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英属开曼群岛金融管理局是怎样的一个监管机构
来源：中国网　
　　随着阿里巴巴、百度、碧桂园等知名行业巨头在开曼群岛落户，这个被称为“世界第五大金融中心”的岛国也被越来越多的人所熟知。据资料显示，整个开曼群岛上的金融业和信托业相当发达，而这些金融机构和信托机构均受英属开曼群岛金融管理局CIMA监管。那么，英属开曼群岛金融管理局CIMA是怎样的一个机构呢?
　　英属开曼群岛金融管理局CIMA是整个英属开曼群岛金融服务业的主要监管机构，该机构由英属开曼群岛政府全资所有，主要有货币、监管、咨询及合作四个方面的职能。其中非常值得一提的是英属开曼群岛金融管理局CIMA的监管职能，其精细准确的监管方式受到国际上各大权威金融机构及全球投资者的一致认可。
　　英属开曼群岛金融管理局CIMA负责监管岛上众多金融服务提供商，金融活动的监管由管理局根据金融管理局法和监管法所规定严格进行。英属开曼群岛金融管理局CIMA完善的监管框架不限于开曼群岛政府通过的适用法律和法规、管理局发布的规则和原则的声明及指导、管理局采取的跨境协议、CIMA遵守的国际标准等等。
　　同时，英属开曼群岛金融管理局CIMA规定，所有的客户资金必须单独隔离存放，以保障客户资金的安全性。
　　英属开曼群岛是主要的国际金融中心和世界第五大银行中心，英属开曼群岛金融管理局CIMA在国际上也有着极大的影响，例如CIMA(英属开曼群岛金融管理局)已与美国、加拿大、加勒比地区、中美和南美、英国和27个欧洲国家的监管机构达成了双边和多边的谅解备忘录及承诺，包括大家熟知的商品期货交易委员会CFTC，英国金融行为管理局FCA以及国际证券委员会组织IOSCO等等。
　编辑：[李占华]
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&&开曼群岛金融管理局 (CIMA) 是负责许可和管理各种金融机构的机构。
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如何看待嘉盛投向CIMA监管怀抱
汇商曾于近日报道了“关于嘉盛关于CIMA监管的回应”，报道中表示由英属开曼群岛金融管理局监管的全新嘉盛全球市场服务，专为特定区域的中文及英语市场客户而设 （英属开曼群岛金融管理局定义的表3上的国家，包括中国以及其它16个非欧盟国家）。而在FCA监管下的嘉盛英国业务将照常运营，客户可挑选适合其需求的服务来满足需要。这一消息在外汇交易圈引起了广泛的讨论，诸多媒体争相对其进行报道和解读，各自看法不一，下面让我们先来看看对立双方的观点。驳斥派（多数）：嘉盛将中国客户与国外客户区别对待，涉及严重歧视行为！多家媒体对此次事件的报道和分析都认为这是类似“三星手机爆炸门”一样的歧视对待，其观点认为：离重组整合才三个月时间，嘉盛中国大陆，香港，台湾客户的默认开户监管现均已从英国FCA（GCUK2）变成了开曼群岛（CIMA）监管，这也就是说此类账户不再受FCA监管，无法获得5万英镑上限的保险赔付。然而在其他地区，如英国、韩国、德国、法国、俄罗斯、荷兰的账户依然受英国FCA监管。众所周知，FCA作为全球顶级监管机构对被监管方的要求极为严格，其FSCS（英国金融服务补偿计划）在瑞士黑天鹅事件中也给交易者的赔发挥了重要作用。博吃放的另一重要论据就是CIMA的牌照费用不到5000美元，对资金要求如此之低的监管机构难以让人信服其监管能力和公信度。这一切都言之凿凿，大多数中国交易者感到该消息后都表达了强烈不满，部分交易者甚至表示将不再选择嘉盛或打消入金嘉盛的念头。平静派（少数）：最重要的是经纪商的实力而非监管机构这一事件发生在FCA和CySEC发布杠杆限令和交易赠金禁止的声明前，嘉盛方也表示这是其准确预测并预先应对FCA将要实施的杠杆变化的举动，调整监管也是其“顺应交易者需要”的灵活之举。部分交易者认同了嘉盛的这一举措，他们认为最重要的是经纪商的实力和信誉，监管固然重要，但诸多被FCA和其他顶级监管机构授权和监管的经纪商濒临破产、卷钱跑路的事件也时有发生。因此他们认为选择经纪商时最重要的考量因素是经纪商的实力，而监管机构只会作为其次要考虑因素，自己在做最终决定时也不会因噎废食。另外嘉盛也在声明中表示CIMA的监管要求中规定了对客户的资金要求为完全隔离，这一对客户资金安全至关重要的要素与FCA的规定一样，而且这一严格要求就连知名的ASIC（澳大利亚证券投资委员会）也未完全做到。我们知道隔离资金的作用就是将客户资金放置在不同于公司的银行账户中。这样可以保护客户或交易者的投资资金不能被外汇经纪商挪用，那么不管这个经纪商的商业模式出了什么问题，客户资金依然不会有风险。正是如此，嘉盛也有底气向中国客户表示今后在一无既往保障客户资金安全性的同时能为客户带来丰富的投资选择（我们并未发现CIMA对杠杆的具体要求细则）。投资者应保持冷静我们认为像嘉盛此类在中国沉淀多年的知名经纪商所作出的每一个决定都是深思熟虑的。诚然我们没有搜索到过多的关于CIMA监管举动的信息，诸多事实也表明CIMA并非监管机构的最佳选择，但我们也看到FXCM（福汇）也将开始将客户归向ASIC监管，诸多经纪商也表示计划寻求除FCA以外的监管，这一现象表明今后脱离或选择多机构监管以适应各地区不同需求的情况将在未来不久逐渐增多。作为交易者，需要更为理智和冷静的头脑来分析和判断经纪商的举动。如果认为FCA监管的严格程度与自身交易和风险策略相匹配那么可以坚持选择受FCA监管的经纪商，如果自身投资资金不多，同时希望获得更为灵活的交易方式，那么未必需要将监管机构作为首要选择条件本文为头条号作者发布，不代表今日头条立场。
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高端访谈丨嘉盛零售业务总裁畅谈“福汇事件”与“开曼监管问题”
　　近日，全球每天都能看到外汇经纪商福汇（FXCM）和嘉盛集团（Gain Capital）的消息。作为行业久具盛名的两家集团，福汇和嘉盛在应对突发情况时，决心和行动力非同寻常，事情比想象中发展更迅速、更顺利。两家公司一方面在接受监管机构有关这次收购的审核，一方面及时发布任何更新消息，避免谣传并采取必要措施稳定投资者信心。2月10日，嘉盛集团零售业务总裁Samantha Roady女士抵达上海召开了外汇行业媒体沟通会，希望直接与重要媒体对话，解答目前投资者最关心的问题。　　FXword汇众也受邀出席，并向Samantha Roady女士提出了以下几个行业关注的问题：　　? 嘉盛集团怎样看待竞争对手福汇退出美国市场一事？　　Samantha Roady：福汇公司这次是受到CFTC的惩罚，这是一个非常严重的指控，因为他们被指控犯下的错误有：对客户的不公平待遇、对监管者撒谎、而且有欺诈行为。其它司法管辖区的机构听闻这个事件之后也可能会对福汇进行一些审查。而福汇的流动性提供商，以及它的交易对手方，也要重新思考是否和它继续进行业务往来。　　? 嘉集团目前在美国市场是一个什么样的情况？嘉盛集团今后在美国市场将有什么发展举措？　　Samantha Roady：在收购福汇公司的美国业务之后，我们将成为美国排名第一的外汇交易提供商，市场份额将占到60%。我们计划在美国市场继续维持这样一个领先地位，毕竟美国是嘉盛集团最早开始业务的市场，在那里我们已经有了17年的运营历史。我们一直信奉诚信、公平地对待所有客户，并和监管当局保持开放坦诚的态度。这些都是我们将要坚持的原则。　　? 嘉盛集团将零售客户从监管转移至开曼群岛监管，面对中国行业内的负面舆论，嘉盛有什么需要解释或澄清？　　Samantha Roady：开曼群岛金融管理局（CIMA）监管下的服务是2016年11月份开始提供的。我们向中国的投资者提供了在CIMA监管下嘉盛公司实体开户的机会，同时，中国的投资者依然可以继续在FCA监管下的嘉盛公司实体开户。我们并非将英国监管下的账户迁移到CIMA监管下，这点非常重要。因此，CIMA监管最重要的意义是向投资者提供更多选择。　　? FCA于去年12月发布了差价合约（CFDs）的有关咨询文件，它将交易杠杆比例降低到了1：50，这对嘉盛英国公司甚至全球的业务有什么影响？如何评价FCA这个新政策？　　Samantha Roady：其实，我们提供受CIMA监管账户的服务，就是跟FCA的信咨询性文件有关。不过，在FCA发出咨询性文件之前，我们就已经有所行动，并对市场进行了一些研究。金融工具市场法规二号（MiFID2）即将推出，我们相信MiFID2在正式执行之后，将会限制介绍经纪商（IB）的一些能力。因此，我们希望能够有另外一个选项，使这些IB能够继续做生意、壮大他们的业务。　　我们相信，未来FCA还会采取措施降低交易的杠杆比例。虽然这个政策会影响所有英国的市场参与者，但是它对我们公司的影响不会很大，因为嘉盛集团是一个全球性的企业。我们会继续发展英国业务，同时也不会放松全球其他市场。　　作为嘉盛集团的创始人之一，Samantha Roady女士参与和见证了嘉盛集团的发展史。2006年，Samantha Roady女士开始担任首席市场官（CMO），2008年兼负责直接销售，2013年出任首席商务官（CCO）。2016年3月，她出任零售业务总裁。　　Samantha Roady女士表示，目前嘉盛集团在接收福汇美国客户中的工作重点是使转户工作尽可能平稳，不影响客户的交易工作。FXword汇众最新从嘉盛集团公告中得知，福汇客户账户转移工作将于日进行。　　Samantha Roady女士认为，2017年的外汇行业将出现更多整合趋势，行业参与者会变少，但留下来的必定都是规模较大的玩家，而嘉盛集团一定能够在其中占领重要的一席地位。
（责任编辑：王治强 HF013）
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