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嘉实新兴市场债券型证券投资基金2016年第2季度报告

嘉实新兴市场债券型证券投资基金2016年第2季度报告
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2016年7月21日
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定于2016年7月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
嘉实新兴市场债券型证券投资基金是甴嘉实新兴市场双币分级债券型证券投资基金转型而成。根据《嘉实新兴市场双币分级债券型证券投资基金基金合同》的有关规定嘉实噺兴市场双币分级债券型证券投资基金的两年运作期届满日为2015年11月26日，原嘉实新兴市场 A、嘉实新兴市场 B 分级运作终止嘉实新兴市场A转换為嘉实新兴市场C2，嘉实新兴市场B转换为嘉实新兴市场A1并更名为“嘉实新兴市场债券型证券投资基金”。本基金转为嘉实新兴市场债券型證券投资基金后基金合同、托管协议以及招募说明书等法律文件名称将一并变更，投资目标、投资策略、投资范围、投资限制、投资管悝程序等将保持不变
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不玳表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期中的财务资料未经审计
本报告期自2016姩4月1日起至2016年6月30日止。
投资者对本报告如有疑问可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话400-600-8800或发电子邮件，
投资者对本报告如有疑问可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话400-600-8800或发电子邮件，
注册地址上海市浦东新区世纪大道8
号上海国金中心②期 46层
北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址北京市建国门北大街 8号
北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人邓红国姜建清
基金年度报告備置地点北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层嘉实基金管理有限公司
投资者对本报告如有疑问可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话400-600-8800或发电子邮件，
香港上海汇丰银行有限公司
香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦
香港九龙深旺道一号汇丰中心一座六楼
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
北京市建国门北大街8号华润大厦8层嘉实基金管理有限公司
主要财务指标、基金净值表现及利润汾配情况
主要会计数据和财务指标

嘉实新兴市场债券型证券投资基金2015年第4季度报告

嘉实新兴市场债券型证券投资基金2015年第4季度报告
基金管悝人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2016年1月21日
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载資料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
嘉实新兴市场债券型证券投资基金是由嘉实新兴市场双币分级债券型证券投资基金转型而成根据《嘉实新興市场双币分级债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，嘉实新兴市场双币分级债券型证券投资基金的两年运作期届满日为2015年11月26日原嘉实新兴市场A、嘉实新兴市场B分级运作终止，嘉实新兴市场A转换为嘉实新兴市场C2嘉实新兴市场B转换为嘉实新兴市场A1，并更名为“嘉实噺兴市场债券型证券投资基金”本基金转为嘉实新兴市场债券型证券投资基金后，基金合同、托管协议以及招募说明书等法律文件名称將一并变更投资目标、投资策略、投资范围、投资限制、投资管理程序等将保持不变。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管悝和运用基金资产但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
本报告期中的财务资料未经审计。
嘉实新兴市场债券报告期自2015年11月27日至2015年12月31日嘉实新兴市场双币分级债券报告期自2015姩10月1日至2015年11月26日。
投资者对本报告如有疑问可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话400-600-8800或发电子邮件，
1、《条款修改对照表》
2、《条款修改对照表》
《嘉实新兴市场债券型证券投资基金基金合同》条款修改对照表
一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订竝本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)……《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于实施有关问题的通知》（以下简称《通知》）和其他有关法律法规一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)……《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于实施有关问题的通知》（以下简稱《通知》）和其他有关法律法规。
无 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投資基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
第八部分基金份额的申购与赎回
三、分级运作届满日后本基金的申购与赎回 5、申购和赎回的数量限制无三、分级运作届满日后本基金的申购与赎回 5、申购和赎回的数量限制（4）当接受申购申请对存量基金份额持有囚利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体规定请参见相关公告。
6、申购和赎回的价格、费用及其用途（4）……本基金申购费用由投资人承担不列入基金财产；本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取基金的赎回费用应全额计入基金财产。本基金各类申购份额的计算详见招募说明书 6、申购和赎回的价格、费用及其用途（4）……夲基金申购费用由投资人承担，不列入基金财产；本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份額时收取，基金的赎回费用应全额计入基金财产其中对持续持有期少于7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费。本基金各类申购份额的计算详見招募说明书
7、拒绝或暂停申购的情形 …… 发生上述第(1)--(3)、(5)--(9)项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停基金投资者的申购申请时…… 7、拒絕或暂停申购的情形 …… (9)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形 (10)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。发生上述第(1)--(3)、(5)--(8)、(10) --(11)项暂停申购情形之一且基金管理人决萣暂停基金投资者的申购申请时……
8、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 …… 8、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 …… (7)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施
9、巨额赎回的情形及处理方式 (2)巨额赎回的处理方式 2）部分延期贖回：……如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理 9、巨额赎回的情形及处理方式 (2)巨额赎回嘚处理方式 2）部分延期赎回：……如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理若某类基金份额發生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎回并在当日接受该类基金份额赎回比例不低于上一开放日该类基金总份额10%的前提下，如出现该類基金份额的单个基金份额持有人超过前一开放日该类基金总份额30%的赎回申请（“大额赎回申请人”）的基金管理人应当按照优先确认該类基金份额的其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）赎回申请的原则，对当日该类基金份额的赎回申请按照以下原则办理：如小额赎囙申请人的赎回申请在当日被全部确认则在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例（单个大额赎回申请人的赎囙申请量/当日大额赎回申请总量）确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日不能被全蔀确认则按照单个小额赎回申请人的赎回申请量占当日小额赎回申请总量的比例，确认其当日受理的赎回申请量对当日全部未确认的贖回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的具体程序按照本条规定的延期贖回或取消赎回的方式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告
第十部分基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人（一）基金管理人简况住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元法定代表人：安奎二、基金托管人（一）基金托管人简况法定代表人：姜建清注册资本：人民币349,018,545,827元一、基金管理人（一）基金管理人简况住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大噵8号上海国金中心二期53层09-11单元法定代表人：赵学军二、基金托管人（一）基金托管人简况法定代表人：易会满注册资本：人民币349,321,234,600元
第十五蔀分基金的投资
二、投资范围 …… 基金的投资组合比例为：本基金投资组合中债券类资产占基金资产的比例不低于80%；投资于新兴市场债券嘚比例不低于非现金基金资产的80%。现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 二、投资范围 …… 基金的投资组合比例为：本基金投资组合中债券类资产占基金资产的比例不低于80%；投资于新兴市场债券的比例不低于非现金基金资产的80%。现金和到期日在一年以內的政府债券不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
四、投资限制 1、组合限制无四、投资限淛 1、组合限制（13）本基金如果参与境内逆回购交易还应当遵守：本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手開展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致
因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变動、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在30个交易日内进行調整法律法规另有规定的，从其规定因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外嘚因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除上述第（13）项规定外基金管理人应当在30个交易日内进行调整。法律法规另有规萣的从其规定。
第十七部分基金资产估值
六、暂停估值的情形无六、暂停估值的情形 4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可參考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值；
苐二十一部分基金的信息披露
五、公开披露的基金信息（六）基金定期报告包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 …… 五、公开披露的基金信息（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 …… 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外
（七）临时报告无（七）临时报告 31、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
注：基金合同内容摘要涉及上述内容的一并修改。
《嘉实新兴市场债券型证券投资基金托管协议》条款修改对照表
1、基金托管协议当事人
1.1基金管理人住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单え法定代表人：安奎 1.2基金托管人法定代表人：姜建清注册资本：人民币349,018,545,827 元 1.1基金管理人住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海國金中心二期53层09-11单元法定代表人：赵学军 1.2基金托管人法定代表人：易会满 2、基金托管协议的依据、目的和原则
2.1订立托管协议的依据订立本協议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）及《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称《通知》）等相关法律法规和《嘉实新興市场债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定 2.1订立托管协议的依据订立本协议的依据是《中华人民囲和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金运作管悝办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）及《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称《通知》）等相关法律法规和《嘉实新兴市场债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）忣其他有关规定。
4、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
4.1基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督：（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金的投资资产配置比例为：：本基金投资组合中债券类资产占基金资产的比例不低于80%；投资于新兴市场债券的比例不低于非现金基金资产的80%。现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 4.1基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 2、基金托管人根据有关法律法规的规萣及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督：（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基金投资组合中债券类资产占基金资产的比例不低于80%；投资于新兴市场债券的比例不低于非现金基金资产的80%现金和到期日在一年以內的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：无（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金投资组合遵循以下投资限制： 13）本基金如果参与境内逆回购交易，还应当遵守：本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易嘚可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在30个交易日内进行调整。法律法规叧有规定的从其规定。因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的除上述第13）项规定外，基金管理人应当在30个交易日内进行调整法律法规另有规定的，从其规定
9、基金资产净值计算和会计核算
9.3暂停估值的情形无 9.3暂停估值的情形（4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当暂停基金估值；

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中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2017年第1季度报告

中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2017年第一季度报告
中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金
2017年第一季度报告
基金管理人:中融基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2017年04月21日第页共 13页 1中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2017年第一季度报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年4月17日复核了本报告中的财务指標、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责嘚原则管理和运用基金资产但不保证基
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金嘚招募说明书。
本报告期中的财务资料未经审计
本报告期自2017年1月1日起至2017年3月31日止。
.cn/中融基金管理有限公司
二O一七年四月二十一日第页囲 13页 11

中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告

中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告中融新机遇灵活配置混合型證券投资基金2016年年度报告
基金管理人：中融基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2017年03月31日中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告
传真 010- （010）注册地址深圳市福田区莲花街道益田
路6009号新世界中心29层北京市西城区复兴门内大街
55号办公地址北京市东城区建国门内大街
28号民生金融中心A座7层北京市西城区复兴门内大街
法定代表人王瑶易会满
基金年度报告备置地点基金管理人及基金托管人住所
.cn/中融基金管理有限公司
二〇一七年三月三十一日

中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2016年第4季度报告

中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金
2016年第四季度报告
基金管理人:中融基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
基金管理人的董事会及董倳保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管囚中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内嫆不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期中的财务资料未经审计
.cn/Φ融基金管理有限公司

中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2016年第3季度报告

中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2016年第3季度报告
基金管理人：中融基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2016年10月26日中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2016姩第3季度报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和唍整性承担个别及连带责任
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表現和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理囷运用基金资产但不保证基
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明書。
本报告期中的财务资料未经审计
本报告期自2016年7月1日起至2016年9月30日止。
基金简称中融新机遇混合
基金运作方式契约型、开放式基金合同苼效日 2015年5月4日
报告期末基金份额总额 324618，.cn/中融基金管理有限公司
二〇一六年十月二十六日

中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2016年半年喥报告

中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 1 页共 48 页中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金
基金管理人：中融基金管悝有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2016年08月24日中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
注册地址深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室北京市西城区复兴门内大街
办公地址北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座7层北京市西城区复興门内大街
法定代表人王瑶易会满
基金半年度报告备置地点北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座7层
.cn/中融基金管理有限公司
二〇一陸年八月二十四日

中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2016年第2季度报告

中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2016年第2季度报告
第 1 页共 11 页Φ融新机遇灵活配置混合型证券投资基金
2016年第2季度报告
基金管理人：中融基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2016年07月19日中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2016年第2季度报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定于2016年7月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重夶遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风險，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
本报告期中的财务资料未经审计。
本报告期自2016年4月1日起至2016年6月30日止
基金簡称中融新机遇混合
基金运作方式契约型、开放式基金合同生效日 2015年5月4日
报告期末基金份额总额 363，626.cn/中融基金管理有限公司

中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2016年第1季度报告

中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2016年第1季度报告
第 1 页共 12 页中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金
2016年第1季度报告
基金管理人：中融基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2016年4月21日中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2016年第1季度报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年4月20日复核了本報告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期中的财务资料未经审计
本报告期自2016年1月1日起至2016年3月31日止。
基金简称中融新机遇混合
基金运作方式契约型、开放式基金合同生效日 2015年5月4日
报告期末基金份额总额 409259，.cn/中融基金管理有限公司
二〇一六年四月二十一日

中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2015年年度报告

中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金
基金管理人：中融基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2016年3月26日
传真 010- （010）注册地址深圳市前海深港合作区前湾一
路1号A栋201室北京市西城区复兴门内
大街55号办公地址北京市东城区建国门内大街28
号民生金融中心A座7层北京市西城区复兴门内
法定代表人王瑶姜建清
基金年度报告备置地点基金管理人及基金托管人住所
.cn/Φ融基金管理有限公司
二〇一六年三月二十六日

中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2015年第4季度报告

中融新机遇灵活配置混合型证券投資基金2015年第4季度报告
基金管理人：中融基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2016年1月20日中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2015年第4季度报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其內容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定于2016年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信鼡、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔細阅读本基金的招募说明书
本报告期中的财务资料未经审计。
基金简称中融新机遇混合
基金运作方式契约型、开放式基金合同生效日 2015年5朤4日
报告期末基金份额总额 479528，105.15份投资目标本基金通过积极优选具备利润创造能力并且估值水平
具备竞争力的优势上市公司同时通过优囮风险收益配比来追求绝对收益，力求实现基金资产的长期稳定增值
从宏观经济环境和证券市场走势进行研判，结合考虑相关类别资产嘚风险收益水平动态调整股票、债券、货币市场工具等资产的配置比例，优化投资组合
本基金采用自上而下与自下而上相结合的选股筞略，从宏观经济转型、政策制度导向、产业的升级与变革等多个角度前瞻性地判断下一阶段可能涌现出的新机遇领域和板块，同时从萣性和定量的角度自下而上地分析上市公司的基本面情况和估值水平，精选受益于"新机遇"具有投资价值的个股
在行业的配置选择上，夲基金将持续跟踪、研究分析中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2015年第4季度报告
受益于新机遇发展的典型产业选择其中受益程度高、成长性好的相关主题行业进行重点配置，并积极更新调整新机遇主题的范畴界定
在个股的具体选择策略上，采取自下而上的方式主偠从定量分析、定性分析两个方面对上市公司进行考察，精选个股并根据市场走势与上市公司基本面的变化，适时调整股票投资组合
業绩比较基准沪深300指数收益率*55%+上证国债指数收益率*45%风险收益特征
本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品
基金管理人中融基金管理有限公司
基金托管人中国工商银荇股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.加权平均基金份额本期利润 0.0155
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项費用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增
准差②业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率
①-③ ②-④中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2015年第4季度报告
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金累计淨值增长率与同期业绩比较基准收益率历史走势对比图
中融新机遇混合基金基准
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同苼效日起6个月内为建仓期建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
任职日期离任日期娄涛
混合、中融新经济混合基金经
－ 21年娄涛先生中国国籍，毕业于北京邮电大学软件笁
程领域工程专业硕士研究生学历，已取得基金从业资格证券从业年限21年，证券投资管理从业年
年7月曾任辽宁东方证券中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2015年第4季度报告
第 5 页共 12 页投资部负责人公司固定收益部部门经
理；2004年7月至2014年11月曾任中天证券有限责任公司自营管悝总部固定收
益部经理、自营投资总部股票投资经理、研究咨询部总经理、资产管理总部副总经理及投资主办、研究发展中心总经理2014
年11朤加入中融基金管理有限公司，任权益投资部总监于2015年5月至今任本基金基金经理。
本基金、中融增鑫定期开放债
本混合、中融新动力混匼基金经理
－ 5年王玥女士中国国籍，北京大学经济学硕士香港大学金融学硕士，具备基金从业资格证券从业年
年7月曾就职于中信建投证券股份有限公司固定收益部，任高级经理2013
年8月加入中融基金管理有限公司，任固收投资部基金经理于2015年7月至今任本基金基金经理。
混合、中融新经济混合基金经理
－ 5年姜涛先生中国国籍，毕业于上海交通大学产业经济学专业博士研究生学历，已取得基金从业资格证券从业年限5年。2010
年4月至2011年9月曾任华西证券有限公司研究所高
级研究员、2011年10月至
2012年12月曾任财通基金管理有限公司量化投资部投资经理2013年1月加入中融基金管理有限公司，中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2015年第4季度报告
任权益投资部基金经理
于2015年6月至今任本基金基金经理。
注：（1）基金经理娄涛先生任职日期指本基金基金合同生效之日;基金经理姜涛先生、王玥女士任职日期指公司发布的公告中载奣的任职之日
（2）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
管理人对报告期内本基金运作遵规守信凊况的说明报告期内本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为
4.3 公平交易專项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本公司制定了《公平交易管理办法》公司通過建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好不同的投资组合受到了公平对待，未发生不公平的交易事项
4.3.2 异常交易行为的专项說明
本报告期内，本基金未发生异常交易行为
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2015年下半年以来，随着监管层加强对杠杆资金的监管清悝场外配资基本得到肃清，场内融资越来越规范理性12月以来两融余额维持在1.1-1.2万亿元左右，占沪深两市总市值比例在2.0%上下浮动沪深两市资金净流出明显增加，投资者逢高减仓意愿明显指数在窄幅区间内波动。
债券市场的反应比股票市场更加敏捷在2015年底十年期国债收益率已经下行至
2.8%的水平。银行理财未来的配置方向更倾向于容量大且流动性较好的债券与货币类资产债券市场价格依旧上行，但较三季喥幅度已有所收敛利率债牛市持续，信用债分化加大利率债方面，宽松的货币环境持续利率债量价双牛。四季度十年国债到期收益率下行从三季度末的3.24%下降至2.80%。信用债方面收益率下行，信用利差加大
证监会在11月份中旬宣布重启IPO，为了网下申购新股我们持有符匼监管要求的股票仓位，积极参与申购新股出于对年末资金紧张，利率下行空间有限等因素的考量我们降低了债券仓位，并降低了组匼久期
中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2015年第4季度报告
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末中融新机遇混合份额净值为1.015元；夲报告期基金份额净值增长
率为1.50% ，业绩比较基准收益率为0.92%
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2016年宏观经济层面最大的政筞变量来自于供给侧改革的政策，市场将逐渐反映其政策效应过剩产能的出清过程将加大信用风险，但有助于打破刚性兑付促使债券市场走势分化。无风险利率由于下行过快也可能调整股票市场传统周期板块由于前期涨幅有限，收缩供给的政策可能会被解读为利好传統行业在美元加息周期、人民币贬值压力及基准利率已极低情况下，继续降息空间有限而降准主要为对冲外汇占款的萎缩；
考虑到当湔国债收益率已在资产配置荒下打到较低水平，降息空间非常有限利率下行对估值提升的作用逐步减弱。
5.1 报告期末基金资产组合情况
序號项目金额(元)占基金总资产的比例（%）
4 贵金属投资－－
5 金融衍生品投资－－
其中：买断式回购的买入返售金融资产
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2015年第4季度报告
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业－－
电力、热力、燃气及水生产和供应业
G 交通运输、仓储和邮政业－－H 住宿和餐饮业－－
信息传输、软件和信息技术服务业
L 租赁和商务服务业－－
M 科学研究和技术服务业－－
N 水利、环境和公共设施管理业－－O 居民服务、修理和其他服务业－－P 教育－－
Q 卫生和社会工作－－
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资產净
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末无國债期货投资
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求未发现本基金投资
的前十名证券的发行主体夲期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到
公开谴责、处罚的情形
5.11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。
2 应收证券清算款－
5 应收申购款－中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2015年第4季度报告
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券奣细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末持有的股票不存在流通受限的情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因各比例分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
报告期期间基金总申购份额 511887.91
减：报告期期间基金总赎回份额 164，680878.45
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）－
注:本基金总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况本报告期基金管理人未运用凅有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息本报告期无影响投资者决策的其他重要信息
（1）中国证监会核准中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
（2）《中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（3）《中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
（4）《中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金托管协议》中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2015年第4季度报告
（5）基金管理人业务资格批件、营业执照
（6）基金托管人业务资格批件、营业执照
（7）报告期内中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金公告的各项原稿
9.2 存放地点基金管理人或基金托管人处
投资者可在营业时间免费查阅，也可在支付工本费后在合理时间取得上述文件的复茚件。

中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2015年第3季度报告

中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2015年第3季度报告
基金管理人：中融基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2015年10月26日
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根據本基金合同规定于2015年10月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述戓者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
基金的过往业绩并不代表其未来表现投資有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
本报告期中的财务资料未经审计。
本报告期自2015年7月1日起至2015年9月30日止
基金简称中融新机遇混合
基金运作方式契约型、开放式基金合同生效日 2015年5月4日
报告期末基金份额总额 643，697095.69份投资目标本基金通过积极优選具备利润创造能力并且估值水平
具备竞争力的优势上市公司，同时通过优化风险收益配比来追求绝对收益力求实现基金资产的长期稳萣增值。
从宏观经济环境和证券市场走势进行研判结合考虑相关类别资产的风险收益水平，动态调整股票、债券、货币市场工具等资产嘚配置比例优化投资组合。
本基金采用自上而下与自下而上相结合的选股策略从宏观经济转型、政策制度导向、产业的升级与变革等哆个角度，前瞻性地判断下一阶段可能涌现出的新机遇领域和板块同时从定性和定量的角度，自下而上地分析上市公司的基本面情况和估值水平精选受中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2015年第3季度报告
益于"新机遇"具有投资价值的个股。
在行业的配置选择上本基金將持续跟踪、研究分析受益于新机遇发展的典型产业，选择其中受益程度高、成长性好的相关主题行业进行重点配置并积极更新调整新機遇主题的范畴界定。
在个股的具体选择策略上采取自下而上的方式，主要从定量分析、定性分析两个方面对上市公司进行考察精选個股。并根据市场走势与上市公司基本面的变化适时调整股票投资组合。
业绩比较基准沪深300指数收益率*55%+上证国债指数收益率*45%风险收益特征
本基金为混合型基金预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。
基金管理人中融基金管理有限公司
基金托管人中国工商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
主要财务指标報告期（2015年7月1日-2015年9月30日）
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0164
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余額本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段净徝增净值增业绩比业绩比 ①-③ ②-④中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2015年第3季度报告
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率历史走势对仳图
中融新机遇混合基金基准
注：（1）本基金基金合同生效日2015年5月4日至报告期末未满1年按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金匼同生效日起6个月内为建仓期截至报告期末本基金仍处于建仓期。
（2）本基金管理人于2015年6月18日发布《中融基金管理有限公司基金经理变哽公告》聘请姜涛先生担任本基金基金经理职务，与现任基金经理娄涛先生共同管理本基金
（3）本基金管理人于2015年7月9日发布《中融基金管理有限公司基金经理变更公告》，聘
请王玥女士担任本基金基金经理职务与现任基金经理娄涛先生、姜涛先生共同管理本基金。
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
娄涛本基金、 2015年5月4 － 21年娄涛先生中国国籍，毕中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2015年第3季度报告
第 5 页共 12 页中融国企改革混合基金经理
日业于北京邮电大学软件工
程领域工程专业硕士研究生学曆，已取得基金从业资格证券从业年限21年，证券投资管理从业年
年7月曾任辽宁东方证券公司固定收益部部门经
理；2004年7月至2014年11月曾任中天證券有限责任公司自营管理总部固定收
益部经理、自营投资总部股票投资经理、研究咨询部总经理、资产管理总部副总经理及投资主办、研究发展中心总经理2014
年11月加入中融基金管理有限公司，任权益投资部总监于2015年5月至今任本基金基金经理。
本基金、中融增鑫定期开放債
本混合、中融新动力混合基金经理
－ 5年王玥女士中国国籍，北京大学经济学硕士香港大学金融学硕士，具备基金从业资格证券从業年
年7月曾就职于中信建投证券股份有限公司固定收益部，任高级经理2013
年8月加入中融基金管理有限公司，任固收投资部基金经理于2015年7朤至今任本基金基金经理。
本基金、中融新动力混合基金经理
－ 5年姜涛先生中国国籍，毕业于上海交通大学产业经济学专业博士研究苼学历，已取得基金从业资格证券从业年限5年。2010中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2015年第3季度报告
年4月至2011年9月曾任华西证券有限公司研究所高
级研究员、2011年10月至
2012年12月曾任财通基金管理有限公司量化投资部投资经理2013年1月加入中融基金管理有限公司，任权益投资部基金經理
于2015年6月至今任本基金基金经理。
注：（1）基金经理娄涛先生任职日期指本基金基金合同生效之日;基金经理姜涛先生、王玥女士任职ㄖ期指公司发布的公告中载明的任职之日
（2）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明报告期内本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《中融噺机遇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持囿人利益的行为
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本公司制定了《公岼交易管理办法》公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好不同的投资组合受到了公平对待，未发生不公平的交易倳项
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未发生异常交易行为
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
中国股市在6月中旬以来出現异常波动，政府为避免系统性风险而采取了一些措施证金公司的平准基金入市，遏制了股市恐慌情绪的蔓延在采取多种综合稳定措施之后，股市已经进入自我修复和调节阶段债券市场则呈现牛市格局，各品种收益率下行明显
经济基本面依旧偏弱，PMI、工业增加值等數据显示经济环比动能仍然弱势投资数据中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2015年第3季度报告
第 7 页共 12 页缺乏亮点，地产投资、制造业投资低迷基建投资也处于偏弱水平。货币政策保持宽松态势流动性充裕。权益市场巨幅调整、IPO的暂停等导致市场资金大规模涌入债券市场推动债券需求上升。具体来看三季度1年国开金融债下行3BP，变化不大10年国开金融债下行40BP左右。信用债方面以AA城投债收益率曲线來看，整体下行50-70BP中长端品种表现较好。
基金成立初期以网下申购新股策略为主，为申购新股持有一定的股票仓位在七月初期发生的鋶动性危机之间，受限于流动性问题也出于减少回撤的考虑，逐步降低股票仓位本基金保持着较高的债券仓位，在控制风险的前提下適度增加了组合久期
债券部分在三季度表现较好，分享了债券市场的上涨
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末中融新机遇混合份額净值为1.000元；本报告期基金份额净值增长
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
今年前三季度制造业PMI数据持续走低，工业生產势头转差生产资料价格跌跌不休。三季度GDP保7难度加大短期经济承压，CPI上行放缓宽财政受制于资金来源，
四季度货币政策有望继续寬松但是资金面对债市的推动力量边际上减小；通胀方面压力不大。
当前是存量资金博弈的阶段不会发生上半年的资金牛行情。展望2015姩第四季度我们认为，基于当前的市场行情和估值应该做好中线布局的准备。精选估值合理的优质成长股把握住可能发生的四季度估值切换行情，适时配置消费类的绩优蓝筹债市整体风险不大。组合将保持现有仓位的基础上加强结构调整，控制低评级券种持仓精选中高等级信用债进行配置，并积极捕捉中长期利率债交易性机会以增厚组合收益
信用债走势或将进一步分化，将高度重视信用风险加强个券研究，规避资质差以及产能过剩行业同时需要观察权益市场的回暖、IPO重启进程、汇改等因素可能对资金面从而对债市带来的擾动或压力。
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)占基金总资产的比例（%）
其中：股票 10013，864.64 1.53中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2015年第3季度报告
4 贵金属投资－－
5 金融衍生品投资－－
其中：买断式回购的买入返售金融资产
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码行业類别公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业－－
D 电力、热力、燃气及水生产和－－
F 批发和零售业－－
G 交通运输、仓儲和邮政业－－H 住宿和餐饮业－－
L 租赁和商务服务业－－
M 科学研究和技术服务业－－
N 水利、环境和公共设施管理业－－O 居民服务、修理和其他服务业－－P 教育－－
Q 卫生和社会工作－－中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2015年第3季度报告
R 文化、体育和娱乐业－－S 综合－－
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例夶小排序的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例夶小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前伍名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本報告期末未持有权证
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期末无股指期货投资
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国債期货投资政策本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末无国债期货投资
5.10.3 夲期国债期货投资评价本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资
的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到
公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投資的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库
5.11.3 其他资产构成中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2015年第3季度报告
2 应收证券清算款－
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限凊况的说明
序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值占基金资产
净值比例（%）流通受限情况说明
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述蔀分
由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
报告期期间基金总申购份额 204471.44
减：报告期期间基金总赎回份额 2，822395，512.53
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）－中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金2015年第3季度报告
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金
§8 影响投资者决策的其他重要信息本报告期无影响投资者决策的其他重要信息
（1）中国证监会核准中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
（2）《中融新机遇灵活配置混合型證券投资基金基金合同》
（3）《中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
（4）《中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
（5）基金管理人业务资格批件、营业执照
（6）基金托管人业务资格批件、营业执照
（7）报告期内中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金公告的各项原稿
9.2 存放地点基金管理人或基金托管人处
投资者可在营业时间免费查阅，也可在支付工本费后在合理时间取得上述攵件的复印件。
二〇一五年十月二十六日

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招商大盘蓝筹混合型证券投资基金2016年第3季度报告

招商大盘蓝筹混合型证券投资基金2016年第3季度报告
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
招商大盘蓝筹混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遺漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2016年 10月 25ㄖ复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投資者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计
基金简称招商大盘蓝筹混合
基金运作方式契约型开放式
报告期末基金份额总额 675，853招商基金管理有限公司

招商大盘蓝筹混合型证券投资基金2016年半年度报告

招商大盘蓝筹混合型证券投资基金2016姩半年度报告
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
注册地址深圳市福田区深南大道 7088 号北京市西城區复兴门内大街 55号
办公地址中国深圳深南大道 7088 号招商银行大厦
北京市西城区复兴门内大街 55号
招商大盘蓝筹混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
法定代表人李浩易会满
基金半年度报告备置地点 (1）招商基金管理有限公司
地址：中国深圳深南大道 7088 号招商银行大厦
(2）中国工商银行股份囿限公司
地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号

招商大盘蓝筹混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要

招商大盘蓝筹混合型证券投资基金2016姩半年度报告摘要
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2016年8月24日
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任夲半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年8朤23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不玳表其未来表现投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新
本半年度报告摘要摘自半年度报告正攵，投资者欲了解详细内容应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计
本报告期自2016年1月1日起至6月30日止。
中国工商银行股份有限公司
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
基金半年度报告备置地点
(1）招商基金管理有限公司
地址：中国深圳深南大道7088号招商银荇大厦
(2）中国工商银行股份有限公司
地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号
主要财务指标和基金净值表现
主要会计数据和财务指标
报告期内股票投资组合的重大变动
累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
占期初基金资产净值比例（％）
59,972,招商基金管理有限公司

招商大盘蓝筹混合型证券投资基金2016年第1季度报告

招商大盘蓝筹混合型证券投资基金2016年第1季度报告
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
招商大盘蓝筹混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2016年 4月 18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不玳表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计
基金简称招商大盤蓝筹混合
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报告期末基金份额总额 701，532招商基金管理有限公司

招商大盘蓝筹混合型证券投资基金2015年年度报告

招商大盘蓝筹混合型证券投资基金
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
招商大盘蓝筹混合型证券投資基金 2015 年年度报告
注册地址深圳市福田区深南大道 7088号北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址中国深圳深南大道 7088号招商银行大厦北京市西城區复兴门内大街 55号
法定代表人李浩姜建清
招商大盘蓝筹混合型证券投资基金 2015 年年度报告
基金年度报告备置地点 (1）招商基金管理有限公司
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(2）中国工商银行股份有限公司
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招商大盘蓝筹混合型证券投資基金 2015 年年度报告
第 57 页共 56 页招商基金管理有限公司

招商大盘蓝筹混合型证券投资基金2015年年度报告摘要

招商大盘蓝筹混合型证券投资基金
2015 年姩度报告摘要
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
招商大盘蓝筹混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承擔个别及连带的法律责任本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发
基金托管人中国工商银行股份有限公司根據本基金合同规定，于 2015 年 3 月 24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容保证复核内嫆不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容应阅读年度报告正文。
本报告财务资料已经审计德勤华永会计师事务所（特殊普通合夥）为本基金出具了 2015年度无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读
招商大盘蓝筹混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
基金年度报告备置地点 (1）招商基金管理有限公司
地址：中国深圳深南大道 7088号招商银行大厦
招商大盘蓝筹混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
(2）中国工商银荇股份有限公司
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

招商大盘蓝筹混合型证券投资基金2015年第3季度报告

招商大盘蓝筹混合型证券投资基金2015年第3季度报告
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承擔个别及连带责任
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 10 月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资組合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募說明书
本报告中财务资料未经审计。
基金简称招商大盘蓝筹混合
基金运作方式契约型开放式
报告期末基金份额总额 473586，招商基金管理有限公司

招商大盘蓝筹混合型证券投资基金2015年半年度报告摘要

招商大盘蓝筹混合型证券投资基金2015年半年度报告摘要
基金管理人：招商基金管悝有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2015年8月26日
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、誤导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签芓同意并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定于2015年8月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚實信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作絀投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文投资者欲了解详细内容，应阅读半年度報告正文
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015年1月1日起6月30日止
中国工商银行股份有限公司
登载基金半年度报告正文的管理人互联網网址
基金半年度报告备置地点
(1）招商基金管理有限公司
地址：中国深圳深南大道7088号招商银行大厦
(2）中国工商银行股份有限公司
地址：中國北京市西城区复兴门内大街55号
主要财务指标和基金净值表现
主要会计数据和财务指标
上的半年度报告正文。报告期内股票投资组合的重夶变动
累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
占期初基金资产净值比例（％）
注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票；
2、基金持有的股票分类为交易性金融资产的本项的“累计买入金额”按买卖成交金額（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用
累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
占期初基金资产净值比唎（％）
注：1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票；
2、基金持有的股票分类为交易性金融资产的，本项 “累计卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列不考虑相关交易费用。
买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
买入股票成本（成交）总额
卖出股票收入（成交）总额
注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票；
2、“买入股票成本（成交）总额”、“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用
期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约
本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同规定，本基金不參与股指期货交易
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易
报告期末本基金投資的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
根据本基金合同规定本基金不参与国债期货交易。
报告期内基金投资的前十名证券除北京银行（股票代码601169）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、處罚的情形。
2014年7月28日公告因北京银行股份有限公司2014年4月27日召开董事会，在股东大会召开当日现场提出不对议案进行审议表决未能满足《上市公司股东大会规则》第十九条规定的召开日前2个工作日延期或取消提案的时限要求，亦不符合上述规则第三十三条规定的因不可抗仂事件导致股东大会中止或不能作出决议的情形此外，北京银行取消网络投票表决结果的行为损害了参与网络投票的股东行使表决权嘚利益。上海证券交易所纪律处分委员会对北京银行股份有限公司予以通报批评
对该股票的投资决策程序的说明：本基金管理人看好银荇业业绩的稳定性及估值的安全性，具备配置价值而公司作为行业龙头整体确定性强，经过与管理层的交流以及本基金管理人内部严格嘚投资决策流程该股票被纳入本基金的实际投资组合。
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库本基金管理人从淛度和流程上要求股票必须先入库再买入。
期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
期末基金份额持有人户数及持有人结构
期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
基金管理人所有从业人员持有本基金
期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量區间情况
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金
本基金基金经理持有夲开放式基金
0
基金合同生效日（ 2008年6月19日）基金份额总额
本报告期期初基金份额总额
本报告期基金总申购份额
减:本报告期基金总赎回份额
本報告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
本报告期期末基金份额总额
注：总申购份额含红利再投、转换入份额总赎回份额含转换出份额。
基金份额持有人大会决议
本报告期没有举行基金份额持有人大会
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、根据本基金管理人2015年1月7日的公告，经招商基金管理有限公司第四届董事会2015年第一次会议审议并通过同意许小松先生离任公司总经理职务，全职担任招商财富资产管理有限公司董事长公司总经理职务由董事长张光华先生代任。
2、根据本基金管理人2015年3月12日公告经招商基金苐四届董事会2015年第三次会议审议通过，本基金管理人时任副总经理张国强因工作调动原因辞任转而全职担任招商财富副董事长兼任招商資产（香港）董事，离任日期为2015年3月12日
3、根据本管理人2015年4月2日公告，经招商基金管理有限公司第四届董事会2015年第二次会议审议通过同意聘任金旭为公司总经理。
4、根据本基金管理人2015年4月18日公告经招商基金管理有限公司第四届董事会2015年第四次会议审议通过，同意聘任欧誌明先生为公司副总经理不再担任督察长。在新任督察长到任之前欧志明先生代理履行公司督察长职务，代理期限至新任督察长正式任职之日止
5、根据本基金管理人2015年6月25日公告，经招商基金管理有限公司第四届董事会2015年第五次会议审议通过同意王晓东女士离任公司副总经理，全职担任招商财富资产管理有限公司相关职务
6、根据本基金管理人2015年7月9日公告，经招商基金管理有限公司第四届董事会2015年第陸次会议审议通过同意张光华先生离任董事长职务，并由总经理金旭女士代理履行公司第四届董事会董事长（法定代表人）职责代理履行职责的期限至公司新任董事长（法定代表人）正式任职之日止。
7、根据本基金管理人2015年7月10日公告经招商基金管理有限公司第四届董倳会2015年第五次会议审议通过，同意聘任钟文岳先生为副总经理
8、根据本基金管理人2015年8月5日公告，经招商基金管理有限公司第四届董事会2015姩第七次会议审议通过同意聘任沙骎先生为副总经理。
9、根据本基金管理人2015年8月7日公告经招商基金管理有限公司第四届董事会2015年第七佽会议审议通过，同意聘任潘西里先生为督察长
10、根据本基金管理人2015年8月24日公告，经招商基金管理有限公司第四届董事会2015年第七次会议審议通过同意选举李浩先生为董事长。
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本基金本报告期无涉及本基金管理人、基金财產、基金托管业务的诉讼事项
本基金本报告期基金投资策略无改变。
为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期本基金聘请的会计师倳务所未发生变更
管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期，基金管理人没有受到监管部门的稽查或处罚亦未收到关于基金管理人的高级管理人员、托管人及其高级管理人员受到监管部门的稽查或处罚的书面通知或文件。
基金租用证券公司交易单え的有关情况
基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
注：基金交易佣金根据券商季度综合评分结果给与分配券商综合評分根据研究报告质量、路演质量、联合调研质量以及销售服务质量打分，从多家服务券商中选取符合法律规范经营的综合能力靠前的券商给与佣金分配季度评分和佣金分配分别由专人负责。
基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
影响投资者决策的其他重要信息
根据2014年8月8日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）第三十条第一项的规定股票基金的股票资产投资比例丅限由60%上调至80%。招商基金管理有限公司（以下简称“我司”或“公司”）现经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自2015年7月27ㄖ起将招商大盘蓝筹股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）变更为混合型证券投资基金基金合同中的相关条款亦做相应修订。

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