
份有限公司战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证裕投资有限公司董事长、
国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部总经
理。
&&&独立董事:
&&&吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上
海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
&&&夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,
财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学
院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
&&&(2)监事会
&&&张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构
处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司
监管一处处长等职务,长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委
员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员,国泰君安证券股份有限
公司总裁助理、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司
业务总监兼投行业务委员会副总裁,华安基金管理有限公司监事长。
&&&许诺先生,研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan)
公司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监,华安资产
管理(香港)有限公司董事。
&&&诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高
级监察员,集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。
&&&(3)高级管理人员
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&10
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&华安信用四季红债券型证券投资基金更新的招募说明书
&&&朱学华先生,本科学历,19&年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首
长处副团职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司
党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董
事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
&&&童威先生,博士研究生学历,16&年证券、基金从业经验。历任上海证券有限
责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理
(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公
司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。
现任华安基金管理有限公司总经理。
&&&薛珍女士,硕士研究生学历,17&年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学
副教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制工作
处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。
&&&翁启森先生,硕士研究生学历,23&年金融、证券、基金行业从业经验。历任
台湾富邦银行资深领组,台湾&JP&摩根证券投资经理,台湾摩根投信基金经理,
台湾中信证券自营部协理,台湾保德信投信基金经理,华安基金管理有限公司全
球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安
基金管理有限公司副总经理、首席投资官。
&&&姚国平先生,硕士研究生学历,14&年金融、基金行业从业经验。历任香港恒
生银行上海分行交易员,华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理,华安
基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总
经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
&&&谷媛媛女士,硕士研究生学历,18&年金融、基金行业从业经验。历任广发银
行客户经理,京华山一国际(香港)有限公司高级经理,华安基金管理有限公司
市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基
金管理有限公司副总经理。
&&&&2、本基金基金经理
&&&&现任基金经理:
&&&苏玉平女士,货币银行硕士,20&年证券、基金行业从业经历。曾任海通证券
有限责任公司投资银行部项目经理;交通银行托管部内控监察和市场拓展部经理;
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&11
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&华安信用四季红债券型证券投资基金更新的招募说明书
中德安联保险有限公司投资部部门经理;国联安基金管理有限公司基金经理。
2011&年&2&月加入华安基金管理有限公司。2011&年&7&月起担任华安强化收益债券
基金的基金经理;2011&年&12&月起同时担任本基金的基金经理;2013&年&2&月起担
任华安纯债债券型发起式证券投资基金的基金经理。2013&年&11&月至&2017&年&6
月担任华安年年红定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2014&年&4&月至&2017
年&2&月同时担任华安新活力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015&年&1
月至&2017&年&2&月担任华安安享灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016
年&9&月起,同时担任华安新财富灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
&&&&历任基金经理:
&&&&黄勤先生,自&2011&年&12&月&8&日至&2013&年&8&月&28&日担任华安信用四季红债
券型证券投资基金的基金经理。
&&&&石雨欣女士,自&2015&年&7&月&17&日至&2017&年&6&月&26&日担任华安信用四季红
债券型证券投资基金的基金经理。
&&&&3、本公司采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名和职务
如下:
&&&&童&&&威先生,总经理
&&&&翁启森先生,副总经理、首席投资官
&&&&杨&&&明先生,投资研究部高级总监
&&&&许之彦先生,指数与量化投资部高级总监
&&&&贺&&&涛先生,固定收益部总监
&&&&苏圻涵先生,全球投资部助理总监
&&&&万建军先生,投资研究部联席总监
&&&&谢振东先生,基金投资部副总监
&&&&崔&&&莹先生,基金投资部助理总监
&&&&上述人员之间不存在亲属关系。
&&&&4、业务人员的准备情况:
&&&&截至&2018&年&3&月&31&日,公司目前共有员工&352&人(不含香港公司),其中
56.8%具有硕士及以上学位,90.1%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,
具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&12
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&华安信用四季红债券型证券投资基金更新的招募说明书
管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
&&&&(四)基金管理人的职责
&&&&根据《基金法》的规定,基金管理人应履行以下职责:
&&&&1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
&&&&2、办理基金备案手续;
&&&&3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
&&&&4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
&&&&5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
&&&&6、编制季度、半年度和年度基金报告;
&&&&7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
&&&&8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
&&&&9、召集基金份额持有人大会;
&&&&10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
&&&&11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
&&&&12、中国证监会规定的其他职责。
&&&&(五)基金管理人的承诺
&&&&1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证
券法》行为的发生;
&&&&2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《基
金法》及相关法律法规的行为的发生;
&&&&3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国
家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
&&&&(1)越权或违规经营;
&&&&(2)违反基金合同或托管协议;
&&&&(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13
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&&&&(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
&&&&(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
&&&&(6)玩忽职守、滥用职权;
&&&&(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息;
&&&&(8)除为基金管理人进行基金投资外,直接或间接进行其他股票交易;
&&&&(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
&&&&(10)其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。
&&&&4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
&&&&基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨,按照诚实信用、勤勉
尽责的原则,严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定,不断更新投
资理念,规范基金运作。
&&&&5、基金经理承诺
&&&&(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益;
&&&&(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取
不当利益;
&&&&(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息;
&&&&(4)除为基金管理人进行基金投资外,不直接或间接进行其他股票交易,
也不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
&&&&(六)基金管理人的内部控制制度
&&&&1、内部控制的原则
&&&&(1)健全性原则
&&&&内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员,并涵盖到决策、
执行、监督、反馈等各个环节。
&&&&(2)有效性原则
&&&&通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内控制度
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&14
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&华安信用四季红债券型证券投资基金更新的招募说明书
的有效执行。
&&&&(3)独立性原则
&&&&公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、
其他资产的运作应当分离。
&&&&(4)相互制约原则
&&&&公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
&&&&(5)成本效益原则
&&&&公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控
制成本达到最佳的内部控制效果。
&&&&2、内部控制的组织体系
&&&&公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构,以实现对
公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言,包括以下组成部
分:
&&&&(1)董事会:董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责
任。
&&&&(2)监事会:监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和
公司管理层的行为行使监督权。
&&&&(3)督察长:督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行
合规性监督和检查,直接向公司董事会和中国证监会报告。
&&&&(4)合规与风险管理委员会:合规与风险管理委员会是为加强公司在业务
运作过程中的风险控制而成立的非常设机构,以召开例会形式开展工作,向公司
总经理负责。主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其
他风险控制重大事项。
&&&&(5)合规监察稽核部:合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情
况进行合规性监督检查,对督察长负责。
&&&&(6)各业务部门:内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。
各部门的主管在权限范围内,对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员
工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进
行自律。
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&&&&3、内部控制制度概述
&&&&公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组
成。
&&&&公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本
管理制度的纲要和总揽,内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、
内控措施等内容。
&&&&基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露
制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、
业绩评估考核制度和紧急应变制度等。
&&&&部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、
岗位责任、操作守则等的具体说明。
&&&&4、基金管理人内部控制五要素
&&&&内部控制的基本要素包括:控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内
部监控。
&&&&(1)控制环境
&&&&控制环境构成公司内部控制的基础,包括公司治理结构体系和内部控制体
系。公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、
内部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。
&&&&公司自成立以来,通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制
意识,致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围,
使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治
理结构、加强了公司内部合规控制建设,建立了公司内部控制体系。
&&&&(2)风险评估
&&&&公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查,发现
风险,将风险进行分类、按重要性排序,找出风险分布点,分析其发生的可能性
及对目标的影响程度,评估目前的控制程度和风险高低,找出引致风险产生的原
因,采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后,确定
应进一步采取的对应措施,对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善,
并监督各个环节的改进实施。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&16
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&华安信用四季红债券型证券投资基金更新的招募说明书
&&&&(3)控制活动
&&&&公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中,也得到了一贯的
实施。主要包括:组织结构控制、操作控制、会计控制、信息沟通、内部监控。
&&&&①&组织结构控制
&&&&公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工,及部门间相互合作与制衡
的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工,各
部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统,形成权责分明、严格有
效的三道监控防线:
&&&&以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线:各部门内部工作岗位合理分
工、职责明确,对不相容的职务、岗位分离设置,使不同的岗位之间形成一种相
互检查、相互制约的关系,以减少差错或舞弊发生的风险。
&&&&各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线:公司在相关部门、
相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制
度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。
&&&&以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道
监控防线。
&&&&②&操作控制
&&&&公司制定了一系列的基本管理制度,如风险控制制度、投资管理制度、基金
会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、
资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等,控制日常运作和经营
中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。
&&&&③&会计控制
&&&&公司确保基金资产与公司自有资产完全分开,分账管理,独立核算;公司会
计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所
管理的不同基金分别设立账户,分账管理,以确保每只基金和基金资产的完整独
立。
&&&&基本的会计控制措施主要包括:复核、对账制度;凭证、资料管理制度;会
计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统,准确计算基金资产净值,
采取科学、明确的资产估值方法和估值程序,公允地反映基金在估值时点的价值。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&华安信用四季红债券型证券投资基金更新的招募说明书
&&&&(4)信息沟通
&&&&为了及时实现信息的沟通,有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈,
公司采取以下措施:
&&&&建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流
渠道,保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息,保证信
息及时送达适当的人员进行处理。
&&&&制定了管理和业务报告制度,包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报
告路线和报告频率,在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。
&&&&(5)内部监控
&&&&监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程,对控制环
境、控制活动等进行持续的检验和完善。
&&&&监察稽核人员负责日常监督工作,促使公司员工积极参与和遵循内部控制制
度,保证制度的有效实施。
&&&&公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检
查。检验其是否符合设计要求,并及时地充实和完善,反映政策法规、市场环境、
组织调整等因素的变化趋势,确保内控制度的有效性。
&&&&5、基金管理人内部控制制度声明
&&&&基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确,并承诺公司将根
据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&四、基金托管人
&&&&(一)基金托管人基本情况
&&&&名称:中国工商银行股份有限公司
&&&&注册地址:北京市西城区复兴门内大街&55&号
&&&&成立时间:1984&年&1&月&1&日
&&&&法定代表人:易会满
&&&&注册资本:人民币&35,640,625.71&万元
&&&&联系电话:010-
&&&&联系人:郭明
&&&&(二)主要人员情况
&&&&截至&2017&年末,中国工商银行资产托管部共有员工&230&人,平均年龄&33
岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称。
&&&&(三)基金托管业务经营情况
&&&&作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自&1998&年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履
行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII&资产、QDII&资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII&专户资产、ESCROW&等门类
齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至&2017&年末,中国工商银行共托管证
券投资基金&815&只。自&2003&年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、
英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的&54&项最佳托管银行大奖;是获得奖项
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&华安信用四季红债券型证券投资基金更新的招募说明书
最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
&&&&(四)基金托管人的内部控制制度
&&&&中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一
手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心
培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。、、、、、2017
共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的&ISAE3402&审阅,获得
无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管
理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务
的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,
ISAE3402&审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
&&&&1、内部风险控制目标
&&&&保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法
经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监
控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持
有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
&&&&2、内部风险控制组织结构
&&&&中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务
部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关
法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
&&&&3、内部风险控制原则
&&&&(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
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并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
&&&&(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的
部门、岗位和人员。
&&&&(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按
照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章
制度。
&&&&&&(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基
金资产和其他委托资产的安全与完整。
&&&&(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
&&&&(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和
控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
&&&&4、内部风险控制措施实施
&&&&(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系
列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
&&&&(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措
施,督促职能管理部门改进。
&&&&(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控
防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”
的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过
进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控
制理念。
&&&&(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&21
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&华安信用四季红债券型证券投资基金更新的招募说明书
营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效
益最大化目的。
&&&&(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行
风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
&&&&(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
&&&&(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演
练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订
时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发
生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
&&&&5、资产托管部内部风险控制情况
&&&&(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
&&&&(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产
托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制
的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
&&&&(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多
年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业
务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项
业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
&&&&(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&22
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着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
&&&&(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
&&&&根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人
对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与
银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基
金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同生效之后六个月开始。
&&&&基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有
关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金
管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限
期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国
证监会。
&&&&基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&23
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&五、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)华安基金管理有限公司上海业务部
地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道&8&号国金中心二期&31&层
电话:(021)
传真:(021)
联系人:姚佳岑
(2)华安基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区金融街&7&号英蓝国际金融中心&522&室
电话:(010)
传真:(010)
联系人:刘雯
(3)华安基金管理有限公司广州分公司
地址:广州市天河区珠江西路&8&号高德置地夏广场&D&座&504&单元
电话:(020)
传真:(020)
联系人:林承壮
(4)华安基金管理有限公司西安分公司
地址:陕西省西安市高新区唐延路&35&号旺座现代城&H&座&2503
电话:(029)
传真:(029)
联系人:赵安平
(5)华安基金管理有限公司成都分公司
地址:成都市人民南路四段&19&号威斯顿联邦大厦&12&层&L
电话:(028)
传真:(028)
联系人:张晓帆
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&24
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&华安信用四季红债券型证券投资基金更新的招募说明书
(6)华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室
电话:(024)
传真:(024)
联系人:杨贺
(7)华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站:www.huaan.com.cn
华安电子交易热线:
智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端
传真电话:(021)
联系人:谢伯恩
2、其他基金销售代理机构
代销华安信用四季红&A(基金代码:040026)
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街&55&号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街&55&号
法定代表人:易会满
客户服务电话:95588
传真:86-10-
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2)&&&中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街&25&号
办公地址:北京市西城区闹市口大街&1&号院&1&号楼
法定代表人:田国立
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(3)&&&中国银行股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街&1&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&25
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&华安信用四季红债券型证券投资基金更新的招募说明书
办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街&1&号
法定代表人:&陈四清
电话:(86)10-
传真:((86)10-
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(4)&交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路&188&号
办公地址:上海市浦东新区银城中路&188&号
法定代表人:彭纯
电话:(021)
传真:(021)
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5)&招商银行股份有限公司
注册地址:中国广东省深圳市福田区深南大道&7088&号
办公地址:深圳市福田区深南大道&7088&号
法定代表人:李建红
电话:(8
传真:(9
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6)&中国农业银行股份有限公司
注册地址:中国北京市东城区建国门内大街&69&号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街&28&号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(7)&中信银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&26
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&华安信用四季红债券型证券投资基金更新的招募说明书
注册地址:中国北京市东城区朝阳门北大街&9&号
办公地址:中国北京市东城区朝阳门北大街&9&号
法定代表人:&李庆萍
电话:86-10-
传真:86-10-
客户服务电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(8)&兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路&154&号中山大厦
法定代表人:高建平
电话:(3
传真:(3
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(9)&中国民生银行股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街&2&号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街&2&号
法定代表人:洪崎
客户服务电话:95568
电话:010-
传真:010-
网址:www.cmbc.com.cn
(10)&中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街&3&号
办公地址:北京市西城区金融大街&3&号
法定代表人:李国华
客户服务电话:95580
传真:(010)
公司网址:www.psbc.com
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(11)&华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街&22&号
办公地址:北京市东城区建国门内大街&22&号华夏银行大厦
法定代表人:李民吉
电话:010-
传真:010-
客户服务电话:95577
网址:&www.hxb.com.cn
(12)&平安银行股份有限公司
注册地址:中国深圳市深南中路&5047&号
法定代表人:谢永林
联系电话:(7
传真号码:(6
客户服务电话:95511
网址:bank.pingan.com
(13)&上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:中国上海市浦东新区银城中路&8&号&15-20&楼、22-27&楼
办公地址:中国上海市浦东新区银城中路&8&号&15-20&楼、22-27&楼
法定代表人:李秀仑
电话:76709
传真:021-
客户服务电话:(021)962999
网址:www.srcb.com
(14)&浙商银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路&288&号
办公地址:杭州市庆春路&288&号
法定代表人:&沈仁康
电话:(9,
传真:(6
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客户服务电话:95527
网址:&www.czbank.com
(15)&乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市新华北路&8&号
法定代表人:杨黎
电话:
传真:(
客户服务电话:(
网址:www.uccb.com.cn
(16)&烟台银行股份有限公司
注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路&25&号
法定代表人:叶文君
电话:(
传真:(
客户服务电话:
网址:www.yantaibank.net
(17)&和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街&22&号泛利大厦&10&层
办公地址:上海市浦东新区东方路&18&号保利广场&E&座&18F
法定代表人:王莉
电话:021-
传真:021-
客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(18)&诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司.
注册地址:上海市虹口区飞虹路&360&弄&9&号&3724&室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路&32&号东码头园区&C&栋&2&楼
法定代表人:汪静波
电话:400-821-5399
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网址:&www.noah-fund.com
(19)&深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路&5047&号发展银行大厦&25&楼&I、J&单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦&8&楼
法定代表人:薛峰
电话:
网址:&www.zlfund.cn&&&&&www.jjmmw.com
(20)&上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路&613&号&6&幢&551&室
办公地址:上海市徐汇区龙田路&190&号&2&号楼东方财富大厦&2&楼
法定代表人:其实
电话:
网址:&www.1234567.com.cn
(21)&上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路&685&弄&37&号&4&号楼&449&室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路&1118&号&903-906&室
法定代表人:杨文斌
电话:400-700-9665
传真:021-
网址:&www.ehowbuy.com
(22)&蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭}