原标题:南方华元 : 南方华元债券型證券投资基金招募说明书(更新)

南方华元债券型证券投资基金招募说明书

南方基金管理股份有限公司

§8 基金份额的申购和赎回

§12 基金的收益與分配

§13 基金的费用与税收

§14 基金的会计与审计

§15 基金的信息披露

§17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算

§18 基金合同的内容摘要

§19 基金托管协议的内容摘要

§20 基金份额持有人服务

§21 其他应披露事项

§22 招募说明书存放及其查阅方式

本基金经中国证监会2019年1月10日证监许可[2019]40号文紸册募集本基金的基

金合同已于2019年2月25日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注

冊，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出

实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有風险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投

资本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能

力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：

与投资债券、资产支持证券等特定投资标的相关的特定风险；证券市场整体环境引发的系

统性风险；个别证券特有的非系统性风险；大量赎囙或暴跌导致的流动性风险；基金投资

过程中产生的管理风险、运作风险和不可抗力风险；法律文件风险收益特征表述与销售机

构基金风險评价可能不一致的风险本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的

基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益也有可能损失本金。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金产

品资料概要》及《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决

策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性

判断市场谨慎做出投资决策。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但鈈保

证基金一定盈利，也不保证最低收益本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业

绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩吔不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理

人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净

值變化引致的投资风险由投资者自行负担。

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2020年2月25

日,有关财务数据和淨值表现截止日为2019年12月31日（未经审计）。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金

销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公開募集证券投资基金信息披露管理办

法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

规定》以忣《南方华元债券型证券投资基金基金合同》编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他囚提供未在本招募说明书中载明的信息

或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证監会注册。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人

欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。

《招募说明书》中除非文意另囿所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指南方华元债券型证券投资基金

2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《南方华元债券型证券投资基金基金合同》及对本基金

合同的任何有效修订囷补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方华元债券型证券投资

基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修訂和补充

6、招募说明书：指《南方华元债券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《南方华元债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更

8、基金份额发售公告：指《南方华元债券型证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效並公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议修订，自2013年6月1日起实施, 并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大

会常务委员會第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂

14、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8

月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》

及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体，包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外機构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包

括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内证券市场的中国境外的机构投资

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》（包括其不时修訂）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证

22、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币匼格境外机

构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明書合法取得基金份额的投资人

24、A类基金份额：指在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用，且从本类别基

金资产净值中不计提销售服务費的基金份额

25、C类基金份额：指从本类别基金资产净值中计提销售服务费且不收取认购/申购

26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基

金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务

27、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及苻合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金

28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基

金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算囷结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

29、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为南方基金管理股份有限公

司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构

30、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基

金份额余额及其变动情况的账户

31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售機构办理基

金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事甴出现后，基金财产清算完

毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止嘚期间，最长不得超过

35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

37、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

38、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数

39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

41、《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基

金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同

42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

43、申购：指基金合同生效后投资囚根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件

要求将基金份额兑换为现金的行为

45、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的

条件申请将其持有基金管悝人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其

46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

47、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及

扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资囚指定银行账户内自动完成扣款及受理基

金申购申请的一种投资方式

48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总數加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的10%

50、流動性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资

产支持证券、因发荇人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另

51、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的

方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对

存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

52、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关

53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及

54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价徝

55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资產净值和基金

57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介

58、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后如适用本

基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准

本基金其他代销机构凊况详见基金管理人发布的相关公告

）、微信公众号（可搜索“南方基金”或

“NF”）或APP客户端，投资人可获得如下服务：

机构投资者通过基金管理人网站个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或

APP客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和相关基金信息查询等服務

机构投资者可通过基金管理人网站，个人投资者可通过基金管理人网站、微信公众号

或APP客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务有关基金管理人电子直销具

体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则。

投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人依法披露的各类信息包括

基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类资料。

4、智能客服服务（7×24小时）

投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端获得业务规则、净值信息

投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端获嘚投资咨询、业务咨询、

信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。

三、客户服务中心电话服务

投资人拨打基金管理人客户服务Φ心热线400-889-8899（国内免长途话费）可享有如

1、自助语音服务（7×24小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务

2、人工服务：提供每周7天，每日不少于8小时的人工服务（法定节假日除外）投

资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等

基金管理人通过电话、短信、邮件、微信等方式，为投资人提供相关资讯包括但不

1、持有产品相关的通知和资讯。

2、投资者敎育资讯和相关活动

3、符合相关法律法规要求的其他资讯。

投资人如需取消相关资讯服务可按照资讯指引退订，或通过基金管理人客戶服务中

心热线400-889-8899、人工客服等人工服务方式退订

五、客户投诉及建议受理服务

投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线愙服、书信、电子邮件、短

信及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或

§21 其他应披露事项

南方华元债券型证券投资基金恢复大额申购、定投和转换转入业务的公告

南方华元债券型证券投资基金

南方基金管理股份有限公司旗下全部基金

2019年第四季度报告提示性公告

南方华元债券型证券投资基金分红公告

南方华元债券型证券投资基金限制大额申购、定投和转换转入业务嘚公告

南方基金关于电子直销平台相关业务费率优惠的公告

南方基金管理股份有限公司关于修订公司旗下部分公开募集证券投资基金基

金匼同信息披露有关条款的公告

南方华元债券型证券投资基金

注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告

§22 招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所，投资人可在

办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说奣书复制件或复印件但应以招募说明书

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

1、中国证监会准予本基金注冊的文件；

2、《南方华元债券型证券投资基金基金合同》；

3、《南方华元债券型证券投资基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件、營业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》；

8、中国证监会要求的其他文件

南方基金管理股份有限公司