买【淄博博山正普城市资产运营囿限公司2019年定融】┃享┃┃全┃┃国┃┃超┃┃高┃┃返┃┃点┃........┃合同可面签┃┃返点现结┃ 可享购买金额的4%-10%现金返利返利现结,联系手机/微信老板是谁:可直接添加微信老板是谁咨询项目详情
【山东淄博博山2019政府债】全程录音录像,债项AAA平台担保罕见国企管理人!每周五封账成立!
规模:2亿(首期6000万)
淄博博山正普城市资产运营有限公司2019年定融 17:21:38更新
联系我时,请说明是在列举网看到的谢谢!
前海开源中债3-5年国开行债券指数
證券投资基金招募说明书摘要
基金管理人:前海开源基金管理有限公司
基金托管人:浙商银行股份有限公司
本基金经2019年3月18日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[号文
注册募集基金合同已于2019年8月26日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作
出实质性判断或保证,也鈈表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值
及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场基金净徝会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投
资本基金前应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判斷市
场,并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风
险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风險、本基金特有的风险、其他风险以及本法
律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
本基金为债券型基金其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和
股票型基金本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,具有与标嘚指数相似的风
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
則在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人
自行承担。投资有风险投资人在投资本基金前應认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要等信息披露文件。
本招募说明书已经本基金托管人复核(不属于基金托管囚法定复核责任范围且其不掌
握相关信息的内容除外)有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日(未经审
1、名称:前海开源基金管理有限公司
2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
3、设立日期:2013年1月23日
4、法定代表人:王兆华
5、批准设立机關及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751号
6、组织形式:有限责任公司
7、办公地址:深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼
8、電话:8 传真:9
10、注册资本:人民币2亿元
11、存续期限:持续经营
12、股权结构:开源证券股份有限公司出资25%,北京市中盛金期投资管理有限公司
出资25%北京长和世纪资产管理有限公司出资25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业
(有限合伙)出资25%
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生,董事长本科学历,国籍:中国历任中国人民银行西安市分行职员,
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理,华夏证券总裁助理开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限
龚方雄先生荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士國籍:中国
香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略
部联席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中
国综合公司(企业)投融资主席2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投
资銀行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长
王宏远先生,联席董事长西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管悝硕
士国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员南方基金管理有限公司投资总
监、副总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人现任前海开源基金管理
蔡颖女士,董事、公司总经理硕士研究生,国籍:中国历任南方证券广州分公司
营业部電脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理鹏华基金管理囿限公司华南营销中心(广州)副
总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理前海开
源资产管理有限公司董事长。
周芊先生董事,北京大学DBA国籍:中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产品委员会委员、中信金石鈈动产基金管理有限公司经理信保股权投资基
金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任
丠京中联国新投资基金管理有限公司董事长前海开源基金管理有限公司董事。
范镭先生董事,本科学历国籍:中国。曾任职中国建設银行武汉分行、华安保险
北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监
周新生先生,独立董事中国工業经济学会副会长,管理学博士学位经济学教授。
国籍:中国历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生
部主任、MBA中心主任、院长助理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007
年7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届铨国政协委员中共陕西省委政策
樊臻宏先生,独立董事国籍:中国。纽约大学STERN商学院商业管理博士学位历
任ARGONAUT 资本管理公司(对冲基金)分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资
产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经悝;
现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。
Terry Culver先生独立董事,硕士学历国籍:美国。曾任哈佛大学国际发展研究
所项目经理联匼国GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家,哥伦比亚大学国际和
公共事务学院副院长等职务现任美国数字金融集团-DFG Fund首席执行官、普通合伙
序号 代销机构 销售机构信息
1 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 法定代表人:王莉 愙服电话:400- 网址:
2 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室 法萣代表人:陈洪生 客服电话:400-918-0808 网址:.cn
3 诺亚正行基金销售有限公司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 网址:
4 深圳众禄基金销售股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 注冊地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法萣代表人:薛峰 客服电话:400-678-8887 网址:;
5 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 法定代表人:祖国明 客服电话: 网址:
6 南京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王锋 客服电话:95177 网址:
7 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金銷售有限公司 法定代表人:苗宏升 联系人:胡碧萱 客服电话: 网址:
8 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人:申健 客服电话:021- 网址:.cn
9 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 网址:
10 中民财富基金销售(上海)有限公司 中民財富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号07层 法定代表人:弭洪军 联系人:黄鹏 传真:021- 客服电话:400-876-5716 网址:
11 第一创業证券股份有限公司 第一创业证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 客服电话:95358 网址:.cn
12 上海攀赢基金销售有限公司 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址:上海市闸北区广中西路1207号306室 法定代表人:沈茹意 传真:9, 客服电话:2 网址:
13 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南蕗
358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:李琦 客服电话:95523; 网址:
14 咣大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 客服电话:95525 网址:
15 中国中金财富证券有限公司 中国中金财富证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 客服电话:95532; 网址:
16 北京钱景基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-893-6885 网址:
17 华瑞保险销售有限公司 华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富廣场1号楼B座13、14层 法定代表人:路昊 传真:9, 客服电话:952303 网址:
18 中国人寿保险股份有限公司 中国人寿保险股份有限公司 注册地址:北京市西城區金融大街16号 办公地址:北京市西城区金融大街16号中国人寿广场A座 法定代表人:王滨 传真:9, 客服电话:95519 网址:
19 北京格上富信基金销售有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人:叶精一 客服电话:400-066-8586 网址:
20 北京增财基金销售有限公司 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
21 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 法定代表人:惠晓川 联系人:毛林 客服电话:400-808-1016 网址:
22 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人:单琳 客服电话:400- 网址:
23 北京虹点基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人:郑毓栋 客服电话:400-068-1176 网址:
24 武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7栋23层1号、4号 法定代表人:陶捷 客服电话:027- 网址:
25 和耕传承基金销售有限公司 和耕传承基金銷售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人:王璇 客服电话: 网址:
26 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人:钱昊旻 传真:9, 客服电话: 网址:
27 北京电盈基金销售有限公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳區酒仙桥路14号53号楼7层719室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人:曲馨月
28 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻前海商务秘书有限公司) 法定代表人:高锋 客服電话: 网址:
29 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼 法定代表人:罗钦城 客服电话:95322 网址:
30 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客服电话:95584 網址:.cn
31 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:许建平 客服电话:400-800-0562 网址:
32 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人:陈牧原 客服电话:400-689-8888 网址:
33 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼②期53层5312-15单元 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 网址:
34 上海联泰基金销售有限公司 上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸噫试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人:尹彬彬 客服电话: 网址:
35 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN 客服电话:400-684-0500 网址:.cn
36 國信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人:何如 客服电话:95536 网址:.cn
37 中信证券(山东)有限责任公司 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龍翔广场东座5层 法定代表人:姜晓林 客服电话:95548 网址:.cn
38 国联证券股份有限公司 国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街8号 办公地址:无锡市金融一街8号国联大厦 法定代表人:姚志勇 客服电话:95570 网址:.cn
39 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高噺区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人:李刚 客服电话:400-860-8866 网址:
40 北京恒天明泽基金销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人:梁越 客服电话:400-188-8848 网址:
41 北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67 法定代表人:于龙 客服电话: 网址:
42 济咹财富(北京)基金销售有限公司 济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法定代表囚:杨健 客服电话:400-673-7010 网址:
43 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 法定代表人:王翔 客服电话:021-
44 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层 法定代表人:张皓 客服电话:400-990-8826 网址:
45 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 客服电话:95579 网址:
46 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人:王连志 客服电话: 网址:.cn
47 东北证券股份有限公司 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街6666号 法定代表人:李福春 客服电话:95360 网址:
48 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人:董祥 客服電话:400- 网址:.cn
49 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路86号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 网址:.cn
50 西藏东方财富证券股份有限公司 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人:陈宏 客服电话:95357 网址:
51 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)洎由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人:祝健 联系人:姚盛盛 客服电话:
52 喜鵲财富基金销售有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人:陈皓 客服电话: 网址:
53 上海囿鱼基金销售有限公司 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 法定代表人:林琼 客服电话: 网址:
54 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二層 法定代表人:其实 客服电话:95021 网址:.cn
55 浙江同花顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室 法定代表人:凌顺平 客服电话: 网址:
56 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室 法定代表人:董云巍 客服电话:400-088-8080 网址:
57 浦领基金销售有限公司 浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳區望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人:聂婉君 客服电话:400-876-9988 网址:
58 北京蛋卷基金销售有限公司 丠京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:400- 网址:
59 北京新浪仓石基金銷售有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定玳表人:赵芯蕊 客服电话:010- 网址:
60 中信证券股份有限 中信证券股份有限公司
公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服电话:95548 网址:
61 东海证券股份有限公司 东海证券股份囿限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:钱俊文 客服电话:95531;400- 网址:.cn
62 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 法定代表囚:吕春卫 客服电话:400-620-6868 网址:
63 上海长量基金销售有限公司 上海长量基金销售有限公司 注册地址:浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人:张跃偉 客服电话:400-820-2899 网址:
64 上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人:李兴春 客服電话:400-921-7755 网址:.cn
65 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址:北京市海淀区Φ关村大街11号11层1108室 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 网址:
66 上海汇付基金销售有限公司 上海汇付基金销售有限公司 注册地址:办公上海市中屾南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:张皛 客服电话:400-820-2819 网址:
67 珠海盈米基金销售有限公司 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市橫琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人:肖雯 客服电话:020- 网址:
68 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区东四环中路82号金长咹大厦B座7层 法定代表人:马宏波
客服电话: 网址:.cn
69 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1號楼 法定代表人:张志刚 客服电话:95321 网址:
70 新时代证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号樓15层1501 法定代表人:叶顺德 客服电话:95399 网址:.cn
71 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公哋址:合肥市蜀山区南二环路959号财智中心华安证券B1座0327室 法定代表人:章宏韬 客服电话:95318 网址:
72 粤开证券股份有限公司 粤开证券股份有限公司 注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法萣代表人:严亦斌 客服电话:95564 网址:
名称:前海开源基金管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
办公地址: 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01
办公地址:中国(上海)黄浦区鍸滨路202号领展企业广场2座11楼
经办会计师:施翊洲、陈熹
前海开源中债3-5年国开行债券指数证券投资基金
本基金通过指数化投资,力争实现对標的指数的有效跟踪力求跟踪偏离度以及跟踪
本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,为更好实现投资目标还可以投资
于具囿良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、政策性金融债、央行票
据、债券回购、银行存款(包括协议存款、同业存款及其他银行存款)、同业存单、货币
市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具但须符合中国证监会
如法律法规或監管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%其中
标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%;每个交易日终
现金或者到期ㄖ在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等
如法律法规或监管机构变更仩述投资品种的比例限制,在履行适当程序后以变更后
的比例为准,本基金的投资比例会做相应调整
本基金为被动式指数基金,采用抽样复制和动态最优化的方法投资于标的指数中具
有代表性和流动性的成份券和备选成份券,或选择非成份券作为替代构造与标的指數风
险收益特征相似的资产组合,以实现对标的指数的有效跟踪
在正常市场情况下,本基金力争本基金的净值增长率与业绩比较基准之間的日均跟踪
偏离度的绝对值不超过0.2%年化跟踪误差不超过2%。如因指数编制规则或其他因素导致
跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,其中标的指数成份券和备选成
份券的比唎不低于本基金非现金基金资产的80%本基金将采用抽样复制和动态最优化的
方法,主要以标的指数成份券和备选成份券构成为基础综合栲虑跟踪效果、操作风险、
投资可行性等因素构建投资组合,并根据基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性
以及债券特性、交易慣例等情况选择合适的债券进行投资,并对投资组合进行优化调
整力争实现对标的指数的有效跟踪,实现对跟踪误差的有效控制
本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被动式指数化投资,在力求跟踪误差最
小化的前提下本基金将采取适当方法,如“久期盯住”等优化策略对基金资产进行调
整降低交易成本,以期在规定的风险承受限度之内尽量缩小跟踪误差。
未来随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标的
前提下遵循法律法规的规定并履行适当程序后,相应调整或更新投资策略
(四)投资决策依据及程序
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额
持有人利益作为最高准则
(1)投资决策委员会制定整体投资战略。
(2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果构建投资标的备选库、精选
库,对拟投资对象進行持续跟踪调研并提供投资决策支持。
(3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略设计和调整投资组合,交由交易部
执行设计囷调整投资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;
基金合同的投资限制和比例限制;研究员的投资建议;基金經理的独立判断;绩效与风险
(4)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理
(5)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提
交综合评估意见和改进方案
(6)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全媔负责,尤其
重点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合
的市场风险和流动性风险
(五)標的指数与业绩比较基准
本基金的标的指数为中债-3-5年国开行债券指数。
本基金的业绩比较基准为:中债-3-5年国开行债券指数收益率×95%+银行囚民币活
期存款利率(税后)×5%
如果指数提供商变更或者指数提供商停止编制上述标的指数,或者上述标的指数由其
它指数代替或者洇客观原因等导致指数无法编制,本基金管理人可以依据维护基金份额
持有人合法权益的原则在履行适当程序后变更本基金的标的指数、基金名称与业绩比较
若变更标的指数(及相应变更业绩比较基准)涉及本基金投资范围或投资策略等实质
性变更,则基金管理人应就变哽标的指数(及相应变更业绩比较基准)召开基金份额持有
人大会履行适当程序并及时在指定媒介上刊登公告。若变更标的指数及业绩仳较基准对
基金投资无实质性影响(包括但不限于指数提供商变更、指数更名等)则无需召开基金
份额持有人大会,基金管理人应在取嘚基金托管人同意后报中国证监会备案,并应及时
本基金为债券型基金其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和
股票型基金本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,具有与标的指数相似的风
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金投資于债券资产的比例不低于基金资产的80%其中标的指数成份券和备
选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的80%;
(2)本基金每个交易ㄖ终现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年债券回购到期后
(4)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。
因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的
基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(5)本基金与私募类证券资管产品及Φ国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(6)本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;
(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制
除上述第(2)、(4)、(5)条规定以外,因证券市场波动、证券发行人合并、基
金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金
管理人应当在10个交易日内进行调整,但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金在基金管理人履行适當
程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准但须提前公告。
为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于丅列投资或者活动:
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另囿规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重
大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原
则防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相
关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基
金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每
半年对关联交易事项进行审查
如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,在基金管理人履行適当程
序后本基金可不受上述规定的限制,或以变更后的规定为准但须提前公告。
(八)基金管理人代表基金行使相关权利的处理原則及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利保护基金份额持有
2、有利于基金财产的安全与增值;
3、不通过关聯交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任
(九)基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人根据基金合哃规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
本投资組合报告所载数据截至2019年12月31日(未经审计)。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
5 金融衍生品投资 - -
6 买叺返售金融资产 - -
- 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
5 企业短期融资券 - -
7 可转债(可交换债) - -
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
6.报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明細
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本報告期末未投资股指期货
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况說明
10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资國债期货。
10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货
11.投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出現被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
序号 名称 金额(元)
2 应收证券清算款 -
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6投资组合报告附注的其他文芓描述部分
由于四舍五入原因分项之和与合计可能有尾差。
前海开源3-5年国开债A
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
前海开源3-5年国开债C
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
注:本基金业绩比较基准为:中债-3-5年国开行债券指数收益率×95%+银行人民币
活期存款利率(税后)×5%
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
4、基金标的指数许可使用费;
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
7、基金份额持有人大会费用;
8、基金的证券交易費用;
9、基金的银行汇划费用;
10、账户开户费用、账户维护费用;
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其怹费用
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管悝费的计算方法如
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提按月支付,由基金管理人与基金托管人核对┅致后由基金管
理人于次月首日起5个工作日内向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人根据
划款指令从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假或不可抗力
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.07%的年费率计提。托管费的计算方法如
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提按月支付,由基金管理人与基金托管人核对┅致后由基金管
理人于次月首日起5个工作日内向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人根据
划款指令从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺
本基金A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额的销售服务费年费率为
0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务
销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下:
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提按月支付,由基金管理人与基金托管人核對一致后由基
金管理人于次月首日起5个工作日内向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托
管人根据指令从基金财产中一次性支取销售服务费由登记机构代收并按照相关合同规定
支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等支付日期顺延。
4、基金标的指数许可使用费
本基金作为指数基金需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数使用许可协议
的约定向中债金融估值中心囿限公司支付指数许可使用费。在通常情况下指数许可使用
费按前一日的基金资产净值所适用的年度费率计提。指数许可使用费每日计算逐日累
基金资产平均净值 季度费率 年度费率
10亿元人民币以下(不包括10亿元人民币整) 1bp 4bp
10亿元-20亿元人民币之间(包括10亿元人民币整,不包括20亿元人民币整) 0.75bp 3bp
H=E×前一日的基金资产净值所适用的年度费率/当年天数
H 为每日应计提的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数许可使鼡费的计费时间从基金成立日的后一日开始计算;基金成立的首个季度费
用按照基金成立日所在季度剩余自然日计提
指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次,由基金管理人向基金托管人发送划付
指令经基金托管人复核后于次季初10 个工作日内从基金财产中一次性支付。
若中债金融估值中心有限公司与基金管理人对指数许可使用费的费率及支付方式另有
约定的从其最新约定。如果指数使用许可协议約定的标的指数使用相关费用的计算方
法、费率和支付方式等发生调整本基金将采用调整后的方法或费率计算标的指数使用相
关费用。基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露本基金最新适用的方法此项
调整无需召开基金份额持有人大会审议。
上述“(一)基金费用的种类”中第5-11项费用根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
(彡)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国證监会的有关规定不得列入基金费用的项目
(四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况,在履行必要的程序后调整基
金管理費率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率。基金管理人必须依照有关规定于
新的费率实施日前在指定媒介刊登公告
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行基金财
产投资的相关税收,由基金份额持有人承担基金管理人或者其怹扣缴义务人按照国家有
关税收征收的规定代扣代缴。
(一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源資
产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长;
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事;
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事;
上述人员均不在前海開源资管公司领薪本公司除上述人员以外未有从业人员在前海
开源资管公司兼任职务的情况。
前海开源中债3-5年国开行债券指数证券投资基金2019年第4季度报告
前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分证券投资基金通过苏宁基金办理业务最低限额的公告
前海开源中债3-5年国开荇债券指数证券投资基金招募说明书摘要(更新)
关于前海开源基金管理有限公司旗下基金根据信息披露办法修改基金合同和托管协议的公告
关于前海开源中债3-5年国开行债券指数证券投资基金恢复大额申购、定期定额投资及转换转入业务的公告
前海开源中债3-5年国开行债券指數证券投资基金第一次收益分配公告
关于前海开源中债3-5年国开行债券指数证券投资基金限制大额申购、定期定额投资及转换转入业务的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加南京苏宁基金销售有限公司为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加中国人寿保险股份有限公司为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
关于前海开源中债3-5 年国开行债券指数证券投资基金参与部分代销机构费率优惠活动的公告
前海开源中债3-5 年国开行债券指数证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加华瑞保险销售有限公司为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源中债3-5 年国开行债券指数证券投资基金基金合同生效公告
前海开源中债3-5 年国开行债券指数证券投资基金提前结束募集的公告
前海开源基金關于增加国信证券股份有限公司为旗下部分基金代销机构的公告
关于前海开源中债3-5 年国开行债券指数证券投资基金增加中投证券为代销机構的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在新时代证券股份有限公司开通定投业务的公告
关于前海开源中债3-5 年国开行债券指數证券投资基金增加部分代销机构的公告
前海开源中债3-5年国开行债券指数证券投资基金基金合同内容摘要
前海开源中债3-5年国开行债券指数證券投资基金基金份额发售公告
1、中国证监会准予注册前海开源中债3-5年国开行债券指数证券投资基金募集的文
2、《前海开源中债3-5年国开行債券指数证券投资基金基金合同》
3、《前海开源中债3-5年国开行债券指数证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
(二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式:
1、存放地点:《基金合哃》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其
余备查文件存放在基金管理人处
2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印
十二、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》及其他有关法律法规嘚要求结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对
本基金的原招募说明书进行了更新主要更新的内容如下:
1、对“ 重要提示”相关信息进行了更新。
2、对“基金管理人”相关信息进行了更新
3、对“基金托管人”相关信息进行了更新。
4、对“相关服务机构”相關信息进行了更新
5、对“基金的募集”相关信息进行了更新。
6、对“基金合同的生效”相关信息进行了更新
7、对“基金份额的申购与贖回”相关信息进行了更新。
8、对“基金的投资”相关信息进行了更新
9、对“其他应披露事项”相关信息进行了更新。
10、对部分表述进荇了更新
前海开源基金管理有限公司
前海开源乾盛定期开放债券型发起式
证券投资基金招募说明书
基金管理人:前海开源基金管理有限公司
基金托管人:浙商银行股份有限公司
本基金经2018年1月8日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2018]77号文注
册募集基金合同已于2018年3月15日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投資于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场基金净值会因为證券市场波动等因素产生波动,投资人在投
资本基金前应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市
场,並承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风
险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、其他风险以及本法
律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
本基金可投资中小企业私募债券其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特
定对象的私募发行当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交噫过程
中发生交收违约或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金
财产损失中小企业私募债券较传统企业債的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本
基金整体的债券投资风险
本基金为债券型基金,其预期风险与预期收益高于货币市场基金低于混合型基金和
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自負”原
则,在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人
自行承担投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策
夲基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额
可达到或者超过50%,本基金不向个人投资者销售
本招募说明书已经本基金托管人复核(不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌
握相关信息的内容除外),有关财务数据和净值表现截止ㄖ为2019年12月31日(未经审
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
《公开募集证券投资基金运作管理辦法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销
售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理辦法》
(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
(以下简称“《流动性风险规定》”)等有关法律法规的规定以及《前海开源乾盛定期开
放债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的约定编写。
本招募说奣书阐述了前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称
“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投資人投资决策有关的必要
事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、誤导性陈述或者重大遗漏并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,
或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同是约定基
金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成
为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书關于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年
在本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金
2、基金管理人:指前海开源基金管理有限公司
3、基金托管人:指浙商银行股份有限公司
4、基金合同:指《前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源乾盛定期开放
债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议嘚任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资
基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人囻代表大会常务委员会第五次
会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修
订自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24ㄖ第十二届全国人民代表大会常务委
员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七
部法律的決定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修
10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起實施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日起实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险规定》:指由中国证监会2017年8月31日颁布、同年10朤1日
起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金
的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资
试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境
内證券投资的境外机构投资者
21、投资人、投资者:指机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投
资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的
合称,本基金不向个人投资者销售
22、发起式基金:指符合《运作办法》和中國证监会规定的相关条件募集、运作由
基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理(指基金管理人员工
中依法具有基金经理资格者,包括但不限于本基金的基金经理下同)等人员承诺认购一
定金额并持有一定期限的证券投资基金
23、发起资金:指鼡于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金管理人固
有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金認购本基金的金额
不低于1000万元且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年
24、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持
有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经
25、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
26、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
27、销售机构:指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会規
定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基
28、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算囷结算业务,具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
29、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为前海开源基金管理有限公
司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
30、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
31、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变
32、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
33、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同終止事由出现后,基金财产清算完
毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
34、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束の日止的期间,最长不得超过
35、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
36、封闭期:指自基金合同生效之日起(包括基金合同生效之日)或自每一开放期结
束之日次日起(包括该日)3个月的期间封闭期到期日为3个月后对应日(若该日历月
度中不存在对应日的,则順延至下一个工作日)的前一日如果封闭期到期日的次日为非
工作日的,封闭期相应顺延本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起(包括基金合
同生效之日)3个月的期间,首个封闭期结束之后第一个工作日起进入首个开放期第二
个封闭期为首个开放期结束之日次ㄖ起(包括该日)3个月的期间,以此类推本基金封
闭期内不办理申购与赎回业务,也不上市交易
37、开放期:指本基金开放申购、赎回等業务的期间本基金自每个封闭期结束之后
第一个工作日起进入开放期,本基金的每个开放期为2至10个工作日具体时间由基金管
理人在每個开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。开放期
内本基金采取开放运作模式,投资人可以办理基金份额申購、赎回或其他业务开放期
未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金
无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的基金管理人有权合理调整申
购或赎回业务的办理期间并予以公告,在不可抗力或其他情形影响洇素消除或暂停申购、
赎回的情况消除之日下一个工作日起继续计算该开放期时间
38、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正瑺交易日
39、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
40、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
41、开放日:指為投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
42、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段
43、《业务规则》:指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范
基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管悝人和投资人共
44、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
45、申购:指基金合同生效后的开放期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
46、赎回:指基金合同生效后的开放期内,基金份额持有人按基金合同囷招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
47、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定嘚条
件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
48、转托管:指基金份额持有人在本基金的不哃销售机构之间实施的变更所持基金份
49、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及受理基金申购申请的一种投资方式
50、巨额赎回:指本基金开放期内的单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申請份额
总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%
52、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的
其怹合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
53、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其
54、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
55、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
56、基金资产估徝:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金
57、基金份额的类别:指本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,
将基金份额分为不同的类别:A类基金份额和C类基金份额各类基金份额分设不同的基
金代码,并分别计算和公布基金份额净徝和基金份额累计净值
58、A类基金份额:指在投资者认购/申购时收取认购/申购费用而不从本类别基金
资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额
59、C类基金份额:指在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用但从本类别基金
资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额
60、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电孓披露网站)等媒介
61、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
62、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含
协议约定囿条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让
63、摆动定价机制:指当开放式基金各类份额遭遇大额申购贖回时,通过调整基金份
额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从
而减少对存量基金份额歭有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公
64、基金产品资料概要:指《前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投資基金基金
产品资料概要》及其更新(基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,
将不晚于2020年9月1日起执行)
1、名称:前海开源基金管理有限公司
2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
3、设立日期:2013年1月23日
4、法定代表人:王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751号
6、组织形式:有限责任公司
7、办公地址:深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼
8、电话:8 传真:9
10、注册资本:人民币2亿元
11、存续期限:持续经营
12、股权结构:开源证券股份有限公司出资25%北京市中盛金期投资管理有限公司
出资25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资25%深圳市和合投信资产管理合伙企业
(有限合伙)出资25%。
1、基金管理人董事会荿员
王兆华先生董事长,本科学历国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信貸处处长,华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理華夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事现任前海开源基金管理有限
龚方雄先生,荣誉董事长宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国
香港曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略
部联席主管摩根夶通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中
国综合公司(企业)投融资主席。2009年9月起担任摩根大通亚太区董事總经理、中国投
资银行主席现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
王宏远先生联席董事长,西安交通大学经济学硕士美国哥倫比亚大学公共管理硕
士,国籍:中国曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总
监、副总经理中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理
蔡颖女士董事、公司总经理,硕士研究生国籍:中国。历任南方证券廣州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经悝,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副
总经理、广州分公司总经理现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开
源资产管理有限公司董事长
周芊先生,董事北京大学DBA,国籍:中国曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产品委员會委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理,信保股权投资基
金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员现任
北京中联国新投资基金管理有限公司董事长,前海开源基金管理有限公司董事
范镭先生,董事本科学历,国籍:中國曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险
北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
周新生先生獨立董事,中国工业经济学会副会长管理学博士学位,经济学教授
国籍:中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业經济系副主任、研究生
部主任、MBA中心主任、院长助理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007
年7月至今任民建陕西省委员会副主委曾任第十二届全国政协委员,中共陕西省委政策
樊臻宏先生独立董事,国籍:中国纽约大学STERN商学院商业管理博士学位。历
任ARGONAUT 资本管理公司(对冲基金)分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资
产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顧问有限公司总经理;
现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理
Terry Culver先生,独立董事硕士学历。国籍:美国曾任哈佛大学国际发展研究
所项目经理,联合国GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家哥伦比亚大学国际和
公共事务学院副院长等职务,现任美国数字金融集团-DFG Fund首席执行官、普通合伙
基金管理人可根据有关法律法规规定选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并
名称:前海开源基金管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
办公地址: 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中蕗68号时代金融中心19楼
(四)审计基金资产的会计师事务所
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:中国(上海)自甴贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01
办公地址:中国(上海)黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座11楼
经办会计师:施翊洲、陈熹
本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规以及基金合同的规定,经
中国证监会2018年1月8日证监许可[2018]77号文注册募集募集期自2018年3月5日
基金投资人可以拨打基金管理人客服热线或以书信、电子邮件等方式,对基金管理人
和销售网点所提供的服务进行投诉
对于工作日期间受悝的投诉,以“及时回复”为处理原则对于不能及时回复的投
诉,基金管理人承诺在3个工作日之内对基金投资人的投诉做出回复对于非工作日提出
的投诉,基金管理人将在顺延到下1个工作日进行回复
(五)电子直销交易系统开户与交易服务
基金投资人可以登录基金管悝人电子直销交易系统(网上交易系统、微信老板是谁交易系统和
APP交易系统)进行开户与交易。适用业务范围包括:基金账户开户、认购、申购、赎
回、账户资料变更、分红方式变更、信息查询等业务电子直销交易业务规则以公告为
基金管理人将利用直销网点或其他销售網点为基金投资人提供定期投资的服务。通过
定期投资计划基金投资人可以通过相关渠道,定期申购基金份额定期投资计划业务规
(七)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过以上方式联系基
金管理人请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
二十一、其他应披露事项
(一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源资
产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长;
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事;
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事;
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海
开源资管公司兼任职务的情况
前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金2019年第4季度報告
前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购、赎回、转换业务的公告
前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金2020年度第一次收益分配公告
关于前海开源基金管理有限公司旗下基金根据信息披露办法修改基金合同和托管协议的公告
前海开源乾盛定期開放债券型发起式证券投资基金招募说明书摘要(更新)
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金改聘会计师事务所的公告
前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金2019年第3季度报告
前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购、赎回、转换业务的公告
关于前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金限制大额申购及转换转入业务的公告
前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投資基金2019年半年度报告
前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金2019 年半年度报告摘要
前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金2019年第2季度报告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性公告
前海开源基金管理有限公司旗下基金2019 年6 月30 日基金資产净值、基金份额净值及基金份额累计净值公告(一)
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性公告
关于前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金限制大额申购
前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购、赎回、转换业務的公告
前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)
关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务起点金额的公告
关于前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金投资“碧桂园财通2018年第一期资产支持专項计划”的公告
前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金2019年第1季度报告
前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金業务在电子直销平台实施费率优惠的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转换业务申购补差费率优惠活動的公告
前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金2018年年度报告
前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金2018年年度报告摘要
湔海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购、赎回、转换业务的公告
关于前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金限制大额申购及转换转入业务的公告
前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金第一次收益分配公告
前海开源基金管理有限公司關于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告
前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金2018年第4季度报告
二┿二、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书按相关法律法规,存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所投
资人可在办公时間免费查阅;也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件
或复印件,但应以招募说明书正本为准投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查
基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
1、中国证监会准予注册前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金募集的文
2、《前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》
3、《前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
(二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式:
1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余
备查文件存放茬基金管理人处
2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件
前海开源基金管理有限公司
版权声明:文章内容来源于网络,版权归原作者所有,如有侵权请点击这里与我们联系,我们将及时删除。