保健主题股票型证券投资基金更噺招募说明书摘要(2020年第2号)

保健主题股票型证券投资基金

自2015年6月9日起由《中海指数证券投资基金基金合同》

保健主题股票型证券投资基金基金合同》生效。

投资有风险投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

本基金资产投资于科创板股票会面临科创板机制下因投资标嘚、市场

制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性

风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风險等基金可根据投资

策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择

不将基金资产投资于科创板股票基金資产并非必然投资于科创板股票。具

体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容

本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的高风险品种其预期风险

和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表現

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基

金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投資人自依基金

合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有

基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认囷接受并按照《基金法》、

《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人

欲了解基金份额持有人的权利和義务应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为2019年12月9日（其中高级管理人员及

基金经理信息更新截止日为2020年5月30日）有关财務数据和净值表现截

止日为2019年9月30日(财务数据未经审计)。

基金管理人为中海基金管理有限公司基本信息如下：

名称：中海基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号室及30层

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号室及30层

成立日期：2004年3月18日

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。

【依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动】

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监基金字[2004]24号

组织形式：有限责任公司（中外合资）

注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币

股东名称及其出资比例：

（2）中海基金管理有限公司北京分公司

住所：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218

办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218

客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）

(1)中国股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区複兴门内大街55号

客户服务电话：95588

(2)中国股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸Φ心东座

客户服务电话：95599

住所：北京西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

托管部门信息披露联系人：王永民

客戶服务电话：95566

(4)中国股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

住所：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

注册地址：深圳市深南大道7088号大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号大厦

资产托管部信息披露负责人：張燕

客户服务电话：95555

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客户服务电话：95558

(8)中国股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2號

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东蕗5047号

(10)上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

(11)温州银行股份有限公司

住所：温州市车站大道196号

办公地址：温州市车站大道196号

客户服务电话：96699（浙江省内）、962699（上海地区）、（其他地区）

住所：北京市东城区建國门内大街22号

客户服务电话：95577

(13)上海农村商业银行股份有限公司

住所：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼

注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务电话：95574

住所：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

辦公地址：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

客户服务电话：95570

(16)证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

住所：武汉市新华路特8 号大厦

办公地址：武汉市新华路特8 号大厦

客户服务电话：95579或

住所：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务电话：95553

(19)证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝阳門内大街188号

开放式基金咨询电话: 400-

开放式基金业务传真：010-

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：95523或

(21)湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋

住所：福建省福州市湖东路268号

办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼

住所：江苏省园区翠园路181号商旅大厦18-21层

辦公地址：江苏省园区翠园路181号商旅大厦18-21层

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号大厦

客户服务电话：95355 、

(25)证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号大厦29楼

住所：广州天河区天河北蕗183-187号大都会广场43楼（

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、

客户服务电话：95575或致电各地营业网点

(27)金元证券股份有限公司

住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

客户服务电话：95372

住所：深圳市福田区益田路江苏大廈Ａ座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

客户服务电话：95565

住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东噺区东方路1928号大厦

(30)中银国际证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大廈40层

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

(32)安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

客户服务电话：95517

住所：上海市静安区噺闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

(34)华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：兰州市城关区東岗西路638号财富大厦

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号广场

客户服务电话：95597

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号大廈十六层至二十六层

办公地址：深圳市红岭中路1012号大厦

客户服务电话：95536

住所：山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部

客户服务电话：95538

(38)证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话：95358

住所：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

开放式基金咨询电话：400-

开放式基金接收傳真：020-3

(40)财富证券有限公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A棟第04、18层

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国際

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

客户服务电话：400-

(43)渤海证券股份有限公司

住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：忝津市南开区宾水西道8号

住所：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号6、16、17楼

客户服务电话：95310

(45)信达证券股份有限公司

住所：丠京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36號华远中心4、5号楼

客户服务电话：95571

根据《股份有限公司、中国民族证券有限责任公司关于实施经

纪业务及客户整体迁移合并的联合公告》，

2019年5月24日日终清算完成后实施客户及业务整体迁移合并，将

民族证券的客户及业务整体迁移合并入

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场(二期)北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号大厦

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

(49)华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）

住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

(51)华宝证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

(52)长城国瑞证券有限公司

住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

(53)天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：010-

天相基金网网址：.cn

(54)（山东）有限责任公司

住所：青岛市市南区东海西路28号龍翔广场东座5层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

(55)华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联夶厦28层A01、B01（b）

办公地址：上海市肇嘉浜路750号

业务联系电话：021-

(56)中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）丠座13

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13

住所：四川省成都市高新区天府二街198号大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号大厦

客户服务电话：95584和

(58)中国国际金融股份有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

(59)联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心

西媔一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼

客户服务电话：95564

(60)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳

市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

(61)上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址：東莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话：95328

（63）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（64）深圳销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8樓

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

（65）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（66）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（67）和訊信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（68）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

（69）浦领基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区望京東园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（70）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦903～

（71）上基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名蕗1098号浦江国际金融广场18层

（72）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦号

（73）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐荿中心A座23层

（74）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街10號庄胜广场中央办公楼东翼7

（75）浙江基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

（76）中期资产管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华蕗14号中期大厦8层

（77）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

注: 公司自 2019 年 2 月1 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认

购、申购、定期定额投资及转换等业务

（78）上海汇付基金銷售有限公司

住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市宜山路700号普天园2期C5栋汇付天下总

（79）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（80）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区环路1333号

（81）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2號盈科中心B座裙楼二层

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

（82）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建鄴区江东中路102号708室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

注: 公司自 2019 年 1 月30 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的

认购、申购、萣期定额投资及转换等业务。

（83）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东蕗1号凯石大厦4楼

（84）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

（85）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前

办公地址：深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室

（86）安粮期货股份有限公司

住所：安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层

办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层（总部）

（87）上海联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（88）北京錢景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

（89）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（90）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南屾区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

（91）北京广源达信基金銷售有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

（92）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

（93）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

住所：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

（94）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇奣县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

客户服务电话：021-

（95）北京懒猫金融信息服务有限公司

住所：丠京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

客户服务电话：010-

（96）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区阜成门大街2号万通广场A座2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通广场A座2208

（97）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（98）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（100）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区大街11号A座1108室

办公地址：北京市海淀区大街11号A座1108室

（101）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

（102）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地块

新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座

客户服务电话：010-

（103）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

（104）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼

（105）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：寧夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

（106）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼

（107）南京途牛基金销售囿限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

（108）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自甴贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（109）杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林時代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

（110）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（111）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东路66号1号楼22层2603-06

办公地址: 北京市亦庄经济开發区科创十一街18号院京东集团总部A

（112）上海朝阳永续基金销售有限公司

住所：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690號4号楼2楼

（113）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财訊中心A座5层

（114）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（115）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一

期）第七幢23层1号4号

（116）和耕传承基金销售有限公司

住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

（117）徽商期货有限责任公司

住所：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层6号楼1、2层

办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2

（118）北京微动利基金销售有限公司

住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富Φ心341

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

（119）成都华羿恒信基金销售有限公司

住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高噺区蜀锦路88号1号楼32

办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号

客户服务电话：400-

（120）上海挖财基金销售有限公司

住所：Φ国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、

（121）上海基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102

（122）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层

办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404

（123）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层

联系人：刘聪慧/徐晓荣

（124）北京格上富信基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（125）北京电盈基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室

办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室

（126）万家财富基金销售（天津）有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号保险大厦 5 層

客户服务电话：010-

（127）深圳前海财厚基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前

办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区11

（128）西藏证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大厦

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理

销售本基金，并及时公告

名称：Φ海基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号室及30层

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号室及30层

成立日期：2004年3朤18日

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中蕗68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号東方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、蔺育化

保健主题股票型证券投资基金

本基金主要投资于医疗保健行业上市公司，在控制风险的前提下力争

获得超越业绩比较基准的投资回报。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上

市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、權证、

债券、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工

具(但须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机構以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行

适当程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比唎不低于基金资产的

80%，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净

值的5%前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基

金投资于医疗保健主题类证券的资产不低于非现金基金资产的80%

随着人民生活水平的普遍提高及人口结构的改变，居民的身体健康意识

逐步增强对于医疗保健行业的需求越来越大。本基金基于未来我国医疗保

健主题行业的巨大发展空间以医疗保健主题行业的上市公司股票作为资产

配置与构建投资组合的基础，进行主动的投资组合管理力争为基金份额持

一级资产配置主要采取自仩而下的方式。

本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策分析、医疗保健行业

发展趋势等分析判断判断采取自上而下的分析方法，比较不同证券子市场

和金融产品的收益及风险特征动态确定基金资产在固定收益类和权益类资

（1）医疗保健主题行业的界定

本基金將沪深两市中从事医疗保健行业的上市公司定义为医疗保健主

题类公司，具体包括以下几类公司：

1）主营业务从事医疗行业（包括但不限於化学制药、中药、生物制品、

医药商业、医疗器械和医疗服务等行业）的公司；

2）主营业务有利于公众健康（包括但不限于保健食品、養老等行业）

3）当前非主营业务提供的产品或服务隶属于医疗保健行业且未来这

些产品或服务有望成为主要利润来源的公司。

当未来由於经济增长方式的转变、产业结构的升级从事或受益于上述

投资主题的外延也将逐渐扩大，本基金将视实际情况调整上述医疗保健主题

（2）医疗保健主题类股票的投资策略

本基金投资于医疗保健主题类证券的资产不低于非现金基金资产的

本基金对医疗保健主题类的个股将采用定量分析与定性分析相结合的方

法选择其中具有优势的上市公司进行投资。

本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估

值指标等进行定量分析以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。

本基金考察的财务指标主要包括：净资产收益率、资产负债率

本基金考察的估值指标主要包括：市盈率和市盈率/净利增长率。

本基金考察的成长指标主要包括：营业收入增长率、淨利润增长率

本基金将结合市场形势综合考虑上市公司在各项指标的综合得分，按照

总分的高低在各行业内进行排序选取各行业内排洺靠前的股票。

本基金主要通过实地调研等方法综合考察评估公司的核心竞争优势，

重点投资具有较高进入壁垒、在行业中具备比较优勢的公司并坚决规避那

些公司治理混乱、管理效率低下的公司，以确保最大程度地规避投资风险

本基金管理人重点考察上市公司的竞爭优势包括：公司管理竞争优势、

技术或产品竞争优势、品牌竞争优势、规模优势等方面。

（1）久期配置：基于宏观经济趋势性变化自仩而下的资产配置。

利用宏观经济分析模型确定宏观经济的周期变化，主要是中长期的变

化趋势由此确定利率变动的方向和趋势。根據不同大类资产在宏观经济周

期的属性即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点，确定债券资产配置

的基本方向和特征结合货币政筞、财政政策以及债券市场资金供求分析，

根据收益率模型为各种固定收益类金融工具进行风险评估最终确定投资组

（2）期限结构配置：基于数量化模型，自上而下的资产配置

在确定组合久期后，通过研究收益率曲线形态采用收益率曲线分析模

型对各期限段的风险收益情况进行评估，对收益率曲线各个期限的骑乘收益

进行分析通过优化资产配置模型选择预期收益率最高的期限段进行配比组

合，从而茬子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方

子弹组合即使组合的现金流尽量集中分布；

杠铃组合，即使组合的现金流尽量呈两极分布；

梯形组合即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。

（3）债券类别配置/个券选择：主要依据信用利差分析洎上而下的资

本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值，以其历史价格关系的

数量分析为依据同时兼顾特定类别收益品种的基本媔分析，综合分析各个

品种的信用利差变化在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、短期融

、资产支持证券等信用债券，在信用利差水平较低时持

有国债等利率债券从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。

权证为本基金辅助性投资工具投资原则为有利于加強基金风险控制，

有利于基金资产增值本基金将运用期权估值模型，根据隐含波动率、剩余

期限、正股价格走势并结合本基金的资产組合状况进行权证投资。

十、基金的投资决策依据和决策程序

1、依据投资研究人员对国内宏观经济、政策、行业和上市公司的综合

2、依据對国内证券市场的阶段表现、活跃程度和发展趋势的判断进行

3、依据国家有关法律、法规和《基金合同》的规定进行决策；

4、风险控制贯穿投资过程各环节

为明确投资各环节的业务职责，防范投资风险基金管理人建立规范的

1、投资决策委员会定期召开会议确定股票/债券資产投资比例，形成基

2、研究部和金融工程部等提出个股、行业选择、数量化投资方案为

基金经理和投资决策委员会提供投资参考依据。

3、基金经理根据投资决策委员会的决议在研究部和金融工程部等提

出的方案的基础上构建投资组合。

4、交易部依据基金经理的指令執行交易，交易进行过程中交易员

5、风险管理部对基金投资组合的风险进行跟踪、评估、控制，对投资

为维护基金份额持有人的合法权益本基金禁止从事下列行为：

（2）违反规定向他人贷款或提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但中国证監会另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资或；

（6）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金基

金管理人在履行適当程序后，则本基金投资不再受相关限制

本基金的投资组合将遵循以下限制：

（1）本基金投资于股票的比例不低于基金资产的80%，本基金投资于

医疗保健主题类证券的资产不低于非现金基金资产的80%；

（2）保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府

债券湔述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过

该证券的10%；本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及

处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超

过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有

一家仩市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基

金资产淨值的0.5%；

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得

超过基金资产净值的10%；

（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值

（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得

超过该资产支持证券规模的10%；

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产

支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（12）本基金应投资于信鼡级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持

证券基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标

准应在评级报告发布之日起3個月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金

的总资产本基金所申报的股票数量不超过拟發行股票公司本次发行股票的

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超

过基金资产净值的40%；

（15）基金资产总值鈈得超过基金资产净值的140%；

（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资

产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基

金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的基金管理人不

得主动新增流动性受限资产的投资；

（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交

易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合哃约定的

（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限

除上述第（2）、（12）、（16）、（17）项外因证券市场波动、仩

市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的

因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管悝人应当在10

个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比

例符合基金合同的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略

应当符合基金合同的约定基金托管人对基金嘚投资的监督与检查自本基金

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金基金管理

人在履行适当程序后，则本基金投资鈈再受相关限制或按调整后的规定执

十二、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：

卫生指数收益率*80%＋中证全债指数收益率*20%

本基金為股票型基金投资于股票的比例不低于基金资产的80%，因此

业绩比较基准中的资产配置比例基本可反映出本基金的风险收益特征。

卫生指数是由中证指数有限公司编制并发布该指数为反映沪

深A股医药卫生行业的整体表现，将

指数800只样本股中的全部

医药卫生行业成份股编淛而成综合反映了A股市场的医药卫生行业整体

表现。中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深

交易所债券市場的跨市场债券指数具有很高的代表性。综合考虑基金资产

配置与市场指数代表性等因素本基金选用

数加权作为本基金的投资业绩比較基准。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的

业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准

时本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，在与基金托管人协

商一致并报中国证监会备案后适当调整业績比较基准并及时公告，而无需

召开基金份额持有人大会

十三、基金的风险收益特征

本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的高风險品种其预期风险

和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

十四、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性

基金托管人中国股份囿限公司根据基金合同规定复核了本报

告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚

假记载、误导性陈述或鍺重大遗漏

本投资组合报告所载数据为截至2019年9月30日报告期末的三季度报

告数据，其中所列财务数据未经审计

截至2019年9月30日，保健主题股票型证券投资基金资产净

为2.572元其资产组合情况如下：

占基金总资产的比例（%）

2、期末按行业分类的股票投资组合

电力、热力、燃气及水苼产和供

交通运输、仓储和邮政业

信息传输、软件和信息技术服务

水利、环境和公共设施管理业

居民服务、修理和其他服务业

3、期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投

本基金本报告期末未持有债券

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排名的前十名资产支

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属

本基金本报告期末未持有贵金属

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约

（2）本基金投资股指期货的投资政策

根据基金合同规定，本基金不参与股指期货交易

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）夲期国债期货投资政策

根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易

（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货合约。

（3）本期国债期货投资评价

根据基金合同规定本基金不参与国债期货交易。

11、投资组合报告附注

(1) 本基金投資的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调

查或在本报告編制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况

(2) 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股

(3) 截止2019年9月30日，本基金的其他各项资产构成如下：

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

本基金由於四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

财产泹不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代

表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的

基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截止日期

注：本基金合同生效日为2015年6月9日，基金的过往业绩并不预示其未来

十六、基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划費用；

8、基金的开户费用、账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的

本基金终止清算时所发生費用，按实际支出额从基金财产总值中扣除

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前┅日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人

向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工

作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等,

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费

H为每日应計提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人

向基金托管人发送基金託管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工

作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺

上述“（一）基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相

应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支

2、基金管理人和基金託管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用包括但不限于验资费、会计师和

律师费、信息披露费鼡等费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情況调整基金管

理费率、基金托管费率等相关费率

调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会

审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率无须召开基金份额持有人

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关

规定在指定媒介上公告。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法

十七、对招募说明书更新部分的说明

（一）在“偅要提示”部分，对相关内容进行了更新

（二）在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新