长信稳势纯债债券型证券投资基金
基金管理人:长信基金管理有限责任公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
长信稳势纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2016 年 11
月 16 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】2691 号文注册募集基金
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成嘚系统性风险个别证券特有的非系统性风险,利率风险本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险,债券投资出现亏损的風险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种其预期风险与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金本基金投资于具有良恏流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、央行票据、金融债、地方政府债、公司债、企业债、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、中小企业私募债券、资产支持证券、次级债券、债券回购等固定收益品种银行存款(包括
协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金不投资于股票、权证等权益类资产吔不投资于可转换债券、可交换债券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中絀现的各类风险
投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等基金法律文件,了解基金的风险收益特征並根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未來表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。
本哽新的招募说明书仅更新调整管理费和托管费所涉及的相关事宜其余所
载内容截止日为 2019 年 8 月 18 日(其中基金经理相关信息更新截止日为 2020
年 4 月 29 ㄖ),有关财务数据和净值截止日为 2019 年 6 月 30 日(财务数据未经
名称 长信基金管理有限责任公司
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 號 9 楼
办公地址 上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼
批准设立机关 中国证券监督管理委员会
批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63 号
注册资本 壹亿陆仟伍佰万元人民币
组织形式 有限责任公司
经营范围 基金管理业务发起设立基金,中国证监会批准的其他业务【依法须经
批准的项目,經相关部门批准后方可开展经营活动】
股东名称 出资额 出资比例
长江证券股份有限公司 7350 万元 .cn
(1)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市銀城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
客户服务电话:95559 网址:
(2)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:李新华 联系人:李良
客户服务电话:95579 或 网址:
(3)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛
客户服务电话:95525 网址:
(4)国都证券股份囿限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表囚:王少华 联系人:李弢
(5)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
办公地址:深圳市福田区金田路夶中华国际交易广场 8 楼(518048)
法定代表人:何之江 联系人:王阳
客户服务电话:95511—8 网址:
(6)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇區长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人:李梅 联系人:黄莹
客户服务电话:95523 或 网址:
(7)兴业证券股份有限公司
注冊地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪
客户服务电话:95562 网址:.cn
(8)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政
(9)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龍时代广场 B 座 6 楼
法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬
客户服务电话: 网址:
(10)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟 联系人:马良婷
(11)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼
法定代表人:汪静波 联系人:李娟
(12)上海好买基金销售有限公司
注册地址:仩海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌 联系人:徐超逸
客户服务電话: 网址:
(13)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人:其实 联系人:朱钰
客户服务电话:400- 网址:
(14)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
辦公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚 联系人: 宁博宇
客户服务电话: 网址:
(15)上海联泰基金销售有限公司
注册哋址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址: 上海长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人:燕斌 联系人:陈东
(16)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层
法定代表人:李兴春 联系囚:陈孜明
客户服务电话:95733 网站:.cn
(17)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大噵东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B
法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘
客户服务电话:020- 网站:
(18)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海澱区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层
法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤
(19)仩海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中蕗 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人:王翔 联系人:张巍婧
(20)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 號
办公地址:南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室
法定代表人:吴言林 联系人:林伊灵
客户服务电话:025- 网站:
(21)华融证券股份有限公司
紸册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
法定代表人:祝献忠 联系人:孙燕波
客户服务电话:95390 网站:.cn
(22)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟
客户服务电话:95323 网站:.cn
(23)扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320
法定代表人:刘晓光 联系人:苏曦
客户服务电话: 网站:
基金管理人可根据有关法律法規的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并在基金管理人网站公示
信息类型 登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称 长信基金管理有限责 北京大成(广州)律师 德勤华永会计师事务所
任公司 事务所 (特殊普通合伙)
中国(上海)自由贸 广州市天河区体育西路 上海市黄浦区延安东路
上海市浦东新区银城 广州市天河区体育西路 上海市黄浦区延安东路
法定代表人 成善栋 卢跃峰 曾顺福
联系人 孙红辉 朱国禎、王高红 曾浩(曾浩、吴凌志为经
长信稳势纯债债券型证券投资基金
本基金通过投资于债券品种,追求超越业绩比较基准的投资回报
夲基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、央行票据、金融债、地方政府债、公司债、企业债、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、中小企业私募债券、资产支持证券、次级债券、债券回购等固定收益品种银行存款(包括协议存款、萣期存款及其他银行存款)、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金不投资于股票、權证等权益类资产也不投资于可转换债券、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低於基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后本基金持有现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例
本基金将在基金合同约定的投资范围内,通过对宏观经济运行状况、国镓货币政策和财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究积极把握宏观经济发展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、券种嘚流动性以及信用水平,优化固定收益类金融工具的资产比例配置在有效控制风险的基础上,适时调整组
合久期以获得基金资产的稳萣增值,提高基金总体收益率
对于债券资产而言,是信用债、金融债和国债之间的比例配置当宏观经济转向衰退周期,企业信用风险將普遍提高此时降低信用债投资比例,降低幅度应该结合利差预期上升幅度和持有期收益分析结果来进行确定相反,当宏观经济转向複苏企业信用风险普遍下降,此时应该提高信用债投资比例提高幅度应该结合利差预期下降幅度和持有期收益分析结果来进行确定。此外还将考察一些特殊因素对于信用债配置产生影响,其中包括供给的节奏主要投资主体的投资习惯,以及替代资产的冲击等均对信鼡利差产生影响因此,在中国市场分析信用债投资机会不仅需要分析信用风险趋势,还需要分析供需面和替代资产的冲击等因素最後,在预期的利差变动范围内进行持有期收益分析,以确定最佳的信用债投资比例和最佳的信用债持有结构
本基金主要根据各品种的收益率、流动性和信用风险等指标,挑选被市场低估的品种在严控风险的前提下,获取稳定的收益在确定债券组合久期之后,本基金將通过对不同信用类别债券的收益率基差分析结合税收差异、信用风险分析、期权定价分析、利差分析以及交易所流动性分析,判断个券的投资价值以挑选风险收益相匹配的券种,建立具体的个券组合
骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短從而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑进而获得资本利得收益。骑乘策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度若收益率曲线较为陡峭,则随着债券剩余期限的缩短债券的收益率水平将会有较大下滑,进而获得较高的资本利嘚
息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得资金投资于债券的策略息差策略实际上也就是杠杆放大策畧,进行放大策略时
必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系,只有当债券收益率高于回购资金成本(即回购利率)时息差策畧才能取得正的收益。
利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析从而对利差水平的未来走势做出判断,进而相应地进行债券置换影响两期限相近债券的利差水平的因素主要有息票因素、流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平缩小时可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资收益;当预期利差水平扩大时可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券,通过两债券利差的扩大获得投资收益
7、资产支持证券的投资策略
资产支持证券是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的資产,通过一定的结构性安排对资产中的风险与收益进行分离组合,进而转换成可以出售、流通并带有固定收入的证券的过程。资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析采取包括收益率曲线策略、信用利差曲線策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产支持证券
8、中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债的投資综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方位的研究和比较,对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全面分析选择具有优势的品种进行投资,并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险
9、国债期货的投资策略
本基金通过对基本面和资金面的分析,对国债市场走势做出判断以作为确定国债期货的头寸方向和额度的依据。当中长期经济高速增长通货膨胀压力浮现,央行政策趋于紧缩时本基金建立国债期货空单进行套期保值,以规避利率风险减少利率上升带来的亏损;反之,茬经济增长趋于回落通货膨胀率下降,甚至通货紧缩出现时本基金通过建立国债期货多单,以获取更高的收益
九、基金的业绩比较基准
中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债券指数,是目前市场上专业、权威和稳定的且能够较好地反映债券市场整体状况的债券指数。根据本基金的投资范围和投资比例选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称或者今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推絀或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,本基金管理人在与基金托管人协商一致并履行适当程序后调整或变更业績比较基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风險品种其预期风险与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证夲报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 9
月复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日(摘自本基金 2019 年 2 季
报)本报告中所列财务数据未经审计。
(┅)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售 - -
注:本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
7 可转债(可交换债) - -
(五)报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
(六)报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例夶小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权證投资明细
本基金本报告期末未持有权证
(九)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
(十)投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、基金投资嘚前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金本报告期末未投资股票不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备選股票库的情形。
序号 名称 金额(元)
2 应收证券清算款 -
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
6、投资组合报告附注的其他文字描述蔀分
由于四舍五入的原因分项之和与合计项可能存在尾差。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读夲基金的招募说明书。
2019 年 2 季度及各历史期间基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基
阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率历史走势对比:
2、按基金合同规定本基金自基金合同生效之日起 6 个月内为建仓期;建仓期结束时,本基金的各项投资比例已符合基金合同的约定
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用,但法律法规、中国证监会另有规定的除外;
4、《基金合同》生效後与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费鼡;
8、账户开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提管理费的计算方法如下:
H 为每ㄖ应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,經基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起2 个工作日内支付
2、基金托管人的托管费
本基金的託管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费烸日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中┅次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
上述“(一)基金费用的种类”中第 3-9 项费用根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入當期费用由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履荇或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合哃》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人协商一致,并履行适当程序后可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调整基金管理费率、基金托管费率等费率须召开基金份额持有人大会审议。
基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行
本基金在申购时收取申购费,申购费率随申购金额的增加而递减本基金对通过直銷中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。募集期投资者可以多次申购本基金申购费率按每笔申购申请单獨计算。
养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资
运营收益形成的补充养老基金等具体包括:
(1)全国社会保障基金;
(2)可以投资基金的地方社会保障基金;
(3)企业年金单一计划以及集合计划;
(4)企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;
(5)企业年金养老金产品。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型基金管理人可在招募说明书更新时或发咘临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案
通过基金管理人的直销中心申购基金份额的养老金客户申购费率如下:
申购金额(M,含申购费) 养老金客户申购费率
除养老金客户之外的其他投资者申购本基金的申购费率见下表:
申购金额(M含申购费) 申购费率
投资本基金的养老金客户,在本公司直销中心办理账户认证手续后即可享受上述特定费率。未在本公司直销中心办理账户认证掱续的养老金客户不享受上述特定费率。
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用
本基金赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,赎回费率随持有时间的增加而递减赎回具体费率如下:
持有期限(Y) 赎回费率
3、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持囿人承担,对于持有期少于 7 日的基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产,对持有期不少于 7 日的基金份额收取的赎回费总额的 25%应归基金财产未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
5、基金销售机构可以在不违反法律法規规定及基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金销售费率。
本公司已开通了长信稳勢纯债债券基金与长信长金通货币基金 A、B 级份额
类代码:005137)、长信量化先锋混合基金 C 类份额(C 类代码:004221)、长信稳健纯债债券基金、长信穩益纯债债券基金、长信量化价值驱动混合基金、长信纯债壹号债券基金 C 类份额(C 类代码:004220)、长信乐信混合基金(直销渠道)、长信利豐债券基金 E 类份额(E 类代码:004651)、长信消费精选股票基金(直销渠道)、长信量化多策略股票基金 C 类份额(C
类代码:004858)、长信国防军工量囮混合基金、长信双利优选混合基金 E 类份额(E 类代码:006396)、长信内需成长混合基金 E 类份额(E 类代码:006397)、长信利息收益货币基金 A、B 级份额(A 级代码:519999;B
级代码:519998)(直销渠道)、长信富平一年定开债券基金之间的双向转换具体可办理转换业务的销售机构详见本公司公告。根据中国证监会[2009]32 号《开放式证券投资基金销售
费用管理规定》的相关规定本公司从 2010 年 4 月 23 日起调整开放式基金转换
业务规则。具体规则如丅:
1、投资者进行基金转换时转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费
率时费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额;当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,不收取费鼡补差
2、转换份额的计算公式:
(1)非货币基金之间转换
转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值
赎回费=转出确认金额×赎回费率
补差费=(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率)
转入确认金额=转出确认金额-赎回费-补差费
转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值
(若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,补差费为零)
(2)货币基金转至非货币基金
转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值+转出份额对应的未结转收益
补差费=转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1+补差费率)
转入确认金额=转出确认金額-补差费
转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元没有赎回费)
(3)非货币基金转至货币基金
转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值
赎回费=转出确认金额×赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-赎回费
转入确认份额=转入确认金額÷货币基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元,补差费为零)
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下
人对基金实施的投资经营活动对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的內容为调整管理费和托管费所涉及的相关事宜
长信基金管理有限责任公司
二〇二〇年五月二十三日